风险防控典型案例

第一篇：风险防控典型案例

县廉政风险防控规范权力运行典型

材料

县廉政风险防控规范权力运行典型材料 强化四项建设确保“五权”运行扎实推进廉政风险防控

县开展廉政风险防控规范权力运行试点工作以来，紧紧围绕“五权”实践，大力强化“四项建设”，为规范权力运行，加强廉政风险防控提供了必要的基础性保障。

一、强化组织建设，为规范权力运行提供领导基础

一是强化县级领导机构，确保试点工作摆上重要位置。成立以县委书记、县长为组长，县纪委书记为副组长，县委组

织部等重要部门主要领导为成员的工作领导小组，抽调县纪委、县人大法制办、县政府法制办、县编办等部门的精干人员组成督导考核组，推动试点工作全面有序开展。

二是强化基层组织机构，确保试点工作常态化、长效化。首先，经编办审批，县纪委在全市率先增设了惩防办公室，配齐配强了领导、工作人员及办公设施，并建立了各项工作职责和工作制度，增强了惩防体系专职工作力量。其次，在全县各乡镇和县直机关各党委成立以部门纪委为依托的惩防体系建设办公室，在配齐专、兼职工作人员基础上，要求各基层惩防体系建设办公室在内部建设上全部达到“九有”：有《贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系-工作规划〉实施办法》的工作方案及目标任务;有切实可行的教育、监督、纠风、改革、惩处等相关工作制度;有岗位标识及工作职责牌;有廉政文化“六进”活动相关图片、字画;有规范的行政权力运行图

示;有党务、政务、村务公开专栏及完整的公开内容记录;有惩防体系各项工作任务落实情况台帐;有年度党风廉政建设工作总结;有惩防体系联系点工作档案。目前，这些基层惩防组织成为了我县反腐倡廉宣传教育的阵地、制度建设的样板、权力规范运行的标杆、党风廉政建设成果展示的窗口，充分发挥了示范和辐射作用，推动了整体工作的实施。

二、强化思想建设，为规范权力运行提供政治氛围

一是严格做到两个“率先”，树立起领导的亮权意识。首先，率先梳理县委、县政府两个班子权力。按照“职权法定、程序法定”的原则，对县委、县政府权力进行全面清理，依法明确并公开了县委全委会、常委会、县委各常委及政府班子的职责和权力。共梳理确认县委常委班子职权49项，县委常委个人职权82项，县政府职权102项，县政府班子个人职权203项，初步形成了比较科学的县委、

县政府权力结构。其次，率先梳理试点部门“一把手”权力。各级试点部门的一把手根据部门权限和本人职责分工，认真梳理本人岗位职责权力，认真逐项登记，并在本部门公示，争作敢于梳理和亮权的表率，从而促使部门其他人员主动亮权、公开亮权，使权力运行环境公开、透明。

二是上下齐动，树立起全体干部的清权意识。在各部门梳理权力前期，通过召开动员会、培训会和座谈会等多种形式，对广大党员干部进行“五权”建设的理论宣传和思想动员，教育全体党员干部消除顾虑，放下思想包袱，树立正确权力观，积极投身于“五权”建设实践。梳理权力过程中，我们也充分调动党员干部互动积极性，把权力分为组织职权和个人职权两个方面，采取干部先自行梳理，同级互补，上下级审议的自上而下或自下而上的形式，使广大党员干部在纵向到头、横向到边的权力梳理中切实清楚部门或个人权力行使范围和限度，真正

建立起“在位不越位，尽职不超权”的权力职责意识。

三是内外联合，树立起群众参与意识。各试点部门在自行梳理、部门审核、依法确权的基础上，组织干部充分开展“走出去”、“请进来”活动，通过“说、听、议、看”的方式广泛接触群众，倾听百姓心声，让群众参与其中。首先，在梳理权力前，组织各级试点部门充分开展“摸实情、理权力”的走访调研活动。各级试点部门都按要求派出调查研究组深入到百姓中间和服务对象中间召开党代表、干部群众座谈会，宣传加强廉政风险防控规范权力运行的政策精神和理论知识，广泛征求本部门对服务于百姓的权力运行中存在的问题，进一步摸清情况，听取群众意见，让百姓和服务对象参与权力梳理。其次，在全面公示部门权力的基础上，把权力运行中的授受对象和各级群众代表邀请到各试点部门进行座谈，对公示的权力梳理登记表和权力目录进行审议，根据群众代表的意见和建

