#中信证券合规部笔经 搜索结果

• 中信证券合规部笔经

  摘要: 由于历史的原因,我国证券公司从组建以来就违规不断,面临着严重的合规风险,特别随着金融业务的日益多元化、复杂化、国际化以及信息技术的发展,加强证券构合规风险评估工作更是日显重要。本文分析目前我国证券公司合规风险评估实践的现状以及问题,并结合我国证券公司的现实情况,给出了如何切实有效加强合规风险...

  2024-04-27

• 证券合规测试范文

  第一篇：证券合规测试范文证券合规培训心得11月合规培训心得合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作，该项工作对促进证券公司提升内部管理水平，增强自我约束能力，实现规范有序发展发挥着重要的作...

  2022-06-05

• 证券从业人员合规考试

  证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司...

  2024-05-25

• 证券合规文化学习心得

  第一篇：证券合规文化学习心得合规文化学习心得“没有规矩无以成方圆。”合规既是一种行为规范，更是一种文化，合规经营是银行存在和发展的基础，构建良好的银行合规文化，有利于银行本身的良性...

  2023-05-23

• 尚福林：证券行业要坚持合规经营创新发展

  尚福林：证券行业要坚持合规经营创新发展.txt两个人吵架，先说对不起的人，并不是认输了，并不是原谅了。他只是比对方更珍惜这份感情。尚福林：证券行业要坚持合规经营创新发展来源 上海证券报 公告日期 2011-06-27 作者--⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱贤佳中国证券业协会第五次会员大会于6月23日至2...

  2024-04-07

• 关于《证券基金经营机构合规管理办法(草案)》的起草说明

  关于《证券基金经营机构合规管理办法（草案）》的起草说明为促进证券公司和基金公司（以下合称证券基金经营机构）加强内部合规管理，增强自我约束能力，我们在总结实践经验的基础上，对《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《证券公司合规规定》）和《证券投资基金管理公司督察长管理规定》（以下简称《督察长规定》）的...

  2024-05-22

• 李艳：法学博士,现为宏源证券股份有限公司法律合规总部

  宏源证券股份有限公司报价转让业务推荐挂牌项目内核机构设置情况宏源证券股份有限公司为做好科技园区非上市股份有限公司股份报价转让业务，更好地履行主办报价券商勤勉尽责的义务，根据中 国证券业协会颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非 上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关...

  2024-04-15

• C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分

  C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A． 无关系B.服务关系C.合作、委托关系D.劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客...

  2024-05-13

• 群邑笔经

  群邑笔试经验在网上搜不到任何群邑(GroupM)的笔经和面经，为了积累rp方便后人，还是开创一下，简单写一写，群邑GroupM是一家广告媒体购买公司，由奥美和智威汤逊原来的媒介购买部门合并而成，旗下有传立、尚扬、竞立、迈势、宝林五大品牌子公司，在国内广告媒介购买行业手屈一指。群邑广州分公司在天河的发...

  2024-04-18

• 理光笔经

  最近,《哈佛商业评论》在北京隆重颁发了第四届“管理行动奖”。理光(中国)投资有限公司凭借其独具特色的“环境经营”战略和实践,荣膺《哈佛商业评论》第四届“管理行动奖”金奖。BMW,宝钢,招商银行和中粮集团等企业也时时获奖。《哈佛商业评论》&ldquo...

  2024-04-22

• 笔经：仔细看书

  笔经：仔细看书CISCO的教材是最好的最权威的，考试的教材以CISCO为准。书一定要细看，不可有侥幸心理。概念要清晰，‘万变不离其宗’!题再怪，也不会偏离原理。看CISCO原版的书，如果网络基础好就不要再看中文版的书。cisco出的选项每一个都很容易让人模糊和不确定，如果不是...

  2024-04-30

• 同济笔经

  上海市同济中学地处五角场,前身是1907年德国医学博士宝隆先生在上海创办的同济医学堂德文科。1924年5月,改名为“同济医工大学附属中学”。1927年8月,又改为“国立同济大学附属中学”。1950年6月,同济附中与同济大学脱钩,定名为“上海市同济中学&rdqu...

  2024-05-12

• 微软笔经

  1995年5月26日，微软创始人比尔盖茨（Bill Gates）写了一封名为《互联网浪潮》的备忘录。盖茨在这封备忘录里做了很多关于网页广告、在线搜索和廉价联网设备冲击个人电脑的正确预言，并设立了微软在未来20年的战略目标：主宰互联网。18年过去了，微软没能实现主宰互联网的目标，也没能引领正在挑战个人...

  2024-05-16

• 埃森哲笔经

  埃森哲笔经今天起了一个大早，确实是大早，天还没有怎么亮!目的只有一个就是去参加埃森哲的笔试，地点在北航!这是一个寒冷的大早，昨天晚上实验室的一个同学还说今天估计是个好天气，可惜天不从人愿，今天的天气出奇的差!气温那么低，关键的是还有风，这是我最受不了的，毕竟人的主观能动性没有那么强，还没有能力改变天...

  2024-04-26

• 交行春招笔经

  交行春招笔试经验考试分为四个部分，行测，英语，综合个性测试，为机考。行测部分语言文字判断无语病和排序比较多，还有就是非p且q之类的，数字推理比较简单，都能做出来，看倍数关系，做差等可以解决，应用题也相对简单，有些要计算的不会速算可以先猜个回头做。图形涉及折叠问题比较多，我是做完了回头用草稿纸剪的.，...

  2024-05-18

• pwc笔经范文

  第一篇：pwc笔经范文建行笔经[笔试] 请不要让这个帖子没落-建行笔经大合集(更新了) 法律, 建行, 行政能力测试, 综合能力测试 [此帖已被设为精华]一、去年的 昨天下午在西站那边考的 全是标准化总...

  2022-05-18

• 兴唐通信笔经

  兴唐通信笔经今天有幸参加了兴唐通信的笔试（我笔的是研发的软件，硬件估计差不多），在大唐主楼315吧，今天说说总体的感觉吧，首先，监考人员真多啊，单看到的就有7个人，当然那个315是个大教室（大会议室），并且监考相当的严格；此外相邻隔位的同学试卷还不一样，分成A 、B卷！只能说，兴唐通讯太专业了！！！...

  2024-04-29

• 翰威特笔经共享

  翰威特笔经共享翰威特：我当初放弃了尼尔森的笔试，去了翰威特的笔试，现在想起来，是对的，即使最后没有走到最后。翰威特的笔试大概考试150分钟，分为5个part(好象是，记不清楚了)，内容不过是行测加英语。题量非常大，很难做完。最后有几道开放性试题，都是关乎人力资源管理方面的。让你谈一谈对人力资源管理的...

  2024-04-25

• 中行回忆真题笔经面经

  第一篇：中行回忆真题笔经面经深圳交通银行笔经面经(攒RP,第一次写笔经面经哪~~)[综合经验] 深圳交通银行笔经面经(攒RP，第一次写笔经面经哪~~) 应届, 交通, 银行, 交行, 笔经攒RP啊攒RP~在应届生上...

  2023-05-26

• 新鸿基地房产笔经

  1990年，新鸿基地产创始人郭得胜去世，参加葬礼的就有李嘉诚、包玉刚、邵逸夫、霍英东、郑裕彤、李兆基等工商业巨子。当时有报刊评论说，这几位扶灵者就已掌握了半个香港的经济命脉。转眼24年过去了，2014年开年以来，可能没有哪家香港房企会像新鸿基这样处于风口浪尖。不但郭氏三兄弟长达六年的家族内斗落下帷幕...

  2024-04-21