第一篇：安全风险预控管理体系
煤矿安全风险预控管理体系
《煤矿安全风险预控管理体系》建设及运行情况汇报与经验交流
***队按照矿上的整体部署，积极主动落实贯彻相关要求，圆满地完成了《煤矿安全风险预控管理体系建设》的各项基础工作，现在已经进入试运行阶段，下面将我队的主要工作汇报如下：
1、组织成立风险预控管理小组
2、***队具体工作方法
3、风险预控管理在我队发挥的作用
4、存在的不足与针对措施
• 组织成立风险预控管理小组
我队按矿要求组织成立风险管理小组，明确人员，落实责任，负责队具体风险管理工作。以队长书记为组长，组员由副队长、工会主席、技术员和各班班组长、工作经验丰富的岗位员工组成，明确目标并制定相应考核条例，保证风险预控管理体系在执行中的有效进行。
***队在册员工141人，共分4个班(1个检修班，3个生产班)，全部参加了风险预控管理体系的培训工作，其中12人参加应急急救员、4人参加应急消防员培训、2人参加内审员培训，并全部通过了考试。
我队主要负责矿井综合机械化采煤工作。具体共有项工作任务，道工序。通过组织全体员工对生产过程中各类危险源进行评估分级排序，共辨识出危险源个，人的方面机(物)方面环境方面个，管理方面其中特别重大风险0 项、重大风险 3项、中等风险 116项、一般风险465 项、低风险0项。
***队 风险预控工作任务与工序.doc
***队 风险预控环境的管理标准与管理措施.doc
明确重大风险任务
•根据风险评估结果，结合我队实际及已发生的事故案例，评估出3项重大风险任
务，其中重大危险源有3项。
•首先结合事故案例向大家阐述把这些任务列为重大风险任务的原因，其次阐述
针对重大风险任务中重大危险源的管控措施。
重大风险任务
重点管控重大危险源
•针对以上任务中重大危险源的管控措施，在日常的安全管理中我们将这些危险源
的管控作为重点，利用每班前班后会在职工中贯彻学习，采用岗前提问，学习日考试等方式，让他们牢记于心。
•班前会上安排此类作业任务时，带班干部把这些危险源作为施工中的主要安全
注意事项重点强调，在井下现场施工时，班组长重点提高对重大危险源的监督检查力度，提高职工在作业过程中的风险意识，杜绝违章作业，严防事故的发生
下面我来举例分析下***队由于危险源失控曾经发生过的事故案例以及我们制定的管控措施：
危险源：
1、人员安全意识不强。
2、矿车移动式捡拾轨道附近的杂物。
•2008年4月2日，***队职工宋兴安等五人将风巷片盘外的料车运至风巷，
由于绞车绳短，需人力推车，宋兴安用手去掉车轮下的板皮，然后下令推车，这时发现车轮下还有一个小木棍便伸手去拿，但车已移动，将宋兴安的左手中指挤伤。•针对之一事故，我们制定了管理措施：
•(1)人力推矿车时，各作业人员要精神集中，提高安全意识;
•(2)周边人员做好自保互保，保证作业安全;
•(3)移动的矿车轨道附近严禁伸手捡拾杂物等。
***队具体工作方法：
1工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理
2认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动
3加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患
•
一、工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理
我队按照风险预控办公室及矿相关文件要求，向全队的各岗位职工发放危险源辨识卡，并让职工细读和熟背辨识卡上的内容和标准，提高职工按照标准和措施作业的态度，严防事故的发生。井下职业危害告知牌的悬挂时刻提醒各工种按章作业，及作业时的隐患和预
防的措施。
•
二、认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动。
(一)风险预控告知管理工作。为进一步推进实施安全风险预控管理体系工作，***队各值班干部严格按照“2208” 模式(2分钟点名;20分钟教育培训及危险源辨识;8分钟工作安排)进行班前会的召开综采一队 风险预控班前会记录.doc。 另外，我队利用每周
一、
三、五班前、班后会对各干部职工进行风险预控管理知识贯彻教育，对积极参与、认真学习的职工予以奖励。
井下带班干部会在下一班班前会前，将工作面的存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险的能力。
(二)规范员工行为。我们通过规范劳动纪律，排队进浴池换衣、排队上岗，集体入井、文明乘座人车和大巷排队行走等行为，避免入井到工作面前发生的各类事故。
(三)持卡上岗。我们对各工种发放《危险源辨识卡》，达到每人一卡，告知员工工作区域的存在的安全风险，使员工班前预想、班中预控，使员工知道重大危险源的防范措施，防止事故的发生。
(四)是作业前安全风险预控确认管理。在到达工作面后，由跟班干部和班组长结合评估员、瓦检员按照“四人联岗”工作制的原则对班前、班中、班后的安全工作对工作面作业区域的安全风险进行检查。坚持“三不生产” 和“四不开工”原则，即：不安全不生产、不文明不生产、不标准不生产;危险源辨识不清不开工、管控措施不到位不开工、作业能力达不到不开工、隐患不排除不开工。各岗位工对本岗位内的安全风险进行确认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。
•
三、加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患
•(一)风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，对各个危险源进行安
全风险评估、分级，有重点针对性的做好风险评估和预防工作。
•(二)责任到人，规范风险管理。对辨识出的危险源，按照特别重大风险、重大
风险、中等风险、一般风险和低风险五个等级进行划分。风险查处后，根据风险的等级，制定危险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。
•(三)认真落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理安检科和综采区下发的
《安全风险隐患整改通知单》，按照限期整改日期，由值班人员布置，验收员跟踪落实，升井后及时汇报，上台帐注明隐患整改情况，确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考核，在整改期限内继续跟踪落实整改。
•(四)加强生产区域管理。我队要求各下井干部认真排查工作面的各项不安全因素，
排查内容要100%覆盖全工作面，检查做到不留死角、考核不留情面。
风险预控管理体系在我队发挥的作用
1.通过风险预控管理体系工作的开展，使每位职工更加清楚了自己的工作任务，知道了每道工序中潜在的危险源、管理标准和管控措施，从而实现规范操作、主动防范，有效避免了三违行为及安全事故的发生。
2. 通过构建风险预控管理体系使我队班子成员明确了安全管理的重点，干部在井下现场的管理更有针对性，某项作业存在哪些危险源，如何预防等等都能做到心中有数，从体系建立开始至今我队未出现任何安全工伤事故及较严重以上三违行为。
安全风险预控管理存在的不足和整改措施：
1、个别职工对风险预控的学习不够深入，认识不到位，有为难抵触的情绪，甚至认为是纸上谈兵，在参加教育培训时左耳进右耳出，有应付现象存在。针对以上情况我们要继续加强培训，将风险预控的重要意义宣传贯彻到位。
2、由于部分职工年龄较大、文化水平较低，这部分人对危险源及管控标准与措施管理卡片内容的背诵记忆成为了一大难题。
针对以上情况为了让本队技术员对他们进行一对一帮教，将卡片上内容结合工作实际变成通俗的语言，使这部分职工更容易接受。
3、在实际工作当中，作业地点的环境等不安全因素时刻在变化，危险源的数量或相关风险已经发生变化，之前制定的措施已不能满足生产需要。
针对以上情况，我队要求各跟班干部加强每天各个工作地点进行认真检查，定期对作业地点周边危险源等进行补充并对风险进行评价，结合现场实际修改不足之处。
***队认真贯彻落实《平煤股份一矿关于安全风险预控管理体系试运行的通知》，牢固树立“生命无价、安全至上”理念，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，坚持“一切隐患皆可识别，一切风险皆可控制”的理念，摸清安全生产中存在问题和薄弱环节，以落实现场责任为重点，全面排查安全风险因素，超前治理生产安全隐患，进一步提升***队安全综合管理水平和防范事故能力，促进综采一队安全形势的持续稳定发展。
在2013年实施安全风险预控管理工作中，安全风险预控工作，在员工和班组中得到认可，提高了员工的行为规范和辨别安全风险的能力。在工作前先进行风险安全确认，以风险预控为核心，以切断事故发生的因果链为手段，保证实现安全生产。我们会戒骄戒躁，进一步推进风险预控管理工作持续有效的开展，为一矿的安全高效生产做出最大的努力。汇报完毕，谢谢大家，不当之处请批评指正。
第二篇：安全风险预控管理制度
1、编制目的
为进一步规范风电场安全管理工作，提高风电场设备安全管理水平，加强管理和个体防护等措施，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前控制，以预防事故的发生，结合风电场实际，特制定本制度。
2、适用范围
本制度适用于等设备的风险预控管理。
3、引用标准
3.1 《电气安全术语》GB/T 4776 3.2 《国家电气设备安全技术规范》GB 19517-2004 3.3 《电气设备的安全风险评估和风险降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生产管理制度汇编》(国华河北分公司2011版)
4、风险预控管理
风电场应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源存在的风险及可能产生的后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 4.1 危险源辨识、风险评估
风电场应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 4.1.1危险源辨识前要进行相关知识的培训; 4.1.2辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
4.1.3对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档：
4.1.3.1危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符; 4.1.3.2对辨识出的危险源进行分级分类; 4.1.3.3危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;
4.1.3.4采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识;
4.1.4工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估; 4.1.5发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
4.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
4.2.1风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;
4.2.2针对风险管理对象风电场应制定相应的管理标准和措施并形成程序;
4.2.3管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则; 4.2.4管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求; 4.2.5风电场应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
4.3 危险源监测
风电场应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： 4.3.1危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; 4.3.2危险源监测设备灵敏、可靠;
4.3.3危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。 4.4 风险预警
风电场应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：
4.4.1针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法; 4.4.2建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。 4.5 风险控制
