律师执业风险及其防范

第一篇：律师执业风险及其防范

律师执业风险与防范

律师更多的时候要先保护好自己，才能做好当事人权利的捍卫者。但这绝非易事。

现行各种规范和行业规则对律师的约束很多，其实这是有利于律师业形成一个严谨的事业，只有这样，才更加能取得当事人的信任，取得社会对律师业的高度信任、高度认同和高度尊敬。

一、风险

1、 刑事责任：

1)、《刑法》第306条 在刑事诉讼中，辩护人、诉讼代理人毁灭、伪造证据，帮助当事人毁灭、伪造证据，威胁、引诱证人违背事实改变证言或者作伪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。

辩护人、诉讼代理人提供、出示、引用的证人证言或者其他证据失实，不是有意伪造的，不属于伪造证据。 第307条 以暴力、威胁、贿买等方法阻止证人作证或者指使他人作伪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。

帮助当事人毁灭、伪造证据，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

司法工作人员犯前两款罪的，从重处罚。

2)偷税罪。

3)泄露国家机密罪。散布、遗失材料

4)私分国有资产罪。国企改制中，律师参与

5)行贿罪。与法官间多发

2、民事责任

1)工作失职造成当事人损失的赔偿。

2)对法律问题理解的偏差，造成错误

3)专业化程度低，不可能全知全能，造成风险

3、行政责任

因律师本身的职业风险大，行政主管部门反而宽容一些，所以实际上行政责任相对小些。

4、行业处分风险

5、个人人身安全

有的素质较的当事人、或对方当事人，可能会发生肢体冲突。

6、执业声誉、道德评价的风险

二、风险形成原因

1、职业性质

律师职业处于是非、矛盾、漩涡的中心。

2、 职业歧视

公、检、法、党政部门对律师的态度是---自尊而又自卑。他们认为律师唯利是图，而自己有一种职业优越感;他们从来不把律师当作“法律职业共同体”的一员，这只是律师一厢情愿;他们对律师采取的是机会主义心态---趋利避害;他们常常可能对律师进行职业报复，行使对律师的“合法伤害权”。

这种职业歧视无法消除，只能化解。

3、当事人素质与他所处环境

个人客户特别是素质低的个人客户，极容易与律师间产生纠纷;越大的客户特别是企业客户，不容易发生

麻烦。

另当事人有时的处境十分悲惨，仇恨社会，容易成为与律师矛盾的导火索。

4、 收费混乱引起

协商收费，容易引起争议。

5、市场环境的混乱

法律工作者、退休的法检人员等，扰乱法律服务市场秩序，导致当事人与律师间存在误解产生矛盾。

三、风险防范

1、低调做事，平和做人。保持风度，得饶人处且饶人。对公检法及同行的尖锐表现只会损害自己形象。

2、严格把握自己的底限。包括道德底限、执业底限等，绝不对案件结果轻易承诺。是在对证据的搜集、对证人的辅导方面，千万千万把握好底限。

3、 与公、检、法工作人员间应把握如下准则：对事不对人，就事论事;礼节周到，态度诚挚;得理之时，适可而止，把道理讲透则已。针对“滑、拖、耍”等行为，书生意气不足取，要适用示弱和示强。

4、 避免与当事人之间风险的做法：只做一般代理，要求当事人出庭;适当时候签订“风险告知书”“备忘录”;多强调不利因素，不断传达可能败诉的信息，防止裁判结果对当事人造成过度刺激;不与当事人交朋友，神秘感产生威信;始终以适当形式表示对当事人的关注，主动打电话报告情况。

