银行处罚通报范文

银行处罚通报范文（通用15篇）

篇1：银行处罚通报范文

2015年瑞好集团生产管理考核通报

五月份在全体职工及各部门的共同努力下，完成了发成了五月份的发电指标，现将生产管理及部门的考核情况通报如下： 生产考核： 五月份的

5月份龙江风电计划发电量1373万千瓦时，实际发电1563万千瓦时，超出月度计划的百分之6.5月3702 4034 8 5月份926 1111 19

会议纪律考核，五月份后营管办请假一次，中丹风电场请假一次，没有缺席迟到早退。为严肃会议纪律，增强各场各部门的积极主动性，本月将对迟到、缺席的部门进行考核

各场各部门工作的考核

6月2日中丹风电场值班员误发早报。将月报空白页发至各公司领导邮箱并且，没有及时发现。考核值班员100元。在以后的工作中重复出现类似的错误将加倍处罚，并且场长连带。各场引以为戒。6月2日营管办王继龙在微信上报电量时，将龙江风场电量上报错误，及时发现及时改正，按生产技术部管理办法按一小项错误扣罚。

技术办五月份的未及时提交技改情况跟踪表，按生产技术部管理办法一大项漏发扣罚。

篇2：银行处罚通报范文

公司各厂、部、室：

2013年3月22日下午16：15分，公司人力资源部、监察审计室和总经理办公室对劳动纪律进行了突击检查。发现通勤车提前发车，员工提前下班，严重违反公司劳动纪律，现予通报并处罚如下：

一、下列提前下班员工给予警告处分，要求相关部门负责人加强劳动纪律管理。

姜茂、张建华、乔全斌、杨江龙、杨丽云、刘美丽、侯玉英、李红艳、李豫英、张婷、赵青云、陈峰、杨德元、刘二东、郭权国、刘永胜、郭海廷、郝建华、范润亮、韩军山、左二有、郭俊俊、段俊寿、刘伟、胡改梅、樊秀琴、马少伟、张润丽、刘尚礼、孙四佛、张鹏刚、杨俊春、张宽忠、王世尧、高兴红、侯玉军

二、对通勤车承包人员给予1000元罚款，由计财部从承包费用中直接扣除。

要求通勤严格按照发车时间规定发车，如在规定时间内提前五分钟发车，对通勤车承包人员及车内乘坐人员一并处罚，发现一次50元/人。

在公司特殊时期，各厂、部、室应加强劳动纪律管理。全公司员工应高度重视，引以为戒。

特此通报

山西紫金矿业有限公司

篇3：银行处罚通报范文

在金融市场竞争日益加剧的背景下, 银行业务创新层出不穷, 合法合规问题更加值得关注①。一般认为, 合规是指使商业银行的管理和业务行为符合外部的法律法规和内部的各项制度的要求。商业银行经营管理的目标是在实现稳健经营的基础上实现利润最大化, 稳健经营的根基在于管理和业务的合规;商业银行的经营管理的方法具有特殊性, 即商业银行是通过经营风险实现利润的机构, 风险得到有效掌控才能带来收益, 掌控风险的基本要求是管理和业务行为的合规。因此, 管理人员和业务人员的违规行为发展成违规案件会影响到商业银行的稳健经营和风险防控。按照海恩里希法则, 商业银行每一个违规案件的背后都有若干个案件隐患, 而案件隐患主要由多个违规行为组成, 因此防范违规案件的根本在于纠正违规行为。

笔者认为, 商业银行员工的违规行为是指员工由于主观上的故意或过失, 客观上违反了国家法律法规、商业银行内部规章、操作流程或业务制度等规范的职务行为。

千里之堤溃于蚁穴, 违规行为的危害不容小视。简单的违规行为叠加起来的效应不堪设想, 法国兴业银行、英国巴林银行都是因员工一个简单的违规操作而损失惨重。员工的违规行为表现的方式多种多样, 有的简单, 有的复杂, 有的甚至可能与业务行为无关, 例如:迟到早退行为。但蝴蝶效应告诉我们, 无论多么细小的违规行为都可能会招致巨大风险后果的发生, 其危害具有多样性和间接性。

一般来说, 违规行为的危害主要有三个方面:

