企业国际化论文范文

下面小编整理了一些《企业国际化论文范文(精选3篇)》，仅供参考，希望能够帮助到大家。[摘要]本文分析了以集团形式组建国际化经营企业的基本特点，并在此基础上提出了组建我国国际化经营企业可供选择的五种模式。[关键词]中国企业国际化经营企业组建模式我国现已存在的国际化经营企业,多数是以集团形式组建的。以集团形式组建国际化经营企业是一种切实可行的方法,但也存在不少问题,需要进一步解决。

第一篇：企业国际化论文范文

民营企业研发国际化对西部企业的启示

内容提要：从国际化动因理论出发，在对企业研发国际化动因及趋势研究进行文献回顾的基础上，选取2013年中国民营企业500强进行内容分析。通过研究民营企业研发国际化的现状、动因与发展趋势，总结民营企业国际化的经验及存在问题，提出推进西部民营企业研发活动及国际化进程发展的建议。

关键词：民营企业;研发国际化;动因;西部民营企业

文献标识码：A

一、引言

我国民营企业经历30多年的发展，已在国民经济中占据重要地位。据统计，我国民营企业数量占全国企业总量的90%以上，产值占全国GDP的65%以上。随着经济全球化不断深化，民营企业纷纷走上国际化的发展道路，对中国企业国际化水平有较大影响。企业的研发活动是其生产知识的过程，20世纪70年代开始，跨国研发联盟开始为大型跨国公司重视。20世纪90年代以来，研发国际化已经成为发达国家跨国公司国际化的必然选择。在过去的十年中，我国每年的研发开支都以近10%的速度递增，能源与医药行业企业发展迅速，境外研发投资活动迅速增长，通过在境外设立研发机构及并购活动，在美国、欧洲、澳大利亚、日本及韩国等信息发达国家和地区建立了完整的境外研发网络。民营企业研发活动始于20世纪90年代后半期，主要集中于通信及软件等信息类民营企业。人世后的几年内，机械、机电、家电、纺织服装行业的企业出口快速发展，华为、海尔和联想等国际化意识明确的企业加快了境外研发投资。

研发投资作为技术创新的物资保障，是衡量国家持续竞争力和发展潜力的重要指标。2005年底，我国提出2020年研发经费占国内生产总值的比例由2004年的1.44%提高到2.5%，截至2012年我国科研经费支出10240亿元，占国内生产总值1.97%，同年德国科研投入占国内生产总值的2.98%。跨国公司不再是一个全球生产经营网络，更是一个全球技术流动网络。我国民营企业国际化起步较晚，研发是跨国公司所有功能中国际化程度最低的。民营企业研发国际化总体水平不高、发展较慢、个体差异大，但实行研发国际化的民营企业通过利用国际研发资源，享受东道国技术溢出效应，使企业综合竞争力得到较快提升。

现阶段，我国有研发活动的民营企业主要集中在东部地区，尤其是江浙一带，西部地区民营企业总体发展缓慢，对研发活动重视不够。2015年是西部大开发提出15周年之际，同时，西部地区部分省份还是丝绸之路经济带沿线省份，面对政策叠加的利好局面，西部省份如何加快发展民营企业、提升企业研发能力将关系到西部地区改革创新和外向型经济的发展。本文将以全国工商联主办评选的2013年中国民营企业500强作为研究对象，对民营企业研发国际化的动因与趋势进行系统研究，以期为西部地区民营企业进一步开展研发国际化提供指导借鉴。

二、研发国际化理论回顾

企业国际化动因的研究始于Hymer创立的垄断优势理论。他认为不完全市场下产生的技术优势、管理经验、信息量优势及规模经济优势将企业逼上了国际市场。Vernon的国际产品生命周期理论将区位理论引入国际化问题，加强了国际化动因理论的动态性。Johnson提出技术与管理技能的市场失灵导致了跨国公司的直接投资，首次将知识作为外生市场不完全的原因。Eaves和Wolf分别从具有公共品性质的企业产品差异化能力、非生产活动的规模经济性两个方面研究企业的国际化行为。以上理论都是从企业外部分析企业国际化的动因，随着理论的发展，“知识”的获有成为企业国际化的一个重要因素。Buckey和Casson提出内部化理论，开创了从企业内部研究国际化成长动因的先河。Kogut和Zander从企业内部的知识和能力角度来认识企业的国际化行为，Lou Yadong提出能力提升是企业国际化的内部动因。从以上研究可以看出，企业国际化动因研究越来越离不开知识和持续发展能力，这就使企业研发国际化理论从企业国际化动因理论中得到发展。

20世纪80年代开始，美国商业部技术管理局、美国科学基金会等机构就开始对研发国际化行为进行分析并组织编写报告，为研发国际化的理论发展和实证分析提供基础。跨国公司不再将市场和产品作为国际化布局的唯一目标，跨国性的研发活动成为跨国公司的战略选择。Cordell认为跨国公司设立“支持性实验室”，这类海外研发机构支持跨国公司获取全球性资源。Pearce和Singh通过实证研究，证明跨国公司海外研发活动的必然性，海外生产比例、海外研发倾向、海外子公司专利数呈正相关。Pearce和Papanastassiou研究发现，跨国公司的技术活动已经突破公司边界，通过多种渠道获取所需知识和技术。Kuemmerle把跨国公司海外研发活动划分为母国技术开发型和母国技术增长型两类，母国技术开发型是要通过现有知识存量，进一步开拓国际市场;母国技术增长型国际化意在获取先进知识与技术，增加母公司研发竞争力。母国技术开发型研发活动与早期Cordell提出的观点一致，跨国公司的海外研发机构可以使产品更加符合东道国的市场需求，相比较而言，母国技术增长型国际化具有逆向国际化的特点。Sigurdson认为研发国际化通过选择研发机构所在地区来改变研发成本，提高跨国公司的综合竞争力。Reddy提出跨国公司对海外研发人员需求的增长是这一时期研发国际化的动因。Serapio和Dalton把跨国公司的研发活动界定为获得“辅助性资产”，并纳入自己的研发网络。Dalton从跨国公司主动进行技术追踪和被动适应东道国强制性政策两方面研究了海外研发活动。

