洛阳市市级重点实验室管理办法

洛阳市市级重点实验室管理办法（通用5篇）

篇1：洛阳市市级重点实验室管理办法

洛阳市市级重点实验室管理办法

第一章

总

则

第一条

为规范和加强市级重点实验室（以下简称“实验室”）的建设和运行管理，确保实验室健康有序发展，制定本办法。

第二条

实验室是全市科技创新体系的重要组成部分，是开展高水平应用基础研究的科技创新基地，是聚集和培养高层次科技人才的摇篮，是开展学术交流的重要窗口。第三条

实验室的主要任务是围绕我市经济、社会和科技发展战略目标及学科发展优势，结合地方经济、社会发展需求，以应用基础研究为主，为解决我市经济和社会发展的突出问题提供战略性、基础性、前瞻性的知识储备和科技支撑；提高科技创新能力和水平，增加科技成果有效供给，凝聚、稳定人才队伍，培养学术带头人。

第二章

管理机构及职责

第四条

实验室实行统一管理。洛阳市科学技术局（以下简称“市科技局”）是实验室的管理部门，主要职责是：

1、贯彻落实国家和省有关实验室建设和管理的方针、政策和规章，促进实验室的建设和发展；

2、编制和组织实施实验室的总体建设规划和发展计划，制定和发布实验室建设项目指南；

3、制定实验室建设发展的管理办法和规章制度，指导实验室的建设和运行；

4、批准实验室的建立、重组、合并和撤销，组织对实验室进行考核评估和总结交流；

5、安排确定有关经费；

6、推荐申报国家级和省级重点实验室。

第五条

依托单位是负责实验室建设和运行管理的具体实施单位，主要职责是：

1、具体组织重点实验室的建设和开放运行工作，为实验室提供技术支撑、后勤保障、配套条件和资金;

2、引入竞争机制聘任实验室正副主任、学术委员会正副主任及委员；

3、配合市科技局做好实验室的认定工作，做好对实验室的考核评估工作等；

4、根据学术委员会建议，制定实验室研究方向、目标任务和工作计划等并报市科技局备案，解决实验室建设与运行中的有关问题。

第三章

申请与审批

第六条

实验室按照“统一规划、有限目标、公开公平、择优支持”的原则进行建设。实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。

第七条

申请承担实验室建设的单位，应具备以下条件：

1、研究发展方向符合我市经济与科技优先发展领域，与我市经济社会发展关系密切；

2、学科特色突出，在本领域具有国内先进水平或省内领先水平，承担并完成了国家和省市重大科研任务，拥有一定数量的具有自主知识产权的高技术成果、发明专利或专有技术；

3、学术水平、人才培养和队伍建设等方面有较强的竞争力。学术水平较高、学风严谨、开拓创新精神强的学术带头人（有省级以上学术荣誉称号或博士学位的高级研究人员）不少于2人；实验室主任是本学科领域市级及以上学术带头人，具有较高的学术水平、较强的组织管理和协调能力；研究队伍结构合理，固定研究人员不少于10人；

4、已经具备一定规模的科研实验条件和工作基础，其中实验室面积不少于300平方米；拥有的科研仪器设备基本能满足科研实验的要求，其总值（原值）不低于300万元;

5、能为实验室提供相应的工作经费、后勤保障、学术活动等配套条件，能保证建成后实验室的运行。

第八条

实验室可依托高水平的科研机构、大学和具有原始创新能力的科技型企业或机构进行建设，鼓励由高校、科研机构和优势企业采用多元投入、多点依托模式共同组建实验室。鼓励有条件的申请单位建立具有二级法人地位的实验室。

第九条

实验室建设的立项、审批程序：

1、符合实验室建设项目指南并符合第七条要求的单位，可编写《洛阳市市级重点实验室建设申请书》，向市科技局提出申请。

2、市科技局对申报建设的市级重点实验室进行初步审查，组织专家评审。评审通过后，申报单位应编写《洛阳市市级重点实验室建设计划任务书》，报市科技局。

3、市科技局审批《洛阳市市级重点实验室建设计划任务书》。《洛阳市市级重点实验室建设计划任务书》是实验室建设项目据以验收、考核的重要文件，具有行政约束力。

4、鼓励有条件的单位完全自筹或大部分自筹经费建设实验室，同等条件下可优先立项。第四章

建设与运行管理 第十条

实验室建设期间，可以采取“边建设、边运行、边开放”的方式，建设期限一般不超过2年。实验室在建设期间，依托单位应保证实验室人员的相对稳定，依托单位应定期向市科技局报告建设进展情况。

市科技局将会同有关部门对实验室建设进展情况进行检查。对与原建设计划要求不符的，将要求其限期改进，终止下拨经费直至撤销立项并追回拨款。

第十一条

实验室建成后，应向市科技局提出验收申请，市科技局组织验收专家组按《洛阳市市级重点实验室建设验收标准》要求进行验收，对通过验收的实验室授予牌匾。第十二条

对不能按计划验收的实验室，市科技局组织调查小组，协调解决问题，并视具体情况，采取必要措施做出调整，并追究有关人员的责任。

第十三条

实验室实行依托单位领导下的实验室主任负责制。实验室主任负责实验室的科学研究、人员聘用、人才培养及实验室日常管理等工作；其产生办法是：由依托单位推荐，经市科技局同意，由依托单位聘用；其资格条件是：具有较强的组织管理与团结协作能力，有正高级专业技术职称，年龄一般不超过五十岁。实验室主任任期为3年，每年在实验室工作时间不少于6个月（届内不在岗时间累计不得超过12个月）。

第十四条

实验室须设独立的学术委员会。学术委员会是实验室的学术指导机构，其主要职能是审议实验室的目标、任务和研究方向，审议实验室的重大学术活动和工作计划等，学术委员会会议每年至少召开一次。学术委员会一般由5-10名市内外具有高级职称的优秀专家组成，其中依托单位的专家不超过总人数的三分之一，中青年专家不少于三分之一。学术委员会任期3年，由依托单位聘任，报市科技局备案。

第十五条

实验室实行课题制管理和人员聘用制的人事制度。依托单位按实验室所设学科，根据精干高效的原则核定实验室的固定人员编制，通过按需设岗、按岗聘用、竞争上岗，由实验室主任公开聘用；为促进科技人员的流动和学科的相互渗透，实验室固定研究人员不应超过参加研究工作人数的三分之二；实验室要采取有效措施稳定技术队伍，保证实验室的开放与运行。

第十六条

实验室应加大开放力度，积极开展对外合作与学术交流，根据研究方向设置开放基金和开放课题，吸引市内外的优秀科技人才从事科学研究工作，要注意吸收和培养优秀青年科技人员，并努力引进有成就的出国留学、进修人员回国参加工作。

第十七条

实验室应加强知识产权保护，对实验室完成的研究成果均应署实验室的名称。

第十八条

实验室的大型科学仪器和设备须加入市大型科学仪器设备共享服务平台，参与协作共用，以充分发挥仪器设备的作用。

第五章 变更与调整

第十九条

市科技局根据学科发展的新形势、新要求以及实验室实际运行状况，调整实验室布局，对实验室进行重组、合并和撤销等。第二十条

实验室确有需要更名、变更研究方向或进行调整重组的，须由实验室主任提出书面报告，经学术委员会讨论和专家论证，依托单位审核后，报市科技局批准。

第六章 经费与资产管理

第二十一条

经市科技局批准建设的实验室，市科技经费一次核定，分期拨付。经费使用应根据《洛阳市市级重点实验室建设计划任务书》的要求安排。鼓励企业和社会资金参与实验室建设。

第二十二条

市科技经费主要用于实验室仪器设备购置，大型仪器设备升级改造，专款专用，严禁截留、挪用，并接受市财政局、市科技局等有关部门的监督和检查。第二十三条

由市科技经费购置的仪器、设备等固定资产实行单独挂牌登记制度，依托单位和其主管部门无权处理。

第二十四条

实验室的经常经费由依托单位解决。实验室通过自己工作质量和研究水平的竞争获得科研经费资助。

第七章评估考核与奖惩

第二十五条

实验室投入运行后，实行动态管理。市科技局制定《洛阳市市级重点实验室评估考核规则》，每年对实验室进行考核。考核分为优秀、良好、较差三等。按照奖优罚劣的原则，根据考核结果，对在学术上或在促进科技进步方面对我市经济和社会发展有重大贡献、能够积聚人才、考核成绩优秀的实验室，在同等条件下将优先承担各类市级科技计划项目。对管理不善、绩效较差的，要求限期改正。连续两次考评为较差的实验室将取消其市级重点实验室资格并酌情追回已拨资金。

