第一篇：煤矿安全预控管理体系
煤矿安全风险预控管理体系
《煤矿安全风险预控管理体系》建设及运行情况汇报与经验交流
***队按照矿上的整体部署，积极主动落实贯彻相关要求，圆满地完成了《煤矿安全风险预控管理体系建设》的各项基础工作，现在已经进入试运行阶段，下面将我队的主要工作汇报如下：
1、组织成立风险预控管理小组
2、***队具体工作方法
3、风险预控管理在我队发挥的作用
4、存在的不足与针对措施
• 组织成立风险预控管理小组
我队按矿要求组织成立风险管理小组，明确人员，落实责任，负责队具体风险管理工作。以队长书记为组长，组员由副队长、工会主席、技术员和各班班组长、工作经验丰富的岗位员工组成，明确目标并制定相应考核条例，保证风险预控管理体系在执行中的有效进行。
***队在册员工141人，共分4个班(1个检修班，3个生产班)，全部参加了风险预控管理体系的培训工作，其中12人参加应急急救员、4人参加应急消防员培训、2人参加内审员培训，并全部通过了考试。
我队主要负责矿井综合机械化采煤工作。具体共有项工作任务，道工序。通过组织全体员工对生产过程中各类危险源进行评估分级排序，共辨识出危险源个，人的方面机(物)方面环境方面个，管理方面其中特别重大风险0 项、重大风险 3项、中等风险 116项、一般风险465 项、低风险0项。
***队 风险预控工作任务与工序.doc
***队 风险预控环境的管理标准与管理措施.doc
明确重大风险任务
•根据风险评估结果，结合我队实际及已发生的事故案例，评估出3项重大风险任
务，其中重大危险源有3项。
•首先结合事故案例向大家阐述把这些任务列为重大风险任务的原因，其次阐述
针对重大风险任务中重大危险源的管控措施。
重大风险任务
重点管控重大危险源
•针对以上任务中重大危险源的管控措施，在日常的安全管理中我们将这些危险源
的管控作为重点，利用每班前班后会在职工中贯彻学习，采用岗前提问，学习日考试等方式，让他们牢记于心。
•班前会上安排此类作业任务时，带班干部把这些危险源作为施工中的主要安全
注意事项重点强调，在井下现场施工时，班组长重点提高对重大危险源的监督检查力度，提高职工在作业过程中的风险意识，杜绝违章作业，严防事故的发生
下面我来举例分析下***队由于危险源失控曾经发生过的事故案例以及我们制定的管控措施：
危险源：
1、人员安全意识不强。
2、矿车移动式捡拾轨道附近的杂物。
•2008年4月2日，***队职工宋兴安等五人将风巷片盘外的料车运至风巷，
由于绞车绳短，需人力推车，宋兴安用手去掉车轮下的板皮，然后下令推车，这时发现车轮下还有一个小木棍便伸手去拿，但车已移动，将宋兴安的左手中指挤伤。•针对之一事故，我们制定了管理措施：
•(1)人力推矿车时，各作业人员要精神集中，提高安全意识;
•(2)周边人员做好自保互保，保证作业安全;
•(3)移动的矿车轨道附近严禁伸手捡拾杂物等。
***队具体工作方法：
1工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理
2认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动
3加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患
•
一、工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理
我队按照风险预控办公室及矿相关文件要求，向全队的各岗位职工发放危险源辨识卡，并让职工细读和熟背辨识卡上的内容和标准，提高职工按照标准和措施作业的态度，严防事故的发生。井下职业危害告知牌的悬挂时刻提醒各工种按章作业，及作业时的隐患和预
防的措施。
•
二、认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动。
(一)风险预控告知管理工作。为进一步推进实施安全风险预控管理体系工作，***队各值班干部严格按照“2208” 模式(2分钟点名;20分钟教育培训及危险源辨识;8分钟工作安排)进行班前会的召开综采一队 风险预控班前会记录.doc。 另外，我队利用每周
一、
三、五班前、班后会对各干部职工进行风险预控管理知识贯彻教育，对积极参与、认真学习的职工予以奖励。
井下带班干部会在下一班班前会前，将工作面的存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险的能力。
(二)规范员工行为。我们通过规范劳动纪律，排队进浴池换衣、排队上岗，集体入井、文明乘座人车和大巷排队行走等行为，避免入井到工作面前发生的各类事故。
(三)持卡上岗。我们对各工种发放《危险源辨识卡》，达到每人一卡，告知员工工作区域的存在的安全风险，使员工班前预想、班中预控，使员工知道重大危险源的防范措施，防止事故的发生。
(四)是作业前安全风险预控确认管理。在到达工作面后，由跟班干部和班组长结合评估员、瓦检员按照“四人联岗”工作制的原则对班前、班中、班后的安全工作对工作面作业区域的安全风险进行检查。坚持“三不生产” 和“四不开工”原则，即：不安全不生产、不文明不生产、不标准不生产;危险源辨识不清不开工、管控措施不到位不开工、作业能力达不到不开工、隐患不排除不开工。各岗位工对本岗位内的安全风险进行确认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。
•
三、加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患
•(一)风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，对各个危险源进行安
全风险评估、分级，有重点针对性的做好风险评估和预防工作。
•(二)责任到人，规范风险管理。对辨识出的危险源，按照特别重大风险、重大
风险、中等风险、一般风险和低风险五个等级进行划分。风险查处后，根据风险的等级，制定危险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。
•(三)认真落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理安检科和综采区下发的
《安全风险隐患整改通知单》，按照限期整改日期，由值班人员布置，验收员跟踪落实，升井后及时汇报，上台帐注明隐患整改情况，确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考核，在整改期限内继续跟踪落实整改。
•(四)加强生产区域管理。我队要求各下井干部认真排查工作面的各项不安全因素，
排查内容要100%覆盖全工作面，检查做到不留死角、考核不留情面。
风险预控管理体系在我队发挥的作用
1.通过风险预控管理体系工作的开展，使每位职工更加清楚了自己的工作任务，知道了每道工序中潜在的危险源、管理标准和管控措施，从而实现规范操作、主动防范，有效避免了三违行为及安全事故的发生。
2. 通过构建风险预控管理体系使我队班子成员明确了安全管理的重点，干部在井下现场的管理更有针对性，某项作业存在哪些危险源，如何预防等等都能做到心中有数，从体系建立开始至今我队未出现任何安全工伤事故及较严重以上三违行为。
安全风险预控管理存在的不足和整改措施：
1、个别职工对风险预控的学习不够深入，认识不到位，有为难抵触的情绪，甚至认为是纸上谈兵，在参加教育培训时左耳进右耳出，有应付现象存在。针对以上情况我们要继续加强培训，将风险预控的重要意义宣传贯彻到位。
2、由于部分职工年龄较大、文化水平较低，这部分人对危险源及管控标准与措施管理卡片内容的背诵记忆成为了一大难题。
针对以上情况为了让本队技术员对他们进行一对一帮教，将卡片上内容结合工作实际变成通俗的语言，使这部分职工更容易接受。
3、在实际工作当中，作业地点的环境等不安全因素时刻在变化，危险源的数量或相关风险已经发生变化，之前制定的措施已不能满足生产需要。
