案件简报

2024-05-06

案件简报（通用11篇）

篇1：案件简报

为提高老年群体反诈意识，营造良好的法治环境和社会环境，10月26日，升平街道平安建设部联合街道老年活动中心定位老年群体、精准发力，开展“打击整治养老诈骗”专项行动集中宣传活动。

升平街道平安建设部工作人员对假借健康讲座、专家义诊、免费检查、免费体检、赠送礼品等定向针对老年群体的虚假商业宣传行为进行讲解，现场“以案说法”，结合真实案例向老人普及宣传各种诈骗陷阱。工作人员还将相关含有断言功效、保证安全性、说明治愈率等欺骗和误导老年消费者的虚假宣传违法行为制作成宣传册，发放给老年群体，揭露养老诈骗常见的“套路”手法，切实增强老年人的防范意识和防范能力。

通过此次针对老年人群、精准定点宣传的`活动，大大提高了辖区老年人的法律意识和识骗防骗能力，最大限度挤压不法分子“行骗空间”。

篇2：案件简报

为切实提高老年人识骗防骗能力，全力筑牢防养老诈骗防线，守护好老年人的“钱袋子”。9月7日，从江法院到从江县贯洞镇德卡村开展打击养老诈骗犯罪宣传活动。

活动现场，通过发放宣传资料、面对面讲解等方式，向老年村民讲解如何预防老年人诈骗。用通俗易懂的语言向老年人讲解“冒充公检法人员”骗局、冒充亲朋好友骗局等养老诈骗典型案例，让他们谨防“包治百病”、“鸡蛋陷阱”的诱惑。详细剖析和宣传了常见的.养老诈骗手段及防范方式，避免老年人上当受骗，守好自己养老钱。

篇3：案件简报

所谓现场访问, 是指侦查人员为查明案情, 发现、收集侦查线索和犯罪证据, 在实地勘验过程的同时或前后, 围绕案件现场, 运用一定的策略、方法, 对与案件有关的人、事、物进行查访的一种侦查活动[1]

针对现场访问的对象和任务要求, 笔者认为, 现场访问工作要始终把握“广”和“细”的原则。

一、广

(一) 访问面“广”

根据访问对象与现场或案件关系的远近, 现场访问的对象可以分为报案人和发现人;被害人及其亲属、关系较近的人、被害单位组织的直接责任人员;其他知情人。[2]笔者随队工作实践发现, 小额盗窃案件中, 民警的现场访问工作重点主要集中在报案人和发现人、被害人及其亲属。对于关系较为亲近的人, 其他知情人等, 办案民警虽明知, 却因为访问内容与被害人差异小、访问效果不理想、事前思想工作难做等因素, 一般不列为访问对象, 致使关键案情易被忽视。2014年笔者的随队工作中发生一起入室盗窃案件, 居民家中电脑及少量现金失窃, 屋主对于被害时间和可疑人员不能提供有价值信息, 此种情况下, 扩大访问对象面就显得尤为必要, 最终, 侦查人员在小区棋牌娱乐室老板处得到有价值的信息, 迅速侦破此案。娱乐室老板作为其他知情人在本案中的地位不言而喻。

(二) 访问内容“广”

通常我们要求现场访问必须查明采取紧急措施所需的基本情况;案件发生、发现情况;嫌疑人侵害财物情况;嫌疑人体貌特征及附加特征情况;发案前后嫌疑人行踪动向情况以及被害人的基本情况。[3]虽然访问重点根据个案不同有所侧重, 但要注意不能遗漏, 尽可能的将全部要点向被访问人提问。如:一起农村盗窃案件中, 侦查人员依照常规体貌特征对目击证人进行询问, 得知嫌疑人为身高1.6米左右身材纤细的女性, 着紫衣黑裤。尽管现场有多名村民目击到嫌疑人的背影, 调查工作却再无新进展。调整思路后, 侦查人员增加了嫌疑人附属特征的访问, 果然得到一重要信息, “嫌疑人带有耳环”, 考虑到农村盗窃案件的特点, 侦查人员在附近村镇展开调查, 很快确定嫌疑对象。因此, 在访问过程中, 侦查人员应尽可能全面、细致的引导被访问人, 方可不致遗漏。

(三) 访问时间要“广”

现场访问时效性强, 要求访问工作尽快完成, 加之基层民警任务繁重, 对于小额盗窃案件通常只有被害人报警时的一次访问, 使得案件失去了再次获得线索的可能。为顺利推进案件进展, 现场访问工作应持续多次进行, 如:2010年8月, 某小区多户居民家中被盗, 被害人和物业工作人员的访问笔录中没有得到有价值信息, 小区无摄像头, 无监控可查。侦查工作一时陷入僵局, 摸排工作也没有取得进展, 队员们只得重启访问, 最终在对某户居民第三次的访问中得知, 丢失的物品包括一本邮票集, 邮票是自己与他人通信时的普通邮票, 没有经济价值, 并未列入失窃物品清单中。警方根据提供的线索, 在当地邮票交易市场寻访, 发现该邮票集已经进入流通领域, 从邮票交易点的监控摄像中很快确定犯罪嫌疑人。

二、细

(一) 细致区分不同对象

根据不同访问对象的生理、心理特点, 有针对性问话, 查找赃款赃物是盗窃案件的工作重点, 对于赃款赃物的下落, 针对不同对象有有所区别。旧货市场、典当行、批发市场、废品回收点、收藏品交易, 中老年人比年轻人熟悉, 家庭主妇与职场女性更了解;网上物品买卖, 二手货交易, 以货易货平台, 年轻人远胜于老年人;饰品、服饰鞋帽市场, 女性优势明显区别男性。现场访问内容要根据不同对象侧重询问, 不可一概而论。

(二) 细致区分不同时间

根据个人年龄和生活习惯的不同, 人的记忆力也有所区别, 通常来说, 老年人在早晨记忆力最佳, 年轻人在早晨或者午饭后记忆更好, 而所谓的“夜猫子”则在晚上记忆力更好, 睡的好的人比睡眠质量不好的记忆力好。根据不同的年龄和实践情况, 在记忆力达到峰值的时候对被访问人进行询问, 会比一概而论的效果来的显著。

从“广”和“细”的角度严把访问关, 切实落实访问的每一个要点, 具体把握每一个被访问对象的特点, 方能将现场访问工作落到实处, 更好的为刑侦侦查工作服务。

参考文献

[1]魏中礼.刑事侦查学[M].北京:中国检察出版社, 2010:111.

[2]赵光全.刑事侦查[M].北京:中国政法大学出版社, 2012:151.

