行政处罚案件法制审核

第一篇：行政处罚案件法制审核

从案件审核谈行政处罚案件的问题及对策

从案件审核谈大队行政处罚案件存在的问题和对策 近年来，金坛城管行政执法大队查办案件的数量逐步上升，案件质量逐步提高，所查办的案件无论是从违法事实、证据提取、适用法律法规，还是处罚程序、使用文书，都较以前更加清楚、准确、合法、规范。但由于各种因素，也存在一些不容忽视的问题。下面从行政处罚案件核审的角度，对行政处罚案件材料中存在的问题、成因以及解决此类问题的对策，谈几点个人的看法。

一、存在的问题

从近几年我大队行政处罚案件的审核情况看，行政处罚案件办理中还不同程度的存在以下几个方面的问题：

(一)各中队案件集中于少数队员办理。尽管近两年大队提出了全员会办案、能办案、善办案的目标，并制定了相应的考核标准，规定从中队长到普通队员每人每月完成的案件数量，但是促动效果不大。2013年全年各中队案件完成年初目标的12%，2014年，自3月初大队目标考核办法下发以来一个月时间里，共办理案件37起，各中队办理案件数量、队员之间办理案件数量均不平衡，案件集中于少数队员，主要是近几年新进公务员办理的情况未有明显改观。

(二)未严格按照法定程序办案。自《行政强制法》实施以来，部分队员认为办案程序过于繁琐，为提高办案效率，而忽视程序公正的现象较为普遍。调查文书中没有出示执法证件的记录，到期不发放解除扣押决定书、解除证据先行登记保存决定书，不办理相应报批手续比较常见。

(三)管理处罚标准不统一。主要表现为集中整治期间与日常管理的管罚标准不一致，各中队对同一性质的违法行为的管罚不一致，对同一当事人前后几次相同性质和情节的违法行为管罚不一致。

(四)执法通利用率太低。现未有队员能现场利用随身笔记本、pos机、手机执法通办理案件交上来，目前只有少数队员能尽量使用执法通的网上平台办理案件，但也多为后期补充办理，不能体现执法通高效、快捷、便利的办案特点。同时，使用执法通做出的案卷与手制案卷的部分文书存在差别，造成卷面不整齐。

(五) 案卷存在诸多问题。

(1)被处罚主体资格认定不准确。有把个体户商号、法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但未领取营业执照的分支机构，作为处罚相对人的现象，

也有在委托、雇佣、承包、租赁、挂靠关系中混淆主体的情况，还有处罚文书以及提取的证据材料中被处罚主体前后不一致的现象。

(2)违法事实调查的不清。违法主体、违法行为的起止时间不清;非法获利收入、违法所得不清;违法地点、造成的社会危害程度和后果及行为人违法行为的违法方式、工具、手段表述不明， 行为人是初犯还是屡犯，有无阻碍行政执法的情形，主观上是否明知和应知，是否取得相关证件和手续无反映。比如，无照经营案，大多队员对违法事实的调查，仅限于案件发现时间、地段、面积、态度方面，而忽视无照经营发生和持续时间、违法经营收入等情况，二者本应是我们行使自由裁量的重要依据。

(3)案件的证据材料不符合法定要求。提取的证据与案件的关联性差或已失去了法律效力;现场检查笔录不能如实反映检查现场实际状况;现场检查笔录无当事人签名又没有注明原因;拍摄的照片不能说明问题等现象。

(4)行政处罚文书制作不规范、不准确。存在行政处罚文书填写内容不全、不规范;行政处罚文书有漏字、多字、错字、别字现象;引用法律、法规、规章未引用到具体条、款、项;行政处罚文书有涂改等现象。

二、成因

行政处罚案件中存在上述问题的原因很多，有客观条件的限制，也有主观的原因。

(一)法制观念淡薄。执法人员在办案过程中，调查不出示执法证件，现场检查笔录、询问笔录记录简单，违法事实调查不清，到期不解除扣押等等，这些都是法制观念淡薄的表现。

(二)业务学习不够。一些执法人员平时不注重理论学习，对法律法规知之甚少或者一知半解，遇到违法行为不知适用什么法规查处，也就导致了一些常用法律法规的滥用;一些执法人员不学习办案技巧，在办案中不知道调查什么，如何调查;个别执法人员只知道罚款，不知道文书制作的基本要求，不会撰写调查终结报告，不会草拟处罚决定书，甚至连案卷材料都不会整理。

(三)责任心不强。检查不深不细，询问没有逻辑，记录潦草马虎，书证不经提供人确认，文书应用法规不全，笔录签字一人代笔，调查报告不经其他调查

人签字，部门审核形同虚设，对案件材料不看不审，一些明显的问题不指出、不纠正。

(四)队员之间传帮带作用不明显。

城管工作既要有知识，也要有经验，既要会制文书，也要有较强的现场处置能力。办案技能娴熟了，心理沉稳了，管罚行为才更具威信。目前城管队伍年轻同志较多，协管员队伍也是辅助执法的重要力量，如果上级对下级缺乏担当和支持、老队员对新队员缺乏帮助和指导、执法队员与协管员之间没有切磋与交流，青年同志难以迅速成长，协管员也没有归属感。如果领导不带头办案，会办案的人不愿办案，无论是办案数量和质量都大打折扣。

(五)对基层的指导规范不到位。近几年，大队一直致力于加强对基层的培训考核，并建立了较为成熟的培训体系，但在培训的针对性和实务操作性上努力不够，对亟需解决的执法通运用问题，对管罚标准统一问题还需提上日程。

三、解决问题的对策

针对上述存在的问题和造成这些问题的原因，应从以下几个方面抓好工作： 首先要加强执法人员的思想教育。要进一步增强执法人员的法制观念，树立“立党为公、执政为民”的思想，逐步营造“尊重法律、崇尚法律、遵守法律” 的氛围。

其次要加强执法人员的业务培训。要从基础性业务知识抓起，逐步训练执法人员的文书制作能力、观察能力、询问(调查)能力，逐步提高执法人员的理论水平和法律法规应用能力，强化法定程序的培训，保证每一个执法人员在办案过程中都能够做到程序合法、适用法律法规准确、处罚适当。

再者要加强对基层中队的指导和规范。法制部门要组织动员队员轮批培训执法通，逐步提高执法通使用频率和范围。根据违法行为的性质和情节细化处罚标准，规范自由裁量，防止处罚畸轻畸重，有失公正。

最后要加强对案件的审核，杜绝办案过程中的漏洞。一是要审查案件当事人的基本情况是否清楚。审查有无自然人的有效身份证件、企业的营业执照、其他组织的证明文件;审查是本人行使的违法行为，还是受委托行使的违法行为。个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人。有字号的，应在法律文书中注明登记的字号。因为当事人的基本情况是确定案件处罚主体资格的关键。二是要审查

证据是否确凿。既要审查各种证据的合法性，又要理顺它们之间的证据链，审查其是否具有关联性，是否相互佐证。三是要审查定性是否准确。这是案件处罚的关键。审核人员必须弄清楚案件当事人的违法行为属哪个法律法规调整的法律范畴，准确地运用法律法规，对当事人的违法行为进行准确定性。四是要审查适用法律条款是否准确具体。核实案件，除了找准“法律法规”之外，还要看法律法规 “条”、“款”、“项”的引用是否准确无误。五是要审查案件的处罚是否恰当。审查处罚是否超出法律法规规定的处罚幅度，是否违背立法原则，存在畸轻畸重的问题。六是要审查程序是否合法。行政处罚案件，如果存在程序不合法，就会导致案件处罚无效。

