工业竞争力报告论文提纲

论文题目：FDI的自主创新效应研究：理论与实证

摘要：改革开放至今,我国政府持续推出了一系列吸引外资（FDI）的优惠政策,促使FDI的流入量逐年递增。1993年,我国已变为吸引外资第一的发展中国家,2002年又发展成为全球最大的FDI流入国。2014年我国实际使用外资金额已高达1195.6亿美元,连续23年保持发展中国家首位,并吸收外资规模首次超越美国,成为世界第一。与多数发展中国家热衷于吸引外资的理由相似,我国的引资除了资金需求外,更希望通过外资能引入先进的技术和管理经验,从而促使本地企业生产率提高。很明显,改革开放近40年里,FDI对我国的经济发展起到的推动作用是不可替代的。可在另一方面,因为核心技术和自主知识产权的缺乏,导致廉价劳动力、资源消耗及土地占用仍是我国获得竞争优势的主要依赖渠道,导致我国在国际产业分工里一直处在低端和落后的位置。研究数据表明,对于发达国家经济增长的贡献,技术进步应占据80%,原材料和劳动力的投入仅占20%。我国情况恰恰相反,重要行业里的核心技术与关键设备基本依靠进口。可以说,自主创新力的匮乏,已成为掣肘我国经济的发展主要原因之一。因此,党的十六届五中全会在谋划关键时期的发展蓝图时,指出提高自主创新能力是转变经济增长方式的重要支撑,也是提高中国经济的国际竞争力和抗风险能力的重要支撑。十八大后,李克强总理在十二届全国人大二次会议的政府工作报告中强调“要以创新支撑和引领经济结构优化升级”,习近平总书记更是在2014年中央财经领导小组会议上着重要求“必须加快实施创新驱动发展战略”,从当前党和国家领导人释放的一系列信号中可以看出,自主创新已经被提升到同改革开放一样举足轻重的战略高度。自主创新重大战略部署的提出引起了社会各界对于自主创新实现路径、机制及政策体系设计等问题的热论,尤其是对我国实施“以市场换技术”战略的反思。不少学者提出,外资的过度进入导致了东道国企业对技术的过度依赖同时又减弱了本地企业的竞争力,从而逐渐丧失进行自主创新的动力。有学者甚至提出了以市场换技术失败说,他们的研究显示“外资正在逐步排斥东道国的自主创新能力”。面对如此争议,到底该怎样看待和评价FDI对自主创新的作用及影响,直接关系着我国未来的外资政策导向。2015年,在我国当前新常态下的经济发展及自主创新阶段,FDI的利用是否具有其特殊性,FDI是否有利于提升自主创新能力,制定完善的外资政策以实现我国的自主创新战略就成为亟待解决的问题。本论文正是基于此背景,在理论阐释FDI对企业自主创新的影响,探寻和归纳FDI自主创新效应影响因素的基础上,沿用企业生产函数的思想,基于fdi技术溢出效应及自主创新的有关研究,分别以fdi流入量较多的国家和中国各省份为样本构建实证模型对fdi的自主创新效应进行定量与对比研究,探讨中国与国际其他国家在fdi的企业自主创新效应方面所呈现的共性与特殊性,进而以上述分析结论为基础,借鉴国际有关国家在吸引fdi方面的成功经验,基于fdi提出我国企业自主创新能力提升的政策体系。另外,为深入探讨fdi影响企业自主创新的机制,本论文也构建了模型对fdi与企业自主创新协同效应进行了初步探究。本文共分为七章,概括内容如下:第一章,导论。首先介绍本论文的研究背景,然后提出问题,从实践价值和理论意义两个方面说明了本文研究的目的和研究意义。通过图文归纳了研究思路与结构框架、主要研究内容与创新及有待进一步深化研究之处。核心内容是基于我国大力提倡并强化自主创新的背景,重点从国外直接投资、自主创新、技术进步等方面对国内外相关理论及实证研究进行系统梳理并述评的基础上,提出本论文研究的内容及目标。同时,也对几个与本文相关的重要概念进行阐释和界定。第二章,理论基础与文献综述。基于fdi与自主创新,结合内生经济增长理论、熊彼特的技术创新理论、技术追赶理论、内部化和比较优势等多个相关理论阐释fdi对自主创新的作用。