念斌案件范文

第一篇：念斌案件范文

案件查办-案件调查

三、案件查办

1、案件调查

(1)涉烟情报搜集X

1、涉烟情报工作的作用

(1)有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索。(2)有利于提高破案效率，保证破案质量。(3)有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动权。

2、涉烟情报搜集的概念和原则

涉烟情报的搜集，是指烟草专卖行政主管部门运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程。

因此，搜集情报必须遵循以下基本原则： (1)及时、迅速 (2)客观、准确(3)全面、系统(4)持之以恒(5)遵守法制

3.涉烟情报搜集的对象及内容按照情报内容的不同，可分为：违法人员情报、涉烟案件情报、违法线索情报。

(1)违法人员情报搜集的内容：①本人的基本情况部分，主要反映本人所具有的基本情况。②涉烟违法行为及嫌疑根据部分，主要反映与涉烟违法活动有关的基本情况。

(2)涉烟案件情报搜集的内容：①发案情况，包括发案时间、地点、发现案件的基本情况。②案件的基本情况，包括案件性质、违法事实和情节、涉案物品、调查和处罚情况、违法形式等基本情况。③涉案违法人或嫌疑人情况，包括姓名、别名、绰号、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、职业、专长、单位、住址、居民身份证号码、生产经营场所、生产经营证件号码等涉案人的基本情况。

(3)违法线索情报搜集的对象及内容：

违法线索情报搜集的对象包括：①与已立案调查的案件有关的人、物、事线索。②与隐案有关的人、物、事线索。③与预谋违法有关的人、事、物线索。

违法线索情报搜集的内容：①关于人的线索内容，包括：已知的姓名、化名、绰号、性别、年龄、单位、职业、住址以及与违法人员的关系、来源、其主要问题和疑点等。②关于物的线索内容，包括：发现物品的时间、地点、发现经过和发现人基本情况;物品的名称、特征等;与物品相关的可疑人的情况。③关于事的线索内容，包括：事件发生的时间、地点、发现经过和发现人基本情况;与违法活动相关的事实部分;与事件相关的已知人的情况和未知人有关情况的分析意见。

4.涉烟情报搜集的方式、方法

涉烟情报搜集的方式分公开和秘密两种。主要方法有跟踪盯梢、守候监视、化装调查、诱惑调查等。 (1)跟踪盯梢 ①跟踪盯梢的方式：a.尾随跟踪。b.交换跟踪。c.接力跟踪。d.迂回跟踪。 ②跟踪盯梢的准备工作：a.熟悉案情，明确任务;b.组织力量，确定跟踪盯梢人员;c.进行必要的物质准备;d.认识跟踪盯梢对象;e.选择好监视点，规定好联络暗语;f.做好身份伪装。 ③跟踪盯梢的方法：a.徒步跟踪：主要适用于城镇比较繁华的市区、街道、公共场所。跟踪中，调查人员与调查对象之间的距离和所选择的位置极为重要，徒步跟踪总的要求是：繁跟紧，疏跟远，不繁不疏靠近点，狡猾手段要防范。 b.汽车跟踪：汽车跟踪分为单车跟踪和多车跟踪。跟踪前，调查人员必须熟识并记准调查对象所驾车辆的特征，熟悉跟踪区域交通线路及沿途情况，跟踪用车内要安装先进的通讯设备。单车跟踪：单枪匹马的跟踪监视车，必须跟紧调查对象，同时利用一切可以利用的掩护物使自己处在对象后方视野之外。多车跟踪：通常由最先接近调查对象的那辆车或紧跟在调查对象车后的车辆承担指挥任务，将目标车夹在中间，跟踪车应适时交换位置。 (2)守候监视①守候监视的准备：a.组织精干力量，明确分工。b.熟悉案情，掌握调查对象的情况。c.实地观察场所，选择好监视点。d.拟定全体守候人员工作时间表。e.准备好必要的物资。②守候监视的方法：要根据调查对象的具体情况和任务等因素，因案、因人、因地、因时而定。a.定点守候。b.伏击守候。 (3)化装调查 ①化装调查是指调查人员为了适应调查活动所涉及的环境和对象，掩护自己并麻痹调查对象，以实现调查目的而专门改变自己的相貌、装束、言语、身份和行为目的的一种特殊调查技能。 ②化装调查的一般方法：a.身份化装。b.外表化装。c.言语化装。d.车辆伪装 (4)诱惑调查所谓诱惑调查，一般是指调查人员为了发现某些具有隐蔽性的违法犯罪案件或线索，特意设计某种诱发违法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密调查措施。 在适用诱惑调查时必须精心组织、周密部署，确保万无一失。首先，应根据具体案情，认真细致地做好诱惑调查实施前的准备工作，主要有：a考虑适用诱惑调查的必要性和可能性b调查熟悉约定地点和有关路线c确定诱惑人员和外围调查人员d实施中可能出现的问题及对策e诱惑人员和外围调查人员的联系方式等。其次，诱惑调查实施中，诱惑人员和外围调查人员应抓住机会及时互通情况、保持联系，随时掌握案件情况，对出现的意外情况要视情果断处理。同时，应注意诱惑调查的合理使用问题，对其从适用范围、适用条件、适用程序上加以严格限制。(2)证据法理分类识别 Z 1.根据证据的不同表现形式，可分为言词证据和实物证据。言词证据如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。实物证据是指以实物形态表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料等。勘验(检查)笔录。 2.根据证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。原始证据如证人证言、当事人陈述等。传来证据如案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。 3.根据证据与案件主要事实的不同关系，可分为直接证据和间接证据。直接证据通常包括当事人的陈述、熟悉全部或主要案件事实的证人证言、能够单独反映案件主要事实的视听资料等。 间接证据如在销售非法生产的烟草专卖品案件中，当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供”就属于间接证据。 (3)询问技巧X ①试探性发问。②简单发问。③委婉发问。④迂回发问。⑤直接发问。⑥跳跃式发问。⑦循序渐进发问。 (4)查账方法Y ①检查总账。②检查损益表。③检查银行对账单④检查发票存根。⑤检查企业的仓库保管账。 (5)委托鉴定X 烟草专卖行政主管部门选取的鉴定人应该具有以下条件：一是具有鉴定这项工作的专业知识;二是能够客观公正地担任鉴定工作，实事求是地作出鉴别和判断。 (1)物证鉴定(2)书证鉴定：①一般书证鉴定。②发票鉴定。③印章鉴定。④注册商标及商品装潢的鉴别。(3)会计鉴定。 注意事项：①出具委托鉴定书;②列明鉴定事项;③注明鉴定时间要求;④应委托法定有权鉴定机构鉴定。