行政处罚案件的法制审核是行政处罚案件办理过程中的必经程序，也是防止错案的关键环节。通过审核能够及时发现案件存在的不足，促进案件承办人积极调查，尽可能地全面收集并固定证据，确保案件经得起严格审核，从而确保处罚决定具有公正性。因此，审核人员一定要高度重视案件审核工作，切不能走过场，讲情面。

受 理 中 心周园

第二篇：河南省地方税务局行政处罚案件预先审核办法(试行)

附件3

河南省地方税务局

行政处罚案件预先审核办法

(试行)

第一条 为规范全省各级地方税务机关行政处罚行为，促进公平、公正执法，保护税务行政管理相对人和其他税务当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》(国发〔2004〕10号)、《国家税务总局税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法(试行)》(国税发〔1996〕190号)和《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》(豫政〔2008〕57号)的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称税务行政处罚案件预先审核，是指全省各级地方税务机关的法制机构，对本机关或其所属的有行政处罚权限的税务机关按照一般程序进行的行政处罚案件调查终结并提出拟处罚意见后，进行合法性、适当性审查，并提出书面审核意见或建议的内部执法监督制度。 第三条 各级地方税务机关按照一般程序查处的税务行政处罚案件，在作出处罚决定前，必须经过法制机构的审核，没有经过审核或者审核未通过的，不得作出行政处罚决定。

第四条 本办法所称法制机构，是指全省各级地方税务

1 局、税务分局内设的政策法规处、政策法规科或者负责法制工作的部门。

各级地方税务机关的法制机构主要对本机关、同级稽查部门以及由本机关直接管理的税务所拟作出的行政处罚事项进行预先审核。

省地方税务局法制机构负责对本机关和省稽查局拟作出的行政处罚事项进行预先审核。

省地方税务局的各直属税务分局法制机构负责对本机关及本机关有行政处罚权的稽查机构拟作出的行政处罚事项进行预先审核。

省辖市地方税务局法制机构负责对本机关、市稽查局以及由其直接管理的税务所(税务分局)拟作出的行政处罚事项进行预先审核。

省辖市地方税务局的各直属税务分局法制机构负责对本机关拟作出的行政处罚事项进行预先审核。

县(市、区)地方税务局法制机构负责对本机关及本机关所属的稽查局、税务分局、税务所拟作出的行政处罚事项进行预先审核。

法制机构受理的行政处罚预先审核案件重大复杂的，或者拟超过或者低于《河南省地方税务系统税务行政处罚裁量标准》的规定进行处罚的，经法制机构初步审核认为有必要的，由法制机构提交本机构所属税务机关重大税务案件审理

2 委员会集体审核。

第五条 各级地方税务机关办理的行政处罚案件，符合重大税务案件审理标准的，按照《国家税务总局重大税务案件审理办法(试行)》的规定办理。

第六条 各级地方税务机关按照简易程序作出的行政处罚，不需法制机构进行预先审核，但应当在送达处罚决定书之日起5个工作日内，按照本办法第四条规定向有审核权的法制机构备案。

第七条 各级地方税务机关按照一般程序办理的行政处罚案件，应当在调查终结后，由承办部门制作《税务行政处罚案件调查(稽查)终结报告》(见附件一)，草拟《行政处罚事项告知书》，连同调查(稽查)案卷，一并按照本办法第四条规定的职责权限，移交法制机构审核。

《行政处罚事项告知书》送达相对人后，在法定时限内相对人未提出异议的，承办部门再行制作《行政处罚决定书》，移交法制机构审核。

凡税务处理认定的相关事实和情节与税务行政处罚有关联的，在《税务行政处罚决定》作出前，不得先行下达《税务处理决定书》。

第八条 法制机构收到行政处罚相关案件材料后，应当在10个工作日内审核完毕。因特殊情况需要延长期限的，经本机关分管法制工作的领导批准后可以适当延长，但延长

3 期限最多不得超过5个工作日。

经法制机构提交重大税务案件审理委员会集体审核的，按照《重大税务案件审理办法(试行)》规定的时限办理。 第九条 各级地方税务机关的法制机构受理行政处罚预先审核案件，应当向送审单位填开《税务行政处罚案卷移交清单》(见附件二)，并在《税务行政处罚案件预先审核登记表》(见附件三)中予以登记。

第十条 税务行政处罚案件预先审核原则上以书面审核为主。法制机构认为必要时，可以向案件当事人和案件调查人员了解情况，听取其意见建议。

第十一条 法制机构对行政处罚案件的预先审核，主要包括以下内容：

(一)违法事实是否清楚，证据是否确凿;

(二)定性是否准确;

(三)处罚所依据的法律、法规、规章是否准确;

(四)拟处罚幅度是否符合《河南省地方税务系统行政处罚裁量标准》;

(五)执法程序是否合法、规范;

(六)违法行为是否超过追责时效。

第十二条 法制机构对案件进行审核后，根据不同情况，提出相应的书面意见或建议，经主管法制工作的领导批准后交送审单位执行：

(一)对事实清楚、证据确凿、定性准确、处罚适当、程序合法的，提出同意的意见;

(二)对违法行为不能成立的，提出不予税务行政处罚的建议，或者建议撤销案件;

(三)对事实不清、证据不足的，建议重新调查补证，并将案件材料退回。重新调查补证的时间，不计入审核工作时限;

(四)对材料或手续不齐全的，建议补充补齐，并将案件材料退回。补充补办的时间，不计入审核工作时限;

(五)对定性不准确、适用法律不当的，提出纠正意见;

(六)对办案程序违法的，提出纠正意见;

(七)对超出管辖范围的，提出移送意见;

(八)对违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，建议不予处罚;

(九)对违法行为涉嫌犯罪的，建议移送司法机关处理。 第十三条 案件由重大税务案件审理委员会进行集体审核的，送审单位按审理委员会决议执行。

第十四条 法制机构审核结束后，应当制作《税务行政处罚案件预先审核意见表》(见附件四)，交送审部门或机关执行，同时将案卷退还。

由重大税务案件审理委员会进行集体审核的，应当于会时制作《重大税务案件审理委员会会议纪要》(见附件五)，

5 并根据会议决议制作《重大税务处罚案件预先审核意见表》(见附件六)。

第十五条 根据本办法第十二条、第十三条规定，决定对税收违法行为进行行政处罚的，由法制机构统一对《税务行政处罚事项告知书》和《税务行政处罚决定书》进行编号、备案，并录入《税务行政处罚案件登记簿》(见附件七)。 第十六条 送审单位对法制机构的审核意见或建议有异议的，可以提请法制机构重新审核。对法制机构重新审核的意见或建议仍有异议的，可以提请法制机构所在机关召开重大税务案件审理委员会会议进行研究裁定。

第十七条 《税务行政处罚事项告知书》、《税务处罚决定书》由实施处罚的机关制作、送达和执行，并抄送有审核权的法制机构备案。

根据本办法第十二条规定，建议移送处理或者撤销案件的，执行部门应当将移送或者撤销文书抄送有审核权的法制机构备案。

第十八条 税务行政处罚案件需要进行听证的，按照《中华人民共和国行政处罚法》和国家税务总局有关规定执行。

第十九条 各级地方税务机关应当建立健全税务行政处罚预先审核的监督检查机制，将行政处罚预先审核制度纳入依法治税综合验收体系，定期对内部和下级税务机关实施税务行政处罚的情况进行监督检查。

