行政处罚的程序新

第一篇：行政处罚的程序新

行政处罚的程序

实施行政处罚必须有法定依据，遵守法定程序，否则行政处罚无效。 法定依据：法律、行政法规、地方性法规、部委规章、地方性政府规章 法定程序：简易程序、一般程序、听证程序

简易程序：违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

行政相对人：公民、法人

个体工商户法律地位与公民同等

其他组织：是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。

简易程序流程：

1、出示证件，表明身份(可以在现场检查笔录中记明)

2、现场取证

3、告知权利(拟作出行政处罚的事实、理由和依据)，听取申辩

填写当场处罚决定

4、执行

一般程序：是行政处罚的规范性程序(详见流程图)

1、必须全面、客观、公正地调查取证;

2、充分保障相对人的知情权、陈述申辩权，不因申辩而加重处罚;(作出处罚决定之前应告之作出处罚的事实、理由与依据)

3、重大复杂案件由行政机关负责人集体讨论决定。

听证程序：是听取利害关系人意见的法定程序，属行政执法的事前监督范畴。 听证特征：

1、局部性：听证不适用于全部行政处罚，仅限于对相对人权益产生较大影响的三类行政处罚——责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款。

2、选择性：听证不是必经程序，主动权完全掌握在当事人手中，听证程序依行政机关告知而启动，而依相对人的申请而实施，相对人不申请的，则听证程序无法实施。

3、准司法特性：形式上类似于法庭审理，主持人由本案非调查人员担任，具有独立性，主持人应处在公正的立场听取行政争议双方的陈述争辩。

听证功能：

1、保护功能，听证过程中，由调查人员先提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，有利于当事人具体了解案情，提出陈述申辩，给相对人提供了发表意见的机会，允许当事人与案件调查人员当面质证、辩驳，保护自己的合法权益。

2、监督功能，行政机关行使处罚权，一要有法定程序，二要符合自由裁量权，听证实质上是个监督程序，经过听证，行政机关可直接倾听当事人对事实的陈述，对案件的意见，保障处罚的公正与合法性，促进依法行政。

听证中的期间规定：当事人要求听证的，应当在行政机关告知后3日内申请听证。

行政机关在举行听证的7日之前，向申请人送达听证通知书，告知听证时间、地点、权利等事项。

较大数额罚款江西的标准：

非经营活动中公民500元以上，法人或其他组织5000元以上

经营活动中20000元以上

行政处罚的种类：

1、警告;

2、罚款;

3、没收违法所得、没收非法财物;

4、责令停产停业;

5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;

6、行政拘留;

7、法律、行政法规规定的其他行政处罚。(如规划法有限期拆除、没收违法收入和没收违法建筑物的行政处罚规定)

行政处罚的常用适用规则：

一事不二罚：对同一违法行为不得给予两次罚款以上的行政处罚。

1、一个行为违反了一个法律，由一个部门处罚的，不得罚两次。

2、同一个行为违反了同一个法律，两个以上部门都可以处罚的，不得罚两次。

3、同一个行为违反了两个以上法律的规定，两个以上部门都可以处罚的，不得罚两次。

未成年人从轻、减轻、免除处罚

不满14周岁的，不予处罚;满14不满18周岁的，从轻或减轻处罚。 责令改正规则

实施行政处罚时，应责令当事人改正或限期改正违法行为

不得以罚代管，以罚代收。

追究时效规则

违法行为在两年内未被发现的，不再处罚，法律另有规定的除外。但违法行为有连续、继续状态的，从行为终了之日起算。

法律文书送达

处罚法没有单独规定送达，处罚决定书依照民事诉讼法的规定在处罚决定作出后7日内送达当事人，其他文书可参照该规定。

1、直接送达：

受送达人是公民的，直接送交受送达人。本人不在交他的同住成年家属签收;受送达人是法人或者其他组织的，由法定代表人、负责人或者该法人、组织负责收件的人签收。

2、留置送达：

受送达人、同住成年家属拒签的，邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把法律文书留在受送达人的住所。

3、邮寄送达：

通过邮局用挂号信或EMS邮政快递送达，邮寄时附上送达回证，挂号信注明的收件日与送达回证收件日不一致的或送达回证未寄回的，以挂号信签收日为准。

4、公告送达：

对下落不明的当事人或其他方式无法送达的，公告送达。自发出公告之日起，经过60日，即视为送达

5、委托送达：

委托其他行政机关送达。

6、转交送达：(行政机关很少采用)

没有规定摄影、摄像、代收送达的方式。

期间

包括法定期间和酌定期间

酌定期间指执法人员自由裁量的合理期间，如责令整改通知书确定的时间。 法定期间指法律明确规定的期间。如：

听证申请期间：收到听证告知书起3日内提出;

复议申请期：知道具体行政行为起60内提出;

起诉期：知道具体行政行为之日起3个月内提出，法律另有规定的除外。 期间的计算：不计算开始的时与日，从次日、次时计算。

期间届满日是节假日的，以节假日后的第一日为届满日，邮寄送达的不计在途时间。

执行

复议、诉讼不停止执行。

罚缴分离，给定的缴款期是15日。处20元以下罚款的可当场收缴罚款，20元以上银行交，除非不当场收缴事后难以执行的

执行督促手段：执行罚，每日可加处3%的罚款。

申请执行：起诉期届满之日起180日内向法院申请，逾期不予受理，除非有正当理由。

第二篇：行政处罚的简易程序

一、行政处罚简易程序的适用条件

根据《行政处罚法》的规定，行政处罚案件的决定程序除一般程序外，还有简易程序。相对于一般程序而言，简易程序的步骤简单，操作简便，相关法律、法规对简易程序的规范比较简单。

在行政处罚案件办理实际中，行政执法机关遇到的大多是违法行为简单、违法情节轻微的普通违法行为。一方面，这类行为具有违法性，行政执法机关必须依法查处;另一方面，这类违法行为数量大、查处起来相对比较容易，办案机构如果按行政处罚的一般程序办理，会影响行政效率。因此，法律从实际情况出发，在行政处罚的一般程序外设定了简易程序，并对简易程序的适用条件及相关要求作出了原则性的规定。

《行政处罚程序规定》根据工商行政管理机关行政执法的实际情况，对《行政处罚法》的规定予以细化，在第四章“行政处罚的简易程序”部分规定了简易程序的具体要求、当场处罚决定书的内容以及案件的归档等问题。

工商行政管理行政处罚的简易程序是指工商行政管理机关及其执法人员对于公民、法人或者其他组织违反工商行政管理法律、法规的行为当场作出行政处罚决定的行政处罚程序。《行政处罚程序规定》第六十条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出处罚决定。”《行政处罚程序规定》第六十条的依据是《行政处罚法》第三十三条。

简易程序的核心是办案机关可以不经立案、调查取证、听证、核审等程序，由执法人员代表办案机关对违法当事人当场作出行政处罚决定。适用简易程序查处案件必须严格遵守法律、法规的相关规定。

一般而言，简易程序有以下几个适用条件。

1.事实清楚、案情简单，并且有法定依据。

在这种情况下，办案机构不必调查取证就能清楚掌握当事人的违法事实，同时，相关法律明确规定了此类违法行为该如何处罚。如果没有法定依据，无论当事人的违法行为多么简单，办案机构都不能适用简易程序认定其行为违法，更不能实施行政处罚。

2.违法后果比较轻微，处罚种类和幅度属于法律规定的范围。

违法后果比较轻微即违法行为性质不严重，情节不恶劣，造成的危害后果容易消除。在实践中，违法后果是否轻微需要办案机关及办案人员根据实际情况依法作出判断。

此外，法律还具体限定了简易程序的适用条件，即对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚案件，可以当场作出行政处罚决定。也就是说，只有对当事人作出罚款或警告这两种处罚的案件才能适用简易程序。同时，在对当事人处以罚款的案件中，只有对公民罚款50元以下、对法人或者其他组织罚款1000元以下的案件才能适用简易程序，超出该罚款数额的案件不能适用简易程序。

需要注意的是，对个体工商户当场实施的行政处罚，应当依照我国《民法通则》的规定，按查处公民违法行为的情况处理。

在具体程序方面，办案人员适用简易程序处罚当事人的违法行为时，应当依法填写当场处罚决定书，无须履行立案审批等一般程序。这样做有利于提高行政执法效率，及时制止违法行为。

