R3物料管理

R3物料管理（共8篇）

篇1：R3物料管理

R3物料管理

（R3material management）

基于客户/服务机和工放系统的集成化物料管理系统。

R3是一种基于客房服务机企业资源计划系统，其功能覆盖物流管理（物料采购、库存、分销等）、生产管理、财务管理心脏人力资源管理等各个方面。因此，R3物料管理是整个R3系统的子系统之一。

（1）主要特征

R3物料管理系统覆盖了一个集成化供应链中（物料需求计划，采购，库存和库房管理）所有的有关物料管理的任务。

采购为计划提供重要的交货情况和市场供应情况，并且控制采购物料人请购到收货、检验、入库的详细流程，当货物接收时，相关的采购单证自动进行检查。通过对供应商的谈判和报价的管理，主体可以协助采购部门确定采购环节中尚待完善的地方，同时采购应与应付账款、收货和成本核算部门之间建立有意义的信息共享，以保证企业任一环节所提供的信息能在其他所有有关的环节中反映出来。通过建立和维护采购订单方式，来实现采购合同跟踪，安排供应商交货进度和评价采购活动绩效等需求目标，从而提高采购活动的效率，降低采购成本。

库存管理系统负责现有库存的管理，直到它们被消耗。其基本目标就是要能帮助企业控制准确的库存数量。它应能支持各种物品库存状况、库存变货动态心脏发展趋势的联机查询，并能从多层次的角度查看库存状况。此外该管理系统能提供基本的库存分析报告，帮助评价库存管理的绩效。库房管理系统保证了库房商品最优的库存吞吐量。不同的盘库方法都用于库存的清点，范围可以从样品库存到连续库存。

（2）主要功能

R3物料管理系统的主要功能包括：产生物料需求计划、采购申请及维护、货物的移动、发票校验、库存管理、库房管理、库房结构定义、库房转移处理、库房级的库存支持、供应商评价、与应用相关的分类、采购信息系统维护。

（3）各模块的功能的实施 ①采购

R3物料管理系统提供了强大和完善的采购模块功能，实现从确定采购需求，选择供应商，下采购订单，采购订单的跟踪，催货，收货及发票校验，付款待一系列涉及整个采购周期的所有活动。

在物料管理系统中，既可以为库存进行采购，也可以为直接消耗进行采购。同时，可以选择不同的采购形式，物料管理系统支持三种基本采购形式。

● 使用一次性采购订单。

● 使用具有后续发出核准订单的长期合同。● 使用长期计划协议和供货计划表。

在系统中，要建立和维护与采购有关的物料和供应商数据，从而加强对采购的控制及优化系统中的采购程序。这些主要数据包括物料主数据、供应商主数据、采购信息记录、货源清单及配额的分配。

物料主数据包括了企业向外采购或内部生产的物料的详细今年计量单位和物料描述是存储在物料主数据中的实例。SAP R3系统的其他子系统也可以访问物料主数据。供应商主数据是关于外部供应商的信息，典型的内容有：供应商名称，供应商使用的货币和供应商编号（存储在R3物料管理系统中作为账户编号）

采购信息记录建立了物料和供应商之间的联系，因而方便了选择报价的处理。例如信息记录给出了用于从供应商订货的计量单位，并标注出一段时间内影响物料的供应商价格方面的变化。

货源清单规定了物料可能的供应来源，显示了可以从某一给定的供应商处订货物料的时间段。

配额分配是根据配额，规定在一定时期内物料总需求在特定的供应商之间如何进行分配。根据配额分配主数据的设定，系统可以自动完成采购任务在不同供应商之间的分配，从而简化手工分配任务。

此外，R3物料管理系统中的采购功能可以实现不同的采购需求方式，包括外协件的采购，寄存货物的采购，转厂的采购等，还可以实现电子化的采购审批程序，代替传统的手工化纸张审批程序，节省人力、物力及财力。

②发票校验

发票校验是R3物料管理系统的一部分，它提供物料管理部分和财务会计、成本控制和资产管理部分的连接。发票校验为以下目的服务：完成物料采购的全过程——从采购申请开始，包括采购（如服务费、其他花费、过程费用等）；允许处理贷项凭证，既可以是需要处理的信息被传递到其他部门。

③供应商评价

供应商评估功能能尽量优化采购操作，能简化选择货源过程、不断跟踪和考察现有的供应关系。使用R3物料管理供应商评估系统能保证更大的客观性，因为所有供货商以同一标准评估并由系统评分，尽量减少个人的主观影响。

系统中的主要评估标准为：价格、质量、交货、服务。如果需要最多可以定义99个评估标准，客户可以平衡每个标准在综合评估中的影响。

④库存管理

R3物料管理库存系统允许按数量和价值管理库存；计划、输入和检查货物移动；进行实地盘存。

基于物料需求计划确定的需求，物料从外部或内部采购。交货人微言轻收货输入到库存管理中，物料直到提交给客户（销售与分销）或用于内部（如生产）才被保存（并在库存管理中进行管理）。

在所有的业务期间，库存管理访问主数据（如物料主记录数据）和所有物流部分共享的业务数据（如采购数据等）。

R3物料管理系统饮食不同的模块。这些模块的完整结合允许公司不同的部门共享和维护同样的信息。顺利的物料流动需要这个过程的所有参加者之间有充分的交流。库存管理与R3物料管理系统完整的结合心脏和其他R3子系统的交流确保了所要求的信息流动，这些R3子系统包括：

●财务会计子系统。按数量和价值进行的库存管理不仅导致每个收货或发货更新物料主记录中的库存值，而且更新财务会计中相应的科目。这通过自动的科目分配来完成，系统通过这个科目分配程序确定与定货物移动相关的科目。

●控制子系统。在物料消耗（例如当物料为不同的科目分配对象如订单或成本中心发出时）的例子中，与成本会计系统的接口被激活（作为控制参考）。当收货直接分配给成本中心或订单时，成本会计也包含其中。

●资产会计子系统。如果资产的物料从外部采购或从仓库或存储中提取，相应的货物移动分配给资产科目，在这过程中的项目在资产会计中被创建。

●项目子系统。物料可以为项目保留和提取，创建项目库存是可能的。

⑤库房管理

R3物料管理的仓库管理系统为进行以下工作提供了灵活、有效和自动的支持：

● 定义和管理仓库中的存储区和仓位。

● 处理所有的记账和事务，如收货、发货和一般的转储等。● 对库存的变动情况进行监测。● 按仓位进行存储。

● 确保在存储管理系统中的记账与仓库中的实际库存相一致。● 与材料管理系统、产品计划系统、质量管理系统和销售与分销系统的集成。

⑥存储单位管理

仓库管理中的存储单位管理提供了在仓库中对物料流的存储单位进行优化管理的控制的功能。

篇2：R3物料管理

1）找到并打开手机【设置】点击【常规】找到【关于手机】，点击【更多】。（如下图）

2）在“更多”界面中找到【版本号】连续点击4次，返回【常规】界面点击【更多】。（如下图）

3）点击【开发者选项】，激活【USB调试】即可。（如下图）

篇3：R3物料管理

1、库存的定义

库存是仓库实际储存的货物，它是为保证企业所消耗的物资能够不间断供应而储存的。

2、R3库存管理的系统功能

库存管理系统包括实际库存处理，控制及管理各仓库物资的收/退料、收料检验、验收/验退、领/退料、入库/退制、借用/归还、调拨、报废、盘点等交易。通过这些数据的实时录入，尽可能保证数据的即时更新和准确性。