第二十六条

对处于建设期的实验室暂不进行考核，自建设期满的下一参与考核。

第二十七条

凡符合国家和省规定的申报条件，考评中考核优秀的市级重点实验室，市科技局择优支持申报国家级和省级重点实验室。

第七章 附

则

第二十八条

实验室统一命名为“洛阳市xxx重点实验室”。英文名称为“Luoyang Key Laboratory of xxx”。

第二十九条

本办法由市科技局负责解释。第三十条

本办法自发布之日起施行。

篇2：洛阳市市级重点实验室管理办法

（深科信〔2007〕216号 2007年8月2日）

为了规范我市市级重点实验室的建设和管理，我局制定了《深圳市市级重点实验室管理办法》。现予印发，请遵照执行。

深圳市市级重点实验室管理办法

第一章 总则

第一条 为了加强和规范深圳市市级重点实验室（以下简称市重点实验室）的建设和管理，根据《深圳市市级重点实验室、研发中心资助计划操作规程》有关规定，制定本办法。

第二条 规划、建设和资助市重点实验室应当遵循重点支持、分类管理、资第三条 本办法所称市重点实验室，是指经深圳市科技行政管理部门（以下源共享、开放竞争的原则。

简称市科技行政主管部门）认定，依托在深圳市依法设立的高等院校、科研院所或其他科研机构（以下简称依托单位），具有明确的科研方向，从事科学前沿领域和高技术领域的研究，具备开创性学科特色和原始创新能力的科研实体。

在深圳市建设的国家重点实验室、广东省重点实验室，经认定的国家重点实验室深圳分室以及政府投资拟建国家重点实验室参照市重点实验室进行管理。

第四条 市科技行政主管部门是市重点实验室的行政管理部门，市财政主管部门是政府资助资金的监管部门。

深圳市科技专家委员会及其日常工作机构受市科技行政主管部门的委托，为市重点实验室管理提供咨询等服务。

第五条 市科技行政主管部门应当按照市科技规划编制市级重点实验室申请第六条 市科技行政主管部门对市重点实验室实行分类管理，按照目标、功指南，明确重点建设领域。

能将其分为Ⅰ、Ⅱ类。

Ⅰ类为基础性研究重点实验室，以开展科学技术前沿学科和前瞻性领域研究为主要方向，以提升深圳整体科技水平和地位为主要目标，依托单位主要是高等院校和公益性科研机构。

Ⅱ类为高技术研究开发重点实验室，以开展产业关键核心技术攻关和共性技术研究开发为主要方向，以成为深圳市产业发展的技术支撑和提高产业核心竞争力为主要目标，依托单位主要是科研院所和高等院校。

第七条 市重点实验室的组建和续建经费来源于市科技研发资金。资助的条件、标准、管理方式按市科技研发资金有关管理规定执行。

第二章 组建条件与验收标准

第八条 申请组建市重点实验室，应当符合市级重点实验室申请指南规定的第九条 市重点实验室的依托单位应当具备下列条件： 组建规划和布局原则。

（一）在深圳市依法设立、具有法人资格的高等院校、科研院所或其他科研机构；

（二）可以为市重点实验室提供足够资金保障、必要的技术支撑、后勤保障和学术交流等配套条件。

（三）具备相应的科研实力。申请Ⅰ类重点实验室的依托单位应当在本学科领域中具有世界先进或国内领先的科研水平，具备承担国家、省部级、深圳市重大科研项目的条件，有基础研究经费、人员和制度保障。申请Ⅱ类重点实验室的依托单位，应在本行业领域内具有较强的知名度和影响力，与产业紧密结合，具备承担大型高技术研究开发或产业化项目的能力。

（四）用于申请市重点实验室的科研面积200平方米以上，科研仪器、设备的原始购置价100万元以上。

（五）拟建市重点实验室拥有高水平的研究开发队伍，至少有一名学术水平较高、学风严谨、开拓创新精神强的学术带头人和具有较高的学术水平、较强的组织管理和协调能力的实验室主任，骨干研究人员不少于2人；专职科研人员总数不少于5人，并有足够的技术和服务人员。

多个依托单位申请联合组建同一市重点实验室的，应当签订联合组建协议书，明确各自的权利义务关系，并指定一个主要依托单位，主要依托单位应当具备本条规定的条件。

第十条 市重点实验室建成应当达到以下标准：

（一）在研究方向上，应符合深圳市经济与科技发展战略，能够重点解决地方的重大科技问题，注重基础研究、应用开发和产业化相结合。

（二）在人才队伍上，应具有学术水平较高、学风严谨、开拓创新精神强的学术带头人不少于1人，年龄一般不超过65岁，每年累计在实验室工作时间不少于3个月。实验室主任应具有较高的学术水平、较强的组织管理和协调能力，年龄一般在60岁以下，每年累计在实验室工作时间不少于8个月。有一支高水平的研究开发队伍，骨干研究人员不少于2人，每年累计在实验室工作时间不少于6个月；专职科研人员总数不少于5人，并有足够的技术和服务人员。

（三）在硬件条件上，市重点实验室科研用房面积300平方米以上，科研仪器、设备的原始购置价不低于600万元，并能统一管理，开放使用。

（四）在科研能力上，最近两年内承担的国家级科研项目不少于2项，深圳或省部级重大科研项目不少于3项。取得科研项目总经费每年100万元以上，或年人均科研经费不少于5万元，或与企业开展合作研究的项目经费不少于每年100万元。

（五）在运行管理上，已建立较完善的管理办法和开放运行的规章制度，建立相对独立的财务管理制度，仪器设备规范管理，开展多种形式的国内外科技合作与交流。

第十一条 市重点实验室应当设立学术委员会，作为实验室的学术评审机构，负责决定实验室的科研方向，审定研究课题，监督经费使用，协调开放事宜，组织论文答辩及成果评价等。

学术委员会应该尽可能地吸收外单位和相关学科的专家参加，委员会中依托单位人员不应超过二分之一。

第三章 组建立项程序

第十二条 市重点实验室组建立项，依以下程序进行：

（一）依托单位提交申请材料；

（二）市科技行政主管部门对申请材料进行形式审查；

（三）市科技行政主管部门组织或者委托市科技专家委员会及其日常办事机构或其他科技中介机构（以下简称评审机构）进行评审论证；

（四）市科技行政主管部门、市财政主管部门拟定资助对象；

（五）市科技行政主管部门对拟资助对象进行公示；

（六）市科技行政主管部门、市财政主管部门批准立项。

第十三条 依托单位申请组建市重点实验室，应当向市科技行政主管部门提交以下材料：

（一）《深圳市科技计划重点实验室项目申请书》（附电子文档）；

（二）深圳市重点实验室组建可行性研究报告（附电子文件）；

（三）依托单位的设立批文（或登记证书、营业执照）和税务登记证（验原件）、法定代表人身份证复印件；

（四）依托单位上一的审计报告或财务决算报告以及最近一个月的会计报表复印件（验原件）。

多个依托单位申请联合组建市重点实验室的，应当提交联合组建协议书。

第十四条 市科技行政主管部门在受理申请之日起5个工作日内对申请材料第十五条 评审机构应严格按照申请条件，对市重点实验室组建项目进行综进行形式审查。对形式审查合格的，组织或者委托评审机构进行评审论证。

合论证和现场可行性论证。第十六条 市科技行政主管部门应当根据评审论证意见，初步拟定市重点实验室的组建计划，经市财政主管部门复核后，向社会公示，公示时间不少于10个工作日。

