电器公司不符合纠正和预防措施控制程序

电器公司不符合纠正和预防措施控制程序（共8篇）

篇1：电器公司不符合纠正和预防措施控制程序

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电器公司不符合纠正和预防措施控制程序 目的

建立和保持《不符合纠正和预防措施控制程序》，针对事件、事故不符合采取有效地纠正和预防措施，持续改进管理体系，减少由此产生的不利于公司质量、环境、健康安全的影响。

2适用范围

适用于对公司范围内所有体系产生的事故、事件和不符合所采取的改进纠正和预防措施。

3职责

3.1 体系管理中心负责组织相关部门对不符合（不合格）进行现场调查指导，对质量、环境、职业健康安全的不符合项的实施情况负责监视和追踪验证，同时做好日常体系运作检查，并记录。

3.2 办公室负责环境和安全事故、事件的统计报告和处理。

3.3 各职能部门对本部门所发生的不符合和潜在不符合情况及时进行分析，制定相应的纠正和预防措施，并在规定时间内完成整改。工作程序

4.1 不符合的判别和来源

a.监视和测量的结果不符合相应的产品标准或违反国家和地方及法律、法规和其他要求。

b.内审、外审、管理评审中出现的不符合项。

c.体系运行检查时出现的不符合（包括设备运行、部件的采购、搬运、贮存、生产过程检验和、最终检验、环境因素和风险控制等）。

d.经确认属不符合而由相关方提出的投诉或顾客抱怨。e.出现质量问题、环境问题和职业健康安全问题。f.与质量、环境、职业健康安全有关的其他不符合项。

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4.2 潜在不合格的判别和来源

a.各种运行记录中反映的质量、环境和职业健康安全隐患； b.相关方面提出的质量、环境和职业健康安全隐患；

c.售后服务、顾客反馈中发现的质量、环境和职业健康安全隐患； d.内审、外审及管理评审中发现的质量、环境和职业健康安全隐患。4.3 事故事件的判别和来源

事故:造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况，如： a.发生应急事故（火灾、触电等）； b.交通事故；

c.生产现场摔伤、砸伤、烫伤、中毒等； d.爆炸； e.职业病发生； f.财产损坏、损失。

事件：导致或可能导致事故的情况，未发生伤害和安全危险的未遂事件。4.4 不合格（不符合）的评审

4.4.1 不合格包括不合格品和不合格项，不合格品指不合格产品(采购产品、过程产品、最终产品)不合格项指各管理体系运行中出现的不符合。

4.4.2 生产现场发现的不合格应立即将信息反馈到体系中心、技术研发中心、生产部、质管部、办公室，由责任部门会同现场技术、管理人员对不合格或不合格项进行调查分析，视其和所承受的风险制定纠正措施，必需时采取预防措施。

4.4.3 内审、外审和管理评审时的不符合项由体系管理中心责成责任部门调查分析其原因并制定纠正措施、实施纠正，必需时制定预防措施。4.4.4 事件事故控制要求

a.办公室建立公司的事件事故和职业病统计台账及职工健康档案。b.对发生的紧急事件或连续多次发生的事件由办公室组织相关部门分析原因，制定预防措施，以免酿成事故。

c.一旦发生事故应采取应急措施并执行《事故报告、调查与处理规定》。4.5 纠正预防措施

4.5.1 根据不符合的判别和潜在不合格，分别由责任部门制定“不符合、纠正和预防措施情况报告”限定整改时间，并追踪验证。

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4.5.2 各部门应针对本部门的不合格，根据调查结果，分析原因，制定相应的纠正预防措施及实施方案，以纠正和预防不合格的再次发生。

4.5.3 各责任部门在制定措施时，必须明确应达到的目标，具体措施方案，由谁负责实施，完成期限等。4.6 跟踪并记录纠正措施的结果

4.6.1 体系管理中心负责各管理体系运行产生不符合的跟踪验证。

4.6.2 体系管理中心、办公室在日常对体系运行过程中发现的不符合，开出不符合项整改报告、交不符合产生部门整改、限期完成后提交验证。

4.6.3 内审、外审、管理评审中发现的不合格(不符合)，体系管理中心责成责任部门分析原因，采取纠正或纠正措施，限期完成后提交体系管理中心验证。4.6.4 采取纠正预防措施所引起的环境因素变化，危险变化要重新识别的环境因素，新的危险源并进行重要环境因素评价、风险控制，执行《环境因素识别、评价与更新程序》和《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》。4.6.5 以上内容涉及文件的修改，依据《文件控制程序》执行。相关文件

《不合格品控制程序》

《环境因素识别、评价和更新控制程序》 《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》 《内部审核控制程序》 《管理评审控制程序》 《文件控制程序》 《记录控制程序》记录

Q/XXX.QEO.R-14-01 《纠正预防措施实施表》 Q/XXX.QEO.R-14-02 《纠正预防措施实施计划表》

篇2：电器公司不符合纠正和预防措施控制程序

针对已发现或潜在的不合格因素，主管部门应查明原因，分析风险，采取适当的措施，消除不合格原因，防止管理体系潜在不合格的发生。2 适用范围

本程序规定了对公司环境/职业健康安全管理体系运行中实际存在的或可能发生的不符合进行有效纠正和采取预防措施的程序和方法。

本程序适用于公司环境/职业健康安全管理体系运行过程中出现的不符合的纠正与预防。3 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。

GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南 GB/T 28001—2007 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系规范 4 职责

4.1 安全环保部负责对公司环境/职业健康安全管理体系运行中的不符合组织调查，并负责对纠正与预防措施的实施情况进行监督，并向管理者代表作出报告。4.2 各单位对本单位出现的不符合制定纠正与预防措施并负责实施。5 管理内容和方法 5.1 不符合项分类：

a)监测与测量过程中反映出的问题；

b)外审、内审、管理评审反映出的问题； c)相关方信息反馈中反映出的问题；

d)法律、法规符合性评价中反映出的问题；

e)环境/职业健康安全事件、事故和处理中反映出的问题 f)其他监督、监控和检查中发现的问题。

5.2 各单位负责人对本单位内发生的不符合情况，负责进行调查、分析，制定纠正与预防措施并实施，实施结果反馈给安全环保部。

5.3 涉及单位间的不符合，经安全环保部确认后，发出“不符合与纠正措施实施表”，经有关责任部门签字后进行调查、分析，制定纠正与预防措施并实施，实施结果及时反馈给安全环保部。

5.4 在内审和外审中出现的不符合问题，由审核组发出《不符合报告单》，按《环境/职业健康安全管理体系内部审核程序》进行处理，实施结果及时反馈给安全环保部。5.5 供方出现的不符合问题，由采购部门向责任方提出“纠正措施”，并跟踪措施落实情况，其结果反馈给安全环保部。

5.6 纠正和预防措施完成后，由负责整改部门通知安全环保部进行效果验证。没有达到纠正目的，提请管理者代表召集相关部门召开环保、安全会议，重新制定纠正措施并限期完成。5.7 安全环保部负责登记汇总公司所有“不符合与纠正措施实施表”。

5.8 由纠正与预防措施引起的对体系文件的修改，由安全环保部组织实施。6 记录管理

纠正与预防措施所涉及的记录，由安全环保部整理存档。7 相关文件

《环境/职业健康安全管理体系文件控制程序》 《环境/职业健康安全管理体系记录控制程序》 《环境/职业健康安全管理体系内部审核程序》 8 记录

《不符合与纠正措施实施表》

RE-4.5.3-01 《不符合报告单》

RE-4.5.3-02 表1：不符合与纠正措施实施表 RE-4.5.3-01 负责单位

编号

日期

年月日

接收人

关联部门

发现：

不符合标准/条款：

原因分析：

纠正/预防措施及完成日期： 签名：日期：

纠正/预防措施验证： 签名：日期：

本单一式两份，安全环保部、负责整改单位各一份。

表2：不符合报告单 RE-4.5.3-02 日期

涉及标准

编号

涉及条款

受审核方

责任部门

审核员

受审核方代表

不符合事实：

原因分析：

纠正/预防措施及完成日期：

纠正/预防措施验证： 签名：日期：

审核组长：

篇3：电器公司不符合纠正和预防措施控制程序

1 磕碰划伤不符合项

《核电厂质量保证安全规定》HAF003对“不符合项”进行了定义:性能、文件或程序方面的缺陷, 因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定[2]。在核电设备制造过程中, 每一个环节都会影响设备的质量和安全。因核电设备具有辐射的特殊性, 对部件的表面质量要求非常高, 在制造过程中由于各种原因会发生不同程度的磕碰划伤, 以某制造厂2014年磕碰划伤的不符合项情况为例, 全年共产生不符合项596项, 其中磕碰划伤情况共计122项, 约占总数的五分之一, 制造厂处理此类不符合项需要花费大量时间, 严重影响生产周期和利润, 因此应当予以高度重视[3]。