二、行政处罚简易程序的操作要求

《行政处罚程序规定》第六十一条规定：“适用简易程序当场查处违法行为，办案人员应当当场调查违法事实，制作现场检查、询问笔录，收集必要的证据，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。行政处罚决定书应当当场送达当事人，由当事人和办案人员签名或盖章。”

《行政处罚程序规定》第六十一条明确规定了工商行政管理机关及其执法人员适用简易程序当场处罚违法行为应当履行的法定程序。

根据《行政处罚法》第三十四条和《行政处罚程序规定》第六十一条的规定，工商行政管理机关执法人员适用简易程序查处违法行为时应当遵守以下程序要求。

1.表明执法人员身份。

工商行政管理机关执法人员适用简易程序查处违法行为时，应主动向当事人出示工商执法证，表明执法人员身份。

2.做好现场检查笔录。

工商行政管理机关执法人员适用简易程序查处违法行为时，应当场了解清楚违法事实，做好笔录，收集必要的证据。

3.告知。

工商行政管理机关执法人员适用简易程序查处违法行为时，应告知当事人作出行政处罚决定的违法事实、依据，并告知当事人享有陈述权和申辩权。

4.复核。

工商行政管理机关执法人员适用简易程序查处违法行为时，应听取当事人的陈述和申辩意见，对当事人提出的不同事实、理由或证据进行复核。当事人提出的事实、理由或证据成立的，执法人员应当采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。

如果当事人的陈述和申辩意见与执法人员掌握的违法事实存在矛盾之处且不能当场解决，或者出现执法人员一时无法作出正确判断的情况，就不能适用简易程序查处当事人的违法行为。在这种情况下，执法人员应当适用一般程序查办违法案件，通过调查取证等程序来解决违法事实的认定问题。

5.下达处罚决定书。

工商行政管理机关执法人员适用简易程序查处违法行为时，应填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，当场交付当事人。当事人对执法人员当场作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

6.依法当场收缴罚款。

根据《行政处罚法》第四十六条的规定，作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离，除法律允许的特殊情况外，作出行政处罚决定的行政机关及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内，到指定的银行缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。

根据《行政处罚法》的规定，执法人员可以在两种特殊情况下当场收缴罚款。

(1)《行政处罚法》第四十七条规定，凡依法给予20元以下罚款的，或者不当场收缴事后难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款。

(2)《行政处罚法》第四十八条规定，在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员依法作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难的，经当事人提出，行政机关及其执法人员可以当场收缴罚款。

7.依法出具罚款收据并及时上缴罚款。

《行政处罚法》第四十九条明确要求，行政机关及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据;不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。《行政处罚法》第五十条规定，执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内交至行政机关;在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起2日内交至行政机关;行政机关应当在2日内日将罚款缴付指定的银行。

8.备案。

工商行政管理机关执法人员适用简易程序查处违法行为时，应将当场作出的行政处罚决定报所在的工商行政管理机关备案。具体的做法是，将当场填写的预定格式、编有号码的行政处罚决定书存根部分交所在的工商行政管理机关备案。

三、适用行政处罚简易程序应注意的问题

行政处罚简易程序程序简单、效率高，受到基层工商机关执法人员的欢迎。在实践中，有的执法人员简单地认为适用简易程序查办的违法案件就是简单违法案件，不注意遵循法律、法规对简易程序的要求。还有的执法人员在查办违法案件过程中尽可能适用简易程序，忽视了适用简易程序的严格限制条件。因此，违反简易程序要求办案的现象时有发生。

在实践中，违反简易程序要求办案的情况通常有以下几种。

1.办案人员少于两人。

依照法律的相关规定，办案人员查处违法行为，不得少于两人，而且必须是具有执法资格的行政机关执法人员。在实践中，一些执法人员对适用简易程序办理的案件不予重视，一名执法人员当场办案的情况，或是虽有两名执法人员在场，但其中只有一名执法人员具有执法资格的现象仍然存在。

2.不出示行政执法证。

办案时向当事人出示行政执法证是法律对行政机关执法人员的一项基本要求。在适用简易程序办理案件过程中，有的执法人员认为自己身着工商制服或者在自己监管的辖区内查办违法案件不需要再向当事人出示行政执法证，导致执法行为不规范。

3.没有取得违法证据就对当事人实施当场处罚。

根据相关法律、法规的规定，适用简易程序查处违法行为，执法人员应在了解违法事实后当场作出检查笔录，并根据情况收集必要的证据。有的执法人员错误地认为适用简易程序办理的案件无须取证，往往不按要求制作检查笔录，在没有收集必要证据的情况下作出当场处罚决定。这种做法会导致案件存在证据不足的严重问题，一旦当事人申请行政复议或提起行政诉讼，当场作出的处罚决定就不能成立。

4.对所有适用简易程序办理的案件都以工商所的名义作出处罚决定。

根据《工商行政管理所条例》第八条的规定，只有在对个体工商户的违法行为作出处罚(不包括吊销营业执照)，对集市贸易中违法行为作出处罚(不包括吊销营业执照)，以及法律、法规和规章规定工商所可以以自己的名义作出处罚的情况下，工商所才能作为行政处罚的主体，即以自己的名义作出行政处罚决定。否则，行政处罚决定书必须以县级以上工商行政管理机关的名义作出。

《行政处罚程序规定》第七条规定：“工商行政管理所依照法律、法规规定以自己的名义实施行政处罚的具体权限，由省级工商行政管理机关确定。”在实践中，有的工商所在没有法律、法规和规章授权的情况下，误以为凡是适用简易程序办理的案件都可以以自己的名义作出处罚，导致越权处罚的情况时有发生。

5.对不符合适用简易程序法定条件的案件按简易程序办理。

对不符合适用简易程序法定条件的案件按简易程序办理的情况，主要有两种：一种是擅自对应适用一般程序办理的案件当场作出处罚决定;另一种是没有依法将个体工商户的违法行为作为公民的违法行为处理，而是将个体工商户视为其他组织，提高了简易程序办理的适用条件。

6.没有当场作出处罚决定书。

不管是当事人的原因，还是执法人员的原因，如果当场处罚决定书不能当场作出并交付当事人，就不能适用简易程序处理，而应适用一般程序查处违法行为。

7.无法律依据当场收缴罚款。

根据《行政处罚法》的相关规定，对处以20元以下罚款或不当场收缴罚款事后难以执行的，以及边远、水上、交通不便地区当事人按规定缴纳罚款有困难希望交给执法人员的，执法人员可以当场收缴罚款。在实践中，执法人员超出法律规定范围当场收缴罚款的情况时有发生。

四、当场处罚决定书

《行政处罚程序规定》第六十二条规定：“前条规定的行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称，加盖行政机关印章。”

当场处罚决定书是工商行政管理机关或其派出机构适用简易程序对违法行为人及时作出行政处罚的决定书。在实践中，由于当场处罚决定书的制作程序相对简单，罚款数额不高，有些执法人员不重视当场处罚决定书的制作，时常出现制作不规范等问题。应该注意的是，当场处罚决定书的制作程序虽然相对简单，但当场处罚决定书具有与一般行政处罚决定书一样的性质和作用，执法人员应在执法过程中认真对待。

(一)当场处罚决定书的性质、作用和特点。

1.作出当场处罚决定是行政处罚行为的一种法定方式，当场处罚决定书是工商行政管理机关对违法行为人实施当场处罚的唯一书面证据材料。

2.如果违法行为人不履行行政处罚决定，当场处罚决定书就是工商行政管理机关依法强制执行的依据。

3.当场处罚决定书是违法行为人依法申请行政复议或者提起行政诉讼的依据。

4.当场处罚决定书必须具备实质和形式两个方面的要件。

(1)实质要件。当场处罚决定书应当符合《行政处罚法》第三十四条和《行政处罚程序规定》第六十二条的规定，包括违法当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径以及行政机关名称等内容。

(2)形式要件。当场处罚决定书必须由行政机关预先统一设计、统一印刷，具备统一格式，并统一编号。要求执法人员使用标准化、格式化的当场处罚决定书，有利于实现行政执法的公正和效率原则。

(二)填写当场处罚决定书时应注意的问题。

1.写清违法当事人的基本情况。

在制作当场处罚决定书时，执法人员应按照文书式样的要求认真填写当场处罚决定书中的每一个栏目。当事人是自然人的，应当写清其姓名和住所。当事人是法人或者其他组织的，应写清其名称、法定代表人或者负责人姓名和住所。