议，对部门职权和个人职权进行调整，切实增强权力可行性和透明度。 在各试点权力梳理过程中，广大干部都一致反映，在与百姓心与心的交流中，进一步明确了自己手中的权力在百姓心中的位置，清醒地认识到规范行使自己手中权力的重大意义。广大群众也一致认为，在群众参与中梳理出的领导权力，百姓们认可，也愿意积极拥护。

三、强化制度建设，为规范权力运行提供制约屏障

一是清理原有各项惩治和预防腐败制度。县纪委惩防办公室牵头，组织协调县人大法制办、县政府法制办和县编办，按照“谁制定谁清理，谁清理谁负责”的原则，对全县行政部门目前执行的上级部门和本部门制定或发布的制度或规范性文件，开展全面清理审核。对过时的制度或规范性文件逐一进行审查、登记、废止，并通过文件、通知和电视告知等方式在相关区域内予以公布。对继续执行的制度和完善修订的制度分类编印成

《县惩治和预防腐败制度汇编》，并印发至全县各党政部门。

二是建立并完善规范权力运行和规避风险的各项制度机制。根据制度清理审核中发现的惩治和预防腐败制度建设上存在的漏洞，结合我县各行政机关及其工作人员权力运行中的“限权、确权、配权、示权、控权”关节点，进一步建立健全了《领导干部重大事项报告制度》、《廉政谈话制度》、《指定内容的民主生活会制度》、《领导干部述职述廉制度》、《中共县纪委关于对乡局级领导实行个人重大事项登记报告制度的规定》、《中共县委情况通报制度、情况反映制度、重大决策征求意见制度》、《县政府投资项目招投标报告制度》等55项有关党员领导干部廉政教育、党内民主监督和规范重要工程领域权力运行的制度规范，为进一步建立健全惩治和预防腐败制度体系奠定了基础。

三是强力推动制度的执行。结合廉政风险防控工作，重点对全县制度执行情况

进行了严格监督检查。对拒不执行制度、制度执行不到位的部门领导，和违反制度规定的行为进行严肃处理，严格坚持通过领导带头落实推动制度执行力，通过公开监督增强制度执行力，通过督查问责强化制度执行力，不折不扣地推进规范权力运行各项制度的落实，坚决维护制度的权威性，切实通过制度建设预防和惩治腐败。

四、强化阵地建设，为规范权力运行提供阳光平台

一是加大资金投入力度，积极建设和完善县、乡两级政务公开服务中心。首先，投资2300余万元在县城中心建成一个建筑面积7800平米的政府政务公开服务大厅，大厅内设有县纪委派驻专职干部任职的监察室，将全县42个行政部门中与群众生产生活有关的服务事项集中到政务大厅办理，实行一个窗口受理、一次性告知、一条龙服务、一站式办结、一次性收费，在方便群众、服务群众的基础上，使重点部门的权力运行接受纪检

监察组织监督，接受群众监督。同时，县财政又投资700余万元，在22个乡镇建设成集预防腐败和惩治腐败、用权和控权为一体的政务服务中心。县、乡两级政务公开服务大厅内全部实行电脑办公、录像监控、触摸屏公示政务流程，用“无情电脑”取代了“有情人脑”，用“电子眼”规避了“暗箱操作”，用“一触全知”改变了“一无所知”。既强化了基层干部的服务意识，又提高了审批办事效率，规范了权力运行流程，最大限度地降低了廉政风险。