2 产生原因分类

按其产生原因主要分为以下几种情况: (1) 保存防护不当。部件在贮存过程中因防护不当、场地紧张、小件众多、长时间露天存放等原因造成的磕碰划伤共计24项, 磕伤部位包括部件外表面、端面、尖角、螺纹等处; (2) 吊运操作不当。部件在吊运、转运过程中, 操作人员责任心不强、欠缺防范意识、缺乏跟踪监护、重要活件吊运没有技术交底、狭小作业区域未采取防范措施, 造成的磕碰划伤共计16项。

机加工操作不当

(3) 在机床上活、加工、卸活过程中, 因操作或防护不当造成对部件的磕碰划伤共计8项, 包括反应器组件、接管段、蒸发器筒节的表面、坡口等位置; (4) 设备故障。因天车失灵、托辊转速不均、偏移等原因造成对部件的磕伤和蹍伤共8项。托辊转速不均一是因为托辊轴承损坏, 二是因为减速机传动间隙大, 托辊偏移主要是因为横移丝杠轴向定位损坏; (5) 拆装操作不当。主螺栓、球面垫圈与相关工件相互接触产生磕碰划伤, 其次操作者对螺纹件装拆工艺过程中的细节和关键点缺乏深入的了解, 造成螺纹件在旋入旋出过程中磕伤划伤共计16项, 在水压试验时对专用辅具应用不当, 未均匀预紧造成部件密封面和密封件产生压痕、变形等不符合项共计7项; (6) 外协厂家原因。在制造、交检、包装、运输、入库等环节过程控制不严格, 外协厂家人员经常变动、产品验收不严格、工艺文件不够细化、包装和运输不当等, 造成外协件磕碰划伤共计31项。

3 纠正 / 预防措施的制定

不符合项是核安全设备制造过程中改进质量制定纠正措施的最好素材, 对磕碰划伤产生的不符合项统计分析, 有针对性的制定纠正 /预防措施, 以防止类似问题的再次发生或将发生的概率降到最低, 从而达到自我完善, 持续改进的目的。

3.1 针对保存防护不当情况

(1) 制定工件暂存管理制度, 做好工件的日常防护工作; (2) 加强属地化管理, 定期检查现场的防护情况, 发现问题及时纠正; (3) 对部件进行质量跟踪, 加强工序流转时的检查工作; (4) 针对螺纹件设计相应的保护套 / 塞, 小件存放时相互之间留有一定间隔并进行遮盖。

3.2 针对吊运操作不当情况

(1) 针对一般件和重点件, 编制通用和专用吊装规程; (2) 对天车起重人员进行通用规程的培训和考试, 重点件吊装前进行技术交底; (3) 对已有的通用吊装辅具进行改制, 并对重点件设计专用防护辅具; (4) 吊装人员严格遵守岗位职责和操作细则; (5) 检查人员学习吊装规程, 对吊装过程进行监督检查; (6) 工艺中明确上下工位需操作的内容和注意事项。

3.3 针对机加工操作不当情况

(1) 工艺中明确装卸工件操作细则, 相关注意事项, 并对磕伤防护提出具体措施; (2) 机加工操作者严格执行操作细则, 若遇难点提前要求工艺人员进行技术交底。

3.4 针对设备故障情况

(1) 定期对设备情况进行排查, 对损坏的部件进行更换或修复; (2) 加大检修力度, 对于频繁出现故障的设备提前做好检修预警; (3) 设备使用前注意对设备状态进行检查, 使用过程中若设备出现问题及时停机; (4) 设备使用者认真学习设备操作规范及常见故障鉴别与初步处理方法。

3.5 针对拆装操作不当情况

(1) 对总装工艺和主螺栓装拆工艺规程进行细化, 对紧固件旋入旋出和密封件均匀预紧做出明确规定, 详细描述操作细节; (2) 加强与螺栓紧固件装拆相关工件的质量检查和控制; (3) 针对特定螺纹部位设计旋入旋出辅具、防护工装等; (4) 对操作者进行工艺规程的相关培训及技术交底, 强调正确操作的重要性, 加强对工件装拆关键点和细节的理解。

3.6 针对外协厂家原因

(1) 制定防止外包产品磕碰划伤的相关规定, 加强外协单位的管理; (2) 对重要外协厂家进行专项宣贯, 要求外协厂家对出现的质量问题进行分析、整改, (3) 对重要部件, 要制定专用的包装方案; (4) 加强外协件在各制造环节的过程控制, 每个环节都应注重工件的质量检查和控制。

4 结束语

核安全设备在制造过程中, 产生不符合项是不可避免的, 应将不符合情况当做一种改善质量的时机, 对其进行归纳分析, 严格和有效的控制和监管, 认真落实纠正 / 预防措施, 同时严格执行核安全法规和质保大纲等文件的要求, 贯彻与推行核安全文化, 确保质量过程受控, 质量体系运行有效, 努力提升核设备制造的质量水平。

摘要：在民用核安全设备制造过程中, 经常会由于各种原因产生不符合项, 不符合项的处理是核电工程建设过程中比较关键的环节。本文以民核设备制造中产生的磕碰划伤情况为例, 对磕碰划伤不符合项进行归纳分类, 原因分析, 并针对不同情况制定相应的纠正预防措施, 防止类似的问题的再次发生, 以实现民用核设备生产与质量管理的持续改进。

关键词：民用核设备,磕碰划伤,不符合项,纠正预防措施

参考文献

[1]邢修武.加快发展我国核电建设的意义与作用[J].大众用电, 2010 (04) :21-22.

[2]国家核安全局.HAF003核电厂质量保证安全规定[M].中国法制出版社, 1991.

篇4：电器公司不符合纠正和预防措施控制程序

目的

为纠正和预防质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及 职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量 / 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

范围

适用于本公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事 件、不符合的纠正和预防措施的控制。

职责

企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

安全监察部负责环境 /职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠 正或预防措施的管理。

生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

各部门 / 车间负责本部门 / 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的 管理。

工作程序 不符合来源

内、外部审核及管理评审； 数据分析、监测与测量；

各级人员日常检查发现的不符合；

内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合； 顾客或相关方的抱怨及投诉；

产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件； 事故调查、安全检查发现的不符合。不符合判断依据

GB/T19001－ 2000 质量管理体系

要求；

GB/T24001— 1996 环境管理体系规范及使用指南； GB/T28001－ 2001 职业健康安全管理体系

规范；

4.2.4 质量 / 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求； 4.2.5 本公司质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系文件。4.3 不符合评审

4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a)纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。b)纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。c)预防措施是针对潜在不符合进行原因分析、采取措施防止发生。4.4 不符合的处理