3、R3库存管理的作业流程

二、R3系统中的组织结构

1、公司代码

公司代码代表了作为法人单位的、需要对外披露财务财务信息和履行纳税义务的最小核算实体。

2、工厂

在R3系统中，工厂是公司代码下一级的组织结构单位，必须为工厂分配一个公司以确定工厂在财务上的隶属关系，并实现物料帐与财务帐在系统中保持一致。

如：XX公司有工厂1和工厂2两个工厂：

3、库存地点

库存地点是工厂中一个组织单位，它允许存储不同的物料。库存的管理是基于库存地点进行的。在R3系统中，一个库存地点必须属于一个工厂。

如：工厂1的库存地点有油脂库、化工品库；工厂2的库存地点有油脂库、化工品库、介质库。

4、仓库

仓库是建立在库存地点之上的一个组织结构单位，在R3系统中每个仓库必须分配给至少一个库存地点。仓库也是工厂中的一个组织单位。因为R3中一个仓库可以同时分配给不同工厂中的库存地点，所以只需要根据实际情况为工厂中的库存地点分配仓库。

三、物料主数据设计及管理

物料主数据是各业务部门，特别是物流相关部门的重要信息媒介。物料主数据各字段中的数据不但可以记录物料相关信息，还可控制和支持物流业务流程。且R/3中物料主数据管理分为多个层次：集团层、工厂层、仓库组织层。

1、物料编码：

物料编码是SAP系统对物料的唯一标识代码，它必须是惟一的，也就是说，一种物料不能对应多个物料编码，一个物料编码也不能对应有多种物料。

2、物料编码原则：

简单性、分类展开性、完整性、一贯性、伸缩性

3、物料主数据维护流程：

库存管理正式运行后，物料主数据维护业务应由专职人员或专职部门负责物料主数据维护和编码审核工作，避免重码、错码出现的可能。当需求单位需要新增、维护数据时，应填写《物料主数据维护申请》，经本单位领导审批后由专职人员或专职部门进行数据维护。根据编码规则，产生相应的编码。

四、系统日常维护

1、用户、权限管理

在R3系统中，每个用户都需要分配权限后才能执行相关操作，而用户的权限是根据工作岗位和工作职责分配的。用户、权限应遵守以下原则：

(1）用户不能同时履行不相容的职责，并确保成员职责环环相扣。如：收货、发货权限同一用户不应该同时拥有这两种权限。

(2）严格限制对原始数据的访问，这些原始数据只能由数据输入和控制人员进行处理。

(3）严格控制用户的业务操作范围，如：A仓库的人员不能接收、发放B仓库的物料。

(4）禁止ERP维护人员进行任何业务操作。

(5）系统中的新用户应经培训考试合格后，方可开通权限。

2、系统日常管理

(1）查看是否能正常登陆R3系统。

(2）查看系统中是否有异常或未结的打印作业。

(3）查看服务器状态。

(4）查看服务器数据库备份是否成功完成。

(5）查看后台作业是否都成功完成。

(6）检查数据库空间是否有大于80%。

摘要：库存管理系统的应用是一项高风险、高投入的项目。要想在企业成功实施库存管理, 必须结合企业自身的特点采取相应的措施, 使得库存管理管理的水平有所提高, 最终提高企业的管理水平。本文只针对企业中R3库存管理的实施及应用进行说明。

关键词：R3,库存管理,物料

参考文献

[1]《ERP系统整合审计》经济科学出版社;尢苏费利.F.穆沙基、阿什.胡克著;陈明坤译

篇4：R3物料管理

【关键词】R3；BW报表；会计科目；清账管理

一、SAP软件下的基本概念

SAP是德国SAP公司的ERP软件名称，它是ERP解决方案的先驱，也是目前全世界排名第一的ERP软件。

1. R3系统

R3是SAP的核心套件，它针对的客户群体是大型企业，所有的业务流程均需要根据企业的需求进行重新配置、开发。R3是一个基于客户/服务机结构和开放系统的、集成的企业资源计划系统。其功能覆盖企业的财务、后勤（工程设计、采购、库存、生产销售和质量等）和人力资源管理、SAP业务工作流系统以及因特网应用链接功能等各个方面。

2. BW报表

BW（商务信息仓库）是R3 系统的集成化组件之一，为SAP数据和非SAP数据的采集、存储、分析和管理提供一个集成的，面向商务的平台。它可以智能化地管理整个企业管理信息系统的海量数据信息并从中挖掘出最有价值的信息，以向企业管理者提供强有力的决策支持，作为一件“采金器”，它被认为是可以满足用户需求数据仓库系统中功能最强的一个。

3. R3清账

清账，指结清账目，付清账目。有些科目仅需要“借贷余”的管理，如银行科目和损益类科目等。但是也有些科目不只需要“借贷余”，还需要管理到每一笔分录行的状态，比如供应商、客户、个人借款的明细科目等。R3系统中需要记录供应商的每张发票是否已经付款，客户的每张发票是否已经收回、员工的每笔个人借款是否收回或报销等等。对于这些科目来说，每笔交易都要分门别类地予以记录，这就是行项目清账。

二、K公司及R3实施情况

K公司于2014年9月正式投产运营，隶属于某跨国集团，该集团主要从事快速方便食品的生产和销售，是目前世界上该行业中最大的生产企业。该集团十分重视企业信息化建设，2002年就借助SAP的R3系统完成了信息化改造，取得了良好的效果。目前使用的功能模块包括：（1）PP生产计划；（2）MM物料管理；（3）SD销售和分销；（4）FI财务会计；（5）AM固定资产管理；（6）CO管理会计；（7）HR人力资源管理；（8）BW业务信息资料仓储。目前BW模块可以进行优化报表全部自动化生成，每月3日完成企业所有的管理报表数据统计。

三、运用BW报表进行会计科目清账管理

K公司是新成立的公司，所以在借助BW报表进行清账管理中，着重关注应收账款、在建工程、应付账款科目的管理，下面以2015年4月数据为例，分别说明：

1.应收账款清账管理

K公司客户货款主要分两种结算方式：经销客户是先款后货；直营客户是赊销，根据直营客户的规模设置不同的结算方式，例如：月结30天、月结45天等，以便R3系统进行账龄管理。日常收到每笔货款后，财会人员根据客户提供的付款明细与对应的应收账款一对一进行行项目清账。每月FI结账后，BW报表提供以下应收账款逾期账款数据（单位：元）：

K公司针对应收账款逾期账款占比的KPI指标控制在3%以内，由上表显示当月全公司逾期账款2.9%，在控制范围内。但从区域看江苏、安徽、苏南三大区域占比超过3%，其中江苏区逾期账款金额为1292687元，逾期占比3.7%，可以进一步从BW报表中提供的各营业所数据分析：

由上表可以发现，江苏区域逾期账款占比之所以高，主要是其扬泰直营所的逾期占比达到7.4%，逾期金额达到457 273元，继续通过BW报表中提供的各直营客户逾期账款明细进一步追查分析：

由上表查出，扬泰直营所中“世纪联华”客户三家门店（B、C、D店）逾期较为严重，合计逾期274965元，追查具体逾期原因为客户已付款，尚无法取得付款明细，无法清账，制定相应的改善措施：积极与客户联系，尽快取得客户付款明细，并及时清账，预计5月25日完成。

由于R3系统下的强大数据支撑以及严格的清账管理和逾期账款KPI考核制度，确保K公司有充足的现金流，从而筹划更多的理财产品，为公司争取更大的经济利益。

2.在建工程清账管理

由于K公司为新建工厂，工程项目金额较高，为避免工程虽已达到预定使用状态，但使用部门延迟提供《固定资产验收单》，造成在建工程延迟转固、当期成本虚低的情况，财会部门可以借助BW报表提供的在建工程明细表以及现场实地查看，从而追踪管理各使用部门及时完成在建工程转固。