从20世纪七八十年代开始，Lall等学者开始从知识溢出的角度认识跨国公司海外研发机构的作用，Mansfied用长达16年的时间对15家美国跨国公司进行实证研究，证明了海外研发机构溢出效应的存在及其对生产率的影响。进入21世纪，学者们开始对研发国际化的反向知识溢出效应进行研究。在技术获取型海外研发机构中大量的实证研究，证明了反向知识溢出的存在及对跨国公司创新绩效的正向影响，这为落后地区向技术先进地区进行研发性质的直接投资、并购高技术企业和跨国公司的研发部门、开展跨国研发活动等意在增加母国知识存量的国际化行为提供了理论依据。

1994-1998年间，Gassmann和Zedtwitz对欧洲、美国和日本的33家国际化程度较高的企业进行了195次访谈，通过实证研究归纳出企业海外研发机构有五种类型：民族中心型、地域中心型、多中心分散型、研发中心型和整合的研发网络。同一时期Geeybadze和Reger也对21家创新型企业海外研发活动的结构类型进行了研究，根据母国研发基础的强弱和研发活动所属行业，将企业海外研发活动分为母国强研发基础型、母国弱研发基础型、母国市场领先型和海外市场领先型。

以上理论回顾可以看出，企业研发国际化的相关理论从企业国际化动因理论中逐渐分离，并形成了自己关于动因、结构及效用的理论，立足发达国家跨国公司的研究已经相对成熟。中国作为发展中国家，国际化水平整体有限，民营企业国际化起步晚、水平低，对其研发国际化行为的研究还需要结合中国民营企业的实际情况，进行调查研究、数据提炼和规律总结，与研发国际化理论比较对接，总结出中国民营企业研发国际化的特点和规律，指导民营企业研发国际化行为，以期进一步丰富研发国际化理论。

三、研究设计与结果

(一)研究问题

本文主要研究以下问题：(1)民营企业国际化的现状如何?(2)民营企业研发国际化的动因是什么?(3)民营企业研发国际化具有什么趋势?(4)现阶段，西部民营企业是否可以考虑进行研发国际化的问题?(5)如何提升西部民营企业研发国际化能力?发达国家跨国公司的国际化相对全面，包括市场的国际化、人才的国际化、资本的国际化和研发的国际化等，而我国企业多数仅是市场的国际化。对这些问题的回答，可以帮助我们在认识我国民营企业国际化整体情况的基础上，深化对我国民营企业研发国际化的研究，为西部民营企业研发国际化活动的开展提供指导。

(二)研究方法与数据来源

结构化的内容分析法(structured content analysis)针对特定的字、词、句、主题、段落或者文章进行分析，提炼研究所需的数据，对企业的竞争性行为进行研究，并探索各个行为之间的规律。美国学者在类似研究中通过来源于美国航空杂志的数据，采集来源于企业外部的具体行为和公共信息，对企业具体的竞争行为进行实证研究。

民营企业的国际化行为和研发国际化已经得到了研究学者和企业家的普遍关注，本研究将民营企业在境外开展密集型的贸易活动和商业活动界定为具有国际化行为，企业与海外跨国公司或研究机构开展研发合作、在海外设立研发分支机构作为研发国际化的判定标准。通过“高校财经数据库”、“中国海外上市网”、“中国企业数据库”、“中国供应商”等网络资源，从《人民日报(海外版)》、《信息时报》等报刊资源及各企业网站中检索相关国际化信息，获取研究所需数据。通过外部公共数据分析企业的具体行为，对数据的获取提出了较高要求，本文在数据收集分析阶段，为了达到结构效度要求，对国际化行为和研发国际化行为的内涵、外延做了科学定义，并确定了分类标准。

(三)民营企业研发国际化现状

2013年民营企业500强中，具有国际化行为的企业达到312家，占比达62.4%;具有研发国际化行为的企业仅29家，比例为5.8%(见表1)。这500家民营企业国际化行为涉及43个行业，有研发国际化行为的企业仅占11个行业，分别为汽车制造业，有色金属冶炼和压延加工业，电气机械和器材制造业，通用设备制造业，软件和信息技术服务业，化学纤维制造业，专用设备制造业，医药制造业，化学原料和化学制品制造业，纺织服装、服饰业，文教、工美、体育和娱乐用品制造业。联合国教科文组织报告《Global Investments in R&D》显示，跨国公司研发投入最大的三个行业是应用计算机和电子产品、医疗以及汽车，分别占到全球研发总支出的28%、21%和16%。我国民营企业研发投入不断增长，《2012年全球企业研发投入排名》(欧盟经济委员会(IRI)发布)中，华为首次进入世界研发投入50强，排名第41位。从表1数据来看，民营企业的国际化行为和研发国际化行为受企业所在地区和行业影响较大，西部地区民营企业的国际化视野还很欠缺，其中有国际化行为的西部企业仅占到7.1%，而有研发国际化行为的西部企业占到国际化民营企业的10.3%，也就是说一旦企业选择走出去，其国际化行为是否涉及研发活动受地域的影响不是很大，因此，西部地区民营企业能否先开展各种形式的国际化业务更为重要，而研发能力的不足不应该是阻碍企业国际化的因素。