6 凡未经法制机构预先审核，擅自对处罚文书编号，擅自作出税务行政处罚决定的，一经发现，按照本办法第三条的规定立即予以撤销或者提请有撤销权的机关撤销未经审核作出的行政处罚决定，并按照执法责任制有关规定给予相关责任人处分。给国家和纳税人造成经济损失的，要按照《行政机关公务员处分条例》和国家赔偿法的有关规定，追究相关责任人责任。

凡是应当进行行政处罚而未进行行政处罚的，责令有关单位依法处理，并追究相关人员责任，给国家财产造成损失的，按照《行政机关公务员处分条例》规定给予相应处分，涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

第二十条 本办法由河南省地方税务局负责解释。 第二十一条 本办法自2009年8月1日起施行。

第三篇：工商行政处罚案件审核原则及方式

工商行政处罚案件审核，是指工商行政管理机关的法制机构对办案机构已经调查终结并提出处理意见的行政处罚案件在下达行政处罚决定之前进行的审查，包括提出书面认定意见或者改正、补足建议，是一种内部执法监督制度。审核的相关规定，散见于《中华人民共和国行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律、法规和部门规章。 工商行政处罚案件审核的实质是部门内部对行政处罚案件的自查自纠。其作用在于维护行政相对人合法权益、防止办案机关及办案人员发生滥用职权等违法行政行为、提高行政效率、促进本部门依法行政,同时加强对各单位行政执法工作的指导和监督，及时发现和解决执法办案中存在的问题，从严规范行政处罚行为，提高案件质量。

一、案件审核的原则

案件审核必须以事实为根据，以法律为准绳，遵循合法及时、客观公正、有错必纠、监督与指导相结合、教育与惩处相结合的原则。工商部门内设法制机构在对本部门行政处罚案件进行审核时，应坚持以下原则：

(一)合法性原则

合法即依法行政。工商机关作为执法部门，首先要确保自身行为具有合法性。行政处罚案件本身的合法性，是行政诉讼中审查的重点，因此也是工商行政处罚案件审核的重点。 行政主体的合法，行政主体是个抽象的概念，指依法取得行政职权，能以自己名义独立进行行政管理活动，作出影响相对人权利、义务的行政行为，并承担由此产生的法律后果的行政组织。并非所以行政机关都是行政主体，行政主体具有合法性，简单的说就是首先对行政相对人的违法行为依法具有管辖权。越权本身即是一种违法行政行为，如果涉及其他部门的职权，即使违法行为存在，或者违法经营金额、违法性质超过一定界线，构成法律规定的应由其他部门管辖，比如应由公安部门处理的，工商机关也不应进行管辖。地域管辖、级别管辖情况也是如此。

行政处罚程序合法，程序违法行为如超过法定时限、未告知当事人权利义务、未按规定进行听政等较为常见。

对行政处罚对象的正确，如当事人的认定、当事人是否具有完全的民事行为能力等，都在审查范围之内。

适用法律正确，我国法律较为完善，亦较为庞杂，法律之间常见交错、甚至冲突，新法与旧法之间对同一行为的规定甚至可能相反。所以，办案机构是否严格“以法律为准绳”，对案件进行准确定性，遵照上位法优于下位法、新法优于旧法、特别法优于普通法的原则选择适用法律，都是对工商行政处罚案件的审核范围之内。

(二)合理性原则

合理性原则的确立，主要是基于行政处罚自由裁量权的存在和防止其滥用，适用的目的在于对行政处罚自由裁量权的监督，要求作出的行政处罚客观、适度，最大限度的符合理性。例如《企业检验办法》中对公司未按规定接受企业检验的处罚幅度为一万以上十万以下。不同地域、不同行业、不同规模、不同经营状况的公司对行政处罚的承受能力也各不相同，此类行政处罚案件的处罚幅度，应根据公司状况、本地经济情况、公司违法情节、性质及影响等因素进行衡量，审查此处罚幅度是否必须、是否恰当，以及此处罚是否能达到维护社会经济秩序、规范公司经营行为的实际效果。 罚款并不是行政处罚的目的。行政处罚的立法目的是为了矫正当事人违法法律正义、危害法律保护的社会秩序的违法行为，预防违法行为再次发生。所以，以体现立法目的为行政处罚的出发点，才能切实的贯彻和落实公平、正义，作到最大限度的合理。

合理性原则体现在行政处罚中，一个基本要求就是对违法行为的客观危害程度、主观恶性予以公正、客观、科学的评估。《行政处罚法》对这一要求亦有明确的规定，即“设定和实施行政处罚必须以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

(三)案件审核的效率原则

行政机关的运转资金来源于纳税人的税款，无论是办案人员还是案件审核人员，都应该充分的珍惜和有效的利用，提高行政效能是行政机关的责任，也是建设服务型政府、执法为民的要求。因此，为减少执法成本，提高工作效率，保证执法质量，行政处罚案件审核应当坚持行政效率原则。

案件审核超过一定的期限即是对公共资源的浪费。所以，不能因为过分强调公正而忽略效率，更不能为了使自己对案件的审核工作放心而久拖不决。例如就偏远的基层工商所办案而言，从立案开始，到提请扣留封存、提交核审意见、提交调查终结报告、报送行政处罚告知书、提交行政处罚决定审批表、最后领取行政处罚决定书，到上级机关要往返数次，如果案审过程中案件审核人员未“一次性告知”办案人员需要补充的材料等问题，往返更甚，极端的情况是办案人员用一天时间即取完了案件的全部材料，而用一个月甚至更长时间来应付法制机构冗长的审查。

所以，案件审核机构及审核人员可以参照对外服务的模式，在一定期限内核查案件情况，并在审核完毕后“一次性告知”办案机构需要补充调查的问题。

二、案件审核的内容

审查办案机构报送的案件材料是否符合：“对承办案件具有管辖权;事实清楚;证据充分;定性准确;处罚适当;程序合法;各类法律文书使用规范。”的条件。具体审查：

(一)所办案件是否具有管辖权：1.所办案件是否属于工商部门管辖范围;2.所办案件是否符合地域管辖原则;3.所办案件是否超越级别管辖。

有的案件认定事实完全错误，如将侵犯植物新品种权案件认定为商标侵权案件，而侵犯植物新品种权不属工商部门管辖。

(二)行政处罚相对人的基本情况是否清楚：1.行政处罚相对人是否具有法定责任能力;2.行政处罚相对人是否是行政违法主体;3.行政处罚相对人的名称是否准确无误;(自然人的姓名是否与其身份证件上的名称相符，法人和其他组织的名称是否与其营业执照上的名称相符。)

如，按照我国法律的规定，未经登记的非法组织不能作为法律关系主体，对以未经登记成立的非法组织(如无照的企业)的名义从事违法经营时，本应以该非法组织的出资人或开办者作为处罚的当事人，却错误地将该非法组织列为当事人。

(三)案件事实是否清楚，证据是否充分：1.证据是否充分有效，是否具有客观性、关联性、合法性;2.作为行政处罚前提和基础的客观情况是否清楚明确，对违法所得或者非法经营额的计算是否准确有据。