针对以上情况，我队要求各跟班干部加强每天各个工作地点进行认真检查，定期对作业地点周边危险源等进行补充并对风险进行评价，结合现场实际修改不足之处。
***队认真贯彻落实《平煤股份一矿关于安全风险预控管理体系试运行的通知》，牢固树立“生命无价、安全至上”理念，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，坚持“一切隐患皆可识别，一切风险皆可控制”的理念，摸清安全生产中存在问题和薄弱环节，以落实现场责任为重点，全面排查安全风险因素，超前治理生产安全隐患，进一步提升***队安全综合管理水平和防范事故能力，促进综采一队安全形势的持续稳定发展。
在2013年实施安全风险预控管理工作中，安全风险预控工作，在员工和班组中得到认可，提高了员工的行为规范和辨别安全风险的能力。在工作前先进行风险安全确认，以风险预控为核心，以切断事故发生的因果链为手段，保证实现安全生产。我们会戒骄戒躁，进一步推进风险预控管理工作持续有效的开展，为一矿的安全高效生产做出最大的努力。汇报完毕，谢谢大家，不当之处请批评指正。
第二篇：煤矿安全风险预控管理体系题库
体系术语
1、煤矿安全风险预控管理体系以危险源辨识和风险评估为基础以不安全行为管控为重点，通过针对性在管控标准和措施，达到“人、机、环、管”在最佳匹配，从而达到安全生产。
2、危险源：危险源被定义为可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或者状态。危险源是可能导致人、机、环不良后果的根源和状态。
3、危险源辨识：是认识危险源存在并确定其特性的过程。
4、风险：是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
5、风险评估：是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。这个过程中要对风险发生的可能性以及可能造成在损失程度进行估计和衡量。
6、风险预控：是指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。风险预控的措施都是在危险源正式暴露之前制定并开始执行的措施。风险预控措施按照应用阶段划分为事先预控措施、接触控制措施和事后控制措施。
7、不安全行为：泛指可能产生风险或导致事故发生的行为。不安全行为一般分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能导致事故发生的人员行为，而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人员直接和间接行为，在《煤矿安全风险预控管理体系规范》，不安全行为指的是广义的不安全行为。如：
1 煤矿从业人员“三违”行为。
9、煤矿安全管理的内涵：是有风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险的基础，风险控制是风险管理在关键和目的。
10、煤矿所面临的风险主要是煤矿八大事故风险(即瓦斯、水、火、顶板、机电、运输、放炮及其其他事故风险)分析这些事故存在和可能发生的原因是风险识别在重点工作，这个工作就是通常的煤矿危险源在辨识。
11、危险源在种类：危险源可分为物理性危险源和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危险和有害因素、心理及生理性危险源和有害因素、行为性危险源和有害因素、其它危险和有害因素六种。
12、危险源和隐患的区别：所有隐患都属于危险源，但所有危险源未必都是隐患。
13、事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。
14、事故的因果性：因果性，指某一现象作为另一现象发生的依据的两种现象之关联性。事故是相互联系的诸原因的结果。
15、事故的随机性：随机性是指事故在一定条件下可能发生，也可能不发生的随机事件。
16、事故的潜在性：潜在性是指人们在生产活动中所经过的事件和空间，不安全的因素是潜在的，条件成熟时在特有的时间场所就会显现为事故。
17、风险、危险源、事故之间的相互关系：危险源是风险后
2 果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致风险的不确定性和潜在性。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。
18、危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。
19、危险源特性：危险源可以是定量或定性的，也可以事固有的或被赋予的。
20、确定危险源的特性：即对所识别的危险源进行分析并确定其特点。
体系概述
21、AQ/T1993-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》包含8个部分、46个要素和若干具体指标。
分别是：总体要求;安全风险预控管理总体方针; 风险预控管理(
1、危险源辨识
2、风险评估
3、风险管理对象、管理标准和管理措施
4、危险源检测
5、风险预控
6、风险控制
7、信息与沟通);
保障管理(
1、组织保障
2、制度保障
3、技术保障
4、资金保障
5、安全文化保障)
员工不安全行为管理(
1、员工准入管理
2、员工不安全行为分类
3、员工岗位规范
4、不安全行为控制措施
5、员工培训教育
6、员工行为监督
7、员工档案)
生产系统安全要素管理(
1、通风管理
2、瓦斯管理
3、防突管理
4、防尘管理
5、防灭火管理
6、通风安全监控管理
7、采掘
3 管理
8、爆破管理
9、地测管理
10、防治水管理
11、供用电管理
12、运输提升管理
13、压气、运输、和压力容器管理
10、其他要求)
综合管理(
1、煤矿准入管理
2、应急与事故管理
3、消防管理
4、职业健康管理
5、手工工具管理
6、登高作业管理
7、起重作业管理
8、标识标志管理
9、承包商管理
10、工余安全健康管理、)
检查、审核说评审(
1、检查、
2、审核
3、管理评审)
22、煤矿安全风险预控管理体系的核心是风险预控管理，即按照风险预控管理流程，顺序开展煤矿危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准、管理措施制定、危险源检测、风险预警和控制工作。
23、煤矿安全风险预控管理体系文件通常包括安全方针及其目标、管理手册、书面程序、作业指导书、表式、规范、指南、外来文件和记录等。
24、危险源辨识时，考虑正常、异常、紧急三种状态及过去、现在和将来三种事态;
25、管理手册正文编写应注意下列事项：
1、能在管理手册中说清楚有的，尽量在管理手册中叙述清楚。
2、要求制定程序的要素，可在管理手册中描述程序，也可以简要描述，细节内容详见相应在程序文件。
3、按体系要求写，尽可能符合实际操作情况。
4、引用文件应提供文件查询在途径。
26、风险控制管理是指组织通过识别、衡量、分析风险并在此基础上有效控制风险，用最经济合理在方法来综合处理风险，
4 以实现最佳安全生产保障在科学管理方法。
27、危险源辨识的风险评估是事故预防、安全评价、重大危险源监督管理、应急预案编制和安全管理体系建立在基础。
28、常用在危险源辨识方法可分为经验对照分析的系统、安全分析两大类。
29、经验对照分析：是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员在观察分析能力，借助于经验肯判断能力直观的评价对象危险性肯危害性在方法。
30、系统安全分析方法：常用于复杂系统，没有事故经验在新开发系统。为能够使危险源辨识肯风险分析更加系统，危险危害事件及其产生在原因识别更加全面，需要应用一些科学在系统安全分析方法来帮助分析。