篇4：案件简报

【关键词】倒挂刑事案件治安案件

一、案件倒挂的定义及后果

刑事案件、治安案件倒挂是指刑事案件立案数高于治安案件立案数的非正常现象，是侦防改革后出现的新情况，

反映出“打”“防”工作中存在的一些问题。案件“倒挂”现象并不是社会治安的常态现象，其不良后果主要表现为“四个不能”：一是不能全面正确反映社会治安形势；二是不能为各级领导科学决策和正确评估社会治安形势提供全面、准确的依据；三是不能全面反映公安机关和民警的工作量；四是不能及时有力打击违法犯罪活动。

二、我区刑事、治安案件“倒挂”的现状

2000年以来，我区开始出现治安案件与刑事案件“倒挂”问题。2003年至2007年，治安案件受理数占刑事案件立案数的百分比分别为41%、47%、52%、68%、75%，治安案件受理数远远少于刑事案件的立案数。从全省来看，2006年，全省治安案件受理数为刑事案件立案数的1.92倍，广州、深圳两市分别为3.55倍、和3.44倍，形成强烈反差。

三、刑事、治安案件 “倒挂”的原因

（一）立法及有关规定方面

第一，法律衔接不够紧密。《中华人民共和国治安管理处罚》中规定的违反治安管理的行为种类明显少于《中华人民共和国刑法》规定的犯罪行为种类。虽然《处罚法》对原有的违反治安管理的行为种类和范围进行了调整，但同《刑法》比较仍然存在较大“真空带”，这使《刑法》规定的一些具有社会危害性的行为，如果不构成犯罪，而在《处罚法》中又没有相对应的条款，就难以作为治安案件处理。

第二，部分侵财型刑事案件立案标准偏低，立案标准与量刑标准脱节。中山市是珠三角地区经济较为发达的地区之一。但是，目前我市盗窃、诈骗和抢夺案件的立案标准仍然是16年前制定的500元（《公安部关于修改盗窃案件立案统计办法的通知》公发［1992］12号文），这显然不符合我市实际。由于部分侵财型刑事案件立案标准明显偏低，而且立案金额与起诉金额（抢夺案件起诉标准为500元，盗窃和诈骗案件为2000元）相差较大，导致一大批治安案件被立为刑事案件，一定程度上压缩了治安案件受理量。

（二）治安案件意识方面

一些办案民警习惯于传统的办案思维和模式，未主动适应执法环境不断变化的新形势，在工作中没有严格做到“谁接警，谁登记，谁负责”“及时接警，及时登记”，特别是在使用“警综系统”后，部分治安案件在受理后未及时录入电脑。办理治安案件没有硬性量化考核指标，对基层办案民警约束力较少，致使基层民警思想上不够重视。加上多数治安案件最后很难对违法嫌疑人处罚或处罚力度不够，加之派出所工作任务繁重，而办理一宗治安案件程序繁琐，时限要求严格，一定程度上打击了民警办理治安案件的积极性。

（三）治安案件统计方面

部分办案单位没有严格按照公安部《关于对发现受理和查处治安案件统计指标如何理解的批复》和广东省公安厅《关于进一步加强刑事、违反治安管理案件立案统计工作的通知》的规定执行，主要表现在：大多数现场调解和当场处罚的治安案件没有作为治安案件统计。一般情况下，民警对民间纠纷引起的打架斗殴或损毁他人财物及其他情节轻微的违反治安管理行为，现场调解后却没有立为治安案件。抓获小偷小摸、未成年人、残疾人等，往往因行政处罚不了，放人后没有立为治安案件。此外，部分民警对治安案件相关概念理解不准确，对哪些案件应作为治安案件的认识模糊。

四、解决刑事、治安案件“倒挂”问题的对策

（一）通过解决思想认识问题，增强办理治安案件的责任感

治安案件发案数直接反映治安管理工作实际，是研究和评估一个地区一个时期社会治安状况的重要依据。要切实提高对加强办理治安案件工作重要性和必要性的认识，克服“重刑案、轻行案”的错误思想，把有警必接、规范办案、如实统计作为“三基”工程建设和警务规范化建设的一项重要内容，从领导抓起，从基层抓起，从办案民警抓起，夯实办理治安案件的思想基础和工作基础。

（二）通过明确相关概念和统计标准，严把案件统计关

派出所在如实受理治安案件的基础上，要进一步做好治安案件的统计工作。要准确理解治安案件“受理”、“查处”和“查结”的涵义，明确治安案件的统计范畴和要求，特别要注意容易漏统的治安案件，如口头调解的、受理后查不清、查不结的、当场处罚等应统计为治安案件受理数的；已作出治安处罚和调解处理的违反治安管理案件，应同时统计在治安案件查处数和查结数内；对于刑事案件转为治安案件处理的，要先对刑事案件撤案，再作为治安案件受理数、查处数和查结数统计。

（三）通过加强培训教育，提高民警综合素质

治安案件办理得如何，不仅反映公安机关和民警的业务水平和工作能力，也直接影响社会和群众对公安机关的信任。因此，需要通过加强培训学习不断增强办案民警尤其是单位一把手如实立案、规范办案的意识，切实解决有案不受、压案不查、执法随意、执法不公和瞒报、漏报、甚至不报的问题，使每一位办案民警熟练掌握办理治安案件所需的基本法律知识，明晰办案程序，增强责任意识、证据意识、程序意识和法制意识。

（四）通过科学合理的工作安排，加强保障工作

当前，困扰基层派出所最大的问题是：日益增多的社会管理责任和越来越高的执法要求与警力相对不足和资源配置上不合理之间的矛盾。近年来，一些基层单位形成了“大刑侦、小治安”的畸形工作格局，导致基层治安民警队伍人少质弱，办案资源缺乏。因此，要结合当前开展的“三基”工程建设，立足于抓基层、打基础，配足配强治安民警队伍，要科学合理安排工作，保证治安民警专心专意、专职专责开展各项治安行政管理工作和受理查处各类治安案件。

（五）通过科学的绩效考核机制，激励民警工作积极性

要把如实受理、如实统计治安案件纳入年终绩效考核范围，鼓励派出所认真受理、查处各类治安案件。在治安案件的受理、查处和统计工作中，各单位一把手是第一责任人，分管领导是具体责任人，当值或办案民警是直接责任人，要实行一级督一级，层级负责制。要加强对治安案件统计工作的监督检查，对如实受理、统计并按时上报的要给予表彰奖励；对弄虚作假、迟报、少报、不报的要给予通报批评，并视情况对相关责任人给予相应的责任追究。

参考文献

[1] 陆伟香.治安案件与刑事案件“倒挂”现象探析[J].浙江公安高等专科学校学报， 2003（5）.

[2] 邓祥展.试论扭转治安刑事案件“倒挂”的几点对策[J].南粤警坛，2007（5）.

[3] 李润华，王守江. 治安案件与刑事案件的关系[J].北京人民警察学院学报，2007（1）.

[4] 王义宏. 治安案件立案数与查处数偏低现象的思考[J].公安教育，2004（8）.