有的案件所认定的事实，如非法收购的粮食具体数量、当事人非法经营额等，在案卷中并无相关的证据来证实。有的案件认定关键事实不够准确，如不合格产品的货值金额等出现计算错误，或者认定事实时使用了“金额XXX余元”等不确切的词语。有的案件证据太薄弱，甚至仅有1份当事人询问笔录，而无其他印证材料，一旦当事人翻供后果将很严重。

(四)案件定性是否准确;

(五)适用法律、法规、规章是否准确：1.适用法律、法规、规章及适用条款是否正确，有无适用未生效或者已经失效的法律、法规、规章的情况;2.适用法律、法规、规章的处罚种类、范围是否恰当。

(六)处罚是否适当;行政处罚幅度是否适度合理，有无畸轻畸重、显失公平的情况;

(七)程序是否符合法律规定;

例如有的案件未履行行政处罚事先告知程序，或者符合听证的要求却未告知当事人有权要求听证，或者未见当事人签署的《送达回证》。有的案件履行了行政处罚事先告知程序后，经对当事人陈述申辩意见进行复核等原因，最终定性处罚依据、所认定的违法事实等发生了变化，但作出行政处罚决定前却未再次告知当事人。

(八)行政执法文书是否统一规范;

如采取扣留措施时，仅出具《扣留财物通知书》，而未同时出具省工商局统一制发并编有号码的《罚没财物暂扣单》(四联单)。

(九)草拟的行政处罚决定书是否格式规范、用语严谨，有无概念不清或者其他容易引起误解和争议的情况;

如处罚决定书、扣留(封存)财物通知书告知当事人权利错误。有的案件应同时告知复议权和直接起诉权，却只告知复议权或只告知直接起诉权;有的案件属于复议前置案件，却又告知了直接起诉权;有的虽然告知了直接起诉权但未告知诉讼期限和向哪个法院起诉，或者告知诉讼期限错误(如依《商标法》、《广告法》处罚的案件直接起诉期限为15天，却错误地告知为3个月)。

(十)其他应当审核的事项。

三、“以事实为根据”的证据材料审查

行政诉讼法对行政案件证据的要求是合法性、真实性和关联性，要求充分、确凿。据以对案件定性的事实及证据材料，如果不能事实清楚，就不能证据确凿，也不能定性准确，更不能达到处罚适当。因此，对案件事实的审查是具体的案件审核过程中的重点。对案件事实的审查主要应针对案件证据材料进行书式审查，避免因过多的听取办案人员陈述而对案件的认定产生影响。

(一)对案件来源的审查。如投诉、举报、监督检查的原始材料，现场检查笔录、现场照片等第一手材料，防止“钓鱼执法”、报复陷害等违法行政行为的出现。是对案件事实进行核查的第一步，保证案件来源的真实、客观。

(二)对材料客观性、真实性的审查，重点在于材料的真实性。如是否存在办案人员造假、办案人员被欺骗提取的是虚假材料、当事人说谎、当事人有意提供虚假材料、当事人翻供、当事人及证人、利害关系人之间的证言不一致等情况，区分出原始证据和传来证据、直接证据和间接证据、书证物证和证言等证据之间的主次，进行真实性的对比，作出对某证据采信与否、是否作为定案的主要证据等决策。

(三)对证据关联性的审查。无数张票据中可能只有一张是与本案有关的，证据材料如果与本案无关，提取得再多也无意义。同时，对证据的选择不能抓大放小，只看重几个本案的关键证据而忽略其他证据，或者过分关注细节，陷于某个不影响定案的次要证据的论证不可自拔。

(四)对证据证明作用审查。行政处罚适用“无罪推论”，工商行政机关进行调查的出发点，是为了证明当事人无违法行为、违法行为轻微或存在应当适用从轻、减轻处罚的情节，而不是适用“有罪推论”一步一步的去证明当事人违法。“有罪推论”导致的结果就是执法人员带着有色眼镜看问题，盯着“证明当事人违法”的目标走进有目的、有选择取证的死胡同。这种取证方式容易造成所取的证据材料目标单

一、挂一漏万，有利于当事人的证据被忽略，以至于当事人利用这些被忽略的证据取得行政诉讼胜诉的结果。

(五)对证据材料细节的审查。有句话叫“细节决定成败”，一个细小的错误出现在即使不算关键的材料上，也可能成为使证据链断裂、案件性质颠覆的“蚁穴”。这种细小的错误可能是办案人员疏忽大意造成的，严重的是当事人故意留下的。例如，未甲存在违法经营行为， 1月5日的时候向工商机关提供了作为其违法经营重要证据的1月1日收款票据，而该票据落款日期为1月10日，如果工商机关以该票据作为定案的重要证据，则无疑掉了当事人的陷阱。

(六)根据已有材料对案件过程的掌握。凡事皆有起因、经过、结果，违法案件也有其来龙去脉，正如流水作业一样，违法行为也是“从产到销一条线”。当事人购进原料、生产、销售过程，即是从准备到实施，再到获取利润的过程。与案件有关的每个步骤的事实，都应有证据材料进行支撑，且这些材料要和“流水线”一样环环相扣，由一张张的照片组成一部完整的电影。证据材料应与案件事实想吻合，例如甲生产有产品100份，销售有80份，被查扣10份，则剩余10份商品的去向须调查清楚，未查明的，则不能认为案件事实清楚、调查终结。同时如前所述，案件审核时应审查是否存在“案件事实与证据材料吻合”的造假材料的情况。

(七)注意审查证据之间的相互影响关系。违法案件中存在有部分“代人受过”的情况，例如：某案中，甲公司委托自然人乙发布户外广告，未经户外广告登记，乙以妻子的名义开设有一家广告公司，该公司营业执照处于有效期内，但无足够的可执行财产。案发后，甲公司未逃避罚款、转嫁责任，强迫乙与其签定户外广告发布合同。乙因是自然人，不能承担未经登记擅自发布户外广告的违法责任，以其妻子公司的名义补签户外广告发布合同。本案中，甲、以即恶意串通，只有结合已取得的其他材料，利用证据之间的相互冲突，才能推翻其补签的合同，使案件事实得以澄清。

(八)证据是否充分。证据不充分、确凿的情况主要有：1.证据不完全，实行“演绎推理”。论证当事人违法行为成立，要求证据能完全证明，如果只有部分证据来推断当事人违法行为成立，就会影响行政案件的定性。2.适用从轻减轻、从重处罚情节证据不充分。3.认定的事实不完整。一是缺少违法事实的定性叙述。有的《行政处罚决定书》只叙述违法行为的现象和过程，未从法律的角度进行归纳。叙述的违法事实部分无定性叙述。二是何人、何时、何地、何事、何情节等要素不全，该交待的事项没有向当事人交待清楚。这种情况在无照经营案件中表现得尤为突出。