31、风险评估在目的：是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的全过程。
32、风险评价可以采用定性、定量和半定量的评价方法。
33、危险源辨识和风险标准是指导煤矿危险源辨识和风险评估工作在规范性文件，明确危险源辨识肯风险评估工作职责、职责、程序方法要求。
34、建立安全风险预控管理体系的目的是:进一步增强安全责任，强化安全生产管理职责，通过开展持续、全面、全过程、全员参与和闭环式安全管理活动，以风险预控为核心，在生产作业过程中做到人员无失误，设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，使企业的安全管理由经验管理提升为风险管理，提前发现和消除
5 引发事故的因素，采取有效措施，杜绝各类事故发生，实现矿井本质安全。
35、煤矿安全生产风险预控管理体系的主要内容包括：危险源辨识、分类、监测、风险评估和风险预警，危险源管理标准和管理措施制定，人员不安全行为管理，组织机构和制度建设，企业安全文化建设，内部审核体系建设，风险预控管理体系、内部审核体系建设、风险预控管理信息系统建设，三评价一评定制度，安全隐患闭环管理制度等。
36、建立危险源辨识和风险评估标准是指导煤矿危险源辨识和风险评估工作在规范性文件，明确危险源辨识和风险评估工作在职责、程序、方法要求。其内容包括
1、危险源辨识和风险评估与回顾的时间和周期;
2、危险源辨识肯风险评估的职责和流程要求;
3、危险源辨识和风险评估方法在要求
4、危险源辨识和风险评估应用在要求;
5、危险源辨识和风险评估策划在要求
6、危险源辨识和风险评估应用在要求
7、危险源辨识肯风险评估监测和更新在要求。
37、不安全状态是指存在于现场在任何不安全或者不符合标准在条件，主要是物在不安全状态和环境的不安全条件。具体包括：
1、保护或屏障不充分
2、个人防护装臵补充分或不恰当
3、有缺陷在设备、工具或材料
4、通道或者工作场所拥堵或者区域受限
5、报警系统失效或者报警信号不充分
6、工作场所存在火灾或者爆炸危险
7、文明生产差
8、暴露于噪声
9、暴露于辐射;
10、在温度极限下
11、照明过度或不足
12、通风不当
13、缺乏标识标记等。
6
38、不安全行为是指作业人员的不安全行为或者不符合标准的操作.它包括:1.未经授权擅自操作设备2.无视警告3.不采取任何的安全措施，如：无防护措施4.在不安全的速度下操作5.不使用或者不正确使用安全装备6.擅自挪动或者转移现场的健康和安全设施7.使用有缺陷的设备和工具8.进行不正确的装载9 .进行不正确和布臵10. 使用不正确的提升方法11.在不正确的位臵上工作12.维修运行中的设备13.工作中玩闹14. 在麻药药物 酒精 的影响下工作等。
39、危险源监测是通过管理和技术手段检查、测量危险存在状态及其变化在过程。
40、风险预警是通过一定在方式对暴露的风险进行警示。煤矿应对危险源风险在严重程度设臵预警级别，建立风险预警管理机制，明确风险预警方式、风险预警信息沟通渠道，并根据监测和统计分析结果对风险实施预警，及时将风险预警信息传递到管理层、责任部门、和责任人，以便及时暴露生产运营过程中在风险，并对其实施有限控制。
21、危险源监测包括对危险源在状态监测和风险控制过程监测，危险源状态监测关注其是否处于安全或受控状态，按照监测形式分为实时监测，周期监测、动态监测。
体系运行保障
42、为了保证煤矿安全风险预控管理体系的顺利实施，确保危险源辨识、风险评估、安全管理标准和管理措施制定，以及危
7 险源监测、预警和控制等各项工作得到有效执行，必须建议一套行之有效的配套保证机制。体系运行保障规定了如下保障要求：(1)组织保障;(2)制度保障;(3)资金保障;(4)技术保障;(5)安全文化。
43、制度保障从制度建设、法律法规和其他要求控制、文件和记录的控制等3个方面规定了煤矿安全风险预控管理体系制度保障管理的要求。
44、为实现煤矿安全风险预控管理，煤矿需要成立一个全面领导和负责安全管理工作的安全生产委员会及其办公室，安全生产委员会属于煤矿的附加组织机构形式。
45、煤矿要建立“横向到边、纵向到底”的安全责任制，规定煤矿各级单位和人员的安全责任。横向到边是指：建立各部门和区队的安全责任，纵向到底指：建立从矿长到基层最后一线员工的安全责任制。
46、安全生产委员会是煤矿安全管理的最高权力机构，其主要职责是确定煤矿安全生产方针和目标，审核和批准重大安全技术项目，研究和落实煤矿安全风险预控管理体系运行所必须的资源，任命风险预控管理体系中关键安全岗位人员，并组织安全事故调查和责任追究。
47、为规范煤矿安全技术管理，标准要求建立和保持《煤矿安全技术控制程序》，以规范煤矿设计、设施设备配备、工作场所环境保持等技术管理，鼓励优先采用国际和国内同行业先进技术标准和方法。
48、安全资金是安全管理的重要资源。为保证安全资金管理，
8 标准要求煤矿建立和保持《安全投入资金控制程序》，规范安全资金提取、账户管理、支出和监督工作。
49、煤矿安全文化是在煤矿居主导地位并为绝大部分员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则及具有特色的安全生产行为方式与安全生产物质表现的总成。
50、对任何类型生产企业的安全工作而言，技术是基础，管理是保障，文化是根本。加强企业安全文化建设，发挥文化非制度约束力作用，对保证煤矿安全生产意义重大。标准要求煤矿应建立和保持《企业安全文化建设控制程序》，以规定文件建设目标、任务、管理方案、建设活动，以及文化评价等活动的要求。
51、煤矿安全文化建设目标应包括以下方面：(1)落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，形成一个“我想安全，我要安全，我会安全”的良好氛围和“不能违章、不敢违章、不想违章”的自我管理和自我约束机制;(2)促进安全风险预控管理体系的建立和运行，提高煤矿全体员工的法制观念和安全意识;(3)提高员工的安全素质，创造一种良好的安全人文氛围，协调的人、机、环境关系。
52、煤矿安全文化结构和模式。煤矿安全文化建设以观念文化、管理与法制文化、行为文化和物态文化等组成的安全文化形态体系为核心，构建安全文化建设结构和模式。
不安全行为控制
53、煤矿员工不安全行为是导致事故的主要原因之一,国内外
9 煤矿事故统计资源分析表明,绝大多数的安全事故与人的不安全行为有直接或间接的关系,所以强化人员的不安全行为管理,对于煤矿实现安全生产具有极其重要的意义.
54、煤矿安全风险预控管理体系对员工不安全行为管理从不同方面提出了要求,包括：员工准入管理、不安全行为分类、岗位规范、不安全行为控制措施、培训教育、行为监督、员工档案。
55、煤矿建立并保持员工准入管理标准,员工准入管理标准应:1)明确岗位设臵要求和岗位需求计划.2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等).
56、煤矿应在危险源辨识的基础上,对识别出的员工不安全行为进行分类,总结分析不安全行为的发生规律,为不安全行为控制提供依据.员工不安全行为分类应具体有针对性,按照风险等级进行. 57.煤矿应制定员工不安全行为控制措施,以确保员工岗位规范的有效执行,措施应:1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征.2)涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素.3)针对不同类型的不安全行为分别制定。
58、导致员工发生不安全行为的直接因素大致可以分为两类:一类是工作因素,指煤矿某项特定任务自身成为导致人员不安全行为的致因,如人工临时支护作业、支护人员必须进行非支护区;另一类是个人因素,由于个人身体条件、身体压力、精神条件、精神压力、个人意识、知识和技能等因素导致的不安全行为.