二是强化舆论阵地建设，让权力在群众的广泛监督中运行。充分发挥了电视广播教育宣传和监督作用，在县电视台建立权力公开栏目，定期向全县公开重点涉权部门及工作人员权限范围及权力运行流程。同时，加强了县纪检监察网站建设，增加了部门权力运行流程公示栏，建立权力运行举报信箱、群众监督回声网页。此外，我们还加强了网络舆情环境建设，成立了一支由全县各部门各阶

层领导、干部和群众200余人参与的“廉政时评”反腐倡廉网络评论员队伍，以强大的网络舆论声势大力弘扬党风廉政建设新思想，针砭用权时弊，引导社会文化，为百姓解惑释疑，化解社会矛盾。截止9月末，全县在新华网和人民网上，共发表反腐倡廉评论一万五千余篇，一些高质量的网评文章被国家和省级期刊、媒体选用，扩大了宣传效果，实现了党和政府与人民群众之间的良性互动，为全面加强“五权”建设营造了良好浓厚的社会氛围。 以“五权”为重点，深入推进廉政风险防控规范权力运行，是有效降低廉政风险，确保权力正确行使，和保证经济社会又好又快发展的必由之路，也是各级纪检监察机关必须完成的一项重要的长期性基础工作。通过一年来的试点实践，我们深刻体会到，只有不断强化“五权”建设的过程监管，才能不断深入推进“五权”建设实践，才能确保权力理得清，确得准，亮得开，控得住。所以，下步工

作中，我们还将继续严格按照省、市纪委对“五权”建设的总体部署要求，着力加强“五权”建设过程管理，在不断深入推进“五权”建设中，逐步建立并严格实施领导包保责任机制、流程审核机制和“三位一体”的组织、督导、考核机制，把全县各级部门“五权”建设工作督导审核到部门，任务落实责任到人，权力运行风险防控到位，扎实构建起具有特色的廉政风险防控体系。

第二篇：海关稽查核查最新案例以及企业自查补税及风险防控培训...

海关稽查核查最新案例以及企业自查补税

及风险防控培训和恳谈交流会

2009年11月11-12日 培训会 苏州三元宾馆

2009年11月13日 恳谈会 苏州三元宾馆

当前海关税收形势严峻，尽管没有任何乐观的数据表明海关有可能完成全年税收任务，但同时中国海关还从来没有完不成税收任务的历史记录。

目前，许多企业已经接到相关海关要求开展部分自查自报专项工作的通知，同时海关从10月1日起实行进出口货物价格、归类、原产地补充申报。企业如何全面审视自身的合规性?如何确定存在的风险环节?如何以最有效的方法来关注和解决历史遗留问题?如何进行自查自报和补充申报，免除被动查处的恶果?

为此，我们邀请国内知名海关事务风险管控专家与大家分享最新海关稽查核查正反案例，深入讲授企业自查自报和风险防控策略和方法。

本次活动还专门开设1天恳谈交流环节。专家将针对企业实际问题，提供一对一咨询，指导企业进行有效改善。参会企业还有机会获得价值1980元的海关出版社最新专业研究报告。 参加对象：

企业总经理、副总经理、财务总监、关务总监、采购部、外销部、市场部、报关部、进出口部、营销部、等涉及国际贸易运作的相关部门人士。

课程内容：

一、海关税收形势和监管模式

1、中国外贸宏观形势和经济运行形势解读

2、国家贸管、产业政策、海关&税收新政解读

3、中国海关制度&监管新模式解析

4、海关机构主要组织架构和作业流程

二、全国性的海关税收核查和稽查

1、海关稽查核查方向和关注点

(1)海关归类稽查方向和关注点

(2)海关价格稽查方向和关注点

(3)海关监管设备稽查方向和关注点

(4)加工贸易保税核查方向和关注点

2、中国海关通关制度的主要法律依据和要点

(1)海关执法资源及其法律约束

(2)对走私罪“情节特别严重”的解读

(3)单位走私犯罪和个人走私犯罪的区别

(4)对“未经处理”情形的界定

(5)对数罪并罚问题的理解

3、海关稽查核查的主要工作程序。启动核查、稽查、调查、侦查程序的条件是什么?

