摸拟外审综述（共1篇）
篇1：摸拟外审综述
摸拟外审综述
审核组依据审核计划于7月6日—7月13日完成了公司的摸拟外审。
受审核的各部门、分公司、项目部的主要负责人均接受了审核组的审核，认真回答审核组的问题，提供审核涉及的相关资料，对审核组发现的问题能够认真记录。
通过审核，审核组认为公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行在部门、分公司、项目部均取得了不同的业绩，但也存在一些问题。对审核发现的问题，审核组对责任部门、分公司、项目部作了较为详细、正确的解答。为确保公司管理体系的有效运行，请相关部门、分公司、项目部除关闭审核组开具的不合格项之外，还应举一反三，解决以下问题：
EO 4.3.1条款
1、各受审部门、分公司、项目部按要求基本已完成危险源的辨识、风险评价，危险源清单，重大危险源清单。但辨识的范围不够完整，如：缺少自然灾害、交通、外出活动的辩识和评价。
2、评分不够准确，确定的重大危险源分值不应超过320分。
3、评价确认的重大危险源未按GB6441—86标准，对重 大危险源进行分类。
4、环境因素辨识存在不到位的地方。如：分公司机运队涉及的环境因素、相关方涉及的环境因素未明确。
5、环境因素辨识评价表与重要环境因素清单有不对应的。
6、危险源辨识风险评价与重大危险源清单有不对应的。
7、危险源辨识存在不到位的地方，如：少食堂、相关方、设备维修等方面内容。EO 4.3.2条款
1、部门识别确认的《法律法规及其他要求》没有结合部门的工作和业务，缺少宁夏地区的法规要求，如：宁夏污水排放标准、国家未成年工保护法、食品卫生法等，也未对应相关的环境因素或危险源，有的法规未识别相关条款，许多部门提供不出合规性评价报告。
2、部门、分公司、项目部编制了《法律法规及其他要求一览表》，未经相关领导确认。
3、缺少有关法律法规及其他要求的信息传达给员工和相关方的相关记录。EO 4.3.3条款
1、部门、分公司、项目部分解的目标未认真结合部门、分公司、项目部的实际进行分解，分解后的目标不便于测量。
2、有个别管理目标制订不合理，不可测量，也提供不出 完成的书面文件。E4.3.3、O4.3.4条款
1、部门、分公司、项目部管理方案的制定未结合部门、分公司、项目部的目标、重大危险源（重要环境因素），管理方案未经管理者代表的确认。
2、有的部门未按要求完成管理方案的编制。
3、管理方案有的制订的针对性不是很强，措施有的提供不出证据。EO 4.4.1条款
1、各部门、分公司、项目部尽快完成与环境、健康安全风险有影响的各岗位工作人员的职责和权限。
2、各岗位的工作人员应熟知自己的职责。EO 4.4.2条款
1、各部门、分公司、项目部尽快完成描述岗位工作人员能力的要求的文件。
2、各部门、分公司、项目部在认证审核前完成“管理方针、管理目标，适用的法律法规和其他要求”的培训，完成“体系文件”的培训，保留培训记录。
3、对标准理解存在差距，对文件（体系）学习及执行力度应进一步加强。
4、有些行业规定应持证的人员，提供不出相应证据。如：架子工、相关方应持证人员的证件不全。EO 4.4.3条款
1、部门、分公司、项目部提供的协商与沟通的记录缺少职业健康、环境方面的内容。
2、有关部门、分公司、项目部提供的协商与沟通的记录缺少与相关方沟通的内容。
3、员工不知谁是公司员工代表。
4、有关部门、分公司、项目部不能提供员工对公司职业健康安全的要求和合理化建议。EO 4.4.5条款
1、部门、分公司、项目部收集、识别、确认与职业健康安全、环境管理体系有关的文件。
2、完成部门、分公司、项目部“文件清单”，按要求做好文件管理。
3、审核中提供的均是现行有效文件。
4、对作废文件予以标识。EO 4.4.6条款
1、部门、分公司、项目部对公司制定的与风险有关的活动控制程序的内容不清楚。
2、重要环境因素控制措施提供的运行证据不够充分（节能降耗，固体废弃物）
3、对环境因素实施监控、测量的证据弱于质量、职业健康安全体系。
4、有的重大危险源制定了控制措施，但提供不出实施证据。
5、危险化学品清单有未建立的，也提供不出相关的材料性能表及监控证据。
7、项目部施工现场大片油渍的污染（现场设备维修），有的未采取相应措施。
8、施工队的安全防护问题引起重视，如：安全帽、安全带、工作鞋、宿舍内的电源线等。
9、施工现场的安全警示标识数量较少，标识范围不满足要求。
EO 4.5.1条款
1、部门、分公司、项目部对体系运行中绩效的监视和测量的要求还未真正予以实施。
2、各级监督检查出的问题，有的提供不出跟踪验证的证据。
0 4.5.3 E 4.5.4条款
1、文件中规定了各种表样，但实际填写中文件规定的表格基本没有填写。
2、记录填写有不全的，签字不到位，也有个别应建立记录提供不出。Q7.4 供方评价有的提供不出评价证据，有的评价资料已过期。Q7.5.1
提供的工程回访记录是以顾客满意度调查表体现的，不能具体体现具体工程阶段回访的内容。Q8.2.4
材料质量检验报告无法查证是哪批进货的材料。
技术质量部 二○○七年七月十三日