2.写清违法事实、处罚依据及处罚内容。

在制作当场处罚决定书时，执法人员应在相应的空格处填写当事人实施违法行为的时间、地点，用概括性的语言写明当事人从事的具体违法行为，违反的法律、法规或者规章，并写明具体的条、款、项。处罚的种类如果是罚款，应写明具体的数额。

3.写清行政处罚的执行方式。

当场处罚决定的执行一般是指罚款的执行方式。当场处罚决定有两种执行方式，一种方式是违法行为人当场缴纳罚款，另一种方式是违法行为人直接将罚款交到指定的银行。违法行为人当场缴纳罚款的，执法人员应向违法行为人出具财政部门统一制发的罚款收据，并按规定将罚款交给行政机关。违法行为人将罚款直接交到指定银行的，执法人员应在当场处罚决定书中写明指定银行的名称和地址。

4.当场处罚决定书应一式3份，每一份都应由当事人、执法人员签名或盖章确认。需要注意的是，执法人员应将需要交给当事人的当场处罚决定书当场交给当事人。

(三)当场处罚决定书的归档保存。

《行政处罚程序规定》第六十四条规定：“适用简易程序查处案件的有关材料，办案人员应当交其所在的工商行政管理机关归档保存。”处罚完毕后，执法人员应将需要存档的当场处罚决定书按规定归档保存。

五、如何告知当事人的陈述、申辩权

《行政处罚程序规定》第六十三条规定：“办案人员在行政处罚决定作出前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的，办案人员应当记入笔录。”

告知是指行政机关在作出行政处罚决定时，告知当事人作出该行政处罚决定的事实、理由及依据，以及当事人依法享有的权利。陈述、申辩权是指对于行政机关作出的行政处罚决定，当事人有权就对其不利的内容说明事实和理由，表达自己的观点和主张，为自己的行为作出辩解。行政机关应当认真听取当事人的陈述和申辩，并进行复核。当事人的陈述和申辩如果成立，行政机关应当予以采纳。

《行政处罚法》规定的告知制度及陈述、申辩权制度对所有行政机关作出的行政处罚行为都具有适用性，行政处罚简易程序也必须遵循这两项制度要求。行政机关如果没有遵循这两项重要制度的要求，即使适用简易程序对当事人处以的罚款数额不大，影响轻微，该行政处罚行为也是违法的。

在行政执法实践中，执法人员适用简易程序查处违法案件时，应当注意以下两点。

1.即使是对当事人当场作出处罚，也不能忽视依法告知这一程序要求，应当保障当事人行使陈述和申辩权。

也就是说，执法人员在填写当场处罚决定书之前，应当按照行政处罚一般程序的要求依法告知对当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述和申辩权。与一般程序中的告知相比，简易程序中的告知是当场并口头进行的，形式相对简单得多。

当事人的申辩成立的，执法人员应当立即采纳，不再作出当场处罚;当事人的申辩不成立的，不妨碍执法人员当场对当事人作出处罚。不论是哪种情况，执法人员都应把当事人的申辩记入笔录。如果当事人的申辩非但不成立，反而涉及重大的违法嫌疑，执法人员就不能再适用简易程序对当事人作出处罚，而应及时适用一般程序继续办理案件。

2.执法人员对当事人作出当场处罚时，应依法告知当事人救济途径。

在实践中，一些执法人员在填写当场处罚决定书时存在不规范的行为。有的当场处罚决定书中列有这样一项内容，如你(单位)不服本处罚决定，可以按照下列第__项规定的方式提出异议：1.自收到本处罚决定书之日起，60日内向__工商行政管理局或人民政府法制机构申请复议;2.自收到本处罚决定书之日起，3个月内向人民法院提起诉讼。一些基层执法人员在“第__项”这一空栏中填写“

1、2”或“1 2”，这两种填写方法都是错误的。

当场处罚决定书中列出的两种救济途径是选择性的，在法律、法规没有规定复议前置的情况下，当事人可以选择先进行复议，如对复议决定不服可向人民法院提起行政诉讼，当事人也可以选择直接去人民法院提起行政诉讼。因此，执法人员在制作当场处罚决定书时应填写“1”或“2”。

□王学政

第三篇：论行政处罚的听证程序

一九九六年十月一日，在我国正式施行的《中华人民共和国行政处罚法》，第42条、43条明确规定了行政处罚的听证程序制度。听证是一种新的程序，它是我国法律体系逐步向法制化、民主化进程的具体体现。听证制度的确立和实施在于便于行政机关查明事实，充分维护和保障行政相对方的权益，赋予了行政相对人为自己辩护的权利，并为行政相对人提供了程序上的条件。

一、听证程序的内涵

听证程序：是指行政机关在做出行政处罚决定之前，公开举行由利害关系人参加的听证会，对事实进行质证、辩论的程序。听证程序有广义和狭义两种，所谓广义的听证是指把行政机关听取当事人意见的程序统称为听证。狭义的听证是指将听证界定为行政机关以听证会的形式听取当事人意见的程序，是一种正式的听取当事人意见的形式。在行政程序中应用听证，对行政机关行政活动起到了约束作用。

依据《行政处罚法》，行政机关实施的行政处罚分别有两种决定程序，既简易程序和一般程序。听证程序不是处罚的决定程序，而是在决定之前对特定种类的案件，由行政管理相对方提出，由相对中立的第三方(即非直接参与管理活动的国家工作人员)主持，让当事人申辩，听取陈述的程序。

《行政处罚法》中对听证程序的规定：

(一)、听证程序的主持人和参加人。听证程序的主持人由行政机关在本机关内熟悉业务的人员中指定，但本案的调查人员不能担任本案听证程序的主持人。

(二)、哪些行政处罚可以组织听证程序。本条明确规定，对于责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚，可以组织听证程序。

(三)、告知程序。本法规定，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚之前，应当告知当事人其将受到该种行政处罚，并告知当事人有要求举行听证的权利。这是行政机关必须履行的告知程序，未履行这一程序而作出的责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚不能成立。

(四)、听证程序因当事人要求而举行。当事人得知自己将受到责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚;并且与行政机关在违法事实的认定等方面有重大分歧时，其有权要求举行听证。听证程序因当事人要求而举行， 对于行政机关因组织听证而支出的相关费用，当事人不予承担。

二、听证程序适用的条件

听证程序适用条件有两点：一是在听证适用范围之内，是实质条件;二是行政相对人提出听证要求，是程序条件。这两个条件既反映了公正和民主要求，也体现了行政效率原则。我国听证的范围限于行政机关给予责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款等三种行政处罚案件。行政相对人只有对上述三种案件有权要求听证。 (1)责令停产停业。责令停产停业是一种严厉的处罚，对生产经营会造成较大的经济利益损失。在使用时要根据违法情节，责令违法者全部或部分停产停业，限期整顿。

(2)吊销许可证或者执照。是指行政机关依法限制或剥夺违法行为人某种权利或资格的处罚。它也是一种比较严厉的行政处罚，要求行政机关在处罚决定前必须充分听取受处罚人的意见后，在证据确凿、事实清楚的条件下正式作出。

(3)较大数额罚款。行政机关在适用罚款时享有较大的自由裁量权，有时容易产生显失公正。所以把较大数额罚款列入听证范围是十分必要的。

三、设立行政处罚听证程序的意义、目的

听证制度是从英美普法中的自然公正原则中演化而来的，立法上最早规定听证制度是1946年美国联邦《行政程序法》。听证制度的内涵是“听取当事人的意见，”尤其是在作出不利于当事人的决定之前，应当听取当事人的意见，从而体现出行政的公正。我国在行政处罚法设立听证程序的意义在于：

1、有利用行政机关发现案件事实，听取对方意见，可以使行政机关充分了解来自相对方的不同意见，发现案件真实情况，正确认定事实，适用法律。

2、保障相对人平等，有效地参与行政决定。听证为相对人提供了发表意见的机会，相对人通过向行政机关提交证据，陈述自己的意见，对不利于自己的证据进行反驳，影响行政决定的做出。

3、听证程序制度的法律价值直接体现了行政公正 一方面，听证程序为行政相对人提供了陈述主张的机会，这样即有利于行政机关集思广益，加强沟通、促进参与、提高行政效能、也有利于防止偏私，杜绝专断，确保依法行政。

