恒为科技上海股份有限公司度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

恒为科技上海股份有限公司度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（通用4篇）

篇1：恒为科技上海股份有限公司度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

恒为科技(上海)股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

恒为科技(上海)股份有限公司关于度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 证券简称：恒为科技 公告编号：-019本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[]692号文核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股(A股)股票2,500万股，发行价为每股人民币14.14元，共计募集资金35,350万元，扣除发行费用3,660万元后，公司本次募集资金净额为31,690万元。上述募集资金已于206月1日划入指定募集资金专用账户中管理，众华会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》(众会字[2017]第4966号)。2017年度，公司对募集资金投资项目使用募集资金160,147,097.73元，累计使用募集资金160,147,097.73元。截至2017年12月31日，公司募集资金专用账户余额为158,992,515.31元，其中本金为156,752,902.27元，银行利息扣除手续费后净额为2,239,613.04元。二、募集资金管理情况根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(修订)》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督等方面做了明确的规定。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据有关法律、法规和公司《募集资金管理及使用制度》，公司于2017年6月1日与交通银行股份有限公司上海黄浦支行、上海银行股份有限公司浦西分行及保荐机构招商证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务，对募集资金实行专户存储。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，并得到了切实履行。截至2017年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：公式三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金投资项目的资金使用情况2017年度，公司“网络可视化技术平台升级及产业化”项目实际使用募集资金71,085,594.41元，“嵌入式计算技术平台升级及产业化”项目实际使用募集资金50,238,106.28元，“融合计算技术平台升级及产业化”项目实际使用募集资金32,797,541.32元，“营销网络建设”项目实际使用募集资金6,025,855.72元。具体详见附表1《募集资金使用情况对照表》。(二)募投项目先期投入及置换情况为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。截至2017年7月31日止，公司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币118,677,013.35元。公司于2017年8月23日召开第一届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币118,677,013.35元置换募投项目前期投入的自筹资金。众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于恒为科技(上海)股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》(众会字[2017]第5741号)。公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项发表了同意的意见。前述置换资金已于2017年8月28日和2017年8月29从募集资金监管账户中转出。(三)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2017年7月10日第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意本公司使用不超过人民币2.2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月，在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限不超过12个月。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。在前述董事会授权下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，共计购买银行理财产品人民币32,500万元，2017年度实现投资收益人民币166.90万元。截止2017年12月31日，上述理财产品尚有3,700万元尚未赎回。四、变更募投项目的资金使用情况公司于2017年8月23日召开了第一届董事会第十七次会议，审计通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将“网络可视化技术平台升级及产业化”募投项目的.实施地点变更为上海和武汉两个实施地点。该变更仅涉及募投项目的实施地点变更，不涉及募集资金用途和实施方式的变更，故不会对募集资金投资项目造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规则要求及时、真实、准确、完整地进行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的鉴证报告的结论性意见为：“恒为科技公司的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(20修订)》的规定编制，反映了恒为科技公司截至2017年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。”七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见招商证券股份有限公司出具的核查报告的结论性意见为：“恒为科技2017年度募集资金存放和实际使用符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(年修订)》等法律法规的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。招商证券对恒为科技2017年度募集资金存放和实际使用情况无异议。”八、上网公告附件1、招商证券股份有限公司出具的《关于恒为科技(上海)股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的核查报告》2、众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《恒为科技(上海)股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》特此公告。恒为科技(上海)股份有限公司董事会204月20日附表1：募集资金使用情况对照表单位：恒为科技(上海)股份有限公司 金额单位：人民币万元公式注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表2：变更募集资金投资项目情况表单位：恒为科技(上海)股份有限公司 金额单位：人民币万元公式注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致