篇5：法律援助案件简报

（那山、那石、那人）

2010年10月1日上午，巫溪县宁厂镇大官山公路一标段建设中因挖掘机操作人员郑达明的疏忽，一块石头从半山坡滚落打在了村民刘远菊的头上，导致刘远菊头部、右上肢受伤，部分牙齿脱落，受害人立即住进了巫溪县人民医院进行治疗。事后刘远菊多次寻求赔偿无果，受害人从此走上了维权的漫漫长路。

刘远菊先是找到加害方郑达明和解，加害方说应该找老板陈晓虎，老板说应该找他挂靠的重庆市巫溪县渝宁建筑安装有限责任公司。受害人刘远菊就像个雪球在其中被他们推来推去，无奈之下只好去巫溪县政府上访。巫溪县政府工作人员组织受害方加害方进行调解，由于赔偿数额分歧较大，调解无果。受害人再次走上信访的道路——到重庆市政府去。受害人刘远菊在重庆市政府大门口坐了两天两夜，由于受害人是文盲，对于找哪个具体的部门和人员她都不清楚，于是又回到了巫溪继续上访。对于之后的上访刘远菊失去了以往的理智，多次拦截政府车辆，要求解决赔偿问题，否则宁愿被车辆撞死街头。巫溪县政府联系重庆浩志律师事务所

要求对刘远菊提供法律援助，受害人刘远菊来到了我所，董兴浩律师热情的接待了刘远菊，并了解有关案件的详细情况。

我所在办理了法律援助申请手续并得到巫溪县司法局批准之后，董兴浩、杨开元律师开始展开具体工作，二位律师亲自前往事发地点申请当地派出所再次组织调解，调解进行了三次仍然无法达成赔偿协议，无奈之中只好向巫溪县人民法院提起诉讼。由于受害人刘远菊家庭贫困，我所为其伤残等级司法鉴定申请司法救助，并得到了有关部门的支持，鉴定结论为上下颌骨骨折；右桡骨上段骨折伤残等级十级。诉讼过程中法官组织调解，对案件之中的原被告及律师参与其中进行“背靠背”调解，最终达成调解协议：被告陈晓虎、郑达明、重庆市巫溪县渝宁建筑安装工程有限责任公司于2012年4月1日前一次性赔偿原告刘远菊医药费、误工费、护理费、住院期间伙食补助费、伤残赔偿金、交通费共计55000.00元（已当庭兑现）。受害人刘远菊当庭拿到了赔偿金，伴随她的并非是开心的笑容，而是眼泪夺眶而出，这一刻是她曾经痴心的期盼与奢望，这泪水包含着她无数的辛酸和无奈；曾经的委屈和迷茫。

刘远菊的维权最终有了一个明确的结果，而在西南地区这个偏僻的山沟里走在维权路上的还有很多个“刘远菊”，今后我所将一如既往坚持做好法律援助，做到应援尽援；应援优援；为社会化解矛盾纠纷；维护社会稳定；树立律师新形象；为社会主义现代化经济社会建设贡献律师的微薄之力！

重庆浩志律师事务所

篇6：银行成功堵截电信诈骗案件简报

当日下午四点二十分左右，一名女性客户来到农行泗洪虹州支行办理转账汇款业务，网点大堂经理严格按照反诈工作要求进行“三看两问一核对”。经询问得知，该客户想与某部队做粮油生意，需要将资金先汇过去，待对方发货后再返还，对于对方提供的他行汇款账号，一开始说是海南，一会又说是陕西，完全不清楚收款人具体的交易信息，且网点工作人员通过系统均未查找到所谓的收款行。了解事情经过后，网点工作人员立即意识到这一情况与诈骗套路类似，耐心地劝客户道，部队有专门的军粮采购渠道，一般不会与个人直接发生交易，而且在与对方不熟悉、也未签订合同的情况下，不能轻信网络，否则会造成重大资金损失，但是客户表示，自己已在其他银行办理过8万元转账业务。在征得客户同意后，网点工作人员查阅了客户的转账记录，发现该客户将8万元转账给不同的.账户，即判定为一起典型的电信诈骗事件，但客户仍不听劝阻执意要求汇款。

本着对客户负责的态度，网点工作人员一边终止办理转账业务，一边报警处置。当地派出所人员到达现场后向该客户展示“国家反诈中心”APP上相关欺诈案例，网点工作人员也向客户展示了媒体报道的类似诈骗案例，经过民警和农行工作人员的轮番劝导，客户才恍然大悟，连声道谢，并感慨自己幸亏遇到了细心负责的农行工作人员。

篇7：银行成功堵截电信诈骗案件简报

这天，潍坊农商银行岞山支行像往常一样忙碌，王先生与其妻子走进营业网点想要办理跨行转账业务，工作人员热情接待了他们，本着“以客户为中心”的服务理念，以及尽职尽责的工作态度，该行工作人员向王先生了解转账用途等“应知尽知”事项。交流过程中，王先生神情焦急不安，提到收款方，除了账号户名，更是“一问三不知”，工作人员立刻警惕起来：王先生极有可能遇到了电信诈骗!经过一番询问，王先生才吐露了实情，原来他从手机上看到了出国务工赚大钱的广告，加了所谓的“劳务派遣组织者”微信后，对方表示可以帮助王先生办理出国务工，月薪保底三万元，但前提是需要交纳六万元手续费。

得知极有可能是电信诈骗后，营业厅所有的`工作人员都围了上来，给王先生讲解以往的相似案例，耐心劝导他，最终王先生幡然醒悟，放弃了转账并连连道谢：“老百姓挣钱不容易，感谢农商行这些同事的热心帮助，这世上还是好人多。”

篇8：案件简报

信

息

第5期

开江县依法治县领导小组办公室编 2010年3月22日

开江县司法局抓好案件质量评查工作

开江县司法局结合司法行政工作特点，在开展创先争优活动中扎实开展案件质量评查工作，不断推动司法行政业务工作创新发展。

今年以来，县司法局高度重视案件质量评查工作，专门制定了2011年司法行政系统案件质量评查工作实施方案，并成立了相应的领导小组。自3月初开始，县司法局以干部作风整顿活动为契机，在全县司法行政系统中开展了为期一个月的案件质量评查活动。评查工作组对我县的10个司法所、10个法律服务所、3家律师事务所、公证处和法律援助中心1至3月已结案归档的案卷进行了评查。工作组采取抽查和普查的方式，对1至3月司法所办理的108件人民调解案件和法律服务所办理的76件代理诉讼案件进行了认真评查；对公证处、3家律师事务所和法律援助中心所办理的公证案件、代理诉讼辩护案件和法律援助案件按照10%的比例进行了抽查。评查组每到一处都细致查阅案卷，对案卷材料、文书规范、适用法律、装订整理等方面进行细致的检查和评比，肯定成绩，指出存在的问题和不足，提出改进意见建议。经过全面严格的评查反馈，清晰列明各单位案卷的受案登记、结案装卷、评查归档等情况，对今后办案质量提出了具体要求，并将按照办案优劣选择正反两方面的典型案例，编发评语在全县司法行政部门公布示范，评出优秀案件进行表彰奖励，促使各单位形成比学赶超和创先争优的良好氛围。县司法局目前正在完善健全案件质量评查长效考核机制，力争使全县司法行政部门做到紧紧围绕推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法三项重点工作，切实在机关党组织和全体党员干部中深入开展好创先争优活动，真正做到“五个好”和“五带头”，进一步推动司法行政工作跃上新台阶。