4、何为证据?何为证据链?哪些是必须的证据?

5、哪些场所和货物是检查和查验的范围?海关查问和询问所包括的对象范围

6、海关是如何确定处罚的幅度与数额的?

7、企业的陈述申辩、申诉、听证、复议、诉讼、索赔的作用，及最佳时机的掌握

三、新形势下的企业协同和风险防控

1、海关监管对企业关务、财务、物流、生产部门的主要关注点

2、企业海关事务风险形成的必然原因和基本特征

(1)海关监管模式与企业生产经营模式对比

(2)企业关务、财务、生产、物流等部门海关事务流程

(3)各种海关联网监管模式的对比以及对关务、财务、物流、生产作业的影响

(4)进出口作业过程中，关务、财务、生产、物流等部门关键协同行为

(5)进出口作业与收/付款、外汇核销作业管理

3、海关商品归类稽查过程中的海关事务风险

(1)一般贸易常见商品归类风险以及风险剖析

(2)加工贸易常见商品归类风险以及案例剖析

(3)如何有效处理和减少归类争议?归类错误的免责以及节税筹划

(4)企业进行商品归类风险自查审计的关键点

(5)如果科学应对各类商品归类风险

4、海关价格稽查过程中的海关事务风险

(1)95%以上的企业不懂海关估价，你信吗?

 海关审价补税上亿元案例分析

 特许权使用费审价补税大案分析

讲师：

熊斌海关事务风险管控专家，率先在国内系统、全面地提出涉外型企业海关事务全面风险管理策略和方法，浙江大学博士，参与国内多项重大产业化&海关总署监管示范项目规划、实施。《涉外型企业海关事务全面风险管理研究报告》、 《加工贸易企业海关事务各部门协作流程研究报告》、《行业商品归并策略研究报告》、《多次归并方法和管控方法研究报告》、《中国海关估价综合案例分析研究报告》核心研究人员，受中国海关出版社邀请编写《加工贸易企业关务作业统筹》一书。熊老师作为特邀专家和讲师，经常性与相关地方海关、海关技术协作区、商务部门以及相关政府机构进行业务培训交流。秉承务实风格，熊老师切实深入地指导企业建立风险管控和规范化作业体系，为企业健康发展“保驾护航”，受

第三篇：工程建设廉政风险防控手册(风险点与防控措施)

廉政风险防控措施

平遥县养老保险中心廉政风险防控措施

1. 加强学习，提高思想觉悟，有效提高工作效率。

2. 自觉接受领导和群众监督、认真贯彻和落实好各项政策、法规。 3. 坚持廉洁自律，严已律已，做到大公无私。

4. 强化工作程序，规范工作方法，实现任务目标。

5. 尽职尽责，抓好各项党风廉政建设和廉政风险防控，圆满完成工作任务。 6. 全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。 7. 强化监督，督促检查。

8. 严格执行各种规章制度、法规制度。

9. 加强自身的责任意识，提高工作的积极性。 10. 按照本中心的各项规章制度办事。

11. 认真学习现代信息知识，精通并熟练掌握相关软件的操作，不断提高计算机应用水平。

12..主动接受群众监督，搞好廉政建设和风险防控。

13. 加强学习，提高自身的责任意识，提高工作的积极性。

14. 遵守中心各项规章制度，严格按照操作规程进行业务管理、操作。

15. 认真学习养老保险方面的理论知识，提高运用理论分析问题和解决问题的能力。

16. 自觉接受群众监督，搞好党风廉政建设和廉政风险防控。 加强思想道德建设的学习，重塑价值观、人生观、坚定理想信念。 17. 勇于自我批评不断提高自身综合素质，严格按照程序、制度办事，规范经办、严于律已、自觉接受群众监督。