四、案审出现异议时的情况

一是办案人员与案件审核人员意见的差异。办案人员与案件审核人员之间的意见不可能完全相同，甚至可能出现两者意见相左的情况。首先，办案人员处在执法办案的第一线，较多的接触当事人、了解案件情况，无论是直觉、知识、经验，还是先入为主的印象，或者个人思维方式、情感倾向等原因，往往从案发时起即形成自己对案件的意见。而案件审核人员接触的是办案人员递交的案卷材料、办案人员对案情的陈述，进而形成自己的审核意见。此时，应按照案件审核实行的合议制度，法制机构的工作人员各自对案件的合法性与合理性提出充分意见后，按照少数服从多数的原则作出审核意见、提交案审会讨论。 二是根据案件材料推导出的不同案件事实。根据“疑罪从无”的原则，当有材料能够证明案件事实存在其他可能性时，应采用疑罪从无的原则进行审查。有时一个材料可以推导出两个以上的不同结果。对那些根据材料可以推导出存在其他当事人、当事人可能存在其他身份等导致案件事实认定走向歧途的情况，办案人员及案件审核人员均应审慎对待，不能仓促的急于结案。不能因为案件存在其他可能性而使实际的当事人逃避惩罚或者使被处罚人承受不适当的处罚。

其次是因为材料之间的相互冲突，导致推导出不同的结果。有时是两个以上不同的材料将案件引向两个以上不同的方向。材料之间相互冲突，谁是谁非?此时应首先审查冲突材料的真实性、与本案的关联性、分清真伪和证明力大小，分清是否存在两个以上的真实存在的违法事实。

五、关于案件审核人员角色的定位

案件审核人员不能站在办案人员、当事人的立场来看问题，而是需要站在客观、公正的旁观者立场，甚至站在作为反对者的行政相对人的立场来看待案件。

案件审核人员的合格角色应是：案件的法官、当事人的律师、办案人员的顾问。即应使自己的案件审核工作处于行政诉讼之中，以法官的眼光来客观、公正，不带着对本部门、办案人员、当事人感情色彩的中立立场来看待案件;以当事人的辩护律师的法律职业眼光及反方的立场来审视工商行政处罚案件的缺陷和错误;以办案人员顾问的身份帮助办案人员查漏补缺、提高办案水平、促进执法办案的规范。

只有如此，才能“旁观者清”，不带感情倾向的、清楚、冷静的找出案件不足之处、弥补调查取证过程中的缺陷，规范行政执法行为、避免行政诉讼败诉、充分起到办案人员“镜子”的作用。

第四篇：行政处罚案件审理规定

质量技术监督行政处罚案件审理规定(国家质量监督检验检疫总

局局令第138号) 第一条 为了规范质量技术监督行政处罚案件审理工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的规定，制定本规定。

第二条 各级质量技术监督部门审理、复核行政处罚案件，适用本规定。

第三条 各级质量技术监督部门应当设立行政处罚案件审理委员会(以下称案审委)，负责对立案查处的行政处罚案件进行集体审理。

第四条 案审委应当由五名以上的单数委员组成，其中主任委员、副主任委员各一名。主任委员由质量技术监督部门主要负责人或者其委托的负责人担任，副主任委员由质量技术监督部门有关负责人担任。

县(区)级质量技术监督部门可以根据人员编制等实际情况设置案审委委员。

案审委委员应当由取得行政执法证件的人员担任。

第五条 案审委审理案件实行会议制度。案审会议由主任委员或者其委托的副主任委员主持。

第六条 对拟作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款决定的，或者情节复杂、影响重大的行政处罚案件，应当由三分之二以上委员进行集体审理。对其他行政处罚案件，可以由三名以上委员进行集体审理。

较大数额罚款的标准，由省级质量技术监督部门结合本地实际确定。

第七条 案审委应当下设办公室(或者专职工作人员，下同)。案审委办公室(以下简称案审办)应当按照查审分离的原则设置。

案审办的主要工作职责包括：

(一)对行政处罚案件进行初审;

(二)召集案审会议，组织整理审理记录;

(三)按照案审委提出的处理意见，组织案件承办机构制作相应的执法文书，并履行相关的报批手续;

(四)组织行政处罚案件复核及听证工作;

(五)组织对下级质量技术监督部门报批案件的审查;

(六)承担案审委的其他日常工作。

第八条 案件承办机构应当在案件调查终结后，将案件调查终结报告以及案件的全部材料提交案审办进行初审。

案件调查终结报告应当载明以下事项：

(一)案由及当事人的基本情况;

(二)调查经过及采取强制措施的情况;

(三)调查认定的违法事实及主要证据;

(四)当事人在调查过程中提出的申辩事实及理由;

(五)违法行为性质及定性依据;

(六)拟处理意见及其依据;

(七)从轻、减轻或者从重处罚等其他需要说明的事项。

第九条 案审办应当自接到案件材料后五个工作日内，完成对案件的初审工作。初审内容主要包括：

(一)对案件是否具有管辖权;

(二)违法主体认定是否准确;

(三)办案程序是否符合法定要求;

(四)案件事实是否清楚，证据是否确凿充分，执法文书是否规范;

(五)适用法律依据是否准确;

(六)处理建议是否合法、适当;

(七)处罚裁量是否合理、公正;

(八)违法行为是否涉嫌犯罪，并需要移送司法机关。

第十条 案审办对案件进行初审后，应当提出初审意见，按照本规定第六条的规定报请案审委集体审理。

案审办初审时发现案件需要进行补充调查或者案件材料需要补正的，应当向案件承办机构提出补充调查或者补正的建议。

第十一条 案审会议按照以下程序进行：

(一)会议主持人宣布本次会议参加人员是否符合规定，说明本次会议审理案件的数量及审理程序等;

(二)案件承办人员介绍案情及拟处理意见;

(三)案审办介绍案件的初审意见;

(四)参加会议委员对案件的管辖权、违法事实、证据、办案程序、法律依据、当事人申辩事实及理由等内容进行审议，并发表意见;

(五)参加会议委员对拟处理意见的合法性及合理性进行审议，并形成结论性的处理意见;

(六)会议主持人宣布案审会议结束。

案件承办人员可以列席案审会议。

第十二条 案审委应当对案件进行全面审理，并提出以下处理意见：

(一)对违法事实清楚、证据确凿的，依法给予行政处罚;

(二)对违法事实不能成立、违法行为已过追诉时效或者违法主体依法不予行政处罚的，不予行政处罚;

(三)对违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚;

(四)对违法行为需要由其他部门进一步处理的，向有关部门提出行政建议;

(五)对违法行为依法不属于本部门管辖或者依法需要追究刑事责任的，移送有管辖权的部门或者司法机关;

(六)对违法行为需要补充调查或者案件材料需要补正的，提出补充调查或者补正等处理意见。

案件审理可以根据需要，征求有关部门的专家意见。专家意见应当记录在案。

第十三条 案审会议应当形成审理记录，经参加会议的案审委委员确认签字，存入行政处罚案卷。具备条件的可以同时采集录像、录音等视听资料，作为文字记录的辅助材料存入案卷。