另一方面，也为行政机关做出公正的裁决提供了程序性保障，听证是公正决定的前提。

4、增加了人们对法律的认同感

听证程序制度使每一个利益受到不同影响的人，都有权参与行政决定的过程。虽然他们无法决定最后的决定结果，但他们的参与使得决定朝着有利于自己的方向发展，从而增进人们对法律的认同感，这种认同感是法治的灵魂。此外，由于听证程序允许他人旁听，从而使参加听证的人员熟悉法律程序、法律内涵和法律责任，并对社会公正的实现产生深远的影响，从而使听证成为最好的法律教育方式和间接提高行政效率的方法，并最终使听证成为法治的催化剂。

四、听证程序制度的特征和功能

听证作为一种程序性制度，属于行政处罚程序的一部分。依据《行政处罚法》概括出以下几个特征：

(1)、阶段性。听证程序只是行政处罚过程中的一个阶段，而不是行政处罚的全部过程。尽管听证主持人有权提出案件的处理意见，但是不能代替行政处罚决定。

(2)、局部性。听证并不是适用于所有的行政处罚案件，而是只限于责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额的罚款的案件，行政拘留等人身罚、行为罚和部分财产罚并不适用。

(3)、选择性。当事人要求举行听证的，听证程序才能启动，主动权掌握在当事人手中。

(4)、准司法性。听证主持人地位中立，站在第三方的立场听取双方的陈述与声辩，对案件事实和处理提出自己的意见，不受任何人的干预。听证程序比较正规，听证的适用范围，听证的管辖权属，听证的主体资格以及听证的具体操作都由法律严格规定，行政机关必须严格遵守。在整个中国的法律体系中，行政处罚是实现国家对社会管理功能的一种制裁性行政活动。立法着对《行政处罚法》所期待的功能是规范行政处罚的设定与实施，保障和监督行政机关有效地实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人、或者其他组织的合法权益。

《行政处罚法》设定听证程序制度的功能是：

(1)、合法性证明功能。也就是行政处罚行为的正当性，是否合法，这项功能是以行政机关为对象设立的。

行政机关要在听证程序中证明自身行为合法，相对方违法。就必须拿出事实和法律依据，论证其具备了相应的法律规范所规定的行为构成要件。必须主要证据充足，适用法律、法规正确，遵守法定程序，未超越职权，未滥用职权，未显失公正，来证明自己是对的，相对方违法，在听证程序中能很好地展示出来。

(2)、权益维护功能。就是维护当事人的合法权益，这是以行政处罚的当事人为对象设立的。

在听证程序中，当事人也可以依据事实和法律、法规为自己争辩，指出自己实际上并未违法，或违法轻等理由，也可指出行政机关违法之处，以达到保护自己的目的。有资料表明“在经过听证程序之后，有一半的案件，原处罚建议未被采纳”。这说明听证主持人、行政机关负责人很重视听证程序中提出的意见。对当事人合法之处予以保护，对自己违法之处予以纠正，从而达到权益维护功能。

(3)、纠纷解决功能。从一些具体案件上可以分析出，当事人对拟定的行政处罚决定本身以无法律上的疑义，但依然对听证程序寄予期望，提出其他意见，如家庭困难、曾经是优秀工作人员，希望行政机关予以考虑，是否可以降低处罚。

同时如果行政机关的听证组织或当事人，也在事实上通过听证程序采纳了这些理由或意见，当事人自然对听证制度愈加认同，对听证程序的满意度愈加提高。因此导致使用事后救济的可能性变小，显然在法定的合法性证明功能和权益维护功能之外，行政处罚听证制度在事实上还具有一项纠纷解决功能，在实际的听证活动中起着十分重要的作用。通过听证程序之后行政管理方与相对方的矛盾纠纷得以解决。

五、听证程序操作的具体步骤 分4个部分：

1、听证权的告知

依据《行政处罚法》第 42 条第一款的规定，行政机关在三类重大处罚之前，必须告知相对方有听证的权利。给当事人发《行政处罚听证告知书》，该告知书向当事人告知的事项除有听证的权利等听证程序本身的事项之外，涉及具体处罚内容的有下列三项：

(1)、当事人违反的法律、法规等规范的具体条款。 (2)、行政机关拟做出的行政处罚的依据条款。 (3)、拟做出的具体行政处罚决定。

一般告知书都是写明上述条款的，绝大多数行政处罚案件，在听证程序开始时就在法定的框架中对相应的合法性进行了论证。也为具体的听证程序设定了具体的，需要进行交涉的问题焦点。

从告知书的事项和听证的内容相关性来看，告知的事项也就是在此后的听证程序中将要争议的事项。告知书虽然提供了具体的争议目标，行政机关调查人员一方的告知行为本身就意味着相当程序上左右了听证程序的争议范围。

2、提出听证

当行政机关向当事人发了听证告知书，当事人要求听证的，应在行政机关告知后三日内提出。当事人一般写出听证申请书，可以自己写，也可以委托他人代写，在规定的告知书三日内向行政机关提交。

3、通知听证

行政机关接到当事人的听证申请书，应着手听证程序的各项准备工作，行政机关应在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点，以便当事人提前准备，或委托代理人。

4、举行听证会

听证会由行政机关非本案调查人员主持，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议。当事人有权依据事实和法律，提出申辩和反驳。当事人在听证程序中提出什么理由，是建立在当事人对行政处罚制度的认识，只要不招致对自身不利后果，当事人会提出一切可能的理由去否定调查人员的主张，使听证组织采纳。 在主持人主持下，调查人员与当事人可以相互辩论，当事人可以做最后陈述。

听证除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证必须公开进行，以接受社会的监督。听证会还实行听证代理制度，当事人可以委托一至二人代理，参加听证会。

听证会要制作听证笔录，笔录交当事人审核，无误后由当事人签字盖章。听证笔录相当于调查结果，听证组织通过听证程序对事实的确认以及由此形成的认识，向行政机关负责人提出报告，都不是具有拘束力的意思表示，只是向行政机关负责人提出的一种基础性意见，一般行政机关负责人十分尊重听证组织提出的行政处罚建议，绝大多数没有变更听证组织的建议。

六、听证程序在我国司法实践的结果

1、从实施听证制度以来的结果看，行政处罚制度在维护当事人的权益，纠正违法或不正当行政处罚取得了相当大的成绩，从两个方面可以看出：

(1) 变更率

经过听证程序之后，最终相当数量的处罚决定，与最初的处罚建议中拟定处罚内容不一致，或不采纳或不完全采纳。有资料表明“有一类是，处罚决定中的处罚在量上较最初的处罚要轻。另一类是，原拟定的处罚建议未被采纳。综合起来，在听证程序后，变更率基本上可以达到 50 %”。

(2) 进入诉讼等事后救济程序的比率

如果听证程序之后对最终的处罚决定依然不服，可以进入到行政诉讼等事后救济程序。反之，如果在听证程序之后，当事人没有进入到事后救济程序，那么在客观上可能已经接受，承认了经过听证程序之后的处罚决定。尽管当事人没有进入事后救济程序，可能是基于各种复杂的原因。有资料表明“听证程序之后的进入行政复议或行政诉讼的案件不到10 %”，也就是说，除个别情况外，当事人都基本上接受了处罚决定。

在经过听证程序之后，有一半的案件，原处罚建议未被采纳，这说明听证主持人，以及作为处罚决定者的行政机关负责人没有或没有完全采纳，。也说明听证主持人的意见在一定程度上具有独立性，作为行政处罚决定者的行政机关负责人也很重视听证主持人提出的建议。大多数案件在听证程序中相应的行政处罚行为的合法性得到了论证，所以当事人也没有进入事后救济程序。