上表显示K公司截至2015年4月在建工程金额为8585238元，经财务与使用部门确认均为在建项目。

3.应付账款-暂估清账管理

应付账款暂估是对已验收入库的购进商品，但发票尚未收到，企业应当在月末合理估计入库成本。税务筹划中有纳税最晚原则，为了保证已验收入库商品及时取得增值税进项税发票抵减当期销项税，需要加强暂估应该账款部分的账务管理，K公司通过BW报表中的应付账款暂估账龄分析-供应商进行分析：

由上表分析，30天账龄是当月入库的存货基本合理；30天以上为异常的暂估存货，经和采购确认：杭州纸业-2709元是因为退货需供应商进一步确认，其他供应商均为发票未取得，预计在5月中旬可以取得发票请款入账。

篇5：第十讲 物料管理

第十讲物料管理

提 纲：

1、物料管理制度及质量标准

2、原料的管理

3、辅料的管理

4、包装材料的管理

药品是生产出来的，药品质量自然也是在生产中形成的。为确保药品质量，必须对原料至成品到销售的全过程中的各个环节进行严格的管理和控制。原料、辅料是药品生产的基础物质，是药品生产过程的第一关，其质量状况将会直接影响药品生产企业的最终产品（药品）的质量。实施《规范》，必须从生产药品的基础物质抓起，通过严格、科学、系统的管理，使原料、辅料及包装材料从采购、验收、入库、贮藏、发放等方面，做到管理有章可循，使用有标准可依，记录有据可查，从而保证合格、优质的原料、辅料及包装材料用于药品生产。

一、物料管理制度及质量标准

我国98版GMP第八十五条对“物料”、“物料平衡”的含义解释如下：

物料：原料、辅料、包装材料等。

物料平衡：产品或物料的理论产量或理论用量与实际产量或用量之间的比较，并适当考虑可允许的正常偏差。

1、物料管理制度

《规范》第三十八条规定：“药品生产所需的物料的购入、储存、发放、使用等应制定管理制度。”制定原辅料及包装材料管理制度，是药品生产中能否用到合格原辅料、包装材料的保证。没有制度，其管理和检查则失去了依据。《规范》要求，一切关系到原料、辅料及包装材料的方面都应有规定，一切规定都要写成详细的文字材料。具体内容包括：

（1）物料分类编号规定；

（2）物料贮存条件规定；

（3）原辅料验收贮存规定；

（4）包装材料验收贮存规定；

（5）成品验收贮存规定；

（6）原辅料复验期的规定；

（7）不合格原辅料处理程序；

（8）不合格中间体、中间产品处理程序；

（9）原辅料称量规定；

（10）原辅料发放和剩余物料退库规定；

（11）中间体、中间产品转运程序；

（12）成品销售规定；

（13）库存物料盘存规定；

（14）标签管理办法。

2、物料质量标准

《规范》第三十九规定，药品生产所需的物料应符合药品标准、包装材料标准、生物制品规程或其它有关的标准，不得对药品质量产生不良影响，进口原料药应有口岸药品检验所的药品检验报告。原辅料及包装材料采用的质量标准可以分为法定标准、行业标准、企业标准。

（一）法定标准

法定标准是国家颁布的对产品质量的最基本要求，是药品生产中必须达到的质量标准。药品生产中执行的法定标准有：

（1）中华人民共和国药典；（2）卫生部药品标准；（3）地方药品标准；

（4）生物制品规程；（5）进口药品标准；如美国药典（USP）、英国药典（BP）、欧洲药典（PH·EU）、日本药局方（JP）（6）其他在药品生产中，除原料药（药品）标准较为完善外，辅料及包装材料的药用规格标准尚不够健全，在生产使用中，应当本着安全无毒、性质稳定、不与药品发生反应、不影响药品质量的前提下，可采用其他国家标准，如：医用输液橡胶瓶塞GB9890—88；大输液瓶标准（Ⅱ型瓶）GB2639—90；西林瓶标准GB2638—81；瓦楞纸箱GB6543—86等。

在使用无药用标准、药用要求的原料、辅料及包装材料时应当按照《药品管理法实施办法》的规定，向当地药品监督管理部门备案。

（二）行业标准

行业标准是药品生产企业系统内制订的，一般情况下高于法定标准，多用于开展同品种评比、考核，或考察各企业间的质量、生产水平等，如大输液优级品标准等。

（三）企业标准

企业标准是根据法定标准、行业标准和企业的生产技术水平、用户要求等制订的高于法定标准、行业标准的内控标准，目的是保证药品出厂后，确保其在规定的期限内的质量，并对无法定标准的物料进行质量控制。

二、原料的管理

1、原料的概念：原料一般指用来加工生产的物质。在药品生产中，是指药品生产过程中除辅料外使用的所有投入物；除产品所含主药外，还应包括生产过程中的挥发性液体、过滤用助剂以及其他不作为最后产品成分的中间控制用原料等。

2、原料的管理

（1）采购

A、厂家的选择与定点

药品质量与生产中所选用的原料质量有着极为密切的关系，因此采购这些物料时，应选择市场信誉好的供货单位，定点采购。为保证生产需要，避免临时匆忙购买，对于同一种物料，一般要选择两个供货单位。在确定供货厂家及选定供货厂家以后，均应对供货单位的生产能力、产品质量及其他相关的因素进行了调查了解。以确保按规定的质量标准购进质量高又安全的制药原料。

对物料供应商进行质量标准确认，供应商的企业标准不仅应符合国家、行业、地方标准，还应满足公司所制定的物料质量标准。供应商的资质确认包括：供应商应具备合法经营身份，有由国家及地方政府注册登记、批准颁发的营业执照、生产许可证和所需物料的生产批准文号,可通过调查表的形式对供应商的资质情况进行调查。

B、索证及签订合同

《产品质量法》规定，出售的产品必须符合有关产品质量的法律、法规的规定，符合标准或者合同约定的技术要求，并有检验合格证。严禁生产、经销没有产品检验合格证的产品。因而，采购原料时应向销售单位索取产品检验合格证、检验结果。同时，填写经济合同等书面根据，除供货单位、地址、产品、规格等一般内容外，应特别注意质量标准要求和卫生要求。

（2）验收、待验

A、验收

原料进厂后，由仓库专人按规定验收，验收时应注意：一是要审查书面凭证，如合同、订单、发票、产品合格证等；二是进行外观目检：如品名、批号、厂家、商标、包装、破损、污染等情况，并与书面凭证逐项核对；三是要填写到货记录，记录到货原料的一般情况（如收料日期、数量及收料人等）、供货方情况（如厂名、厂址等）、外观情况（如包装容器、封闭、破损等）等。

B、编号

经过目检，将同意收货的原料在仓库统一编号，其目的是尽量减少或避免混药的危险。编号的原则是，名称越类似的原料、其代号的差异应越大。也可以在编号后面再加控制号、通过名称、编号、控制号三个方面避免混药。

C、待验

对同意收货的原料编号后，应按进厂顺序填写原料总帐。而后，对进库的原料外包装进行清洁除尘，放置待验区域（挂黄色标志），填写请验单，送交质检部门。

（3）检验

质检部门接到请验单后，派专人按抽样办法取样。取样后，贴取样证（白色），并填写取样记录。样品经检后，质检部门向仓库送交检验报告单，发给与货物件数相等的合格证（绿色）或不合格证（红色），并按规定进行留样。

（4）入库与贮存

仓库保管员根据检验结果，取下黄色待验标志，并在原待验包装上逐件贴上绿色的合格证或红色的不合格证。

填写库存货位卡和分类帐，记录收发存情况。

原料存放区应保持清洁，根据需要设置温度、湿度调节设施，防止药物风化、吸湿、冰冻等。货物堆放要有地架并离开墙壁一定距离，垛与垛之间也须留有足够距离，保证存放有序，便于通风和先进先出。此外，并应注意：