(四)民营企业研发国际化的动因

Hakanson和Nobel于1993年调查了瑞典20家最大的跨国公司研发国际化动机，被调查的151家研发单位中，国际化动机为接近市场的有31家，出于政治因素的29家，生产技术的21家，跟踪研发的13家，研发为多动机的有56家。大量学者在理论研究中将研发国际化总结为推动力量和拉动因素共同作用的结果。2009-2010年我国PCT国际专利申请数量最多的五省市分别为广东、北京、上海、江苏、浙江，与国内研发国际化重点企业的分布相符。从表2可以看出，2013年中国民营企业500强中有研发国际化行为的29家企业，分布企业最多的省份是浙江省，其次是江苏省、山东省，与我国具有国际化行为的民营企业分布省份排名前三相一致，这与民营企业国际化现状研究取得的结论是一致的，即一定区域的民营企业是否选择走出去是其是否研发国际化的关键。国际化民营企业分布与研发国际化民营企业的分布一致，说明研发活动是民营企业适应经济全球化发展的选择，伴随着经济全球化程度的提高，走在国际化道路前面的民营企业仍处于母国弱研发基础，选择通过加快研发国际化来适应其公司国际化发展战略的变化。

中国企业整体跨国经营水平还不高，2013我国第二次推出中国100大跨国公司及跨国指数，当年100大跨国公司的平均跨国指数仅为13.98%，明显落后于发展中国家100大跨国公司的平均水平。2013年民营企业500强中有研发国际化行为的29家公司，有3家进入了中国100大跨国公司，分别为浙江吉利控股集团有限公司、美的集团有限公司和浙江龙盛控股有限公司，跨国指数分别达到了67.25%、18.04%和23.4%，均高于平均跨国指数。说明个别民营企业面对国际市场竞争的压力，为开发适应海外市场的产品或服务，有效地熟悉、掌握当地的消费需求与趋势，研发国际化已经取得一定成绩，从数量来看整体水平还需要进一步加强，从区域分布来看，西部地区企业总体实力还有待进一步提升，研发能力还需进一步突破。

(五)民营企业研发国际化趋势

民营企业研发国际化还处于初级阶段，在研发国际化的区位选择上表现出了资源获取、市场开拓、技术追赶的特点。通过对29家有研发国际化活动的民营企业进行分析，其中15家企业自2010年开始到2013年在民营企业500强中的排名实现了从无到有、逐步提升，占到51.7%。以考察研发国际化行为对民营企业发展的影响为目的，在2013年民营企业500强中进行“目的性”抽样，通过规避行业差异和组织特征的影响选取29家公司，分析其自2010年开始到2013年在民营企业500强中的排名情况，只有7家公司排名发生从无到有、逐步提升，占到24.1%。说明研发国际化活动对民营企业的资源获取、市场开拓和绩效提高起到了积极作用，这与对发达国家跨国公司进行实证研究证明的技术获取型海外研发机构中反向知识溢出的存在及对跨国公司创新绩效的正向影响结论一致。对西部民营企业而言，要充分认识到走出去的重要性，并且提升国际化战略眼光，将研发国际化早日提上国际化道路议程。

在东道国的子公司如何进行市场定位会对研发国际化活动产生不同影响。Hirschey和Caves发现，子公司将产品定位于出口到非美国市场对海外研发有重要影响。我国民营企业现阶段研发国际化主要是面向当地市场或出口到母国的其他子公司，子公司的海外研发更多的是针对已有产品的设计跟踪、改进，甚至鲜有研发投入。民营企业子公司要扩大产品面向地区，关注非母国的全球市场，同时要进一步带动子公司进行适应型的研发FDI，使我国民营企业的研发国际化活动更具实质性。就当今国际市场研发国际化的区位选择来看，中国和印度正成为欧美发达国家跨国公司的主要选择。这种研发投资区位选择是对东道国市场潜力、低成本人力资源供给、政府税收激励政策、相关政策支持和服务综合考虑的结果。我国民营企业在国际化起步较晚的现实情况下，要合理安排研发项目的组织和延伸，加强对跨国战略联盟等有效研发国际化形式的利用，提高研发投资区位选择的科学性，西部地区民营企业要认真研究“一路一带”政策，科学选择国际化战略区位和研发国际化投资区位。

四、民营企业研发国际化对西部企业的启示

现阶段，西部民营企业发展与全国其他地区相比，不论是总体水平还是龙头企业业绩都还有很大差距。2014年中国民营企业500强中，整个西部地区仅有62家企业上榜，江浙地区集中了我国60%以上的大型民营企业，形成了有代表的“苏南模式”、“温州模式”等成功民营企业发展模式，而西部民营企业整体表现出“散、乱、小”的现状，还没有形成与区域资源优势、民族特色等相结合的发展特点和模式，东西部民营企业的差距进一步拉大，发展不平衡的问题进一步加剧。

伴随着我国西部大开发的不断深化，和西部地区多数省份实施“一路一带”规划的强大助力，政府要为民营企业改善生存和发展条件，民营企业自身更要抓住沿边开发与区域一体化的历史机遇，制定赶超战略，通过推进国际化进程和研发活动加快自身发展。研发国际化是民营企业转型升级的内在要求，国内市场紧缩与资源短缺要求民营企业早日提升核心竞争力、加强自主创新能力。但现阶段民营企业的研发国际化还主要是嵌入产业集群中的线性模仿改进，内源式创新能力不足，加之我国对研发环节的知识产权保护还存在一些问题，导致产业集群创新功能退化。因此，民营企业研发国际化要提高区位和路径选择的适应性和科学性，加强自主创新能力培养。西部民营企业要充分学习我国东部地区民营企业国际化近30年的成功经验，在我国民营企业研发国际化的初级阶段，认识到研发活动在国际化初期进行的可能性和必要性，充分利用西部大开发和“一路一带”建设的政策利好，把握区位优势和资源生态优势，跟随东部地区民营企业尽早开始研发国际化的道路。