一是不利于本行业务发展。业务发展的前提是业务流程或操作要合规, 如果违规办理的业务, 发展的再好再强大也有瞬间崩盘的可能。一项业务开展的再好, 如果某个关键环节出现问题, 也可能造成功亏一篑的局面, 目前JL地区某一级支行的小额贷款发展就是忙于发展忽略至关重要的业务制度, 造成大面积逾期的例子证明了这一点。

二是不利于业务条线的队伍成长和员工自身业务水平提高。某个违规行为如没有被及时纠正, 其他员工和新员工会误以为这样的做法是正确的或者说是习惯性的, 甚至误以为是领导可以容忍的范围, 从而盲目效仿, 导致在本业务条线内产生羊群效应;人非圣贤孰能无过, 犯错并不可怕, 可怕的是不改正错误。员工本身需要通过不断完善自己的业务能力来展示自己的工作能力, 自己的违规行为若自己没有发觉或没有被别人发现, 将来可能会酿成大错, 无助于提高员工自身业务素质和自身发展。

三是可能给商业银行带来损失甚至是巨额损失。违反内部规定可能会给其他业务人员处理业务带来不便, 导致业务处理混乱, 降低整体工作效率, 最终影响盈利水平;违反外部监管规定会招致法律诉讼或者监管机构的处罚②, 间接放大了风险敞口。这些内部和外部违规行为都无法用风险分散、风险对冲、风险转移等常规管理策略规制, 更无法进行风险定价, 最终的损失可能是灾难性的。

二、纠正商业银行员工违规行为的手段和方法

纠正违规行为的目的主要有两个, 一个是及时纠正违规行为;另一个是教育没有违规的人不要违规。对待违规行为紧紧围绕这两个目的去采取适当的方法和手段, 不会出现事与愿违的结果。纠正违规行为的方法和手段有多种, 但各种方法和手段之间有轻重和主次之分, 如何识别这些手段的性质, 正确运用合理的方法和手段或者它们的组合去纠正违规行为是关键所在。

教育性的手段主要有约谈、批评教育和责令改正。通过沟通的方式来让员工知道自己的行为违规, 如何纠正违规行为, 更重要的是指导员工再次遇到这种情况时该如何去做, 避免产生抵触或不理解的情绪, 从而达到主动纠正违规行为和避免员工再次违规的双重效果。这类手段较轻, 对上级业务人员的素质要求较高, 优点是可以让员工知道错在哪里, 如何不再犯错, 减少思想包袱, 从而主动的改正违规行为, 弊端是付出的时间成本和管理成本较高。

帮助性的手段主要有对加强薄弱环节的业务培训和强制违规者学习业务制度。这类手段较轻, 对上级业务人员的素质要求较高, 优点是从帮助角度提高本条线员工素质, 易于被接受, 弊端也是付出的时间成本和管理成本较高。

惩罚性的手段主要是处罚。处罚就是对违规员工实施罚款、处分等惩罚性措施, 是最严厉的处罚手段。正确掌握处罚尺度至关重要, 既要警戒后人, 又要给违规者改正的动力和机会, 在运用这类手段时主要掌握三个基本原则, 一是治病救人的原则。处罚的最终目的之一是帮助违规者改正违规行为和知道今后该如何去做, 其次是让其他人不要再犯同样的错误。二是平等原则, 即对待同样的违规行为尽量运用相同尺度进行处罚, 不失偏颇;三是罚当其过原则。即处罚尺度与其违规行为产生的对本业务流程的影响相适应, 不应处罚过重。处罚和前两种手段对比是最重的, 对掌握处罚权的上级业务人员的业务素质要求较低, 优点是操作简单, 付出的时间成本和管理成本较低, 弊端是忽视了业务指导和培训。

识别各种手段或方法的性质的同时, 厘清处罚在纠正违规行为各种方法和手段中的关系和地位也很重要。

纠正违规行为处罚是必要手段, 但不是首要手段。处罚是诸多措施中的一种, 是必不可少的手段, 若缺少处罚措施, 纠正违规行为就不具有严肃性和威慑性, 也无法让人信服, 但它不应是处理违规行为的首要手段, 那种对待违规行为一律采取处罚的措施过于草率, 同时也弱化了业务部门对本条线员工的业务指导义务。

纠正违规行为处罚是重要手段, 但不是唯一手段。对待严重违规行为处罚是重要的手段, 但处罚之前采取约谈、批评教育、责令改正、加强培训、惩罚性学习业务等都可以发挥一定作用, 在一定程度上让员工主动纠正违规行为, 避免产生负面情绪。