59、在员工不安全行为识别与梳理得基础上,煤矿应制定员工岗位规范,岗位规范应:1)种类齐全2)明确各岗位工作任务3)规定
10 各岗位所需个人防护用品和工器具4)明确各岗位安全管理职责5)明确各岗位安全行为标准. 60、煤矿应建立员工培训教育机制,以提高员工安全知识、意识和技能,员工培训教育应做到:(1)、明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员,并有绩效考核制度(2)、有足够的培训资源(3)、每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训(4)、每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查报告(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估,并形成年度培训绩效评估报告(6)每年末根据上述两个报告,编制下年度培训计划,并以文件形式下发(7)明确员工分层和分类培训内容和周期(8)对员工不安全行为进行针对性的矫正培训(9)建立员工培训信息档案(10)每次培训结束,形成单项培训绩效评估报告(11)确保培训机构和师资,有相关资质证书(12)对参加培训的员工应进行考核或考试,并有完整的培训台账(13)采用新技术新工艺新设备前对员工进行培训并有记录
61、煤矿应建立完善的员工行为监督制度,及时对员工不安全行为进行监督和控制,并应:1)确定监督机构,配备相应管理、监督、考核人员.2)明确监督范围、方式、频次.3)对监督结果进行分类统计、分析,并执行改进计划. 6
2、煤矿应建立健全员工档案,全面掌握员工信息,以实现分类管理,并确保:1)所有在岗员工的档案齐全2)每个员工档案的信息内容完整3)对档案内容进行分析、评估,明确需重点监控对象
生产系统安全要素管理
11 6
3、煤矿安全风险预控管理体系规范中将煤矿生产系统划分为14个管理要素，即：通风管理、瓦斯管理、防突管理、防尘管理、防灭火管理，通风安全监控管理，采掘管理、爆破管理、地测管理、防治水管理、供用电管理、运输提升管理以及压气、输送和压力容器管理及其其他要求。
64、通风网络的主要管理对象包括：进风井、主进风大巷、采区进风巷、工作面进风巷、工作面、工作面回风巷、采区回风巷、矿井总回风巷、回风井等。
65、通风网络的潜在风险包括无独立的通风系统、串联通风、循环风、风速超标等。
66、通风设施主要管理对象包括防爆门、风门、风桥、风障、风窗、密闭、侧风站等。
67、通风系统管理的主要管理对象包括：机构设臵、管理制度、通风系统设计、通风运行控制、空气质量和通风阻力监测、检测人员和装臵管理、通风系统变更控制、反风演习、应急管理等。
68、通风系统管理的潜在风险包括：机构不健全、管理制度执行不到位、通风系统设计不合理、反风演习不符合要求、通风系统运行和变更控制不到位、仪器仪表没有定期标校、人员操作技能不高等。
69、瓦斯现场管理的主要管理对象包括管理工作人员、检查标准、仪器仪表、抽采系统、抽采队伍、排放设施和设备、治理和应急措施等。
70、瓦斯现场管理的潜在风险包括瓦斯检查员未按照规定检
12 查、仪器仪表不完好、排放设备效能达不到要求、检查标准不完善、措施执行不到位、瓦斯抽采系统设计不合理、设施管理不到位、抽采队伍业务素质不高、管理水平低等。
71、防突管理的主要管理对象包括机构与岗位责任制、防突设计、安全防护、防突队伍建设与培训教育等。
72、防突管理的潜在风险包括设计缺陷、安全防护不足、人员防突意识薄弱、防突措施执行不到位等。
73、防尘管理的主要管理对象包括防尘设施、防尘措施、个体防护、职业危害教育。
74、防尘管理的潜在风险包括防尘供水系统不完善、防尘措施执行不到位、个体防护配备或使用不到位等。
75、防灭火管理的主要对象包括机电设备、电缆可燃材料、明火作业、开采设计、通风管理、残煤浮煤、采空区、火区、防灭火系统等。
76、防灭火管理的潜在风险包括明火、煤炭自然、防灭火系统不完善、防灭火措施执行不到位等。
77、通风安全监控管理主要管理对象包括检测设备、控制系统、系统管理人员等。
78、通风安全监控管理的潜在风险包括传感器失效、传感器布设不合理、传输系统故障、主机系统故障等。
79、采掘管理的主要管理对象包括采掘设计、作业规程及安全技术措施、采掘连续及施工组织作业人员、采掘工作面支护、采空区矿压等。
80、采掘管理的潜在风险包括采掘设计不符合规程规范要
13 求、采掘连续不合理、采掘关系脱节、巷道失修变形、作业规程及安全技术措施不完善、作业和措施贯彻不到位、违章作业、冒顶片帮、冲击抵押、采空区悬顶等。
81、爆破管理的主要管理对象包括爆破管理制度、作业规程、(含爆破作业说明书)、爆破材料运输、爆破作业人员、炸药库、炸药雷管箱、爆破线、起爆器等。
82、爆破管理的潜在风险包括爆破管理制度的制定不完善、作业规程可操作性差、炸药库和炸药雷管箱质量不符合《煤矿井下爆破作业安全规程》的要求，爆破材料运输不符合规定、爆破线破损、起爆器不完好以及爆破作业人员的安全意识不强，作业技能不高等。
83、地测管理的主要管理对象包括矿区地质测量规划、控制测量设计、地测管理制度、勘探设备、仪器仪表和工具、地测人员等。
84、地测管理的潜在风险包括风险规划、设计缺陷、制度不完善、责任落实不到位，设备工具配备达不到要求、设备不完好，仪器仪表精度低，地测预报不准确，不及时人员素质和技能不高等。
85、防治水管理的主要管理对象包括防治水方案、制度管理、应急预案、设备和设施、老窑积水、含水岩洞、防治水措施防治水人员等。
86、防治水管理的潜在风险包括方案设计缺陷、管理制度不完善、责任制度落实不到位、设备和设施不完好。人员教育和培训不足、以及老窑积水，含水岩洞探查不清等。
14 8
7、供电管理的主要管理对象包括机电管理制度、供电设计和安装、供电线路、机电硐室变配电设备、采掘设备、设备保护、照明、蓄电池、技术档案等。
88、供电管理的潜在风险包括管理制度不健全、供用电系统不完善，供用电设备不完好，供用电设计缺陷，设备矢爆、照明不足、蓄电池不完好、人员定位系统、通信联络系统、供水施救系统不完善，技术档案不全等。
89、运输提升系统管理对象包括提升运输设备、设备保护、安全设施、运输线路、钢丝绳、轨道、管理制度、技术资料和作业人员等。
90、运输提升管理的潜在风险包括：设备不完好、保护失效、安全设施不全、违章作业、路面轨道不标准、管理制度不健全、操作规程不完善，作业人员无证上岗等。
91、压力、输送和压力容器管理的主要管理对象包括压气设备及附属设施、压气输送系统、移动气罐、管理制度、操作规程、操作人员、设备检验等。
92、压气、输送和压力容器管理的潜在风险包括压气设备及附属设施，压气输送系统、移动气罐不完好、安全防护装臵损坏、违章作业、制度不完善、未按照规定检验等。
综合管理(第七章)
93、综合管理包括煤矿准入管理、应急与事故管理、消防管理、职业健康管理、手工工具管理、起重作业管理、标示标志管
15 理、承包商管理和工余安全管理等。
94、煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险。
95、煤矿投产前应保证有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。
96、煤矿安全设施、职业危害防护设施、环保设施必须严格遵守“三同时”原则，即与煤矿主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
97、煤矿应建立完善应急管理体系，应至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告。
98、应急管理是指企业在突发事件的事前预防、事发应对、事中处臵和善后管理过程中，通过建立必要的应对机制，采取一系列必要措施，保障公共生命财产安全，促进社会和谐健康发展的有关活动。
99、应急预案一般包括综合应急预案、专项应急预案、现场处臵方案。
100、煤矿主要负责人是本单位的消防安全责任人。 10