篇2：恒为科技上海股份有限公司度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

江阴市恒润重工股份有限公司 关于20募集资金存放与实际使用情况的专项报告

江阴市恒润重工股份有限公司 关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 证券简称：恒润股份 公告编号：2018-022本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013修订)》(上证公字[2013]13号)及相关格式指引的规定，江阴市恒润重工股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司)将2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江阴市恒润重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]527号)核准，公司获准发行新股不超过2,000万股，发行价格为每股人民币26.97元。截止2017年4月28日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股(A股)2,000万股，募集资金总额人民币53,940.00万元，扣除发行费用人民币5,561.68万元(含税)后，实际募集资金净额为人民币48,378.32万元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具“信会师报字[2017]第ZH10323号”验资报告。二、募集资金管理情况(一)募集资金管理制度情况为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司结合实际情况制定了《募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”) ，根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。(二)募集资金三方、四方监管协议情况1、《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称《三方监管协议》2017年5月2日公司、保荐机构中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”)分别与中国光大银行股份有限公司无锡分行、江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行、交通银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。以上《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：(单位：人民币元)公式2、《募集资金专户存储四方监管协议》(以下简称《四方监管协议》2017年6月21日，公司及全资子公司江阴市恒润环锻有限公司(以下简称“恒润环锻”)、保荐机构中德证券有限责任公司分别与江苏江阴农村商业银行有限公司周庄支行、交通银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。以上《四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2017年12月31日，公司募集资金存放情况如下：(单位：人民币元)公式注1：2017年5月20日召开的公司第二届董事会第十一次会议以及2017年6月9日第一次临时股东大会审议通过《关于以募集资金向子公司江阴市恒润环锻有限公司增资用于募投项目的议案》，公司拟使用募集资金 46,728.32 万元及其孳息20.43万元增资公司全资子公司恒润环锻，其中20,000万元计入注册资本，余额计入资本公积。增资完成后，恒润环锻仍为公司全资子公司(详见公告号2017-006)。注2：2017年5月20日召开的公司第二届董事会第十一次会议以及2017年6月9日第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金项目实施主体的议案》，公司拟将募集资金项目“补充与主营业务相关的营运资金”的实施主体由恒润股份变更为公司的全资子公司江阴市恒润环锻有限公司，并通过增资恒润环锻的方式实施(详见公告号2017-005)。截至 2017年12月31日，协议各方均按照《三方监管协议》、《四方监管协议》的规定履行相关职责。三、本年度募集资金的实际使用情况2017年度，本公司募集资金实际使用情况如下：(单位：人民币元)公式(一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况2017年度，本公司实际使用募集资金人民币248,484,410.00元(其中使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币89,698,100.00元), 具体情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。(二)募投项目先期投入及置换情况截至2017年4月28日，公司及全资子公司恒润环锻预先投入募投项目的建设资金款合计人民币89,698,100.00元，由立信会计师事务(特殊普通合伙)于2017年5月15日出具“信会师报字[2017]第ZH10348号”鉴证报告审验确认。公司于2017年5月20日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入资金的议案》，公司董事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币89,698,100.00元。公司独立董事发表了明确同意该事项的.独立意见。公司于2017年5月20日召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入资金的议案》，公司监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币89,698,100.00元。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金已履行了必要的决策程序，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变募投资金投向和损害股东利益的情况。(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况为提高公司募集资金使用效率，进一步降低财务成本，公司于2017年12月19日分别召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司董事会、监事会同意公司使用闲置募集资金不超过7,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，公司保证在本次补充流动资金到期日之前，将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。公司独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。本次暂时补充流动资金将不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，将仅限于与公司主营业务相关的经营活动，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。期限届满或募集资金投资项目因投资建设需要使用该部分补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，确保不影响募集资金投资项目的正常实施。截止2017年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金为0万元。(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2017年5月20日分别召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度的情况下，使用总额不超过人民币2.5亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。截止2017年12月31日，公司用闲置募集资金实际购买理财产品余额为15,000,000.00元。2017 年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：(单位：人民币元)公式注：2017年度，公司各时点使用募集资金进行现金管理的余额未超过股东大会对相关事项的授权范围。(五)节余募集资金使用情况2017年度，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。(六)募集资金使用的其他情况2017年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。四、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于4月18日批准报出。五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。恒润股份2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013修订)》(上证公字[2013]13号)及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了恒润股份募集资金2017年度实际存放与使用情况。六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。经核查，保荐机构认为：恒润股份2017年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定及公司《募集资金管理办法》的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。七、上网披露的公告附件(一)中德证券有限责任公司关于江阴市恒润重工股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的核查意见;(二)立信会计师事务所(特殊普通合伙)关于江阴市恒润重工股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告(2017年度)。特此公告。江阴市恒润重工股份有限公司董事会204月20日附表：募集资金使用情况对照表编制单位：江阴市恒润重工股份有限公司 2017年度 单位：人民币万元公式