纠正违规行为处罚是简单手段, 但不是理想手段。处罚是不以违规者意志为转移的手段, 即处罚者可单方面采取行动, 无论被处罚者改正和接受与否, 也无论做出处罚的上级业务人员业务能力如何, 一罚了之。尽管该手段可以节省大量的时间成本和管理成本, 但与纠正违规行为的基本目的偏离度较高, 甚至会发生其他效果。通过批评教育的手段或组合手段让员工知道自己错在那里, 应该如何去改正才是较为理想的手段。

纠正违规行为的主要方法还有强化员工和业务管理部门之间的咨询和沟通。员工遇到不经常遇到的问题不知道如何处理时, 应及时向领导和条线业务管理部门咨询, 作为支行领导在得知员工遇到业务难题时也应该主动与业务部门领导沟通, 同时应注意将咨询和沟通的结果向其他员工通报。审计部门在日产工作中对合规风险的识别、计量和检测结果应及时向管理层或风险管理委员会报告, 便于这些机构对出现的风险尽早做出判断和决策。

三、三道防线在纠正违规行为中应发挥不同作用

风险防控的三道防线都是纠正违规行为的主体, 但他们在各自职责范围内纠正违规行为应发挥不同作用。

作为第一道防线的经营部门和业务部门首要的任务是根据本条线业务有侧重地帮助本条线员工更好更快的掌握业务知识, 辅之以引导和培训等手段从而提升员工业务素质, 最终实现帮助支行控制风险、增加客户和业务收入的目的, 但少数人却将处罚混同于督促本条线员工学习业务, 简单的认为只要罚款了就能起到警示作用, 让违规者不再违规, 处处设罚款让员工无所适从, 出现了这样做也罚50那样做还罚100的咄咄怪事, 罚款手段虽有震慑作用, 但同时也是对业务部门指导和培训员工学习业务的首要责任某种规避, 失于没有一次性堵塞违规漏洞, 造成他人有可能在同一环节上继续犯错, 浪费各种资源, 这种伏击式的罚款可以说是弊大于利。商业银行可能受到发展规模和高额利润的诱惑, 经营部门大部分精力放在了如何增加客户和业务收入上, 学习和掌握业务制度的时间相对减少, 条线业务部门更应侧重从业务角度给予经营部门尤其是易出现违规的环节予以指导和有针对性的培训, 想尽一切办法提高业务水平, 而不是用简单的伏击式处罚代替职责范围内的业务指导和有针对性的培训。

作为第二道防线的风险管理、合规管理等部门结合自己职能, 发挥在纠正违规行为中两项主要的职能, 一是通过风险防范机制及时在事前发现违规隐患, 通过与第一道防线的沟通与合作, 消灭违规隐患于萌芽之中;二是在发现违规行为之后, 应及时与第一道防线取得联系, 帮助他们采取适当的措施及时纠正违规行为, 避免发生更严重的后果;同时提醒业务部门加强对某薄弱环节指导和有针对性的培训。

作为第三道防线的审计部门是最后一道防线, 又是独立于风险管理的部门, 关键作用在于对银行风险管理的设计和实施提供一个独立的评估③。首要职责就是发现和处罚违规行为, 若某项违规行为在最后一道防线才被发现, 说明其暴露的时间已经很长、性质也相对比较严重, 具有危险性。进一步说, 如果最后一道防线仍没发现违规行为, 其后果不堪设想。因此, 审计部门发现的问题应给与适当的处罚, 但同时应提醒业务部门加强对该薄弱环节的指导和有针对性的培训。

四、对于合规行为给予适当的奖励和鼓励

治理国家需要奖惩并举, 管理企业亦是如此。对于违规行为给予处罚, 对于合规行为给予奖励, 两者辩证的统一起来, 建立对等机制, 激励行为正确的员工继续做出正确的业务行为, 逐渐帮助员工在头脑中树立合规意识, 让员工容易找到自己行为的目标和价值取向, 树立企业文化的正确导向, 做到合规行为的良性循环, 也能减少违规行为的发生。