18. 遵守各项廉政纪律，抓好廉政防控工作。

19. 强化工作程序，规范工作方法，实现任务目标。

20. 强学习，提高思想觉悟，提升工作效率，落实好各项政策法规。

21. 尽职尽责做好自己的本质工作，廉洁自律，严以律己，接受群众监督。 22. 强化监督、严格规程，确保经。

23. 加强学习，认真贯彻各项规章制度。 24. 自觉接受群众监督，严格自律。

25. 全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。 26. 提高办事高效率。

27. 加强管理，全面提高全民素质。

28. 加强学习，提高素质和和工作效益。 29. 自觉接受群众监督，严格自律。 30. 严格遵守各项规章制度。

31.全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。 32. 认真贯彻《档案法》

33. 加强政治理论学习，努力改进思想观 34. 认真执行各项规章制度

35. 严格自律、主动接受群众监督

36. 搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作 37. 加强思想道德建设的学习，重塑价值观、人生观、坚定理想信念。

38 严格按照程序、制度办事，规范经办、严于律已、自觉接受群众监督，。 39. 遵守各项廉政纪律，抓好廉政防控工作。 40. 加强政治理论学习，努力改造世界观

41. 认真执行各项规章制度，遵纪守法认真履行职责

42. 廉洁自律，加强责任性，严格管理程序和各种规章制度

43. 加强团结、互相制约，严格审核，努力完成上级交给的目标任务

44. 加强自身的责任意识，提高其工作主动性和积极性，保证养老资金的安全和准确性。

45. 按照本中心制定的各项规章制度操作流程办事 46. 做到按制度办事，尽职尽责。

47. 认真响应中心下达的任务，不折不扣地完成。

48. 增强自身的素质，做到心中有底，提高自身的防腐能力。 49. 加强工作责任心的培养，积极稳妥进步。

50. 遵守一切规章制度，加强学习，提高认识，加强监督，保证按时按质完成工作任务。

51. 严格自律、主动接受群众监督，做好党风廉政建设和风险防控工作 52. 加强学习，提高素质和工作效益。 53 严格执行各项规章制度，规范操作。 54 严格考核奖惩制度。

55. 建立信息披露制度，接受群众监督。

56. 好党风廉政建设和风险防控，落实责任追究制 57. 加强学习，提高思想认识。

58. 严格按照规章制度办事，加强思想作风建设，增强服务意识，加强责任心。 59. 严格自律，主动接受群众监督。

60. 遵守各项廉政制度，遵纪守法，兢兢业业，吸取别人的经验，争取工作上有新的台阶。

61. 加强学习，提高自身素质。 62. 建立要情报告制度。 63. 建立奖惩制度

64. 接受公民法人和其它社会组织的监督

65. 加强学习，增强责任性事业性，提高工作效率。 66. 加强相互监督，相互制约机制。 67. 严格自律自省，主动接受群众监督

68. 搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作。

69. 加强学习，增强责任性事业性，提高工作效率。 70. 加强相互监督，相互制约机制

71.. 严格自律自省，主动接受群众监督。 72. 搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作。

73. 加强基金收缴，发放以及内部业务的稽核检查，建立一个运行规范、监控有效、管理科学的稽核体系。

74. 提高社会保险政策法规和各项规章制度的执行力度。 75. 严以律己，主动接受群众监督。 76. 加强学习，增强责任性事业性，提高工作效率。 77. 加强相互监督，相互制约机制。

78. 严格自律自省，主动接受群众监督。 79. 搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作 80. 加强学习，提高自身素质和工作效能。

81. 严格按照制度办事，严于律已，接受群众监督

82. 严格按照程序办事，完成领导交办的各项工作任务 83. 遵守各项廉政制度，搞好廉政风险防控工作。 84. 树立廉政意识，实现职责清晰的任务目标。 85. 加强学习，提高思想觉悟，依法依归履职。