A、待验、合格、不合格原料货位要严格分开，按批次存放。

B、原料按分类分开贮存，如固体、液体、挥发性原料等，以避免相互污染。

C、加工炮制后的净药材应使用洁净容器包装，以免再污染；并不得与未加工的药材同放。

D、特殊管理的药品、易燃、易爆物品、菌毒种的管理要严格执行有关规定。

E、原料贮存应制定贮存期限，一般不得超过三年。期满后应复验，特殊情况应及时复验。不合格、超过有效期的原料应及时按规定处理，并做好记录。

（5）发放

A、发放原则仓库按生产指令或生产部门领料单计量发放。所发原料必须是合格产品，不合格原料不得发放。

B、车间按生产需要填领料单送仓库备料。仓库所发原料包装要完好，附有合格证、检验报告单，用于盛放原料的容器应易于清洗或一次性使用，并加盖密封。运输过程中，外面加保护罩，容器须贴有配料的标志。

C、原料发放要求先进先出，按规定要求称重计量，并填写称量记录。发料、送料、领料人均应在领发料单上签字，以示负责。

D、发料后，库存货位卡和台帐上应填清货料去向、结存情况。

E、为避免发料、配料特别是需要打包装多次使用的情况下造成的污染，应要求药品生产企业设备料室，配料时应在备料室中进行。备料室的洁净级别应与取样室、生产车间要求一致。

三、辅料的管理

1、辅料的概念

药物被加工成各种类型的制剂时，绝大多数都要加入一些无药理作用的辅助物质，这些辅助物质则被称为辅料。如片剂生产中加入的淀粉、糊精、注射剂生产中加入调节pH的酸碱等。辅料是生产药物制剂的必备材料。在制剂中，辅料不但赋予药物适于临床用药的一定形式，而且还可以影响药物的稳定性、药物作用的发挥以及药品质量等，辅料一般分为赋形剂与附加剂两大类，前者是作为药物载体，赋予各种制剂以一定的形态与结构；后者主要用以保持药物与剂型的质量稳定，《规范》给辅料下的定义为：“指生产药品和调配处方时所用的赋形剂和附加剂。

2、辅料的管理

辅料是构成药物制剂必不可少的部门，它在制剂中虽无药效，但与制剂的成型和稳定、成品的质量和药代动力学等都有着密切的关系。由于其品种繁多，特别是国内辅料研究与生产还未形成专业化，除少数辅料由药厂生产或兼产外，大部分辅料尚分散在化工、轻工、粮油、水产、食品等行业生产，缺乏严格的“药用”概念，标准不一。为保证药物制剂的产品质量，在其生产中应将辅料与主药同样认识和要求，并进行同样的管理。

（1）采购

采购辅料应选择质量稳定，信誉良好的生产供应单位定点采购。一般情况下同一品种，不应设过多的供应点，并尽可能减少变更。在保持业务关系期间，要经常了解供应单位生产及产品质量情况。

（2）入库

购进的辅料，应由专人按货物凭证认真核对，检查数量、外观、标签等是否与合同相符。收料后，由仓库统一编号，编号方法可参照原料办理。编号后的辅料放置待检区，并填写请验单送交质检科。

质检科发出检验报告后，仓库根据检验结果，逐件贴上合格证或不合格证，保管人员及时填写帐、册、货位等。

（3）保管

入库的辅料应分类定位存放，并应根据不同物料的贮存条件规定贮存，对易燃、易爆、腐蚀性强的危险品应设置危险品库。

货物堆放，应离地并与墙留有一定空隙，货行之间留有一定距离，以便于货物进出。仓贮区内外，保持整洁有序。

（4）发放

辅料的发放原则上同原料一样，由车间材料员按生产需要填写领料单，仓库发放辅料包装要完好，并附有合格证、检验报告单，领、发料人应核对实物无误后，双方均在领料单上签字。易受污染的辅料应制定贮存期限，并按规定进行复验，不合格的辅料不得发放使用。

四、包装材料的管理

1、包装材料的概念

药品包装材料指内、外包装物料、标签和使用说明书。在药品生产运输、贮存、销售中，无论是原料或成品，都离不开包装，而包装材料则在保护药品免受光线、空气、温度、湿度等影响而变质或外观改变等方面起着决定性作用。

包装材料一般可分为三类：

（1）内包装材料指用于与药品直接接触的包装材料，也称为直接包装的材料或初级包装材料，如玻璃瓶、安瓿、铝、箔、油膏软管、瓶塞等。

（2）外包装材料不直接与药品接触的包装材料称为外包装材料，如纸盒、木桶、铝听、铝盖、纸箱等。

（3）印刷性包装材料印有文字、数字、符号等的包装材料为印刷性包装材料。这类包装材料可以是内包装材料如软膏管，也可以是外包装材料、如外盒、外箱等。

2、包装材料的管理

为实施《规范》加强药品包装材料、容器的管理，保证药品质量，原国家医药管理局于1988年颁发了《药品包装管理办法》，1991年颁发了《药品包装用材料、容器生产管理办法》，分别从包装的基本要求，操作人员，操作环境，包装材料等方面提出了进一步要求。

（1）内包装材料

内包装材料在正常的情况下能够起到保护药品的作用，但如材质不好或受到污染，那么这种包装非但不能起到保护药品的作用，反而对药品造成污染，影响到药品的质量。如胰岛素可被玻璃中的二氧化硅与硼的氧化物吸附；肝素钠与生理盐水的混合液存放在玻璃容器中，2小时后活性明显下降。因此，内包装材料的采购、验收、检验、入库、贮存、发放等管理除可按原料管理执行以外，还应注意以下几点：

A、凡直接接触药品的内包装材料、容器（包括粘合剂、衬垫、填充物等）必须无毒，与药品不发生化学反应，不发生组分脱落与迁移到药品当中，以保证患者安全用药。

B、凡直接接触药品的包装材料、容器（包括盖、塞、内衬物等）除抗生素原料药用的周转包装容器外，均不准重复使用。

C、订购内包装材料和容器，必须在订购合同中明确包装材料的要求。

D、随着对内包装材料无菌化和洁净化程度要求的提高，应测定内包装材料上附着微生物菌数的工作。E、选用的药品包装必须适合药品质量的要求，方便贮存、运输和医疗使用，避免因包装选用不当，造成药品渗出、泄漏、潮解、风化，甚至与药品发生化学反应的物质。

（2）印制性包装材料

药品生产中使用的印刷性包装材料各类较多，有：①说明书；②标签；③直接印刷的包装材料（眼药水瓶）；④内包装容器说明物、标签；⑤装箱单、合格证；⑥外包装容器说明物、箱贴；⑦其他，如放在药品包装中的广告材料等。

由于印刷性包装材料直接给用户和患者提供了使用药品所需要的信息，因错误信息引起的用药事故亦较为常见。据调查，在404例致死医疗事故和82例致残事故中，因误用的分别占3.84%和5.66%。造成事故的原因之一就是由药品的印刷包装材料错误信息引起的。故对印刷包装材料必须进行严格管理，尽可能避免和减少由此造成的混药和差错危险，以及文字说明不清对病人带来的潜在危险。

印刷性包装材料的管理大致可分为如下几个阶段：设计印刷→接收→取样→检查→批准（合格与否）→发放。

设计正确是避免印刷包装材料引起的用药信息差错的基础。药品生产企业应制订印刷性包装材料设计印刷方面的管理制度，从样张设计、审查、批准、付印、验收等方面严格管理，并做到经手人签字及做好有关的各项记录，设计时特别要注意应有的色彩鲜明的鉴别色斑，以及数字、字母等的鉴别代号，并做到版面布局限性简洁、明快。其次要选择好印刷厂家，由于印刷厂家一般不具备制药企业的混药概念，因此，在印制这些材料之前，应对印刷厂家作选择，一经确定即应定点合作，尽量避免经常更换单位。