/ 车间要分析原因，举一反三，4.4.1 对于需制定纠正措施的不符合，责任部门 避免类似的不符合再发生。

当出现下列情况时，必须采取纠正措施：

a)当不合格品批量出现、发生质量事故或发生其他事故时； b)相关方提出投诉，责任在公司内部时； c)外审中发现的不符合；

d)质量 / 环境/ 职业健康安全体系内部审核发现： 同类问题同一审核区域重复

出现或严重不符合时；

e)质量 / 环境/ 职业健康安全体系运行过程中认为需采取纠正措施的不符合

等。

4.4.2 制定纠正措施要做到：

a)能够找出问题的根源，避免避重就轻； b)具有技术和经济方面的可行性； c)措施与问题的严重性要相适应； d)能够防患于未然。

4.4.3 内部审核及管理评审中发现的不符合，执行《内部审核控制程序》、《管理 评审控制程序》。

4.4.4 本公司及国家行政主管部门或公司监测中发现的不符合或问题，管部门下发通报，责任单位处理，业务主管部门跟踪验证。

4.4.5 各部门 / 车间负责日常运行中发现的不符合的处理，并将影响较大、趋向 性、重复出现的不符合及其处理情况报安全监察部

/ 生产技术部或相关业

各业务主 务主管部门。

4.5 纠正或预防措施的制定、实施和验证

/ 车间负责分 4.5.1 内、外部审核及管理评审中发现的不符合或问题，责任部门 析原因，制定纠正或预防措施，经责任部门

/ 车间领导审核，企业管理部

确认后，责任部门 / 车间组织实施和自查，企业管理部负责跟踪验证。

4.5.2 监测与测量和日常运行中发现的影响较大、趋向性、重复出现的不符合或问 题，由业务主管部门下通报，责任部门 / 车间查明发生的原因，制定纠正或 预防措施，经业务主管部门确认后组织实施，由业务主管部门跟踪验证； 日 常运行中发现的轻微不符合，由责任部门 / 车间查明原因，予以纠正。

4.5.3 职能部门人员在日常检查中发不符合通过检查通报的形式通知责任部门 / 车 间，要求责任部门 / 车间及时整改，必要时责任部门 / 车间要制定纠正措施计 划，经主管部门领导批准审核后实施，专业主管部门跟踪确认，完成情况在 通报中进行通报。

4.5.4 专业检查中发现的不符合，通过检查通报的形式通知责任部门 / 车间，责任 部

门/ 车间及时进行整改，必要时责任部门 / 车间制定纠正措施计划，经主管 部门领导审核后实施，检查部门跟踪确认，并通报完成情况。

4.5.5 上级部门的指令性检查发现的不符合依据检查单位的反馈情况主管部门组 织有关单位制定纠正措施计划，主管部门领导批准后责任部门 改，主管主确认完成情况，并报企业管理部备案。

4.5.6 事故、事件的分类、报告、调查、分析、处理等的职责及要求，按《兖矿 国泰化工有限公司事故管理制度》执行。

4.5.7 对于质量 / 环境 / 职业健康安全体系运行过程中确定的潜在不符合应采取

预防措施发生。

a)产品(包括中间产品)质量方面采取的预防措施，生产技术部组织有关生产

车间制定预防措施计划，生产技术部负责人或总工程师批准后实施，生产 技术部负责跟踪验证；

b)其他质量方面采取的预防措施，由主管部门组织责任部门

措施，主管部门负责人或管理者代表批准后实施，证结果报企业管理部备案；

c)环境 / 职业健康安全方面采取的预防措施，安全监察部组织有关部门 / 车间

/ 车间制定预防 / 车间实施整

主管部门跟踪验证，验

制定预防措施计划，安全监察部负责人或管理者代表批准后实施，安全监 察部跟踪验证，报企业管理部备案。

4.5.8 纠正或预防措施在实施过程中，因客观原因影响计划不能按期完成时，责任 单位要提出整改延期申请，报主管部门备案 通报上进行备注)。

4.5.9 实施纠正与预防措施后不能达到要求时，要重新按上述程序执行。(申请、备案方法一般采取在原 4.6 纠正或预防措施导致文件修改时，执行《文件控制程序》5 相关文件

5.1 《管理评审控制程序》 5.2 《内部审核控制程序》 5.3 《文件控制程序》

篇5：不符合纠正措施程序(农场)

0目的

规范不符合、纠正措施和制裁操作规范，指导操作。1适用范围

本程序适用于农场质量安全、环境、职业健康安全管理体系以及管理体系所覆盖的各职能部门发生的不合格或不符合项。2职责 2.1总经理

负责批准管理评审中确认的纠正措施的组织实施。2.2管理者代表

负责管理评审中确定的纠正措施的组织实施。2.3GAP安全小组

1)参与质量安全事故的纠正措施并落实实施； 2)对管理评审、内审、外审和日常监督检查中发现的不合格项或不符合要及时制定纠正措施并组织实施；

3)产品实现过程中发生的职业健康安全的不符合，监督纠正措施的实施； 4)及时将相关信息反馈给GAP认证机构。3工作程序

发生不合格或不符合，农场各部门应针对不合格或不符合项的性质及所造成的影响程度进行分析，制定纠正措施，明确纠正期限及责任人并实施验证。3.1不符合的发现

1)质控人员在检测过程中发现检测结果不合格；

2)质控人员在监督过程中发现的检测结果不正确或不符合管理体系要求； 3)在内部检查和审核或管理评审中发现的不符合项； 4)在客户投诉和申诉及其处理过程中发现的不符合项； 5)外部的检查和评审发现的不符合项；

6)管理体系运行、产品质量、职业健康安全和环境自我评价的结果中不符合项； 7)上级有关部门检查的结果中不符合项；

8)职业健康安全、环境法律、法规、标准变更引起的不符合项； 9)事故、事件调查时发现的不符合项； 3.2不符合原因分析

发生不符合或不符合的部门，应根据不合格或不符合的影响程度，采取不同的形式对不合格或不符合项发生原因进行分析，执行纠正措施。

1)对于轻微的、容易消除的不合格或不符合项，由各部门负责人在其职权范围内，召集有关人员，分析不合格原因，制定纠正措施。2)内部检查、内审或外审中发现的合格项，由受审部门主管领导组织进行原因分析制定纠正措施。

3)对于影响较大的质量问题、职业健康安全和环境方面不符合项由GAP安全小组组织相关部门分析原因，制定并实施纠正措施。4)对于生产种植过程发生的重大质量安全事故、职业健康安全和环境方面的重点问题或严重不符合GAP规范时，由农场组织管理者代表、有关责任部门参加分析原因，农场GAP安全小组负责组织制定纠正措施。

5)对于农场办公区或种植区因职业健康安全和环境方面出现重大问题或不符合项时，由管理者代表负责事故原因分析并制定纠正措施。3.3纠正措施实施前的评审

根据不合格或不符合项及纠正措施的影响程度在纠正措施实施前进行评审，评审方式包括：签字批准、召集专题评审会和提交管理评审会议。评审内容： 1)原因分析是否准确；

2)措施针对性、具体可操作性、实施完成时间及具体落实部门或人员； 3)对预防纠正措施的风险性评价； 3.4纠正措施的确认、批准与实施；

纠正措施评审后，应由不合格或不符合发生部门有关人员进行确认，以确保其能够更有效实施。

1)轻微的、容易消除的不合格或不符合的纠正措施，由相关部门负责人批准实施，并保留相关记录；

2)内审或外审中发现不合格项的纠正措施，由受审部门负责人批准实施，并保留记录； 3)影响较大的质量安全问题、职业健康安全和环境方面不符合的纠正措施由总经理批准并组织实施，保留相关记录； 4)针对重大质量安全问题、职业健康安全和环境方面出现重大问题或严重不符合的纠正措施，管理者代表负责审核，经农场总经理签字批准，批复后由负责部门组织实施。3.5纠正措施的实施验证

1)验证应包括现场验证和对实施记录的验证，验证应具有可追溯性。验证人员应在《不合格报告》中填写验证结论并签名。2)对于轻微的、容易消除的不合格或不符合的纠正措施实施情况，由相关部门负责人予以验证；