86. 完善责任追究制度，提高抵御反腐败侵袭的能力 87. 提高自身素质和廉洁自律的能力

88. 完善责任追究制度，提高抵御反腐败侵袭的能力 89. 加强学习，提高自身素质和工作效能

90. 加强思念作风建设，增强责任心纪律性，严格执行各项规章制度 91. 自觉接受群众监督，严格自律

92. 搞好党风廉政建设和廉政风险防控工作。

93. 加强思想道德建设的学习，重塑价值马、人生观、坚定理想信念。

94. 加强自身的业务素质水平，严格操作规程，完善规章制度，制定符合实际，切实可行的规程结合实际，实事求是将一些不确定风险扼杀在萌芽状态。 95. 自觉接受群众监督，严格自律，抓好廉政防控工作 96. 提高自身素质和反腐倡廉。

97. 按照规章制度办事，严格操作规程 98. 自觉接受群众监督，严格自律。 99 尽职尽责做好自己的本质工作 100 加强学习，提高自身素质和效率 101. 建立奖惩制度。

102. 建立信息披露制度，接受公民法人和其它社会组织的监督。

第四篇：风险防控方案

慈口中学行风政风长效监督预防机制

为深入贯彻落实党的十七大精神，切实构建具有教育特色的预防和惩治腐败机制，深入推进学校廉政文化建设工作，切实提升反腐倡廉的执行力，强化预防和监督力度，全面推进惩防体系各项任务的落实，按照上级精神，特制订本实施方案。

一、指导思想

以党的十七大和十七届四中全会精神为指导，坚持“标志兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的基本方针，拓展从源头上防治腐败工作领域。”从源头上有效防控廉政风险的新机制，确保我校教育事业又好又快地发展提供政治保证。

二、目的、目标和任务

(一)目的：“以人为本”，通过人人主动参与，紧扣腐败易发多发的领域、部位和环节，根据排查出的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防范措施，查漏补缺、建章立制，预防和控制学校领导干部少犯或不犯错误、减少失误，着力提高反腐倡廉制度的科学性、严密性、针对性，保护干部，做到早防范、早发现、早纠正、发现问题早查处，最大限度减少腐败现象发生。

(二)目标：认真贯彻落实县局关于惩治和预防腐败体系的实施意见，通过明晰岗位职责、梳理工作流程、排查岗位风险、完善内控机制、搭建预警平台、突出监督重点、加大惩治力度，将源头上防治腐败的要求贯穿到校力配置和运行的各个环节，为学校教育事业的健康发展提供强有力的政治保障。

(三)任务：在广泛宣传发动和深化廉政教育、切实增强学校领导干部防范风险、廉洁从政意识的基础上，通过“查、防、控”三个环节，拓展从源头上防治腐败工作领域，建立健全岗位风险防范管理新机制。通过“查”，有效识别工作中各个环节、各个岗位已经构成的或能可构成的岗位风险及程度;通过“防”，从体制、制度、操作手段的科学构架和有效运作入手，寻找积极预防岗位风险的途径，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施;通过“控”，把对权力的监督制度贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时化解主要岗位风险，将对干部的保护、监督措施落到实处。

三、实施范围、对象及重点要素

(一)范围：学校各年级、

(二)对象：校级领导、主任、各处室主任

(三)重点要素：实施“排查岗位廉政风险，建立预警防控机制”工作，主要是针对学校教育行政许可项目、经费预决算、基建建设、物质采购、津补贴发放、生活招待、教育收费及资金拨付、职称评定、评先表模、考试招生等重点岗位、关键环节、重要部门党员干部、工作人员廉洁勤政和履行职责而展开。

四、工作步骤和时间安排

(一)宣传教育阶段(开学前两周)

学习上级有关文件和会议精神，制定实施方案。结合廉政文化进校园活动和“规范办学，廉洁从教”主题教育活动的要求，认真组织开展好廉政教育活动。切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性，切实筑牢拒腐防变的思想道德防线。

(二)排查岗位风险阶段(三至八周)

排查岗位风险，就是要在每一个权力岗位、每一个工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点，进行风险评估，制定针对性的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低岗位风险。排查过程中，要重点把握以下几个方面：

1、查找个人岗位风险。按照“对照岗位职责--梳理岗位职权--找准腐败风险--公示接受建议”的程序，采取自我查找、上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间互相找的方式，分析并查找出各岗位存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。