1、消防管理的管理要求包括消防安全基础管理、消防设施和器材管理、防火检查与火灾隐患整改管理。
10
2、手工工具是指用手握持，以人力或以人控制的其它动力作用于物体的小型工具。
10
3、起重机械安全管理的主要对象包括起重机械、索具，设备管理制度，设备检验等。
10
4、安全标示标识是向工作人员警示或告知工作场所及周
16 围环境的危险状况，并指导员工采取合理行为，从而避免事故发生。
10
5、工余是指正常工作时间之外所剩余的时间。工余安全健康管理即工作时间之外员工的安全和健康管理。
10
6、采掘工作面的空气温度超过30℃，机电设备硐室的空气温度超过34℃时，必须停止作业。
检查、审核与管理评审
10
7、安全检查是指在生产过程中，对所有工作场所内的危险源的状态进行检查和确认的活动。
10
8、岗位操作人员对自己岗位所处的环境、接触的设备，以及个人安全操作规程、个体防护设施等实施的检查，成为自查;安全监察人员、管理人员对生产现场的人、机、环实施的检查，称为监检;专业技术人员针对特定对象的属性实施监测，称为专检。隐患通常是指由监检人员发现和报告的问题。
10
9、在煤矿安全生产过程中，一般可将检查分为以下几种类型：定期安全生产检查;经常性安全生产检查;季节性及节假日前安全生产检查;专项安全生产检查;综合性安全生产检查;岗网员、职工代表巡视安全生产检查。
110、审核分为内部审核和外部审核。
1
11、风险评估审核的目的是要通过审核来评价煤矿在风险评估方面的能力以及评估效果。
1
12、管理评审是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充
17 分性和有效性所进行的活动，是煤矿安全风险预控管理体系的一项重要活动，是煤矿高层管理人员对体系的全面审查，是保持体系有效运行和持续改进的重要手段。
1
13、煤矿安全风险预控管理体系考核评价是外部机构或煤矿上级公司，为了验证煤矿安全风险预控管理体系的推行情况，对煤矿实施的考核和评价的活动。
1
14、煤矿安全风险预控管理体系考核评价可以依据《煤矿安全风险预控管理体系 规范》(AQ/T1093-2011)，也可以AQ/T1093-2011规范为基础，结合煤矿安全生产实际，建立一套考核评价标准。
1
15、煤矿安全风险预控管理体系考核管理办法应包含如下内容：(1)考核组织形式(2)考核评价周期(3)被考核对象(4)考核评价结果计算(5)等级认定标准(6)考核激励方式、标准(其他)
1
16、审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
1
17、检查是通过观察和判断，适合结合测量、试验或估量，收集客观证据，以确定事物特性是否符合要求的活动。
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第三篇：煤矿安全风险预控管理体系的探讨论文
摘要：
风险预控管理体系是借鉴发达国家的先进安全管理理念和经验，结合我国煤矿行业特点而形成的科学安全管理体系。本文将针对风险预控管理体系对我国煤矿安全管理工作的重要意义和积极作用进行分析。
关键词：
风险预控管理体系;煤矿安全;作用
2***年，我国正式确立了煤矿行业的首个安全管理体系标准，即风险预控管理体系，体现了国家对煤矿安全的重视和关注。风险预控管理体系适用于我国煤矿行业的生产经营现状，在预防安全事故发生、降低安全事故发生率等方面发挥了重要的作用。
1.构建风险预控管理体系的重要意义
煤矿安全是我国煤炭行业发展的重要课题，煤矿安全生产一直受到国家相关部门和社会的重视和关注。据统计，2013年，我国煤矿安全事故同比下降了22.5%，事故死亡人数也有所下降。但是，煤矿行业仍然是安全事故多发的重点行业，构建有效的风险预控管理体系，是煤矿企业安全生产的重要工作内容。风险预控管理体系是在借鉴国际先进安全管理理念和模式，结合我国煤矿产业的特点，发展而成的适用于煤矿安全管理的科学的管理体系。其重点在于提前预防以及事中控制，通过进行危险源的识别、监测预警、风险评估等技术手段，对存在安全隐患和风险的行为进行管理和控制。通过运用先进的隐患排查和管理方法，对危险源进行消除或者隔离，将安全风险控制在一定的范围内，把安全生产摆在首位，促进煤矿企业的健康发展。
2.风险预控管理体系的构建
2.1危险源识别和风险评估
危险源是煤矿发生安全事故的起因，识别危险源是风险预控管理体系的首要工作。危险源可能存在于煤矿企业生产、建设和改造中的任一环节，具有不同的特点。通过运用机械设备和专业技术，对潜在安全隐患和可能威胁到安全生产因素进行识别和检测，包括人的不安全因素，如：可能导致人的伤亡或职业病的因素;机器设备的不安全状态，可能造成人员工伤或财产损失;环境的不安全因素，如：工作环境被破坏等;管理的不安全因素，如：重大的管理缺陷和漏洞等。对危险源进行有效识别后，应对危险源进行风险评估。例如，较为常见的事故树分析法和预先危险性分析法等，确定其风险等级。制作单位风险管理表，并在不断的沟通和补充后，下发到原上报区队，形成科学的检测、评估、管控的管理体系。
2.2管理标准和管理措施
在进行危险源的识别和风险评估后，应结合企业自身的生产特点和管理水平，制定合理的风险管理标准。通常按照人、机、环、管四种类型对风险进行分类，制定有针对性的管理标准和管理措施，推动煤矿安全管理的规范化和系统化进程。在制定标准时，应充分考虑国家政策、行业规范和企业自身的标准，及时消除危险源。在制定管理措施时，应根据实际情况，采取有针对性的措施指导安全生产工作，有效避免煤矿安全事故的发生。
2.3风险监测与预警
煤矿管理应采用实时动态信息系统对危险源进行监测，时刻掌握危险源的变化，确认其是否处于可控状态。包括对已识别的危险源监测、已采取管控措施的危险源监测以及可能出现的新的危险源的监测。在危险源超出可控状态，或者即将达到事故临界状态时，进行预警，减避免事故的发生。同时建立完善的事故预警应急预案，在发生预警后，能够立刻判断预警的危险程度，根据风险程度和具体情况及时采取措施消除危险，确保人员和财产的安全。
3.风险预控管理体系的有效运行
建立有效的风险预控管理体系规范应包括总体要求、风险预控管理、生产系统安全要素管理、人员的不安全行为管理、综合管理、检查审核和保障管理等方面。严格按照规范执行，确保风险预控管理体系的有效运行。首先，应加强对风险预控管理的宣传和教育，通过多种渠道、多种形式的教育和培训，使煤矿企业真正认识到建立风险预控管理体系对安全生产的重要意义。营造安全管理的企业文化氛围，使员工积极投入到安全管理的学习中，提高员工的安全意识，规范员工的行为，减少安全事故的发生。同时，煤矿企业应尽快完善企业安全管理的相关制度和机制，根据国家法规和行业的标准，结合企业自身的生产经营状况，制定风险预控管理体系，加强对人、机、环、管等层面的危险源管控。其次，应建立风险预控管理的问责和考核机制。在日常风险预控管理中，将责任明确到各个区队、各个岗位，认真落实风险预控管理工作。对落实情况较差的区队和岗位进行问责和惩罚，进一步规范员工的工作行为。定期对员工进行安全管理制度和工作情况的考核，通过给予物质和精神奖励等形式，发挥优秀员工的带头示范作用，强化员工的风险意识。最后，还应该建立风险预控管理信息平台，用过信息的共享和交流，使管理者及时了解安全状态，使煤矿安全管理工作更加系统化、信息化。
4.结束语
相对于传统的安全管理理念和模式，现代安全管理理念更加关注人的安全。风险预控管理体系通过对危险源的识别、风险评估、风险管控、风险监测和预警，能够有效的减少煤矿企业安全事故的发生，保障人员和财产安全。因此，应加强对风险预控管理的宣传和教育，完善企业安全管理的相关制度和机制，建立风险预控管理的问责、考核机制以及信息化平台，确保风险预控管理体系的有效运行。
作者:尤志伟 单位:安阳鑫龙煤业(集团)红岭煤业有限责任公司
参考文献：
[1]国汉君.煤矿安全生产风险预控管理体系研究[A].中国职业安全健康协会2010年学术年会论文集[C].2***.
[2]郝贵.预控“煤”风险[J].现代职业安全，2***(11).
[3]罗建军.神华集团上湾煤矿风险预控管理体系的建设与应用[J].煤炭经济研究，2***(10).