第二篇：加强案件审理 保障案件质量

涧头集镇案件审理领导小组 组

长：徐恭义 副组长：谭

振 成

员：李

健

田仲利 吕淑俊

审理工作职责

1、 审理党委、政府、纪委调查处涉及相关单位和村级的党纪、政纪案件，并负责做好案件材料整理归档工作。

2、 受理党员、监察对象有关申诉的复议、复查和复审、复核案件。

3、 负责办理由镇党委、政府给予行政处分的解除手续。

4、 对案件审理工作和执行情况开展调研并进行业务指导。

5、 承办领导交办的其它事项。

审理工作程序

一、 案件材料移交基层纪律审理小组。

二、 审理小组同违纪人谈话，进一步核对错误事实(审理谈话的内容)。

三、 审理小组形成审理报告，向镇纪委领导汇报审理情况。

四、 镇纪委审议案件。制定支部意见和处分决定拟写稿(计划生育失职案件报正式材料，其它案件暂报草稿)。

五、 填写呈报审理登记表，呈报区纪委审理。基层报送区纪委审理室审理的案件应具备的材料包括：

1、立案依据，包括：检举材料，初步核实呈报表、初步核实情况报告、立案呈报批表;

2、调查报告;

3、与被调查人见面的错误事实材料，被调查人对错误事实有不同意见，要有调查组对不同意见的说明;

4、被调查人的检讨材料;

5、全部证据材料;

6、案件移送审理登记表;

7、阅卷笔录、审理谈话笔录、审理报告和向镇纪委领导汇报材料等镇纪委审理小组初审材料;

8、党支部处分意见(计划生育失职案件报正式材料，其它案件暂报草稿);

9、基层党组织的处分决定(处分请示)拟写稿;

10、案件呈报审理登记表;

11、处分决定(拟写稿)、调查报告、审理报告等有关材料电子版。

六、区纪委审理，向镇纪委发《处分建议函》。

七、召开党支部大会讨论，形成支部意见。

八、基层党委会听取基层纪委汇报，研究做出处理决定拟定《处分决定》或《处分请示》，交主管领导签字打印报处案件上报《处分请示》及案件全部材料，经区纪委批准后，党委下达处分决定。