通过这次案件质量评查，全县司法行政系统的案卷进一步规范，业务水平进一步提高，化解矛盾纠纷能力进一步增强。

篇9：加强案件审理保障案件质量

涧头集镇案件审理领导小组组

长：徐恭义副组长：谭

振成员：李

健

田仲利吕淑俊

审理工作职责

1、审理党委、政府、纪委调查处涉及相关单位和村级的党纪、政纪案件，并负责做好案件材料整理归档工作。

2、受理党员、监察对象有关申诉的复议、复查和复审、复核案件。

3、负责办理由镇党委、政府给予行政处分的解除手续。

4、对案件审理工作和执行情况开展调研并进行业务指导。

5、承办领导交办的其它事项。

审理工作程序

一、案件材料移交基层纪律审理小组。

二、审理小组同违纪人谈话，进一步核对错误事实（审理谈话的内容）。

三、审理小组形成审理报告，向镇纪委领导汇报审理情况。

四、镇纪委审议案件。制定支部意见和处分决定拟写稿（计划生育失职案件报正式材料，其它案件暂报草稿）。

五、填写呈报审理登记表，呈报区纪委审理。基层报送区纪委审理室审理的案件应具备的材料包括：

1、立案依据，包括：检举材料，初步核实呈报表、初步核实情况报告、立案呈报批表；

2、调查报告；

3、与被调查人见面的错误事实材料，被调查人对错误事实有不同意见，要有调查组对不同意见的说明；

4、被调查人的检讨材料；

5、全部证据材料；

6、案件移送审理登记表；

7、阅卷笔录、审理谈话笔录、审理报告和向镇纪委领导汇报材料等镇纪委审理小组初审材料；

8、党支部处分意见（计划生育失职案件报正式材料，其它案件暂报草稿）；

9、基层党组织的处分决定（处分请示）拟写稿；

10、案件呈报审理登记表；

11、处分决定（拟写稿）、调查报告、审理报告等有关材料电子版。

六、区纪委审理，向镇纪委发《处分建议函》。

七、召开党支部大会讨论，形成支部意见。

八、基层党委会听取基层纪委汇报，研究做出处理决定拟定《处分决定》或《处分请示》，交主管领导签字打印报处案件上报《处分请示》及案件全部材料，经区纪委批准后，党委下达处分决定。

九、处分决定报区纪委备案，处分决定宣布、送达、归入个人档案、办理职务和工资变更手续。

十、案件材料，立卷归档。

案件审理工作规范标准

一、事实清楚。

1、构成错误事实的基本要素齐全，成为一个完整的事实体系。

2、所认定的事实真实无疑。

3、对有关人员的责任要分清主次。

4、调查报告、审理报告、复查复审报告等主要材料陈述的事实正确。

二、证据确凿

1、违纪案件的证据必须由纪检监察工作人员或党的组织、行政机关委派的人员进行索取或收集。

2、证据必须客观真实、充分有力、准确无误。

3、证人证言要一人一证，一是一证。

4、被检查人的亲友作为知情人出具的证明，要有他人印证或其他佐证。

5、证言材料要有证人的签字、盖章，并注明工作单位和职务，复制材料准确。

6、证言材料必须用钢笔或毛笔书军民一致，字迹清晰，易于辨认。

7、非纪检监察机关查处的案件，作党纪政纪处理时，必须有摘抄、复制证据及有关的结论材料。

8、证据应认真审查鉴别，剔除错证、伪证和与案件无关的证据。

9、鉴别后的有效证据，不得涂改或弃毁，移送时不得任意取舍。

10、认定案件事实的证据必须确凿充分。

11、被调查人对认定的错误事实有不同意见的，证据要能够充分证实他的申诉是否有理。

三、定性准确：

1、是一种问题的只能作出一种定性结论；是多种问题的要分别定性。

2、定性要恰如其分，不得拔高或敷衍淡化；定性用语要确切严密，不能出现歧意。

3、引用政策法规内容要恰当具体，写明条款出处。

4、要把确定违纪性质与分析危害、追究当事人责任分开叙述，不得混为一谈。

四、处理恰当

1、确定处理结论的轻重，要有政策依据和衡量尺度，处理决定与所犯错误要相对应。

2、处理的对象应是本案所查清的错误事实。

3、受处理的主体应是违纪党员、行政监察对象或是违纪党组织本身。

4、对违纪情节、动机、手段、责任、后果、违纪人员的一贯表现及认错态度要全面衡量。

5、处理要轻重适度，经得起实践检验，防止畸轻畸重。

6、对于应追究违纪者法纪责任的案件，在作出处理决定时，提出移送司法机关处理的建议。

五、手续完备

1、受理违纪案件，要完备立案手续。

2、对违纪党员的处理除特殊情况外要经支部大会讨论并通知本人参加。

3、支部大会讨论的结论，要反映出支部党员数，参加会议人数和表决情况。

4、党组织对违纪党员的处分决定和所依据的事实材料要同受处分者本人见面。

5、本人对错误事实材料和处分决定提出不同意见，报案单位要做出有理有据的书面说明，不能回避实质问题。

6、对于上报审批的案件，有关党组织要提出具体明确的处理意见，并以党组织正式公文逐级呈报。

7、所有案都要经过审理部门审理，写出审理报告，提交纪委、党委或行政讨论做出处理决定，并将处理决定送达本人有关部门。

8、要按照审批权限办理报批手续，不能越权审批。

9、报批材料要齐全，要符合纪检监察机关文书材料要求。

10、按规定应备案的案件，要及时呈送同级党委或上级纪委备案，备案材料按规定送达。

11、需要通报的案件，要另行整体材料，不得用批复或处分决定代替通报。

12、结案后应及时向上一级纪委审理部门报送案件材料。

篇10：审核案件之汇报案件的基本方法

汇报案件的基本方法案件审核工作大体可以分为审查案卷、制作阅卷笔录及审卷报告（阅卷审批表）、向领导汇报和制作法律文书四个环节。汇报案件，即法制承办人在通过阅卷搞清楚与案件有关的情况，对办案情况有全面了解，形成了处理意见的前提下，以口头或者书面叙述形式向有关领导说明案件情况、提

出对案件的定性处理意见，为领导最后决策提供依据的工作程序。汇报案件分为书面汇报和口头汇报两种。书面汇报，是指领导通过审查阅卷审批表、审卷报告及阅卷笔录的方式来审批案件，这要求法制承办人在这些内部审批文书中把案件事实、处理理由、意见和适用依据用文字表述清楚，做到详略得当、重点突出。口头汇报，是指法制承办人用口头叙述的形式向领导阐述上述有关问题，向领导面对面地提出对案件的处理意见，便于领导当面提出问题、解决问题。本章主要研究口头汇报问题。汇报是审批工作的关键。对一个违法犯罪嫌疑人能否处理、如何处理，在于公安机关如何认定其违法犯罪事实和适用何种法律。由于县级以上公安机关负责人主要靠听取汇报进行审批，大多不亲自全面审卷，因此，法制承办人能否实事求是地汇报案件，能否在汇报时抓住重点问题，能否依法提出处理意见，直接影响到领导在审批案件时能否正确决策，影响到能否依法保证公民的合法权益问题。