2、在行政处罚的听证程序制度实施后，虽然取得了很大成绩，但也存在着一些问题：

(1) 听证适用范围过窄

听证只适用责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额的罚款等处罚,对没收非法财物、没收违法所得一般数额较大，当事人就没机会在处罚前申辩。对限制人身自由最严厉的人身罚却没有进行听证的机会。《行政处罚法》第8条规定，行政处罚的种类包括：警告、罚款、没收非法所得和非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销执照、行政拘留以及法律法规规定的其他行政处罚。目前我国行政处罚听证程序仅局限于责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款这三项较重的处罚局面。根据行政处罚理论的概括总结，我国的行政处罚分为四种:一是精神罚，指通过告诫、批评等方式致使当事人遭受精神上、心理上的压力的行政处罚，主要有警告、通报批评等方式;二是财产罚，指通过当事人遭受财产上的损失的方法惩罚当事人的行政处罚，主要有罚款、没收财物等方式;三是能力罚(或称资格罚)，指通过中止、剥夺当事人某一资格或从事某一特许行业的能力的方法给予的行政处罚，主要有责令停产停业，暂扣或吊销许可证或执照等方式;四是人身自由罚，指通过剥夺当事人短期人身自由的方法惩处当事人的行政处罚，我国目前只有两种形式即拘留和劳动教养。由此可见，在上述众多的行政处罚种类中我国仅限于责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款三项处罚列入听证范围，对保护相对人利益是不够的。因此当前扩大行政处罚的听证范围就是把行政拘留纳入听证范围。因为行政拘留是行政处罚种类中最严厉的一种，它是限制人身短期自由。应该更审慎、更严肃地对待，但在行政处罚听证程序中却看不到这种谨慎和严肃。为了顺应民主、法制的时代潮流，全面充分地保护当事人人身自由权，有必要将限制人身自由的行政处罚列入听证程序范围。

解决这一问题主要是通过立法加以解决，以扩大听证的适用范围。

(2) 有些行政机关根本不告知当事人听证的权利。

有些行政机关，把应告知当事人的听证权利给剥夺。因一些行政机关不愿当事人提出听证，认为提出听证是“无理取闹”，认为当事人不懂法，可以随意执行处罚权。

例如：某县地税局以 2006(1)号处罚决定书，告知行政相对人要罚款1.8 万元，但没有告知当事人听证的权利。当事人通过咨询提出应举行听证会的要求，该地税局又以同一处罚文号下达了罚款 0.49 万元的决定书。当事人依然不服，提出行政复议。当事人仅提出听证的请求，就减轻处罚1.3万元之多。地税局降低罚款的目的就是不举行听证，因为地税局规定0.5 万元以上罚款才可以提出听证的要求。

解决这个问题的办法，就是对行政机关工作人员和行政管理相对方加大普法力度，严格执法。

(3) 有些行政机关在听证会不让当事人陈述理由，进行申辩。 有些行政机关的人员在迫不得已的情况下召开了听证会，不让当事人摆事实、讲道理，不让当事人引用有关法律。一味采取“压制”当事人的态度，而且明显偏袒行政调查人员一方，采取先入为主偏信调查人员意见。这就使行政机关的威信大大降低，使设立听证程序的目的无法达到。

解决这一问题的办法：一方面对行政机关工作人员加大普法力度，另一方面对行政机关人员采取控告，对处罚不服的，依法提起行政复议或行政诉讼，以保护自己的合法权益。

行政处罚是行政权对社会的一种管理手段，《行政处罚法》建立了一个包括实体、程序的制度体系，听证程序被赋予了重要功能，因为听证制度的法律价值直接体现了行政公正。《行政许可法》也直接规定了听证程序制度，各个行政管理部门相继出台了听证规则，比如国家劳动部发布的《劳动行政处罚听证程序规定》，税务局、工商局也都有类似的规定。再比如《新疆维吾尔自治区行政处罚听证程序实施办法》等,都说明听证制度的实施不仅维护了当事人的权益,也更规范了行政执法行为。朝着“为民执法、依法行政、阳光行政”等规范的道路上前进。

听证程序制度的实施，说明此项制度是一项优越的制度，必将得到充实、完善。

新疆广播电视大学人才培养模式 改革和开放教育试点法学本科专业

毕 业 论 文

定 稿

论 文 题 目：论行政处罚的听证程序学员工作单位：农六师一0九团机关 姓 名：豆 成

学 号：20061650034406 指导教师姓名：黄晓晔 职 称：

指导教师工作单位：奇台县人民法院

新疆广播电视大学人才培养模式 改革和开放教育试点法学本科专业

调 查 报 告

实 践 课 题：关于农村土地承包纠纷案的调研报告学员工作单位：农六师一0九团机关 姓 名：豆 成

学 号：20061650034406 指导教师姓名：黄晓晔 职 称：

指导教师工作单位：奇台县人民法院

论文提纲

一、论文题目：论行政处罚的听证程序

二、论文结构：

(一)、听证程序的内涵

(二)、听证程序适用的条件

(三)、设立行政处罚听证程序的意义、目的

(四)、听证程序制度的特征和功能

(五)、听证程序操作的具体步骤

(六)、听证程序在我国司法实践的结果

三、参考文献

[1]金国坤著：《行政程序法论》中国检察出版社2002年9月第一版。

[2]皮纯协主编的：《行政程序法比较研究》中国人民公安大学出版社2000年6月第一版。

[3]王名扬著：《英国行政法》中国政法大学出版社1987年版。 [4]蒋勇、刘勉义著：《行政听证程序研究与适用》警官教育出版社1997年版。

[5]杨惠基著：《听证程序理论与实务》上海人民出版社1997年7月第一版。

目 录

一、提纲

二、摘要 关键词

三、正文

(一)、听证程序的内涵…………………………………………1

(二)、听证程序适用的条件……………………………………2

(三)、设立行政处罚听证程序的意义、目的…………………3

(四)、听证程序制度的特征和功能……………………………4--5

(五)、听证程序操作的具体步骤………………………………6--8

(六)、听证程序在我国司法实践的结果………………………8--12

[摘要]本文从我国行政处罚立法目的展开论述，从而引出设立听证程序的的必要性及其深远意义，并且就听证程序制度的特征、功能，听证程序操作的具体步骤，以及在我国司法实践中的结果等一一展开论述。

[关键词]行政

行政处罚 程序

处罚 听证 听证程序 司法实践

第四篇：行政处罚的告知程序研究论文

行政处罚是行政主体为了惩戒违法者，让行政法律规范得到切实遵守，有效实施行政管理，维护社会、经济和生活秩序的重要且必要手段。但是，行政处罚属于一种典型的侵益性行政行为，也存在一些消极因素，对于人们的合法权益存在着一定的威胁性，可能会造成一定的损害。要想对其消极因素进行抑制，充分发挥行政处罚的积极作用，就必须将行政处罚放在一定的框架内，用制约机制与原则来进行约束。对行政处罚的程序进行完善能够让行政处罚的操作变得更加规范与统一，能够有效制约行政处罚潜藏的消极因素。在行政处罚程序中，行政处罚的决定程序其中的关键环节，是保障行政处罚得以正确实施的前提条件。《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)在第五章中规定了行政处罚的决定程序，主要包括简易程序、一般程序、听证程序和告知程序。其中，告知

一、行政处罚程序中告知程序的作用及意义

行政处罚程序中的告知程序是指行政主体在依法对行政相对人的违法行为作出相应的处罚决定之前，根据法定的程序和方法将法律规定的各项内容告知当事人的一项法律制度。这其中的告知，就当事人而言，是其应该受到保护法定的权利;而对于行政机关而言，则是应该履行的法定义务。行政机关作出告知行为，必须是在正式作出行政处罚决定之前，这是发挥告知的作用，保障当事人合法权益的需要。如果行政机关在作出行政处罚决定之后才告知受处罚人相关内容，则属于违反了法定程序，不利于受处罚人进行权利的维护。

行政处罚程序中的告知程序有其无可替代的作用与意义:首先，告知程序在行政处罚程序中，能保证公平、公正与民主真正地落到实处。我国《行政处罚法》赋予了行政处罚主体告知义务，也相应的给与了受行政处罚人被告知的权利。这样就能够促使行政机关在作出行政处罚决定时，就事实问题和法律问题进行认真考虑，慎重作出决定，避免行政机关作出的行政处罚决定出现任意性。同时，也有利于接受处罚的对象在真正受到行政处罚前知悉处罚的具体情况，方便他们能更好地、及时地行使陈述与申辩的权利，充分维护自身权益。