管理层应在适当的时机采取多种手段激励员工的合规行为。激励措施可以通过发放奖金、颁发奖状、评比优秀员工等多种方式给予员工物质奖励或精神奖励, 同时也应注意这些奖励和鼓励措施的目的是让员工的行为合规, 把手段和目的有效结合起来, 有利于创造员工之间正面的舆论氛围, 间接的降低违规行为的发生频率, 反作用于合规文化的建设。

五、结束语

发现问题并不难, 难的是找到解决问题的正确办法。正确看待处罚在纠正违规行为中的局限作用, 摒弃那些处罚至上论和全能论, 反对那些只有罚他才能记住的歪理邪说, 重点提高三道防线业务主管人员的业务素质, 在处理违规行为时, 分层次的运用诸如约谈、加强学习、批评教育、有针对性的培训等综合手段纠正违规行为, 减少人为的不和谐因素, 同时对于合规的行为给予适当的激励, 会更有效的防止同一个违规行为的再次发生, 也会逐渐减少其他违规行为新的发生。

摘要：合规是商业银行经营的灵魂所在, 个别员工的违规行为给商业银行的经营带来的风险隐患可能是难以估量的, 有的可能造成灾难性损失, 纠正违规行为的意义重大。笔者认为, 处罚不是纠正违规行为的首要手段, 应多策并举, 同时注意激励机制的正面作用, 正确的方法会防止同一个违规行为的再次发生, 也会逐渐减少其他违规行为新的发生。

关键词：处罚,商业银行,违规行为,手段

参考文献

[1]张炜《.银行业务法律合规风险分析与控制》法律出版社2011年版前言.

[2]中国银行业从业人员资格认证考试教材:《风险管理》.中国金融出版社2013年版第13页.

篇4：银行处罚通报范文

对于饱受排队之苦的消费者而言，上述消息自然受到欢迎，只不过，在这个很容易为个人情绪所左右的议题上，首先应当明确，银行排长队，归根结底是一个市场问题，政府有形之手虽能解短期之急，但无助于问题的最终解决，甚至有可能，反而带出更多更复杂的麻烦，譬如说，如何确定“合理”的排队时限，再譬如说，服务小储户越多反而越容易“遭罚”，无论于情于理，似乎都显过于乖悖。

其实，近来有关银行业问题的讨论，绕不过去的逻辑起点应该是，银行服务是否属于公共义务?然而可惜的是，这个前提性的问题，似乎从未有过定论，而这种原点上的缺失，势必带出越来越多实践中的混乱。与排队问题相类似，4月20日，银行卡跨行查询停止收费，这一看似圆满的结局，其实揭示出一个不容忽视的事实—银行作为市场主体的权利和义务，往往有着足够大的空间任意发挥、随意处置。

在很多似是而非的论调中，国有银行既然为全民所有，就应该无偿提供普遍服务，而实现这一点的手段，又往往寄望于政府“适时适当”的介入。这种纸上谈兵其实反映出对于计划经济、计划手段的恋恋不舍，而其荒谬之处则在于不考虑现实土壤只讲是否符合形式逻辑，用哈耶克的话来说就是，“理性不是万能的，如果我们相信理性可以成为自己的主宰，可以控制他自身的发展，则恰恰可能毁灭理性”。

银行排长队，不是因为银行的网点太少，也不是因为银行的员工太少，而是因为银行的效率太低，但提高银行的效率，无论如何，很难冀望短期之内能够实现。于是，在市场需求与银行供给不相匹配的长期过程中，倘若“排长队不改进将受处罚”，几乎可以肯定，银行只能选择扩大规模增加人手，从而使其成本更高。

通过代价不菲的试错，中国的银行改革终于回归到产权改革这一基本起点上。在市场化条件下，追求投资收益最大化的股东自会权衡短期利益与长期利益如何摆放，政府不必也不应干预企业日常经营与决策。它的身份只能是守夜人，而不是无所不包的超级经理。

道理虽然很简单，但是中国银行业的特殊性在于，政府既是监管者同时又是大股东，这种双重角色使其很难超脱于市场之外。而鉴于政府对于“公共利益”的保护天职，更应该注意避免使其掌控下的银行偏离商业化、市场化取向，以免最终损及小股东以及全民这一最大出资人的利益。