风电场应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
4.5.1对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;
4.5.2危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;
4.5.3制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险;
4.5.4根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;
4.5.5在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
4.6 信息与沟通
风电场应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，风电场应确保：
4.6.1员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;
4.6.2员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定; 4.6.3员工了解谁是现场或当班急救人员;
4.6.4组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。 4.7 风险财政管理
风电场应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：
4.7.1建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;
4.7.2对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全; 4.7.3按照国家规定，对员工进行投保;
4.7.4有风电投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。 4.8 工余安全健康管理
风电场应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：
4.8.1定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;
4.8.2组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施; 4.8.3鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。
5、保障管理 风电场应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障风电场安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。 5.1 组织保障
5.1.1风电场应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
5.1.1.1职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; 5.1.1.2由不同层次的有代表性的人员组成。
5.1.2风电场安全风险预控管理的最终责任由风电场最高管理者承担。
5.1.3风电场管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
5.2 制度保障
5.2.1风电场应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： 5.2.1.1各项规章制度贯彻到全体员工;
5.2.1.2有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
5.2.2风电场应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
5.2.2.1相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求; 5.2.2.2每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;
5.2.2.3及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;
5.2.2.4资料齐全完善，有目录清单。
5.2.3风电场应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： 5.2.3.1有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档; 5.2.3.2文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;
5.2.3.3作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;
5.2.3.4与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;
5.2.3.5记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
5.3 安全文化保障
风电场应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
5.3.1明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案; 5.3.2以实现员工自我管理为目标;
5.3.3全员、全过程、全方位地贯穿于风电场的各项管理。
6、人员不安全行为管理
风电场应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。 6.1 人员准入管理
风电场应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： 6.1.1明确岗位设置要求和岗位需求计划;
6.1.2明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。 6.2 人员不安全行为识别与梳理
风电场应在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：
6.2.1全面、具体、准确、有针对性; 6.2.2按照风险等级进行分类。 6.3 员工岗位规范
在人员不安全行为识别与梳理的基础上，风电场应制订员工岗位规范，岗位规范应：
6.3.1种类齐全;
6.3.2明确各岗位工作任务;
6.3.3规定各岗位所需个人防护用品和工器具; 6.3.4明确各岗位安全管理职责; 6.3.5明确各岗位安全行为标准;
6.3.6确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。 6.4 不安全行为控制措施制定
风电场应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：
6.4.1结合风电自身的特点和员工不安全行为特征; 6.4.2涵盖影响风电人员不安全行为的各类因素; 6.4.3针对不同类型的不安全行为分别制定。 6.5 员工培训教育
风电场应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：
6.5.1明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度; 6.5.2有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);
6.5.3每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。 6.5.4每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;
6.5.5每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》;
6.5.6每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发; 6.5.7明确员工分层和分类培训内容与周期; 6.5.8对人员不安全行为进行针对性的矫正培训; 6.5.9建立员工培训信息档案;
6.5.10每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》; 6.5.11确保培训机构和师资，有相关资质证书;
6.5.12对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐; 6.5.13采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录; 6.5.14新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。 6.6 员工行为监督
风电场应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：
6.6.1确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员; 6.6.2明确监督范围、方式、频次;
6.6.3对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。 6.7 员工档案
风电场应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： 6.7.1所有在岗员工的档案齐全;
6.7.2每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录); 6.7.3对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
7、生产系统安全要素管理 7.1 风电机管理
风电场应建立并实施风电机检修、维护管理程序，消除和控制作业中的危险源，且符合下列要求：
7.1.1天气情况应符合检修维护要求;
7.1.2与主控联系确认故障性质及历史档案;
7.1.3检修维护人员身体状况良好，个人防护用品佩戴齐全; 7.1.4检修维护中选用合适的工具;
7.1.5检修维护前对检修部位进行危险评估; 7.1.6确保风电机周围无人或物，防止高空坠物。 7.2 变电站管理
风电场应建立并保持变电站控制程序，确保变电站发生异常情况时，及时采取预控措施，以保障变电站的正常运行，并确保： 7.2.1检修相关规程制度齐全; 7.2.2设备资料齐全;
7.2.3严格规范设备巡视制度;
7.2.4对运行人员进行相关知识培训。
8、综合管理
风电场应规范风电场准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使风电场风险预控管理体系覆盖风电场安全管理的全过程和全方位。 8.1 风电场准入管理
风电场在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，风电场设计应：
8.1.1符合国家、行业有关标准、规定和要求; 8.1.2委托有资质的设计单位进行设计。 8.1.3符合国家相关技术标准规范;
8.1.4确保风电场安全、环保设施严格遵守“三同时”原则; 8.1.5确保施工建设单位具备施工建设资质; 8.1.6保证质量合格，有国家相关部门验收记录。 8.2 应急与事故管理
风电场应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。 8.2.1风电场应建立完善应急管理体系，并应：
8.2.1.1根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;
8.2.1.2严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;
8.2.1.3确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训; 8.2.1.4确保风电场保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序;
8.2.1.5至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告; 8.2.1.6应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。