3)对于内审或外审中发现不合格项的纠正措施实施情况，由受审部门负责人验证； 4)对影响较大的质量安全问题、职业健康安全和环境方面不符合的纠正措施实施情况，由GAP安全小组组织验证； 5)对于发生重大质量安全问题、职业健康安全和环境方面出现重大问题或严重不符合的纠正措施实施情况，由管理者代表组织有关部门进行检查验证。3.6纠正措施实施后的评审 农场制定得纠正措施，在农场管理评审会议上对纠正措施的实施效果进行评审，农场各部门制定的纠正措施由农场各部门组织实施效果评审，确定是都继续采取更进一步的措施，如需要进一步采取纠正措施时，应在验证结论中说明，并重新执行本程序。

依据管理评审要求，应将纠正措施实施情况汇总提交管理评审，作为管理评审的输入之一。纠正措施涉及有关文件需要更改时，按扎《文件控制程序》执行。3.7制裁

当生产者和生产单元外部审核不符合受到制裁包括： 1）警告：

检查出的不符合----警告；

主要不符合，最长整改期限28天（需审核员评估确认）； 2）暂停

部分暂停：如种类模块不符合； 完全暂停：如基础模块不符合； 整改期限最长6个月； 3）撤销

6个月后暂停仍然未整改的；

对整个生长过程产生怀疑（某个模块或合同不符合）； 12个月不能再申请认证； 4记录

《不符合报告》

篇6：电器公司不符合纠正和预防措施控制程序

4修改号： 0

不符合、纠正与预防措施管理程序

页 次：1 / 3 目的

为了对已发现的或潜在的不符合的原因进行分析，针对原因采取纠正措施或预防措施，防止不符合的再次发生或可能发生，特制定本程序。2 适用范围

适用于对公司范围内所产生质量、环境、职业健康按全的事故、事件和不符合所采取的改进、纠正和预防措施。3 术语和定义

3.1 不符合：未满足要求。

3.2 纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。3.3 预防措施：为消除潜在的不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。4 职责

4．1办公室负责组织相关部门对环境／职业健康安全产生的不符合（不合格）进行现场调查，指导制定改进、纠正和预防措施，负责对环境和安全事故、事件的统计、报告、调查和处理；

4．2工程管理部和项目部负责日常施工质量、环境、安全检查，并做好记录； 4．3办公室负责内审过程中产生的不符合的纠正／预防措施的跟踪和验证；对质量、环境和职业健康安全的不符合情况负责监督和追踪验证；

4．4责任部门对发生的不符合和潜在的不符合情况及时进行原因分析，制定相应的纠正和预防措施，并在规定时间内完成整改。5 工作程序 5．1不符合的判别

a)监测和测量的结果不符合相应的产品标准或违反国家和地方及行业法律、法规和其他要求； b)内审提出的不符合项；

c)内、外部实施的各项质量、安全、设备等得检查提出的问题； d)内、外审、管理评审中出现的不符合项目；

e)自检、自查出现的不符合（包括设备运行、采购的材料、搬运、贮存、施工过程检验和验收、交付过程、环境因素和风险控制等）； f)经确认属不符合而由相关方提出的投诉可顾客抱怨； QB/JAKJ-CX-27-201

4修改号： 0

不符合、纠正与预防措施管理程序

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g)出现重大质量问题、环境问题和职业健康安全问题； h)与质量、环境、职业健康安全有关的其他不符合项目； i)合规性评价发现的不符合。5．2潜在的不合格

a)施工运行记录的质量隐患、环境隐患各安全隐患； b)相关方提出的质量、环境和职业健康安全隐患；

c)公司各部门在日常工作中发现的质量隐患、环境隐患各安全隐患； d)工程走访服务中发现质量隐患、环境隐患各安全隐患

e)内审、外审及管理评审中发现的质量隐患、环境隐患各安全隐患。5．3事故、事件

5．3．1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他的意外情况，如：

a)发生应急事故（火灾、触电等）； b)车辆交通事故；

c)施工现场摔伤、砸伤、烫伤、冻伤、中暑等； d)爆炸、坍塌； e)职业病发生；

f)财产损坏、损失和其他。

5．3．2事件：导致或可能导致事故的情况，未发生伤害和安全危险的未遂事件。5．4识别和评审不合格（不符合）

5．4．1不合格包括不合格品和不合格项，不合格品指不合格产品、不符合项指质量、环境、健康安全管理体系运行中出现的不符合。

5．4．2现场技术或管理人员发现不合格应立即将信息反馈到项目部，由责任部门汇同现场技术或管理人员对不合格或不符合进行调查分析，视其性质和所承受的风险制定纠正措施，必要时采取预防措施。

5．4．3内审、外审和管理评审时的不符合项由办公室组织责任部门调查、分析其原因并制定纠正措施，实施纠正，必要时制定预防措施。5．4．4事件、事故控制要求

a)办公室的《事故、事件台帐》和《职工健康档案》（包括职业病统计情况）； b)对发生的紧急事件或连续、多次发生的事件由安委会组织相关部门分析原因，制定 QB/JAKJ-CX-27-201

4修改号： 0

不符合、纠正与预防措施管理程序

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预防措施，以免酿成事故；

c)一旦发生事故应采取应急措施，并执行《事故处理与预防程序》。5．5纠正与预防措施

5．5．1根据不符合的判别和潜在的不合格，分别由责任部门制定《不符合、纠正和预防措施及实施方案》，限时整改时间，并追踪验证。

5．5．2各部门应针对本部门的不合格，根据调查结果，分析原因，制定相应纠正、预防措施及实施方案，并明确目标、具体措施方案和完成日期。5．6跟踪与验证

a)工程管理部负责跟踪验证工程质量方面的不合格； b)办公室负责跟踪验证环境、健康安全方面的不符合； c)办公室负责跟踪验证内审、外审、管理评审活动的不符合。

5．6．1采取纠正、预防措施所引起的环境因素变化、危险源变化，应重新识别新的环境因素、新的危险源，并进行重要环境因素评价、风险评价、风险控制策划，执行《环境因素识别控制程序》和《危险源辩识和风险评价控制程序》。

5.6.2对质量不符合的处理：发现不符合应立即纠正返修，直至达到合格为止。在保修期间发现问题及时纠正，确保顾客满意。6 记录

篇7：不符合项纠正措施填写说明

一、纠正情况：

1.对不符合事实进行纠正，并在此栏写明对不符合事实的纠正情况。

2.有些不符合事实已无法纠正，应将采取纠正措施后执行情况作为纠正，并在此栏写明。例如不符合事实为对某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已履行完成，已无法纠正，对新签订XX合同已按要求进行了评审（视为纠正），在无新合同时可直接说明。

3.对上述的纠正情况应提供相应的证实材料。

4.对产品质量有直接关系的不符合项还应进行追溯提供相应的证实材料。如产品的有关性能指标没经检验就出厂，测量设备失准并进行了产品检验，均应对已交付的产品进行追溯。

二、原因分析：

应分析发生该不符合事实的根本原因，并在此栏写明。

三、纠正措施：

针对发生不符合事实的原因，制定系统的纠正措施并在规定的期限内实施，在此栏中写明所制定的纠正措施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料，若纠正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。

四、举一反三检查情况：

检查体系内其他部门或项目是否有与该不符合事实类似的问题，并在此栏写明。如：对哪些部门或项目进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了怎样的纠正，并提供相应纠正的证实材料，或写明没有发现类似的问题。需注意的是：举一反三是针对体系范围内的所有部门或项目，不仅仅是不符合项发生的部门或项目。

五、受审核方对纠正措施有效性的验证：

篇8：电器公司不符合纠正和预防措施控制程序

一、当事人享有的诉讼权利的性质及内涵诉讼权利是当事人请求人民法院对自己提出的诉讼请求进行公正审判的权利。这种权利从诉讼法的角度出发，也可以称作程序保障请求权或司法保护请求权。以往审判人员常常“重实体、轻程序”，在一定程度上忽略了当事人的程序保障请求权。法院进行司法改革以来，针对传统观念和习惯做法也进行了一些调整和改革，但这些调整和改革都未从根本上明确当事人享有的诉讼权利是一种什么性质的权利，关注的焦点也基本上集中在作为国家的审判机关即法院如何行使审判权保障法律规定的程序原则的贯彻和实施上，而忽视了当事人享有的诉讼权利（程序权利）对法院审判活动行为的约束作用。在调研过程中，我们认识到要想切实保障和落实当事人的诉讼权利就必须首先明确当事人享有的诉讼权利的性质和内涵。