九、处分决定报区纪委备案，处分决定宣布、送达、归入个人档案、办理职务和工资变更手续。

十、案件材料，立卷归档。

案件审理工作规范标准

一、 事实清楚。

1、构成错误事实的基本要素齐全，成为一个完整的事实体系。

2、所认定的事实真实无疑。

3、对有关人员的责任要分清主次。

4、调查报告、审理报告、复查复审报告等主要材料陈述的事实正确。

二、证据确凿

1、违纪案件的证据必须由纪检监察工作人员或党的组织、行政机关委派的人员进行索取或收集。

2、证据必须客观真实、充分有力、准确无误。

3、证人证言要一人一证，一是一证。

4、被检查人的亲友作为知情人出具的证明，要有他人印证或其他佐证。

5、证言材料要有证人的签字、盖章，并注明工作单位和职务，复制材料准确。

6、证言材料必须用钢笔或毛笔书军民一致，字迹清晰，易于辨认。

7、非纪检监察机关查处的案件，作党纪政纪处理时，必须有摘抄、复制证据及有关的结论材料。

8、证据应认真审查鉴别，剔除错证、伪证和与案件无关的证据。

9、鉴别后的有效证据，不得涂改或弃毁，移送时不得任意取舍。

10、认定案件事实的证据必须确凿充分。

11、被调查人对认定的错误事实有不同意见的，证据要能够充分证实他的申诉是否有理。

三、定性准确：

1、是一种问题的只能作出一种定性结论;是多种问题的要分别定性。

2、定性要恰如其分，不得拔高或敷衍淡化;定性用语要确切严密，不能出现歧意。

3、引用政策法规内容要恰当具体，写明条款出处。

4、要把确定违纪性质与分析危害、追究当事人责任分开叙述，不得混为一谈。

四、处理恰当

1、确定处理结论的轻重，要有政策依据和衡量尺度，处理决定与所犯错误要相对应。

2、处理的对象应是本案所查清的错误事实。

3、受处理的主体应是违纪党员、行政监察对象或是违纪党组织本身。

4、对违纪情节、动机、手段、责任、后果、违纪人员的一贯表现及认错态度要全面衡量。

5、处理要轻重适度，经得起实践检验，防止畸轻畸重。

6、对于应追究违纪者法纪责任的案件，在作出处理决定时，提出移送司法机关处理的建议。

五、手续完备

1、受理违纪案件，要完备立案手续。

2、对违纪党员的处理除特殊情况外要经支部大会讨论并通知本人参加。

3、支部大会讨论的结论，要反映出支部党员数，参加会议人数和表决情况。

4、党组织对违纪党员的处分决定和所依据的事实材料要同受处分者本人见面。

5、本人对错误事实材料和处分决定提出不同意见，报案单位要做出有理有据的书面说明，不能回避实质问题。

6、对于上报审批的案件，有关党组织要提出具体明确的处理意见，并以党组织正式公文逐级呈报。

7、所有案都要经过审理部门审理，写出审理报告，提交纪委、党委或行政讨论做出处理决定，并将处理决定送达本人有关部门。

8、要按照审批权限办理报批手续，不能越权审批。

9、报批材料要齐全，要符合纪检监察机关文书材料要求。

10、按规定应备案的案件，要及时呈送同级党委或上级纪委备案，备案材料按规定送达。

11、需要通报的案件，要另行整体材料，不得用批复或处分决定代替通报。

12、结案后应及时向上一级纪委审理部门报送案件材料。

13、结案后应在两个月内，按要求搞好案件材料的立卷归档。

第三篇：积极开展案件评查提高案件质量

审判管理办公室依据《案件评查办法》，积极组织开展案件评查通报活动，对案件逐个进行分析、研究，仔细剖析了案件办理过程中的法律适用、程序合法性等，对部分案件办理过程中存在的争议进行了热烈的讨论,并提出了相关的建议。

案件质量评查分为合格、基本合格、优秀、不合格四个等级，评查结果每月通报一次，并督促整改。根据评查情况，适时组织开展优秀裁判文书评比，典型案例讲评活动。

通过案件评查，纠正了办案中的瑕疵，提高了办案人员的案件质量意识和责任意识，同时将案件评查的过程转化为有效预防涉检信访新案发生的过程，推进了司法规范化建设。

第四篇：纪检案件程序和案件文书规范性要求

一、案件调查

案件调查的办理程序为：受理——初核——立案——调查——移送审理。

(一)受理

1、范围

党纪案件受理范围：《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第十条及《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》第五条、第六条。

政纪案件受理范围：《中华人民共和国行政监察法》第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第五十条和《中华人民共和国行政监察法实施条例》第七条。

2、手续

填写受理登记表，包括材料来源、反映的主要问题、涉及人员的姓名、单位、身份、领导批示、收到线索的时间、举报人的姓名、单位、职务、职业、联系电话、地址等。

3、受理司法机关移送的违纪问题线索应注意的问题 (1)违纪党员、行政监察对象的违纪行为已经受到刑事处罚的，由案件审理部门直接提取有关材料，依据生效的司法判决、裁定，提出相应的党政纪处分意见。

1 (2)违纪党员、行政监察对象除受到刑事处罚的行为外还在其他违纪问题需要调查核实的，由案件审理部门初步审查后，报经分管领导同意后转交案件检查部门立案调查。

(3)违纪党员、行政监察对象虽涉嫌犯罪，但检察机关决定不起诉、撤销案件或者人民法院判决宣告无罪、免予刑事处罚、裁定终止审理的，由案件检查部门提取有关材料，办理立案手续，按照有关规定调查核实。

(二)初核

党纪案件称为初步核实，政纪案件称为初步审查。

1、时限：初步核实的时限为两个月，必要时可延长一经批准后可再延长。经初核，确需采取“两规”“两指”措施的，应当在决定或者报批“两规”“两指”措施的同时决定或者报批立案。初步核实的时限从初步核实工作实际开始之日算起，至纪检室初核任务完成后提出处理意见呈报分管领导审批时为止。

2、程序。

(1)办理初步核实(初步审查)手续。

凡由承办纪检室直接进行初步核实的，填写《初步核实(初步审查)呈批表》，按照规定报批，重大违纪案件报纪检监察机关领导集体研究决定;凡委托下级纪检机关进行初步核实的，应填写《委托初步核实(初步审查)通知书》。受委托的纪检监察机关应及时办理，并将

2 核实结果报告委托机关。

(2)成立初步核实(初步审查)组。办理初步核实(审查)手续后，承办纪检监察室应根据所反映主要问题的具体情况确定初步核实(初步审查)人员，成立核查(审查)组。

(3)制定初步核实(初步审查)方案。初步核实(初步审查)核查(审查)组成立后，核查(审查)组负责人应组织核查(审查)人员认真分析、研究所反映的主要问题的线索、基本情况以及涉案的单位和人员，制定初步核实(初步审查)方案。方案的主要内容通常包括：