8.2.1.7每一班组至少任命1名经过培训的专(兼)职安全员，安全员名单要在本单位张贴、公布;
8.2.1.8每年至少有10%的员工接受急救培训; 8.2.1.9所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识; 8.2.1.10急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;
8.2.1.11有急救箱配置分布图及急救用品明细表; 8.2.1.12有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。 8.2.2风电场应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：
8.2.2.1在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;
8.2.2.2事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;
8.2.2.3根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》; 8.2.2.4对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布; 8.2.2.5定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。 8.3 消防管理
风电场应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
8.3.1各风电场应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：
8.3.1.1依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符;
8.3.1.2消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用;
8.3.1.3消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;
8.3.1.4消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求; 8.3.1.5有消防设施分布图和消防器材明细表; 8.3.1.6对所有的消防器材进行编号; 8.3.1.7建立了消防设施定期检查制度;
8.3.1.8灭火器按规定周期经专业部门检验、维护; 8.3.1.9消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材; 8.3.1.10有《消防设施维护和保养制度》;
8.3.1.11建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。 8.3.2风电场应定期组织进行消防演练，并应： 8.3.2.1制定《消防演习计划》，并按计划实施; 8.3.2.2有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;
8.3.2.3所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。 8.3.3风电场应定期向员工宣传消防知识，并应： 8.3.3.1利用多种形式进行消防安全宣传; 8.3.3.2定期对员工进行消防知识培训;
8.3.3.3确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。 8.4 职业健康管理
风电场应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
8.4.1风电场应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保： 8.4.1.1作业人员周围环境(温度、噪声、尘埃等)满足健康要求; 8.4.1.2各作业环境及餐饮、运动等公共场所卫生符合国家相关标准;
8.4.1.3员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目; 8.4.2风电场应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：
8.4.2.1对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合国家或行业规定;
8.4.2.2有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作;
8.4.2.3定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》;
8.4.2.4每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;
8.4.2.5对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置; 8.4.2.6员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查; 8.4.2.7定期对员工进行健康宣传、培训。 8.5 环境保护管理
风电场应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持风电场环境良好。环境保护应：
8.5.1制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;
8.5.2规范风电场废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识;
8.5.3确保风电场噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施;
8.6 登高作业管理
风电场应建立登高作业管理制度，并符合下列要求： 8.6.1登高或高空作业防护设施符合国家及行业标准; 8.6.2高空作业人员经过培训，并持证上岗。 8.7 标识标志管理
风电场应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
8.7.1对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板; 8.7.2工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看; 8.7.3消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志; 8.8 施工单位管理
8.8.1风电场应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：
8.8.1.1制订施工单位管理制度和办法;
8.8.1.2在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质;
8.8.1.3要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押; 8.8.1.4在承包合同中明确安全健康管理方面的条款;
8.8.1.5确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;
8.8.1.6确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程; 8.8.1.7保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗;
8.8.1.8每年至少对施工单位进行一次安全评价。
8.8.2风电场应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：
8.8.2.1对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查; 8.8.2.2确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业; 8.8.2.3定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;
8.8.2.4确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。
9、检查、审核与评审 9.1 检查
9.1.1风电场应制定反映全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： 9.1.1.1涵盖并满足本规范的要求; 9.1.1.2结合风电自身特点;
9.1.1.3符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;
9.1.2风电场应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应： 9.1.2.1系统、全面;
9.1.2.2重点关注可能产生不可承受风险的危险源; 9.1.2.3记录真实、准确、可追溯;
9.1.3风电场应对检查发现的不符合项： 9.1.3.1分析其产生的原因;
9.1.3.2按照不符合的处理程序予以纠正;
9.1.3.3重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。 9.2 审核
风电场应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足风电场的方针和目标。体系审核应：
9.2.1覆盖体系范围内的所有运行活动; 9.2.2由能够胜任审核工作的人员进行;
9.2.3对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;
9.2.4及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;
9.2.5对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。
9.2.6如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 9.3 管理评审
风电场应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
9.3.1确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;
9.3.2根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素; 9.3.3评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况; 9.3.4将评审结果形成文件。
10、附则
第三篇：煤矿安全风险预控管理体系题库
体系术语
1、煤矿安全风险预控管理体系以危险源辨识和风险评估为基础以不安全行为管控为重点，通过针对性在管控标准和措施，达到“人、机、环、管”在最佳匹配，从而达到安全生产。
2、危险源：危险源被定义为可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或者状态。危险源是可能导致人、机、环不良后果的根源和状态。
3、危险源辨识：是认识危险源存在并确定其特性的过程。
4、风险：是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
5、风险评估：是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。这个过程中要对风险发生的可能性以及可能造成在损失程度进行估计和衡量。
6、风险预控：是指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。风险预控的措施都是在危险源正式暴露之前制定并开始执行的措施。风险预控措施按照应用阶段划分为事先预控措施、接触控制措施和事后控制措施。
7、不安全行为：泛指可能产生风险或导致事故发生的行为。不安全行为一般分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能导致事故发生的人员行为，而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人员直接和间接行为，在《煤矿安全风险预控管理体系规范》，不安全行为指的是广义的不安全行为。如：