第十四条 质量技术监督部门应当在案审会议结束后，根据案审委提出的处理意见制作并送达行政处罚告知、不予行政处罚、行政建议、案件移送等相应的执法文书。

作出不予行政处罚、行政建议、案件移送等决定的，应当报请质量技术监督部门主要负责人批准。

第十五条 当事人对行政处罚告知内容未提出陈述、申辩或者在法定期限内未要求听证的，质量技术监督部门应当及时制作行政处罚决定书，报请案审委主任委员批准后送达并执行。

第十六条 当事人提出新的申辩事实及理由的，案审办应当组织进行复核，并报请案审委重新审理。

经过听证的案件，案审办应当报请案审委重新审理。

第十七条 案审委对本规定第十六条规定的案件重新审理后，维持原处理意见的，质量技术监督部门应当及时制作行政处罚决定书，依法送达并执行。

案审委改变原认定的违法事实、证据、处罚依据或者处罚种类及幅度的，应当重新履行行政处罚告知程序。

经复核重审作出的行政处罚决定，应当报请质量技术监督部门主要负责人批准。

第十八条 行政处罚决定一经作出，不得擅自改变。确有法定事由需要改变行政处罚决定的，应当经案审委重新审理决定，并报请质量技术监督部门主要负责人批准。

第十九条 案审办负责督促案件承办机构及时对案件进行立卷存档以及对《质量技术监督行政处罚程序规定》第五十五条规定的案件报告、备案。

第二十条 上级质量技术监督部门对下级质量技术监督部门因案件管辖、延期或者其他依法需要报请决定的案件，应当由案审办组织进行审查，并报请案审委主任委员批准决定。

第二十一条 本规定由国家质量监督检验检疫总局负责解释。

第二十二条 本规定自2011年7月1日起施行。原国家技术监督局1996年9月18日公布的《技术监督行政案件审理工作规则》同时废止。

国家质量监督检验检疫总局局令第137号《质量技术监督行政处罚程序规定》

第137号

《质量技术监督行政处罚程序规定》已经2011年1月13日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2011年7月1日起施行。

局 长

二〇一一年三月二日

质量技术监督行政处罚程序规定

第一章 总 则

第一条 为了规范质量技术监督行政处罚程序，保障质量技术监督部门有效实施行政管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的规定，制定本规定。

第二条 各级质量技术监督部门办理行政处罚案件，适用本规定。法律、法规另有规定的，依照其规定。

第三条 办理行政处罚案件，应当做到事实清楚，证据确凿，程序合法，法律、法规、规章适用准确，处罚合理、公正，执法文书使用正确、规范。

第四条 质量技术监督部门应当加强系统内部门之间办案协作。

办理行政处罚案件时，需要其他部门协助的，可以提出协查请求;接到协查请求的，应当予以协助和配合。发现违法行为需要由其他部门进一步处理的，应当及时通报。

第五条 质量技术监督部门应当加强对本级案件承办机构和下级质量技术监督部门办理行政处罚案件的监督检查。

上级质量技术监督部门对下级质量技术监督部门办理的重大行政处罚案件，可以进行督办。

第六条 质量技术监督部门办理行政处罚案件实行回避制度。案件承办人员、审理人员和听证人员与案件有直接利害关系的，应当回避。

当事人或者前款规定人员本人申请回避，应当在行政处罚决定作出之前提出，由质量技术监督部门主要负责人作出是否回避的决定。质量技术监督部门主要负责人是否回避由上一级质量技术监督部门决定。

第二章 管 辖

第七条 行政处罚案件由违法行为发生地的县级以上质量技术监督部门管辖。 有管辖权的质量技术监督部门在本行政区域之外开展调查取证等活动的，应当通报相关质量技术监督部门。必要时逐级报请共同的上一级质量技术监督部门做好协调工作。相关质量技术监督部门应当予以协助和配合。

第八条 质量技术监督部门之间对管辖权发生争议的，报请共同的上一级质量技术监督部门指定管辖。

有管辖权的质量技术监督部门由于特殊原因不能行使管辖权或者上级质量技术监督部门认为需要指定管辖的，可以指定管辖。

第九条 上级质量技术监督部门在必要时，可以直接办理下级质量技术监督部门管辖的行政处罚案件。

对重大、复杂的行政处罚案件，下级质量技术监督部门可以报请上级质量技术监督部门办理。

第十条 质量技术监督部门发现办理的案件不属于本机关管辖的，应当将案件移送有管辖权的质量技术监督部门。 受移送的质量技术监督部门对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级质量技术监督部门指定管辖，不得再自行移送。

第十一条 质量技术监督部门发现办理的案件属于其他行政管理部门管辖的，应当依法移送其他有关部门。

质量技术监督部门发现违法行为涉嫌犯罪的，应当依照有关规定将案件移送司法机关。

第三章 行政处罚的一般程序

第十二条 质量技术监督部门对依据监督检查职权或者通过举报、投诉、其他部门移送、上级部门交办等途径发现的违法行为线索，应当自发现之日起15日内组织核查，并决定是否立案。

检验、检测、检定、鉴定等所需时间，不计入前款规定期限。

立案案件应当报请质量技术监督部门负责人批准，并按照本规定程序办理，直至结案。

第十三条 质量技术监督部门在调查取证时，案件承办人员不得少于两人，应当向当事人或者有关人员出示行政执法证件，并记录在案。

第十四条 案件承办人员应当对案件进行全面调查，收集认定案件事实的证据。 书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、现场笔录以及检验、检测、检定或者鉴定结果等，经查证属实后作为认定案件事实的证据。

第十五条 现场检查由案件承办人员进行，可以邀请法定检验、检测、检定、鉴定机构的人员或者有关技术人员参加。现场检查应当通知当事人到场。当事人拒不到场的，不影响检查的进行，承办人员应当在笔录中载明情况。

现场检查情况应当如实记入现场检查笔录，由当事人签署意见，并签名或者盖章。必要时，可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。 第十六条 案件承办人员对当事人或者有关证明人的询问调查应当个别进行。询问前应当收集、核对被询问人的身份证明，并告知其权利和义务。

询问调查应当制作笔录，经被询问人确认无误后在笔录上逐页签名或者盖章。笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或者补充，更正或者补充部分应当由被询问人以签名、盖章或者押印等方式确认。

第十七条 案件承办人员应当收集与案件有关的原始证明材料作为证据。收集原始证明材料有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本等，并由证据提供人标明“经核对与原件无误”。

收集、提取的证据应当注明出证日期、证据出处，并由案件承办人员、证据提供人签名或者盖章。

第十八条 案件承办人员在调查取证过程中，可以要求当事人或者有关证明人提供与案件有关的证明材料。根据需要可以采取录音、录像和拍照等方式收集证据。

第十九条 案件调查中发现的涉嫌假冒产品，可以交由被假冒的企业进行鉴别。经质量技术监督部门查证后，可以将企业出具的鉴别证明材料作为认定案件事实的证据。

出具证明材料的企业对其证明内容负责，并依法承担相应的法律责任。 第二十条 质量技术监督部门收集证据时，可以采取抽样取证的方法。

所抽样品需要检验、检测、检定或者鉴定的，应当委托具有法定资质的机构进行。检验、检测、检定或者鉴定结果应当告知当事人。法律、法规、规章对复检有规定的，应当同时告知当事人复检权利。

第二十一条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，质量技术监督部门可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。

采取或者解除先行登记保存措施，应当经质量技术监督部门负责人批准。 第二十二条 对于先行登记保存的证据，应当在7日内作出以下处理决定。逾期未作出处理决定的，先行登记保存措施自动解除。

(一)根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施;

(二)根据有关法律、法规规定采取查封、扣押、封存等行政强制措施;

(三)违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押、封存的，解除先行登记保存措施。

第二十三条 质量技术监督部门在办理行政处罚案件中，可以依据法律、法规、规章的规定采取查封、扣押、封存等行政强制措施。

经调查，不需要继续采取行政强制措施的，应当及时解除行政强制措施。 采取或者解除行政强制措施，应当经质量技术监督部门负责人批准。

第二十四条 调查取证过程中，出现当事人拒绝接受调查、当事人或者有关人员拒绝在相应执法文书上签名或者盖章等情况的，案件承办人员应当在执法文书或者其他有关材料上载明情况，并以录音、录像等视听资料加以证明。