——初步核实(初步审查)的依据，主要是分管承办纪检监察室有关领导的指示或批示。

——需要核实(审查)的内容，要把反映主要问题所涉及的内容逐条列入，不能遗漏。

——初步核实(初步审查)的方法、步骤，包括初步核实(初步审查)的时限、范围、程序等。

——注意事项。

方案制定后，应及时报承办纪检监察室主要负责人和分管领导批准后实施。

(4)初步核实(初步审查)的实施。初步核实(初步审查)方案报请批准后。核查(审查)组应认真组织实施。实施的内容主要包括初步核实(初步审查)意见的通报、开展调查核实工作、撰写初步核实(初步审查)

3 情况报告等。

关于初步核实(初步审查)报告的写法： 报告的内容包括：被反映人的自然情况、反映的主要问题及初步核实(初步审查)的结果、存在的疑点、处理建议等。核查(审查)组成员须在报告上签名。承办纪检监察室应对核查(审查)组撰写的报告进行审议并提出处理建议，由室主要负责人签名后呈报分管领导审批。

初步核实(初步审查)报告的结构一般分为六个部分：

(1)标题。

《关于反映×××(单位、职务)×××(姓名)×××问题的初步核实(初步审查)情况报告》

如果反映的违纪问题线索比较多，应选择将主要问题列入标题，并在其后加以“等”字概括。如：

《关于反映×××(单位、职务)×××(姓名)收受贿赂等问题的初步核实(初步审查)情况报告》

(2)导语。

导语部分要写明初核(初审)依据和初核(初审)工作概况，包括违纪线索来源、批准初核(初审)的机关和领导、初核(初审)人员的组成、初核(初审)方式和起止时间等。

(3)被初核(初审)对象的简况。

4 简况主要包括：姓名、性别、出生年月、民族、籍贯、学历、参加工作时间、入党时间、历任主要职务及现任职务等，曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。

(4)初步核实(初步审查)事实。

这一部分要根据纪检监察工作条例的要求，实事求是对所核实(审查)进行客观叙述。要注意抓住主要问题，对主要问题的具体情节经过和各种证据应全面反映，对是否存在的问题做出肯定或否定的答复，对不能作出肯定或否定回答的问题要如实反映，对次要问题可以简略地叙述。

(5)处理建议。这一部分要根据初步核实(初步审查)的结果，实事求是地提出建议。对需要立案调查的，应写明认定违纪性质的依据;对不需要立案调查，但需要作出批评、写出检查等处理的，要明确提出意见;对政策界限不清，性质一时难以认定的，可采用写实的办法;对需要在一定范围予以澄清的问题，也要提出建议。

(6)署名。

应写明承办人的姓名、单位、职务及制作情况报告的时间。

3、初步核实(初步审查)结果的处理。 党纪案件：

(1)反映问题失实的，应向被反映人所在单位和党

5 组织说明情况，必要时还应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清;

(2)有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，应建议有关党组织作出恰当处理：党组织负责人同被反映人谈话，进行批评教育;责成被反映人作出口头或书面检查;召开民主生活会，对被反映人进行批评帮助;纠正被反映人的违纪行为或责令其停止正在实施的违纪行为;对被反映人的工作或职务进行调整;在一定范围内进行通报批评;责成被反映人退出违纪所得。

上述处理办法对同一被反映人可以单独使用，也可合并使用。纪检机关对党组织提出建议时，应制作《纪律检查建议书》，送达有关党组织。

(3)确有违纪事实，需要追究党纪责任的，应予立案。

政纪案件：

(1)认为违法违纪事实不存在，或者虽有违法违纪事实，但情节显著轻微，不需要给予行政处分的，予以了结;

(2)认为虽有违法违纪事实，不需要给予行政处分，但依法应当由其他行政主管机关予以行政处理的，移送有关主管机关;

(3)认为需要给予刑事处分的，移送司法机关; (4)认为有违法违纪事实，需要给予行政处分的，

6 予以立案。

4、初步核实(初步审查)阶段的文书： (1)举报材料及重要信访处理单(检举控告); (2)党纪案件应有《初步核实呈批表》;政纪案件要有《初步审查审批表》。

(3)初步核实或初步审查报告。 (4)谈话笔录及相关证据。

(三)立案

1、立案审批时限

纪检机关：立案的审批时限不得超过一个月。立案审批时限从收到立案呈批报告之日算起，至批准之日止。

监察机关：监察机关对重要案件的立案，应当报本级人民政府和上一级监察机关备案。接受备案的机关在十五日内未提出异议的，视为同意。接受备案的人民政府与报备案的监察机关意见不一致的，由该监察机关的上一级监察机关决定。

立案审批需注意的问题：党的中央以下各级委员会、纪律检查委员会常务委员(基层党委、纪委为书记、副书记)违犯党纪的问题，与党委常务委员同职级的党委委员违犯党纪的问题，由上一级纪委决定立案，上一级纪委在决定立案前，应征求同级党委的意见。其他委员违犯党纪的问题，由同级纪委报请同级党委批准立案。(《案件检查工作条例》第十七条)

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2、立案程序及相关文书

党纪案件：立案呈批报告——常委会会议纪要——报同级党委的请示及批复——立案决定书。

政纪案件：立案呈批报告——局长办公会议纪要(或监察立案审批表)——报同级人民政府的请示及批复——监察通知书——送达回证。

《立案呈批报告》结构一般包括三部分内容： (1)标题。呈报纪委常委会或者监察机关负责人批准的，只写“立案呈批报告”;呈报本级政府或者上级监察机关的还要在“立案呈批报告”前加上呈报机关的名称，并应标示行文编号。