我们无意于在此宣扬“市场万能”，也无意于为银行在排队问题上的不作为作辩解。只是，基于中国国情的特殊性，相比于民众对于排长队的抱怨，更大的危险在于，面对所谓的“市场失灵”问题，无论是民众还是政府，很容易产生某种冲动——以有形之手，强制性地要求银行践行规划中的“蓝图”。而这，正是“银行服务是否属于公共义务”这一前提性问题至今未有定论的最主要原因。

篇5：处罚通报

公司____________部门____________因____________________，违反本公司关于员工奖惩条例_________________________之规定。现公司根据员工奖惩条例______________________________的规定，作出以下处罚决定：

1、2、________________________________________； ________________________________________；

特此通报

人力资源部

篇6：考试作弊处罚通报

调查发现，220134班刘xx、秦xx在《工厂电气》期末考试中，将试卷相互交换进行作弊，两位同学已承认作弊事实。据此，学院给予刘海、秦晓东两位同学行政记过处分，该门成绩作零分处理;该场考试监考老师张彦明因监考失察给予教学告诫;对及时发现问题的吴会琴老师予以表扬。

期末考试在即，为严肃考风考纪，希望各位老师做好试卷保密工作，考试中教师要严格执行《考场规则》，学生要严格遵守《考场纪律》，如发现违纪现象将从严处理。

教务处

篇7：保安值班处罚通报

5月7日凌晨4点，保安员_X，上班时间睡觉导致公司电缆线被盗，为了严格公司纪律，特对保安_X辞退，引以为戒! 特此通告!

行政部

篇8：银行处罚通报范文

近几年，多家在美银行金融机构接连受到美国监管部门的反洗钱处罚，所暴露出的问题，对完善商业银行反洗钱的管理值得借鉴。本文结合案例分析，对加强商业银行反洗钱管理的措施加以探讨，以期深化对反洗钱工作的理解，提高反洗钱管理能力。

一、在美银行金融机构反洗钱处罚情况简析

2003年，交通银行纽约分行由于与利比亚有联系的汇款业务而被美国外国资产管理局罚款2, 684美元;2005年，荷兰银行在美国因违反有关反洗钱规定遭到五部门联合处罚7, 500万美元;2012年，汇丰银行(HSBC)因未采取适当管控措施来确保自己不为恐怖主义和其他犯罪活动的筹资行动提供方便，在美国面临10亿美元监管处罚;同年，渣打银行因资金转移方面的控制措施松懈而遭到美国纽约州金融服务管理局指控。

分析近年来美国对多家银行金融机构进行反洗钱调查、制裁的案例发现，这些银行金融机构在反洗钱管理方面都表现出了非常相似的缺陷，一是合规体系建设不完善，缺乏有效的风险管理措施，如未能全面制定相关制度、对内部审计中发现的问题未能及时报告并改进;二是缺乏有效的审查程序以确保经营活动是否合规，是否符合美国反洗钱监管要求，如夸大有关高风险客户进行尽职调查的能力、未能注意到审查业务或报告流程范围之外的反洗钱相关信息等。由于这些银行金融机构未对存在的问题予以重视和整改，及时弥补缺陷，最终导致违反反洗钱规定，面临的监管处罚使他们付出了巨大的惨痛代价。

二、目前国内商业银行反洗钱管理方面存在的问题

（一）合规内控风险管理体系健全性仍显不足

被监管处罚的银行金融机构往往缺乏有效的合规内控风险管理体系。当前，大多商业银行专职的反洗钱机构和队伍仅仅是建立在一级分行管理层面，基层经营机构尚未成立专职的反洗钱机构和队伍，仅仅是按照人民银行反洗钱的组织形式建立了领导小组，并笼统地将反洗钱工作指定某一部门负责，没有设立专门机构，也没有设置专门反洗钱管理岗位和配备专门人员，而是一般由其他操作岗位代行相关职责，影响了反洗钱工作效果。

（二）反洗钱信息识别存在一定难度

被监管处罚的银行金融机构中，导致处罚的一个重要原因就是涉嫌反洗钱、反恐怖的相关信息没有得到足够重视和有效识别。在实际工作中，要让银行人员做到真正了解客户并非易事。首先难在对客户出示的真实有效身份证件的识别。科技的发展提高了人民的生活水平，也给不法分子的造假活动提供了可乘之机，一些假的证件、资料足可以达到以假乱真的地步，不借助技术手段及识别系统，根本无法要求一线员工进行准确识别;其次是对客户交易目的及性质了解难。随着金融业竞争的日益加剧，在客户就是上帝的时代，各金融机构为了自身利益的最大化，如果对客户进行过多的询问、调查，势必会影响其日常业务的经营。另外，随着电子技术的不断发展，电子支付及网上银行交易呈快速上升趋势，在此情况下，要想对客户的交易目的及性质进行了解绝非易事。