必要时，案件承办人员可以邀请第三方作为见证人。

第二十五条 因涉嫌违法的自然人死亡或者法人、其他组织终止，并且无权利义务承受人等原因，致使调查无法继续进行的，案件承办机构可以报请质量技术监督部门主要负责人批准后，决定终止调查并结案。

第二十六条 各级质量技术监督部门应当设立行政处罚案件审理委员会，实行案件集体审理制度。

行政处罚案件的审理，按照《质量技术监督行政处罚案件审理规定》的有关规定执行。

第二十七条 对当事人拟作出行政处罚的，应当告知当事人违法事实、处罚依据及理由、处罚种类及幅度，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、听证等权利。 质量技术监督部门应当充分听取当事人的陈述和申辩，不得因当事人申辩而加重处罚。

第二十八条 质量技术监督部门对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。案件复核按照《质量技术监督行政处罚案件审理规定》的有关规定执行。

第二十九条 质量技术监督部门对当事人依法给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书，载明当事人姓名或者名称及地址、违法事实及证据、处罚依据及理由、处罚种类及幅度、处罚履行方式及期限、救济途径及期限、作出处罚决定的行政机关名称及日期等内容，并加盖作出行政处罚决定的行政机关的印章。

行政处罚决定书应当自作出之日起7日内按照本规定第七章的有关规定送达当事人。

第三十条 质量技术监督部门实施行政处罚，依法责令当事人改正或者限期改正违法行为。

责令限期改正的期限按照法律、法规、规章或者技术规范的规定执行。法律、法规、规章或者技术规范没有规定的，改正期限一般不超过30日;确有必要超过30日的，应当根据案件实际情况确定，并报请质量技术监督部门负责人批准。

第三十一条 因案件管辖或者其他依法需要报请上级质量技术监督部门决定的案件，下级质量技术监督部门应当及时上报。上级质量技术监督部门应当自接到上报材料之日起15日内作出决定。

第三十二条 质量技术监督部门办理行政处罚案件，应当自立案之日起3个月内作出处理决定。因案情复杂不能按期作出处理决定的，经质量技术监督部门主要负责人批准，可以延长30日。案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定的，应当报请上一级质量技术监督部门批准，适当延长办案期限。

案件办理过程中听证、公告、检验、检测、检定或者鉴定以及发生行政复议或者行政诉讼的，所需时间不计入前款规定期限。

第四章 行政处罚的听证程序

第三十三条 质量技术监督部门拟作出以下行政处罚决定之一的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。自告知次日起算，当事人享有在3日内提出听证申请的权利：

(一)责令停产停业的;

(二)吊销质量技术监督部门核发的许可证的;

(三)处以较大数额罚款的。

前款(三)项规定的较大数额罚款的标准，按照地方性法规、地方政府规章等有关规范性文件的规定执行。地方性法规、地方政府规章等有关规范性文件未做规定的，较大数额罚款的标准为3万元以上(含3万元)。

第三十四条 质量技术监督部门设立的行政处罚案件审理委员会下设办公室(以下简称案审办)，负责听证的具体组织工作。

第三十五条 当事人要求听证的，应当以书面形式提出听证申请;当事人口头提出申请的，案审办应当将当事人基本情况、听证请求事项以及事实和理由记录在案，并由当事人签名或者签章。

当事人逾期未提出听证申请的，视为放弃听证的权利。

第三十六条 质量技术监督部门应当自接到当事人听证申请之日起15日内，按照以下要求组织听证：

(一)确定听证主持人和记录员。听证主持人由质量技术监督部门主要负责人指定非本案承办人员担任，听证记录员由案审办有关人员担任。

(二)确定听证参加人。听证参加人包括案件承办人员以及当事人。当事人可以委托1至2名代理人参加听证，委托代理人参加听证的，应当提交书面委托书。

(三)确定听证主要内容。案审办向听证主持人提交当事人基本情况、违法事实、证据、拟处罚意见以及听证申请等有关材料。

(四)确定听证时间和地点。案审办应当在举行听证的7日前，将听证的时间、地点通知当事人。

第三十七条 当事人在举行听证之前，提出撤回听证申请的，应当准许，并记录在案。

当事人无正当理由不出席听证的，视为撤回听证申请。

第三十八条 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案件，听证会应当公开举行。听证会按照以下程序进行：

(一)主持人宣布听证会纪律;

(二)核对听证参加人姓名、年龄、身份，告知听证参加人权利、义务;

(三)案件承办人员提出当事人违法事实、证据以及处罚意见;

(四)当事人进行申辩和质证;

(五)主持人宣布听证会结束。

第三十九条 听证主持人负责维持听证会秩序，保障听证参加人依法行使陈述、申辩的权利;同时享有询问听证参加人的权利。

当事人或者其委托代理人无正当理由放弃申辩和质证权利退出听证会的，主持人可以宣布听证终止。

第四十条 听证会结束后，听证笔录应当当场交听证主持人以及听证参加人审核无误后签名或者盖章。

案审办应当将听证笔录和案件有关材料一并提交行政处罚案件审理委员会进行重新审理。

第四十一条 质量技术监督部门对未依法告知当事人听证权利或者未依法组织听证的，其作出的行政处罚决定无效。

第五章 行政处罚的简易程序

第四十二条 对于违法事实清楚、证据确凿，依法应当对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

第四十三条 案件承办人员在实施当场处罚时，应当收集必要的物证、书证、当事人陈述、现场笔录等证据，并使用统一的当场处罚决定书。

前款规定的当场处罚决定书应当载明当事人的违法事实、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关的名称，并由案件承办人员及当事人签名或者盖章后，当场交付当事人。当事人拒绝签名或者盖章的，案件承办人员应当注明情况。

第四十四条 案件承办人员实施当场处罚，当场收缴罚款的，应当依照《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定执行。

第四十五条 案件承办人员适用简易程序实施当场处罚的，应当符合本规定第十三条、第二十七条、第五十六条的规定。

第六章 行政处罚的执行和结案

第四十六条 行政处罚决定书一经送达，即发生法律效力。行政复议或者行政诉讼期间，行政处罚决定不停止执行，法律另有规定的除外。

第四十七条 当事人未按行政处罚决定规定的期限缴纳罚款的，质量技术监督部门可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

第四十八条 当事人不履行行政处罚决定的，质量技术监督部门可以依法申请人民法院强制执行。

申请人民法院强制执行的期限为当事人的法定起诉期限届满之日起180日内。 第四十九条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当提出书面申请。经质量技术监督部门主要负责人批准，可以延期或者分期缴纳。 第五十条 对罚没物品的处置，按照《质量技术监督罚没物品管理和处置办法》的有关规定执行。

第五十一条 对依法解除登记保存或者行政强制措施，需要返还涉案物品的，应当及时予以返还。

当事人下落不明或者无法确定涉案物品所有人的，应当采取公告方式告知领取。公告期满仍无人领取的，经质量技术监督部门主要负责人批准，将涉案物品上缴或者依法拍卖后将所得款项上缴国库。

第五十二条 有以下情形之一的，经质量技术监督部门主要负责人批准，可以中止行政处罚决定的执行：

(一)行政复议或者行政诉讼期间，依法需要中止执行的;

(二)申请人民法院强制执行，人民法院裁定中止执行的;