第十七条 公示期间，任何单位或个人有异议的，可以向市科技行政主管部门提出。

公示期满，无异议或者异议不成立的，市科技行政主管部门与市财政主管部门下达项目资金计划。公示期间有异议的项目，经调查属实的，由市科技行政主管部门重新审定。

第十八条 新组建的市重点实验室，依托单位应当根据评审专家的意见和建第十九条 市重点实验室建设期一般为1-2年，不超过3年。组建过程中具第二十条 市重点实验室的基本建设项目，依托单位应申报列入市固定资产第二十一条 依托单位应当按照市重点实验室组建项目合同书的约定，向市第二十二条 申请组建时，依托单位可以同时申请科技研发资金资助。资助设通知，与市科技行政主管部门签订市重点实验室组建项目合同书。

备运作条件的，应当同时开始运作。

投资计划。

重点实验室投入必要的建设经费和运行费用。

资金主要用于购置必要的科研仪器、设备和商业科研软件，自行研制仪器设备或开发实验室专用软件。经市财政主管部门批准可少量用于组织或参加科技交流、协作开发、研讨和展览及培训。具体资金使用比例和资金使用监管按照深圳市科技研发资金有关管理规定执行。

第二十三条 享受资助的单位使用资助款时，应按照深圳市政府采购条例的规定，在市政府采购中心申报采购。情况特殊不宜进行公开招标采购的，采购单位应向市政府采购主管部门申请采用非公开招标方式进行采购。

第二十四条 市重点实验室的制度建设应包括以下工作：

对Ⅰ类重点实验室，主要是成立学术委员会，聘任学术带头人和重点实验室主任，引进科研人才，完成确定的科研课题，达到在学术论文、著作、研究生培养等方面考核指标，建立规范的实验室管理制度。

对Ⅱ类重点实验室，主要是成立学术委员会，聘任重点实验室主任，引进研发和工程技术人才，完成确定的技术研发和科研成果转化，达到知识产权的考核指标，在学术论文、人才培养上有所突破，建立规范的实验室管理制度，建立实验室与企业长期合作的关系。

第二十五条 在建的市重点实验室应当于每年2月底以前，向市科技行政主管部门报送上的市重点实验室建设情况报告。建设进度与原计划有重大偏离的，依托单位须按照市科技行政部门的要求调整或撤销原定的建设计划。第二十六条 逾期不报告或报告材料不真实完整，经通知后仍不整改的，市科技行政主管部门可终止该重点实验室建设计划，停止拨付后续资助经费，追回已下达的资助经费或使用该资助经费所形成的固定资产。

第二十七条 因不可抗力、市场和技术环境急剧变化等原因，导致依托单位不能继续实施建设计划的，市财政主管部门可停拨经费，并根据具体情况决定是否追回已下达的资助经费或使用该资助经费所形成的固定资产。

第四章 组建验收与授牌

第二十八条 市重点实验室组建期满后，市科技行政主管部门应当根据市重第二十九条 依托单位申请市重点实验室验收，应当向市科技主管部门提交点实验室组建项目合同书及本办法规定对重点实验室组织验收。

以下材料：

（一）市重点实验室组建验收报告（附电子文档）；

（二）依托单位上一的审计报告或财务决算报告；

（三）市科技行政主管部门要求的其他材料。

第三十条 市科技行政主管部门按照下列程序组织验收：

（一）实验室对照项目合同书进行自我评估，并提交申请验收材料；

（二）依托单位向市科技行政主管部门申请验收。

（三）市科技行政主管部门或者受托评审机构组织专家评估小组对申请验收的重点实验室进行验收评估；

（四）专家评估小组出具书面评估意见，或者由受托评审机构在综合专家意见的基础上出具书面评估报告；

（五）市科技行政主管部门根据书面评估意见或者评估报告作出验收结论并通知申请单位。

第三十一条 验收合格的，市科技行政主管部门应当对该重点实验室正式授牌。

验收不合格的，依托单位须对重点实验室进行整改，并向市科技行政主管部门申请延期验收，经批准，延期后仍然验收不合格的，取消其组建重点实验室的资格。

重点实验室验收合格前，其使用政府资助经费所购置的固定资产应当作为国有资产管理，重点实验室可以无偿使用。验收合格后，该固定资产转归重点实验室建设单位所有。经延期后仍验收不合格的，所形成的固定资产按照《深圳市科技研发资金管理暂行办法》进行管理。第三十二条 市重点实验室可根据组建项目合同书完成情况，申请提前或延期验收。申请提前验收的，其组建时间不得少于一年。申请延期验收的，须在原定的组建期限届满前提出书面申请，经批准后方可延期验收，但延期最长不得超过一年。

第五章 运作与管理

第三十三条 市重点实验室实行主任负责制。

实验室主任应当由依托单位聘任，一般应当是本领域高水平的学术或学科带头人，具有较强的组织管理和协调能力，年龄在60岁以下，每年累计在实验室工作时间不少于8个月。

第三十四条 市重点实验室应当保持合理的人员交流，积极吸收客座研究人第三十五条 市重点实验室应当积极培养青年科技人员，吸引出国留学和进第三十六条 市重点实验室使用科技研发资金购置的大型仪器设备必须加第三十七条 市重点实验室应当加强与企业的合作，积极开展产学研结合工第三十八条 除少数特殊专业及课题外，具备条件的重点实验室应当向国外员。

修人员到实验室从事研究工作。

入市科技资源共享协作网。

作，为企业产业化发展提供技术服务。

开放，积极开展多种形式的国际合作，可以邀请国外知名学者担任实验室的学术委员会成员或从事合作研究，也可以同国外有关单位联合办实验室。

第三十九条 市重点实验室必须建立独立帐户，实行独立核算，并接受政府第四十条 市重点实验室科研活动应符合学术规范与科学研究程序。同时符指导部门的监督检查。

合下列条件的学术论文、著作、计算机软件和提交的技术标准文稿，署名时应按挂牌名称标明市重点实验室：

（一）主要完成人为市重点实验室固定科研人员；

（二）主要科研活动在市重点实验室完成；

（三）主要内容属于市重点实验室研究方向。

第四十一条 市重点实验室的改名、合并、撤销须经市科技行政主管部门批准。

第六章 市重点实验室的续建 第四十二条 市科技行政主管部门鼓励市重点实验室不断提升发展，开展科技研发工作，建立市重点实验室持续发展的机制，持续提升深圳市科技水平和地位。

第四十三条 市重点实验室完成组建并通过验收后，可根据深圳经济、社会第四十四条 市重点实验室续建项目包括市重点实验室提升发展项目和市发展实际并结合自身研究方向，申请续建资助。