1 煤矿从业人员“三违”行为。
9、煤矿安全管理的内涵：是有风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险的基础，风险控制是风险管理在关键和目的。
10、煤矿所面临的风险主要是煤矿八大事故风险(即瓦斯、水、火、顶板、机电、运输、放炮及其其他事故风险)分析这些事故存在和可能发生的原因是风险识别在重点工作，这个工作就是通常的煤矿危险源在辨识。
11、危险源在种类：危险源可分为物理性危险源和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危险和有害因素、心理及生理性危险源和有害因素、行为性危险源和有害因素、其它危险和有害因素六种。
12、危险源和隐患的区别：所有隐患都属于危险源，但所有危险源未必都是隐患。
13、事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。
14、事故的因果性：因果性，指某一现象作为另一现象发生的依据的两种现象之关联性。事故是相互联系的诸原因的结果。
15、事故的随机性：随机性是指事故在一定条件下可能发生，也可能不发生的随机事件。
16、事故的潜在性：潜在性是指人们在生产活动中所经过的事件和空间，不安全的因素是潜在的，条件成熟时在特有的时间场所就会显现为事故。
17、风险、危险源、事故之间的相互关系：危险源是风险后
2 果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致风险的不确定性和潜在性。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。
18、危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。
19、危险源特性：危险源可以是定量或定性的，也可以事固有的或被赋予的。
20、确定危险源的特性：即对所识别的危险源进行分析并确定其特点。
体系概述
21、AQ/T1993-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》包含8个部分、46个要素和若干具体指标。
分别是：总体要求;安全风险预控管理总体方针; 风险预控管理(
1、危险源辨识
2、风险评估
3、风险管理对象、管理标准和管理措施
4、危险源检测
5、风险预控
6、风险控制
7、信息与沟通);
保障管理(
1、组织保障
2、制度保障
3、技术保障
4、资金保障
5、安全文化保障)
员工不安全行为管理(
1、员工准入管理
2、员工不安全行为分类
3、员工岗位规范
4、不安全行为控制措施
5、员工培训教育
6、员工行为监督
7、员工档案)
生产系统安全要素管理(
1、通风管理
2、瓦斯管理
3、防突管理
4、防尘管理
5、防灭火管理
6、通风安全监控管理
7、采掘
3 管理
8、爆破管理
9、地测管理
10、防治水管理
11、供用电管理
12、运输提升管理
13、压气、运输、和压力容器管理
10、其他要求)
综合管理(
1、煤矿准入管理
2、应急与事故管理
3、消防管理
4、职业健康管理
5、手工工具管理
6、登高作业管理
7、起重作业管理
8、标识标志管理
9、承包商管理
10、工余安全健康管理、)
检查、审核说评审(
1、检查、
2、审核
3、管理评审)
22、煤矿安全风险预控管理体系的核心是风险预控管理，即按照风险预控管理流程，顺序开展煤矿危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准、管理措施制定、危险源检测、风险预警和控制工作。
23、煤矿安全风险预控管理体系文件通常包括安全方针及其目标、管理手册、书面程序、作业指导书、表式、规范、指南、外来文件和记录等。
24、危险源辨识时，考虑正常、异常、紧急三种状态及过去、现在和将来三种事态;
25、管理手册正文编写应注意下列事项：
1、能在管理手册中说清楚有的，尽量在管理手册中叙述清楚。
2、要求制定程序的要素，可在管理手册中描述程序，也可以简要描述，细节内容详见相应在程序文件。
3、按体系要求写，尽可能符合实际操作情况。
4、引用文件应提供文件查询在途径。
26、风险控制管理是指组织通过识别、衡量、分析风险并在此基础上有效控制风险，用最经济合理在方法来综合处理风险，
4 以实现最佳安全生产保障在科学管理方法。
27、危险源辨识的风险评估是事故预防、安全评价、重大危险源监督管理、应急预案编制和安全管理体系建立在基础。
28、常用在危险源辨识方法可分为经验对照分析的系统、安全分析两大类。
29、经验对照分析：是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员在观察分析能力，借助于经验肯判断能力直观的评价对象危险性肯危害性在方法。
30、系统安全分析方法：常用于复杂系统，没有事故经验在新开发系统。为能够使危险源辨识肯风险分析更加系统，危险危害事件及其产生在原因识别更加全面，需要应用一些科学在系统安全分析方法来帮助分析。
31、风险评估在目的：是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的全过程。
32、风险评价可以采用定性、定量和半定量的评价方法。
33、危险源辨识和风险标准是指导煤矿危险源辨识和风险评估工作在规范性文件，明确危险源辨识肯风险评估工作职责、职责、程序方法要求。
34、建立安全风险预控管理体系的目的是:进一步增强安全责任，强化安全生产管理职责，通过开展持续、全面、全过程、全员参与和闭环式安全管理活动，以风险预控为核心，在生产作业过程中做到人员无失误，设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，使企业的安全管理由经验管理提升为风险管理，提前发现和消除
5 引发事故的因素，采取有效措施，杜绝各类事故发生，实现矿井本质安全。
35、煤矿安全生产风险预控管理体系的主要内容包括：危险源辨识、分类、监测、风险评估和风险预警，危险源管理标准和管理措施制定，人员不安全行为管理，组织机构和制度建设，企业安全文化建设，内部审核体系建设，风险预控管理体系、内部审核体系建设、风险预控管理信息系统建设，三评价一评定制度，安全隐患闭环管理制度等。
36、建立危险源辨识和风险评估标准是指导煤矿危险源辨识和风险评估工作在规范性文件，明确危险源辨识和风险评估工作在职责、程序、方法要求。其内容包括
1、危险源辨识和风险评估与回顾的时间和周期;
2、危险源辨识肯风险评估的职责和流程要求;
3、危险源辨识和风险评估方法在要求
4、危险源辨识和风险评估应用在要求;
5、危险源辨识和风险评估策划在要求
6、危险源辨识和风险评估应用在要求
7、危险源辨识肯风险评估监测和更新在要求。
37、不安全状态是指存在于现场在任何不安全或者不符合标准在条件，主要是物在不安全状态和环境的不安全条件。具体包括：
1、保护或屏障不充分
2、个人防护装臵补充分或不恰当
3、有缺陷在设备、工具或材料
4、通道或者工作场所拥堵或者区域受限
5、报警系统失效或者报警信号不充分
6、工作场所存在火灾或者爆炸危险
7、文明生产差
8、暴露于噪声
9、暴露于辐射;
10、在温度极限下
11、照明过度或不足
12、通风不当
13、缺乏标识标记等。
6
38、不安全行为是指作业人员的不安全行为或者不符合标准的操作.它包括:1.未经授权擅自操作设备2.无视警告3.不采取任何的安全措施，如：无防护措施4.在不安全的速度下操作5.不使用或者不正确使用安全装备6.擅自挪动或者转移现场的健康和安全设施7.使用有缺陷的设备和工具8.进行不正确的装载9 .进行不正确和布臵10. 使用不正确的提升方法11.在不正确的位臵上工作12.维修运行中的设备13.工作中玩闹14. 在麻药药物 酒精 的影响下工作等。
39、危险源监测是通过管理和技术手段检查、测量危险存在状态及其变化在过程。
40、风险预警是通过一定在方式对暴露的风险进行警示。煤矿应对危险源风险在严重程度设臵预警级别，建立风险预警管理机制，明确风险预警方式、风险预警信息沟通渠道，并根据监测和统计分析结果对风险实施预警，及时将风险预警信息传递到管理层、责任部门、和责任人，以便及时暴露生产运营过程中在风险，并对其实施有限控制。
21、危险源监测包括对危险源在状态监测和风险控制过程监测，危险源状态监测关注其是否处于安全或受控状态，按照监测形式分为实时监测，周期监测、动态监测。
体系运行保障
42、为了保证煤矿安全风险预控管理体系的顺利实施，确保危险源辨识、风险评估、安全管理标准和管理措施制定，以及危
7 险源监测、预警和控制等各项工作得到有效执行，必须建议一套行之有效的配套保证机制。体系运行保障规定了如下保障要求：(1)组织保障;(2)制度保障;(3)资金保障;(4)技术保障;(5)安全文化。
43、制度保障从制度建设、法律法规和其他要求控制、文件和记录的控制等3个方面规定了煤矿安全风险预控管理体系制度保障管理的要求。
44、为实现煤矿安全风险预控管理，煤矿需要成立一个全面领导和负责安全管理工作的安全生产委员会及其办公室，安全生产委员会属于煤矿的附加组织机构形式。
45、煤矿要建立“横向到边、纵向到底”的安全责任制，规定煤矿各级单位和人员的安全责任。横向到边是指：建立各部门和区队的安全责任，纵向到底指：建立从矿长到基层最后一线员工的安全责任制。
46、安全生产委员会是煤矿安全管理的最高权力机构，其主要职责是确定煤矿安全生产方针和目标，审核和批准重大安全技术项目，研究和落实煤矿安全风险预控管理体系运行所必须的资源，任命风险预控管理体系中关键安全岗位人员，并组织安全事故调查和责任追究。
47、为规范煤矿安全技术管理，标准要求建立和保持《煤矿安全技术控制程序》，以规范煤矿设计、设施设备配备、工作场所环境保持等技术管理，鼓励优先采用国际和国内同行业先进技术标准和方法。
48、安全资金是安全管理的重要资源。为保证安全资金管理，
8 标准要求煤矿建立和保持《安全投入资金控制程序》，规范安全资金提取、账户管理、支出和监督工作。
49、煤矿安全文化是在煤矿居主导地位并为绝大部分员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则及具有特色的安全生产行为方式与安全生产物质表现的总成。
50、对任何类型生产企业的安全工作而言，技术是基础，管理是保障，文化是根本。加强企业安全文化建设，发挥文化非制度约束力作用，对保证煤矿安全生产意义重大。标准要求煤矿应建立和保持《企业安全文化建设控制程序》，以规定文件建设目标、任务、管理方案、建设活动，以及文化评价等活动的要求。
51、煤矿安全文化建设目标应包括以下方面：(1)落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，形成一个“我想安全，我要安全，我会安全”的良好氛围和“不能违章、不敢违章、不想违章”的自我管理和自我约束机制;(2)促进安全风险预控管理体系的建立和运行，提高煤矿全体员工的法制观念和安全意识;(3)提高员工的安全素质，创造一种良好的安全人文氛围，协调的人、机、环境关系。
52、煤矿安全文化结构和模式。煤矿安全文化建设以观念文化、管理与法制文化、行为文化和物态文化等组成的安全文化形态体系为核心，构建安全文化建设结构和模式。
不安全行为控制
53、煤矿员工不安全行为是导致事故的主要原因之一,国内外
9 煤矿事故统计资源分析表明,绝大多数的安全事故与人的不安全行为有直接或间接的关系,所以强化人员的不安全行为管理,对于煤矿实现安全生产具有极其重要的意义.
54、煤矿安全风险预控管理体系对员工不安全行为管理从不同方面提出了要求,包括：员工准入管理、不安全行为分类、岗位规范、不安全行为控制措施、培训教育、行为监督、员工档案。
55、煤矿建立并保持员工准入管理标准,员工准入管理标准应:1)明确岗位设臵要求和岗位需求计划.2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等).
56、煤矿应在危险源辨识的基础上,对识别出的员工不安全行为进行分类,总结分析不安全行为的发生规律,为不安全行为控制提供依据.员工不安全行为分类应具体有针对性,按照风险等级进行. 57.煤矿应制定员工不安全行为控制措施,以确保员工岗位规范的有效执行,措施应:1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征.2)涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素.3)针对不同类型的不安全行为分别制定。
58、导致员工发生不安全行为的直接因素大致可以分为两类:一类是工作因素,指煤矿某项特定任务自身成为导致人员不安全行为的致因,如人工临时支护作业、支护人员必须进行非支护区;另一类是个人因素,由于个人身体条件、身体压力、精神条件、精神压力、个人意识、知识和技能等因素导致的不安全行为.