篇6：物料管理制度

物料管理制度第一章总则

第一条物料由生产部核算、计划。

第二条物料由采购科订购。

第三条物料由仓库人员管理与控制。

第四条物料管理由厂长办公室直接监督。

第五条物料管理部门必须以公司的经营目标和生产任务为中心，指导和推动物料的供应工作。

第六条物料管理部门必须保障生产的正常运

转，不可中途断缺物料，怠误生产。

第七条要做到物料的平衡、订购、分配工作，做到经济、合理、及时、齐全地供应各种物料。

第八条物料管理部门要做到统一计划、统一订购、统一分配、统一调度、统一管理。

第九条要尽量减少呆滞物料的产生，尽量降低物料的成本，提高物料的利用率。

第十条要保证物料的质量、数量。

第二章物料的分类、核算与订购

第十一条根据本公司生产物料的实际情况，可分为三大类：1）布料类；2）辅料类；3）包装物品类。

第十二条物料分类结构图。

第十三条物料的核算与计划，应该注意以下山几个问题：

1．什么款式

2．多少数量

3．用哪种布料

4．用什么辅料

5．单位用布料

6．单位辅料用量

7．交货时间

8．生产所需时间预算

9．物料进货所需时间

第十四条生产部根据第十三条所提供的信息，核算物料，编制好物料订购计划，通知采购科订购。

第十五条在物料核算中，要本着务实，准确的精神，做好物料的预算工作。

第十六条采购科一定要配合生产部，确保物料的供应，否则如果怠误生产经营，将要追究当事人的责任。

第十七条物料的采购，要坚持“货真价实”的原则，要有高度的成本观念。

第三章仓库管理条例

（一）仓库的规划

第十八条仓库物料放置的规划及规划图。

第十九条库位标识、库位编号，依下列原则办理，并于适当位置作明显标识。

1．层次别，依下列原则办理，并于适当位置作明显标识。

2．库位流水编号。

3．通道别，依ABC顺序编订。

4．仓库别，依ABC顺序编订。

第二十条物料管理部门要依库位配置情况、绘制“库位标识图”悬挂于仓库明显处。

第二十一条仓库管理人员要掌握各库位，各产品规格的进出动态。

（二）仓库的物料验收

第二十二条物料的验收由仓管负责。

第二十三条物料验收人员要亲自同交货人办理交接手续，核对、清点物料名称、数量、颜色是否一致。并在货物单上签字。

第二十四条在验收过程中，验收人员必须按照公司的有关检验文件，进行检验，要严格执法，不可徇私舞弊。

第二十五条在物料验收中，如果后质量不合格，数量短缺，立即通知采购科和有关领导等候处理。

第二十六条物料验收合格后立即：1）填好“物料入厂检验表”；2）来料汇报单；3）编号入帐；4）归入库位。

（三）仓库领料、发料规则

第二十七条领料单的设置，分三联。1）领料部门存根；2）仓库记帐凭证；3）办公室备查。

第二十八条领料的控制，车间用料一定要认真核算，不能超额领料，车间不能积压物料，仓管与车间各级管理人员共同控制，一定要有成本观念、物控意识。

第二十九条领料单，由各部门组长签发，由车间主管审核，再到仓库领料，否则，仓管有权拒绝发料。

第三十条裁床部领料，必须由生产部调度签发领料单，写明款式、布料规格、颜色、数量，否则仓库不给发料。

第三十一条各部门主管在审核领料时，要注意以下几个问题：

1．审核领料单上的物料是否需要。

2．审核领料单上的数量与实际需要是否相等。

3．审核领料单上和内容是否正确。

第三十二条各部门所需物料必须根据裁床数量来开领料单如果不按规定开领料单造成物料积压车间，要追究主管的责任。

第三十三条仓管在职发料时一定要凭领料单发料以作记帐凭证，不可没单发料否则要追究当事人的责任。

第三十四条领料人在进入仓库时，严禁烟火。

第三十五条领料人员领好料，清点数目之后，马上离开仓库不可在仓库内面闲聊、说笑、逗留。

第三十六条仓库管理人员要根据裁床单的数量发货，控制好物料的发放数量。

第三十七条对仓管人员贪图方便，违反发料原则，造成物料失效、积压，大料小用，优材劣用，以及差错，要追究事人的经济责任。

第三十八条仓管人员要做到：一盘底、二核对、三发料、四减数。

第三十九条对所有发料凭证，仓库管理员要妥善保管，不得丢失。

第四十条料发好后，要马上入帐，做到帐目进出平衡，不可多进少出，也不少进多出。

篇7：餐饮连锁物料管理

主题五:物料管理

所谓损耗，就是指商品、材料物资帐面库存额（存货会计帐总金额）与实际盘点库存额中的差额。

本主题学习中，我们试图将门店涉及到的各种损耗原因内容，尽可能地详述，同时你可以在工作中发现日常防损的原因及改进措施来不断完善。□ 订货收货管理

□ 门店损耗原因及对策 □ 门店损耗种类

订货收货管理

正确执行食品、包装、营运物料的订货的工作是使门店（餐厅）正常营运的必备因素。无论订得过多或过少，均会对门店（餐厅）造成负面的影响。过多的订货，将会造成不必要的消费，可能因为原料的过期或因存货过多而导致资金的积压，同时由于餐厅的冷库，冰箱或干货室摆放超过原先设计的货物数量，影响执行先进先出及盘点。

过少的订货，将会造成门店（餐厅）的调拔频率增加，耗费时间，人力成本，并增加行政作业，更可能因调拔的运送状况不佳而导致原料的品质下降

一、订货负责人及其职责：

1、负责人

订货经理应该是店助以上（含店助）的管理人员。

2、订货经理职责：

 根据餐厅的营运状况，计划原料进货，存储数量。准时完成原料、半成品的订货工作；

 适时、准确地完成原料千元用量的计算及订货前的盘点；  依照历史记录与趋势预估营业额，并与店长进行沟通；

 监督与追踪借货、更改和紧急进货的次数与品项，及时采取改善行动，并做必要的沟通；

 监督原料与店内仓库的管理，如先进先出的执行，检查物品的保质期及是否能及时用完；  正确填写餐厅订货单；  及时完成订货评估表；

 相关资料与报表的保存和管理；  进货人员的需求及训练；

二、订货方法与要素：

目前在各餐厅采用的订货方式是补齐式订货，其公式是： 需求量_存货量=订货量

要有效的使用补齐式的订货，必须要考虑和注意以下六个要素：

1、进货周期

进货周期是指：相同的原料这次进货与下次进货的差异天数，一般进货周期为七天

2、相隔时间

相隔时间指：相同原料订货日与进货日之间的这段时间。因为门店虽然下了订单，但配送要隔几天才能把货送到，回此在考虑订货量时，就必须把这段时间的需求计算在订货量内。如果不考虑这段相隔时间，餐厅就会出现断货。例如：餐厅的订货日定在每周日晚上，需进货日定在第二周的星期三凌晨，那么这家餐厅的相隔时间就是九天。