一、汇报前的准备汇报是审卷工作的最后环节，与审卷、制作审卷报告等各个环节之间既相互独立，又密不可分离。审卷是制作阅卷笔录的前提，制作笔录又是书写审卷报告的基础。制作审卷报告几乎就是准备汇报提纲，但汇报案件又不能完全按照审卷报告的内容进行，还要根据听取汇报人对本案件的熟悉程度进行适当增删，并且根据其提问再行组织汇报内容。因此，要做好汇报就必须从抓好其他环节入手，充分做好汇报前的准备工作，包括认真阅卷，对证据进行全面分析审查，才能正确审定案件事实，发现办案中的问题，形成高水平的审卷意见，才能填好“阅卷审批表”，拟好汇报提纲，在向领导汇报案件时取得最佳效果。法制承办人整理出审卷意见后，如果已经形成了审卷报告，则不需要单独制作汇报提纲，只要在审卷报告上标明汇报顺序和要点即可。如果不要求制作审卷报告，而要求制作阅卷审批表，则应当整理出汇报提纲，与阅卷审批表结合使用。

二、汇报案件的程序及内容向法制部门领导和向局一级领导汇报案件有繁简区别，但有时也因人而异，因案而异。因此在有所侧重的同时，都是以把案件看透，进行深入研究并做好充分汇报准备情况下进行。开始汇报前，法制承办人应将拟汇报的案件卷宗、案件审批表、补充工作单、催办单等提供给领导，供领导在听取汇报时查阅，本人持阅卷笔录、审卷报告进行汇报。

（一）有开场白在汇报之前要有对领导交底的一段开场白，使领导对该案件首先有个概括印象。开场白包括汇报案由、目前法律手续和办案单位的呈报意见，如:“这是西城分局呈报提请逮捕的合伙抢劫案件，犯罪嫌疑人张xx已经被刑事拘留6天。”对于疑难复杂案件，在开场白中要点明汇报中要重点解决什么问题。如：“这就是新闻媒体报道的几个农民偷吃天价葡萄的案件，问题的症结在于如何认定他们所偷吃的这些葡萄的价值。”“这起涉嫌抢劫的案件供证不一致，双方各执一词，但被害人事后报案非常及时，坚决要求处理。”法制承办人与办案单位在案件定性处理意见不一致的，可以在开场白中先把意见分析讲清楚，便于领导在听取汇报时思路更清晰，可以更有针对性地进行提问。在汇报之前有个开场白，便于抓住领导的注意力，而且便于领导转移注意力，或者对工作时间作适当安排，提高工作效率。

篇11：案件简报

一、案件调查

案件调查的办理程序为：受理——初核——立案——调查——移送审理。

（一）受理

1、范围

党纪案件受理范围：《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十条及《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》第五条、第六条。

政纪案件受理范围：《中华人民共和国行政监察法》第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第五十条和《中华人民共和国行政监察法实施条例》第七条。

2、手续

填写受理登记表，包括材料来源、反映的主要问题、涉及人员的姓名、单位、身份、领导批示、收到线索的时间、举报人的姓名、单位、职务、职业、联系电话、地址等。

3、受理司法机关移送的违纪问题线索应注意的问题（1）违纪党员、行政监察对象的违纪行为已经受到刑事处罚的，由案件审理部门直接提取有关材料，依据生效的司法判决、裁定，提出相应的党政纪处分意见。（2）违纪党员、行政监察对象除受到刑事处罚的行为外还在其他违纪问题需要调查核实的，由案件审理部门初步审查后，报经分管领导同意后转交案件检查部门立案调查。

（3）违纪党员、行政监察对象虽涉嫌犯罪，但检察机关决定不起诉、撤销案件或者人民法院判决宣告无罪、免予刑事处罚、裁定终止审理的，由案件检查部门提取有关材料，办理立案手续，按照有关规定调查核实。

（二）初核

党纪案件称为初步核实，政纪案件称为初步审查。

1、时限：初步核实的时限为两个月，必要时可延长一经批准后可再延长。经初核，确需采取“两规”“两指”措施的，应当在决定或者报批“两规”“两指”措施的同时决定或者报批立案。初步核实的时限从初步核实工作实际开始之日算起，至纪检室初核任务完成后提出处理意见呈报分管领导审批时为止。

2、程序。

（1）办理初步核实（初步审查）手续。

凡由承办纪检室直接进行初步核实的，填写《初步核实（初步审查）呈批表》，按照规定报批，重大违纪案件报纪检监察机关领导集体研究决定；凡委托下级纪检机关进行初步核实的，应填写《委托初步核实（初步审查）通知书》。受委托的纪检监察机关应及时办理，并将核实结果报告委托机关。

（2）成立初步核实（初步审查）组。办理初步核实（审查）手续后，承办纪检监察室应根据所反映主要问题的具体情况确定初步核实（初步审查）人员，成立核查（审查）组。

（3）制定初步核实（初步审查）方案。初步核实（初步审查）核查（审查）组成立后，核查（审查）组负责人应组织核查（审查）人员认真分析、研究所反映的主要问题的线索、基本情况以及涉案的单位和人员，制定初步核实（初步审查）方案。方案的主要内容通常包括：

——初步核实（初步审查）的依据，主要是分管承办纪检监察室有关领导的指示或批示。

——需要核实（审查）的内容，要把反映主要问题所涉及的内容逐条列入，不能遗漏。

——初步核实（初步审查）的方法、步骤，包括初步核实（初步审查）的时限、范围、程序等。

——注意事项。

方案制定后，应及时报承办纪检监察室主要负责人和分管领导批准后实施。

（4）初步核实（初步审查）的实施。初步核实（初步审查）方案报请批准后。核查（审查）组应认真组织实施。实施的内容主要包括初步核实（初步审查）意见的通报、开展调查核实工作、撰写初步核实（初步审查）情况报告等。

关于初步核实（初步审查）报告的写法：报告的内容包括：被反映人的自然情况、反映的主要问题及初步核实（初步审查）的结果、存在的疑点、处理建议等。核查（审查）组成员须在报告上签名。承办纪检监察室应对核查（审查）组撰写的报告进行审议并提出处理建议，由室主要负责人签名后呈报分管领导审批。

初步核实（初步审查）报告的结构一般分为六个部分：

（1）标题。

《关于反映×××（单位、职务）×××（姓名）×××问题的初步核实（初步审查）情况报告》

如果反映的违纪问题线索比较多，应选择将主要问题列入标题，并在其后加以“等”字概括。如：

《关于反映×××（单位、职务）×××（姓名）收受贿赂等问题的初步核实（初步审查）情况报告》

（2）导语。

导语部分要写明初核（初审）依据和初核（初审）工作概况，包括违纪线索来源、批准初核（初审）的机关和领导、初核（初审）人员的组成、初核（初审）方式和起止时间等。

（3）被初核（初审）对象的简况。简况主要包括：姓名、性别、出生年月、民族、籍贯、学历、参加工作时间、入党时间、历任主要职务及现任职务等，曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