标题：《关于×××(单位、职务)×××(姓名)×××问题的立案呈批报告》

如果反映的违纪问题线索比较多，应选择将主要问题列入标题，并在其后加以“等”字概括。如：《关于×××(单位、职务)×××(姓名)收受贿赂等问题的立案呈批报告》

(2)正文。正文的基本内容一般应包括：案件线索来源，被反映人的简要情况，经初步核实(初步审查)认定的主要违纪事实，呈报立案的党纪政纪依据，呈报单位意见，并附上初步核实(初步审查)材料。

注意：在叙述主要违纪事实时，应选择主要问题加以说明，交代出结论与结果即可，不必过多介绍经过。

8 更不要写成详细的案件调查材料。

(3)落款。呈报单位署名和盖章，还要写明呈报日期。单位名称要写全称，呈报日期应写明年、月、日。

(四)调查

1、调查时限

党纪案件：案件调查的时限为三个月，必要时可延长一个月。案情重大或复杂的案件在延长期内仍不能查结的，可报经立案机关批准后延长调查时间，但延长期不得超过三个月：在三个月延长期内仍不能查结的，由省(部)级以下党委、纪委批准立案的案件，报经省(部)级纪委(不含副省级市纪委)批准，可再适当延长。案件调查时限从批准立案之日算起，至承办纪检室将调查报告送分管领导审议签批之日止。调查期间，发现被调查人有新的违纪行为的，自发现之日起，重新计算案件调查时限。

政纪案件：办案期限自立案之日起算，至作出监察决定或者提出监察建议之日终止，应在六个月内结案;因特殊原因需要延长办案期限的，可以适当延长，但是最长不得超过一年，并应当报上一级监察机关备案。调查期间，发现被调查人有新的违纪行为的，自发现之日起，重新计算案件调查时限。

2、调查程序及相关文书

调查取证——违纪事实材料与本人见面——提出定

9 性处理意见——撰写调查报告

(1)调查取证工作全部完结后，综合分析案情，审核材料、鉴别证据、认定违纪事实。

(2)违纪事实材料与本人见面。 标题：“ 某某某违纪事实见面材料”。

内容包括：被调查人的简历、主要违纪事实及责任。违纪事实材料不得泄露立案依据、调查过程、检举人、证明人等内容。违纪事实材料，以调查组的名义落款。

见面方法：由两名以上调查人员进行，必要时可请被调查人所在单位党组织或行政机关负责人参加。

被调查人签署意见：被调查人如果同意调查组经过调查所认定的违纪事实、违纪性质及应承担的责任，应在违纪事实材料上签署同意的意见并签名。如有不同意见，可在违纪事实材料上作出说明，也可另附说明。被调查人拒不签署意见或拒绝签字的，由调查人员在违纪事实材料上注明，必要时由被调查人所在单位负责人签署意见。

调查组写出说明：这不是必经程序，被调查人对违纪事实无异议的，不需要再作出说明。说明是在被调查人对调查组认定的事实和责任、定性的结论有不同意见的前提下，由调查组根据事实和有关规定来加以说明。说明应客观公正，实事求是。对申辩无理的应给予解释，必要时要给予批评教育。补充调查或重新调查后，调查

10 组对原违纪事实材料内容作出实质性修改的，应将修改后的违纪事实材料重新与被调查人见面。

(3)提出定性处理意见

调查组在前期调查取证和违纪违法事实与被调查人见面的基础上，应根据调查和认定的违纪违法事实，按照党纪政纪的有关规定，对违犯党纪政纪案件的性质和处理提出具体意见。

(4)撰写调查报告

调查取证基本结束后，调查组应经过集体讨论，写出调查报告。调查报告必须符合公文格式的规范要求，结构严谨，内容充实，表述准确，条理分明，文字精炼。

调查报告应由标题、导语、正文、结尾和署名五部分组成。标题要突出明确，导语应简明扼要，正文叙述要详尽有序、突出重点、层次清楚，结尾部分应观点明确、准确简洁。调查报告须由调查组全体成员署名，并写明调查报告制作日期。

标题：关于何组织何人何问题的调查报告，例如：《关于××单位×××人×××问题的审查报告》

导语及正文：立案依据、主要违纪事实及性质、有关人员的责任、被调查人的态度和处理建议、涉案款物情况及处理建议。调查报告对调查否定的问题要交代清楚。对难以认定的重要问题用写实的方法予以反映。如调查组内部对错误性质、有关人员的责任及处理建议有

11 较大分歧，经讨论仍不能一致时，应按调查组长的意见写出调查报告。但对不同意见应在报告中作适当反映，或另以书面形式反映。

a、案件来源及立案依据，即根据哪个机关、单位或个人的检举、控告、交代或发现、移送而受理的，根据哪一级组织或领导的决定、批示进行立案调查的，反映的主要问题是什么。

b、调查组的人员情况、调查的起止时间和主要方式、调查的概要经过和调查结果等。

c、被调查人的基本情况，包括姓名、性别、出生时间、民族、籍贯、单位、职务、主要工作经历以及以前因何问题受过何种处分等。

d、主要违纪事实及性质。这部分的写法有两种基本方式：一是纵式结构，即按照事件产生、发展、变化的过程或时间的先后顺序去写;二是横式结构，即根据所反映问题的性质和特点，按照事物的逻辑关系进行分类和归纳，把主体分成几个部分，然后逐个加以说明。但不管采取何种写法，都要注意以下两点：(a)写清每一事实的时间、地点、当事人、原因、后果，特别是主要事实、主要情节要详细具体。对调查否定的问题也应交代清楚。(b)对违纪问题的性质作出准确的概括，提出定性结论并写明定性依据。对难以认定性质而又非常重要的问题，要用写实的方法予以反映。

