项目监理风险防范与规避

2022-09-10

一、项目监理的主要风险

项目监理的风险有很多, 在项目建设过程中, 主要来自建设单位、施工单位和监理单位自身出现不当行为给项目监理工作带来风险。

1、来自建设单位的风险

建设单位的不规范行为, 出现以下情况 (不限于以下情况) 可能引发监理的潜在风险责任。

1) 施工许可证、质量监督手续未办理, 或不具备开工条件而开始施工;

2) 民防工程未申报监督手续而擅自施工;

3) 施工图未经审查合格而施工, 施工过程中随意改变设计而未得到设计确认;

4) 项目未按规定进行发包 (应招未招, 或将总包合同范围内的工程又另行发包) ;

5) 不遵守客观规律过度压缩合同约定工期可能造成隐患;

6) 工程未通过竣工验收而提前使用;

7) 建设单位干扰监理正常工作。

2、来自施工单位的风险

施工单位对工程项目不实施有效管理、违规施工, 出现以下情况 (不限于以下情况) , 工程可能出现安全、质量隐患和事故, 引发监理风险责任。

1) 施工存在重大质量、安全事故隐患;

2) 施工单位未按审查通过的施工图纸施工, 或者设计变更手续不符合规定;

3) 承包单位未建立安全、质量保证体系, 现场质量、安全管理混乱, 项目经理、安全员未到岗履职;

4) 总包合同中约定不能分包的工程, 未经建设单位同意, 将其分包给其他单位施工;

5) 分包单位无资质、生产许可证, 或承包的内容、规模、数量、合同额超出资质范畴;

6) 施工组织设计、危险性较大工程和“四新”工程施工专项方案未经报审而施工;或者专项方案应论证的未论证而施工;

7) 未对施工机械、脚手架、模板工程、安全防护设施等进行检查验收而使用;

8) 使用不合格的材料、设备、构配件, 或未经验收、见证送检复试而已经使用;

9) 工序或工程未经验收和批准, 擅自后续施工作业;

10) 施工作业前, 承包单位未对施工作业人员进行安全教育和作业交底。

3、项目监理自身的风险

监理自身不规范行为, 存在以下情况 (不限于以下情况) 可能造成监理自身的风险责任。

1) 应招投标的项目, 监理无中标通知书而开展监理工作;

2) 监理合同未签订而开展监理工作;

3) 备案总监未到岗履职, 或未办理总监变更手续, 或未按规定带班检查;

4) 监理人员未按监理合同要求配置, 数量不足, 专业不配套, 业务能力不强, 主要监理人员无证上岗;

5) 无监理规划、危险性较大工程和“四新”工程监理实施细则指导监理工作;

6) 监理未按规定记录监理日志, 未开展日常巡视检查和危大工程巡视检查, 未对关键工序、部位施工未实施监理旁站;

7) 项目监理部未按规定在建筑建材业信息系统上报监理报告 (监理月报、监理专报、监理紧急报告) ;

8) 工程材料未经复试或复试不合格, 监理同意使用;

9) 工序或工程验收不合格的, 需要整改的未整改, 监理批准同意;

10) 现场出现安全、质量隐患, 监理未及采取措施, 下达监理指令;

11) 对于监理下达的指令, 施工方拒不执行, 监理未上报政府主管部门;

12) 建设单位、施工单位经营行为不符合规定, 监理未采取措施, 未上报政府主管部门;

13) 现场发生安全、质量、火灾等事故及突发事件, 监理未及时采取措施, 且未及时上报政府主管部门。

二、项目监理风险报告

项目一旦出现风险, 有可能造成安全、质量隐患, 或者发生安全、质量事故, 政府主管部门会追究监理责任的, 项目总监必须及时向本部门负责人和监理企业负责人报告, 并应按规定上报政府主管部门。需要报告的风险事件主要有以下情况 (不限于以下情况) :

1. 建设单位的不规范行为, 可能引发监理的潜在风险责任, 应及时向本公司报告, 视情况上报政府主管部门。

2.施工单位对工程项目不实施有效管理、违规施工, 可能出现安全、质量隐患和事故, 施工单位对监理所发指令不执行, 应及时上报政府主管部门;

3. 项目一旦发生安全、质量、火灾等事故, 公共卫生和社会安全事件, 须在2小时以内向本公司报告, 并上报政府主管部门。

4. 项目一旦出现人员死亡的, 须在1小时之内向本公司报告, 并上报政府主管部门。

5. 项目出现坍塌质量事故, 危及到生命安全, 须在1小时之内向本公司报告, 并上报政府主管部门。

6. 项目引发的社会投诉、媒体负面曝光, 以及施工人员对工程质量的举报投诉, 应在24小时以内向本公司报告。

7. 项目监理部收到政府主管部门开具的整改通知书、暂停令, 应在24小时以内向本公司报告;

8.项目监理部收到政府主管部门可能有通报、处罚风险类的整改通知书 (如施工前期手续未办理、施工图未经审查而施工, 业主违法发包, 施工方违法分包, 监理应招未招、未签订合同而开展监理活动等) , 以及谈话通知书、处罚告知书、行政处罚决定书等, 须在2小时内向本公司报告。

三、项目监理风险处置

1.对于来自建设单位的风险, 项目监理应有作为, 总监应及时签发监理工作联系单告知业主, 或在工程例会纪要中反映监理告知记录。当月须在建筑建材业信息系统上, 在监理月报或监理专报中反映。