第四篇：AQT1093-2011煤矿安全风险预控管理体系规范
安全风险预控
煤矿安全风险预控管理体系规范(AQ/T/1093-2011) 1 范围
本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。 本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第1部分：钢直梯 GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第2部分：钢斜梯
GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台 GB 7059-2007 便携式木梯安全要求 GB 50016-2006 建筑设计防火规范 GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范 GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规范 AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标 AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规范
AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规范 AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规范
《中华人民共和国职业病防治法》 中华人民共和国主席令第六十号 (2001年) 《中华人民共和国消防法》 中华人民共和国主席令第六号 (2008年)
《生产安全事故报告和调查处理条例》 中华人民共和国国务院令第493号 (2007年) 《煤矿安全规程》 国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局 《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》 国家煤矿安全监察局
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安全风险预控
《煤矿测量规程》 原能源部
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。 3.1 危险源 hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 [GB/T 28001-2001 定义3.4] 3.2 危险源辨识 hazard identification 认识危险源的存在并确定其特性的过程。 [GB/T 28001-2001 定义3.5] 3.3 风险 risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 [GB/T 28001-2001 定义3.14] 3.4 风险评估 risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 注：改写GB/T 28001-2001 定义3.15 3.5 风险预控 risk precontrol 在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。 3.6 危险源监测 hazard monitoring 通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。 3.7 风险预警 risk early-warning 通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。 3.8 不安全行为 unsafe behavior 可能产生风险或导致事故发生的行为。
2
安全风险预控
3.9 风险管理对象 objects of risk management
可能产生或存在风险的主体。
3.10 风险管理标准 risk management standards
针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。 3.11 风险管理措施 risk management measures 是指达到风险管理标准的具体方法、手段。 3.12 持续改进 continual improvement 为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。
注：改写GB/T 28001-2001 定义3.3 4 管理要素及要求
4.1 总要求
煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”的运行模式。
注：PDCA分别表示：P-Plan(计划);D-Do(实施);C-Check(检查);A-Action(改进)。
4.2 安全风险预控管理方针
煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：
a) b) c) d) e) f) g)
经煤矿主要负责人批准; 明确安全风险预控管理总目标;
包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺; 体现对员工进行持续培训的要求; 针对煤矿安全风险的性质和规模; 形成文件，实施并保持;
传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任;
安全风险预控
h) i) 可为相关方所获取;
定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。
4.3 风险预控管理 4.3.1 危险源辨识
煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：
a) b) c) 危险源辨识前应进行相关知识的培训; 辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档;
——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;
——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态; ——采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等)中存在的危险源进行辨识;
d) 工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识;
e) 发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。
4.3.2 风险评估
煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：
a) 对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;
——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符; ——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。
b) 在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：
——新改扩项目前;
——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时;
——为特定项目(采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等)制定安全措施前;
4
安全风险预控
——执行重大风险任务前; ——执行特定检查和实验前; ——审核发现重大不符合项;
——调查事故(包括未遂)暴露的新风险。
4.3.3 风险管理对象、管理标准和管理措施
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
a) 风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;
b) c) d) e) 针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序;
管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则; 管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求; 煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
4.3.4 危险源监测
煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
a) b) c) 危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; 危险源监测设备灵敏、可靠;
危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
4.3.5 风险预警
煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
a) b) 针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法; 建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
4.3.6 风险控制
煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
a)
对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;
安全风险预控
b) 危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;
c) 制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;
d) 根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施;
e) 在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
4.3.7 信息与沟通
煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：
a) b) c) d) 员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;
员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定; 员工了解谁是现场或当班急救人员;
组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。
4.4 保障管理 4.4.1 组织保障
煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
a) b) 职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; 由不同层次的有代表性的人员组成。
煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。
煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
c) 资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
4.4.2 制度保障
a) 煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、
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安全风险预控
人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： ——各项规章制度贯彻到全体员工;
——有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
b) 煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
——煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;
——每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;
——及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;
——资料齐全完善，有目录清单。
c) 煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：
——有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档; ——文件收发、归档应有记录，并形成目录清单;
——作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;
——与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;
——记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
4.4.3 技术保障
煤矿应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：
a) b) 应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施; 应针对煤矿具体实际制定专项安全技术方案。
4.4.4 资金保障
煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：
a) 煤矿应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配;
7
安全风险预控
b) 安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用;
c) 有专门部门对资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。
4.4.5 安全文化保障
煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
a) b) c) 明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案; 以实现员工自我管理为目标;
全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。
4.5 员工不安全行为管理 4.5.1 员工准入管理
煤矿应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应：
a) b) 明确岗位设置要求和岗位需求计划;
明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。
4.5.2 员工不安全行为分类
煤矿应在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。员工不安全行为分类应：
a) b) 具体、有针对性; 按照风险等级进行。
4.5.3 员工岗位规范
在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制定员工岗位规范，岗位规范应：
a) b) c) d) e) 种类齐全;
明确各岗位工作任务;
规定各岗位所需个人防护用品和工器具; 明确各岗位安全管理职责; 明确各岗位安全行为标准。
8
安全风险预控
4.5.4 不安全行为控制措施
煤矿应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：
a) b) c) 结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征; 涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素; 针对不同类型的不安全行为分别制定。
4.5.5 员工培训教育
煤矿应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：
a) b) c) d) 明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度; 有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);
每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告;
e) 每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告;
f) g) h) i) j) k) l) m) 每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发; 明确员工分层和分类培训内容与周期; 对员工不安全行为进行针对性的矫正培训; 建立员工培训信息档案;
每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告; 确保培训机构和师资，有相关资质证书;
对参加培训的员工应进行考核或考试，并有完整的培训台帐; 采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录。
4.5.6 员工行为监督
煤矿应建立完善的员工行为监督制度，及时对员工不安全行为进行监督和控制，并应：
a) b) c) 确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员; 明确监督范围、方式、频次;
对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
4.5.7 员工档案
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安全风险预控
煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：
a) b) 所有在岗员工的档案齐全;
每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、身份证、文化程度、身体状况、血型、持证情况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);
c) 对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
4.6 生产系统安全要素管理 4.6.1 通风管理
煤矿应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
a) 矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，应设专用回风巷;
b) c) d) e) 风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损;
矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的要求; 风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿安全规程》要求;
按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;
f) 局部通风机通风应符合《煤矿安全规程》的要求，设置同等能力的备用局扇，保持连续均衡供风;
g) 生产矿井主要通风机能够连续运转，应装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习。
4.6.2 瓦斯管理
煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定。瓦斯管理应符合下列要求：