重点实验室的改（扩）建项目。

重点实验室提升发展项目是指已完成组建的市重点实验室开展与自身学科发展紧密相关的重大科研类项目和产学研类项目。

重点实验室改（扩）建项目是指对评估为优秀的市重点实验室进行更新改造和扩建。

第四十五条 市重点实验室改（扩）建项目申报手续参照组建重点实验室的有关规定执行；市重点实验室的提升发展项目按以下程序申报、评审与审批：

（一）依托单位提交申请材料；

（二）市科技行政主管部门对申请材料进行形式审查；

（三）市科技行政主管部门组织或者委托评审机构进行评审论证；

（四）市科技行政主管部门、市财政主管部门拟定资助对象；

（五）市科技行政主管部门对拟资助对象进行公示；

（六）市科技行政主管部门、市财政主管部门批准立项。

第四十六条 申请市重点实验室提升发展项目，依托单位应当向市科技行政主管部门提交以下材料：

（一）《深圳市科技计划重点实验室项目申请书》（附电子文档）；

（二）深圳市重点实验室（提升发展类）可行性研究报告（附电子文档）；

（三）依托单位的设立批文（或登记证书、营业执照）、税务登记证复印件（验原件）、法定代表人身份证复印件；

（四）依托单位上一的审计报告或财务决算报告以及最近一个月的会计报表复印件（验原件）；

（五）产学研类项目除了提交上述材料外，还需提供依托单位与企业合作协议的文本及企业资助经费的进账凭证。

第四十七条 科技研发资金资助市重点实验室的提升发展经费主要用于：

（一）购置必要的科研仪器、设备和商业科研软件；

（二）自行研制仪器设备或开发实验室专用软件；

（三）组织或参加科技交流、协作开发、研讨和展览；

（四）对实验室科技人员的培训；

（五）经市科技行政主管部门和市财政主管部门批准的其他用途。

第四十八条 提升发展项目的管理和验收，按《深圳市科技计划项目管理暂行办法》和《深圳市科技研发资金管理暂行办法》管理。

第七章 国家/省重点实验室配套

第四十九条 符合下列条件的可以申请国家/省重点实验室配套资助：

（一）由国家科技行政部门批准组建的国家重点实验室；

（二）由国家科技行政部门批准组建的省（部）共建国家重点实验室；

（三）由广东省科技行政部门批准组建的广东省重点实验室。

第五十条 申请国家/省配套资助的重点实验室，其依托单位应向市科技行政主管部门提交以下申请材料：

（一）《深圳市科技计划配套资助项目申请书》（附电子文档）；

（二）依托单位的设立批文（或登记证书、营业执照）、税务登记证（验原件）、法定代表人身份证复印件；

（三）依托单位上一的审计报告或财务决算报告以及最近一个月的会计报表复印件（验原件）；

（四）国家、省部共建或省重点实验室批准立项文件、组建计划任务书、拨款经费进帐凭证；

第五十一条 市科技行政主管部门收到申请材料后，应立即进行形式审查。对形式审查合格的，市科技行政主管部门负责组织现场考察，以确定申请材料的真实性和重点实验室组建进展状况。现场考察人员重点核实有关批准文件、国家/省拨款经费进帐凭证或相关证明以及重点实验室组建进展情况。

第五十二条 市科技行政主管部门根据现场考察意见和本科技研发资第五十三条 公示期间，任何单位或个人有异议的，可以向市科技行政主管第五十四条 公示期满，无异议或者异议不成立的，市科技行政主管部门与金安排计划，拟定资助金额。经市财政主管部门复核后，向社会公示。

部门提出。

财政主管部门行文下达项目资金计划。公示期间有异议的项目，经调查属实的，由市科技行政主管部门重新审定。

第五十五条 享受国家/省重点实验室配套资助的依托单位应当与市科技行政主管部门签订项目合同书。合同书的内容应当包括资助金额、资助款的用途、知识产权和仪器设备的归属、绩效考评事项以及违约责任等。

第五十六条 国家重点实验室、省部共建国家重点实验室、广东省重点实验室的组建验收工作由其批准单位组织，市科技行政主管部门参加验收并使用其验收结论，不再另行组织验收。

按照国家/省实验室管理办法要求最终验收为不合格的，应当划出市重点实验室的管理序列。

第五十七条 验收合格前，其使用政府配套资助经费所购置的固定资产应当作为国有资产管理，重点实验室可以无偿使用。验收合格后，该固定资产转归重点实验室建设单位所有。最终验收为不合格的，所形成的固定资产按照《深圳市科技研发资金管理暂行办法》进行管理。

第八章 国家重点实验室深圳分室的资助

第五十八条 国家重点实验室在深设立分室，在取得相关单位批准的书面许

第九章 绩效评估与资助 可后，按照市级重点实验室组建计划有关管理规定执行。

第五十九条 市重点实验室应在每年1月31日前向市科技行政主管部门提第六十条 市科技行政主管部门原则上每3年委托中介机构对通过验收的市交上一的工作汇报，并应按要求完成有关统计报表。

重点实验室组织评估。评估内容包括其地位和作用、科研成果和绩效、人才队伍建设、研究或服务设施与条件、管理水平与运行机制。具体评估办法由市科技行政主管部门和市财政主管部门另行制定。

第六十一条 评估结果分为优秀、合格与不合格三级。

第六十二条 评估为优秀的重点实验室可申请实验室的改（扩）建经费，并第六十三条 评估结果为不合格的，应当责令其整改。对该实验室申请的提升发展项目给予重点支持。

整改期为一年。整改期满后进行复评，如果再次不合格的，应当取消其重点实验室资格。

第十章 附则

第六十四条 有下列情形之一的，市科技行政主管部门不应给予资助：

（一）在享受各级政府财政任何一项资助的过程中，因严重违约行为被取消接受政府资助资格的；

（二）因涉嫌违法行为正在被有关行政部门调查或者被行政处罚后未满两年的；

（三）正在进行有可能由该单位承担法律责任的知识产权诉讼或者仲裁的；

（五）正在进行有可能影响组建计划正常实施的重大诉讼或者仲裁的；

（六）其主要财产因债务纠纷已被人民法院采取保全措施的；

（七）正在被人民法院强制执行重大债务裁判的。

第六十五条 本办法由市科技行政主管部门负责解释。

篇3：洛阳市市级重点实验室管理办法

一、烟草公司资金管理现状

资金是行业发展的基础性资源, 其流动性最强、周转最快、控制风险最高, 如果对其监管不力, 容易引发大问题。地市级烟草公司作为一个经营主体, 以制度建设为总抓手不断加强资金管理制度建设, 以预算管理为主线, 加强全面预算管理, 从信息技术手段入手, 运用资金监管平台加强监管, 不仅能有效控制资金支付额度, 确保资金支付过程透明、安全、合理, 而且对于加强内部管理监督、提升企业管理水平具有积极促进作用。借助上述手段, 加强资金收支流程控制, 严格执行“收支两条线”, 重点监督项目支出和大额资金支出, 确保资金安全、完整。

目前, 在省局 (公司) 建立的现金预算管理办法、资金账户对账管理办法、银行账户管理办法的基础上, 各地市级公司结合自身实际, 已建立了相应的货币资金、销售与收款、网上银行管理等多项资金管理制度, 对资金的流程控制起到较好的保障作用;通过用友NC资金管理软件, 实现了现金预算、上划下拨、银行账户、网上对账等资金控制, 借助资金监管软件, 通过事项审批和支付登记等业务, 加强了资金的流向控制。各地市烟草专卖局 (公司) 系统主业实现无现金办公, 提高了工作效率, 也避免现金流通的风险。

二、烟草公司资金管理的重点

从全省来看, 各地市烟草公司的资产流动性很强, 烟草公司货币资金占总资产的绝大部分比例, 因此, 货币资金的管理与控制是地市级烟草企业资金管理的重点。抓好货币资金管理, 首先要保证资金回收的安全, 也就是要抓好资金“流入关”, 加强电子结算, 做好货款回收流程控制, 确保回收资金的安全、及时、完整;其次要把好资金“支出关”在资金支出的控制中, 随着信息化的发展, 网上银行操作流程控制、票据与印章的保管与控制、资金管理人员不相容岗位的分离控制尤其重要。

三、烟草公司资金管理中存在的问题

(一) 各地市级烟草公司所在地零售户对电子结算认识水平不一致, 导致电子结算水平发展不均。

从全省来看, 有些地市烟草公司电子结算水平达到95%以上, 极大的保证了货款的及时回收, 同时大大提高了送货效率;也有些经济水平比较落后的地区, 电子结算水平所占比重仅达到百分之七、八十, 还存在较多的现金收款, 存在着资金安全的风险。

(二) 实际工作中, 存在一人多岗和混岗现象。

2009年, 全省实施“用工分配制度改革”, 同时, 制定了详细的部门职责和岗位职责, 但在实际财务管理中, 由于人员没有完全按岗位配足、财务人员素质不均等原因, 在人员工作的分配上呈现出“能者多劳”、一人多岗、混岗等个别现象, 不利于财务人员的相互牵制, 不利于不相容岗位分离。

(三) 财务人员的综合素质有待进一步加强。

一方面随着烟草多元化企业的不断发展, 对多元化企业的资金监管和财务管理监督的要求越来越高, 多元化企业财务人员的专业水平和综合素质相对主业财务人员还有差距;另一方面由于统一核算后, 纯销区烟草公司取消了各区 (市) 分公司财务科, 财务管理并入综合办公室, 使得部分区 (市) 营销部财务人员流失, 同时, 由于各区 (市) 营销部不再独立核算, 财务人员接触到的财务工作相对简单, 一定程度上影响财务人员的培养和成长。