并从理论和实证两个方面对国内外文献的系统梳理和分析,可得出fdi对东道国自主创新有促进、抑制和双重影响效应,并从五方面渠道产生作用,同时由宏观和微观两个层面的因素造成不同的影响结果。最终发现,内生增长理论、竞争优势理论、技术差距理论、研发竞争等自主创新和外商直接投资理论研究结论普遍认为,国外直接投资、技术创新投入、自主创新环境等因素是影响一个国家企业自主创新的主要因素。这些思想和结论为本论文后续的实证研究提供了积极的参考和借鉴价值。第三章,fdi与自主创新:作用机理分析。基于技术外溢效应理论展开论述竞争示范效应理论模型、联系效应理论模型、消化吸收与研发学习能力模型、fdi对人力资本影响理论,从而归纳出fdi主要通过竞争示范、消化吸收与研发、人力资本等效应带来的技术转移、技术溢出和技术抑制来影响东道国企业的自主创新,并全面分析影响自主创新的宏观及微观因素（如东道国的消化吸收能力、人力资本水平、国际竞争力、技术差距、经济金融环境等因素）,再结合fdi的促进与抑制双重效应对fdi自主创新效应的作用机理进行深入剖析。第四章,fdi与自主创新:来自国际的证据。变量的选择及实证分析是本部分内容的核心和重点。首先,结合国内外关于fdi、技术创新、自主创新的有关理论和实证研究文献,选择fdi及自主创新的测度变量与指标。此模型中,fdi为模型的解释变量,自主创新为被解释变量。其次,基于技术创新动力理论、国家创新系统理论等选择模型的控制变量（创新活动的人力投入、创新活动的资本投入、竞争力、经济发展水平）,构建fdi与自主创新之相关性分析的动态面板回归模型。同时,为使本章内容分析更加深入,在回归分析整体样本国家fdi作用自主创新效果、两者因果关系、最佳规模等内容的基础上,将样本分为发达国家、发展中国家（除金砖五国以外）、金砖五国（brics）三组,分别对比经济发展水平不同的情况下fdi与自主创新关系所呈现的差异。最后得出结论:（1）多数发达国家的研发人员的投入与专利申请数量存在负向关系,这也反映了两种情况,对于发达国家来说,随着科技水平的不断提高,智能化技术的不断应用,更多的劳动力逐步从科技创新活动中解放出来,由于更多智能化高技术的使用,使得投入在科技创新活动中的人员在逐年递减,但是自主创新却不断的推进,专利申请数量也在不断地增加。而对于中国、印度两个发展中国家来说,fdi与专利申请数量存在正向的关系,反映出发展中国家研发人员投入对于对其技术创新的推动作用。（2）不管是发达国家,还是发展中国家,一国的研发投入、经济发展水平以及其工业增加值（企业竞争力）都是一个国家通过fdi提高自主创新水平的重要因素,且与三者均与自主创新水平基本呈现正向关系。（3）除美国、英国、澳大利亚、德国、墨西哥、瑞典等6个国家外,其余发达国家和发展中国家都存在fdi的自主创新效应机制。对中国而言,fdi作用自主创新的劳动力投入、研发投入中间渠道的存在,也证明了fdi对于中国自主创新能力的提升效应部分是通过促进中国劳动力人员素质的提升和研发投入的提升而实现的,即fdi的竞争效应、研发和学习效应及人员流动效应的溢出。同时,模型回归结果也表明,fdi的抑制效应的存在性,对于法国、荷兰、加拿大、哥伦比亚、墨西哥五个国家而言,fdi流入对于东道国存在人才上的抑制效应,而对于西班牙、比利时、哥伦比亚、巴西四个国家而言,fdi流入对东道国存在技术上的抑制效应。（4）对东道国的自主创新水平具有十分显著的影响,利用fdi推动了东道国自主创新能力的提高。特别是fdi的流入在很大程度上推动了发展中国家的自主创新水平的提高。同时fdi流入对东道国自主创新的推动作用还要受到其他因素的影响,还要受到研发支出的投入、一个国家的经济发展水平和竞争力的影响。在经济发展水平较高,工业竞争力强的国家,研发投入高的国家,fdi的流入对其自主创新的推动作用就更加显著。而研发劳动力投入的水平与自主创新水平的负向关系则体现了在发达国家和发展中国中国家的不同,发达国家则在技术进步中,高科技智能化的应用替代了更多的研发人员,而发展中国家研发人员的不足则在一定程度制约了fdi流入对东道国的自主创新。