5、 收费中的风险避免：不要过度承诺，特别不能轻易答应当事人搞定法院的要求;对单位客户尽可能是提供收费表作为自己收费的依据。

6、 不要贬低同行。“狗咬狗，一嘴狗毛”，说人是非者，必定是非人。

7、 构建关系网，为自己提供保护。律师的渗透力是很强的，灵活建立社会关系网络，以备不时之需。掌握人际关系生态循环，“烧热灶”成本高，“烧冷灶”成本低。

8、 心理控制在实务中的适当应用。实践中好好总结并提高这方面的能力。

第二篇：关于律师执业风险防范的学习汇报

7月19日至22日，我同纪康康律师一道参加了省律师协会组织的2011年申请律师执业实习人员培训班，本次培训班历时四天，共开设《律师法》解读、职业道德与执业纪律、民事法实务、刑事辩护实务、公司法律实务、律师执业风险防范等几门课程。作为初学者，可谓是开大眼界、受益匪浅，因为参与培训的都是刚刚通过司法考试的准青年律师，律师执业风险防范是本次培训的重点，不但有由省司法厅律管处处长张良庆主讲的执业道德与执业纪律课以及山东大地人律师事务所主任崔冠军律师主讲的律师执业风险防范课，其他几门课程也都重点突出了执业风险防范问题，我最深切的感受是：律师是个高危行业，执业有风险，代理须谨慎。现在，我将我的学习体会向各位前辈、老师汇报，因为根底浅薄、目光局限可能无法避免地对所学知识有所疏漏、曲解，造成措词不准、观点片面的现象，在此诚请检阅并批评指正。

一、律师是高危职业，在执业过程中，态度消极不尽职责有风险、过分积极、过度热情风险同在，因此，在执业过程中既要恪守职责、又要掌握分寸，须深记规则、拿捏有度。

1、一起因不尽职责导致风险的案例：

2004年12月13日，北京市第二中级法院的一声槌响震动了整个律师业：因为受委托的律师失职，导致客户被骗走1亿元资金，3名律师事务所合伙人被法院一审判令赔偿客户800万元损失，并返还100万元律师费。这是国内律师行业迄今为止遭遇的最为高昂的赔偿。原因是该律师事务所指派的律师起诉时，将被告“深圳分公司”欠工程款不还，写成“深圳实业公司”欠工程款不还，导致误了诉讼时效，100多万的欠款无法追还。上海律师界的一位巨擘，曾经因为一个小小的失误被其委托人索赔了百万元之巨。律师执业过程出现的风险越来越多。甚至有这样的说法：“打错一起官司，律师赔得倾家荡产”。

2、一起过分“尽职”导致风险的案例：

一位女律师，代理了一起刑事案件，具体案情为：当事人是个年轻小伙子在外打工，因无钱回家过年而入室盗窃，被发现后行凶杀人，一审被判死刑。后来，这名小伙子在看守所与工作人员闲聊时被人告知这样一句话：你如果不满十八周岁就不会被判死刑了。小伙子如同抓住了救命稻草，他要求律师会见，告诉律师他出生时因为躲避计划生育政策而瞒报了年龄，其实他不满十八岁，并称老家有人可以证明。这位律师听此情况后非常重视，带着助手前往当事人老家，对当事人年龄进行调查取证，证人是几位农村老太太，她们称这位小伙子的母亲因躲计划生育而没有去医院生产，其中一位老太太还称，她家的姑娘不满十八岁，涉案的小伙子具体年龄她不清楚，反正比她家姑娘年龄小。在调查过程中，因为几位老太太都不会写字，言语也啰嗦、词不达意，这位律师就在记录的过程中对她们的语言进行了书面化加工，并代她们签名，只让她们按了手印。搞完调查笔录后将材料交给法院，这引起了法院和公诉检察院的高度重视，分别对证人进行询问，这证人因为害怕对以前的证言全部推翻，并说是律师让她们那样说的。最终，这位女律师因伪证罪获刑。

二、在收案收费方面的风险隐患。

主要表现在私自收费方面;实习律师以公民身份代理案件私自收费;律师在转所期间，转所手续还未办理完毕就以即将要去的所的名义办理委托手续、收取代理费(一位北京本是天渡律所的律师，却拿着盛安达律所的信函办案，还私自收取4万元代理费。北京市朝阳法院以职务侵占罪判处被告人纵瑞峰有期徒刑1年6个月，并追缴其违法所得4万元。二中院终审裁定维持了一审判决。朝阳法院还发出司法建议函，建议市司法局对盛安达律师事务所的违法行为予以处理。 );收费不出具正式发票，打白条(案例：济南一位律师给当事人出具了10万元的收据，结果被当事人事后投诉);还有一种违规收费现象即：当事人先交一分份，结案后再交差额，但结案后当事人所交差额承办律师不上交到所里或是不开发票。据授课老师讲，省司法厅、律师协会经常收到对这些违法违规收费现象投诉，被投诉者一般都会被要求退费或处罚。

律师应该收费的费用：

1、服务费;

2、代当事人垫付的费用;