（三）部分金融从业人员反洗钱意识薄弱

分析在美银行金融机构被监管处罚的另一重要原因就是反洗钱意识淡薄，他们甚至有意删除或修改了识别关联方，以规避或有目的性地逃避相关交易禁令的规定。近期人民银行在检查中发现，少数金融从业人员未能在金融业务活动中勤勉尽责地履行反洗钱义务，甚至有个别金融从业人员还参与或协助不法分子从事洗钱、金融诈骗等违法犯罪活动。这些现象表明商业银行在经营活动中，对反洗钱的管理仍不到位，部分金融从业人员反洗钱意识较为薄弱。

（四）现有的系统网络建设仍不够完善

未能注意到审查业务或报告流程范围之外的反洗钱相关信息是被监管处罚的银行金融机构存在的一个明显缺陷。反洗钱的性质和特点决定了它是一个涉及到许多部门合作的系统工程。当前，计算机网络化水平不高，尚未形成普遍联网的统计系统和共享机制，金融机构反洗钱手段较为缺乏，商业银行内部建立的反洗钱信息系统也仅起到识别大额支付交易和可疑支付交易报告上，尚未建成支付交易监测系统，面对电子交易难以进行监管。此外，由于反洗钱需要识别的业务涉及众多要素，识别具有一定的复杂程度，已建立的系统尚不能完全有效、准确地识别出可疑交易，一部分仍要依靠手工方式进行再检查，工作量大且效率低，在时间、数据准确性上制约了反洗钱工作的顺利有效进行。

三、对完善国内商业银行反洗钱管理的一些思考

（一）完善合规内控风险管理体系建设

为了使反洗钱工作取得实效，商业银行内部应建立适当的反洗钱控制程序，根据实际建立符合自身特点和要求的反洗钱预防、监测、分析、报告体系，逐级设立主管反洗钱业务的职能部门，主要由熟悉法律和金融业务知识的人员担任，银行人员一旦发现有可疑和大额交易后，应当向其所在机构的主管反洗钱部门报告，该主管反洗钱的部门对可疑、大额交易信息进行审查、核实后，认为确有洗钱嫌疑的，必须向其上级机构的反洗钱主管部门和当地金融监管部门报告，对可能达到刑事立案标准的应及时与反洗钱侦查部门取得联系并移送案件。主管反洗钱的职能部门应经常性地对本机构及下属机构的反洗钱情况进行监督，并向金融监管部门汇报本机构反洗钱情况。同时，要加强银行人员对洗钱行为危害性的认识，经常进行反洗钱知识、技能方面的教育和培训，提高反洗钱本领。

（二）认真落实“了解你的客户”原则

除针对目前了解客户仅限于对身份、证件、材料真实性等方面进行初步认定的这一状况，制定一个细致、可行的认定办法外，还应要求商业银行在对客户进行身份认证的基础上，强化对客户交易目的和交易性质的了解，对于客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理跨境汇款交易的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家(地区)，必须采取强化的客户尽职调查措施，严格审查交易目的、交易性质和交易背景情况，一旦发现疑点，应及时按照规定提交可疑交易报告。

（三）加强银行人员的反洗钱意识

反洗钱是金融机构的全员性义务，若缺乏反洗钱意识，不熟知与其业务相关的金融法规和行业制度规范，仅凭感觉、凭经验工作，及易导致违规甚至违法开展业务，容易被洗钱的犯罪分子利用。因此，商业银行应加强对员工的反洗钱培训，对非面对面业务、跨境业务等高风险业务以及沿海、边境等高风险地区的从业人员，要适当提高培训的强度和频率，确保员工具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。特别要加强对领导人员在反洗钱合规管理方面的教育与培训，确保相关管理人员具备较强的反洗钱履职能力，并为其履行反洗钱职责提供各类资源保障。