四、完善烟草公司资金管理的措施

(一) 优化货款回收流程, 加强货款回收控制, 进一步提高电子结算水平。

实施电子结算, 一是能够提高工作效率, 大大减少零售户与送货人员在收、送货过程中花费的时间, 二是能够减少现金周转环节, 降低安全隐患。普通的电子结算流程于订货时对零售户扣款, 为加强零售户资金周转, 可根据需要于送货时采用移动POS扣款结算。

(二) 健全完善资金管理监督制度, 确保资金的安全、完整。

第一, 烟草行业已设置了较详细的岗位职责和岗位情况说明书, 但要避免财务人员不足出现混岗现象, 做好不相容岗位的分离, 同时对财务人员定期进行岗位轮换, 一方面让大家全面掌握财务知识, 一方面也起到必要的监督制约作用;第二, 积极开展内部审计, 健全内部审计控制制度, 将内部审计关口前移。日常工作中, 充分发挥好审计、监察等部门的监督与再监督作用, 在大额项目支出中, 严格履行支出的决策、审批程序。

(三) 在各区 (市) 局 (营销部) 设立财务科。

虽然烟草主业实现了全市集中统一核算, 但各区 (市) 局 (营销部) 财务人员并入综合办公室管理, 一是不利于发挥财务的管理和监督作用, 二是财务人员的发展空间受到限制, 不利于财务人员的进一步培养。单独设立财务科后, 能够加强各区市局 (营销部) 的资产、资金、预算等管理, 加强对多元化企业财务管理的指导和监督。

(四) 拓展资金管理软件使用功能, 把好资金“支出关”。

行业资金监管软件的使用, 所有的资金支出均需要通过监管系统运行, 对资金支出实行阳光操作、痕迹化管理起到了重要的作用。此外, 行业资金监管软件还具有预算控制、资金使用情况分析等方面的功能。由于所有资金支出均通过该平台进行, 财务人员可充分利用这些功能进行资金使用情况分析, 对照单位全面预算情况, 分析职工薪酬、资本性支出、税金等支出是否专款专用, 对比拨款与支出情况, 及时发现资金管理过程中存在的不足。

(五) 加强对网上银行的管理和控制。

随着企业实施无现金办公, 资金业务全面通过网上银行办理。目前网上银行业务已比较成熟, 具备多种安全保障制度, 但安全隐患不可忽视。首先要提高资金管理人员的安全意识, 在安全问题上不能有任何侥幸心理;第二, 使用网银时要妥善保管企业财务信息, 对企业用户的U盾等身份标识, 坚持做到上网的时候插上, 不用时及时拔下来;第三, 加强客户端的安全防范。企业中会出现多台机子联机的问题, 用户计算机一旦连在网上就有了一种互联网的属性。要采用个人防火墙、防病毒软件必要的措施加强防范;第四, 充分发挥烟草资金监管平台的作用, 资金监管平台使用后, 所有的资金支出业务除了纸质审批外, 在平台内都有相应的人员进行审核、批示, 经过两年多的运行, 现在也比较成熟, 在今后的使用中, 要充分发挥其监管作用, 避免让监管平台流于形式现象发生。

(六) 加强对资金管理和控制的考评。

将资金管理的重点控制点, 例如:票据、印鉴、密钥的分开保管、使用授权审批;银行对账的及时性、复核审核情况;银行账户的开设、变更、撤销是否符合规定;财务支出是否依照程序审批;货款回收的日清日结情况等纳入月度绩效考核, 纳入对每个财务人员的履职评价中, 提高财务人员的管理意识。

摘要：本文结合山东省地市级烟草公司资金管理实际, 找出烟草企业在投资、营运方面的重点资金控制事项, 针对控制重点, 提出加强资金管理的措施和方法。

关键词：烟草公司,资金管理,内部控制,措施

参考文献

[1]吴秋生, 余春宏.强化企业货币资金内部控制的探讨[J].财政研究, 1999 (6) [1]吴秋生, 余春宏.强化企业货币资金内部控制的探讨[J].财政研究, 1999 (6)

[2]周世福.企业资金管理中存在的问题及对策[J].邮电企业管理, 1995 (12) [2]周世福.企业资金管理中存在的问题及对策[J].邮电企业管理, 1995 (12)

[3]朱秀芝.谈如何加强企业资金管理[J].现代经济信息, 2010 (12) [3]朱秀芝.谈如何加强企业资金管理[J].现代经济信息, 2010 (12)

篇4：洛阳市市级重点实验室管理办法

第一章 资助对象

第一条 为加强对科技计划项目和资金管理，根据市政府《关于印发深圳市科技研发资金管理暂行办法的通知》（深府〔2004〕205号）以及《关于印发深圳市科技计划项目管理暂行办法的通知》（深府〔2004〕195号）的有关规定，制定本操作规程。

第二条 申请资助的应具备以下条件：

（一）申请组建或续建的市级重点实验室；

（二）申请组建或续建的市级研发中心（工程中心类）。

第三条 对以上各类科技公共平台的资助，实行总额控制、自愿申报、专家评审、政府决策、社会公示的原则。

第二章 资助方式及范围

第四条 对重点实验室、市级研发中心的资助采取项目计划制，即：经批准组建或续建市级重点实验室、研发中心的，在项目合同书（计划任务书）中明确资助的金额，根据建设进展一次性或分数次无偿拨付，专款专用。

第五条 资助重点实验室、市级研发中心的使用范围和资助标准，执行各自管理办法的规定。

第三章 申请和审批程序

第六条 市级重点实验室、市级研发中心申请资助的，其依托单位须从http://shenbao.szsti.net下载并安装申报系统，通过系统填写《深圳市科技计划重点实验室项目申请书》或《深圳市科技计划企业研究开发中心（工程中心类）项目申请书》（以下简称《项目申请书》），并提交以下申请材料：

（一）依托单位代码证和法定代表人身份证；

（二）依托单位的税务登记证；

（三）依托单位上一年度的年度审计报告、财政决算报告以及由税务部门提供的单位上一年度的纳税证明；

（四）组建或续建重点实验室、市级研发中心的可行性研究报告。

第七条 市科技行政主管部门受理申请材料时应进行形式审查。形式审查合格的，应当发给受理回执。形式审查不合格的，应当向申请单位作出说明，告知申请材料的补充事项，并将申请材料退回企业。申请单位补充申请材料后，可以重新提交。

第八条 对于重点实验室、市级研发中心申请资助的，经形式审查合格后，市科技行政主管部门按本规程第四章的规定组织专家评审，并根据专家评审情况确定拟资助项目名单，经市财政主管部门复核后，由市科技行政主管部门向社会公示。公示期为10天。

第九条 公示期间，任何单位或个人有异议的，可以向市科技行政主管部门提出。

公示期满，无异议或者异议不成立的，市科技行政主管部门与财政主管部门行文下达项目资金计划。公示期间有异议的项目，经调查属实的，由市科技行政主管部门重新审定。

第十条 享受资助的单位应当与市科技行政主管部门签订项目合同书（计划任务书）。项目合同书（计划任务书）的内容应当包括资助金额、资助款的用途、知识产权和仪器设备的归属、绩效考评事项以及违约责任等。

新建项目的资助经费中80%的经费应用于购买仪器设备和软件。续建项目的资助经费中50%的经费应用于购买仪器设备和软件，50%的经费应主要用于外聘专家费用、论文费用、专利申请费用等。资助经费中用于购买的仪器设备和软件属于政府采购范围的，合同书（计划任务书）中应包括政府采购计划。

第十一条 享受资助的申请者凭项目合同书及相关拨款凭证到市财政主管部门申请拨付资金。市财政主管部门按下达的项目资金计划将资助款拨入申请者的监管帐户。

受资助单位收到资助款后，贷记“专项应付款”科目，借记相关科目。项目完成后，形成固定资产部分，结转到“资本公积——拨款转入”科目，未形成固定资产的其他开支，经项目验收或评估后进行核销，冲减相关费用。