（一）当事人享有的诉讼权利的性质随着社会法治化步伐的加快，各国都在不断扩充公民接受公正裁判权利的渠道，许多国家都规定了公民有接受公正审判的权利，即程序保障请求权。一些国家将这种权利作为法律制度的核心并在宪法中予以规定。我国宪法虽然没有关于程序保障的直接规定，但是宪法第33条关于公民在法律面前一律平等、第125条关于公开审理、第126条关于法院独立审判等的规定，却可以看做是程序保障的宪法依据。在法律面前一律平等包含着公民可以平等地享受包括宪法在内的所有法律赋予的权利以及通过法律程序实现权利及获得权利救济的内容。而第125条和第126条就是实现第33条规定的程序保障权利的有效方式。所以，第33条、第125条和第126条的规定不仅是宪法原则，而且也是程序原则的宪法化。因此，我国程序保障的指导思想是建立在国家根本大法—宪法的基础之上，当事人享有的诉讼权利究其实质是宪法权利。

（二）当事人享有的诉讼权利的内涵宪法和诉讼法赋予当事人的诉讼权利具有以下内涵：

1、程序主张权。即当事人在诉讼程序开始以后，享有充分的权利就涉及实体法及程序法问题的事实和法律阐述自己的主张。程序主张权赋予当事人提出自己的主张并就该主张提出证据并加以证明的权利，同时要求法院必须充分保障当事人行使主张权的机会，法院的裁判必须就当事人主张的具体事实、依据特定的法律进行。

2、程序平等权。它包括两层含义：当事人享有平等的诉讼权利；法院平等地保护当事人诉讼权利的行使。所谓平等保护是指法官在诉讼程序进行中应给予双方当事人平等的机会便利和手段；法官对各方的意见和证据予以平等地关注，并在制作裁判时将各方的观点均考虑在内。

3、程序法律行为的及时终结权。当事人享有要求法院在法律规定的审限内及时审结案件的权利。具体表现为当事人应当有权知悉个案的审理期限；如果案件延审，当事人有权询问原因及解决的办法；因为法院的原因造成诉讼迟延时，当事人有权要求法院及时审结案件。

4、对法院和法官的请求权。当事人对法院和法官的请求权可以概括为（1）要求法院在法律规定的范围内就当事人的请求进行审判的请求权，我国宪法第126条规定了此项权利；（2）要求法官中立的请求权。宪法虽然没有明确规定法官的中立，但法院组织法、法官法以及诉讼法都规定了回避制度，这是宪法关于法院独立行使审判权原则的具体化和制度保障；（3）要求法官行为理性的请求权，法官的行为必须以确定、可靠和明确的认知为基础而非随意或恣意，法官对其决定应当阐明理由；（4）要求适用法律统一、确定的请求权。这种统一和确定包括各地区、各个法院之间对相似案件处理上的偏差值在正常范围内，适用的法律基本一致，即执法原则和尺度的统一。

二、更新司法理念，强化程序意识，切实保障和维护当事人各项诉讼权利是实现司法公正的客观要求。司法公正不仅包括实体公正，也包括程序公正。在诉讼法上实体公正也就是结果公正，是指法院裁判的内容正确、适当、无误，它包括案件事实认定真实和法律适用准确两方面。公正的裁判结果是法院或法官通过整个诉讼过程所要达到的一种理想结果。然而，这种理想结果的实现必须以程序公正为前提。虽然公正的程序并不必然产生公正的结果，但当事人对诉讼程序产生的不公正感和人们对程序不公正的评价却会降低人们对实体公正的信任程度，甚至动摇实体公正的根基。因此，以正当程序来保障法律的实施和当事人诉讼权利的实现是实现司法公正的客观要求，具体表现在以下几个方面：

（一）它是保障当事人实现法定权利的需要当事人享有的诉讼权利不仅是诉讼法规定的权利，而且也是宪法赋予的权利。但是以往当事人在行使诉讼权利的时候，常常由于不谙法律或者存在阻碍当事人接受裁判权利的各种障碍而不能在实质上充分行使其诉讼权利。而强化程序保障，则通过在诉讼中充分给予双方当事人对等的“攻击”、“防御”机会，并形成制度化的程序以及在诉讼过程中严格遵守这样的程序要求，来保障当事人法定权利的实现。

（二）它是法院全面履行审判职能的需要作为国家的审判机关，法院的审判职能是其最重要的职能。以往法院的审判职能主要体现在追求司法的实体公正上，认为程序公正只是实现实体公正的手段而已，处于辅助地位。这种实体至上的作法和观念导致实践中将实体法适用正确与否作为评判裁判结果的主要标准,使诉讼程序的严肃性和权威性受到极大损害。从某种意义上讲，实体公正是相对公正，因为这种公正要受到时空条件的限制，很难有唯一的标准或结论。而诉讼程序则是被宪法以及诉讼法明文规定的，违反诉讼程序的结果是显而易见的，与实体公正相比，程序公正更具有绝对性的特点。审判实践中法官对当事人及其诉讼代理人的意见不予采纳或不予重视，开庭审理走过场，合议庭“审而不判”等现象实质上都是“重实体轻程序”的表现。的确，相对于实体规范而言，程序具有其工具性的一面，但我们同时也应当看到，“适当的实体规范是经由程序铺设的轨道通过公正、有效的程序形成的”。因此，程序公正不仅是司法公正的重要组成部分，而且具有优先性。树立程序与实体并重的思想，在保证法院全面履行其审判职能的同时，对我国的司法实践亦具有重要的现实意义。

（三）它是推进和深化司法改革的需要法院的一系列审判方式改革措施的推进，已经开始涉及审判组织的改革，如审判长选任机制的实施。这意味着今后合议庭或者独任审判员决定案件的权力越来越大，如何防止审判权力的滥用将是今后面临的一个重要课题。程序保障可以在一定程度上起到监督制约作用。因为程序的公开性使法律程序的要素已为公众知晓，法官的行为必须要受程序规则的约束和公众的监督。一方面，程序的公开便于各级人大、各级检察机关行使法律监督权；另一方面，程序的公开也通过保证当事人对程序的了解和参与程度，限制法官滥用审判权。因此，完备的程序能够限制恣意的发生和权力的滥用，对司法改革的深化亦起到保障和推进作用。

（四）它是诉讼民主和文明执法的客观需要在社会主义市场经济条件下，诉讼制度应当是民主的诉讼制度。司法审判的民主化程度越高,司法审判的透明度就越高，程序的公开性就越强，程序的作用得到越充分地发挥；反之，司法审判越具有专制特征，司法审判就越不透明，程序的秘密性越强，而其作用就越弱。因此，诉讼民主要求诉讼程序的每一个阶段和步骤都应当以社会公众看得见的方式进行,以充分保障当事人的各项诉讼权利。

（五）它是提高诉讼效率和效益的需要强化程序保障的价值在提高诉讼效率和效益方面主要体现在：一是强化程序保障有利于迅速及时解决争讼。诉讼效率强调以最少的时间耗费来解决争讼，当事人诉诸法院的目的在于让法院尽快解决争议。因此，对诉讼案件的认识不可能无限期地进行下去，对诉讼行为必须有时间上的限制，审理期限和诉讼期间的设置便是出于此目的。强化程序保障要求法院做到遵守审限规定，及时审理案件，提高办案效率，以及时保护当事人的合法权益；二是遵守程序安排可使当事人以最少的花费利用诉讼制度达到其诉讼目的，法院以最少的司法资源的耗费解决争讼。在民事诉讼中有关诉讼费用、诉讼周期、诉的合并、简易程序以及代表人诉讼等制度，都是为了实现诉讼效益而设立的，是实现诉讼效益的保障。在诉讼过程中，依照法律规定简化诉讼程序，实现诉讼效益也是现代诉讼制度所追求的目标。