第一，加快资本与专业人才融合，开启民营企业科学决策的新阶段。民营企业多数为家族产业，产权结构相对单一保守，要鼓励民营企业吸纳社会资本，形成开放的、多元化的产权结构，使“外资”与“外脑”可以进入到民营企业，推动民营企业的国际化进程。全球范围内依靠卓越企业家推动天生国际化企业都集中在发达地区，因此我国西部地区的民营企业家首先要借助外脑迈出国际化步伐，具有国际化视野。第二，建立民营企业研发国际化财政金融支持机制，通过投资保险基金、风险准备金等确保民营企业研发国际化的资金需求。鼓励有国际化视野，缺乏研发国际化资金的企业早日走上研发国际化道路。第三，以民营企业母子公司为主体，建立技术研发资源国际化配置平台和技术创新成果转化平台，支持民营企业通过研发国际化实现自主知识产权开发，提升民营企业研发国际化的实质水平。第四，通过完善社会法律保障体系、建立社会中介服务机构引导更多民营企业开展研发国际化活动。我国民营企业研发国际化规模与国际化水平相差较远，研发国际化水平提升空间还很大，西部民营企业要敢于走跳跃式国际化道路，注重研发打造品牌。第五，发展商会和行业协会管理功能和协调功能，向我国研发国际化活动密集的省份和行业申请人才培训、引进等服务。我国民营企业具有地域、行业集中的特点，要加强研发国际化行为的针对性引导，提升民营企业研发国际化整体水平。西部地区要利用区域发展的各项利好叠加政策，加快优化民营经济发展的行政环境、改善民营企业生存发展条件，为民营企业研发活动和推进国际化进程提供条件。

责编：旭东

作者：吕蕊　郭莲

第二篇：中国企业国际化经营企业组建模式创新

[摘要] 本文分析了以集团形式组建国际化经营企业的基本特点，并在此基础上提出了组建我国国际化经营企业可供选择的五种模式。

[关键词] 中国企业 国际化经营 企业组建模式

我国现已存在的国际化经营企业, 多数是以集团形式组建的。以集团形式组建国际化经营企业是一种切实可行的方法, 但也存在不少问题, 需要进一步解决。

一、以集团形式组建国际化经营企业的基本特点

1.以集团形式组建国际化经营企业易于操作、便于管理。根据《2006年度中国对外直接投资统计公报》显示，截至2006年底，中国在全球设立的境外企业已有近万家，分布在全球172个国家和地区。从企业设立方式看，子公司及分支机构占境外企业数量的95%，联营公司占5%。设立子公司及分支机构这种企业组建模式被广泛运用，原因在于其易于操作、便于管理的特点。首先，子公司和分支机构的建立可以有相关的流程参考和投资国相关的法律保护，从而可以在最短的时间内完成组建;其次，境外的子公司和分支机构是本土企业集团的一部分，本土企业集团对子公司和分支机构具有控制权和决策权，这样易于对子公司和分支机构的运营管理。

2.以集团形式组建国际化经营企业实力有限、发展缓慢。根据《2006年度中国对外直接投资统计公报》显示，中国的对外直接投资在全球对外直接投资中所占比重仍然偏低，2006年中国对外直接投资仅分别相当于全球对外直接投资(流出)流量、存量的2.72%和0.85%。这一数据说明，随着经济全球化的深入进行，世界各国都在以较高的增长速度发展对外投资，世界各个地区的市场竞争都会更加激烈。再看中国境外企业分布情况，从国别(地区)分布来看，香港、美国、俄罗斯、日本、阿联酋、越南、澳大利亚、德国的聚集程度最高，集中了近一半境外企业，这说明中国国际化经营企业大多数分布在发达国家或是经济增长迅速的国家，这些国家和地区无疑也是世界其他国家投资的重点，中国企业以集团形式组建国际化经营企业，只能依靠企业自身的力量去运营发展，这样就显得势单力薄，面对国际上发达国家有实力的跨国公司，在海外市场竞争中就会处于劣势。

二、组建我国国际化经营企业可供选择的模式

根据以上分析，我国企业以集团形式组建国际化经营企业是一种简单、易操作的方法，但也显现了其发展缓慢的弱点。因此我国开展国际化经营的企业可以从企业组建模式上进行创新，目前有以下几种模式可供选择。

1.大规模生产型企业集团。即建立以某类标准化产品的大、中型规模生产和新技术开发为重点的企业群,以获得规模生产效率。大规模生产型企业集团的产生条件是企业群中有一个或几个龙头企业，具备大规模生产某种产品的能力，企业群中有若干相关企业，可以为龙头企业提供原料、技术、生产运输等服务。这种企业组建模式涉及到不止一个企业，因此需要企业群所在地区的政策扶持和各个企业的相互协作。

2.大规模贸易型企业集团。这是以从事对外贸易、开拓国外市场为目的的市场开发型企业集团。与上述大规模生产型企业集团模式一样，大规模贸易型企业集团的组建思路也是建立相关企业群的集体协作模式，发挥规模优势，增加在国际贸易中的竞争力。同样，这种企业组建模式也需要企业群所在地区的政策扶持和企业间的相互协作。

3.中小企业合作协会。前两种企业组建模式的前提条件是企业群中有一个或几个龙头企业，同时还有若干相关企业。而中小企业合作商社是一种以中小型企业为主体形成的企业集团, 其目的是把一个地区或某一行业有对外经营潜力的中小型企业, 根据一定的合作原则和利益关系组合起来, 加强必要管理、监督和服务, 形成具有多种相对经营优势的企业群。要实现这些中小企业的合作，需要发挥该地区或该行业行业协会的作用，由行业协会发起并组织实现这种合作形式。