其次，经过告知程序可以让当事人对行政处罚决定更加信服，避免出现行政主体与受处罚对象争锋相对的局面，只有受处罚人对处罚决定没有异议，时候执行起来才会更加方便。经过告知，处罚相对人在参加听证之前就可以掌握相关信息，做好更充分的听证准备，保障听证程序的顺利进行。通过行政处罚的告知程序，处罚相对人也能充分行使陈述、申辩权。处罚相对人的陈述、申辩能帮助行政处罚决定机关查清案件事实，获取确凿证据。通过充分的陈述、申辩后得出的行政处罚结果也更容易获得当事人的信服。就算是处罚相对人不服行政处罚，也可以通过告知程序获得的信息认真考虑获得法律救济的可能性。

二、行政处罚中告知程序的现状

(一)行政处罚程序中告知程序的法律规定

我国《行政处罚法》第三十一条规定:“行政机关……应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。”这一条文明文规定了告知程序，也说明告知程序是法定程序。在《行政处罚法》第四十一条中规定了违反告知程序的法律后果:行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，若不向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，行政处罚决定就不能成立。在第四十二条中规定了行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。

以上便是我国《行政处罚法》中有关告知程序的所有规定，可以看出这些规定都比较笼统，也过于粗糙，不利于在实践中实施。

(二)行政处罚中告知程序的缺陷

现阶段我国的行政处罚程序还存在一些问题，特别是关于行政处罚告知程序方面的问题，无论是理论界还是实务界都充斥着各种不同的认识。行政处罚的告知程序是法律设定的用来保证当事人享有必要知情权的程序。行政主体在作出行政处罚决定之前进行告知，有利于当事人在此基础上为自己辩护和防卫，从而维护自身合法权益，促进行政机关依法公正行使权力。尽管我国《行政处罚法》对行政处罚告知程序有相关规定，但是规定得过于笼统与粗糙，还有不少缺陷，在实践中各地的做法也不尽相同。具体说来主要有以下几方面的缺陷:

1、在告知形式方面。由于我国《行政处罚法》仅规定了行政处罚告知程序的告知内容及处罚相对人的陈述申辩权，而对告知形式没有明确规定，所以各地行政机关在行政处罚告知程序中充分发挥了“主观能动性”，采用的告知形式各有千秋。告知形式的不规范，给处罚相对人的被告知权造成了极大损害。

2、在告知的时间与期限方面。从行政处罚告知程序的时间来看，《行政处罚法》第三十一条规定为“在作出行政处罚决定之前”。这个时间点到底是“在处罚决定书送达之前”，还是“在调查终结并提出初步意见之后送法制机关审核前或报行政机关负责人批准决定之前，由办案单位完成”，人们的认识尚未统一。“在作出行政处罚决定之前”存在一个过程，其中一般程序就有八个步骤。告知的内容应当与程序的阶段性相适应，否则会不利于当事人权利的行使。从告知期限来看，我国的《行政处罚法》中并未规定行政处罚告知程序的告知期限。没有法律的约束，行政处罚主体应当在作出行政处罚决定的什么期限前告知处罚相对人就具有随意性。

3、在告知对象方面。我国《行政处罚法》中对于告知对象的有关规定不够全面，第三十一条仅规定了告知对象为“当事人”，这种规定过于模糊，单一。通过对《行政处罚法》的解读我们可以看到第二十三条、二十七条、二十八条等条文中也有“当事人”字样出现，由此我们推断“当事人”应该是指行政处罚相对人。然而在实践中，除了行政处罚相对人的利益，其他非处罚相对人的利益也会因为行政处罚受到影响。这些人虽然不是行政处罚的相对人，但是他们与行政处罚事项有着利害关系，若是将这些人排除在告知对象的范围之外，就会剥夺他们维护自己合法权益的机会，严重损害社会公正。

4、在告知内容方面。根据《行政处罚法》，行政机关作出行政处罚决定时应当告知的内容包括行政处罚的事实、理由及依据，以及当事人依法享有的权利。而对处罚的具体种类和幅度是否需要告知没有相关规定，对于当事人依法享有的权利应当如何行使，在什么期限内行使是否需要告知也没有相关规定。要知道行政处罚主体告知的内容越全面就越有利于当事人陈述和申辩权的表达，同时也越有利于行政机关作出全面客观公正的决定。

5、在法律责任方面。《行政处罚法》为行政处罚主体设置了告知义务，第四十一条也规定了不履行告知义务的法律后果是行政处罚决定不能成立，但对于瑕疵履行告知义务的法律后果则规定得很模糊，甚至可以说是空白。瑕疵履行告知义务也就是行政处罚主体在告知时将行政处罚的事实、理由及依据告知得不完整、不全面，或者没有在合理期限内告知，令处罚相对人无法充分行使权利。

三、行政处罚中告知程序的完善建议

(一)告知形式主要采用书面形式

行政处罚直接影响着受处罚人的权益，只有有效且规范的告知，才能切实保证受处罚人及时、准确地知悉行政处罚的相关信息。参照民事诉讼中关于送达的规定，行政处罚中的告知应主要采用书面形式，这样有利于法律救济工作的顺利开展。如果用口头方式进行告知，由于缺乏详细的工作流程记载，在进行法律的救济时会因当事人的否认，行政机关缺少证明履行告知的证据而导致该处罚无效。当然，在有些特殊情况下使用书面形式不太实际，也会降低行政效率，比如在简易程序的有些场合里就适合采用口头告知方式，这种情况下就应当在当场处罚决定书上注明，并要求处罚相对人签字确认。有时根据实际情况为了保证行政效率，也可以通过网络发布、电话通知等方式作为辅助性的告之方式，在某些特殊情况下，还可以采用民事诉讼中的公告送达。

(二)告知时间与期限应与案件适用的程序相对应

从法律规定以及设立告知程序的目的来看，无论是简易程序还是一般程序都应适用告知程序。在《行政处罚法》中，告知程序规定在行政处罚决定程序的总的规定里，具有总则的性质，简易程序和一般程序分别规定在第一节、第二节，可以视为是分则的内容。根据法律规范总则指导分则的原理，告知程序应当适用于简易程序和一般程序。告知程序的设定是为了追求处罚公开公正和保护处罚相对人的合法权益，从这点上看告知程序也应贯穿于简易程序和一般程序之中。因案件适用程序的不同，行政处罚告知的时间与期限也应有所区别。

简易程序一般适用于事实清楚、案情简单、因果关系明确、危害后果轻微的行政案件。《行政处罚法》第三十四条规定了当场处罚的程序，执法人员向当事人出示执法身份证件这一环节就相当于身份告知，也就意味着告知程序在这个时候就开始了。在实践中，身份告知一般是执法人员最先作出的行为，所以其他内容的告知便可以在身份告知时一起完成。在一般程序中，除了申请回避权外，其他告知内容都是在调查终结并提出初步处罚意见之后才能确定。而如果在这之前告知，行政机关根本无法确定告知哪些事实、理由及依据，也不能确定是否需要告知当事人申请听证权。所以除了对申请回避权的告知外，告知的时间应该在案件调查终结报告制作完毕并提出初步处罚意见后，行政处罚决定作出之前这一阶段。而告知当事人申请回避权设置在调查开始时则是为了防止理应回避之人参与案件的调查，对处罚结果产生不利影响。

(三)告知对象的范围应当包含其他利害关系人

在诸多法治发达的国家在其行政法的制度和典则中都承认了利害关系人的法律地位，诸多行政程序法典完善的国家也都在程序法中确立了利害关系人的概念和地位。在我国利害关系人参与行政程序的规定非常零散，目前只有在决策性行政听证程序中有利害关系人参与的情况，而其他的程序规则中则没有确立该制度。可以说这是制约我国行政程序理性化的一个重要因素。行政处罚告知程序中利害关系人的参与资格可以参照行政诉讼制度中有关于利害关系人的规定。需要告知的利害关系人的选择不仅要满足权益保障的价值追求，保护受侵害方的合法权益，还要保障行政秩序和行政效率，将没有必要告知的利害关系人排除在告知对象之外，以保障行政秩序的连续性和行政资源的可利用性。