59、在员工不安全行为识别与梳理得基础上,煤矿应制定员工岗位规范,岗位规范应:1)种类齐全2)明确各岗位工作任务3)规定
10 各岗位所需个人防护用品和工器具4)明确各岗位安全管理职责5)明确各岗位安全行为标准. 60、煤矿应建立员工培训教育机制,以提高员工安全知识、意识和技能,员工培训教育应做到:(1)、明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员,并有绩效考核制度(2)、有足够的培训资源(3)、每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训(4)、每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查报告(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估,并形成年度培训绩效评估报告(6)每年末根据上述两个报告,编制下年度培训计划,并以文件形式下发(7)明确员工分层和分类培训内容和周期(8)对员工不安全行为进行针对性的矫正培训(9)建立员工培训信息档案(10)每次培训结束,形成单项培训绩效评估报告(11)确保培训机构和师资,有相关资质证书(12)对参加培训的员工应进行考核或考试,并有完整的培训台账(13)采用新技术新工艺新设备前对员工进行培训并有记录
61、煤矿应建立完善的员工行为监督制度,及时对员工不安全行为进行监督和控制,并应:1)确定监督机构,配备相应管理、监督、考核人员.2)明确监督范围、方式、频次.3)对监督结果进行分类统计、分析,并执行改进计划. 6
2、煤矿应建立健全员工档案,全面掌握员工信息,以实现分类管理,并确保:1)所有在岗员工的档案齐全2)每个员工档案的信息内容完整3)对档案内容进行分析、评估,明确需重点监控对象
生产系统安全要素管理
11 6
3、煤矿安全风险预控管理体系规范中将煤矿生产系统划分为14个管理要素，即：通风管理、瓦斯管理、防突管理、防尘管理、防灭火管理，通风安全监控管理，采掘管理、爆破管理、地测管理、防治水管理、供用电管理、运输提升管理以及压气、输送和压力容器管理及其其他要求。
64、通风网络的主要管理对象包括：进风井、主进风大巷、采区进风巷、工作面进风巷、工作面、工作面回风巷、采区回风巷、矿井总回风巷、回风井等。
65、通风网络的潜在风险包括无独立的通风系统、串联通风、循环风、风速超标等。
66、通风设施主要管理对象包括防爆门、风门、风桥、风障、风窗、密闭、侧风站等。
67、通风系统管理的主要管理对象包括：机构设臵、管理制度、通风系统设计、通风运行控制、空气质量和通风阻力监测、检测人员和装臵管理、通风系统变更控制、反风演习、应急管理等。
68、通风系统管理的潜在风险包括：机构不健全、管理制度执行不到位、通风系统设计不合理、反风演习不符合要求、通风系统运行和变更控制不到位、仪器仪表没有定期标校、人员操作技能不高等。
69、瓦斯现场管理的主要管理对象包括管理工作人员、检查标准、仪器仪表、抽采系统、抽采队伍、排放设施和设备、治理和应急措施等。
70、瓦斯现场管理的潜在风险包括瓦斯检查员未按照规定检
12 查、仪器仪表不完好、排放设备效能达不到要求、检查标准不完善、措施执行不到位、瓦斯抽采系统设计不合理、设施管理不到位、抽采队伍业务素质不高、管理水平低等。
71、防突管理的主要管理对象包括机构与岗位责任制、防突设计、安全防护、防突队伍建设与培训教育等。
72、防突管理的潜在风险包括设计缺陷、安全防护不足、人员防突意识薄弱、防突措施执行不到位等。
73、防尘管理的主要管理对象包括防尘设施、防尘措施、个体防护、职业危害教育。
74、防尘管理的潜在风险包括防尘供水系统不完善、防尘措施执行不到位、个体防护配备或使用不到位等。
75、防灭火管理的主要对象包括机电设备、电缆可燃材料、明火作业、开采设计、通风管理、残煤浮煤、采空区、火区、防灭火系统等。
76、防灭火管理的潜在风险包括明火、煤炭自然、防灭火系统不完善、防灭火措施执行不到位等。
77、通风安全监控管理主要管理对象包括检测设备、控制系统、系统管理人员等。
78、通风安全监控管理的潜在风险包括传感器失效、传感器布设不合理、传输系统故障、主机系统故障等。
79、采掘管理的主要管理对象包括采掘设计、作业规程及安全技术措施、采掘连续及施工组织作业人员、采掘工作面支护、采空区矿压等。
80、采掘管理的潜在风险包括采掘设计不符合规程规范要
13 求、采掘连续不合理、采掘关系脱节、巷道失修变形、作业规程及安全技术措施不完善、作业和措施贯彻不到位、违章作业、冒顶片帮、冲击抵押、采空区悬顶等。
81、爆破管理的主要管理对象包括爆破管理制度、作业规程、(含爆破作业说明书)、爆破材料运输、爆破作业人员、炸药库、炸药雷管箱、爆破线、起爆器等。
82、爆破管理的潜在风险包括爆破管理制度的制定不完善、作业规程可操作性差、炸药库和炸药雷管箱质量不符合《煤矿井下爆破作业安全规程》的要求，爆破材料运输不符合规定、爆破线破损、起爆器不完好以及爆破作业人员的安全意识不强，作业技能不高等。
83、地测管理的主要管理对象包括矿区地质测量规划、控制测量设计、地测管理制度、勘探设备、仪器仪表和工具、地测人员等。
84、地测管理的潜在风险包括风险规划、设计缺陷、制度不完善、责任落实不到位，设备工具配备达不到要求、设备不完好，仪器仪表精度低，地测预报不准确，不及时人员素质和技能不高等。
85、防治水管理的主要管理对象包括防治水方案、制度管理、应急预案、设备和设施、老窑积水、含水岩洞、防治水措施防治水人员等。
86、防治水管理的潜在风险包括方案设计缺陷、管理制度不完善、责任制度落实不到位、设备和设施不完好。人员教育和培训不足、以及老窑积水，含水岩洞探查不清等。
14 8
7、供电管理的主要管理对象包括机电管理制度、供电设计和安装、供电线路、机电硐室变配电设备、采掘设备、设备保护、照明、蓄电池、技术档案等。
88、供电管理的潜在风险包括管理制度不健全、供用电系统不完善，供用电设备不完好，供用电设计缺陷，设备矢爆、照明不足、蓄电池不完好、人员定位系统、通信联络系统、供水施救系统不完善，技术档案不全等。
89、运输提升系统管理对象包括提升运输设备、设备保护、安全设施、运输线路、钢丝绳、轨道、管理制度、技术资料和作业人员等。
90、运输提升管理的潜在风险包括：设备不完好、保护失效、安全设施不全、违章作业、路面轨道不标准、管理制度不健全、操作规程不完善，作业人员无证上岗等。
91、压力、输送和压力容器管理的主要管理对象包括压气设备及附属设施、压气输送系统、移动气罐、管理制度、操作规程、操作人员、设备检验等。
92、压气、输送和压力容器管理的潜在风险包括压气设备及附属设施，压气输送系统、移动气罐不完好、安全防护装臵损坏、违章作业、制度不完善、未按照规定检验等。
综合管理(第七章)
93、综合管理包括煤矿准入管理、应急与事故管理、消防管理、职业健康管理、手工工具管理、起重作业管理、标示标志管
15 理、承包商管理和工余安全管理等。
94、煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险。
95、煤矿投产前应保证有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。
96、煤矿安全设施、职业危害防护设施、环保设施必须严格遵守“三同时”原则，即与煤矿主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
97、煤矿应建立完善应急管理体系，应至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告。
98、应急管理是指企业在突发事件的事前预防、事发应对、事中处臵和善后管理过程中，通过建立必要的应对机制，采取一系列必要措施，保障公共生命财产安全，促进社会和谐健康发展的有关活动。
99、应急预案一般包括综合应急预案、专项应急预案、现场处臵方案。
100、煤矿主要负责人是本单位的消防安全责任人。 10
1、消防管理的管理要求包括消防安全基础管理、消防设施和器材管理、防火检查与火灾隐患整改管理。
10
2、手工工具是指用手握持，以人力或以人控制的其它动力作用于物体的小型工具。
10
3、起重机械安全管理的主要对象包括起重机械、索具，设备管理制度，设备检验等。
10
4、安全标示标识是向工作人员警示或告知工作场所及周
16 围环境的危险状况，并指导员工采取合理行为，从而避免事故发生。
10
5、工余是指正常工作时间之外所剩余的时间。工余安全健康管理即工作时间之外员工的安全和健康管理。
10
6、采掘工作面的空气温度超过30℃，机电设备硐室的空气温度超过34℃时，必须停止作业。
检查、审核与管理评审
10
7、安全检查是指在生产过程中，对所有工作场所内的危险源的状态进行检查和确认的活动。
10
8、岗位操作人员对自己岗位所处的环境、接触的设备，以及个人安全操作规程、个体防护设施等实施的检查，成为自查;安全监察人员、管理人员对生产现场的人、机、环实施的检查，称为监检;专业技术人员针对特定对象的属性实施监测，称为专检。隐患通常是指由监检人员发现和报告的问题。
10