紧接着,本章的第二部分将作为fdi对自主创新影响的国际案例借鉴,分别通过对四个国家和地区利用fdi发展自主创新的客观历程进行案例分析,阐述fdi对自主创新在各种案例中所产生的不同作用,其中不乏诸如美日韩以及印度这类fdi对自主创新产生极大的溢出效应的国家,也有拉美地区多国因为自身条件不足和过度依赖fdi导致自主创新能力衰退（fdi对自主创新产生抑制效应）的案例。通过一定的举例论证,来丰满和佐证前文的理论和实证研究,也是为政策建议部分做出更充实的铺垫。第五章,fdi作用自主创新效应机制的实证研究:来自中国的证据。紧接着上一章从自主创新结果方面探讨fdi对自主创新的影响,本章则进而重点从自主创新的投入方面分析fdi对自主创新的作用机制。将“自主创新”这个黑箱与系统进行解剖,归纳总结自主创新的微观影响因素并将进行量化,研究fdi与这些变量之间的相关性,定量分析fdi作用自主创新的机制。为提高分析对于本论文规范研究的参考价值,除了构建时间序列模型外,还构建中国省际面板数据对中国fdi作用自主创新的机制进行实证探讨。结论表明:（1）我国的fdi流入量与发明专利申请数呈显著正相关,这说明fdi的大量流入确实有助于我国自主创新能力的提升,可是系数较小,也说明我国消化吸收能力有待增强。实证显示,相对于劳动力投入,我国自主创新更多依赖于研发资本投入,而同时,研发投资的自主创新效应大于外商直接投资的创新效应。因此,表明外来技术并不能替代企业的自我研发投入,强调和夸大“fdi的创新效应”存在一定的偏颇。（2）人均实际gdp与自主创新呈正相关关系,这说明中国经济发展水平的提升有效地带动了应用技术、新产品和模仿创新等自主创新方面的提升,这也是我国努力转变经济发展方式,调整产业结构,促进高新技术产业发展成效的体现。且贸易依存度与自主创新显著正相关,这说明国际贸易对于我国自主创新具有一定的促进效应。随着我国出口企业竞争压力的加大以及对国际市场上最好或最前沿的产品的生产和知识的了解,必将会刺激自身新技术的创造和发展,产品实现以劳动密集型为主向以资本密集型和技术密集型为主的转变。（3）法律环境指数和金融发展变量对自主创新在1%的显著性水平正相关。法律环境指数每提升1%,发明专利申请量提高0.87%,表明法律环境建设对于我国自主创新具有重要作用。金融发展环境完善1%,发明专利申请量会增加1.76%,说明金融环境的完善对于我国企业自主创新能力的提升具有关键的意义,也证明近年来我国政府强化法律和金融环境建设决策的正确性。（4）交叉项的实证结果表明,对于中国而言,fdi不仅通过提升劳动力素质和研发投入促进自主创新能力的提升,而且还通过促进国民经济发展和国际贸易的竞争力来推动自主创新能力的提高。也就是说fdi的流入在中国不仅具有竞争效应、研发和学习效应、人员流动效应等溢出效应,而且还具有推动国民经济增长与贸易竞争力的提升等溢出效应。论证结果和上一章实证结果相同。第六章,fdi与自主创新协同效应研究:来自中国的证据。国内外学术界对fdi的技术溢出与抑制效应关注较多,但对于两者的协同效应却研究较少。本章以外商直接投资和自主创新能力的时间序列数据为研究样本,采用单位根检验和granger因果检验实证研究外商直接投资（fdi）与自主创新能力之间的相互关系,研究结果表明:（1）从granger因果检验结果来看,fdi与自主创新能力之间存在协同效应。（2）fdi是自主创新能力的granger原因,因此fdi对我国自主创新能力提升产生积极影响,这一结论也支持了“促进说”。其原因主要在于竞争效应,大量fdi进入我国加剧市场竞争,减少了内资企业的赢利,为摆脱技术劣势,致使内资企业增强竞争和自主创新意识,纷纷加大科研经费,发挥示范和模仿效应,从而提高自主创新能力,通过市场竞争留下的企业实力将大幅提高。