煤矿风险预控管理手册

第一篇：煤矿风险预控管理手册

煤矿安全风险预控管理体系

《煤矿安全风险预控管理体系》建设及运行情况汇报与经验交流

***队按照矿上的整体部署，积极主动落实贯彻相关要求，圆满地完成了《煤矿安全风险预控管理体系建设》的各项基础工作，现在已经进入试运行阶段，下面将我队的主要工作汇报如下：

1、组织成立风险预控管理小组

2、***队具体工作方法

3、风险预控管理在我队发挥的作用

4、存在的不足与针对措施

• 组织成立风险预控管理小组

我队按矿要求组织成立风险管理小组，明确人员，落实责任，负责队具体风险管理工作。以队长书记为组长，组员由副队长、工会主席、技术员和各班班组长、工作经验丰富的岗位员工组成，明确目标并制定相应考核条例，保证风险预控管理体系在执行中的有效进行。

***队在册员工141人，共分4个班(1个检修班，3个生产班)，全部参加了风险预控管理体系的培训工作，其中12人参加应急急救员、4人参加应急消防员培训、2人参加内审员培训，并全部通过了考试。

我队主要负责矿井综合机械化采煤工作。具体共有项工作任务，道工序。通过组织全体员工对生产过程中各类危险源进行评估分级排序，共辨识出危险源个，人的方面机(物)方面环境方面个，管理方面其中特别重大风险0 项、重大风险 3项、中等风险 116项、一般风险465 项、低风险0项。

***队 风险预控工作任务与工序.doc

***队 风险预控环境的管理标准与管理措施.doc

明确重大风险任务

•根据风险评估结果，结合我队实际及已发生的事故案例，评估出3项重大风险任

务，其中重大危险源有3项。

•首先结合事故案例向大家阐述把这些任务列为重大风险任务的原因，其次阐述

针对重大风险任务中重大危险源的管控措施。

重大风险任务

重点管控重大危险源

•针对以上任务中重大危险源的管控措施，在日常的安全管理中我们将这些危险源

的管控作为重点，利用每班前班后会在职工中贯彻学习，采用岗前提问，学习日考试等方式，让他们牢记于心。

•班前会上安排此类作业任务时，带班干部把这些危险源作为施工中的主要安全

注意事项重点强调，在井下现场施工时，班组长重点提高对重大危险源的监督检查力度，提高职工在作业过程中的风险意识，杜绝违章作业，严防事故的发生

下面我来举例分析下***队由于危险源失控曾经发生过的事故案例以及我们制定的管控措施：

危险源：

1、人员安全意识不强。

2、矿车移动式捡拾轨道附近的杂物。

•2008年4月2日，***队职工宋兴安等五人将风巷片盘外的料车运至风巷，

由于绞车绳短，需人力推车，宋兴安用手去掉车轮下的板皮，然后下令推车，这时发现车轮下还有一个小木棍便伸手去拿，但车已移动，将宋兴安的左手中指挤伤。•针对之一事故，我们制定了管理措施：

•(1)人力推矿车时，各作业人员要精神集中，提高安全意识;

•(2)周边人员做好自保互保，保证作业安全;

•(3)移动的矿车轨道附近严禁伸手捡拾杂物等。

***队具体工作方法：

1工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理

2认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动

3加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患

•

一、工作中认真执行危险源辨识卡和告知牌，强化安全风险预控管理

我队按照风险预控办公室及矿相关文件要求，向全队的各岗位职工发放危险源辨识卡，并让职工细读和熟背辨识卡上的内容和标准，提高职工按照标准和措施作业的态度，严防事故的发生。井下职业危害告知牌的悬挂时刻提醒各工种按章作业，及作业时的隐患和预

防的措施。

•

二、认真贯彻风险预控管理工作，多样式开展风险预控管理活动。

(一)风险预控告知管理工作。为进一步推进实施安全风险预控管理体系工作，***队各值班干部严格按照“2208” 模式(2分钟点名;20分钟教育培训及危险源辨识;8分钟工作安排)进行班前会的召开综采一队 风险预控班前会记录.doc。 另外，我队利用每周