9、在煤矿安全生产过程中，一般可将检查分为以下几种类型：定期安全生产检查;经常性安全生产检查;季节性及节假日前安全生产检查;专项安全生产检查;综合性安全生产检查;岗网员、职工代表巡视安全生产检查。
110、审核分为内部审核和外部审核。
1
11、风险评估审核的目的是要通过审核来评价煤矿在风险评估方面的能力以及评估效果。
1
12、管理评审是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充
17 分性和有效性所进行的活动，是煤矿安全风险预控管理体系的一项重要活动，是煤矿高层管理人员对体系的全面审查，是保持体系有效运行和持续改进的重要手段。
1
13、煤矿安全风险预控管理体系考核评价是外部机构或煤矿上级公司，为了验证煤矿安全风险预控管理体系的推行情况，对煤矿实施的考核和评价的活动。
1
14、煤矿安全风险预控管理体系考核评价可以依据《煤矿安全风险预控管理体系 规范》(AQ/T1093-2011)，也可以AQ/T1093-2011规范为基础，结合煤矿安全生产实际，建立一套考核评价标准。
1
15、煤矿安全风险预控管理体系考核管理办法应包含如下内容：(1)考核组织形式(2)考核评价周期(3)被考核对象(4)考核评价结果计算(5)等级认定标准(6)考核激励方式、标准(其他)
1
16、审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
1
17、检查是通过观察和判断，适合结合测量、试验或估量，收集客观证据，以确定事物特性是否符合要求的活动。
18
第四篇：煤矿安全生产风险预控管理体系
1、煤矿安全风险预控管理体系简介
煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法。这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点;通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行;通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。 经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明，煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性。 体系总结构
AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系 规范》2011年7月12日发布，2011年12月1日实施。包含8个部分，46个要素和若干具体指标。
1、总体要求
2、安全预控管理总体方针
3、风险预控管理
4、保障管理
5、员工不安全行为管理
6、生产系统安全要素管理
7、综合管理
8、检查、审核与评审
煤矿安全风险预控管理体系的特点
1、通用性：
《煤矿安全风险预控管理体系规范》给出的一套煤矿安全管理的流程与规范，具有通用性，不仅适应于地质条件好的的煤矿，也适应于地质条件差的煤矿。当然地质条件好、装备优良、人员素质高等有利因素更有利于满足《煤矿安全风险预控管理体系规范》的要求，但面临安全诸多不利条件的煤矿，通过《规范》的实施，同样可以提高其安全管理的科学性、系统性，可以规范其管理流程，可以在既定的条件下提高其安全管理绩效。
2、针对性、特殊性：
《规范》提出目的就是为了减少煤矿安全事故的发生、降低百万吨死亡率、提高我国的煤矿安全水平，因此《规范》的条款是针对煤矿的，不适应于其它行业，具有一定的特殊性。 煤矿安全风险预控管理体系的特点
3、科学性、系统性：
整个规范是围绕“危险源管控”建立的，而危险源的辨识又是基于“事故机理”展开的，因此《规范》是科学的;《规范》不仅强调危险源现场管控，还强调煤矿应明确安全管理方针与目标、应建立健全相应的组织机构与职责、应加强安全文化建设等，以实现危险源的系统管控。
4、“本质”安全性：
《规范》的终极目标是实现“人”、“机”、“环”、“管”的本质安全、打造“本质安全”矿井。也就是即使“人”、“机”、“环”、“管”中的
2 任何一个因素出现了安全问题，但由于另外其它三个因素的本质安全性，也不会导致伤亡事故的发生。当然这是一个终极目标，现阶段由于各种因素的制约，煤矿还无法做到，但是通过《规范》的有效实施，将使煤矿逐步接近“本质安全”，最终实现零伤亡。
煤矿安全风险预控管理体系的特点
5、全员、全过程、持续改进、长久性：
与《质量管理体系》、《环境管理体系》、《职业健康管理体系》等管理体系的理念一样，所有的员工都应参与，所有的过程都应覆盖，应确保方针、目标、管理流程、管理方法等持续改进，应确保通过《规范》的有效实施，建立煤矿安全管理的长效机制，实现煤矿的长治久安!
为什么要推行风险预控管理体系
一、煤矿安全生产形势依然严峻。
1.与世界先进国家相比，安全水平差距较大。目前，美、英、德、澳等国已基本消灭重大死亡事故，澳大利亚每生产1亿吨煤的事故死亡人数仅1人。同美国、南非、俄罗斯、波兰和印度相比，我们百万吨死亡率是美国的几十倍，是同样发展中国家印度的五倍。 2.当前国际国内对中国煤矿业的安全要求越来越高 在国际社会眼中，矿难就是中国的代名词。 国内民众和媒体对煤矿事故的关注度越来越高。 党和国家对煤矿安全越来越重视。
煤矿从业人员及其家庭对煤矿安全期望越来越大。
二、影响煤矿安全的客观和主观因素没有得到彻底解决。
(一)客观因素：
1.煤层赋存条件复杂，开采条件较美、英、澳、印等国家相比，差异
3 较大，适合露天开采的储量仅占总储量的7%。 2.不具备安全生产条件小煤窑众多。
3.行业总体装备水平落后，机械化和自动化程度不高。与国外相比，差距较大。
4.安全监管相对薄弱。主要手段是依靠下达考核指标，以罚代管，没有过程控制。
(二)主观因素：
1、安全第一，预防为主的方针没有落实到位。
2、管理工作缺少前瞻性，缺少风险预控的管理意识。
3、管理手段与安全工作“全方位、全过程、全员参与”的特征不匹配。
4、安全责任制不健全。
5、对人员的安全需求关注不足。不重视安全培训。
三、当前安全管理中存在的突出问题主要有：
1、危险源辨识和风险评估不到位安全措施执行不到位。
2、人员安全意识不强，安全知识不足。
3、现场安全监督不到位。安全责任制严不起来，落实不下去等等。 只要抓好重大系统性危险源管控，就能防止重大事故的发生 。只要将岗位风险控制措施执行到位，就能防止零打碎敲的事故发生
安全管理历程
安全管理的发展经历了经验管理、制度管理的阶段，现在上升到了风险预控管理的阶段。风险预控管理体现了现代安全管理的核心，是安全管理向最高级阶段文化管理迈进的基石。
经验管理 低级阶段 制度管理 目前的管理手段
4 风险预控管理 科学管理手段 文化管理 安全管理的最高境界
风险预控管理与制度管理的对比
制度管理是传统管理模式，风险预控管理体系(风险预控管理)是现代管理模式
风险预控管理体系的内涵是：以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以“冰山理论”为理论基础，以PDCA闭环管理为运行模式的一种科学的、系统的、可持续改进的管理体系。其理念为“所有意外均可避免，所有危险均可控制”，每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素,制定最合适的风险管理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度
一、制度管理体系特点是经验式的管理、是反映式、被动的管理、是“处方”式的管理，注重最终效果，发生事故后深度严厉追究管理者的责任。
二、风险预控管理体系特点是源头管理、未遂管理、是在做全面的体检， 是超前预控管理、突出事前、事中的过程管理、注重风险、过程和效果，依靠机制、依靠流程、突出科学、系统、完整、闭合性;突出全员、全过程、持续改进、长久性，是主动管理、全员参与的自主管理、是闭合管理、持续改进管理，更具有针对性、简单性 通过危险源辨识，可以明确管理的对象; 通过风险评估，可以明确管理的重点;
通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节; 通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径;
5 通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”向“我要安全、我会安全、我能安全”转变;
通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。
科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进，形成长效机制
通过危险源的辨识与评估、制定有针对性的管理标准和管理措施，可以实现对危险源的控制和消除，达到风险预控的目的
有人说这上千条危险源怎么来管理?感觉难度很大，管理起来也很复杂。实际上涉及到某个岗位的危险源并不是很多，比如说皮带司机这一岗位的危险源仅有十几条，他只需要知道这十几条危险源的管理标准和措施，并严格执行，便可保证作业安全 煤矿风险预控管理系列培训 煤矿风险预控管理——风险管理 引言 引言
2.1煤矿风险预控管理概述 什么是风险?