（4）初步核实（初步审查）事实。

这一部分要根据纪检监察工作条例的要求，实事求是对所核实（审查）进行客观叙述。要注意抓住主要问题，对主要问题的具体情节经过和各种证据应全面反映，对是否存在的问题做出肯定或否定的答复，对不能作出肯定或否定回答的问题要如实反映，对次要问题可以简略地叙述。

（5）处理建议。这一部分要根据初步核实（初步审查）的结果，实事求是地提出建议。对需要立案调查的，应写明认定违纪性质的依据；对不需要立案调查，但需要作出批评、写出检查等处理的，要明确提出意见；对政策界限不清，性质一时难以认定的，可采用写实的办法；对需要在一定范围予以澄清的问题，也要提出建议。

（6）署名。

应写明承办人的姓名、单位、职务及制作情况报告的时间。

3、初步核实（初步审查）结果的处理。党纪案件：

（1）反映问题失实的，应向被反映人所在单位和党组织说明情况，必要时还应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清；

（2）有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，应建议有关党组织作出恰当处理：党组织负责人同被反映人谈话，进行批评教育；责成被反映人作出口头或书面检查；召开民主生活会，对被反映人进行批评帮助；纠正被反映人的违纪行为或责令其停止正在实施的违纪行为；对被反映人的工作或职务进行调整；在一定范围内进行通报批评；责成被反映人退出违纪所得。

上述处理办法对同一被反映人可以单独使用，也可合并使用。纪检机关对党组织提出建议时，应制作《纪律检查建议书》，送达有关党组织。

（3）确有违纪事实，需要追究党纪责任的，应予立案。

政纪案件：

（1）认为违法违纪事实不存在，或者虽有违法违纪事实，但情节显著轻微，不需要给予行政处分的，予以了结；

（2）认为虽有违法违纪事实，不需要给予行政处分，但依法应当由其他行政主管机关予以行政处理的，移送有关主管机关；

（3）认为需要给予刑事处分的，移送司法机关；（4）认为有违法违纪事实，需要给予行政处分的，予以立案。

4、初步核实（初步审查）阶段的文书：（1）举报材料及重要信访处理单（检举控告）；（2）党纪案件应有《初步核实呈批表》；政纪案件要有《初步审查审批表》。

（3）初步核实或初步审查报告。（4）谈话笔录及相关证据。

（三）立案

1、立案审批时限

纪检机关：立案的审批时限不得超过一个月。立案审批时限从收到立案呈批报告之日算起，至批准之日止。

监察机关：监察机关对重要案件的立案，应当报本级人民政府和上一级监察机关备案。接受备案的机关在十五日内未提出异议的，视为同意。接受备案的人民政府与报备案的监察机关意见不一致的，由该监察机关的上一级监察机关决定。

立案审批需注意的问题：党的中央以下各级委员会、纪律检查委员会常务委员（基层党委、纪委为书记、副书记）违犯党纪的问题，与党委常务委员同职级的党委委员违犯党纪的问题，由上一级纪委决定立案，上一级纪委在决定立案前，应征求同级党委的意见。其他委员违犯党纪的问题，由同级纪委报请同级党委批准立案。（《案件检查工作条例》第十七条）

2、立案程序及相关文书

党纪案件：立案呈批报告——常委会会议纪要——报同级党委的请示及批复——立案决定书。

政纪案件：立案呈批报告——局长办公会议纪要(或监察立案审批表)——报同级人民政府的请示及批复——监察通知书——送达回证。

《立案呈批报告》结构一般包括三部分内容：（1）标题。呈报纪委常委会或者监察机关负责人批准的，只写“立案呈批报告”；呈报本级政府或者上级监察机关的还要在“立案呈批报告”前加上呈报机关的名称，并应标示行文编号。

标题：《关于×××（单位、职务）×××（姓名）×××问题的立案呈批报告》

如果反映的违纪问题线索比较多，应选择将主要问题列入标题，并在其后加以“等”字概括。如：《关于×××（单位、职务）×××（姓名）收受贿赂等问题的立案呈批报告》

（2）正文。正文的基本内容一般应包括：案件线索来源，被反映人的简要情况，经初步核实（初步审查）认定的主要违纪事实，呈报立案的党纪政纪依据，呈报单位意见，并附上初步核实（初步审查）材料。

注意：在叙述主要违纪事实时，应选择主要问题加以说明，交代出结论与结果即可，不必过多介绍经过。更不要写成详细的案件调查材料。

（3）落款。呈报单位署名和盖章，还要写明呈报日期。单位名称要写全称，呈报日期应写明年、月、日。

（四）调查

1、调查时限

党纪案件：案件调查的时限为三个月，必要时可延长一个月。案情重大或复杂的案件在延长期内仍不能查结的，可报经立案机关批准后延长调查时间，但延长期不得超过三个月：在三个月延长期内仍不能查结的，由省（部）级以下党委、纪委批准立案的案件，报经省（部）级纪委（不含副省级市纪委）批准，可再适当延长。案件调查时限从批准立案之日算起，至承办纪检室将调查报告送分管领导审议签批之日止。调查期间，发现被调查人有新的违纪行为的，自发现之日起，重新计算案件调查时限。

政纪案件：办案期限自立案之日起算，至作出监察决定或者提出监察建议之日终止，应在六个月内结案；因特殊原因需要延长办案期限的，可以适当延长，但是最长不得超过一年，并应当报上一级监察机关备案。调查期间，发现被调查人有新的违纪行为的，自发现之日起，重新计算案件调查时限。

2、调查程序及相关文书

调查取证——违纪事实材料与本人见面——提出定性处理意见——撰写调查报告

（1）调查取证工作全部完结后，综合分析案情，审核材料、鉴别证据、认定违纪事实。

（2）违纪事实材料与本人见面。标题：“ 某某某违纪事实见面材料”。

内容包括：被调查人的简历、主要违纪事实及责任。违纪事实材料不得泄露立案依据、调查过程、检举人、证明人等内容。违纪事实材料，以调查组的名义落款。

见面方法：由两名以上调查人员进行，必要时可请被调查人所在单位党组织或行政机关负责人参加。

被调查人签署意见：被调查人如果同意调查组经过调查所认定的违纪事实、违纪性质及应承担的责任，应在违纪事实材料上签署同意的意见并签名。如有不同意见，可在违纪事实材料上作出说明，也可另附说明。被调查人拒不签署意见或拒绝签字的，由调查人员在违纪事实材料上注明，必要时由被调查人所在单位负责人签署意见。

调查组写出说明：这不是必经程序，被调查人对违纪事实无异议的，不需要再作出说明。说明是在被调查人对调查组认定的事实和责任、定性的结论有不同意见的前提下，由调查组根据事实和有关规定来加以说明。说明应客观公正，实事求是。对申辩无理的应给予解释，必要时要给予批评教育。补充调查或重新调查后，调查组对原违纪事实材料内容作出实质性修改的，应将修改后的违纪事实材料重新与被调查人见面。