4.境外中小企业合作商社。即按地区和行业组成的海外微型企业的松散组织形式。通过行业协会，海外子公司和分支机构中同行业、同地区的相关子公司可以共享信息、开展合作共同开拓市场。但这种企业组建形式在组织和管理上有其特殊性和复杂性，由于各子公司和分支機构的控制权在国内企业总部，所以境外子公司在合作过程中需要首先获得国内总部的同意，这样就增加了合作成本。在具体实施前，应充分估计到采用这种模式可能带来的问题。

5.通过收购、兼并境外企业实现国际化运营。几年前，由于我国海外直接投资规模较小资金较为缺乏,且对兼并、收购等方式尚不是很熟悉,因此较多地采用新建或合资企业的方式进入国际市场。2000年,新建企业方式在我国对外直接投资中约占78%,而以收购、兼并方式建立的企业仅占22%左右。随着我国对外投资的发展,传统的新建方式所占比重不断下降,而跨国收购、兼并方式逐步上升到主导地位，在2006年中国对外直接投资流量中，通过收购、兼并实现的直接投资约占四成。这说明通过收购、兼并达到所有或控股正成为我国企业国际化经营一种重要的企业组建模式。

在经济全球化的今天，各个国家的企业都在寻求通过国际化运营来扩大生产规模，占领国际市场。中国企业对外投资起步较晚，和发达国家相比存在一些差距，选择好企业国际化经营的企业组建模式，能增加中国企业在国际市场上的竞争力，将对中国企业走向世界、成功实现国际化运营发挥重要作用。

参考文献：

[1]王成瑞:虚拟企业：未来企业管理新模式[J].学习与探索,2007,(6)

[2]王冬:中国中小企业国际化经营分析[J].商场现代化,2007,(34)

[3]黄健柏何文成:企业国际化战略控制能力机理研究[J].经济问题,2007,(12)

作者：吴勤学　于晓峰

第三篇：国家特定优势、企业特定优势与大型企业的国际化

【摘要】企业的国际化战略是基于自身资源结构的外部资源决策，具有不同资源结构的企业具有不同的国际化战略框架。西南少数民族地区的大型企业虽不具备充分的所有权优势，但具有一定的企业特定优势，并享有国家特定优势和面向东盟的区位优势。因此，该区域的大型企业可以在两个向度上构架自身的国际化战略框架：一方面开拓以东盟为代表的发展中国家市场;另一方面追逐发达国家的知识技术资源。前者是既有优势的利用，后者在于培育更高层次的竞争能力。

【关键词】国家特定优势;企业特定优势;东盟区位优势;大型企业的国际化

【作者】宋泽楠，广西财经学院教师，西南财经大学博士研究生，南宁，530003;胡剑波，贵州财经大学国际经济学院讲师，贵阳，550004

引言

对于任何开放经济体，无论是FDI流入产生的内向国际化，还是FDI流出形成的外向国际化，企业都将以被动和主动的方式融入全球市场和参与国际竞争。当前，新兴市场国家的企业，尤其是具有一定实力的大型企业正从被动国际化向主动国际化过渡。然而，作为来自于新兴市场国家的新兴跨国企业，它们在资源结构、竞争能力与商业模式等方面同传统发达国家的跨国企业存在差异(Rugman & Li, 2007; Luo & Tung, 2007; Rui & Yip, 2008; Buckley et al, 2008; Sun et al, 2010; Pranger & Verdier, 2011 )。这在一定程度上决定了这些新兴跨国企业的国际化应该具有自身的国际化战略框架。

那么，新兴市场国家的跨国企业应该如何构建自身的国际化战略?这一问题成为本研究展开的逻辑起点。我们认为，企业的国际化战略本质上是基于自身资源结构的全球外部资源决策。具有不同资源结构的企业因此具有不同的资源诉求和战略动机。

当然，由于企业异质性的普遍存在，试图为所有来自新兴市场国家的跨国企业构建一个样板性的国际化战略框架是不现实的。因此，我们将样本空间限定在我国西南少数民族地区(广西、云南和贵州)，其原因如下：第一，较小的研究范围在一定程度上决定了企业间的资源结构较为相近。该区域属于民族区域和资源富集地区，企业成长的内生诱致性制度环境(徐成波，2010)和外部资源环境相似，企业技术水平相当。第二、学界对该区域大型企业的国际化研究相对较少，现有研究的分析样本主要来自于东部和沿海发达地区。

基于此，我们结合中国国内经济形势和外部经济联系，从西南少数民族地区大型企业的资源结构入手，探索它们的国际化战略框架，构建相应的时空战略抉择模型，既为这些企业的国际化运营提供一定的参考，亦填补现有文献对西南少数民族地区企业国际化运营研究的不足。

一、 国际化战略构建的理论分析

企业的对外直接投与国际化运营往往具有不同的战略动机，现有的国际商务理论主要从国家宏观层面FDI流量的区域分布以及企业微观层面的资源结构两个方面对企业的国际化动机进行识别和阐释。

(一)经济发展阶梯与国际化战略动机

由于不同国家的经济发展水平不同，世界经济是一个以国别经济为单位的经济发展阶梯。传统FDI往往由经济发展水平较高、处于经济发展阶梯高端的发达经济体流向经济发展水平相对较低的发展中国家和更为落后的贫困国家，因而是一种顺向的资本流动，称为顺梯度FDI。随着新兴市场经济体对外直接投资的迅速增加，这些国家的部分FDI按照优势落差的方向流向了经济更为落后的国家和地区，而另一部分FDI却流向了经济发展水平相对较高的发达国家，从而形成了逆向的资本流动，称为逆梯度FDI(Dunning，1998;李桂芳，2008)。