2、煤矿本质安全风险管理
2.1煤矿安全风险预控管理体系概述 2.2煤矿安全风险预控管理体系工作流程 管理体系相关术语
1、危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根
6 源或状态。
2、风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。
3、危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。
4、风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。
5、风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险出现的过程。
6、危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。
7、风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。
8、不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为;而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。
9、煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。
10、煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。
11、管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。
12、管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理(对象)标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。
13、管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。
14、PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。 煤矿本质安全管理体系组成 主要包括：
1、危险源辨识和风险评估;
2、管理对象的管理标准和管理措施;
3、人员不安全行为管理与控制;
4、组织保障管理;
5、煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统。
2.1.2 煤矿风险管理的内涵
煤矿风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的危险源进行识别、风险评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对危险源实施有效的控制，达到以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。 由此定义可以看出煤矿风险管理由危险源识别、评估、控制等环节组成。其中危险源识别和风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。
2.1.3 煤矿风险预控管理的目标
煤矿风险预控管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。
煤矿本质安全风险管理工作流程 2.2.1 危险源辨识
2.2.2 风险类型的确定 2.2.3 风险及其后果描述 2.2.4 事故类型的确定
2.2.5 风险评估
2.2.6 管理标准与管理措施的制定 2.2.7 危险源监测 2.2.8 风险预警 2.2.1 危险源辨识
煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。
9 2.2.1 危险源辨识
一、危险源辩识主要采用的方法
二、煤矿危险源辨识的依据
三、煤矿危险源辨识的内容
四、煤矿危险源辨识的步骤
一、危险源辩识主要采用的方法
1、工作任务分析法
具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体工序。
实施步骤:对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。
主要用途：辨识生产活动中的危险源。
优点：简便、详尽、易掌握。
缺点：受工作人员主观因素影响。
2、事故致因机理分析法
具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。
适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。
优点：针对性强。
缺点：专业性强，需要专业人员操作。
四、煤矿危险源辨识的步骤 (1)单元的划分(全面性)
10 按照空间进行划分：掘进工作面、回采工作面
按照生产组织划分：综采队、准备队
按照专业进行划分：采掘专业、洗运专业、机电专业
(2)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。
人员素质要求
a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规;
b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。 c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。
d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。
e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。
(3)对风险管理小组进行培训。
a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。 b.熟悉煤矿事故类型及其内涵。
c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析， 确定各危险源的风险等级。
11 (4)收集危险源辨识依据
a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。
b.相关的事故案例、技术标准。
c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。 d. 其他相关资料 (1)列出工作任务和工序
(2)危险源辨识(人、机、环、管)
煤矿危险源的辨识须从人员、机(物)、环境、管理四个方面分别考虑，还需要考虑三种状态(正常状态、异常状态、紧急状态)，三种时态(过去、现在和将来)。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。此外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。
2.2.2风险类型的确定 2.2.3风险及其后果描述
根据煤炭工业部关于印发《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定》(试行)的通知，可以将事故类别分为顶板事故、瓦斯事故、机电事故、运输事故、放炮事故、火灾事故、水害事故、其它事故，8种。 A、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。 B、瓦斯事故：指瓦斯(煤尘)爆炸(燃烧)，煤(岩)与瓦斯突出，
12 中毒、窒息。
C、机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
D、运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。 E、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
F、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。
G、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。
H、其它事故：以上七类以外的事故。
2.2.6 管理标准与管理措施的制定
3、风险管理标准与管理措施的制定 3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容 3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 3.4风险管理标准与管理措施制定的流程 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序 3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式
3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 控制和消除危险源 总结和凝练经验
13 提高职工的认知 员工行动的指南
3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容
一、管理标准与管理措施的构成
1、根据煤矿的生产实际和组织状况(一级)
1、管理标准的具体内容
2、管理措施的具体内容
3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 自下而上与自上而下相结合的原则
生命力：
1、要符合国家相关法律、法规;
2、贯彻执行的力度。 全面性原则
管理标准要完备,覆盖所有管理对象,并保证只要达到管理标准的要求管理对象就 处于 安全状态; 管理措施要保证 管理标准的落实。
可操作性原则(经济技术条件、具体、明确) 适用性原则
动态性原则(开采作业的不断推进、技术改进) 全过程性原则
3.4风险管理标准与管理措施制定的流程
(3)管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合：
如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象不能定为“专职瓦检员”或
14 “瓦检员”;而应为“井下维修电工”。
二、管理标准的制定
三、相关责任人和监督人员的确定
四、管理措施的制定
五、管理标准与管理措施的整理
1、确定样表或格式
2、提取内容
3、修改完善
六、管理标准与管理措施的审核 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序
一、工作准备
1)人员的组织
根据单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确定风险管理标准与管理措施的编审人员。成立管理标准和管理措施编写的工作机构，包括指导审核小组和编写小组。
编审组人员应具备的素质
(1)工作认真踏实、态度端正;
(2)具有相关专业知识，并熟悉矿井安全生产相关法律法规;
(3)熟练运用办公自动化操作，有较强的语言驾驭及沟通能力。 编审人员组成结构要求：
(1)管理标准和管理措施编写组应包括机电队、运转队、通风队、汽车队、生产调度中心、生产办、机电信息中心、生活服务部、供应
15 站、保卫科、承包商、地测站等小组。其中各基层单位小组组成成员必须包括生产管理人员、机电管理人员、技术员以及各岗位的工作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。各机关业务部门及驻矿单位、承包商等小组组成人员由本单位负责人指定。
(2)管理标准和管理措施指导审核组，由风险管理体系办公室工作人员组成。
2)人员的培训
对单位的风险管理标准与管理措施的编审人员进行业务知识培训。经过培训使所有参与编审的人员具备相关的能力。
指导和审核小组、编写小组人员通过培训应具备如下能力：
(1)熟悉管理标准与管理措施制定的流程与原则;
(2)能够根据危险源描述准确提炼出管理对象;
(3)掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法;
二、 编写工作
1)收集、整理相关资料
管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。
指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进行统计，形成《单位及岗位工种名称统计表》，编写小组在编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。
16 2)管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定
管理标准与管理措施编写小组根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。
指导、审核小组对各管理标准与管理措施编写小组编写的思路、方法给予相应指导。
3) 管理标准与管理措施整理汇总
编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成《煤矿风险管理标准与管理措施》
三、 审核工作
四、试运行
修改、完善后的《风险全管理标准与管理措施》在全矿范围内试运行三个月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。
六、根据生产组织中发现的新问题和新情况，定期或不定期对风险管理标准和管理措施进行修订