（四）加强系统网络建设，提升反洗钱的信息协调机制

篇9：关于处罚通报

20XX年春节假期已结束，针对集团所属各单位、项目部假期安排，集团分别对所属各单位、项目部节后上班的第一天出勤情况进行了督查摸底，后经各单位、项目部主持工作的负责人确认，发现个别员工存在既未和所在单位主持工作的负责人请假、又未按时上班的现象。为严肃集团公司的劳动纪律，经集团公司研究，根据集团公司《考勤管理规定》，决定对以下人员按旷工处理，若连续旷工三天且又无特殊理由作解释按自动离职处理，并在旷工期间给予每人500元/天的处罚通报。

万平建设公司：

齐鲁师范园项目部：

海南万平房地产公司：

针对以上通报，要求集团所属各单位以此为教训，以后要严格落实集团公司《考勤管理规定》，严格加强职工的考勤管理，严禁类似现象再次发生。

对以上罚款，要求所在单位财务科按照考勤人员提供的考勤真实性进行核对后，负责对以上每个人员的罚款总额进行催缴或从其本人工资中扣除后转缴到集团公司财务部，否则集团公司将追究以上三单位财务人员的责任。

山东万平科贸集团有限公司

篇10：质量事故处罚通报

招商1872工地1#楼D单元19—28层经检查发现：主卧21间，次卧13间，客卧14间，衣帽间1间，共计49间不同程度出现空鼓、开裂。空鼓面积约：269平米(其中有8—10间房整体地面全部空鼓)，需要切割清楚后返工从做水泥砂浆地面找平层。

二、原因分析

1、现场主管经理、技术主管、质检员、分管工长监控、检查、落实不到位。责任心不强，监控力度差，对现场施工作业人员管理不力，任凭作业人员随意操作。

2、落实力度差，确定了施工方案并经现场交底，无法贯彻始终。

3、只注重进度，忽视了“安全第一、质量至上”管理理念。

4、施工班组人员技术水平差，未按水泥砂浆地面找平有关要求洒水湿透扫浆

等工序施工。

5、19—28层空鼓房间占70%以上，19层以下空鼓房间只占5%左右。所以施工班组人员的质量意识、技术水平差，管理不到位是主要原因。

三、整改和保证措施

1、针对存在的问题，组织项目部及各施工班组负责人及技术人员认真学习，提升质量意识。 铺砂浆 刮平压光

2、加大检查和监控力度，不留死角，及时解决过程中的质量缺陷。

3、明确奖罚原则，再出现类似问题按公司的有关管理制度加大经济处罚。

四、处罚决定

为贯彻公司的质量管理方针和相关质量管理制度，提高各项目部的管理水平，不出现类似情况，经公司研究决定，对项目部及下属人员作如下处罚决定：

1、对招商1872项目部地面出现空裂返工在公司范围内通报批评;

2、地面返工的材料费由徐庆华班组全部赔付;

3、周照明个人罚款：

4、陈 荣个人罚款：

5、周忠泉个人罚款：

4、张新军个人罚款：

上述罚款在当月结算及工资发放时予以扣除。

特此通报!

北京xx工程有限公司

篇11：公司处罚通报格式

为严打歪风邪气，经公司研究决定：从2月22日起与其解除劳动关系。

望公司各部门员工引以为戒，文明工作风气，团结同事，加强团队建设，树立物业公司良好的正面形象。

此决定

XXXX物业管理有限公司

篇12：处罚通报

Xxxxxxxxx：

Xx年x月x日，xx老板的司机在施工现场违规操作造致使我项目部xxx同志轻伤，已引起我项目部及公司的关注。

为进一步加强施工安全管理，全面落实建设各方主体安全生产责任，提高各方的安全生产意识，我项目部决定对方承担本次轻伤事故产生的一切费用（医疗费、财产损失、及营养费），与此同时处罚人民币3000元（叁仟元整）。

望其他各方引以为戒。特此通报！

篇13：处罚通报

69#车于2014年12月2日早上到维修中心检修喷水电路及变速箱，维修过程中李xx违反我站规定，并未在维修中心监修。中午11:07分该车维修完毕；维修中心通知车管员，车管员当即电话通知当班驾驶员xx，驾驶员表示会很快去开车。截止下午17:30分,69#车仍摆在修理厂，期间车管员多次打电话给该驾驶员，均未接电话。直至2014年12月3日早上8:30分，对班驾驶员张xx将车开离维修中心。此行为系工作期间擅自离岗。