（3）提出定性处理意见

调查组在前期调查取证和违纪违法事实与被调查人见面的基础上，应根据调查和认定的违纪违法事实，按照党纪政纪的有关规定，对违犯党纪政纪案件的性质和处理提出具体意见。

（4）撰写调查报告

调查取证基本结束后，调查组应经过集体讨论，写出调查报告。调查报告必须符合公文格式的规范要求，结构严谨，内容充实，表述准确，条理分明，文字精炼。

调查报告应由标题、导语、正文、结尾和署名五部分组成。标题要突出明确，导语应简明扼要，正文叙述要详尽有序、突出重点、层次清楚，结尾部分应观点明确、准确简洁。调查报告须由调查组全体成员署名，并写明调查报告制作日期。

标题：关于何组织何人何问题的调查报告，例如：《关于××单位×××人×××问题的审查报告》

导语及正文：立案依据、主要违纪事实及性质、有关人员的责任、被调查人的态度和处理建议、涉案款物情况及处理建议。调查报告对调查否定的问题要交代清楚。对难以认定的重要问题用写实的方法予以反映。如调查组内部对错误性质、有关人员的责任及处理建议有较大分歧，经讨论仍不能一致时，应按调查组长的意见写出调查报告。但对不同意见应在报告中作适当反映，或另以书面形式反映。

a、案件来源及立案依据，即根据哪个机关、单位或个人的检举、控告、交代或发现、移送而受理的，根据哪一级组织或领导的决定、批示进行立案调查的，反映的主要问题是什么。

b、调查组的人员情况、调查的起止时间和主要方式、调查的概要经过和调查结果等。

c、被调查人的基本情况，包括姓名、性别、出生时间、民族、籍贯、单位、职务、主要工作经历以及以前因何问题受过何种处分等。

d、主要违纪事实及性质。这部分的写法有两种基本方式：一是纵式结构，即按照事件产生、发展、变化的过程或时间的先后顺序去写；二是横式结构，即根据所反映问题的性质和特点，按照事物的逻辑关系进行分类和归纳，把主体分成几个部分，然后逐个加以说明。但不管采取何种写法，都要注意以下两点：（a）写清每一事实的时间、地点、当事人、原因、后果，特别是主要事实、主要情节要详细具体。对调查否定的问题也应交代清楚。（b）对违纪问题的性质作出准确的概括，提出定性结论并写明定性依据。对难以认定性质而又非常重要的问题，要用写实的方法予以反映。e、有关人员的责任。要正确划分相关涉案人员在违纪违法问题中应负的是主要责任还是次要责任、是直接责任还是领导责任。对涉及一级组织的违纪违法问题，还应分别写明有关领导成员各自应负的责任。

f、被调查人的态度。要用概括的词语写明被调查人一贯表现和认错态度，对态度的表述不能太笼统，要写明具体表现。

g、涉案款物及处理建议。报告中要写明涉案款物的情况，包括数量、价值、保管等情况，提出处理建议，并附全部涉案款物清单。涉案款物未经审理，一律不得处理。

h、处理意见。应写明处理建议的根据，同时应写明被调查人所在单位党组织或行政机关的意见。

(五)移送审理

1、移送审理的条件和审查。

（1）移送审理的条件：①必须是经过立案调查的案件。②必须是在调查终结之后的案件。③必须是需要追究党纪政纪责任的案件。

（2）移送审理的审查。一是承办纪检监察室审查调查终结后形成的全部案件材料，在听取调查组建议的基础上提出移送审理的意见和建议；二是分管领导对纪检监察室提出的审理意见和建议进行审查决定。

2.移送审理的材料和手续。（1）移送审理的材料：分管领导同意移送审理的批示；立案依据；调查报告和承办纪检室的意见；全部证据材料；与被调查人见面的错误事实材料；被调查人对错误事实材料的书面意见和检讨材料；调查组对被调查人意见的说明。

（2）移送审理的手续：填写《案件移送审理登记表》（《乡案县审登记表》），内容包括：案件名称，填写案件名称应包括错误主体和主要错误性质；被调查人姓名、单位及职务；立案机关和立案时间；立案机关应填写批准立案的机关；立案时间应填写立案机关批准的立案日期；材料目录；移送单位、接受单位、承办人、接受人和移送时间。

《案件移送审理登记表》应当根据党纪、政纪案件不同，制作不同的移送表。

（六）案件调查中需注意的问题

1、调查谈话笔录应当区分调查对象，正确使用纪律检查机关和监察机关的两种不同笔录头。特别是刑事诉讼法修改后，监察机关的谈话笔录可以直接使用，不用再转换。如果笼统使用纪检监察机关笔录头，在移交司法机关后涉及证据转换的问题。

2、调查取证的复印件材料要有出处，单位提供的由单位盖公章，个人提供的由个人签字。

3、对一案多人的，谈话笔录应独立；对一人多种违纪行为的，应一事一问一个谈话笔录。

4、案件检查的初步核实（初步审查）报告、立案呈批报告，引用的都是程序法律法规，而调查报告引用的是实体性的法律法规。在落款上，初步核实（初步审查）报告及调查报告都是调查组调查人员署名，而立案呈批报告的落款是承办部门。

二、案件审理

自办案件由案件办理部门案件调查阶段全部完结后移交案件审理部门审理，下面主要讲乡镇案件移送审理后的程序：

案件审理室形成审理意见——审理见面（权利义务告知书、审理见面材料、审理谈话笔录）——征求被调查人所在党支部或单位的意见——制作审理报告——提交党委会或政府讨论（党委会或政府会议纪要）——制作处分决定——发放处分决定（处分执行情况报告表和送达回执）——整理装订送县纪委案件审理室归档。

（一）审理报告

案件审理结束后，审理室应经过集体讨论，写出审理报告。审理报告必须符合公文格式的规范要求，结构严谨，内容充实，表述准确，条理分明，文字精炼。

审理报告应由标题、导语、正文、结尾和署名五部分组成。标题要突出明确，导语应简明扼要，正文叙述要详尽有序、突出重点、层次清楚，结尾部分应观点明确、准确简洁。审理报告落款为审理室或乡镇纪委，并写明审理报告制作日期。