（六）它是当代司法与国际接轨的需要，是法制进步的标志。我国的法制建设起步较晚，经过近20年的努力，已经构建了比较完备的社会主义法律体系。但最初的法制建设主要是以经验为指导，以实体法为中心，工作也主要是应急性的。英美国家对接受程序保障极为重视，并将其作为一个基准来衡量一个法律或者一个程序是否正当。程序公正观念已被越来越多的国际文件承认和接受。中国入世之后，中国政府承诺我国人民法院将努力做到“平等、统一、独立和透明”，所有这些都必须以程序公正为保障。而我国宪法关于程序保障的规定比较抽象，对程序建设也尚未形成体系，一些程序规则还比较粗糙，不利于操作，需要进一步分析、论证和技术处理。因此，强化程序保障不仅是我国司法系统恪守政府承诺、维护我国司法权威的前提条件，也是与国际接轨的需要和法制进步的标志。

三、当前审判实践中存在的妨碍当事人充分行使诉讼权利的突出问题虽然宪法和诉讼法为当事人借助诉讼程序接受司法救济和裁判提供了法律保障，但在调研过程中，我们发现，由于各种条件的限制和存在于审判人员头脑中的传统观念的束缚，长期以来，在审判实践中，诉讼的各个阶段都或多或少、程度轻重不同地存在着不符合法律规定的、影响当事人充分行使诉讼权利的问题和习惯作法。 

（一）在立案审查阶段，主要存在以下问题：

1、执行立案制度不规范，当事人享有的知情权得不到充分保障。如对不符合立案条件的案件不向当事人说明不能立案的具体原因和理由，或对当事人提交的诉讼材料不符合要求的，不向当事人指明具体问题或明确应当补正的诉讼材料，而是简单处理，不予立案。

2、立案部门办事效率有待提高，不能做到对符合立案条件的案件都能在法定立案期限内及时立案。

3、在是否受理当事人的反诉问题上存在不规范问题。当被告提出反诉时，若反诉理由不能成立的，审判人员仅口头告知不受理反诉，不对当事人充分阐明不受理的理由；或者符合反诉条件予以受理的，审判人员简化诉讼程序，缩短对方当事人的答辩期限，或者当事人答辩后，未依据诉讼法的规定将答辩意见送达反诉人。

4、不能充分保障当事人对诉讼费数额异议权的行使。如不详细告知当事人交纳诉讼费的具体事项，当事人对预交诉讼费金额产生异议未全额缴纳时，简单视为当事人放弃诉讼权利。

5、对当事人提出的正当查询事项不予答复或者互相推托等。

（二）在庭前准备阶段，主要存在以下问题：

1、对当事人进行的诉讼指导不够，尤其没有针对个案有重点地进行指导，使得当事人不知道自己在诉讼中有哪些权利和义务，也就不能很好地行使诉讼权利、履行诉讼义务。

2、对当事人举证的指导和引导不够。由于当事人一方较难归纳和总结出案件争议的焦点和需要提交的证据，并且受经济条件的限制和法律水平的制约，很难要求所有当事人都能针对自己的诉讼主张围绕争讼焦点向法院提交证据材料，因此，法官有必要根据具体情况对当事人进行举证指导。

3、证据材料的接收没有统一的手续和收据。有的审判人员接收证据材料时，不向当事人出具收据，材料丢失后又无据可查，或者拒收证据材料时，不向当事人解释拒收的理由。

4、需要勘验时，不能提前通知双方当事人或其成年亲属，致使有些当事人或其成年亲属不能及时到达勘验现场，或者在勘验笔录上没有各方当事人的签名或盖章。

5、不告知当事人合议庭组成人员名单，或者变更合议庭成员后不发变更通知。

（三）在开庭审理阶段，主要存在以下问题：

1、开庭不在指定的法庭，而是随便指定地点，或者在指定的法庭开庭时，不按照最高法院的规定着装及准时开庭。

2、不能全面落实关于公开审判的有关规定，如公开开庭审理的案件，没有发布公告，或者以法庭太小、没有事先登记、没有准备等为由不允许群众参加旁听，或者不允许新闻记者进行采访和发表有关报道。

3、庭审时，不能充分保证当事人当庭陈述或辩论所享有的民主、平等、完整、自愿的权利。对当事人没有围绕案件重点或事实进行陈述或辩论时，不对其进行指导，而是随意打断当事人的陈述或辩论，或者不能保证双方当事人享有平等的陈述权和辩论权，偏袒一方，或者当事人认为尚有未阐明的问题需要再次进行陈述或对该辩而未尽辩之事宜请求再一轮的辩论时，法官不予许可。

4、对当事人在某些事项上持有异议并向法院提出异议申请时，不对异议作出答复，调查报告《关于如何在审判实践中克服和纠正不符合法律规定的习惯作法》。如当事人对鉴定结论、鉴定过程或者法院委托的鉴定人持有异议时，或者当事人认为合议庭对扰乱诉讼秩序的行为的处理不当持有异议时，法院对当事人提出的异议申请不作答复。

5、调解和撤诉没有完全坚持自愿原则，存在“以劝压调、以拖压调、以判压调”等现象。

6、中止审理没有严格履行审批程序，或者中止审理后不向当事人说明中止审理的理由。

7、拒绝当事人或者代理律师提出的合理的查阅、复印卷宗材料的要求。(四)在举证、质证方面存在以下问题：

1、审判人员对当事人举证的范围和法院依职权调查取证的范围没有界定和理顺。有的审判人员主动代当事人调查、收集证据，而有的审判人员则在举证和查证分工上搞绝对化，对其有义务调查收取的证据不去收集，而让当事人承担举证不能的后果；或应由法院调查取证时，以给当事人或律师开具调查令的方式代替依职权取证。

2、不及时处理当事人提出的证据保全申请，致使有些证据灭失或因延迟难以取得，当事人不得不承担举证不能的后果。

3、以提高审判效率为由，不按规定程序进行质证；对一方当事人在庭上才提交的新证据，不征得对方当事人的同意，当庭即予以质证，使庭前证据交换变成走过场；或对庭审后一方当事人提交的证据不交给对方当事人经过质证程序即作为定案的依据。

4、对于当事人确实由于客观原因超过法院规定的举证时限提交证据的，简单以超过举证时限为由否定该证据所具有的证明效力。

5、对当事人本应一审提交的证据而留待二审、再审举出，故意钻法律空子或者玩弄诉讼技巧的行为不能及时予以处罚，使按规定提交证据的当事人要承受二审或再审法院依据新证据改判的结果，既给当事人增加诉累，也不利于维护裁判的稳定性和权威性。

（五）在合议庭评议方面，有些合议庭成员没有充分认识到作为法定审判组织，合议庭应对案件集体负责，不能再依赖庭长、院长对案件的审批把关，造成合议走过场，对有关案件事实以及当事人的诉辩意见等不进行评议；合议质量不高，合议庭成员经常弃权或者发表模棱两可的意见；审判人员个人违反法律规定，擅自以自己的意见作为合议意见；泄露合议庭成员的具体意见等。

（六）在裁判文书方面，主要存在以下问题：

1、有些裁判文书对当事人的诉讼请求和相关证据情况客观、如实反映不够。 

2、审判人员担心言多必失，在裁判文书中对案件争议内容缺乏必要的表述，回避矛盾和问题。

3、由于文字综合水平有限，文书不能准确概括当事人的诉讼请求以及辩护意见，有的文书文理不通、有多处错漏

4、文书不能充分体现质证和认证的过程以及理由，缺乏对证据的充分分析和论证。

5、文书理由部分套话过多，不能针对当事人的理由和请求明确表示采信、支持或反对的理由，尤其在总结性说理的“本院认为”部分，往往偏重认定结论，忽视认证说理，削弱了裁判的说服力和公信力。