2014年12月8日上午，69号车到维修中心检修传动轴；于下午14时出修理厂；当班驾驶员xxx在未征得车队长及总值班同意的情况下随即将车开到废料场清罐。因该时段我站同时浇筑着15个施工项目，站上车辆已发空，工地又不停地打电话来催料，急需用车。见状后车管员叫住该驾驶员，让其次日不忙时再清罐。该驾驶员不听从安排，执意要清罐，耽误生产。

该驾驶员在试用期间上夜班时，多次出现喊车不动，打电话不接的情形；因考虑其刚到我站工作，需要一个适应过程，当时总值班和车队长对其进行了口头警告，该驾驶员未引起重视，得过且过，才出现了以上两次重大违规行为，特进行如下处罚：

1、违反《驾驶员日常管理规定》，当班驾驶员不在修理厂监修，罚款100元；

2、违反我公司搅拌车驾驶员行为规范，上班期间未经车队长和总值班同意，擅自离岗。罚款100元；

3、上班期间未经车队长和总值班同意，擅自决定将车开去清罐，影响生产，经警告后仍不服从安排，态度恶劣，罚款100元；

4、该驾驶员违反工作纪律，不知悔改，不服从工作安排，影响生产顺利进行，给予通报批评。

希望全体驾驶员以此为戒，严格遵守劳动纪律，珍惜岗位，如在发生类似现象，将给予严肃处理！

特此通报！

Xxxx

篇14：有关处罚通报的

鉴于德城投资开发部在新天地项目消防报检事项中，未按相关规定及时报检，致使集团遭受经济损失，现对相关责任人予以如下处罚：

由集团监察部门对主要责任人开发部副经理李飞同志进行诫勉谈话，并给与警告处分，同时处于集团经济损失总额的20%即现金6000元的经济处罚;

德城投资总经理李晓春同志负有领导责任，予以通报警示批评。

众源物业淮北分公司在处理湘色年代房租及物业费收取相关事宜中责任心不强，执行力不够，对相关责任人处理如下： 众源物业淮北分公司副总经理朱承平同志予以通报批评，并同时处于取消3个月绩效工资的经济处罚;

原水岸碧桂园物业项目主管黄郁予以辞退。

望各项目所在地负责人及全体员工引以为戒，进一步增强责任心，把工作切实落到实处，杜绝此类事件再次发生。

特此通报

众城集团

篇15：安全质量处罚通报

一、针对检查中出现的项目经理不到岗履责的情况，给予承建临湖三期第三标段施工单位合肥义兴建安公司、承建临湖三期第一标段施工单位安徽省第一建筑工程公司、承建公安分局培训中心施工单位安徽湖滨建设集团金煌建筑安装有限公司、承建锦绣小学三期施工单位合肥市同创建设工程有限公司、承建区中小学维修改造施工单位安徽天雁建筑装饰有限公司各违约罚款人民币3000元、给予承建合肥联想集团供热一、二标段施工单位中化二建集团有限公司违约罚款人民币6000元。

二、对检查中出现的专职安全员不到岗履责的情况，给予承建临湖三期第三标段施工单位合肥义兴建安公司、临湖三期第三标段施工单位安徽省第一建筑工程公司、出口加工区综合办公楼施工单位安徽省第一建筑工程公司、建工学院排水工程施工单位安徽省国元建工集团有限公司、滨河小区一期东区施工单位安徽常青建设集团有限公司、联想供热一标段施工单位中化二建集团有限公司、联想供热二标段施工单位中化二建集团有限公司、区中小学维修改造施工单位安徽天雁建筑装饰有限公司各违约罚款人民币元。

三、对承建公安分局培训中心工程、临湖三期第三标段工程、锦绣小学三期工程的施工单位质量安全管理整体评价为“差”。给予施工单位安徽湖滨建设集团金煌建筑安装有限公司、合肥义兴建安公司、合肥市同创建设工程有限公司通报批评并各违约罚款人民币3000元。对于监理不力、审核把关不严，给予安徽人和项目管理有限责任公司、合肥市监理公司、安徽天翰工程咨询有限责任公司、安徽志成建设监理公司通报批评并各违约罚款人民币3000元。

请各项目违约单位到行政财务部缴纳违约罚款。各施工单位于年8月15日前整改完毕，逾期没有整改完毕的单位将加重处罚。

特此通报

合肥经济技术开发区重点工程建设管理局