12 e、有关人员的责任。要正确划分相关涉案人员在违纪违法问题中应负的是主要责任还是次要责任、是直接责任还是领导责任。对涉及一级组织的 违纪违法问题，还应分别写明有关领导成员各自应负的责任。

f、被调查人的态度。要用概括的词语写明被调查人一贯表现和认错态度，对态度的表述不能太笼统，要写明具体表现。

g、涉案款物及处理建议。报告中要写明涉案款物的情况，包括数量、价值、保管等情况，提出处理建议，并附全部涉案款物清单。涉案款物未经审理，一律不得处理。

h、处理意见。应写明处理建议的根据，同时应写明被调查人所在单位党组织或行政机关的意见。

(五)移送审理

1、移送审理的条件和审查。

(1)移送审理的条件：①必须是经过立案调查的案件。②必须是在调查终结之后的案件。③必须是需要追究党纪政纪责任的案件。

(2)移送审理的审查。一是承办纪检监察室审查调查终结后形成的全部案件材料，在听取调查组建议的基础上提出移送审理的意见和建议;二是分管领导对纪检监察室提出的审理意见和建议进行审查决定。

2.移送审理的材料和手续。

13 (1)移送审理的材料：分管领导同意移送审理的批示;立案依据;调查报告和承办纪检室的意见;全部证据材料;与被调查人见面的错误事实材料;被调查人对错误事实材料的书面意见和检讨材料;调查组对被调查人意见的说明。

(2)移送审理的手续：填写《案件移送审理登记表》(《乡案县审登记表》)，内容包括：案件名称，填写案件名称应包括错误主体和主要错误性质;被调查人姓名、单位及职务;立案机关和立案时间;立案机关应填写批准立案的机关;立案时间应填写立案机关批准的立案日期;材料目录;移送单位、接受单位、承办人、接受人和移送时间。

《案件移送审理登记表》应当根据党纪、政纪案件不同，制作不同的移送表。

(六)案件调查中需注意的问题

1、调查谈话笔录应当区分调查对象，正确使用纪律检查机关和监察机关的两种不同笔录头。特别是刑事诉讼法修改后，监察机关的谈话笔录可以直接使用，不用再转换。如果笼统使用纪检监察机关笔录头，在移交司法机关后涉及证据转换的问题。

2、调查取证的复印件材料要有出处，单位提供的由单位盖公章，个人提供的由个人签字。

3、对一案多人的，谈话笔录应独立;对一人多种违

14 纪行为的，应一事一问一个谈话笔录。

4、案件检查的初步核实(初步审查)报告、立案呈批报告，引用的都是程序法律法规，而调查报告引用的是实体性的法律法规。在落款上，初步核实(初步审查)报告及调查报告都是调查组调查人员署名，而立案呈批报告的落款是承办部门。

二、案件审理

自办案件由案件办理部门案件调查阶段全部完结后移交案件审理部门审理，下面主要讲乡镇案件移送审理后的程序：

案件审理室形成审理意见——审理见面(权利义务告知书、审理见面材料、审理谈话笔录)——征求被调查人所在党支部或单位的意见——制作审理报告——提交党委会或政府讨论(党委会或政府会议纪要)——制作处分决定——发放处分决定(处分执行情况报告表和送达回执)——整理装订送县纪委案件审理室归档。

(一)审理报告

案件审理结束后，审理室应经过集体讨论，写出审理报告。审理报告必须符合公文格式的规范要求，结构严谨，内容充实，表述准确，条理分明，文字精炼。

审理报告应由标题、导语、正文、结尾和署名五部分组成。标题要突出明确，导语应简明扼要，正文叙述

15 要详尽有序、突出重点、层次清楚，结尾部分应观点明确、准确简洁。审理报告落款为审理室或乡镇纪委，并写明审理报告制作日期。

标题：关于何组织何人何案件的审理报告，例如：《关于××单位×××人违反××纪律案件的审理报告》或《关于×××违纪一案的审理报告》

导语：写明案件的立案时间、立案机关、立案人员，何时审查结束，何时移送审理，审理的程序等。

正文包括：

1、基本情况：违纪人员的基本情况和简历

2、违纪事实

经审查，×××同志存在以下违反政治纪律、中央八项规定精神……的问题。

(一)违反政治纪律(和政治规矩) 1.对抗组织审查 主要事实。 2.参加迷信活动 主要事实。 ……

(二)违反中央八项规定精神 1.违规组织、参加公款宴请 主要事实。

2.违规出入私人会所

16 主要事实。 ……

(三)违反组织纪律

1.不按规定如实报告个人有关事项 主要事实。

2.违规选拔任用干部

主要事实。(含“利用职务上的便利在干部选拔任用方面为他人谋取利益，索取、收受财物的行为”，注明“其中，十八大后索取、收受××万元”)