第十二条 享受资助的单位使用资助款时，应按照《深圳市政府采购条例》规定，在政府采购中心申报采购。情况特殊不宜进行公开招标采购的，采购单位应向政府采购主管部门申请采用非公开招标方式进行采购。

第四章 评审规则

第十三条 重点实验室、市级研发中心的具体资助评审程序按相关的管理办法执行。具备招投标条件的应依法组织招投标。

第十四条 市科技专家委员会负责组织资助申请的专家评审工作。市科技专家委员会应当从咨询专家库中抽取5名及以上的科技、管理、财务专家组成评审委员会，其人数应为单数。并邀请纪检、监察等有关部门人员参加。评审专家必须对评审的项目或企业出具评审意见并签名。所有经专家评审的意见和签名必须交市科技行政主管部门留存。

第十五条 评审委员会的成员，与申请单位存在直接或间接利害关系的，应当主动申请回避。一旦发现不申请回避，取消其专家资格。

任何单位或个人发现评审专家与申请企业存在直接或间接利害关系的，可以向市科技行政主管部门申请该专家回避。

第十六条 市科技行政主管部门收到回避申请的，应当立即进行调查。对情况属实的，应当通知该专家进行回避，并由市科技专家委员会另行抽取评审专家。

第五章 监督检查

第十七条 对于违反财经纪律，虚报、冒领、截留、挪用、挤占专项资金经费的行为，由市财政主管部门责令改正，并按照国务院《财政违法行为处罚处分条例》规定的权限由市财政、审计、监察机关进行处理、处分或处罚。构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

有本条第一款违法违规行为的单位，市科技行政主管部门三年内不受理其资助申请，并将其及相关责任人列入不诚信名单。

第十八条 参与评审、评估的咨询专家利用评审、评估的机会以权谋私或弄虚作假的，一经发现，取消其咨询专家资格；应追究责任的，按有关规定执行；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第十九条 专项资金管理工作人员违反本办法有关规定，没有认真履行职责，在管理和监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由市财政和监察机关按照国务院《财政违法行为处罚处分条例》和深圳市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法规定的权限对责任人进行处罚、处分。构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第二十条 市科技行政主管部门应当对资助经费使用情况进行日常监管，定期地组织相关专家或社会中介机构对已获资助的重点实验室、市级研发中心进行绩效评估。市财政主管部门应当不定期组织社会中介机构对资金使用整体情况进行绩效检查评价。原出具专项审计报告的社会中介机构在绩效评估、检查评价时应当回避。

第二十一条 市级重点实验室、市级研发中心的绩效评估与项目验收同时进行。续建项目经费额度与前期的项目验收、绩效评估结果相互挂钩。

第六章 附则

篇5：洛阳市市级重点实验室管理办法

信息来源：招监室 阅读数：2261 次 发布日期：2013/6/18

第一章 总 则

第一条 为规范我市市级政府投资建设项目的工程变更行为，维护各方合法权益，遏制随意实施工程变更，促使政府投资经济效益、社会效益最大化，根据相关法律法规，结合工作实际，制定本办法。

第二条 德阳市市级政府投资项目的工程变更，应当执行本办法。

本办法所指的政府投资建设项目，是指由市级行政企事业单位组织实施，使用上级及本级财政一般预算、基金预算、预算外资金、政府性融资、行政事业单位自筹资金、接受捐赠、国外政府贷款、国际金融组织贷款等财政性资金投资建设的项目。

本实施办法所称“工程变更”是指在施工过程中因各种原因引起的工程量的变化、施工措施变更和设计方案调整。

第三条 凡是原设计方案符合国家有关工程建设强制性标准和技术规范，能满足工程质量、安全、使用功能和环境保护要求的，原则上不得工程变更。

第四条 工程变更实行审批制。工程变更按拟变更金额的大小分别由项目业主、联席会议和市政府实施审批。

成立由财政、发改、审计作为成员单位的联席会议，联席会议的召开由财政负责召集。联席会议采取少数服从多数的原则形成是否审批同意工程变更的审查意见，联席会议成员单位不得无故缺席联席会议，联席会议也不得无故拖延工程变更会议，监察局可派员对联席会议实施的审批开展行政监察。对重大、复杂、技术性强的工程变更，联席会议认为有必要的，可邀请相应专业的专家参与联席会议（专家费用计入项目待摊费用）。

第五条 工程变更应当先审批后实施，禁止未批先建。工程变更未审批前，项目业主（含代建单位）不得要求或变相要求施工单位实施工程变更。

第六条 工程变更活动应遵循科学、合理、真实和及时的原则，实现“设计优化、结构完善、投资节省，确保工程质量、安全和进度”的目标。

第二章 工程变更

第七条 工程变更实行“谁审批，谁负责”的审批原则。凡是由项目业主和联席会议进行审批同意实施的工程变更事项，必须在会议纪要中载明引起工程变更的原因和审批同意的理由。

凡由项目业主报市政府审批的工程变更事项，经联席会议部门审核并向市政府提出建议的，建议中必须载明引起工程变更的原因和初审意见。

经项目业主或联席会议同意的工程变更，责任主体明确的，由项目业主按照合同约定或本办法相关规定，提出追查责任主体的意

见或移送有关部门予以调查处理。责任主体不明确的，均由联席会议根据工程变更情况和职能职责确定应移送调查处理的部门。被确定为调查工程变更责任主体的部门，无法定或正当理由不得拒绝，并及时将调查结果回复联席会议。

第八条 工程变更的提出

（一）提出的主体。项目业主、设计单位、施工单位、监理单位除本条第三款规定情形的，不得提出工程变更申请。

属项目业主自行审批的，设计、施工、监理单位直接向项目业主提出；属联席会议或市政府审批的，由项目业主向联席会议或市政府提出。

工程变更审批前，项目业主须在国家投资工程建设项目动态跟踪监管系统中准确填报相关信息。

（二）工程变更应单次单项提出。工程变更提出主体应在工程变更提出前，填报《工程变更审批表》（见附表）“变更基本情况”提交项目业主初审（项目为代建的，应先提交代建单位审查）。经初审合格的，由项目业主进行审批（属项目业主审批的）或由项目业主提出工程变更申请（属联席会议或市政府审批的）。提出工程变更的申请包括以下内容：

1．工程变更的原因和变更的依据； 2．工程变更的具体内容及拟变更金额；

3．为审查所需提供的附图及计算稿等相关资料。

凡提出的工程变更事项无法明确工程变更责任主体的，必须作

出书面说明。

（三）有下列情形之一的，方可提出工程变更：

1．工程建设时遇到需要保护文物、古迹等情况发生；

2．国家设计标准、质量安全标准和其它有关建设标准发生改变； 3．国家法律法规、政策性文件或政府对建设项目有了新规定、新要求；

4．设计、地勘单位出具的设计文件、地勘报告与实际情况不符、存在错漏或工程量清单漏项，致使不满足强制性规范、使用功能的；

5．提出的工程变更方案能达到设计标准质量，可节约投资或节约土地的；

6．提出的工程变更方案能达到原设计标准质量，能够解决特殊的技术问题或缩短工期效果明显的；

7．公路、水利建设沿线需增设农田灌溉，农村道路或机耕道接道口民生工程，由沿线当地政府提出的；

8．经市政府审批同意的，致使工程使用目的、功能或质量要求发生变化的。

因征地拆迁安臵补偿、房屋征收补偿、市政府要求提前完工导致建设费用发生变化的，造成整个项目投资额发生变更的，由市政府单项研究决定。

第九条 工程变更的受理

（一）受理主体。工程变更的受理由具有相应审批权限的单位受理，并由受理单位填报《工程变更审批表》“变更受理情况”栏。

属市政府审批的工程变更，由项目业主先报联席会议初审并填报《工程变更审批表》“变更受理情况”栏，提出变更受理的初审意见。

（二）受理条件。工程变更的受理遵循“一事一受理”的原则，所提出的工程变更必须符合本办法第八条第（二）、（三）款规定，工程变更申请的内容必须完整，且在国家投资工程建设项目动态跟踪监管系统准确填报相关信息。否则，工程变更的受理单位不得受理。