3、异地办案差旅费 超高标准收费：特别重大疑难案件可以按政府指导价的高限收取 另外，据张良庆处长讲，通过处理投诉他总结了目前存在的几个问题：

在不恪尽职守方面：

1、 自我吹嘘，虚假承诺

2、 收案前过度热情，收案后工作消极

3、 办案简单应付，不恪尽职守

4、 办案过程中偷工减料 在不正当竞争方面：

1、 低价竞争——破坏整个行业规则，伤害整个行为的行为

2、 提供回扣。北京有个年轻律师，为了获得案源给法官们发电子邮件，承诺介绍案子提供回扣，后来被投诉处理。

三、刑辩律师执业风险

1、来自于刑事诉讼的专门机构和工作人员的风险，特别是

侦查人员、检察人员。

部分执法机构和执法者将自己的执法行为与律师的执业行为对立起来，总认为律师是与自己作对的，对律师抱有歧视和偏见，在错误思想的驱使下，许多执法者甚至执法部门违法违纪对律师故意推委刁难，打击报复，甚至采取极端措施;另一方面，部分执法或司法机关及其工作人员，不依法办事，徇私枉法，受贿索贿，逼迫或诱使律师违纪违法办案。

2000年底，河南金河律师事务所律师赵炳银与本所其他律师承办马文等五名未成年人涉嫌抢劫案。赵等律师为马文等作了无罪辩护，法院认定五名被告人无罪。2001年3月15日赵律师却被马文一案的承办单位，郑州管城公安局依据《刑法》306条以伪证罪拘留。原因何在呢?原来参与此案侦破的公安人员均因此案而立功受奖，并且已经开了表彰大会。公安机关因此迁怒于辩护律师。

2、律师超越辩护人职责范围，做出不该做的甚至是犯罪的事情。

青岛一位女律师，2008年6月，为帮助被告人减轻处罚，利用看守所长丈夫透漏其它被告人的犯罪线索，让其当事人举报，使当事人减轻处罚。在当事人在监狱服刑期间，继续向当事人提供他人犯罪线索让当事人举报以期立功减刑，后来这位女律师被以伪造立功情节被判处2年有期徒刑，其丈夫也被处刑罚。在此过程中，这位女律师收取当事人家属40万元，上交所里10万元，自己留下了30万。

3、调查取证中存在的问题 (1)调查取证一人进行

崔冠军律师讲了一个他亲身经历的一个案例，他代理过了起贪污、受贿案，在办案过程中，当事人的一位朋友给崔律师打电话说他要为当事人作证，并要求与律师见面。崔律师委婉地拒绝了与他见面，告诉他如果有什么需要反应的，可以写信寄过来，这位证人按照律师的说法写了信。后来这位证人被检察院拘捕调查了，在此过程中，这位证人还带着手铐越墙逃跑，后来又被抓住。崔律师了解到，在关于这位证人的讯问材料中，检方反复提问过，是不是律师要你做证的问题。此事令他十分后怕。 (2)代替证人写证言

案例：北京一位女律师，第一次代理刑事案件，其接手起奸淫幼女案。当事人与被害人其实是在一个菜市场卖菜的，两家相熟识。这位律师在会见被告人时，被告人的父亲带着被害人在看守所门前等她，于是律师在这种情况下对当事人进行了调查取证，她问被害人：你们发生关系时他知道你不满14岁吗?被害人称不知道，女律师让被害人写书面证明，因这个女孩不会写，律师先起草了一份让女孩抄写，后来女律师因伪证罪被判一年半实刑。这位女律师上法学本科四年，四年通过司法考试，执业也只有四年，她表示憎恨律师行业。

(3)对被告人、证人或其他相关人员做过分的暗示或诱导 老师举了李庄案，据当事人供述李庄会见他时朝他用力眨眼睛的事例。

(4)与犯罪嫌疑人、被告人家属相关人员串通制作伪证 这种情况很少有律师主动为之，但被动的风险也很大。真实案例：资深律师王某去向证人调取证言，为避免违规之嫌，特意找了两名律师同行，还找了现场见证人，还全程录像，而后为了方便法院随传随到，把证人接到北京安顿在某平房里。而这个证人有一天就忽然神秘地“被失踪”了，律师本人也差点被以妨害作证罪起诉。最后虽然并没有定罪，但此事给其留下了印刻终身的恐惧。律师法赋予了律师调查权，但是现在的情况是：只要律师找控方证人取证，改变了当初的证言，就有很大可能因妨害作证罪锒铛入狱。