一、

三、五班前、班后会对各干部职工进行风险预控管理知识贯彻教育，对积极参与、认真学习的职工予以奖励。

井下带班干部会在下一班班前会前，将工作面的存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险的能力。

(二)规范员工行为。我们通过规范劳动纪律，排队进浴池换衣、排队上岗，集体入井、文明乘座人车和大巷排队行走等行为，避免入井到工作面前发生的各类事故。

(三)持卡上岗。我们对各工种发放《危险源辨识卡》，达到每人一卡，告知员工工作区域的存在的安全风险，使员工班前预想、班中预控，使员工知道重大危险源的防范措施，防止事故的发生。

(四)是作业前安全风险预控确认管理。在到达工作面后，由跟班干部和班组长结合评估员、瓦检员按照“四人联岗”工作制的原则对班前、班中、班后的安全工作对工作面作业区域的安全风险进行检查。坚持“三不生产” 和“四不开工”原则，即：不安全不生产、不文明不生产、不标准不生产;危险源辨识不清不开工、管控措施不到位不开工、作业能力达不到不开工、隐患不排除不开工。各岗位工对本岗位内的安全风险进行确认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。

•

三、加强安全风险预控管理，及时消除安全隐患

•(一)风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，对各个危险源进行安

全风险评估、分级，有重点针对性的做好风险评估和预防工作。

•(二)责任到人，规范风险管理。对辨识出的危险源，按照特别重大风险、重大

风险、中等风险、一般风险和低风险五个等级进行划分。风险查处后，根据风险的等级，制定危险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。

•(三)认真落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理安检科和综采区下发的

《安全风险隐患整改通知单》，按照限期整改日期，由值班人员布置，验收员跟踪落实，升井后及时汇报，上台帐注明隐患整改情况，确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考核，在整改期限内继续跟踪落实整改。

•(四)加强生产区域管理。我队要求各下井干部认真排查工作面的各项不安全因素，

排查内容要100%覆盖全工作面，检查做到不留死角、考核不留情面。

风险预控管理体系在我队发挥的作用

1.通过风险预控管理体系工作的开展，使每位职工更加清楚了自己的工作任务，知道了每道工序中潜在的危险源、管理标准和管控措施，从而实现规范操作、主动防范，有效避免了三违行为及安全事故的发生。

2. 通过构建风险预控管理体系使我队班子成员明确了安全管理的重点，干部在井下现场的管理更有针对性，某项作业存在哪些危险源，如何预防等等都能做到心中有数，从体系建立开始至今我队未出现任何安全工伤事故及较严重以上三违行为。

安全风险预控管理存在的不足和整改措施：

1、个别职工对风险预控的学习不够深入，认识不到位，有为难抵触的情绪，甚至认为是纸上谈兵，在参加教育培训时左耳进右耳出，有应付现象存在。针对以上情况我们要继续加强培训，将风险预控的重要意义宣传贯彻到位。

2、由于部分职工年龄较大、文化水平较低，这部分人对危险源及管控标准与措施管理卡片内容的背诵记忆成为了一大难题。

针对以上情况为了让本队技术员对他们进行一对一帮教，将卡片上内容结合工作实际变成通俗的语言，使这部分职工更容易接受。

3、在实际工作当中，作业地点的环境等不安全因素时刻在变化，危险源的数量或相关风险已经发生变化，之前制定的措施已不能满足生产需要。

针对以上情况，我队要求各跟班干部加强每天各个工作地点进行认真检查，定期对作业地点周边危险源等进行补充并对风险进行评价，结合现场实际修改不足之处。

***队认真贯彻落实《平煤股份一矿关于安全风险预控管理体系试运行的通知》，牢固树立“生命无价、安全至上”理念，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，坚持“一切隐患皆可识别，一切风险皆可控制”的理念，摸清安全生产中存在问题和薄弱环节，以落实现场责任为重点，全面排查安全风险因素，超前治理生产安全隐患，进一步提升***队安全综合管理水平和防范事故能力，促进综采一队安全形势的持续稳定发展。