餐厅的订货日定在每周日晚上，需进货日定在第二周的星期三下午，那么这家餐厅的相隔时间就是十天。

3、安全存量

安全存量是为了避免因为营业额及产品销售百分比的波动，而造成餐厅的断货所设定的预防措施。各餐厅应该依照个别状况设定个别原料合理的安全存量。

4、订货周期的营业额

订货周期的营业额就是：进货周期营业额+相隔时间的营业额+安全存量的营业额

5、千元用量

每1000元营业额所需使用原料的数量，以整箱为单位（通常算至小数点后4位）

公式：（原料的实际使用量/每箱的包装×1000）/实际营业额=千元用量 例：某餐厅四月份营业额为60万元，鲜肉大包的使用量为4.5万只（每格为50只）

鲜肉大包的千元用量=（45000/50×1000）/600000=1.5箱

建议：

 冷冻、干货、物料：每月调整一次，因为变化及影响性较小，但如有需要，应按实际情况作必要的调整。

 湿货：因原料保存期限较短，故建议每周调整一次，视实际情况及需要，也可每次进货前作调整

影响千元用量的因素：

 季节：天气温度将会影响冷热饮的产品销售百分比，例如夏季的碳酸饮料。（请注意：当餐厅碳酸饮料的用量增加时，除了考虑高速糖浆的千元用量，同时亦要考虑相关原料的千元用量，如冷饮杯） 新产品的推出时，会影响同类产品的销售情况；

 促销活动：当有促销活动时，促销的产品及其组合餐或同类的其他产品都会因此而造成销售的改变。也就是说，如果促销大包时，假如你预估大包的使用量会提升5箱，而订货周期的营业额预估为50千，则你可将千元用量表上写为：上周千元用量+0.1000.（千元用量表必须先传公司后再作调整。）如在促销活动进行或结束时，你可随时视实际的千元用量变化来了解预估的正确性，以做适当的调整。

 当有该原料调入产生时，可能是因为千元用量的增加。

 在进货时，尚有该原料的大量库存，可能是因为千元用量的减少所致。 如盘点不正确或计算错误也会影响千元用量。

6、存货量

是包含现在就在餐厅仓库及冷冻、冷藏冰箱内的物料数量（期末存量），再加上次订货尚未进餐厅的物料（未进货量）。通常以箱为单位（请计算至小数点第一位）。

三、订货的步骤

1、预估营业额

预估进货周期及相隔时间内每天的营业额。在预估营业额时要注意以下的事项：  参考前三周的营业额；

 参考去年同期时段是否有相同的趋势形态；

 季节改变，一般来说，当天气转冷，营业额会有下滑的趋势。从寒转热，营业额通常会有提升。雨季对营业额有负面影响，但是要熟识当地状况，因为如果是一个经常下雨的地方，那么下雨就很有可能不是一个影响因素，因为顾客都习惯了。

 节假日。考虑节假日的天数与假日发生的时间。如国庆假日两天，但是发生在星期三和星期四，则造成的影响较小；如两天假日发生在星期一或星期四和五，那么它的影响将不一样，因为星期

六、日也是假期，所以本来两天的节日就变成了四天，这对营业额和订货量都会有相当影响。

 社区活动。考虑餐厅在订货周期内的营业额将会因促销档期变动，都可根据以前的历史数据，来预估这些活动对营业额的影响。

 新产品的推出。通常在新产品的推出时期，均会搭配广告（平面或媒体）。广告推出的相对期限内将会使得餐厅营业额有所提升。 预估营业额应以千元为单位。

 将预估营业额填入餐厅营业额预估一览表上相对的栏位里。如： , 订货时间（星期________）, 进货时间（星期________）新鲜料, 星期日 22：00PM, 每天1：00AM（自下周三始）干货、物料, 星期一 2：00AM, 星期三 13：00PM , ，订货周期营业额预估一览表

星期, 一, 二, 三, 四, 五, 六, 日, 一, 二, 三, 四, 五, 六, 一, 二, 安全存量营业额, 订货周期营业额小计

日期, 5/12, 5/13, 5/14, 5/15, 5/16, 5/17, 5/18, 5/19, 5/20, 5/21, 5/22, 5/23, 5/24, 5/25, 5/26, , 营业额, 10, 10, 10, 10, 15, 25, 20, 10, 8, 10, , , , , , , 新鲜料, 10, 10, 10, 10, 15, 25, 10, 8, , , , , , , , , 干货、物料, 10, 10, 10, 10, 15, 25, 20, 10, 8, 10, , , , , , ，2、计算安全存量的营业额

决定安全存量时，请注意以下几点：

 干货及配料建议用周一至周五平均单日营业额为安全存量。 新鲜料建议用周一至周五平均十分之一日营业额为安全存量。

 安全存量的摆放可依照需求分在不同的进货日子里，但是各个天次的安全存量加总必须与订货周期的总安全存量相同，否则可能会造成货量过多，影响空间摆放及不必要的损耗。

 请注意安全存量的多寡会因市场、餐厅座落的商圈而有对等的变化，所以当您决定安全存量后，就与餐厅经理及值班经理达成共识。

 将安全存量的营业额填入营业额预估一览表上相对的栏位里，如：

星期, 一, 二, 三, 四, 五, 六, 日, 一, 二, 三, 四, 五, 六, 一, 二, 安全存量营业额, 订货周期营业额小计

日期, 5/12, 5/13, 5/14, 5/15, 5/16, 5/17, 5/18, 5/19, 5/20, 5/21, 5/22, 5/23, 5/24, 5/25, 5/26, , 营业额, 7, 7, 7, 7, 8, 12, 10, 7, 7, 7, , , , , , , 新鲜料, 7, 7, 7, 7, 8, 12, 10, 7, 7, , , , , , , , 干货、物料, 7, 7, 7, 7, 8, 12, 10, 7, 7, 7, , , , , , , 注：当完成订货周期的营业额预估，要与店经理沟通并取得他的同意。 计算订货周期营业额小计。

3、计算预估需求量

 各原料的预估需求量是以订货周期的预估营业额小计乘以该原料的千元用量得之（从整箱为单位）。

 预估需求量=订货周期营业额小计×该原料的千元用量

 注意事项：计算结果如果有小数点，依据原料规格大小各种类来判断进位或舍去。

4、计算存货量

 首先查询上次订货周期内是否还有未进货的原料。

 针对餐厅仓库、冷冻或冰箱内现存的原料数量进行盘点，单位化成箱。 注意事项：盘点时应检查原料的先进先出及摆放是否整齐。

如超过保质期的货物，需立即汇报店经理，登录、废弃并视需要调整订货量。

5、计算订货量

 预估需求量－未进货量－期末存量=订货量  注意事项：请准确地计算，并将数字清楚地填写。

6、计算进货量分配

进货量分配的计算方式按照进货日营业额占进货周期营业额之百分比进行分配。按5页新鲜料例：5/11晚肉包期末存量：0.5箱，千元用量：0.95，大包50只/箱。

肉包订货周期为：5/12___5/20 进货周期为：5/14___5/20

日期, 5/12, 5/13, 5/14, 5/15, 5/16, 5/17, 5/18, 5/19, 5/20 订货量, 7-1, 7-2, , , , , , , A、首先将相隔时间、进货周期及安全存量的营业额相加在此例中，相隔时间为5/12---5/13，其营业额总计为14千元。而进货周期为5/14---5/20，其营业额总计为58千元。

安全存量日期为5/

14、5/

15、5/

16、5/

17、5/

18、5/

19、5/20，其营业额总计为：（7+7+8+7+7）/10=3.6千元 订货周期为5/12__5/20其营业额总计为

相隔时间+进货周期+安全存量=14+58+3.6=75.6千元

B、将5/14营业额除以进货周期营业额算出分配百分比即7/58=12.07% C、再将预估需求量－未进货量－期末存量=订货量 即：75.6×0.95－11－0.5=60.32 D、将5/14之分配百分比乘以周订货量即为5/14订货量：60.32×12.07%=7箱 也就是5/14肉包的进货量为7箱