（七）在宣判以及审限管理方面，存在以下问题：

1、宣判行为不规范。具体表现为：宣判活动不在指定场所进行，有些案件违反诉讼法的规定,简化宣判程序，以送达代替宣判；有些审判人员不履行宣判的必要程序，让书记员代为宣判，或者不向当事人宣读判决，即催促当事人签收；对当事人提出的质疑不耐心解释说明。

2、在审限管理方面主要是案件不能在法定审限内结案时，审判人员不提前告知当事人延审并说明延审的理由；一审结案时向二审法院移送卷宗较慢，或者二审结案后向一审法院移送卷宗较慢，导致审判周期的人为延长。

（八）在涉案款物管理方面，对涉案款物的管理没有统一的交接手续和凭证，不利于妥善保管款物；对依法没收、发还、变价处理的涉案款物缺乏相应规范的管理方式。

（九）在执行方面，存在以下问题：

1、执行效率不高，个别案件久拖不执；或者受“地方保护主义”影响，不能积极执行受托执行的案件。

2、改变执行程序，不能按规定顺序清偿，或者不按公平原则分配执行的财产。

3、实践中有些执行员观念上存在“重视保护申请执行人权益，漠视保护被执行人权益”的现象，导致不能平等保护当事人双方的权益。

4、中止执行或执行终结没有严格履行审批程序。

5、尚未完全杜绝与执行案件的当事人“同吃、同住、同行”或者以方便执行为由借用交通工具。

6、对执行标的物的管理不严。

四、关于对产生诸多妨碍当事人充分行使诉讼权利问题的原因分析以上我们列举了在诉讼过程中存在的可能影响当事人不能充分行使其诉讼权利的具体问题，这些问题的出现，究其实质主要是由于审判人员缺乏必要的程序规范意识和诉讼民主意识造成的。具体分析有以下几个方面的原因：

（一）在审判管理上过分侧重法官办案规范化，没有充分认识到诉讼程序的价值意义以往由于忽视对当事人诉讼权利的保障,表现在审判管理上,法院过分强调法官办案规范化，而对法官如何保护当事人诉权，防止法官侵害当事人诉权的监督、管理不到位。在审判人员的观念中，解决纠纷是诉讼所追求的唯一目标，而对解决纠纷过程中所要求或实现的程序正当性就不去追求了。实行审判方式改革以来，在强化当事人举证责任、强化庭审功能及强调公开审理等方面进行了一系列改革。但均未涉及如何从整体上、宏观上体现诉讼的程序正义性，程序的作用也未得到充分的发挥。这与现代司法理念的要求相距甚远。现代司法理念要求法官彻底扭转传统观念，充分认识到诉讼程序的价值，在审判中追求合理、正当、科学的司法程序，以程序公正促进司法公正。

（二）对当事人诉讼权利的性质缺乏必要的界定和认识以往我们对当事人诉讼权利的性质的认识从未上升到宪法权利的高度，总认为宪法是对基本法律原则的规定，没有涉及具体的诉讼权利。一个国家倘若不能给予社会成员以充分的司法保障，帮助他们及时、适当地获得司法救济权利，这个国家的法治就很难最终实现。因此，法官应当明确诉讼程序的设置源于宪法的程序规定，当事人享有的诉讼权利受宪法及法律保护，审判人员无权限制和剥夺，我们在诉讼各个阶段体现程序的平等、公开等权利是对宪法原则的体现。

（三）法官对诉讼程序的主导意识过强，缺乏诉讼民主意识。当前，随着司法改革进程的推进和司法的不断进步，在审判活动中要求法官必须居中裁判，在诉讼法律制度的规范下，以诉讼参与人为主体，围绕案件事实、争执焦点、是非责任、适用法律等问题，通过双方当事人的诉讼言辞对抗，在法官指导下，当庭陈述、当庭举证、当庭质证、当庭辩论以及公开认证，从而解决讼争。因此，法官应当从传统的干预或替代当事人行使各种权利的习惯羁绊中解脱出来，不能把诉讼权利和审判权混淆起来或者以审判权代替诉讼权利，而应全面、客观地听述、听证、听辩。从而在审理案件中处于超然的中立地位，对案件持客观态度，使审判方式更趋规范、科学，更符合审判规律。

（四）证据立法相对滞后我国诉讼法对证据的规定比较原则，并且大多数都是在实行审判方式改革之前制定的，而我国诉讼模式在从职权主义向以职权主义为基础、吸收当事人主义优点的转变过程中，必然要求相应配套法规的修改或完善。其中由于证据立法的相对滞后，对证据制度的规定过于原则，可操作性不强及尚未制定完备系统的证据规则等原因导致在实践中引发了诸多实体和程序上的问题。如举证制度不健全，对当事人举证的指导和引导工作未给予足够重视；对举证时限没有具体规定，当事人可以随时提出证据，造成诉讼效率得不到提高，诉讼成本变得昂贵；证据交换制度有待规范和健全等。这些问题不仅使当事人的诉讼权利得不到保障，而且也不利于司法公正、高效价值目标的实现。

（五）其他方面的原因影响当事人行使诉讼权利还有诸多方面的原因，如案件数量逐年上升，审判工作超负荷运转的状况日益严重，为片面追求结案率使审判人员忽视程序规范要求，将精力主要放在案件实体审理上，不重视程序的严谨、规范。

五、解决妨碍当事人充分行使诉讼权利问题的相关对策针对目前妨碍当事人充分行使诉讼权利的各种问题，我们认为应从以下几个方面加以改进。

（一）在立案审查阶段，应做到：

1、规范立案程序，所有案件均由审前程序机构统一进行审查立案、证据交换、排期、送达后转审判庭依法审理，严禁各审判庭擅自收案立案。

2、提高立案部门办事效率，对符合立案条件的案件在法定立案期限内及时立案。对经审查发现的当事人提交的诉讼材料中不符合要求的问题应一次全部用书面材料指明，并告知当事人正确的起诉手续及应交诉讼费数额，以减少当事人往返次数。

3、保障当事人的知情权。对不符合立案条件的案件要向当事人说明不能立案的具体原因，讲清道理及依据，不能简单处理或冷硬横推。对经审查不符合立案条件，但当事人坚持起诉的，应以书面方式告知其不予受理，并对不予受理的具体原因及法律依据予以明确。

4、依法按规定收取诉讼费，书面详细告知当事人交费的具体事项，如交费数额、地址及帐号。当事人对预交诉讼费金额有异议的，允许当事人在一定期限内申请法院复核，法院应尽快作出复核通知。对当事人提出的缓、减、免交诉讼费申请，应将审查结果书面通知申请人。

5、凡当事人明确提出反诉请求递交反诉状的，审判人员必须收取，并出具诉讼材料收取凭证。经审查认为反诉符合受理条件的，必须按照诉讼法规定的程序发出受理通知书，并保障被反诉方15天的答辩期。经审查反诉不符合受理条件的，法院应书面通知反诉人不予受理，并说明理由及依据。

6、立案部门对当事人的正当询问和请求必须件件及时予以答复，不能推托。

（二）在庭前准备阶段，应做到：

1、加强对当事人参诉、应诉的指导，针对个案有重点地告知当事人案件的争讼焦点和庭审要求，明确当事人在诉讼中享有的权利和义务。

2、对当事人进行举证指导，向当事人明确举证原则和方式，指导当事人围绕诉讼主张和案件焦点举证。

3、对当事人提交的各种书面材料，审判人员不得以任何理由拒绝接收，接收诉讼材料时，必须开具收取清单和回执。当事人提交原件的，结案时当事人要求退还的，审判人员应制作复本并注明核对无误后，将原件退还当事人。

4、需要接待来院的当事人时，必须由两人以上在法庭接待，禁止审判人员私下或单独会见当事人。

5、当事人确实由于客观原因超过法院规定的举证时限举证的，不能简单否定其效力，应根据具体情况采取对该证据的交换、质证等措施。

6、需要勘验时，应提前通知双方当事人或成年亲属到场，到场各方当事人及其亲属须在勘验笔录上签字。当事人及其亲属接到通知后，拒绝到场或无故不到场的，不影响法院勘验。

7、对于涉及专门领域的事实问题，当事人无力举证而申请我院进行鉴定的，应当委托双方当事人共同认可的鉴定机构或个人进行鉴定。当事人不能达成共同委托意向的，由我院决定委托有相应资格、资质的鉴定机构或个人进行鉴定，但应当告知当事人具体的鉴定机构或鉴定人员。当事人有异议的，须书面提出申请，合议庭对当事人的书面异议应进行审查并作出书面决定。