a) 煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：
——明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;
——根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施;
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安全风险预控
——严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;
b) 煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：
——有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求; ——每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定;
——相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式或光学甲烷检测仪; ——瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;
——瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;
——瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定; ——每日按程序规范进行瓦斯情况汇报;
c) 煤矿应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保：
——有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;
——排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;
——每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;
——临时停风地点，应立即断电撤人，设置栅栏、警示标志; ——长期停风区应在24h内进行封闭;
d) 开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，应采取隔爆措施，并应：
——在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚; ——在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;
——对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量;
e) 高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井应建立瓦斯抽采系统，瓦斯抽采管理应符合下列要求：
——瓦斯抽采系统符合《煤矿安全规程》和AQ 1027-2006规定，并按周期对抽采系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效;
——地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施; ——凡是应当抽采的煤层，都应最大限度地抽采;
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安全风险预控
——矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行;
——掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到AQ 1026-2006规定的要求。
4.6.3 防突管理
煤(岩)与瓦斯(二氧化碳)突出矿井应建立并保持防突控制程序，制定区域综合防突措施和局部综合防突措施，坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则，突出矿井采掘工作做到不掘突出头、不采突出面，有效控制突出风险。
有突出危险的新建矿井及突出矿井的新水平、新采区，应编制防突专项设计。突出矿井新水平、新采区移交生产前，应经当地人民政府煤矿安全监管部门按管理权限组织防突专项验收;未通过验收的不应移交生产。
防突管理应确保：
a) 突出矿井应对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性;
b) 坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则。对于有突出危险煤层，优先采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施;区域防突工作应当做到多措并举、可保必保、应抽尽抽、效果达标;
——区域综合防突措施包括：
区域突出危险性预测; 区域防突措施; 区域措施效果检验; 区域验证;
——局部综合防突措施包括：
工作面突出危险性预测; 工作面防突措施; 工作面措施效果检验; 安全防护措施;
c) 突出危险工作面应采取工作面防突措施，并进行措施效果检验。经检验证实措施有效后，即判定为无突出危险工作面;当措施无效时，仍为突出危险工作面，应
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安全风险预控
采取补充防突措施，并再次进行措施效果检验，直到措施有效。无突出危险工作面应在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或防突措施超前距的条件下进行采掘作业;
d) 石门和立井、斜井工作面从距突出煤层底(顶)板的最小法向距离5m开始到穿过煤层进入顶(底)板2m(最小法向距离)的过程均属于揭煤作业。揭煤作业前应编制揭煤的专项防突设计，报煤矿企业技术负责人批准;
e) 有突出煤层的采区应设置采区避难所，在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，应设置至少2道牢固可靠的反向风门，井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面应采取远距离爆破安全防护措施，突出煤层的采掘工作面应设置工作面避难所或压风自救系统。
4.6.4 防尘管理
煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：
a) 矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：
——主要进风大巷; ——主要回风大巷; ——主要运输巷;
——带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷; ——采掘工作面所属各巷道; ——煤仓与溜煤眼放煤口; ——转载点。
b) 所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：
——采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不大于30m); ——掘进巷道(在距迎头50m-200m范围内); ——多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内; ——运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处; ——主要进风大巷、主要回风大巷。
c) 下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：
——采煤机; ——液压支架;
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安全风险预控
——综掘机、连采机、掘锚机。
d) 防尘基础管理完善: ——及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗; ——按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度;
——采煤工作面应按照《煤矿安全规程》规定采取煤层注水防尘措施; ——炮采、炮掘工作面应采取湿式钻眼、使用水炮泥等防尘措施; ——隔绝煤尘爆炸措施完善;
——综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。
4.6.5 防灭火管理
煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：
a) b) 防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定;
新建矿井、生产矿井延深新水平时，应对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，每年对所开采煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;
c) d) 内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定; 防灭火基础管理符合下列规定：
——有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图; ——及时对地表塌陷裂隙进行回填;
——有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案; ——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，应符合国家有关防火的规定; ——有灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。
4.6.6 通风安全监控管理
煤矿应建立健全通风安全监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动控制。安全监控管理应符合下列要求：
a) 安全监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置应符合AQ 1029-2007要求，系统运作不间断、不漏报;
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安全风险预控
b) 甲烷传感器应按期调校，其报警值、断电值、复电值应准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态;
c) 当瓦斯超限时，能够及时切断相关工作场所的非本质安全电源，停止采掘等生产活动，人员应撤至安全地点，并及时按程序进行汇报;
d) e) 定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断; 相关记录、报表内容应与实际相符。
4.6.7 采掘管理
煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：
a) 采掘设计应结合系统危险源辨识的结果，充分考虑潜在的风险，并体现安全高效的原则;
b) c) 作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性; 巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等应制定专项措施;
d) e) 支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;
对采煤工作面和采用锚杆、锚喷等支护的煤层巷道顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;
f) g) 确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通; 开采冲击地压煤层：
——应编制专门设计,并制定专项防治措施;
——应做好预测预报工作，冲击地压发生后，应做好调查及数据收集与分析工作。
4.6.8 爆破管理
煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：
——爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记; ——有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;
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安全风险预控
——发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带; ——爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定;
——爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。
4.6.9 地测管理
煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：
a) b) c) d) e) 矿井各类地质报告齐全、规范; 在生产过程中各项地质预测预报及时;
掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合《煤矿测量规程》规定或工程要求; 基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时; 对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。
4.6.10 防治水管理
煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：
a) 坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施;
b) c) 井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;
水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;
d) e) f) 每年雨季前对防治水工作进行全面检查;
防治水设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿安全规程》的规定; 防治水专项应急预案完善。
4.6.11 供用电管理
煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符
安全风险预控
合下列要求：
a) 供电系统应安全可靠，矿井应有两回路电源线路。当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷;矿井的两回路电源线路上都不应分接任何负荷;
b) 井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽采泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;
c) 矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;
d) e) f) 煤矿机电设备应具备《煤矿安全规程》规定或行业相关标准要求标志或证件; 供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;
上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、防雷电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。
g) h) i) j) k) 大型设备检修应制定专项措施; 停送电严格执行工作票管理制度;
确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;
设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求; 设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。
4.6.12 运输提升管理
煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：
a) b) 各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;
上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、斜井挡车装置及跑车防护装置、机车行车保护、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
c) d) 各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检查或测试;
运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;
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安全风险预控
e) f) g) h) 运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护; 车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求; 运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范; 运输提升设备检修记录齐全。
4.6.13 压气、输送和压力容器管理
a) 煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：
——压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求; ——定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠; ——新安装和检修后进行打压试验;
——输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定; ——有空气压缩机操作规程和使用管理办法。
b) 压力容器管理应符合下列要求：
——建立压力容器管理办法; ——有压力容器完好和存储标准; ——压力容器有出厂检验合格证; ——建立压力容器管理台帐; ——定期对压力容器进行打压试验;
——移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码; ——不同气体的气罐分类存放，有防倒装置;
——气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。
4.6.14 其它要求
生产系统安全要素还应同时符合《煤矿安全规程》和《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》等相关要求。
4.7 综合管理 4.7.1 煤矿准入管理
4.7.1.1 煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应：
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安全风险预控
a) b) 符合GB 50215-2005及国家、煤炭行业有关标准、规定和要求; 委托有资质的设计单位进行设计。
4.7.1.2 煤矿应严格按照设计要求施工，并应：
a) b) c) d) 符合国家相关技术标准规范;
确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则; 确保施工建设单位具备施工建设资质; 保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
4.7.1.3 煤矿投产前应保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。
4.7.2 应急与事故管理
煤矿应制定并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
4.7.2.1 煤矿应建立完善应急管理体系，并应：