(5)会见时为犯罪嫌疑人携带物品和信件，或者提供手机给犯罪嫌疑人使用(身边的张宏志律师的案例，三个月不准会见)

(6)在案卷方面存在的问题——绝对不能给当事人家属看案卷。案例：河北一位律师，在与当事人家属共乘公交车的过程中，当事人家属要求翻看案卷，就在公交车到站的时候，当事人家属突然不见了，消失一个多小时之后又回来了，在消失的过程中，当事人家属复印了全部案卷，并能过案卷去收买了所有相关证人，后来这位律师被以泄密罪追究刑事责任。

4、两类应当特别防范的刑事案件

(1)代理经济困难可能被判死刑的案件。这类案件当事人家属容易把所有希望都寄托在律师身上，令律师责任负担重。

一位济南律师代理了一起死刑案件，当时收了当事人家属五万元，费用在当时比较高，委托人全力凑够了代理费，可后来儿子还是被判死刑，于是被告人的父母到处投诉、上访，他们坚信自己的儿子不应被判死刑，任何道理都听不进去，长期去这位律师的所里大闹，上司法厅、律师协会闹，甚至要这位律师偿命。

(2)代理经济富有可能判死刑案件。

这类当事人经常会提出由他们出钱律师去打点关系的要求，律师向当事人承诺可以和办案人员疏通关系，是最危险的。当事人对判决结果一旦不满意就会投诉要求要回疏通关系的费用。这时，律师面临两种选择。一是承认和法国、检察官有私下接触——律师构成行贿罪，法国、检察官构成受贿罪，都要判刑。二是不承认和法官、检察官有私下接触——律师构成诈骗罪。判刑、吊销律师资格，终生不能再做律师。

一位济南律师，收了当事人家属2万元活动费，在收钱的过程中，当事人家属偷偷进行了录音，后来对案件结果不满意要求退回所谓的活动费，律师当然已经把钱都送掉，拒绝退，被当事人家属拿着录音投诉。

5、三大纪律八项注意 三大纪律

一、不许私自收费;

二、不许和法官、检察官拉关系;

三、不许向当事人承诺判决结果。 八项注意：

一、规范性收费;

二、不接触被害人;

三、不和控方证人接触;

四、不私下与司法工作人员接触;

五、阅卷材料要保密;

六、与同案其他被告的律师保持距离;

七、与被告交换辩护意见要讲策略;

八、接受媒体采访说话要谨慎。

四、民事代理中的风险

1、涉及拆迁问题的防范

一是为拆迁单位代理、二是为被拆迁人代理

特别是为被拆迁人进行集团诉讼时，应当注意自己的言行，讲究方式方法，不要煽动他们去进行上访、喧哗等行为，同时应注意自我保护。律师甲捡到了一份新华社内参的复印件，是关于国家土地政策的，他将其复印，散发给一群土地集体诉讼的当事人;后以泄露国家秘密罪被逮捕。

另外，律师在代理房地产公司与业主进行集团诉讼时，应当注意尽量少与业主接触，同时应注意自我保护，防止业主对律师实施人身伤害。

2、在收入实际支出办案费时的风险防范。

案例：一位青岛律师，代理一起房产继承案件，是妹妹和哥哥为继承父亲的一套小产权房，房子实际价值是30万，但在办理委托收费是当事人说这套房子值80万，于是律师按80万收取费了代理费，但在诉讼过程中法院按30万收费，又因为对案件结果不满，所以当事人即案件当中的妹妹投诉律师要求退费，不依不饶。讲课老师提示，对于为了利益与自己亲友对簿公堂的当事人一定要谨慎，他们在对付律师时会更为狠辣。

五、防范执业风险的十大对策

1、慎重处理与委托人、当事人的关系。(当事人是最大的敌人，当事人，当遇事的时候是人，过后常常翻脸不认人)

2、认真参加律师管理机关组织的活动，认真学习有关领导讲话精神。要讲政治，懂政治，有政治敏感性，这样才能在中国当下如此艰苦恶劣的环境下生存。比如周末上上网，了解一下最近的立法动向、政策风标、学术进展。老师引用一位专为政治敏感案件辩护了几十年上千起却一直能够安然无恙没有被抓进去的老律师的话说：“要坚决站在法治主义的立场上。”“要揣着明白装糊涂。”不能不了解政治，不了解背景，明明是一个备受政府关注的群体性大事，还出于同情帮着写材料，带着当事人振臂喊口号，离出事就不远了。