(三)其他需要中止执行的。

第五十三条 因自然人死亡或者法人、其他组织终止，并且无权利义务承受人等原因，致使行政处罚决定无法继续执行的，经质量技术监督部门主要负责人批准，可以终止行政处罚决定的执行。

第五十四条 有以下情形之一的，经质量技术监督部门负责人批准后，予以结案：

(一)行政处罚决定执行完毕的;

(二)经人民法院判决或者裁定后，执行完毕的;

(三)不予行政处罚的;

(四)案件移送有管辖权部门或者司法机关的;

(五)决定终止调查的;

(六)决定终止行政处罚决定执行的。

第五十五条 质量技术监督部门对以下案件，应当在结案后15日内向上一级质量技术监督部门报告、备案：

(一)上级质量技术监督部门督办的案件;

(二)指定管辖的案件;

(三)在本行政区域内有重大影响的案件;

(四)向司法机关移送的案件;

(五)经人民政府行政复议或者行政诉讼结案的案件。

质量技术监督部门对于本级人民政府交办的案件或者在本行政区域内有重大影响的案件，应当及时向本级人民政府报告。

第五十六条 案件办理过程中形成的材料，应当按照档案管理的有关规定立卷存档。

第七章 期间与送达

第五十七条 期间包括法定期间和质量技术监督部门指定的期间。 期间以时、日、月、年计算，期间开始的时和日不计算在内。

期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。 期间不包括在途的时间，执法文书在期满前交邮的，不算过期。

第五十八条 送达执法文书应当使用送达回证，由受送达人在送达回证上载明收到日期，签名或者盖章。

受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。

第五十九条 送达执法文书，应当直接送交受送达人。受送达人是公民的，本人不在时交与其同住的成年家属签收;受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织的委托代理人、负责收件的人签收。签收日期为送达日期。

第六十条 受送达人拒绝接收执法文书的，送达人可以邀请有关基层组织等第三方的见证人员到场，说明情况，在送达回证上载明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把执法文书留在受送达人的住所，即视为送达。

留置送达应当采用录音、录像等方式记录送达情况。

第六十一条 直接送达执法文书有困难的，可以委托基层质量技术监督部门或者有关基层组织代为送达，也可以邮寄送达。

邮寄送达的，以邮寄回执上载明的收件日期为送达日期。

第六十二条 采取本规定第五十九条、第六十条、第六十一条规定的方式无法送达的，可以公告送达。公告送达，可以在受送达人原住所地张贴公告，也可以根据实际情况，通过报纸、电视或者互联网等新闻媒体发布公告。自发出公告之日起，经过60日，即视为送达。

公告送达，应当在案卷中载明公告送达的原因和经过。

第八章 附 则

第六十三条 法律、法规授权的质量技术监督执法机构办理行政处罚案件，依照本规定执行。

第六十四条 本规定由国家质量监督检验检疫总局负责解释。

第六十五条 本规定自2011年7月1日起施行。原国家技术监督局1990年7月16日公布的《技术监督行政案件办理程序的规定》、1995年12月8日公布的《技术监督行政案件现场处罚规定》、1996年9月18日公布的《技术监督行政案件听证工作规则》同时废止。

第五篇：行政处罚案件听证规则

荥阳市环境保护局行政处罚案件

听证工作规则

第一条为规范行政处罚听证程序，保障依法实施行政处罚，保护公民、法人或其他组织依法行使听证的权利，根据《中华人民共和国行政处罚法》，结合本局实际，制定本规划。

第二条本规则新称听证，是指本局依照环境保护法律、法规、规章作出行政处罚决定之前，且属于听证范围的案件，根据行政相对人申请，以听证会的形式，听取行政相对人、案件承办人对案件的违法事实、证据、处罚依据等进行的陈述和质证活动。

第三条本规划适用于本局拟作出责令停产停业，吊销排污许可证和排污申报登记注册，较大数额罚款的行政处罚案件。

第四条听证的具体组织工作，由本局法制宣传科负责。

第五条听证遵遁公正、公开、便民和效率原则。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，听证应当以公开的方式进行。举行听证应在听证的3日前，以公告形式，将听的案由、时间、地点、方式公开。

第六条对适用听证程序处罚的行政案件，应当在作出

行政处罚决定前，向当事人送达听证告知书。听证告知书的送达依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定执行。

第七条当事人要求听证的，应当在收到听证告知书之日起3日内，向本局提交申请听证的书面材料;逾期不提交的，视为放弃听证权利;明确提出放弃听证权利的或提出听证申请后又撤回听证请求的，不得对本案再次提出听证要求。

第八条当事人提出听证要求超过期间或者不符合听证条件的，本局应当在收到听证要求之日起3日内书面告知当事人不予听证。

第九条本局法制宣传科在接到当事人申请听证书面材料后，决定听证的，应当在5日内确定听证主持人、听证员和举行听证的时间、地点、方式，并在举行听证的7日前，向当事人、案件调查人和其他听证参与人送达听证通知书。

第十条听证参与人包括听证主持人、听证员、记录员、案件调查人、当事人及其代理人、与案件处理结果可能有利害关系的第三人、证人、鉴定人和翻译人。

第十一条当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二名代理人参加听证，委托代理人参加听证的，应当在本局举行听证前向本局提交书面委托书。

第十二条听证主持人、听证员、记录员、鉴定人、翻译人为下列人员之一的，应当回避：

(一)本案的调查人员;

(二)当事人或者本案调查人员的近亲属;

(三)与本案处理结果有直接利害关系的人员。

听持主持人是否回避，由本局负责人决定;听证员、记录员、鉴定人、翻译人是否回避，由听证主持人决定。

第十三条听证按照下列程序进行：

(一)听证主持人宣布听证事由和会场纪律;

(二)听证主持人核对当事人身份;

(三)听证主持人宣布听证开始，宣布听证组成人员，交代听证的权利和义务，询问当事人是否申请回避。当事人申请主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请局负责人决定是否回避;申请听证员、记录员、鉴定人、翻译人回避的，由听证主持人当场决定。

(四)案件调查人提出当事人的违法事实、证据和行政罚建议及法律依据;

(五)当事人进行陈述、申辩和质证;

(六)听证主持人就案件事实、证据和有关法律依据进行询问;

(七)案件调查人、当事人作最后陈述;

(八)听证主持人宣布听证结束。

第十四条听证主持人负责维护听证秩序，保障听证参加人依法行使陈述;有询问听证参加人和决定中止、终止、

延期、结束听证程序的权利。

第十五条对当事人或者委托的代理人无正当理由不出席听证或者放弃申辩和质证权退出听证会，听证主持人可以宣布听证取消或听证终止，且不影响对本案的行政处罚决定。

第十六条听证笔录应当经当事人、案件调查人、听证主持人、听证员核对无误后签名或者盖章;有关证人证言部分，由证人核对无误后签名或者盖章。当事人拒绝签名或者盖章的，由听证主持人在听证笔录上记明情况。

第十七条听证结束后，听证主持人应写出听证意见书，将听证组成人员的集中意见和案件有关材料提交局行政处罚审议小组讨论决定。

第十八条适用听证程序的行政处罚案件，须在作出行政处罚决定后的15日内报上级环境保护局法制部门和本级政府法制部门。

第十九条本工作规则自公布之日起施行，未尽事宜按法律规定执行。

荥阳市环境保护局