顺梯度FDI是资本和优势的顺向流动，即资本的来源国同接收国存、投资企业同东道国的企业存在正的优势落差。因此，顺梯度FDI在动机上往往是运用企业特定优势开拓东道国市场以及对东道国要素资源进行整合，属于市场寻求型和效率寻求型FDI。而逆梯度FDI由于不具备正的优势落差，在投资动机上主要表现为获取东道国的战略资源，属于战略资源寻求型FDI(Dunning，1998;Deng，2009)。

(二)企业资源结构与国际化战略动机

传统跨国公司理论认为，“外来者劣势”是企业跨境经营面临的普遍性问题(Hymer, 1976)，而一个跨国公司能够在海外市场成功运营就必然意味着其具备克服外来者劣势的核心能力或和竞争优势。因此，识别和界定支撑企业国际化运营的优势体系便成为贯穿国际商务理论发展的一条主线。Hymer(1960)认为支撑企业国家化运营的优势和能力是企业的垄断优势。Buckley 和 Casson (1976)认为这种优势是企业内部化不完全市场进而跨越国境拓展组织边界的内部化能力。Dunning(1980)对这些理论进行了折衷整合，提出了更具一般意义的折衷范式(OLI)，认为跨国企业往往具有所有权优势、区位优势和内部化优势。

民族经济研究所有权优势和内部化优势主要指企业通过不断累积独特、富有价值、难以转移和不可复制的异质性生产资源(Barney, 1991; Amit & Schoemaker, 1993)，最终在市场竞争中形成技术、管理、市场等方面的企业特定优势和持续性竞争能力，具体表现在控制行业的产品设计、技术研发和品牌营销等高端、高附加环节，支配全球生产链的内部分工并主导全球价值链的价值流向。区位优势主要体现在资源获取的分散性和知识整合的异区位性(non-co-location)(薛求知，2007)，即能够获得多个区位的最优资源并享有不同知识背景的创新主体，从而更能够摆脱创新过程中的路径依赖，容易产生突破性的创新。因此，传统跨国企业的国际化主要是运用既有优势和竞争能力在全球范围内拓展更大的市场空间和实现更为优化的资源配置，本质上体现了企业利润最大化和成本最小化的经济学逻辑。

当前，学界关于新兴市场经济体的跨国公司有一个基本共识：前国际化阶段的资源储备和能力累积不够成分，企业的“初源能力”较弱，缺乏充分的所有权优势(Child & Rodrigues, 2005; Rugman & Li, 2007; Buckley et al, 2008; Sun et al, 2010; Barnard, 2010; Pranger & Verdier, 2011)。因此，这些企业的国际化更多地表现为系统性、递归性和精心设计的宏大计划和跳板战略(Luo & Tung, 2007; Rui & Yip, 2008)，其国际化的主要战略诉求是通过并购等方式创建资源节点来构建海外关系网络，获取关键性互补资源，尤其是以技术和品牌为载体的战略资源，并持续培育和不断提升企业参与全球竞争的核心竞争力。对于这些跨国公司而言，其国际化战略在本质上体现了企业实现能力最大化的管理学逻辑以及远期利润最大化的经济学逻辑。

二、西南少数民族地区大型企业的资源结构和优势体系

从宏观层面的经济发展水平来看，我国经济发展整体水平在全球范围内处于“中游”水平，对外直接投资因此具有顺梯度FDI和逆梯度FDI的二元结构，企业的国际化运营具有双向投资的理论可能性和现实基础。从企业的资源结构和优势体系来看，西南少数民族地区的大型企业显然不具备主导全球产业链条的所有权优势。但随着我国经济的不断发展和企业实力的持续提升，这些企业主要形成了以下三个方面的优势。

(一) 经济发展与内向国际化带来的企业特定优势

30多年的对外开放和外资吸引过程对我国经济和企业而言也是一个内向的国际化过程(Deng，2009; Kang & Jiang, 2010)。这一过程同中国经济发展形成演进发展的互动格局。在此格局之下，我国企业不仅在运营规模上不断壮大，同时也接触了西方商业文明、现代管理理念和行业先进技术。

同东部沿海地区相比，西南少数民族地区的经济发展相对滞后、FDI流入规模相对较小。然而，一定的经济发展水平和FDI流入规模仍然在很大程度上提升了该区域企业的运营规模和能力。首先，伴随着宏观经济的快速发展，该区域的企业亦迅速成长、竞争能力不断提升。其次，FDI流入以引入国际竞争者的方式迫使本土企业参与国内环境下的“全球竞争”，提升企业的运营绩效。此外，具有不同制度背景的跨国公司进入该区域逐渐改变和丰富了当地的商业生态环境，以市场为基础的资源配置方式和以市场为主导的企业竞争手段逐渐成为社会的主流商业模式。而且通过FDI的技术外溢效应，该区域的企业开始接触西方商业文明、现代管理理念和行业先进技术。所有这些因素推动该区域企业在不断壮大规模的同时亦及时构建现代企业制度，提升组织管理能力和市场营销技能，优化企业资源配置，培育企业优势体系，并全面提升企业的竞争能力和整体实力。

当前，该区域大型企业的企业特定优势主要包括具有一定的管理水平和能力，较低成本的生产能力，较为成熟和领先的生产技术，较大的国内市场份额和国内品牌知名度，以及特殊融资能力和资本优势等。

(二) 国家经济崛起形成的“国家特定优势”

“国家特定优势”的概念最早由Rugman(1981)提出，目前已发展成跨国公司理论的一个重要补充解释，能够较好地解释新兴市场经济体的对外直接投资活动(Rugman & Li, 2007; Sun et al, 2010; 裴长洪、樊英，2010; 裴长洪、郑文，2011)。