所以进货量分配的计算要非常仔细，而且分配量的总和需求量一致，否则会容易导致原料过多或过少。

另例：干货、物料5/14中午进货、5/11晚期末存量24袋，生煎专用粉千元用量1.15、单位4KG/袋 订货周期为：5/12----5/21 进货周期为：5/15----5/21 5/14生煎专用粉进货量计算为： 预估需求量=86.2千元×1.15=99.13袋 订货量99.13－24袋=75.13（75袋）

四、验收程序

1、检查货车  是否清洁；

 是否有保温功能（冷冻、冷藏）

2、查对数量

 每箱的包装是否破损、容器是否清洁；  数量是否符合订货量；

3、检查标记：在外包装上必须有厂商标记以便认定

4、检查生产制造日期：每箱/每包上均有正确的生产/制造日期/保质期

5、抽验10% 抽验内容：温度；规格（大小/重量）；包装（块数/个数）；外观

6、验收

短磅计算 每箱平均少磅数×总箱数=总共短少磅数

五、退货程序

1、退货原因  变质  外来物污染  规格不符  包装不符要求  外观不良  温度不符要求  超过保质期  超标

 无标记/生产日期/打印错误

2、退货程序  确认退回原因；  填写退货单；

 联络品控部、区经理、区域经理；  将退货品分类、装箱注明，堆放集中；  登录每日货物汇总表上 注意事项：各部门与厂商达成共识

原则的弹性运用

运用良好的沟通技巧

六、储存

1、新鲜料  先进先出  周转箱不可交替使用  相应的保存温度

 离地15cm，离墙5cm，货品间离2.5cm  每箱有时间卡，每批有标示牌  先储存冷冻---冷藏----干货  腌汁的烤鸡与其它分开放置

2、干货/包装用品/物料、干货室物品  按仓库订货摆放先进先出；

 轻的物品放置上层货架，重的放在中、下层货架

 常领用的物品放在靠仓库门的一方，不常用的放在仓库后的上层架上  米、面之类货品避免潮湿  货品排列按标示  防范鼠类

 保持通风良好，货物干燥  清洁用品放在下层货架  并远离食品和包装用品  保持清洁

3、仓库管理注意事项  定位的影响  季节性调整  仓库清洁/卫生/通风  进/补货人员的培训  安全/保全

 先进先出/进货日期打印  开箱原则

结论： 正确地执行订货系统可协助餐厅做到不积货、不断货。能给餐厅节省不必要的储存空间和避免不必要的损耗。请记住：存货就是存款，它可以用来投资，争取更多的利润。也可以堆放在仓里，变成没有贡献的原料。

门店损耗的原因及对策

篇8：R3物料管理

华北电网有限公司信息化建设已由大规模建设阶段全面进入“建设与应用并重, 着力深化应用”的新阶段。然而, 随着公司信息架构日趋庞大和复杂, 企业信息系统内外部用户数不断增长, 使得分散的应用安全机制、不一致的用户权限管理流程所带来的安全风险和隐患日渐凸显;同时, 全面风险管理体系建设在华北电网的全面推进, 也进一步提高了对于信息系统统一权限管理的要求, 以降低相关的IT风险;此外, 系统用户权限分布式多点管理模式也无法满足国家对企业信息安全等级防护的监管要求。

华北电网公司在前期系统建设成果的基础上, 引入国际先进的技术和管理理念, 设计和实施相关解决方案, 构建统一的、基于业务角色的权限管理系统, 完善了以身份为中心的安全体系建设, 全面增强身份管理的服务能力及企业应用安全性。

1 现状与问题

随着业务的拓展, 复杂的应用系统管理已无法满足公司对信息安全的要求。统一权限管理实施之前, 公司各大应用系统采用分布式多点管理模式, 即每个应用系统有独立的身份认证模块, 使用独立的身份认证机制对用户进行授权, 每个应用系统的账户是独立分开的。这使得系统日常管理难度大大增加, 主要表现在以下方面。

(1) 用户权限分配和申请/审批困难。新员工所需的系统访问权限不能随着员工信息录入系统自动开通, 并且很难做到各个系统权限的合理分配和有效管理。

(2) 缺乏一致的管理控制手段。每个用户的权限管理需要管理员在各个系统分别操作, 缺乏一致的管理控制手段和方法。

(3) 缺乏一致的、连续的账号权限管理流程。各系统拥有各自的账号权限管理流程, 并且与人资管理流程脱节。

(4) 管理工作繁琐, 效率低下。用户所有的系统权限都需要进行手工开通, 管理效率低, 容易出错。

(5) 企业应用安全存在威胁和隐患。对于员工内部调动或升迁, 后端系统权限的调整通常都是“只增不删”;权限的申请/分配与支撑员工岗位工作缺乏联系, 对权限修改操作没有有效的监督和记录。

2 解决方案

针对公司面临的人员复杂、系统繁多、流程不一致等现状, 提出建设统一账号权限管理项目 (以下简称项目) , 以对全公司员工身份集中管理, 实现从各自为政的分散式管理向统一管理;从随意型管理向规范化、标准化管理;从人工操作模式向自动化、高效的管理模式的三大转变, 进一步提升应用系统安全性和可管理能力。项目借鉴国际领先的实践经验——权限管理R3方法论, 将流程创新、有效管理和技术策略结合起来, 通过建立可预测的自动化权限分配模型, 使系统具有以下特点。

(1) 实现了员工全生命周期的集中角色/权限管理, 解决了用户权限分配和申请/审批困难的问题。系统建立了部门的角色模型和角色、规则对应关系变更的维护机制, 实现员工全生命周期 (入职、升迁、离职等) 的权限管理流程。

(2) 简化、明晰员工角色/权限管理流程, 实现一致、连续的账号权限管理流程, 方便业务用户理解和使用。系统支持基于企业级业务角色的员工或主管申请/审批, 账号和权限管理流程基于各个业务部门现有流程和管理需求, 注重流程的连续性和一致性。

(3) 提高系统应用安全, 降低了安全事件发生的可能性。提供的用户-角色-权限之间映射关系, 当用户的部门、岗位/职位、角色发生变化时, 用户所访问的系统权限自动更新;通过集中查看用户对资源的访问, 实现对账号的有效监督和审核;提供对非法账号进行检测和报告的功能, 在发生安全事件时能够追踪到责任人。

(4) 提高管理效率, 降低管理成本, 改进用户体验。实现人员与应用系统权限的分离, 减轻了系统管理员的工作量, 提高了工作效率。

(5) 使企业管理更趋于规范化。依据配套制定的相关管理制度, 执行一致的管理规范和流程。

2.1 R3方法论

权限管理R3方法论指结合角色 (R o l e s) 、规则 (R u l e s) 和请求 (Request) 3方面的权限统一管理方法。 (详见图1)

(1) Role方式:Role是一系列系统权限的组合, 它通过赋予用户角色, 实现为用户开通应用系统的权限。由于角色与系统权限之间的变化, 比角色与用户之间的变化相对稳定, 该方法减小了授权管理的复杂性, 降低了管理开销。

(2) Rule方式:Rule是用户属性 (部门、职务、职位) 的逻辑组合。通过建立规则, 动态计算用户的角色, 并赋予用户相关权限。即当用户发生人事调动、借调、兼职、离职等情况时, 系统能够自动计算并应用相应的规则, 实现对用户访问系统权限的自动调整。

(3) Request方式:该方式指用户通过提出申请, 待审批合格后, 系统开通相应的权限, 即权限通过申请/审批的方式赋予。

针对华北电网公司实际情况, 统一账号权限管理, 项目以基于角色与规则相结合的自动分配为主, 以账号权限管理流程进行权限申请的方式为辅, 从而满足基于岗位/职位的角色自动修改, 以及用户在岗位职责之外开通系统权限的临时或特定的工作需求。