篇3：恒为科技上海股份有限公司度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

浙江百达精工股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

浙江百达精工股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 证券简称：百达精工 公告编号：2018-022本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。为提高募集资金使用效率，保障公司和股东的利益，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，对公司2017年度募集资金存放及使用情况进行专项报告，具体内容如下：一、募集资金基本情况(一)实际募集资金金融和资金到账时间浙江百达精工股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕886号文核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商中泰证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票31,813,300股，发行价为每股人民币9.63元，共计募集资金306,362,079.00元，坐扣承销和保荐费用28,500,000.00元后的募集资金为277,862,079.00元，已由主承销商中泰证券股份有限公司于2017年6月29日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销和保荐费用、审计及验资费、律师费、信息披露费、发行手续费和材料印刷费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用46,638,900.00元后，公司本次募集资金净额为259,723,179.00元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2017〕240号)。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方协议。(二)募集资金使用和结余额情况本次募集资金净额为259,723,179.00元，公司于2017年7月17日召开第二届董事会第十二次会议审议用过了《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金53,345,500.00元。同时审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过18,000.00万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产品。公司2017年度实际使用募集资金113,738,714.78元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,165,721.72元;累计已使用募集资金113,738,714.78元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,165,721.72元。截至2017年12月31日，募集资金余额为147,150,185.94元，其中银行存款16,150,185.94元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)，购买的银行理财产品为131,000,000.00元。二、募集资金的管理情况(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江百达精工股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2017年6月27日分别与中国工商银行股份有限公司台州经济开发区分行、中国农业银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》;本公司和全资子公司台州市百达电器有限公司(以下简称百达电器公司)于2017年8月8日连同保荐机构中泰证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务;本公司全资子公司百达电器公司与2017年8月8连同保荐机构中泰证券股份有限公司与中国银行股份有限公司台州市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。(二)募集资金专户存储情况截止2017年12月31日公司募集资金专户开存储余额情况：公式三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金投资项目的.资金使用情况公司 2017 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照表。(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2017年7月17日召开第二届董事会第十二次会议审议用过了《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金53,345,500.00元。(三)对闲置募集资金进行现金管理情况公司于2017年7月17日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过18,000.00万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产品。截止2017年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下表：公式四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，本公司募投项目未发生变更。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露相关信息，不存在违规存放与使用募集资金行为。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具鉴证报告认为：浙江百达精工股份公司编制的2017年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了百达精工公司募集资金2017年度实际存放与使用情况。七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见中泰证券股份有限公司作为公司 2017 年首次公开发行股票并上市的保荐机构，对公司 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具了《关于浙江百达精工股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用专项核查意见》。中泰证券股份有限公司认为：百达精工2017度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。九、上网披露的公告附件(一)保荐人对公司2017年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告;(二)会计师事务所对公司2017年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。特此公告。浙江百达精工股份有限公司董事会月20日附表1：募集资金使用情况对照表2017年度编制单位：浙江百达精工股份有限公司单位：人民币万元公式[注]：百达电器公司年产1,450万件汽车零部件产业化扩建项目包含多条生产线，本期仅部分达到预定可使用状态。

篇4：恒为科技上海股份有限公司度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

ABC股份有限公司

董事会关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，ABC股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至201X年12月31日止的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

【应说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前已使用金额、本使用金额及当前余额。】

二、募集资金管理情况

【应说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各银行账户的存储情况，公司与保荐人及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》是否存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况及存在的问题。】

三、本募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。【应分项目说明募集资金承诺投资项目、承诺投资总额、调整后投资总额、截至期末承诺投入金额（以最近一次已披露计划为依据）、本投入金额、截至期末累计投入金额、截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额、截至期末投入进度、项目达到预定可使用状态日期、本实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性是否发生重大变化等。】

【募投项目出现上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》第十条第（四）项所列情形的【即募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；募投项目搁置时间超过1年的；超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；募投项目出现其他异常情形的】，应披露有关情况及拟采取的措施。】

【募投项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。】 ABC股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

2、募投项目先期投入及置换情况

【公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应说明先期投入的金额、用募集资金置换先期投入的金额、时间和履行的决策程序。】

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

【公司以闲置募集资金暂时补充流动资金的，应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实际使用金额、募集资金是否如期归还等内容。】

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

【公司以闲置募集资金暂时补充流动资金的，应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实际使用金额、募集资金是否如期归还等内容。】

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

【公司以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的，应说明决策程序、批准使用金额、实际使用情况、是否进行高风险投资以及为他人提供财务资助等内容。】

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

【上市公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，参照变更募投项目的资金使用情况进行说明。】

7、结余募集资金使用情况

【公司将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的，应分别说明结余资金来源、履行的审批程序及披露情况。】

8、募集资金使用的其他情况

四、变更募投项目的资金使用情况

【

1、募投项目发生变更的，应在“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）中说明变更后的项目、对应的原项目、变更后项目拟投入募集资金总额、截至期末计划累计投资金额、本实际投入金额、实际累计投入金额、投资进度、项目达到预定可使用状态日期、本实现的效益、是否达到预计效益及变更后的项目可行性是否发生重大变化及项目变更的原因、决策程序、信息披露情况等。

未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的，应当解释原因。变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。

2、募投项目已对外转让或置换的（募投项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应单独说明在对外转让或置换前使用募集资金投资该项目的金额、投资项目完工程度和实现效益，转让或置换的定价依据及 4 ABC股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

相关收益，转让价款收取和使用情况，换入资产的运行情况（至少应当包括资产权属变更情况、资产账面价值变化情况、生产经营情况和效益贡献情况）。】

五、募集资金使用及披露中存在的问题

【应说明公司已披露的相关信息是否存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。存在募集资金管理违规情形的，应说明违规的原因、涉及金额及整改措施。】

六、保荐人对公司募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见【如有】。

【特别提示：公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。】