1)定期修订：管理标准和管理措施每年由风险预控管理体系委员会组织更新一次。
2)当发生以下情况时，应及时修订：
(1)公司方针发生变化;
(2)公司活动发生变化;
(3)管理审批、内外审核的要求发生变化;
(4)法律、法规、标准发生变化;
17 (5)研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备;
(6)其他。
3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式
风险管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准、管理措施存在漏洞时，都应对原有的风险管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿安全生产。为此，提出风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式。
从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P(Plan)是指计划;D(Do)是指执行;C(Check)是指检查;A(Action)是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，或企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。” 2.2.7危险源监测
煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息的过程。
(2) 监控仪器监控的方法
一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重
18 要来源。 (3) 举报的方法
设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。 (4) 其他信息采集方法 2.2.8 风险预警
预警(Early-Warning)一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。
在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震预测预警、台风预警、泥石流预警等。主要是通过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。
煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。
人员不安全行为控制与管理
人员不安全行为的发生机理及其规律
要加强对人的不安全行为的管理，首先需要明确什么是人员的不安全行为，在此基础上还要分析人员不安全行为的发生机理，寻找可能存在的不安全行为规律，这是从事人员不安全行为控制与管理工作的前
19 提。
人员不安全行为也是一种危险源。
一、不安全行为的概念
不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为;而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。
不论是员工的不安全行为，还是管理者的不尽职行为，它们都是人们在煤矿生产过程中出现的可能导致生产事故发生的重要因素，应该纳入人的不安全行为管理的对象之中。以下内容所说的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为。
二、人员不安全行为的发生机理
如上所述，人的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为，而员工和管理者都是实施煤矿安全管理的行为主体。根据行为主体在行动之前是否意识到自己行动的危险性，可以将人的不安全行为分为两类，一类是行动之前行为主体没有认识到自己行动的危险性，可以称之为非故意违章行为;另一类是行动之前行为主体已经认识到了自己行动的危险性，但仍然采取该行动，可以称之为故意违章行为。行为主体的习惯性行为或工作失误导致的不安全行为属于无意识违章行为;而行为主体明知危险却依然从事的行为则属于故意违章行为。
20 上述故意违章行为和非故意违章行为的发生机理是根本不同的。故意违章行为是人们在预知其行动违反了相关的安全管理规定的前提下做出的，是其有意识选择的结果，它的发生主要受人们决策过程相关因素的影响;而非故意违章行为是人们在没有预知其行为违反相关安全管理规定的前提下做出的，不是其有意选择的结果，它的发生则更多地受人们的认知状态、行为习惯等因素的影响。
由上述定义可知，不安全行为与实施安全管理的行为主体的安全管理职责密切相关。而安全管理职责主要都是由一定的安全管理主体根据煤矿生产任务结合煤矿生产特点事先加以确定的，用以指导不同安全管理主体在煤矿生产过程中的安全管理行为。因此，如果事先制定的安全管理职责出现问题，它势必会对人的不安全行为产生不利影响。例如，由于事物是不断发展和变化的，而实际的安全管理工作又是非常丰富的，事先制定的安全管理职责不可能对一切可能出现的不安全因素加以界定和要求，这就容易造成在处理一些具体事务上安全管理主体缺少安全管理职责的指导，被迫根据自己的认识自主做出行为选择。缺少安全管理职责及其行为规范的指导是导致行为主体做出不安全行动的原因之一。
只有当行为主体的大脑认识到自己行动的不安全性，他才会面临不同安全性行动的选择问题。事先制定的安全管理职责只有顺利地通过了上述两个环节，行为主体才能够认识到自己下一步的行动是否在自己的安全管理职责中做出了相应的安全行动要求，他才会意识到如果不按照安全管理职责的规定行动，其后果可能会导致生产事故的发生。
21 管理者可以将员工做出的不安全行为按照其行动前是否有意识将其分为有意做出的不安全行为和无意做出的不安全行为两大类。 可以按不安全行为的危险级别、行为痕迹、行为频次等重要指标进行分类。将不安全行为按照危险级别进行分类，能够为制定和实施不同的管理措施提供依据。行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯，如“无措施停局部通风机”这一不安全行为会留下“通风机停止运转、局部风量不足”等行为痕迹，而“爬车”、“睡觉”、“带电作业”等不安全行为，只有在行为发生的过程中才能被发现而不会留下可追溯的行为痕迹，对于这两种行为应当采取不同管理措施。 人员不安全行为控制与管理的基本内容
一般地讲，煤矿不安全行为管理至少应该包括以下内容：
制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等;
1、识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为;
2、采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为;
3、现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件; 现场监督、指导和改正工作人员的工作行为;
4、采取措施防止因行为问题而导致的事故发生;
5、总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为安全管理水平。
人员不安全行为控制与管理的基本途径
人员不安全行为管理应该是系统的和全方位的。全方位行为管理控制意味着应该从各个方面对工作人员的行为实施管理控制，至少应该包
22 括自我行为控制、横向行为控制和纵向行为控制这三个方面，即三种基本控制途径。 控制途径
自我行为控制：通过思想、情感、价值观、利益等的影响 横向行为控制：通过工作流程设计实施控制
纵向行为控制：通过计划、监督、检查和改正实施控制 人员不安全行为控制与管理的程序与措施
人的行为不但受自身意志的控制，而且容易受到各种环境因素的刺激和影响，煤矿生产中的人员还要受到种管理规定、管理者和其他工作人员的影响，因此，很难做好煤矿员工的不安全行为控制与管理工作。尽管如此，下面这些方面都是做好煤矿人员不安全行为控制与管理工作的重要环节，做好这些方面的工作对于促进和提高煤矿人员的行为安全管理工作具有十分重要的意义。
1、做好人员的准入、培训与行为矫正工作
包括建立健全人员准入管理制度、人员培训和行为矫正管理制度，不断完善人员准入管理水平、提高人员培训和行为矫正效果。
2、建立健全人员准入管理制度
人员准入是指依据煤矿生产经营特征，对初进入人员应当具备胜任某一特定的岗位所必需的知识和技能等胜任条件的一种规定，这种规定是建立在国家、行业或煤矿相关部门的特定要求之上。 建立健全人员培训与行为矫正管理制度
培训是指煤矿有目的、有组织、有计划的开展在改变员工态度、提高员工知识和技能等的活动，包括各种与煤矿相关的知识和技能的形成过程。只要有助于员工态度改变、知识和技能的丰富和提高的活动都
23 称之为培训。
做好人员不安全行为的自检互检工作 应该重点做好以下工作
(1)自检和互检工作有检查、有评比、有奖惩。
(2)建立制度，跟踪自检和互检情况，并对自检和互检要求及时做出反应。
(3)由上级管理人员对自检和互检的情况进行审查。(4)有改进提高的具体方式和方法。
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第五篇：安全风险预控管理体系基础知识
一、安全风险预控管理以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点。要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、设备、环境、管理的本质安全。
二、风险预控管理体系主要由“总要求;安全方针;风险预控管理体系策划;体系文件;资源、机构、职责和权限;危险源辨识、风险评估和控制;能力、培训、意识和文化;建设项目;生产系统运行控制;不安全行为控制;其他要素控制;相关方管理;应急准备与响应;隐患和事件;安全信息;安全检查与评价;持续改进”十七大部分构成。
三、“银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系文件”包括《安全管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《人员不安全行为管理手册》、《安全管理制度汇编》和《安全文化建设实施手册》。
四、公司安全风险预控管理体系考核评分标准共17大部分，966个考核指标。
五、银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系方针
以集团公司的管理方针为指导，严格遵守国家、地方和行业有关安全、健康、环保、质量等法律、法规及标准，建立“人、机、环、管”为核心的安全风险预控管理体系，其管理方针为：
以人为本 保障全体员工安全健康
1 风险预控 实现人机环管和谐统一 依法治企 建立健全安全管理长效机制 持续改进 不断提高体系运行落地质量
六、银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系建设中长期目标： 1. 杜绝各类轻伤及以上人身事故，实现零伤害; 2. 杜绝各类重大机电事故，实现零事故; 3. 杜绝各类车辆和人员道路交通事故;
4. 无新增职业病发病人员，进一步采取技改措施，降低噪音危害; 5. 无突发性环境事件发生;
6. 公司重大及以上风险得到有效控制，并逐年减少;
7. 安全风险预控管理体系建设三年内巩固集团一级和神华二级，五年力争达到神华一级。
七、银北矿区水电分公司2015安全风险预控管理体系建设目标：
1.杜绝各类轻伤及以上人身事故; 2.杜绝各类重大机电事故;
3.消灭各类车辆和员工上下班道路交通事故; 4.消灭无计划停电、停水和铁路运输及火灾事故; 5.无新增职业病发病人员; 6.无突发性环境事件发生;
7.公司安全风险预控管理体系建设持续改进，达到集团一级、神华二级，力争达到神华一级。到2015年3月12日，实现连续安全生产6周年，年底实现安全生产2052天。
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八、2015年，通过风险评估，全公司有113项工作任务，437道工序。其中，特别重大风险任务4项，重大风险任务15项、中等风险任务51项、一般风险任务29项，低风险任务14项。
九、通过危险源辨识，公司存在危险源608个，其中：特别重大危险源4个，重大危险源34个。其中人员方面的危险源有390个，机器设备方面的危险源有120个，环境方面的危险源有36个,管理方面的危险源有62个。
十、熟悉所在岗位的岗位职责及岗位安全责任制 十
一、熟悉本岗位的岗位危险源 十二：相关术语(概念)
1. 危险源辨识的目的是在煤矿安全事故机理分析的基础上，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。
2. 危险源辨识过程中除了需要从人-机-环-管四个方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态;三种时态分别指过去、现在和将来。
3. 危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
4. 风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。 5. 风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。
3 十
三、认真组织学习集团公司下发的相关文件。
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