2.2 角色模型构建方法

角色模型是落实R3方法论, 体现组织机构、岗位职责与系统访问权限之间复杂对应关系的概念模型。合适的、正确的角色模型构建方法和步骤对整个统一权限管理项目的实施起着重要作用。

2.2.1 关键组件

角色模型由业务规则、业务角色、IT角色、限制/约束/审批条件、IT规则5个核心组件和部门岗位工作内容列表、IT系统和系统权限两个外围组件构成。

(1) 业务角色代表不同业务工作内容的分类集合。它分为单位业务角色、部门业务角色、岗位业务角色和工作业务角色。

(2) 业务规则是身份属性 (部门、职务、职位、用户类型) 的逻辑组合, 当员工的身份符合某项业务规则时, 自动计算和应用规则, 实现角色和后端多个受管IT系统权限的自动开通。

(3) IT角色是用IT语言描述后端应用系统权限的逻辑分类集合。

(4) IT规则是用IT语言对业务规则的描述, 和业务规则一一对应, 是对业务规则的校验。在应用系统内固化的是IT规则。

(5) 限制/约束/审批条件是用来表示角色/权限开通必须符合的企业安全规定或者业务规则。

(6) 部门岗位工作内容列表与IT系统和系统权限是外围组件, 是对核心组件的支撑。

2.2.2 构建步骤

角色模型构建步骤是一个分层次、分阶段的复杂过程, 它主要包括3个步骤:识别、定义业务角色;识别、定义IT角色 (权限集合) ;业务角色和IT角色匹配。各个步骤具体操作如下。

(1) 识别、定义业务角色是自上而下对组织结构、部门职能、岗位职责和业务场景等进行梳理分析, 从而获得业务角色, 关键是使业务角色和用户借助系统完成的工作内容相匹配。

(2) 识别、定义IT角色 (权限集合) 是自下而上, 对目标资源职责/权限进行梳理、归纳、提取目标系统权限的逻辑组合, 从而获得IT角色。

(3) 业务角色与IT角色匹配是建立业务角色、IT角色对应关系, 确立业务角色的限制和约束条件, 建立业务、IT规则, 形成角色模型。其中, 单位级别、部门级别和岗位级别定义业务角色, 可根据规则使系统根据单位、部门、岗位调整自动变换相应的员工权限, 工作级别定义的业务角色, 需要用户通过在系统中的申请, 经审批批准后才可修改权限。此外, 考虑到工作中常有意外赋权情况发生, 系统还提供IT权限和人员直接对应的操作, 也需要通过申请/审批的方式。通过以上角色模型构建方法, 可以方便地将人员-组织机构-岗位职责-系统访问权限相对应。

3 系统设计

实现基于R3方法论的统一账户权限管理系统需要三大前提。

(1) 一致、连续的账号权限管理流程设计。

(2) 简单、清晰的系统功能设计。

(3) 明确、周全的系统集成方案设计。此外, 对于已经建设了大量应用, 特别是采用大型套装ORACLE/SAP应用的华北电网公司来说, 在实施前进行充分准备, 有计划、有步骤地进行也是基本保障。

3.1 流程设计

立足于公司现有系统权限管理流程和电力行业的业务特点, 依据公司账号权限管理规范, 综合考虑公司内各部门及单位的账号权限管控需求和未来业务发展, 项目采用前沿科技和管理技术, 从公司人力资源部的组织职位管理和人事管理业务出发, 全面梳理公司上百个部门及单位、数万名员工的账号权限管理流程, 建立起明晰、简单的分层次账号权限管理体系, 综合流程如图2所示。

人事管理和组织职位管理业务囊括公司内所有权限修改工作。人事管理将触发员工权限修改, 统一账号权限管理系统, 根据人力资源部或业务部门提出人事管理申请, 自动修改目标应用系统的账号权限, 完成人事管理导致的权限变动工作。组织职位管理也将触发基于岗位变动的员工权限修改, 当组织发生变更时, 角色模型需要根据组织变动进行修改, 并触发统一账号权限管理系统, 自动对相应部门的员工账号权限进行修改, 从而完成组织职位管理而导致的权限变动工作。

此外, 新应用系统的接入所导致的权限修改流程是以上2个流程的补充, 当新应用系统接入统一账号权限管理系统时, 完成新应用系统接入导致的权限变动工作。

3.2 功能模块设计

统一账号权限管理是对用户身份和用户访问企业资源进行有效管理的综合解决方案, 该系统包括六大功能:身份管理、身份集成、访问控制、角色/权限管理、审计管理、身份和策略存储。其中, 身份管理是统一账号权限管理系统的核心组成部分, 主要功能是对用户身份全生命周期进行管理和维护, 包括处理员工入职、岗位变动、离职等引起的权限管理业务。身份集成指根据具体的需求, 接受开通服务和协调服务的调用, 对目标系统中的用户账号创建、维护和禁用工作流进行管理, 同时也对源系统的身份协调过程进行管理。访问控制提供用户的身份鉴别、安全的会话管理和为后端受安全保护的资源提供授权服务。角色/权限管理主要是对IT权限和IT角色对应关系、单位、部门和岗位与业务角色对应关系, 以及业务角色和IT角色对应关系的管理。审计管理主要是记录系统访问日志, 权限申请/审批和账号的开通/注销日志, 并提供这些安全事件的审计报告。身份和策略存储提供统一地储存用户的身份信息、访问规则策略和审计日志信息的功能, 是访问控制、开通服务和身份管理服务的基础。

3.3 集成方案设计

统一账号权限管理系统功能的实现, 基于该系统和不同应用系统间共享用户身份数据。为了实现用户身份数据的共享, 统一账号权限管理系统采用连接器技术, 与华北电网现有应用系统实现集成。集成架构如图3所示。

系统集成方案包括2个主要过程:协调和开通。其中协调又分为信任源协调和目标源协调:信任源协调指当被信任的源身份变动的时候, 自动把变动同步到统一权限管理平台, 支持完全、批量、增量或条件同步的方式;目标源协调将目标系统用户账号创建或修改的情况同步到统一权限管理平台, 支持完全或条件同步的方式。开通则是指基于规则/策略的自动开通流程和基于申请/审批的管理工作流程:基于规则/策略的开通流程是根据用户在人资系统中的创建/变更或人资系统中组织结构的调整等情况自动触发执行Rule规则的流程;基于申请/审批的管理工作流程指用户申请开通目标应用的账号权限或承担相应的角色的流程。

4 结语

通过统一账号权限管理系统的建设, 有效解决了现有电网信息化管理工作中四大问题。

(1) 异构的IT环境、复杂的应用安全状况。

(2) 大量的组织内外的用户, 多种多样的访问需求。

(3) 合规性要求、安全威胁、脆弱性、企业复杂性诸多挑战。

(4) 管理方式分散、流程不一致, 难以保证企业应用安全。

同时该系统建立的以身份为中心的安全体系, 在管理效益方面提升了企业生产力, 降低了企业的安全风险, 使公司进一步实现集中化、标准化、自动化、连续化管理;在经济效益方面减少了人工和系统软硬件成本, 降低安全风险带来的损失;在社会效益方面提升了企业品牌价值, 最终使公司获得较大的管理效益、经济效益和社会效益。

摘要：随着信息化技术飞速发展, 华北电网有限公司应用系统作为覆盖公司本部及下属单位各项业务的大型复杂化系统, 以前采用的系统用户权限分布式多点管理模式, 已无法满足国家对企业信息安全等级防护的监管要求。通过建设统一账号权限管理系统, 提升应用系统安全性和可管理能力, 实现了对公司员工全生命周期的集中化、流程化管理, 为公司带来了较大的管理、经济和社会效益。