3、不炒作,特别不能过互联网炒作。媒体是聚光灯，放大镜，媒体对待一些事情的态度律师态度也有所不同，与媒体交往，要看时机，把握好时机媒体会发挥好的作用，时机不对，常常会招来是非，面对媒体言词务必句句谨慎。关于媒体的性质，互联网要比平面媒体风险更大。

4、进行诉讼风险告知。杜绝向准委托人夸口案件100%能赢。这是因为一个案子是否能够胜诉则至少取决于三个方面的因素：一是你的委托人所提供的证据、所要求的诉讼请求、所阐述的法律事实;二是对方所提供的证据、所阐述的法律事实;三是本案的法官对诉讼双方的证据的理解、对本案涉及到的法律法规的理解。此外，管辖本案的法院的审判习惯或实践、本案的当事人是否动采取了非正当的手段等等许多看不到的因素、有的甚至是偶然的突发的因素对本案也可能会产生重要甚至是决定性的影响。

5、害人之心不可有，防人之心不可无。步步留余地，处处留证据。

6、审慎处理好同学关系。崔律师讲了这样一个案例，北京一家名叫思峰的律师所，创办律师在商务部有位同学，两人关系特别好，商务部的有关案子都由这位同学介绍给律师，因此这位律师的所虽然规模不大，创收能力却很强，律师先后为他的同学和商务部有关人员的购车、装修等项目进行过买单，总之来往密切。后来这位同学被双规，律师也被传唤了，最终官员落马，律师因行贿78万被判6年。

7、既要花钱买平安，又要得理不饶人。出现问题，尽可能协商解决，该退费退费，不能因为一桩案子影响整个事业。一位省内律师，因为与当事纠纷被要求退费，费用大约是5万元，律师态度坚决拒不退费，后来当事人到处闹，律师被处停止执业一年，损失惨重。在息事宁人的态度上，如果当事人过分纠缠也要坚决捍卫自己的权益。济南一位律师被当事人投诉，退费两万元，遗憾的是退费没叫当事人打条儿，也没有什么证人在场。当事人理所当然地要赖下去，闹到省司法厅律管科后，律管科领导向当事律师了解到，退费是在茶楼，当时只有服务员在场。于是等当事人再去闹的时候，律管科领导告诉当事人：你快去起诉吧，我们这处理那位律师说有证人，是茶楼服务员，我们也不好处理了，你还是通过诉讼处理更好。后来这位当事人再也没有出现过。因此，即便退费，一定要留上证据，如果当事人仍不干休，我们也不应退让。

8、避免在代交诉讼费及法律文书时出现风险。清点、退还、收条等

9、避免因双方代理造成不必要的风险。

10、善于察颜观色，辩别当事人。济南有位律师，代理了一起债务纠纷案件，有一次他的当事人约他一起去到对方当事人公司去谈判，当时这位律师刚好有开庭，因此没能一起去。没想到他的当事人当时是带着气油瓶去的，在对方当事人办公室放了火，因为门窗自动关闭，这位当事人没能出来，当时烧死了。这位律师后怕无比。授课老师告诉我们，面对当事人我们要观察他们是什么样的性格和为人，对待一些特殊性格的人，一定要倍加小心。另外，在诉讼业务中全过程记录也很重要。老师举了北京同天律师事务所的例子，这家律师事务所承办每一件案子，每次接待当事人都会进行全程记录，案件结完之后还会向当事人提供完整的结案报告，让当事人了解律师为他们付出了哪些工作。这样细致的服务，不但能有效地预防纠纷，还能赢得当事人的认可。

以上是我的学习总结汇报，多有疏漏、错误之处，敬请前辈批评指正!