……

(四)违反廉洁纪律 1.收受礼金、礼品××万元 主要事实。

2.违规从事营利活动 主要事实。 ……

(五)违反群众纪律 主要事实。

(六)违反工作纪律 主要事实。

(七)违反生活纪律 1.与他人发生不正当性关系 主要事实。

17 ……

(八)违反国家法律法规规定

1.利用职务上的便利在企业经营等方面为他人谋取利益，索取、收受财物××万元

主要事实(注明“其中，十八大后索取、收受××万元”)。

2.违反规定超计划生育 主要事实。 3.嫖娼 主要事实。 ……

3、涉案款物处理建议。

4、各部门处分建议：包括党支部建议意见、调查组建议意见 、县纪委审理室意见。

5、审理意见：采用纪言纪语

6、落款、时间。

(二)处分文书格式：

处分决定是在一定范围内印发的具有法定效力的文书，要求写作要严谨、规范。

1、标题

受处分人员姓名、处分种类、文号

2、正文

(1)受处分人的基本情况。被免职、拘留、逮捕、

18 判处刑罚、受过处分的要写明。

(2)违纪事实

指经过批准权限机关审定的，作为处分依据的事实。要求用词准确、逻辑严谨、详略得当、切忌渲染夸张。

(3)处理决定及法律法规依据

应用概括、规范的语言写明违纪行为的性质、批准权限机关、批准日期、定性量纪的法规依据、决定给予处分的种类。

(4)申诉权告知

写明不服处分决定的申诉时限和申诉受理机关。 党纪案件：本决定自2016年8月19日起生效。若不服本决定，可向本机关或上级党组织提出申诉。

政纪案件：本监察决定自2016年9月6日起生效。若对本监察决定不服，可自收到本监察决定书之日起三十日内向本机关申请复审。

(5)结尾

发文机关署名、成文时间、公章。处分决定应套版头、发文字号，文件末尾应写明主、抄送机关。处分决定书应主送被处分人及其所在单位，同时抄送有管理权的组织、人事部门。

(二)处分决定的写法

1、详写

主要用于只违纪不违法的案件，或涉嫌犯罪，经与

19 司法机关沟通，对违纪事实、数额、性质认定较一致的案件。在写法上对违纪事实部分进行详细叙述，写明每个违纪问题的具体情节。

2、略写

主要用于司法判决前处理、违纪问题尚未全部查清，或司法机关对违纪事实认定尚不明朗的案件。一般在写违纪事实时只概括叙述违纪性质、金额。

3、应注意的问题

(1)同时给予党纪和行政处分的要分别制作处分决定;

(2)对一案多人的，应当每一个人制作一份处分决定;

(3)对违纪事实中涉及到的人员，除同案人外，应当将其名隐去，用张某某、李某某代替;

(4)对于涉及到党内和国家机密的，只能概括叙述，防止泄密;

(5)受撤销党内职务处分的，要写明撤销的具体职务。对于同时担任几个职务的，应写明是撤销一切职务还是某个职务。需降低职级工资待遇的，应写明降低职务工资的具体级次。

(6)受留党察看处分的，党内职务自然撤销，不必再写撤职。给留党察看处分，应在处分决定中写明是留党察看一年还是两年;

20 (7)上级的批复不能替代处分决定书，上级作了批复后，处分机关应书写并下达处分决定书;

(8)引用条规要用全称。

三、案件卷宗的装订

案件卷宗的装订，主要依据《纪检监察机关案件档案管理办法》和国家标准《文书档案案卷格式》。

1、案件检查卷、审理卷的排列顺序。

2、卷宗封面及目录的填写。

3、卷内备考表的填写。

4、注意事项：

(1)一律以A4纸的大小格式装卷，如纸张小于A4纸，请粘贴在空白A4纸上，如略大于A4纸，请裁去边缘部分，如是A3纸，装卷后按A4纸大小折叠。

(2)在案件移送审理时，《案件移送审理登记表》或《乡案县审登记表》请附上调查卷目录，装入案件审理卷，不要装在调查卷中。

四、几点新的要求

(一)关于《党纪处分条例》溯及力问题 根据新修订的《党纪处分条例》第一百三十三条第二款规定，2016年1月1日之后发生的违纪行为，一律适用新修订的《党纪处分条例》;2016年1月1日之前发

21 生的违纪行为，无论何时立案审查，均应遵循“从旧兼从轻”原则，即一般仍适用2003年《党纪处分条例》，只有在新修订的《党纪处分条例》不认为是违纪或者处理较轻的，才适用新修订的《党纪处分条例》。

在审理报告、处分决定等执纪审理文书中，如果只引用2003年《党纪处分条例》，表述为“依据2003年《中国共产党纪律处分条例》第xx条第x款”;如果只引用新修订的《党纪处分条例》，表述为“依据《中国共产党纪律处分条例》第xx条第x款”;如果同时引用，表述为“依据2016年《中国共产党纪律处分条例》第xx条第x款、第一百三十三条第二款和2003年《中国共产党纪律处分条例》第xx条第x款”。

(二)关于在干部选拔任用方面为他人谋取利益并索取、收受财物行为如何分类和表述问题

用人腐败是最严重的腐败，破坏政治生态，严重带坏社会风气，是监督执纪重点。对新修订的《党纪处分条例》第二十七条关于“党组织在纪律审查中发现党员有贪污贿赂、失职渎职等刑法规定的行为涉嫌犯罪的，应当给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分”中的受贿行为，应区分不同情况分别表述。其中，对在干部选拔任用方面为他人谋取利益并索取、收受财物的行为，可放在审理报告、处分决定等执纪审理文书中的“违反组织纪律”部分;对在企业经营等方面为他人谋