a) b) c) d) e) f) 按照AQ/T 9002-2006的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案; 严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订; 确保所有员工都经过应急预案的培训;
确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序; 至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;
确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队;
g) 煤矿应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。
4.7.2.2 煤矿应规范急救管理，并应确保：
a) 每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单应在本单位张贴、公布;
b) c) d) 每年至少有10%的员工接受急救培训;
所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识; 急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;
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安全风险预控
e) f) g) 有急救箱配置分布图及急救用品明细表;
井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识;
有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。
4.7.2.3 煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：
a) 在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;
b) 事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;
c) 根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告;
d) e) 对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布; 定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。
4.7.3 消防管理
4.7.3.1 煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
煤矿应根据实际应配备消防器材及设施，并应确保：
a) b) c) d) 煤矿建设工程的设计、施工、使用应符合《中华人民共和国消防法》规定; 依据GB 50140-2005编制本单位的灭火器配置标准，现场配置应与标准相符; 消防器材放置处有应反光功能的标志牌，放置位置不应挪作它用;
消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;
e) f) g) h) i) j) k)
消火栓的设置应符合GB 50016-2006的规定和要求; 有消防设施分布图和消防器材明细表; 对所有的消防器材应进行编号; 建立了消防设施定期检查制度;
灭火器应按规定周期经专业部门检验、维护; 消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材; 有消防设施维护和保养制度;
安全风险预控
l) 建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。
4.7.3.2 煤矿应定期组织进行消防演练，并应：
a) b) c) 制定年度消防演习计划，并按计划实施; 有义务消防组织，消防队员名单应张贴公布; 所有专兼职消防队员应进行培训和训练。
4.7.3.3 煤矿应定期向员工宣传消防知识，并应：
a) b) c) 利用多种形式进行消防安全宣传; 定期对员工进行消防知识培训;
确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
4.7.3.4 煤矿应建立火灾隐患检查机制，完善重点部位定期检查制度，确保及时发现火灾隐患并进行整改。
4.7.4 职业健康管理
4.7.4.1 煤矿应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
煤矿应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：
a) b) c) d) 作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求; 各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;
员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目; 有为煤矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。
4.7.4.2 煤矿应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：
a) b) 对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿安全规程》规定;
有符合《中华人民共和国职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作;
c) d) e) f)
定期对员工进行健康体检，并建立员工健康档案;
每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;
对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置; 员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查;
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安全风险预控
g) 定期对员工进行健康宣传、培训。
4.7.5 手工工具管理
煤矿应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并应符合下列要求：
a) b) c) 有手工工具检查清单;
自制手工工具、非标制作的手工工具应预先制定标准和安全使用措施，并经批准; 不使用时，应将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)或库内，利刃工具有专门的护套;
d) e) f) g) h) i) 集体手工工具应由专人管理;
有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换; 在高架平台使用手工工具时，手工工具应加装固定的手腕带; 用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求; 对气动工具使用前进行风险评估;
有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。
4.7.6 登高作业管理
煤矿应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：
a) b) c) 登高或高空作业防护设施应符合JGJ 80-1991的规定和要求;
高架作业平台的设计、制作和安装应符合GB 4053.3-2009的规定和要求; 梯子的制作和安装应符合GB 7059-200
7、GB 4053.2-200
9、GB 4053.1-2009的规定和要求;
d) e) f) 行人台阶的设计和施工应考虑潜在的风险; 爬梯应有编号，并有爬梯使用管理台帐;
固定梯至少应每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前检查外，至少每旬应检查一次;
g) 高空作业人员应经过培训，方可持证上岗。
4.7.7 起重作业管理
煤矿应建立起重管理制度和起重设备操作规程，并符合下列要求：
a) b)
新购或维修的所有起吊机具均应经检验，具有出厂合格证; 井下电动起吊机具符合防爆要求;
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安全风险预控
c) d) e) f) g) h) i) j) 所有起吊机具均应编号，建档登记;
按国家相关规定应定期对起重机械进行检验; 所有起吊机具上均应标明最大起重载荷; 吊钩安全闩应完好;
应定期对起重设备及吊具进行检查; 起重作业人员应持证上岗;
高空起重作业时，安全通道畅通，非作业人员不应进入现场; 固定起重作业场所应张贴起重指挥手势示意图。
4.7.8 标识标志管理
煤矿应建立并保持安全标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) 对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板; 井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;
工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看; 消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;
噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好; 所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;
危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;
固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识; 地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;
仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识; 设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐应加标签说明介质和危险性。
4.7.9 承包商管理
4.7.9.1 煤矿应对承包商进行管理，规范承包商准入，预防承包商生产事故，并应：
a) b) c) d) 制定承包商管理制度和办法;
在选择和确定承包商时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质; 要求承包商对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押; 在承包合同中明确安全健康管理方面的条款;
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安全风险预控
e) f) g) h) 确保承包商有安全管理负责人，并具有相应的资质;
确保承包商有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程; 保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗; 每年至少对承包商进行一次安全评价。
4.7.9.2 煤矿应对承包商现场施工进行安全监督和管理，并应：
a) b) c) d) 对承包商进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查; 确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业; 定期、不定期对承包商施工现场进行检查;
确保承包商每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。
4.7.10 工余安全健康管理
煤矿应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：
a) 定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;
b) c) 组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施; 鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。
4.8 检查、审核与评审 4.8.1 检查
a) 煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：
——涵盖并满足本规范的要求; ——结合煤矿自身特点;
——符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;
b) 煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应重点关注可能产生不可承受风险的危险源，检查记录应真实、准确、可追溯;
c) 煤矿应对检查发现的不符合项：
——分析其产生的原因;
——按照不符合的处理程序予以纠正;
——重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。
4.8.2 审核
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安全风险预控
煤矿应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：
a) b) c) 系统、全面，覆盖体系范围内的所有运行活动; 由能够胜任审核工作的人员进行;
对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;
d) e) 及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;
对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。
如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。
f) 这里“无直接责任的人员”并不意味着应来自企业外部。
4.8.3 管理评审
煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
a) b) 确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;
根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素;
c) d) 评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况; 将评审结果形成文件。
参 考 文 献
GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系规范
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第五篇：芦子沟煤矿安全风险预控管理体系建设推进方案
为了落实国家“安全第
一、预防为主，综合治理。”的安全生产方针，将我矿安全管理的关口前移，根据国家煤矿安全监察局及地方政府要求，切实推进煤矿安全风险预控管理体系-AQ/T1093-2011 (以下简称“安全预控体系”)建设，提升我公司安全管理水平，制定本方案。
第一阶段(体系建设准备)
本阶段主要任务：统一领导班子和干部思想，明确体系建设整体思路，全员参与。
1、审定体系建设方案。
2、成立组织机构
成立体系建设领导小组、体系建设管理办公室和各专业工作组，明确各小组人员及工作进展程度。
1)成立体系建设领导小组：
组长：总经理
常务副组长：安全副总
成员： 各部门负责人
2)领导小组下设风险预控办公室
风险预控办公室主任：安检部部长
成员：各专业工作组人员
3)成立体系编写小组
组长：
成员：各专业工作组人员
3、工作计划：
在组长的带领下负责芦子沟煤矿风险预控管理体系《管理手册》和《程序文件》的组织编写工作。明确《风险预控管理方针》、《风险预控管理目标》。预计15个工作日完成。
第二阶段(识别危险源，确定危险源特性)
本阶段主要任务：识别煤矿内所有危险源，制定管理标准和管理措施。
1、体系建设启动动员
进行体系建设动员，对工作进行总体部署;下发岗位危险源辨识表;
2、危险源辨识与评估
根据每人每班填写的人、机、环、管的危险源。风险预控管理体系编写小组人员及时收集资料，对辨识出的危险源进行评估、分级、分类，造册制表进行管控，明确职责。
3、危险源调整与完善
根据实际情况，进行危险源调整与完善。
4、危险源规范与初审
由体系建设领导小组组长组织对危险源辨识结果进行规范和初步审核。
5、危险源审核
各专业工作组对危险源辨识结果进行审核。
根据员工填写的危险源辨识表，由区队风险预控小组成员进行审核。
6、工作计划
在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《风险管理手册》和《管理标准与管理措施》的组织编写工作。预计60个工作日完成。
第三阶段(人员不安全行为管理措施)
本阶段主要任务：挖掘和构建本矿安全文化建设，对员工日常不安全行为进行总结、分析、管理。
1、安全文化宣传
1)编制印发《安全文化建设实施手册》，手册以左则沟煤矿普通员工为阅读对象，以通俗易懂的语言、简明扼要的文字阐释煤矿安全思想和基本内涵。手册印发后，通过班前会在全矿员工中组织了学习，对广大员工了解安全风险预控管理体系发挥了重要作用。
2)在主管以上干部中进行培训。
3)制作了宣传牌板。
4)制作岗位危险源辨识与管控措施卡片。实地考察了风险预控管理体系的应用情况和运行效果，进一步消除广大干部的思想疑虑，提高认识，坚定信心。经过这几个方面的宣传和培训，让风险预控管理理论为干部所熟悉，安险预控管理体系建设的必要性和重要性为员工所认可。
2、编制《员工不安全行为管理手册》
通过对采煤、掘进、运输、机电、一通三防及其他类对员工可能出现的主要不安全行为进行梳理划分，以及按照不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级重要指标进行划分，让员工在有意和无意做出的不安全行为之前，经过学习培训，掌握和了解规程措施条款，熟悉岗位操作标准，明知道怎样做才符合规定。对于自身对不安全行为的价值认识上存有差距，在侥幸、麻痹等错误心理驱动下而做出的行为选择，明知故犯行为得以矫正。
3、编制《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》。
4、工作计划
在常务副组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系《安全文化建设实施手册》和《员工不安全行为管理手册》、《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》的组织编写工作。预计30个工作日完成。
第四阶段(制度建设及完善)
本阶段主要任务：在危险源管控的微观系统的基础上，形成危险源管控的宏观保障制度和运行机制。
1、制度制定与修订
对现有制度进行符合性检查、修订，补充制定新制度。 。
2、制度修改与完善
对制度进行修改与完善。
3、制度规范与初审
煤矿主要负责人对制度进行规范和初步审核。
4、制度审核
各专业工作组进行制度审核。
5、工作计划
在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系度建设及完善，形成《安全管理制度汇编》。预计7个工作日完成。
第五阶段(体系文件初稿审核与完善 )
1、根据体系规范，对编制的体系文件《管理手册》、《程序文件》、《风险管理手册》、《风险管理标准和措施》、《员工不安全行为管理手册》、《安全文化建设实施手册》《安全管理制度汇编》《标志标识管理手册》、《工余安健环手册》体系文件初稿，初步形成体系框架。
2、体系建设领导小组听取体系建设管理办公室和各专业工作组的阶段工作汇报，对体系内审指标体系、体系文件进行审核，对遗漏和不当之处进行修改完善。
3、工作计划
在组长的带领下负责左则沟煤矿风险预控管理体系文件进行会审，签发(发布令)实施。预计7个工作日完成。
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