8、为保障当事人申请回避权的行使，审判人员在送达应诉传唤手续的同时，一并将《应诉须知》及合议庭人员组成通知送达当事人，诉讼过程中变更合议庭成员的，亦应向当事人发变更通知。

9、在采取财产保全、先予执行强制措施后，审判人员应即时将裁定书送达被执行人。若被执行人提出复议申请，应书面将复议决定通知复议申请人，必要时可由法官主持双方听证。

10、为确保庭审规范，合议庭成员在开庭前应在审判长主持下共同研究确定案件争议焦点、合议庭成员的分工以及庭审程序等。

（三）在开庭审理阶段，应做到：

1、必须严格按照最高法院的规定，除特殊情况外，开庭必须一律在法庭、着审判服进行，法庭布局及席位设置不得擅自变更；严格执行关于公开审判的有关规定，包括提前公布案情、开庭时间、地点以及允许符合旁听条件的群众参加旁听、允许新闻媒体进行采访、发表相关报道等。

2、庭审陈述、辩论阶段，应保证当事人享有平等的当庭陈述、当庭辩论权，法官在必要时可以提醒或指导当事人的陈述或辩论，但除当事人陈述、辩论脱离争议焦点和审判范围外，审判人员不得无故终止、打断当事人发言。当事人认为对方发言脱离争议焦点和审判范围时，有权向合议庭提出异议，合议庭应当庭对该异议作出支持或否定的决定。

3、庭审中一方当事人提出新证据时，是否当庭质证，应征得对方当事人的同意。庭审后一方提交的证据，应及时送达对方当事人，并限期提出书面意见，如确属涉及重大事实的证据，应另行开庭质证。

4、对用于鉴定的材料，法官应进行质证，在鉴定过程中如出现新材料，双方当事人有知悉权和异议权，法院应对当事人的异议进行审查。鉴定结论作出后，应及时送达双方当事人，当事人对鉴定结论、鉴定过程以及鉴定人有异议的，法院应当开庭质证，必要时通知鉴定人出庭接受质询。5．当事人要求对证人证言进行质证时，法院应当开庭质证，并要求该证人到庭，否则不能将该证言作为定案的依据。

6、当事人认为合议庭对诉讼中扰乱诉讼秩序或侵害当事人诉讼权利的行为不予处理或者处理不当时，有权向合议庭、庭长、院长提出异议，对当事人提出的异议，必须书面答复当事人。

7、调解和撤诉必须坚持自愿的原则，严禁采用强迫手段强制当事人接受调解或撤诉，当事人有权要求书记员将主持调解的审判人员的言论记录在案。

8、案件是否中止审理，必须按照程序规定报庭院长审批，审判人员不能擅自决定。

9、当事人有权对庭审笔录进行核查，要求补正，可逐页签字予以确认；对庭审中形成的笔录及诉讼材料，当事人和代理律师提出要求查阅或复印的，承办人不得拒绝，法律规定的涉密、隐私案件除外。

（四）在举证、质证行为的规范方面，首先应明确当事人举证的范围和法院依职权调查取证的范围。最高法院在《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》中规定了法院调查取证的范围，因此，对属于法院职权范围内调查取证的，法院不能委托当事人或律师取证，必须亲自收集，不属法院取证范围的，法院不能代行举证义务；其次，坚持当庭举证、当庭质证以及认证内容必须公开。为此，必须将庭前证据交换工作落到实处。未经质证的证据不得作为定案依据，法官在质证过程中应当处于主持、听证的状态，无需答辩或反驳当事人的质询；第三，及时处理当事人对证据保全提出的申请，不予采纳时，应书面告知当事人。

（五）关于合议庭评议：在实行审判长选任制后，应统一实行固定合议庭制，同时建立和完善审判长主持下的合议庭负责制。合议庭应当充分发挥其享有的依法独立审判、评议、决定案件的作用。具体为，合议不能流于形式，走过场，合议庭成员应在审判长主持下，就当事人的诉辩意见、提供的证据以及辩护人、代理人的辩护、代理意见等逐一评议，合议庭成员应充分发表自己的意见；合议必须坚持少数服从多数的原则，审判人员个人无权决定合议庭的意见；一旦意见确定后，无论意见是否统一，都必须严格执行合议庭评议意见，并不得泄露合议庭成员的具体意见。

（六）在审限管理方面,应做到：不能在法定审限内结案的，审判人员应提前向当事人发出延审通知书，并说明原因，以保障当事人的知情权；为缩短审判周期，凡我院审结的一审民事案件，应尽快将上诉状送达对方当事人答辩，答辩期满或收到答辩状后，应尽快将卷宗移送二审；凡我院审结的民事二审案件，应在宣判后尽快将一审诉讼卷宗退回一审法院。

（七）在裁判文书方面：诉讼文书样式必须符合最高法院的样式要求，增加文书的公开性，即公开审判经过，公开诉辩意见，公开举证和质证要点及公开认证意见等；增强文书的说理性，论述要有针对性，对当事人所述事实理由和请求有针对性地明确表示是否采信、支持或反对及其理由，同时论证说理要严谨、充分；提高裁判文书的公正性，注意平等对待和表述各方当事人的意见，不能带有倾向的取舍当事人的陈述意见，其中“原告（上诉人）诉称、被告（被上诉人）辩称、第三人诉称”部分可由当事人在审判人员指导下自行起草或者由审判人员归纳后由当事人签字认可后，直接在裁判文书中表述。证据的采信也必须注意公正，不能有选择地引用或者删节证据；提高审判人员文化素质和语言文字的综合表达水平，从而提高裁判文书的文字水平。

（八）在宣判方面：宣判必须严格依法公开进行，先期公布宣判案件的具体情况，并允许旁听；宣判活动应统一在法庭或指定场所进行，严禁以送达代替宣判；宣判时，承办人和书记员必须到场，宣读裁判文书全文后，耐心听取当事人对裁判结果的具体意见，回答当事人的质疑，解释说明裁判理由，且须向当事人交待必要的诉讼权利；书记员应将上述内容在宣判笔录中记明，并由当事人审阅无误后签字；口头宣判的案件，应在法定时限内向当事人送达书面裁判文书。

（九）在涉案款物管理方面：应严格规范涉案款物管理，对涉案款物实行专人、专库、专帐管理；完善接收涉案款物的手续，接收涉案款物时，必须认真清点、核对，并当场开具正式收据，入卷备查；对涉案款物进行没收、销毁、变卖等处理时，必须手续齐全并能在卷宗中如实反映；对涉案款物必须妥善保管。

（十）在执行管理方面，执行员应严格依照法律规定的执行程序开展执行工作，使执行程序法定化，同时高度维护双方当事人的知情权，增强执行的透明度，力求在执行工作中实现执行程序合法、执行主体平等、执行过程公开、执行效率及时和执行结果合理等原则。具体要求为：

1、坚持严格贯彻“执立分离”原则，执行案件统一由告诉庭负责立案，执行庭或执行员不得擅自立案或者先执后立。

2、注重提高执行效率，执行案件应争取在法定时限内执结，不得推诿和无故拖延；坚决根除“地方保护主义”，对其他法院委托我院执行的案件，应及时反馈执行情况。

3、采取执行措施时，既要考虑法律效果，也要考虑社会效果，尤其是采取强制执行措施时，必须依照法律规定,不得滥用强制措施。

4、中止执行和终止执行必须符合法律规定的条件，并严格经庭院长审批，执行员个人不得擅自决定中止执行或终止执行。

5、坚持执行廉政的有关规定，避免与执行申请人或被执行人“同吃、同住、同行”。