第三篇：关于举办律师执业风险防范专题讲座的通知

各县(市)区律协联络组、各律师事务所：

律师天天与社会上各种矛盾和纠纷打交道，律师理应个个都是风险控制的高手，管理专家，但现实的状况却不尽如意。被各种各样的社会势力报复的律师也是越来越多，作为法律人，我们很有必要了解律师的执业风险及防范的问题。为此，市律协决定举办一期《律师执业风险防范》专题讲座，现将有关事宜通知如下：

一、时间：2012年2月25日下午13：30分;

二、地点：宁波大学阶梯五教室(模拟法庭);

三、主讲人：张友明(浙江海泰律师事务所合伙人、浙江万里学院法学院 客座教授 、浙江省律师协会刑事专业委员会 副主任、 宁波市律师协会刑事专业委员会 主任);

四、参加对象：各律师事务所的执业律师、实习律师(近三年执业的律师尽可能参加);

五、报名方式：请以事务所为单位通过律协QQ群报名 报名截止日期：2月23日。

报名联系人：徐君波电话：87299533。

宁波市律师协会

二○一二年二月二十日

第四篇：律师如何规避执业风险

律师如何规避执业风险，提高自我保护的能力

南京谢满林律师事务所律师 曾宪成

2003-12-01 14:02:29

随着社会主义市场经济的不断发展与完善，律师在以法治为主要特征的市场经济中的作用越来越大，几乎每一个市场经济领域中都可以看到律师的工作成绩和痕迹。由于市场所涉及的内容十分广泛，律师的工作范围也越来越广。在律师工作中影响其结果正确性的因素也非常多。因此，律师也因所执业务的特殊性而被要求承担责任，并且这种责任的产生受各种非律师所能控制的因素的影响，于是律师业务就存在了风险。

律师的执业风险主要表现在如下两个方面：

1、民事方面的风险。律师从事诉讼及非诉讼诉讼业务过程中，因自身行为导致损害相关人的利益，如泄露商业秘密遗失重要证据使当事人丧失胜诉的权利或机会，超越代理权限，特别是现代企业的经营管理决策、对外投资决策时大量需要律师的工作结论和专业判断，如企业对外投资需要律师的专业调查分析和专业判断，为企业提供法律意见。律师的工作成为企业决策的前提和重要依据。因此，如果律师的工作过程及工作结论存在错误，就可能导致产生委托人要求律师赔偿损失的风险。

2、刑事方面的风险。律师执业过程中因操作程序不合法而触犯刑律，构成犯罪。如律师在调查取证中涉嫌伪证罪、泄露国家机密罪、包庇罪，特别是《律师法》、《刑诉法》、《新刑法》相继的颁布施行，因此受到法律惩罚而使律师执业风险遇到前所未有的巨大风险。

律师执业风险产生的原因主要为以下几个方面：

1、当事人因素：通常情形下，接受当事人委托的律师的利益和当事人的利益是一致的，双方并无利害关系冲突，但这并不排除律师在执业过程中，某些客户由于种种原因，为了自身利益，未能如实提供有关资料和信息，会使律师对事实的了解产生偏差。比如，对某个关键问题的陈述前后不一导致律师工作中的判断错误，事后又将责任推给律师。

2、律师执业水平的局限性。律师工作是根据对事实的了解和法律的理解进行逻辑推理后作出判断和结论，因此，除客观事实外，律师个人的法律理论水平、实践经验和判断能力成为产生律师执业风险的另一个重要因素。而在一定的历史时期，由于种种原因，执业律师自身认识水平的局限性。经济不断发展，律师业务范围不断扩大，而新知识的充实和更新往往需要一个过程，因而就可能导致对某一问题或某些方面问题的认识和判断，倘若不懂装懂，草率行事，就有可能导致风险的产生或其他不良后果。

3、错误的社会法律心理造成造成了侵犯律师执业权益的普遍性。一方面，许多执法机构和执法者将自己的执法行为与律师的执业行为对立起来，对律师抱有歧视和偏见，在错误思想的驱使下，许多执法者甚至执法部门违法违纪对律师采取极端措施。另一方面，社会公众对于律师的职责和任务也存在不正确的理解和认识，另外一些诉讼者认为自己的权益未能得到保护时，极易仇视律师甚至直接侵犯律师的合法权益。

4、律师个人道德水平。由于某些律师个人的执业道德低下，由于各种或其他目的，故意隐瞒事实，曲解法律，损害当事人或其他相关人的利益，导致律师及律师事务所承担责任。

因此律师在拓展业务过程中如何防范执业风险和提高自我保护能力。笔者认为，可以考虑从以下几个方面着手。

1、加强律师事务所的管理。一个律师事务所应当把控制和降低律师执业风险作为强化内部管理的一个重要目标和原动力。具体通过一系列的具体制度来加以体现。首先，律师事务所在每一个案件的受理之前应当对案件受理后可能产生的律师执业风险及大小和基本的防范措施作出一个基本的评估与判断。其次，在案件受理后，针对疑难案件，要在律师事务所内进行分析讨论。因为越是疑难案件，产生的律师执业风险可能性越大。通过分析讨论可以集思广益，利用集体的智慧对经办律师难以把握的案件进行分析和讨论，对可能产生的风险寻找解决的途径，同时便于律师对执业风险在思想和措施上有预先的控制和准备。最后，在案件办结后，经办律师应对所办案件作一个书面的总结，律师事务所则通过建立档案管理的制度来评判律师在执业过程中是否勤勉尽责，确定律师是否承担责任。