国家经济实力是企业竞争能力形成的基石，国家拥有的资源禀赋为企业提供进行生产、转换和交易所需的各种资源，其建立的相关制度为企业确定运营框架及所需的制度保障(Havawini et al, 2004; Wan, 2005)，其在国民收入水平、服务业发展水平等方面为本国企业的发展提供基础性条件(裴长洪、郑文，2011)。目前，中国的国家特定优势主要包括，国家宏观经济快速发展，市场规模、潜力巨大，要素投入相对低廉，企业运营成本较低，政府鼓励企业“走出去”并提供了一些相应的制度保障，人民币资产在中国市场化进程中及其丰富，企业财富积累和资本聚集较快(陈睿洁，2011)，企业成长性较好。这些优势在一定程度上缓减了企业由于缺乏所有权优势导致的竞争力不足，因而能够在一定程度支撑具有一定企业特定优势和运营规模的大型企业“走出去”，并帮助它们在全球价值链条上借助非内生技术性阶梯逐渐升级(Sun, 2009)。

国家特定优势是一国内所有企业共同享有的优势体系，当然也是西南少数民族地区大型企业在国际化过程中的一个重要优势来源，成为支撑该区域大型企业实施国际化战略的重要力量之一。

(三) 面向东盟自贸区的区位优势

随着中国—东盟自贸区《投资协议》在2009年签署以及自贸区在2010年全面建成，中国企业投资东盟地区将享受国民待遇、最惠国待遇和投资公平公正待遇等制度优势。这一优势同西南少数民族区域与东盟国家间较小的地理距离和文化距离形成叠加效应，使该区域的企业在投资东盟各国时具备了区位专有优势，这对处于国际化初始阶段的企业具有重要意义。

文化距离是影响企业对外直接投资和企业跨境运营的重要变量。文化是一个群体共享的“集体思维程式”(Hofstede, 2001)。国家间存在不同程度的文化距离，主要表现为价值观念、社会公德及行为标准等面的差异。这些差异及其产生的心理距离阻碍了跨国公司同东道国市场间的信息交流(Johanson & Vahlne, 1977, 2006)，增加了跨国经营的交易成本和运营风险。因此，这些差异越大，企业跨国投资、跨境经营的“外来者劣势”也就越大 (Duarte & Suarez, 2010)，经营的难度也就越大。基于此，Johanson & Vahlne (1977,2006)提出了著名的Uppsala模型，主要指投资方式和投资距离两个向度的循序渐进程式，即在投资方式的选用上遵循资源投入强度和控制度由弱到强，在投资地理区位选择上由近及远。西南少数民族地区毗邻多个东盟国家，是自贸区的地理中心和核心区域。它们同越南等东盟国家山水相连，他们构建、传承文化的自然、社会内驱动力并不存在明显差异，因而文化距离相对较小。

三、西南少数民族地区大型企业的国际化战略构建

传统跨国企业的国际化战略框架更多表现为利益最大化和成本最小化目标导向下的外部资源决策。即一方面运用企业特定优势开拓新市场;另一方面在保留核心业务的前提下追逐要素成本洼地。从我国经济发展水平和西南少数民族大型企业的优势体系来看，它们的国际化战略框架可以而且应该包括两方面的内容：一方面立足区位专有优势和一定的企业特定优势开拓以东盟为代表的区域性国际市场，扩大企业规模;另一方面依靠相对所有权优势寻求互补性战略资源，构建和增强企业特定优势，不断提升企业的整体实力和参与全球竞争的所有权优势。前者为企业的中期战略，后者属于企业的长期战略。

(一)区域性市场战略

区域性市场战略是指：立足一定的企业特定优势，充分利用区位专有优势，开拓东盟市场和其他发展中国家市场，力争使企业能够在更为纵深的产业深度和更为广阔的产业宽度上运营一个内部化的区域性国际资源市场和产品销售市场。主要投资方式包括绿地投资和构建产品营销渠道。

由于地缘关系和文化临近，西南少数民族地区大型企业投资东盟和其他东南亚市场符合Uppsala模型建议的渐进式国际化程序。同投资其他区域相比，投资东盟和其他东南亚市场的“外来者”劣势相对较小，企业在了解市场需求、市场竞争状况、供应商以及消费者等各方面信息的障碍和成本相对减低，也能以较低成本更好更快处理与不同利益相关者的关系。因此，企业在东道国的成功运营对企业自身资源优势和国际化运营经验要求相对较低，从而能够较快并较为准确地识别东盟及其他东南亚市场的新商机，发现可以进入的市场，并通过及时推出新产品，适时构建新的营销体系逐渐扩大当地市场份额。

当然，开拓东盟及其他东南亚市场不仅扩大了企业的终端产品销售市场，亦为企业获得了一个更大的生产要素市场，而且企业的国际化往往也伴随着企业业务范围的扩张，从而不仅在供给端实现更有效率的全球资源区域性整合，亦在需求端获得更大的产品销售市场，有助于减少企业运行成本，提升企业运行效率，扩大企业运营规模和壮大企业整体实力。

(二)战略资源战略

战略资源战略是指：立足一定的企业特定优势，充分利用国家特定优势，力争以并购与合作等方式内化发达国家的互补性战略资源，提升整个跨国企业组织的运营绩效、管理水平和竞争能力。主要投资方式包括并购与战略联盟等。