第十条 工程变更的审批流程

各审批单位要严禁超工程预算的工程变更。

任何单位和个人不得以任何方式将工程变更事项化整为零，规避监管。

（一）暂列金范围内的工程变更审批权限及审批流程

1．本合同段单次单项变更金额在10万元以内（含）且累计变更金额不超过暂列金额度的：由项目业主召集设计、监理、施工等有关单位人员，研究工程建设变更的有关问题，经各方对变更方案进行充分论证，形成是否变更的会议纪要。若同意变更的，项目业主在《工程变更审批表》“变更审批情况”中“属项目业主审批的工程变更”栏签署同意变更的意见并说明理由，向施工单位下达变更通知。项目业主应在3个工作日内将《工程变更审批表》报市财政局备案，将变更的工程量清单报财政评审，评审结果作为结算审查依据。若不同意变更的，项目业主在《工程变更审批表》“变更审批情况”中“属项目业主审批的工程变更”栏签署不同意变更的意见并说明理由，并向施工单位下达不同意变更通知。

2．本合同段单次单项变更金额在10万元（不含）至100万元以内（含）且累计变更金额不超过暂列金额度的工程变更的：由项目业主召集设计、监理、施工等有关单位人员，研究工程建设变更的有关问题，经各方对变更方案进行充分论证，形成是否变更的会议纪要。项目业主同意变更的，向市财政局提出工程变更申请并填报《工程变更审批表》“变更基本情况”，市财政局2个工作日内在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署受理意见并说明理由。同意受理的（不同意的，市财政局在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署不受理意见并说明理由，予以退回），市财政局在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署同意受理意见并说明理由，并在5个工作日内召集发改、审计、项目业主、建设单位等相关部门集体研究，经各方对变更方案进行充分论证，提出是否变更的意见并形成会议纪要。若联席会议同意变更的，由市财政局在2个工作日内在《工程变更审批表》“变更审批情况”中“属联席会议审批的工程变更”栏签署同意变更意见并说明理由，并向项目业主下达同意变更通知。项目业主3个工作日内将变更的工程量清单报财政评审，评审结果作为结算审查依据。若联席会议不同意变更的，市财政局1个工作日内在《工程变更审批表》“变更审批情况”中“属联席会议审批的工程变更”栏签署不同意变更意见并说明理由，向项目业主下达不同意变更通知书。

3．本合同段单次单项变更金额100万元（不含）以上且累计变

更金额不超过暂列金额度的工程变更的：由项目业主召集设计、监理、施工等有关单位人员，研究工程建设变更的有关问题，经各方对变更方案进行充分论证，形成是否变更的会议纪要。项目业主同意变更的，向市财政局提出工程变更申请并填报《工程变更审批表》“变更基本情况”，市财政局2个工作日内在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署受理意见并说明理由。同意受理的（不同意的，市财政局在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署不受理的初审意见并说明理由，予以退回），市财政局在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署同意受理意见并说明理由，并在5个工作日内召集发改、审计、项目业主、建设单位等相关部门集体研究，经各方对变更方案进行充分论证并形成会议纪要，在《工程变更审批表》“变更审批情况”中“属联席会议审批的工程变更”栏中提出是否变更的初审意见。项目业主根据联席会议纪要，修改完善工程变更的申请报市政府审批，同时抄送联席会议成员单位。市政府批准同意变更的，项目业主将变更的工程量清单和市政府批准同意的批复文件报财政评审，作为结算审查依据；市政府不同意变更的，项目业主按照市政府的批件执行。

（二）工程变更累计超暂列金的工程变更的审批权限及审批流程

由项目业主召集设计、监理、本合同段施工单位等有关单位人员，研究工程建设变更的有关问题，经各方对变更方案进行充分论证，形成是否变更的会议纪要。项目业主同意变更的，向市财政局

提出工程变更申请并填报《工程变更审批表》“变更基本情况”，市财政局2个工作日内在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署受理意见并说明理由。同意受理的（不同意的，市财政局在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署不受理的初审意见并说明理由，予以退回），市财政局在《工程变更审批表》“变更受理情况”中签署同意受理意见并说明理由，并在5个工作日内召集发改、审计、项目业主、建设单位等相关部门集体研究，经各方对变更方案进行充分论证并形成会议纪要，在《工程变更审批表》“变更审批情况”中“属联席会议审批的工程变更”栏中提出是否变更的初审意见。项目业主根据联席会议纪要，修改完善工程变更的申请报市政府审批，同时抄送联席会议成员单位。市政府批准同意变更的，项目业主将变更的工程量清单和市政府批准同意的批复文件报财政评审，作为结算审查依据；市政府不同意变更的，项目业主按照市政府的批件执行。

第十一条 特殊情况工程变更的处理

（一）下列情形之一的，可作为特殊情况处理：

1．工程基础开挖时遇到暗塘、暗沟、流砂等实际情况与地质资料不符，不及时实施对工程质量、安全、造价造成严重影响的，或对人民生命、财产造成重大损失的；

2．工程基础开挖时遇到事先不明的障碍物并对工程质量、安全、造价、整体进度有重大影响的；

3．其他对工程质量、安全、造价、整体进度有重大影响的；

4．因自然灾害、不可抗力等因素引起地质条件变化，致使工程量、施工方案和施工措施等发生变化；

5、经市政府书面批准同意采用特殊情况处理的。

（二）特殊情况的变更审批权限及程序：

1．现场确认程序：当项目业主遇到上述特殊情况时，在组织施工单位实施的同时，应在当天通知市财政局。市财政局接到通知1日内负责召集发改、审计、行业主管等部门召开项目现场联席会议，对工程变更进行初步审查，并形成是否初步同意项目业主组织实施工程变更内容的会议纪要，监察应派员对联席会议成员单位的履职情况进行行政监察。如联席会议不同意，项目业主责令施工单位停止施工；如联席会议同意，项目业主可组织实施经联席会议同意实施的部分，在组织实施过程中应保存完整的工程资料、全过程影像资料。

2．后期手续办理流程：按本办法第十条程序处理。

第十二条 因工程变更而引起的造价增减，工程结算时其计价方法按下列原则确定：

（一）若原工程量清单或合同中已有适用于变更工程项目价格的，按以下方法计价：

原投标清单已有的项目按原投标清单报价执行。

（二）若原工程量清单或合同中没有适用于变更工程项目价格的，按照以下方法计价：

1．新增工程。结算单价＝财政评审预算单价×中标人评标价/

招标人评标价。新增工程中涉及新设备的，结算价以实行政府采购或参考《德阳造价信息》确定价格。

2．非施工单位责任引起的工程变更。工程变更部分的结算单价＝财政评审预算单价×中标人评标价/招标人评标价。工程变更中涉及新设备的，结算价以实行政府采购或参考《德阳造价信息》确定价格。

3．因施工单位责任引起的工程变更。工程变更费用由施工单位自行承担。

（三）经确定调整的工程价款，作为追加（减）合同价款，与工程进度款同期支付。

第十三条 工程变更后，对变更预算价的认定，由财政部门审核确认。工程变更以及对变更造价的认定接受审计部门的监督。如财政评审预算与按相关规定的编制结果存在差异较大的，审计部门应按相关规定予以调整。

第十四条 变更工程的施工原则上应由原施工单位承担，若原施工单位不具备承担变更工程资质的，经项目业主同意，由原施工单位作为总承包单位予以分包给有资质的企业实施，原施工单位对分包工程负连带责任。

第十五条 项目业主在工程结算送审时，对工程变更引起的工程造价增减必须附以下资料：《工程变更审批表》、财政评审报告、工程变更的图纸、变更实施的有关签证、影像资料，特殊情况的处理还必须有联席会议纪要及相关审批手续，以上资料必须在变更实