(四)告知内容要求具体、明确行政告知的内容一般分为身份告知、责任告知、权利告知、知情告知四种。

身份告知是指行政机关工作人员向处罚当事人表明身份。责任告知是指行政处罚主体告知处罚相对人如实提供证据、如实回答等等。权利告知是指行政处罚主体应充分告知处罚相对人依法享有的权利以及权利行使的期限。还有些学者认为应当包括对处罚决定不服时的申请复议权或直接起诉权。在笔者看来陈述权、申辩权、要求听证权、申请回避权这类与作出行政处罚决定有密切关系的权利是行政处罚告知程序中必须要告知的内容，而申请复议权或提起诉讼权等针对行政处罚的救济权利则没有必要纳入行政处罚告知程序的范畴。知情告知是指行政处罚主体告知处罚相对人作出行政处罚决定的事实、理由及依据。这些事实包括行政相对人的行政违法行为、违法事实，更具体地说，包括该违法行为发生的时间、地点、过程、具体情节以及发生的危害结果。理由是当事人的违法行为与危害结果之间的因果关系，是行政主体作出处罚决定的理由。行政主体所依据的应当是行政处罚法或者相关法律规定，否则不能对当事人实施处罚。更具体地说，在事实部分应包括违法行为发生的时间、地点、经过、情节以及危害结果;在理由部分应包括违法行为的性质，从轻、从重的情节，据以认定的证据等。还有行政处罚的种类、幅度等也应包含在知情告知里面，这样处罚相对人行使权力才更具有相对性，同时这也是听证程序启动的必然要求。

(五)明确告知瑕疵的法律责任

没有法律责任的法律制度是苍白无力的。现行《行政处罚法》第四十一条、五十五条中规定了未进行告知的行政处罚的决定不能成立，违反法定的行政处罚程序的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。但在实践中，“违反法定的行政处罚程序”通常并不包含瑕疵告知的情形，对于告知有瑕疵时的法律责任的规定是空白的。所以除了已有的相关法律责任的规定，还应当将瑕疵告知的情形也考虑到法律责任体系中。可以根据具体情形，按照瑕疵的严重程度以及瑕疵对告知效果的影响大小来确定不同程度的法律责任。严重的瑕疵告知相当于未履行告知，产生与之相同的法律责任，而轻微的瑕疵告知可以参照限期补正的法律责任或赋予相对人一定的救济权来维护其合法权益。

第五篇：行政处罚程序

依据《中华人民共和国行政处罚法》和国家环保总局的《环境保护行政处罚办法》制定。

一、行政处罚的简易程序

行政处罚的简易程序，是一种即时处罚程序，也称现场处罚程序，适用于一些情节简单，违法事实清楚，处罚较轻的行政违法行为。

简易程序的适用有利于提高行政执法效率。但是并不意味着简易程序的适用，可以不受限制，草率行事，所以说简易程序不可以简单行事，现在我就讲讲简易程序的具体适用。

(一)适用条件

违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的，可以当场作出行政处罚决定。

《中华人民共和国大气污染防治法》第41条第2款规定，露天焚烧秸秆、杂草、树叶的，责令停止违法行为，可以处二百元以下罚款。

(二)现场处罚的程序

1、表明身份，现场取证

①执法人员执法人员不得少于两人， ②应向当事人出示行政执法证件，

有的环境执法人员在对有关场所进行检查、询问当事人、询问证人之前，不向当事人表明身份出示执法证件，直接进行现场检查或询问当事人、证人，这样做直接影响到所制作的现场检查笔录、询问笔录的证明能力。这是错误的做法。 ③现场查清当事人的违法事实，制作《询问、调查笔录》，要求当事人在《询问、调查笔录》上签章。

2、告知权利，听取陈述

①向当事人告知违法的事实、行政处罚的理由和依据; ②听取当事人的陈述和申辩，当事人提出的事实、证据、理由应该进行复核，成立的应当当场进行采纳;

③另外告知当事人的权利救济途径，如对当场作出的行政处罚决定不服，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

3、当场裁决，就地送达

①填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书一式二联;，载明相对人的违法行为、行政处罚依据，引用法律时具体到条、款，罚款金额、时间、地点以及处罚机关名称，并由执法人员签名或者盖章;

②将行政处罚决定书当场交付当事人，并由当事人在文书上签字。

4、及时备案、文书归档

①执法人员当场作出的行政处罚决定，必须在决定之日起3日内将《现场处罚决定通知书》报本部门法制工作机构备案，呈报领导审阅。

②填写《查处案件终结报告书》，按一案一卷归档。

二、一般行政处罚程序

(一)立案程序

这里我想先说一下立案的法律意义是什么，立案是环境保护行政处罚的启动

2 程序,是环境保护行政执法活动的重要环节，对于保护群众的合法环境权益，履行环保执法部门的法定职责具有重大的意义，而且立案程序具有明显的法律意义和法律后果。

立案程序是环保执法部门追查环境违法行为的时效依据。

在我们的环境执法实践中，往往有先调查后立案的问题。执法人员不得在发现案件后即对案件进行调查取证，待案件事实查清、取证结束后才填写立案审批表、行政处罚决定审批表报领导审批。这就导致虽然案件有立案，但此时的立案是在案件调查取证之后进行的，使“立案”失去了原有的法律意义，是不符合法律程序要求的。

行政处罚法第第二十九条第一款规定“违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚”。

根据此条规定，环保执法部门没有“发现”环境违法行为的情形，经过两年后，就不能追查和追究环境违法行为的违法责任。但是立案程序的启动，标志着环保执法部门已经明确对环境违法行为着手进行发现和查处，就不存在两年追查时效的问题了。

1、立案登记

在对举报、信访案件的处理，以及在执法检查、专项检查、现场检查、环境稽查等日常监督管理过程中，发现公民、法人或其他组织有违反环境保护法律、法规，以及规章等规范性文件的行为，或没有认真履行法律规定的义务时，符合立案条件的，并在7日内予以立案填写《立案登记表》，登记立案;

2、制定方案

3 立案登记表经本单位领导审批后，交由专人负责，成立两人以上的调查小组。案情复杂、情节严重的，可以根据案情可以制定查处方案;

3、调查取证

对案件进行调查时，应出示有效证件，并向当事人说明来意。 执法人员现场制作《调查询问笔录》，并由当事人阅核后签名。必要时可采取照相、摄影、录音、监测采样及委托具有法定资格的单位进行技术鉴定的方法进行取证，所有证据的收集必须满足行政处罚的需要。

(二)提出处理建议

调查人员调查终结后，撰写《案件调查报告》，报本单位负责人进行审查。根据不同情况，分别提出处理意见：

1、违法行为轻微的，可以不予行政处罚，下达《责令限期改正环境违法行为通知书》，并由承办部门限期督促、落实整改情况;

2、违法行为情节严重的，建议给予行政处罚;

这里给予当事人行政处罚的时候，必须要遵循以下四个原则： 一是一事不再罚原则;

就是对同一环境违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚 。也就是说,行为人的一个行为无论是违反一规范，还是数个规范，受一个行政主体管辖，还是数个行政主体管辖，可以给予两次以上的行政处罚，但如果是罚款，则罚款只能一次，另一次处罚可以是吊销营业执照或其他许可证，也可以是责令停产停业，还可以是没收等，只

4 是不能再罚款。

例如，某个体户在禁止摆摊设点的公共厕所附近卖食品，此一行为同时触犯了工商、卫生、市容三个行政法规范, 构成了几种违法名称，可以分别由几个行政机关来处罚，其中一个行政机关先行处罚了，违法行为人只能受一次处罚,别的行政机关不应再处罚，即“先罚有效，后罚无效。”

举例：2006年11月，我省大庆的华顺有限公司没有危险废物的处理资质，就擅自接收该市另一该市另一家企业的含有钾钠等剧毒的易燃铅渣，转卖给辽宁省的一家公司，在运输过程中，在铁岭界自燃了，造成危险废物的污染，于是铁岭环保局依照《固废法》第八十二条 违反本法规定，造成固体废物污染环境事故的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门处二万元以上二十万元以下的罚款;造成重大损失的，按照直接损失的百分之三十计算罚款，但是最高不超过一百万元。

在这种情况下，大庆市环保还能不能处罚华顺公司了?当然就不能按照造成固体废物污染环境事故的情形，进行行政处罚了。但是想罚还是可以处罚的，按照固废法第七十七条规定可以处罚。

依照《固废法》第七十七条规定无经营许可证或者不按照经营许可证规定从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款。)予以二万元罚款了。

一个违法行为违反不同法律规定的，应当如何进行处罚问题。

如有关单位在人口集中地区和其他依法需要特殊保护的区域内,焚烧高浓度医药废液，该行为同时违反《固体废物污染环境防治法》和《大气污染防治法》的有关规定。按照《行政处罚法》第24条关于“对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚”的规定，环保部门对违法行为人可依照两种法律规定中处罚较重的规定，定性处罚。