标题：关于何组织何人何案件的审理报告，例如：《关于××单位×××人违反××纪律案件的审理报告》或《关于×××违纪一案的审理报告》

导语：写明案件的立案时间、立案机关、立案人员，何时审查结束，何时移送审理，审理的程序等。

正文包括：

1、基本情况：违纪人员的基本情况和简历

2、违纪事实

经审查，×××同志存在以下违反政治纪律、中央八项规定精神……的问题。

（一）违反政治纪律（和政治规矩）1.对抗组织审查主要事实。2.参加迷信活动主要事实。……

（二）违反中央八项规定精神 1.违规组织、参加公款宴请主要事实。

2.违规出入私人会所主要事实。……

（三）违反组织纪律

1.不按规定如实报告个人有关事项主要事实。

2.违规选拔任用干部

主要事实。（含“利用职务上的便利在干部选拔任用方面为他人谋取利益，索取、收受财物的行为”，注明“其中，十八大后索取、收受××万元”）

……

（四）违反廉洁纪律 1.收受礼金、礼品××万元主要事实。

2.违规从事营利活动主要事实。……

（五）违反群众纪律主要事实。

（六）违反工作纪律主要事实。

（七）违反生活纪律 1.与他人发生不正当性关系主要事实。……

（八）违反国家法律法规规定

1.利用职务上的便利在企业经营等方面为他人谋取利益，索取、收受财物××万元

主要事实（注明“其中，十八大后索取、收受××万元”）。

2.违反规定超计划生育主要事实。3.嫖娼主要事实。……

3、涉案款物处理建议。

4、各部门处分建议：包括党支部建议意见、调查组建议意见、县纪委审理室意见。

5、审理意见：采用纪言纪语

6、落款、时间。

（二）处分文书格式：

处分决定是在一定范围内印发的具有法定效力的文书，要求写作要严谨、规范。

1、标题

受处分人员姓名、处分种类、文号

2、正文

（1）受处分人的基本情况。被免职、拘留、逮捕、判处刑罚、受过处分的要写明。

（2）违纪事实

指经过批准权限机关审定的，作为处分依据的事实。要求用词准确、逻辑严谨、详略得当、切忌渲染夸张。

（3）处理决定及法律法规依据

应用概括、规范的语言写明违纪行为的性质、批准权限机关、批准日期、定性量纪的法规依据、决定给予处分的种类。

（4）申诉权告知

写明不服处分决定的申诉时限和申诉受理机关。党纪案件：本决定自2016年8月19日起生效。若不服本决定，可向本机关或上级党组织提出申诉。

政纪案件：本监察决定自2016年9月6日起生效。若对本监察决定不服，可自收到本监察决定书之日起三十日内向本机关申请复审。

（5）结尾

发文机关署名、成文时间、公章。处分决定应套版头、发文字号，文件末尾应写明主、抄送机关。处分决定书应主送被处分人及其所在单位，同时抄送有管理权的组织、人事部门。

（二）处分决定的写法

1、详写

主要用于只违纪不违法的案件，或涉嫌犯罪，经与司法机关沟通，对违纪事实、数额、性质认定较一致的案件。在写法上对违纪事实部分进行详细叙述，写明每个违纪问题的具体情节。

2、略写

主要用于司法判决前处理、违纪问题尚未全部查清，或司法机关对违纪事实认定尚不明朗的案件。一般在写违纪事实时只概括叙述违纪性质、金额。

3、应注意的问题

（1）同时给予党纪和行政处分的要分别制作处分决定；

（2）对一案多人的，应当每一个人制作一份处分决定；

（3）对违纪事实中涉及到的人员，除同案人外，应当将其名隐去，用张某某、李某某代替；

（4）对于涉及到党内和国家机密的，只能概括叙述，防止泄密；

（5）受撤销党内职务处分的，要写明撤销的具体职务。对于同时担任几个职务的，应写明是撤销一切职务还是某个职务。需降低职级工资待遇的，应写明降低职务工资的具体级次。

（6）受留党察看处分的，党内职务自然撤销，不必再写撤职。给留党察看处分，应在处分决定中写明是留党察看一年还是两年；（7）上级的批复不能替代处分决定书，上级作了批复后，处分机关应书写并下达处分决定书；

（8）引用条规要用全称。

三、案件卷宗的装订

案件卷宗的装订，主要依据《纪检监察机关案件档案管理办法》和国家标准《文书档案案卷格式》。

1、案件检查卷、审理卷的排列顺序。

2、卷宗封面及目录的填写。

3、卷内备考表的填写。

4、注意事项：

（1）一律以A4纸的大小格式装卷，如纸张小于A4纸，请粘贴在空白A4纸上，如略大于A4纸，请裁去边缘部分，如是A3纸，装卷后按A4纸大小折叠。

（2）在案件移送审理时，《案件移送审理登记表》或《乡案县审登记表》请附上调查卷目录，装入案件审理卷，不要装在调查卷中。

四、几点新的要求

（一）关于《党纪处分条例》溯及力问题根据新修订的《党纪处分条例》第一百三十三条第二款规定，2016年1月1日之后发生的违纪行为，一律适用新修订的《党纪处分条例》；2016年1月1日之前发生的违纪行为，无论何时立案审查，均应遵循“从旧兼从轻”原则，即一般仍适用2003年《党纪处分条例》，只有在新修订的《党纪处分条例》不认为是违纪或者处理较轻的，才适用新修订的《党纪处分条例》。

在审理报告、处分决定等执纪审理文书中，如果只引用2003年《党纪处分条例》，表述为“依据2003年《中国共产党纪律处分条例》第xx条第x款”；如果只引用新修订的《党纪处分条例》，表述为“依据《中国共产党纪律处分条例》第xx条第x款”；如果同时引用，表述为“依据2016年《中国共产党纪律处分条例》第xx条第x款、第一百三十三条第二款和2003年《中国共产党纪律处分条例》第xx条第x款”。

（二）关于在干部选拔任用方面为他人谋取利益并索取、收受财物行为如何分类和表述问题

用人腐败是最严重的腐败，破坏政治生态，严重带坏社会风气，是监督执纪重点。对新修订的《党纪处分条例》第二十七条关于“党组织在纪律审查中发现党员有贪污贿赂、失职渎职等刑法规定的行为涉嫌犯罪的，应当给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分”中的受贿行为，应区分不同情况分别表述。其中，对在干部选拔任用方面为他人谋取利益并索取、收受财物的行为，可放在审理报告、处分决定等执纪审理文书中的“违反组织纪律”部分；对在企业经营等方面为他人谋取利益并索取、收受财物的行为，可放在审理报告、处分决定等执纪审理文书中的“违反国家法律法规规定”部分，并仍引用《党纪处分条例》相应条款，如2003年《党纪处分条例》第八十五条，或者2016年《党纪处分条例》第二十七条等。

（三）关于违反中央八项规定精神行为的排序问题违反中央八项规定精神问题主要包括：违规公款吃喝、公款国内旅游、公款出国（境）旅游、违规配备使用公务用车、违规收送礼品礼金、大办婚丧喜庆、提供或接受超标准接待、接受或用公款参与高消费娱乐健身活动、违规出入私人会所、楼堂馆所违规问题、领导干部住房违规问题。

在审理报告、处分决定等执纪审理文书中，可将“违反中央八项规定精神”行为单独作为一类违纪问题，放在“主要违纪事实”中表述，排在“违反政治纪律”之后、“违反组织纪律”之前。

为体现执纪审查的政治性，其他案件的审理报告、处分决定等执纪审理文书，亦参照本通知执行。

附：纪检监察案件检查工作程序性法律法规及规范性文件

1.《中国共产党章程》。

2.《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》（中纪发〔1994〕4号）。

3．《中华人民共和国行政监察法》及《中华人民共和国行政监察法实施条例》。

4.《监察机关调查处理政纪案件办法》（2012年监察部令第28号）。

5.《中国共产党党员权利保障条例》（中发[2004]19号）。

6.《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》。7.《监察机关举报工作办法》。

8.《监察机关参加生产安全事故调查处理的规定》。9.《关于进一步加强纪检监察信访举报案件办理工作的意见》（中纪信通[2010]1号）。

10．《中国共产党纪律检查机关查办案件涉案款物管理暂行规定》（中纪发〔2008〕32号）。