3、查找学校岗位风险。在共性岗位风险点的把握上，应把“三重一大”(重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用)的民主决策、科学决策落到实处;以“权、钱、人、物”运行机制及监督管理、制度约束等为重点，统一填写《重点岗位风险点专项清查表》。在整理、汇总后统一填写《岗位风险点清查汇总表》，学校留存一份，报市局一份。由市局统一在政务公开栏网上予以公示。

(三)制定和落实预防措施阶段(九至十一周)

1、建立个人自控机制。由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法，统一填写《个人岗位风险和自我防范承诺表》存入学校“领导干部廉政档案”。同时，切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个党员干部的践诺情况纳入年终考核，将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容。

2、建立组织防范机制。针对查找出的岗位风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，制度预防和控制各类岗位风险具体措施，制定预防和控制廉政风险的工作程序及流程图，形成以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预警防控机制，确保廉政风险防控收到实效。同时，在不断深化完善反腐倡廉制度体系建设和行政执法体制改革的基础上，进一步规范行政审批权力和行政执法行为，进一步完善“三重一大”议事规则、行政招待管理、财务管理等制度。

(四)建立和完善监控机制阶段(十二至二十周)

针对查找的廉政风险点，要建立和完善监督管理的长效机制，对可能发生的廉政风险和监管风险实施有效控制。

1、落实廉政防控责任。按照“党风廉政建设责任制”的规定，实行下管一级、上究一级的责任追究原则进行管理和考核。要制定可操作的考核细则，把对每个党员干部在“排查岗位廉政风险、建立预警防控机制”中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和经济责任制考核，并同干部的使用、评先创优结合起来。

2、加强廉政监督。要建立健全内部监督和外部监督机制，有效发挥各类监督渠道的作用，及时发现苗头性、倾向性问题。在内部监督方面，一要积极推行政务公开、党务公开、主动接受干部职工监督;二要大力加强电子监察，重点对教育行政许可项目、经费预决算、财务收支、基建建设、物质采购、津补贴发放、生活招待、教育收费及资金拨付、职称评定、评先表模、教育招生等方面进行全过程跟踪监督。在外部监督方面，一要扩大人民群众参与和监督的范围，拓宽投诉举报渠道，方便群众检举、申诉和反映意见，加强与人大代表、政协委员的沟通和联系，认真听取他们的意见和建议;二要主动接受新闻媒体以及社会各界的监督;三要积极面对面听取人民群众的意见和建议。要通过开展座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱、大力查处群众信访举报等多种形式，了解社情民意，改进工作作风，提高服务质量。要充分发挥好党务、政务公开栏、网站、公示栏及新闻舆论的监督作用，强化各级明察暗访力度，提升监督水平。

3、加大处置力度。对可能发生的风险问题实施超前处置，及时纠正偏差、避免监管风险和廉政风险演化为失职渎职行为和腐败行为。针对监控发现的问题，通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存的风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的进行督导 。

第五篇：廉政风险防控

学习加强廉政风险防控指导意见和陈亚初同志讲话的心得体会

胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。

南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。

一、 三提高

1. 提高风险查找的彻底度。

采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。

2、提高风险危害的警示度。

根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政风险的防控度。

在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。

二、 四结合

1. 与落实党风廉政建设责任制相结合。

坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落

实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。

2. 与党务公开工作相结合。

把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。

3. 与机关作风建设相结合。

在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。

4. 与制度机制建设相结合。

以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。

三、 五种方法

1. 岗位职责梳理法。

组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。

2. 业务流程分析法。

对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。

3. 文件准则对照法。

组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。

4. 情境假设推理法。

对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、

社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。

5. 制度机制评估法。

对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险;对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

四、 六项机制

1. 常敲“警示钟”

建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。

2. 打好“预防针”

建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。

3. 砌牢“防火墙”

建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。

4. 编好“护廉网”

建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。

5. 念紧“紧箍咒”

建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。

6. 安好“安全阀”，

建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。

中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。

南翔支行——周宁

2012-7-4