在2013年实施安全风险预控管理工作中，安全风险预控工作，在员工和班组中得到认可，提高了员工的行为规范和辨别安全风险的能力。在工作前先进行风险安全确认，以风险预控为核心，以切断事故发生的因果链为手段，保证实现安全生产。我们会戒骄戒躁，进一步推进风险预控管理工作持续有效的开展，为一矿的安全高效生产做出最大的努力。汇报完毕，谢谢大家，不当之处请批评指正。

第二篇：煤矿风险预控管理体系主要内容

神华煤矿安全风险预控管理体系的主要内容，包括一个流程、两个理论、五个部分。

(一)一个流程

一个流程即风险预控管理流程，是实现煤矿“人、机、环、管”四类危险源管控一致性、程序化的方法。该流程包括五个步骤：

危险源辨识。发动全员对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，找出煤矿面临的各类不安全因素有哪些。

风险评估。对煤矿辨识出来的几千条甚至上万条危险源，进行评估分级，搞清哪些是重大风险，哪些是中等、一般的风险，进而明确安全管控的重点。

风险管理标准和管理措施。依法制定危险源管理标准，确定危险源管到什么程度、达到什么标准才能不出事故，解决每个管控重点“如何管”和“如何管得有效”的问题。

危险源监测。在生产过程中，煤矿需要通过监测危险源是否处于受控状态，检验管控标准和措施实施的效果如何，动态排查事故隐患。

危险源预警。对于监测中发现危险源未有效控制的情况，及时分级预警，促进现场迅速落实整改和控制措施，预防事故发生。

(二)两个理论 一是海因里希法则。根据该法则明确了我们安全工作基本原则，即防范大事故必须从消除小事故和隐患做起，将管理的重心下移、关口前移，变被动为主动，变事后查处为风险预控。

二是内外因事故致因理论。该理论阐明了煤矿安全生产事故是在内因和外因共同作用下能量意外释放的结果，要想控制事故的发生，就要控制事故的内因，排除诱发事故发生的外因，为煤矿实现切断煤矿事故因果链、建立风险预控管理流程奠定了基础。基于这两个基本理论，我们设计了这套煤矿安全风险预控管理体系。

(三)五个部分

风险预控管理体系是按照系统化原则进行设计的，由风险辨识与管理、人员不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理和预控保障机制五个部分构成。这五部分既相互独立，又相互关联和作用，形成了以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为支撑的全面的、系统的安全管理体系。

煤矿风险辨识与管理。这部分我们设计了5个元素，其主要内容在“一个流程”部分已经作了说明，不再赘述。

人员不安全行为控制。神华多年来事故统计表明，人的不安全行为占到了事故致因的90%以上。因此，我们在设计这套体系时，将不安全行为管控作为体系中的独立部分。这部分从人员准入开始，从源头上排查不安全行为人，到过程中强化人员安全培训，加强不安全行为梳理，矫正不安全行为，实施安全激励政策，提高人员自主防范能力，降低不安全行为发生几率，用7个元素规定了煤矿开展不安全行为控制工作的方法和要求。

生产系统控制。这部分主要针对煤矿采、掘、机、运、通、地测、防治水等生产系统中工艺、设备和有害物等危险源的安全控制，依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》和其他适用的法律法规要求，明确了管控标准和要求。整个生产系统控制部分分为15个子系统，包含了112个元素。

综合要素管理。这部分我们设计了6个子系统23个元素，对生产系统控制之外的地面辅助作业、应急救援、职业卫生和健康服务、环境管理、承包商管理等，做了详细规定，是煤矿实现全面、全方位管理不可缺少的部分。

预控保障机制。为保障这一整套体系的有效运行，充分调动各级人员落实体系的积极性，我们用5个子系统14个元素，分别规定煤矿组织机构、安全投入、考核与奖惩机制和安全文化建设等，确保体系各项要求的有效落地。

神华煤矿风险预控管理体系五部分包含28个子系统、160个元素，基本覆盖了煤矿安全管理的各个方面。为了提高体系的6运行效率，我们还配套开发了信息化管理系统，作为煤矿风险预控管理体系的运行平台。