二是正确适用自由裁量权的原则;

所谓自由裁量权是指法律未对行为的范围、方式、手段做出明确具体的说明，行政机关在实施行政处罚时，在法律明示或默示的范围

5 内，根据具体情况和自己的评价，选择处理的方式和手段。

环境执法部门实施行政处罚，适用自由裁量权的时候是特别多的，如

《环境保护法》第三十五条规定“违反本法规定，有下列行为之一的，环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门可以根据不同情节，给予警告或者处以罚款：

(一)拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的;

(二)拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的……

这是行政处罚的种类可以视情选择，行使自由裁量权。

《建设项目环境保护管理条例》第二十五条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表未经批准或者未经原审批机关重新审核同意，擅自开工建设的，由负责审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停止建设，限期恢复原状，可以处10万元以下的罚款。

这是罚款数额只规定上限，没有规定下限的。

《排污费征收使用管理条例》第二十一条 排污者未按照规定缴纳排污费的，由县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门依据职权责令限期缴纳;逾期拒不缴纳的，处应缴纳排污费数额1倍以上3倍以下的罚款，并报经有批准权的人民政府批准，责令停产停业整顿。

虽然罚款数额只规定上限和下限，但是罚款数额可以在规定幅度内选择。

正确适用自由裁量权的原则，最重要的就是公正，行政处罚必须以事实为依据，与违法的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。具体要求就是以下几点：

环境保护行政主管部门在对环境违法行为实施处罚时，应 当在法定的处罚种类和幅度范围内，综合考虑以下情节：

6 ①当事人的过错程度;

目的、动机、心理状态，是主观故意还是过失，是明知故犯还是过失或者好心办错事。

②违法行为造成的危害后果;

危害后果有多严重，环境污染的事故等级，持续的时间和空间长度;造成的损失如何，财产损失的数额，是否涉及到人身伤亡。

③当事人改正违法行为的态度和所采取的改正措施;

当事人意识到环境违法后是否及时改正了，如小吃部不知道缴纳排污费这回事，没有缴纳排污费，告知以后，及时缴纳，就不宜在处以1-3倍罚款了。

态度决定一切，我认为行政管理相对人凡是藐视我们环境执法部门的存在，不配合环境执法或者调查取证，甚至抗拒执法的，一律从重处罚，适用罚款额度的上限。

④当事人的违法行为是初犯还是再犯。

违法行为是屡教不改还是初次违法。还是上一个例子，我们执法人员多次告知小吃部缴纳排污费，仍然拒不缴纳的，就应予以一定程度的行政处罚。

三是恰当行使管辖权原则

国家环保总局的《环境保护行政处罚办法》明确规定“下列三种行政处罚案件，规定的环境保护行政主管部门管辖”：

①对违反环境影响评价制度，或者需要配套建设的环境保护设施未与主体工程同时投入使 用的建设项目的行政处罚，由负责审批该项目环境影响报告书(表)或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门决定。

②对逾期未完成限期治理任务的企业事业单位的罚款处罚，由作出限期治理决定的人民政府所属的环境保护行政主管部门决定。

③对无经营许可证或者不按照经营许可证的规定从事危险废物

7 经营活动的行政处罚，由负责发证的环境保护行政主管部门决定。

④相关法规关于管辖权的规定。

《环境保护行政处罚办法》规定，造成跨行政区域污染的行政处罚案件的管辖，由污染行为发生地和污染结果发生地的环境保护行政主管部门协商;协商不成的，报请共同的上一级环境保护行政主管部门指定管辖。两个以上环境保护行政主管部门都有管辖权的行政处罚案件，由最先发现或者最先接到举报的环境保护行政主管部门管辖。

对行政处罚案件的管辖权发生争议时，争议双方应报请共同的上一级环境保护行政主管部门指定管辖。

下级环境保护行政主管部门对其管辖范围内的行政处罚案件实施处罚有困难的，可以报请上级环境保护行政主管部门指定管辖。

上级环境保护行政主管部门认为下级环境保护行政主管部门实施处罚确有困难或者不能独立行使处罚权的，经通知下级环境保护行政主管部门和当事人，可以对下级环境保护行政主管部门管辖范围内的案件直接实施行政处罚。

上级环境保护行政主管部门可以将其管辖范围内的案件交由下级环境保护行政主管部门直接实施行政处罚。

(如黑河市环保局某年就向省局打报告，请示由省局负责审批的，将位于嫩江县的，某个未履行环评和三同时制度的一个水泥厂，这个案件的行政处罚权由黑河市环保局行使。这是有法律依据的)

《黑龙江省松花江流域水污染防治条例》第六十条规定，对违反《中华人民共和国水污染防治法》和本条例的规定应当给予行政处罚

8 的行为，市(地)、县(市、区)具有行政处罚权的部门未处罚的，其上级行政主管部门可以责令处罚或者直接实施处罚。

四是依法实施罚款权限的原则;

政府而言,法无规定者不可为之;对公民而言,法无禁止者皆可为之。

3、没有违法行为的，不得给予行政处罚;

4、违法行为已经构成犯罪的，逐级上报，移送司法机关。

(三)审查和告知程序

1、案件调查单位将《案件调查报告》及有关证据材料报所在环保局法制部门;

2、由法制处(科室)对报送的《案件调查报告》及有关证据材料进行审查。

法制处(科室)应从以下几个方面，对案件的进行审查：(一)违法事实是否清楚; (二)证据是否确凿;

(三)调查取证是否符合法定程序; (四)适用法律是否正确; (五)处罚种类和幅度是否适当; (六)当事人陈述和申辩的理由是否成立。

经审查发现违法事实不清、证据不足或者调查取证不符合法定程序时，应当通知执行调查任务的执法人员补充调查取证或者依法重新调查取证。

审查终结，法制工作机构应当提出处理意见，报本部门负责人审 9 批。

3、 法制处(科)经审查无误后，根据违法行为的事实、证据，对照有关法律、法规，提出处罚的建议，报分管局长审批，下达《环境保护行政处罚告知书》和《环境保护行政处罚决定书》。如关系当事人较大利益的处理决定的，应先适用听证程序。

①应该在先送达行政处罚告知书之后，再送达处罚决定书，不能同时送达。

因为法律规定告知程序的目的就是保护当事人陈述权、申辩权的充分行使。行政处罚法第41条规定，行政机关在作出行政处罚决定之前，拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立。先送达行政处罚告知书之后，再送达处罚决定书的程序设定，让当事人虽然知道了自己的程序权，有权利向行政机关听取陈述和申辩。

所以在实践中有的行政机关在送达告知书的同时即送达处罚决定书的行为是错误的。

②行政处罚告知书内容与行政处罚决定书内容不一致时，需要重新送达行政处罚告知书。

行政机关正在处罚前，依照法律规定告知了当事人违法事实、理由、依据和拟处罚内容，但正式作出了处罚决定时，对告知的拟处罚内容作了重大调整，如：对违法事实、适用法律、处罚结果等作了变化，行政机关是否在正式作出了处罚前再次履行告知程序。

当行政处罚告知书内容与决定书不一致时，需要重新告知。

4、环境保护行政处罚案件自立案之日起，应当在3个月内作出

10 处理决定。特殊情况需要延长时间的，环境保护行政主管部门应当书面告知案件当事人，并说明理由。

(四)文书送达

1、 环境监察部门收到《环境保护行政处罚决定书》之日起3个有效工作日内负责送达。

2、送达方式，直接送达;邮寄送达;留置送达;委托送达;公告送达。

(五)强制执行

对超过起诉和复议期限不履行处罚决定的，及时上报所在环保局法制部门，由环保局申请法院强制执行。

1、行政机关申请人民法院强制执行其行政处罚行为，应当自被执行人的法定复议期限(60天)届满之日起180日内提出。

2、行政机关申请人民法院强制执行行政处罚行为的，由申请人所在地的基层人民法院受理;执行对象为不动产的，由不动产所在地的基层人民法院受理。

3、执行罚的规定。当事人到期不缴纳罚款的，作出处罚决定的环境保护行政主管部门可以依照 《中华人民共和国行政处罚法》的规定，对当事人每日按罚款数额的3%加处罚款。

(六)结案归档

填写《查处案件终结报告书》，将现场调查取证等方面的材料按一案一卷归档。