对于企业而言，经济一体化的一个重要影响是主动或被动参与全球竞争。然而，一国资源结构和存量在短期内存在供给刚性，在短期内提供企业发展所需要的全部资源有困难。很显然，西南少数民族大型企业的国际化缺乏主动重构全球生产链条和主导全球价值流向的企业能力，在资源储备和能力结构上存在明显的“战略”缺口。这同中国经济所处的发展阶段及中国企业的整体发展水平是一致的。因此，该区域大型企业国际化的一个重要目标以及赢得国际化生存的一个基本途径是立足已有相对所有权优势获取互补性战略资源。主要通过并购、合资、合作等方式在发达国家建立海外子公司，嵌入到这些经济体的组织网络中，直接购买或者间接内化外部网络的技术与知识资源及以品牌与营销渠道为主的商业资本，子公司由此不断获得或生成母公司认为有价值的先进资源，并向国内总部和其他子公司传递，从而不断提升企业内部各单元组织的管理水平、技术能力、学习能力、创新能力、以及企业整体层面的运营绩效、管理水平和竞争实力。

从图1可知，国内市场战略是企业国际化战略的基石，而市场开拓战略和战略资源战略时企业发展的中长期战略，从根本上着眼于企业国际化经验的积累和企业所有权优势的构建。随着国际化运营的推进，其在国际市场获取的运营经验和先进知识将回流至母公司，而能够提升母公司的国内运营能力。因此，三种战略相互支撑，各施其职，在时空体系内推动企业的持续和平衡发展。

四、国际化战略的实施建议

国际化战略框架的提出并不意味着其能够得到充分有效的实施。因为具体的实施过程不仅需要一定资源的支撑，亦会面临诸多不确定因素。根据中国跨国企业的国际化经验和运营现状，西南少数民族地区的大型企业在国际化过程中应充分注意一下几个方面：

其一、兼顾企业的短长期利益，对市场开拓战略、国内市场战略和战略资源战略进行恰当的协调整合，推动三者良性互动，形成企业三位一体的整体战略框架。

对于西南少数民族地区的大型企业而言，其国际化战略成功与否的关键在于能否实现国内核心能力和海外市场开拓的有机整合和互动式演进发展(Luo & Tung, 2007)。国内市场战略是企业的当期战略，关系到企业的当前运营绩效，是企业当前财富聚集的主要来源，因而是国际化战略展开的基石和前提条件。国内市场业绩不佳将导致国际化战略难以为继。市场开拓战略是企业的中期业务战略，对于企业积累国际化运营经验具有重要作用。随着市场开拓的深入，其很可能成为企业利润的另一个重要来源，从而成为战略资源战略实施的另一个重要支撑。战略资源战略属于企业的长期发展战略，关系到企业的持续性能力构建和长远发展，在很大程度上决定了企业能否在一定时间范围在技术能力、知识水平、创新能力、管理绩效等方面实现跨域性突破和提升，对于企业能否依靠自身的个体能力参与和赢得全球市场竞争意义重大。

随着中国企业“走出去”战略的不断成熟，部分跨国企业的国际化运营经验和全球范围的资源整合将大大提升企业的运营绩效、管理水平和竞争能力。届时，是否具有国际化运营经验，是否具有全球范围内的资源配置能力和机制将很可能成为中国企业的另一个分水岭。因此，西南少数民族地区的大型企业应该站在全球竞争的战略高度，基于企业自身资源结构、竞争能力及所处产业的国内外现状与预期发展制定切实可行的协调战略，使企业的国际化战略成为企业内在运行系统的有机部分、长期战略和内生发展动力。

其二、 充分意识到金融资本对产业资本和商业资本发展的提升式撬动作用，在更大范围、更高层次和更多途径发挥金融资本的作用(洪银兴，2010)。

西南少数民族地区的大型企业多为经过多年发展的工业企业，积淀了较为深厚的产业资本、一定的商业资本和技术水平。然而，该区域的资本化进程相对缓慢，企业利用资本杠杆促进企业发展的现代商业意识亦相对缺乏。在现代商业逻辑和环境中，金融市场及金融资本对企业发展的影响越来越大，其在企业重大交易活动中所扮演的关键作用在一定范围内突破了企业内生累积式发展的传统模式。中国经济增长与宏观稳定课题组的研究就表明(2010)，西南少数民族地区的技术进步(狭义)同东部地区并不存在明显差异。但该区域土地资本化、股票资本化和FDI流入三股力量的资本化进程相对较慢，从而导致了该区域的技术效率明显滞后于东部发达地区。

基于此，该区域大型企业在国际化过程中，尤其是通过并购、合并及合资方式在发达国家建立以战略资源为导向的子公司时，需要在不影响企业稳定独立发展的前提下充分发挥金融资本的作用。同时，也要坚持“走出去”战略与人民币国际化相结合(高静，2011)，继续推进人民币在东盟国家的直接投资。

其三、充分尊重东道国的制度与文化，构建利益内嵌共生、风险共担的深度关联合作机制，避免企业在东道国遭遇反生产行为和形成不良社会形象。

国际化和本土化是企业国际化两个方面，为了企业能够适应东道国的商业环境并满足东道国差异化的市场需求，企业需要基于东道国制度文化及消费者的具体偏好进行适应性的本土化调整。因此，西南少数民族地区的大型企业在国际化过程中需要充分尊重东道国管理资源、知识资源、人力资源及其人力资源制度和文化;平衡不同主体的短长期利益诉求，以此为基础建立合作共赢、成就彼此目标的共同理念，构建利益内嵌共生、风险共担的深度关联合作机制，对当地的利益相关者带来应有合理的工人收益和社会回报。此外，创新金融资本对其他资源的整合方式，使之更容易被东道国企业、政府和社会所接受。从而避免企业在整个社会层面产生不良影响以及遭遇子公司员工以怠工和罢工为主的反生产行为，确保子公司在东道国的顺利运营，降低海外投资风险。

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〔责任编辑：陈家柳〕

作者：宋泽楠 胡剑波