资本市场衔接分析论文提纲

论文题目：内幕交易行政违法与刑事制裁衔接问题研究

摘要：在我国不断推进的法治化建设进程中,健全行政执法与刑事司法衔接机制是其中的重要一环。内幕交易行政处罚和刑事制裁作为一个跨部门法学科问题,值得对此进行深入研究。随着我国经济实力的日趋增长和金融市场的逐渐繁荣,资本市场的重要性也在逐步提升。资本市场的良好运转离不开更加完善的法治环境建设。为了维护资本市场交易公平,促进资本市场健康发展,内幕交易作为一种常见的违法犯罪活动,也应当受到更为严厉的规制。这不仅需要证券监管机构具有更为高效的监管能力,也需要打破证券监管机构和司法机关之间的衔接障碍,避免内幕交易违法犯罪分子成为漏网之鱼,逃脱法律制裁。从上世纪90年代至今,我国资本市场一直走在一条法治化发展的道路上。为了打击内幕交易违法犯罪活动和构建内幕交易行刑衔接制度,我国已经相继出台了多部法律法规和其他规范性文件,制度设置也实现了从无到有并逐步完善。本文通过对内幕交易行政违法和刑事犯罪案件进行归纳统计,以数据为依托,探究内幕交易行政处罚与刑事制裁衔接过程中存在的实际问题。现行制度运行依然存在下列弊病:实体衔接方面,区分违法与犯罪的规范设置不够合理;法理关系方面,行政责任和刑事责任关系不明;程序衔接方面,案件移送效率低下;监督机制方面,难以发挥监督效果。这些问题也导致了内幕交易行刑衔接长期存在有案不移、有案难移、移送后不处理的现象。本文将从这四方面的问题入手进行分析,并对相关制度的完善提出改进建议。

关键词：内幕交易;行政违法;刑事犯罪;衔接程序

学科专业：法律·法律（法学）（专业学位）

中文摘要

Abstract

绪论

一、选题背景和研究意义

二、研究现状概述

三、研究重点和研究方法

第一章 内幕交易行政违法与刑事制裁的立法与现实

第一节 内幕交易立法历史沿革与现状

一、行政违法方面立法历史沿革与现状

二、刑事犯罪方面立法历史沿革与现状

三、行刑衔接方面立法历史沿革与现状

第二节 内幕交易行政处罚案件近况

一、内幕交易行政处罚案件统计

二、内幕交易行政处罚近况分析

第三节 内幕交易刑事裁判案件近况

一、内幕交易刑事裁判案件统计

二、内幕交易刑事裁判近况分析

第二章 内幕交易行政违法与刑事制裁衔接难题

第一节 内幕交易违法与犯罪的区分问题

一、内幕交易“交易异常性”判断标准

二、内幕交易的行为模式

三、内幕交易犯罪情节严重的认定标准

第二节 内幕交易行政违法与刑事犯罪责任竞合问题

一、内幕交易犯罪的双重违法性

二、行政责任与刑事责任的追究顺序问题

第三节 内幕交易行政违法与刑事制裁衔接制度问题

一、现有衔接工作机制

二、内幕交易行刑衔接中的现象

三、笔者对现行机制的评价

第四节 内幕交易行政违法与刑事制裁衔接监督机制问题

一、监督主体不明

二、监督依据不足

三、监督效果不佳

第三章 内幕交易行政违法与刑事制裁衔接路径的完善

第一节 内幕交易行政违法与刑事犯罪认定标准的完善

一、内幕交易行为认定标准的完善

二、“情节严重”认定标准的完善

三、内幕信息知情人登记管理制度的完善

第二节 内幕交易行政责任与刑事责任承担路径的优化

一、常态下优先行政处罚的优势

二、对于双重法律责任的限制

第三节 内幕交易衔接机制的完善

一、建立长效信息共享机制

二、建立证券案件集中管理制度

三、设置证券监管机构先行调查和处罚的权力

第四节 检察机关监督制度的完善

一、检察机关监督地位的确定

二、检察机关监督职能的完善

三、检察机关监督权立法依据的完善

四、信息互联制度的完善

结语

参考文献

致谢