施前和实施中形成。否则，结算审核时不予认可。

第三章 监督检查

第十六条 工程变更实施公告制。经批准同意的工程变更，将调用国家投资工程建设项目动态跟踪监管系统中工程变更有关信息向社会公开，接受社会监督和举报。

第十七条 建立移送制度。有下列情形之一的，予以移送：

（一）未批先建设的工程变更，由市财政局或市审计局移交监察部门调查处理。

（二）凡市财政局在评审或市审计局在审计时，发现涉嫌虚假签证等重大违法违规行为的，移交监察部门调查处理。

（三）项目业主在项目实施过程中，可研、勘察、设计、预算编制单位、招标代理、监理单位出现本办法第二十条情形的，移交有关部门调查处理。

（四）经项目业主或联席会议审查工程变更申请，无法明确责任主体的，由项目业主或联席会议移交有关部门予以调查处理。

（五）上述四类情况，涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第十八条 建立重点监控制度。凡工程中标价与招标控制价的下浮比例高于20%的，国家投资工程建设项目动态跟踪监管系统将自动提醒发改、财政、审计部门，发改、财政、审计部门在对该工程所涉及的工程变更审批时从严审批。

第十九条 建立专项检查制度。市监察局每年组织发改、财政、审计等部门对当年实施的工程变更的提出、受理、审批、实施、结

算开展专项检查，对发现的问题要予以通报，对重大、疑点问题要予以调查。

第二十条 建立责任追究制度。工程变更实行过错责任追究制度。

（一）项目业主、工程变更审批单位、工程变更监督单位在工程变更的提出、受理、审批、组织实施、监督中不履职或不正确履职的，由有关部门追究责任。

（二）因可研、勘察、设计、预算编制、监理单位的责任，致使出现工程变更，由项目业主按照合同约定追究上述单位的违约责任。

项目业主在与上述单位签订委托服务合同时，在项目交（竣）工前（预算编制单位在出具财评报告后），服务费的支付不超过合同金额的70%（可研除外）且必须将以下条款纳入合同的违约责任。

1．可研编制单位。若编制单位编制的可研报告未达到国家规定或合同约定标准的，由项目业主按合同约定的服务费用的50%追究可研编制单位的违约责任，造成损失的，等额赔偿损失，同时移送有关部门处理。

2．勘察单位。钻探点所在位臵的实际地质情况与勘察报告不符的，每一个钻点扣除该项目勘察费的5%直到扣完所有服务费用，同时抄送有关部门予以处理；因地勘报告提出的地基处理意见不经济、不合理，致使基础工程增加投资超5%的，或因勘察原因引起工程变更造价增加在财政预算价5%以内（含）的，不支付30%的勘察费，等额赔偿损失；因勘察原因引起工程变更造价增加在施工合同价5%以上的，或出具虚假地勘报告和虚假处理意见的，不支付30%的勘察费，等额赔偿损失，同时移送有关部门处理。

3．设计单位。因设计过失原因引起工程造价增加金额在财评预算价5%以上的，不支付30%的设计费，等额赔偿损失，同时移送有关部门处理。

4．预算编制单位。编制的工程量清单预算与财政评审价误差超过5%（含）以上的，不支付预算编制费30%；编制的工程量清单预算与财政评审价误差超过10%（含）以上的，不支付30%费用，同时移送有关部门处理；因工程量清单编制原因造成损失的，不支付30%费用，等额赔偿损失，同时移送有关部门处理。

5．监理单位。对地勘、设计、施工单位提出的工程变更的合法性、合理性、经济性未严格审查的，增加工程造价10万元以上的，不支付30%监理费，等额赔偿损失；监理单位虚假签证的，或对地勘、设计、施工单位违法违规提出的工程变更不严格审查的，不支付30%监理费，等额赔偿损失，同时移送有关部门处理。

（三）因检测单位出具的检测报告与实际不符，或因检测单位出具虚假报告的，由有关部门依法处理；造成损失的，等额赔偿。

（四）凡本条第（二）款中由项目业主抄送有关部门处理的相关中介机构，有关部门应按照法律、法规高限处理，并通报全市。凡被有关部门依法作出行政处罚的中介机构，属须招标、比选确定的，3年内项目业主不得接受其投标或比选申请；属项目业主可直接

签订服务合同确定的，3年内项目业主不得接受上述中介机构的相关服务。

第四章 责任追究

第二十一条 项目业主（或代建单位）有下列情形之一的，由监察部门按规定对其直接责任人和主要负责人给予组织处理或纪律处分：

（一）提供的资料不全、工作失误或无故强行要求提前提交勘察、设计等文件，造成勘察、设计及施工图等未按国家有关规定进行而导致工程变更或增加投资的；

（二）在委托设计单位进行设计时未根据建安投资金额实行限额设计的；

（三）违规提出工程变更事项的；或将一般工程变更事项以特殊情况下的工程变更事项提出的；

（四）提出工程变更事项未找明引起工程变更原因的或未分清引起工程变更责任主体不能说明理由和后续处理意见的；

（五）对自行审批的工程变更，不认真或不正确履行职责，把关不严的；

（六）不按本办法规定的审批流程报批工程变更的；

（七）未批先建的（含应自行审批的工程变更）；

（八）不按本办法规定，强行要求施工单位实施未经批准的工程变更内容的；

（九）擅自变更经批准工程变更内容的；

（十）不按本办法及相关规定在国家投资工程建设项目动态跟踪监管系统中填报工程变更相关信息的；

（十一）不按本办法规定，将有关条款写入与可研、勘察、设计、预算编制单位、监理签订的合同的；或者将有关条款写入合同，但不按合同约定追究勘察、预算编制单位，设计、监理违约责任的；

（十二）对可研、勘察、设计、预算编制单位、监理单位违法行为，该移送不移送有关部门予以处理的；

（十三）对经批准的工程变更需重新组织招标、比选或政府采购的，违规采用直接发包等方式发包的；

（十四）项目业主（或代建单位）其他违法违规行为的。第二十二条 财政、发改、审计工程变更审批部门有下列情形之一的，由监察部门按规定对其直接责任人和主要负责人给予组织处理或纪律处分：

（一）可研编制单位编制的可研报告未达到国家规定或合同约定标准而通过评审，发改委未追究评审专家或咨询机构责任的；

（二）财政部门在对项目财评时发现超概不予退回的，或者本合同段未完成全部施工图设计（必须在施工中明确的专业工程暂估价项目除外），受理并出具财评报告的；

（三）财政部门对预算编制单位编制的工程量清单审查把关不严，致使工程清单与施工图不符或工程量清单漏项等造成较大损失的；

（四）财政部门对不应受理的工程变更予以受理的；

（五）联席会议成员单位无故缺席或无故拖延工程变更联席会议的；

（六）联席会议在没弄清引起工程变更的原因，或者能够明确工程变更责任主体不提具体处理意见等不按本办法要求违规同意工程变更的；

（七）联席会议无法明确工程变更责任主体又不移交有关部门调查处理的；

（八）财政部门在项目财评审查时，不按国家相关规定审查，致使财政评价畸高或畸低的；

（九）财政、审计部门不按本办法的规定办理工程结算的；

（十）财政、审计部门对该移送而不予移送的；

（十一）其他违法违规行为。

第二十三条 可研、勘察、设计、预算编制单位、监理单位的监管部门，对项目业主移送上述单位的违法违规行为，以及在工程建设过程中发现或应当发现上述中介机构违法违规行为不严肃查处的，或不按本办法处理到位的，由监察机关追究相关责任人员责任。

第五章 附 则

第二十四条 交通项目、水利项目、土地整理项目等资金来源渠道以市本级政府投资为主的，适用于本办法。以上级资金投资为主的，上级有规定的，从其规定；上级无规定的，按本办法执行。

第二十五条 因应急抢险造成的工程变更，按有关规定执行。第二十六条 项目业主在施工招标（或比选）时应将本办法相关

内容列入招标文件，在签订施工合同时作为合同组成部分，并明确如合同中其他条款与本办法有抵触的，以本办法为准。

第二十七条 本办法由市财政局、市监察局负责解释。