2、要严格依法履行职责。比如，办理刑事辩护案件，会见在押犯罪嫌疑人，一定要两个人去，要禁止携带被告人的亲属和其他人员一同会见，不准向犯罪嫌疑人私下带钱带物等。办理其他任何法律事物，也均需依法办事，一切以事实为根据，以法律为准绳。律师是当事人委托办理某一或某一方面法律事务的代理人而不是传声筒或单纯的代言人，律师要尊重当事人的意愿，认真听取当事人的意见，但律师要依法维护委托人的合法权益而不是非法要求，因此执业律师要依法进行独立思考和判断，在不违法违纪的基础上努力维护当事人的利益，而不能事事处处迁就当事人。

3、要加强业务学习，提高律师的执业水平。

律师工作是由律师凭借自身的执业水平完成的。律师执业风险产生的一个基本原因是律师执业风险低。因此执业律师要谦虚谨慎，遇有不懂或不甚明了的专业问题要向行家请教，不要不懂装懂，对某件事，某些环节在尚未完全弄清楚之前，不要草率行事等。

4、完善律师执业保险制度。律师的责任有限化已成为减轻律师执业的风险强度的最佳手段。而律师风险保险则是律师责任有限责任化最好的一种体现方式。因为事实上，律师责任无限化是行不通的，在中国，要一个律师赔偿数十万或上百万的责任款更是纸上谈兵。而只有通过律师执业保险，一方面可充分维护客户的利益，另一方面，也增加了律师事务所的抗风险能力，促进律师业的发展。完善律师执业风险是当前的首要任务。中国律师的发展兴衰与此息息相关。

5、加强各级司法行政机关的管理和发挥律师协会的作用。

律师协会应当制定行业服务标准，律师及律师事务所只要根据行业的服务标准办理案件，并且勤勉尽责，可以避免和减少律师执业中产生的过错和失误的现象。并且各级司法行政机关和律师协会也应加强执业律师的自我保护教育，并将此列为律师执业培训的内容之一，以促进律师事业更加健康的发展。

律师的执业风险将是律师面临的一个挑战。因此广大律师要内强学习，外树形象，谨慎面对执业风险，增强自我保护意识，严格依法执业，严守职业道德和执业纪律，不授人以柄，不示以短，避免和减少工作失误，努力提高执业水平。在拓展和规范法律服务过程中要依据整体的力量规避执业风险，完善执业保障，提高自我保护能力，依法维护和捍卫自己的执业合法权益。

第五篇：浅议公证执业风险防范

浅 议 公 证 风 险 控 制

无论是多年前轰动一时的“西安宝马彩票案”，还是近期的“北京方圆公证处被骗案”，都时刻提醒我们，公证行业面临着极大的执业风险压力。去年我市公证投诉案件就呈现出多发状态，而且这些投诉涉及的公证或多或少地存在一些瑕疵和问题，这不得不引起我们的警觉。为此，笔者仅就管理角度如何控制公证行业风险，提出如下粗浅见解：

一、注重教育培训，构筑队伍防线

强化队伍风险意识。由于公证执业风险潜伏性较长，并且司法行政管理机关和行业协会无权撤销公证书，缺乏有效的监督手段，许多公证机构和执业人员容易形成麻痹大意思想或侥幸心理。然而一旦风险成为既成事实，公证机构乃至整个行业就可能面临不能承受之重。首先，法律责任中的民事责任、刑事责任、行政责任在公证执业风险中一个都不缺。《公证法》规定的民事赔偿、六种行政处罚(警告、罚款、没收违法所得、停业整顿、停止执业、吊销公证员执业证书)和《刑法》规定的四类罪名(泄露商业秘密罪、出具证明文件重大失实罪、非法侵入住宅罪、泄露国家秘密罪)，都是悬在公证机构和公证员头上的达摩克里斯之剑。其次，公证执业风险的发生将可能导致公证书的撤销或不被相关部门采信，这必然导致公证公信力的下降，失去公众的信任，公证行业将失去最根本的依托，不利于行业的进一步发展。因此，公证员必须树立起风险防范优先的意识，严把质量关，杜绝错证、假证，从而降低执业风险。