2. 对于来自施工单位的风险, 项目总监须及时签发整改通知书或工程暂停令。

3.对于监理自身的风险, 项目监理部须加强内部管理, 监理人员配置应到位, 规范自己的监理行为, 做好监理人员的专业知识培训, 提高业务能力。

4.项目收到政府主管部门开具整改通知单或暂缓施工指令书时, 涉及到施工方问题的, 项目监理应签发整改通知书, 涉及监理问题的, 应补充完善监理行为和监理资料。

5.项目收到政府主管部门约谈通知书, 项目监理须就约谈的事宜准备好约谈所需资料, 写出书面情况说明。同时总监针对约谈事宜涉及到的问题, 督促相关方落实整改。

6. 项目收到政府主管部门行政处罚告知书, 监理企业如对处罚有异议, 在规定的期限内向主管部门陈述和申辩, 并准备申辩资料。

7.出现人员受伤、中毒时, 项目监理应协助事故单位做好抢救工作, 必要时开具工程暂停令;召集会议, 分析原因;组织专项检查, 督促问题整改落实。

8.发生投诉、媒体曝光事件, 可能给监理企业带来负面影响, 项目监理应查明原因, 及时签发整改通知书或工程暂停令, 尽量降低影响, 减少损失。

9.出现人员死亡、多人重伤、群体中毒等时, 项目监理应做好以下工作。监理企业主管领导和职能部门应立即赶赴现场, 组织、指挥、协调各部门开展应急处理工作, 应对政府主管部门的事件问询调查。

1) 第一时间向上报告, 同时督促事故单位组织人员保护事故现场, 协助动员相关人员、设备进行现场抢险。

2) 开具工程暂停令, 要求施工单位局部或全面暂停施工。

3) 组织专项检查, 督促施工方整改落实检查出的问题。

4) 召集建设单位、总包单位、分包单位开会, 分析事故原因, 提出工作要求, 统一认识, 部署善后工作。

5) 检查施工单位报审资料, 如有缺漏, 督促补充完善。主要应有以下报审资料:

(1) 总包、分包资质、安全生产许可证;

(2) 总包、分包合同和安全协议书、合同备案;

(3) 施工单位安全、质量保证体系管理制度;

(4) 项目经理资格证、安全考核B证, 安全员安全考核C证;

(5) 特种作业人员资格证书;

(6) 施工组织设计、施工专项方案、应急预案, 专项方案专家论证;

(7) 施工机械设备、材料、构配件等资料;

(8) 工序或工程验收记录, 及施工机械、脚手架、模板排架、防护等验收手续;

(9) 安全教育记录和安全技术交底记录;

(10) 其他需要报审的资料。

6) 检查监理自身的内业资料和监理工作行为, 若有缺漏, 立即补充完善。

(1) 应有监理实施细则, 细则中应包含具体的措施和工作方法;

(2) 监理日记中应记录当天施工监理情况, 记录发现的问题和处理情况;

(3) 监理例会纪要中应有包含监理提出问题和要求整改的内容;

(4) 监理月报中应体现当月监理工作中发现的问题以及要求;

(5) 监理巡视检查记录中应有发现的问题和处理情况的内容;

(6) 监理工作联系单中应有反映问题的告知和要求;

(7) 监理通知书应有问题的整改要求;

(8) 其他需要的监理资料;

(9) 以上各类监理记录内容, 问题应相互对应。

7) 督促施工单位做好伤亡人员家属接待、安抚工作和善后处理工作。

8) 配合政府主管部门事故调查。

9) 需留下事故现场的影像资料。

10) 事故发生后, 应在24小时内向公司提交书面事故报告。报告的主要内容包括:事故发生的经过 (包括时间、地点、涉及到的伤亡人员) 、事故主要原因 (包括直接、间接原因) , 采取了哪些处置措施等等。

11) 对事态的发展及时向工程监理公司进行汇报。

12) 现场安全、质量隐患整改后, 或者事件处理完后, 签署工程复工令。

四、处罚规定

监理风险出现后, 由于监理工作缺失, 受到政府主管部门的处罚, 或者事件被媒体曝光给监理企业声誉带来负面影响或造成经济损失的, 监理企业视风险事件的严重程度、责任的大小, 追究相关责任人的责任, 主要有以下情况:

1. 建设单位违规开工, 违法发包, 监理没有识别和作为, 而导致监理责任。

2. 施工单位不实施有效管理、违规施工、违规分包, 监理未及时下达监理通知单或工程暂停, 而导致监理责任。

3. 风险出现后, 相关部门未按风险报告规定上报;

4. 风险发生后, 相关部门未能及时处置, 监理工作缺失未能及时整改完善, 导致政府主管部门追责处罚;

5. 风险事件遭到媒体曝光后, 给监理企业的声誉带来负面影响或造成经济损失。

五、结束语

近年来国家加大了对工程建设的监管力度, 每年住建部和地方政府监管部门都会组织专项安全、质量、市场经营行为检查, 对违规单位和个人进行通报和处罚。因此, 在当前行业竞争激烈的大环境下, 监理企业要想持续发展, 首先要提高企业的社会信誉和竞争力, 这就需要项目监理增强监理风险的防范意识, 制定风险管理措施, 认真、规范的做好监理工作, 避免风险的发生, 最大程度规避监理责任。

摘要：随着国家对建设工程相关的管理规范、标准、办法不断出台和更新, 工程建设更加趋于规范, 监理制度日趋完善, 对监理的要求越来越高。近年来全国发生了多起重大安全质量事故, 监理企业和责任人不同程度的受到行政处罚和刑事处罚, 促使监理加大对责任风险的管理与控制。本人结合多年的监理工作经验, 从工程安全、质量、市场经营风险方面, 监理面临的风险责任, 谈一谈项目监理风险的管控, 供大家参考。

关键词：监理企业,风险规避,风险防范