22 取利益并索取、收受财物的行为，可放在审理报告、处分决定等执纪审理文书中的“违反国家法律法规规定”部分，并仍引用《党纪处分条例》相应条款，如2003年《党纪处分条例》第八十五条，或者2016年《党纪处分条例》第二十七条等。

(三)关于违反中央八项规定精神行为的排序问题 违反中央八项规定精神问题主要包括：违规公款吃喝、公款国内旅游、公款出国(境)旅游、违规配备使用公务用车、违规收送礼品礼金、大办婚丧喜庆、提供或接受超标准接待、接受或用公款参与高消费娱乐健身活动、违规出入私人会所、楼堂馆所违规问题、领导干部住房违规问题。

在审理报告、处分决定等执纪审理文书中，可将“违反中央八项规定精神”行为单独作为一类违纪问题，放在“主要违纪事实”中表述，排在“违反政治纪律”之后、“违反组织纪律”之前。

为体现执纪审查的政治性，其他案件的审理报告、处分决定等执纪审理文书，亦参照本通知执行。

附：纪检监察案件检查工作程序性法律法规及规范性文件

1.《中国共产党章程》。

2.《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》

23 及《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则》(中纪发〔1994〕4号) 。

3.《中华人民共和国行政监察法》及《中华人民共和国行政监察法实施条例》。

4.《监察机关调查处理政纪案件办法》(2012年监察部令第28号)。

5.《中国共产党党员权利保障条例》(中发[2004]19号)。

6.《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》。 7.《监察机关举报工作办法》。

8.《监察机关参加生产安全事故调查处理的规定》。 9.《关于进一步加强纪检监察信访举报案件办理工作的意见》(中纪信通[2010]1号)。

10.《中国共产党纪律检查机关查办案件涉案款物管理暂行规定》(中纪发〔2008〕32号)。

11.《中共中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见》(中纪发〔2008〕33号)。

12.《中央纪委关于使用“两规”措施的规定》(中纪发〔2012〕12号)。

13.《党的纪律检查机关案件审理工作条例》(中纪发[1987]12号)。

14.《监察机关审理政纪案件的暂行办法》(1999年1月15日，监察部第8号令)。

24 15.《中共中央纪律检查委员会关于审理党员违纪案件工作程序的规定》(中纪发[1991]5号)。

16.《监察部关于实行监察文书格式标准文本的通知》监发〔1997〕3号)。

17.《中共中央纪委、监察部、国家档案局关于印发〈纪检监察机关案件档案管理办法〉的通知》(中纪发〔1998〕8号)。

18.中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发《党政机关公文处理工作条例》的通知(中办发〔2012〕14号)。

19.中华人民共和国国家标准《党政机关公文格式》(GB/T9704-2012)。

推荐书籍：《纪检监察机关查办案件常见程序性问题解答》(中国方正出版社)

25

第五篇：学校治安案件，涉嫌刑事犯罪案件报告制度

为加强学校安全管理，增强安全事件信息通畅，确保学校财产及师生的人身安全，确保教育教学活动的顺利进行，进一步加强安全管理工作，特制定安全工作报告制度：

一、重大安全事故

1、 重大安全事故包括：政治性案件(如邪教等)、网络信息安全事故、建筑质量事故、校内食物中毒、传染性疾病、重大火灾、校内意外伤亡事件、学生活动意外伤害事故等，出现以上重大安全事故，学校应当根据现有条件和能力，保护事故现场，保全相关证据，向120、110及相关单位求助，及时采取措施救护受伤害的教职员工和学生，并通知受伤害者亲属或监护人，及时向教育主管部门报告。

2、 报告途径：必须在第一时间报告(报告时间不得超过事故发生后四小时)，校领导向教育局各块分管领导报告。

3、 报告内容：事故发生的时间、地点、伤亡人数、事故简单经过、事故发生原因的初步判断、事故发生区已采取的措施和事故控制情况以及报告人、报告单位。事故现场情况、伤亡人数发生变化后，学校应及时进行补报。事情紧急可先采取口头报告形式，但必须在24小时内及时呈送书面报告。

二、一般性安全事故

一般性安全事故：包括学生在校外受到“索钱”、“交通事故”、“斗殴伤害”则在24小时内形成书面材料报告。报告途径、内容同上。

三、安全隐患

学校发现校内建筑物安全隐患，由学校直接向上级主管部门报告;校园周边安全隐患，由学校逐级向上级部门书面报告。

四、学生外出活动报告制度

组织学生集体外出活动(含社会实践、社会调查、参加公益劳动、义务劳动、参观访问等)要实行申报制度，事前应进行实地勘查，交通工具必须向有营运资格证的专业运输部门租用、查阅相关证件、签订营运合同(含保险)，要有安全应急预案。学组织学生外出活动，必须要由校领导带队，并配备充足的师资、医护人员，注意对活动进行全程组织和安全管理工作，由教育局局长审批。

五、责任追究

发现安全事故和安全隐患不及时、不如实报告或者隐情不报，造成后果的，将按有关法律法规严肃处理，直至追究法律责任。