（3）研究发现fdi自主创新效应的积极作用具有滞后效应,也就是说fdi参与市场后为何对自主创新能力提升的积极作用尚未真正有效发挥出来,而是之后才逐渐发挥。一方面由于我国对fdi带来的技术溢出吸收消化的能力较弱。我国的地方政府和企业重视引进fdi,而严重忽视了消化吸收,导致内资企业对fdi伴随的技术转移只有模仿,企业为主体的创新体系尚未完全形成,使得fdi对自主创新能力提升的积极作用尚未真正快速有效发挥的积极作用。另一方面,我国引进的fdi技术含量偏低,使得fdi对自主创新能力的积极作用缓慢。（4）从granger因果检验结果来看,自主创新能力是fdi的granger因果原因,因此我国自主创新能力提升也将成为fdi增长的原因。首先是因为fdi会伴随一定的技术转移。技术落差太大对技术转移效果造成不利影响,说明技术差距大是发挥fdi作用的一重门槛。若自主创新提升,可以逐步缩小其技术差距,从而又将有利于技术转移,fdi就可以发挥更大的外溢效应,最后增强了外商的投资意愿,因此我国自助创新能力提升将有助于吸引fdi。其次因为我国近年来自主创新能力提高,外资政策倾斜,市场体制创新,企业研发意识有所增强,市场体制创新和完善成为吸引fdi重要影响因素。（5）granger因果检验采用滞后变量,说明fdi对我国自主创新能力带来的影响并非一蹴而就的事情,只有反复经历“引进—消化—吸收—再创新”的过程才能逐渐形成的。第七章,政策建议。通过结合前述理论研究以及实证研究的结论以及现实解释为基础,在充分肯定了fdi大力推动了我国自主创新的前提下,有针对性地围绕“两个中心”和“五个方面”提出了相关的政策调整建议,以便更好地促进我国加快发展自主创新战略的调整和深化:（1）深化我国企业消化吸收再创新能力,培育创新主体;（2）注重人才培养和队伍建设,实施以人为本的管理机制;（3）推动以质量为导向的引资政策,鼓励外资与投后研发相结合;（4）深化公平的市场竞争环境和有效的创新激励机制;（5）完善多层次资本市场对创新企业的金融支持,提升本土企业竞争力。与现有研究相比,本论文的创新性可能体现在以下几点:第一,理论阐释FDI对自主创新的主要作用机制。尽管内生经济增长理论、熊彼特的技术创新理论分析了技术创新对经济增长及FDI对技术创新的影响,但尚未阐释FDI与自主创新之关系。本论文结合竞争示范效应理论、联系效应理论、消化吸收和学习研发理论,以及FDI对人力资本影响相关理论,在剖析自主创新影响因素的基础上,以探讨FDI与上述影响因素之相关性,进而挖掘FDI对自主创新的作用机制,进一步深化了FDI与自主创新理论的有关研究内容。第二,实证分析和比较发达国家与发展中国家在FDI与自主创新关系方面所呈现的差异。政策环境和经济发展水平的不同均有可能影响FDI作用自主创新的效果。本论文不仅构建动态面板模型从国际整体层面探讨了FDI与自主创新的关系,而且还将其分为发达国家、发展中国家（金砖五国除外）、金砖五国三组样本,分别比较三组样本在FDI与自主创新关系方面所呈现的差异。这也是对国内外关于FDI与自主创新实证研究的进一步拓展。第三,实证研究中国的FDI自主创新效应的机制。在理论阐释FDI作用自主创新机制的基础上,筛选确定关键因素且将这些因素量化构建时间序列和面板模型实证研究中国FDI自主创新效应的作用渠道和作用机理,既是本论文理论研究的证实和深化,又弥补了国内关于FDI自主创新效应的机制实证研究中的空白。第四,实证研究中国FDI与自主创新的协同效应。目前的研究文献大多是关于FDI与东道国技术关系方面或关于FDI的技术转移、技术溢出效应以及利用FDI能否促进国内公司的自主创新等,然而FDI和自主创新相辅相成的双向相互作用研究尚少。本论文不仅关注FDI对自主创新的作用机制,而且构建模型对自主创新对利用FDI的作用进行初步实证研究,探讨FDI与自主创新的协同效应,为国内外关于FDI与自主创新的协同机制及其演化理论研究提供了积极的参考。