提升队伍综合素质。无论机制设计得多么完美，公证执业最终要落实到公证员身上，因此公证员的理论素养、道德水准、执业水平的高低直接关乎风险的大小。公证工作已经深入经济建设的各个领域，要使公证员真正在社会主义市场经济中起到人们所期望的作用，司法行政机关、行业协会、公证机构都必须加强措施，进一步提高公证从业人员的综合素质。要加强思想建设，从讲政治的高度认识防范公证执业风险的重要性;加强业务培训，从理论和实践的结合上防范风险;开展岗位练兵，从办证技巧上防范风险。

二、注重内部管理，构筑机制防线

严格独立法人地位。这是一个必须提的老问题。由于历史原因，各地公证机构改革的程度不同导致公证机构的自我管理能力出现较大差异，从而为公证机构、司法行政机关在管理机制上留下了风险。因此，四川省司法厅在每年年度考核工作中都将落实公证机构独立法人地位作为重中之重。根据前两年年度考核情况来看，虽然都通过了考核，但我市仍有个别公证处在实质上未能达到要求。必须进一步完善公证机构运行机制，建立完善公证机构业务、质量、财务、资产管理制度;建立完善责权利统

一、符合公证职业特点的内部分配制度，认真落实公证机构的独立法人地位和人、财、物自主权;加强与相关部门的协调工作，建立独立的银行账户，真正落实公证机构的独立法人地位。

完善内部管理制度。完善操作制度是防范公证执业风险的根本保证。一是健全公证申请、受理、告知、审查、核实、审批、出证、送达、立卷归档等各个流程环节的具体制度，

减少犯错的机会。二是要围绕质量标准和责任追究建章立制，认真落实公证质量责任制，制定奖惩措施和错证追究制度。三要建立疑难案件分析讨论制度和风险评估预测机制，集思广益，对可能产生的风险寻找解决途径，必要时还可请求公证协会和主管部门帮助。

三、注重事后查处，构筑监督防线

规范案卷质量评查制度。案卷评查是一项有效的公证质量监督手段。前不久，司法部出台《关于深入开展司法行政机关评查案件工作的意见》，将案件评查将作为司法行政系统的一项重要工作，公证案件正是其中的重点。去年，市司法局、市公证协会出台《公证案卷质量评查制度》，对多年来的公证案卷评查做法进行规范。随着该制度的推行，公证案卷评查在全市实现了公证机构、区县司法局、市司法局三级覆盖，取得了较好的效果。

案卷评查重在整改提高。公证案卷质量评查必须走出查而不改、错而不纠的怪圈。首先，各公证机构要针对存在的问题，采取相应的措施，立即进行整改。其次，司法行政机关或公证协会要认真分析存在问题原因，将防范措施上升为操作程序和工作制度。最后，各公证机构、公证员要充分利用交叉评查的机会，学习先进经验，提高业务办理水平。

严肃查处投诉案件。公证投诉日益增多，问题比较复杂，主要集中在遗嘱、继承和赠与公证上，当事人纠缠不休，接待处理投诉占用了司法行政机关、公证协会和公证机构的大量时间和精力。在处理投诉过程中，笔者认为必须注意以下问题。一是要依法办事。投诉处理程序和时限要求要符合规

定，在充分论证解决方案后要书面对当事人进行回复。问题比较清楚，明显违法违规的就要按规定处理，不能硬性维持。二是要慎重处理，讲究方式方法。要认真研究案情，提出最佳处理方案。加强与当事人的沟通协调工作，多做一些工作甚至是义务之外的工作，可能会有助于投诉的解决。三是要加强信息沟通。建立信息联络制度，复杂疑难案件、公证存在重大问题的案件必须及时报上级司法行政机关和公证协会，一般投诉案件处理后也必须上报备案，以便妥善处理。

除了上述方法外，公证执业风险在预防、规避、转嫁、损失抑制等方面仍有许多值得公证主管部门、行业协会和证机构探索的方式，相信随着风险控制机制的不断完善，公证行业将迎来更加美好的明天。