关键词：FDI;自主创新效应;促进;抑制;影响因素;协同效应;政策支持

学科专业：金融学

摘要

Abstract

第一章 导论

第一节 问题的提出

一、研究背景

二、研究意义

三、研究目的

第二节 研究的内容、方法与框架结构

一、主要研究内容概览

二、研究方法

三、框架结构

第三节 研究的创新及不足之处

一、创新之处

二、不足之处

第四节 相关概念界定

一、外商直接投资（FDI）

二、技术进步与技术创新

三、自主创新的内涵与外延

四、FDI的自主创新效应

第二章 FDI与自主创新相关理论及文献综述

第一节 FDI与自主创新相关理论综述

一、外商直接投资相关理论

二、外商直接投资溢出效应相关理论

三、自主创新的相关理论

第二节 国内外相关研究现状与文献综述

一、理论研究综述

二、实证研究综述

三、文献评述

第三章 FDI与自主创新：作用机制

第一节 FDI自主创新效应的理论分析

一、竞争示范效应理论模型

二、联系效应理论模型

三、本国企业消化吸收与研发学习能力模型

四、人力资本效应理论与FDI对人力资本影响理论

第二节 FDI自主创新效应的影响因素

一、东道国的消化吸收再创新的能力

二、东道国的人力资本水平

三、东道国的国际竞争力

四、其他因素

第三节 FDI的自主创新效应：促进与抑制

一、FDI对于自主创新能力促进与抑制的原理分析

二、FDI对自主创新的促进效应之作用机理

三、FDI对自主创新的抑制效应之作用机理

第四章 FDI的自主创新效应实证分析：来自国际的证据

第一节 国际FDI的现状

一、全球FDI流入现状

二、三大经济体FDI表现

第二节 FDI与自主创新的关系：基于国际数据的面板模型分析

一、模型的建立

二、变量的选取

三、数据的来源

四、面板模型

五、模型结论

六、结论分析

第三节 FDI自主创新效应的国际案例分析

一、美国的案例分析

二、日本的案例分析

三、印度的案例分析

四、拉美地区国家的案例分析

第五章 FDI与自主创新实证分析：来自中国省际面板的证据

第一节 国内FDI的现状

一、我国FDI规模

二、我国FDI区域分布

三、我国FDI的产业和行业分布

四、FDI投资方式

五、FDI来源地结构

第二节 中国FDI的自主创新效应：实证分析

一、模型的构建

二、数据来源与描述

三、实证方法的选择

四、实证结果

五、实证结论

第六章 FDI与自主创新协同效应研究：来自中国的证据

第一节 国内外关于FDI与自主创新协同效应研究评述

一、FDI与自主创新

二、FDI与技术进步

三、FDI与人力资本

四、FDI与经济增长

第二节 变量定义与基本研究思路

一、变量选择和数据来源

二、基本研究思路

三、FDI与自主创新协同效应的实证检验

第三节 结论及现实解释

第七章 政策建议

参考文献

致谢