第三篇：煤矿安全生产风险预控管理体系

1、煤矿安全风险预控管理体系简介

煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法。这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点;通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行;通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。 经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明，煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性。 体系总结构

AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系 规范》2011年7月12日发布，2011年12月1日实施。包含8个部分，46个要素和若干具体指标。

1、总体要求

2、安全预控管理总体方针

3、风险预控管理

4、保障管理

5、员工不安全行为管理

6、生产系统安全要素管理

7、综合管理

8、检查、审核与评审

煤矿安全风险预控管理体系的特点

1、通用性：

《煤矿安全风险预控管理体系规范》给出的一套煤矿安全管理的流程与规范，具有通用性，不仅适应于地质条件好的的煤矿，也适应于地质条件差的煤矿。当然地质条件好、装备优良、人员素质高等有利因素更有利于满足《煤矿安全风险预控管理体系规范》的要求，但面临安全诸多不利条件的煤矿，通过《规范》的实施，同样可以提高其安全管理的科学性、系统性，可以规范其管理流程，可以在既定的条件下提高其安全管理绩效。

2、针对性、特殊性：

《规范》提出目的就是为了减少煤矿安全事故的发生、降低百万吨死亡率、提高我国的煤矿安全水平，因此《规范》的条款是针对煤矿的，不适应于其它行业，具有一定的特殊性。 煤矿安全风险预控管理体系的特点

3、科学性、系统性：

整个规范是围绕“危险源管控”建立的，而危险源的辨识又是基于“事故机理”展开的，因此《规范》是科学的;《规范》不仅强调危险源现场管控，还强调煤矿应明确安全管理方针与目标、应建立健全相应的组织机构与职责、应加强安全文化建设等，以实现危险源的系统管控。

4、“本质”安全性：

《规范》的终极目标是实现“人”、“机”、“环”、“管”的本质安全、打造“本质安全”矿井。也就是即使“人”、“机”、“环”、“管”中的

2 任何一个因素出现了安全问题，但由于另外其它三个因素的本质安全性，也不会导致伤亡事故的发生。当然这是一个终极目标，现阶段由于各种因素的制约，煤矿还无法做到，但是通过《规范》的有效实施，将使煤矿逐步接近“本质安全”，最终实现零伤亡。

煤矿安全风险预控管理体系的特点

5、全员、全过程、持续改进、长久性：

与《质量管理体系》、《环境管理体系》、《职业健康管理体系》等管理体系的理念一样，所有的员工都应参与，所有的过程都应覆盖，应确保方针、目标、管理流程、管理方法等持续改进，应确保通过《规范》的有效实施，建立煤矿安全管理的长效机制，实现煤矿的长治久安!

为什么要推行风险预控管理体系

一、煤矿安全生产形势依然严峻。

1.与世界先进国家相比，安全水平差距较大。目前，美、英、德、澳等国已基本消灭重大死亡事故，澳大利亚每生产1亿吨煤的事故死亡人数仅1人。同美国、南非、俄罗斯、波兰和印度相比，我们百万吨死亡率是美国的几十倍，是同样发展中国家印度的五倍。 2.当前国际国内对中国煤矿业的安全要求越来越高 在国际社会眼中，矿难就是中国的代名词。 国内民众和媒体对煤矿事故的关注度越来越高。 党和国家对煤矿安全越来越重视。

煤矿从业人员及其家庭对煤矿安全期望越来越大。

二、影响煤矿安全的客观和主观因素没有得到彻底解决。

(一)客观因素：

1.煤层赋存条件复杂，开采条件较美、英、澳、印等国家相比，差异

3 较大，适合露天开采的储量仅占总储量的7%。 2.不具备安全生产条件小煤窑众多。

3.行业总体装备水平落后，机械化和自动化程度不高。与国外相比，差距较大。

4.安全监管相对薄弱。主要手段是依靠下达考核指标，以罚代管，没有过程控制。

(二)主观因素：

1、安全第一，预防为主的方针没有落实到位。

2、管理工作缺少前瞻性，缺少风险预控的管理意识。

3、管理手段与安全工作“全方位、全过程、全员参与”的特征不匹配。

4、安全责任制不健全。

5、对人员的安全需求关注不足。不重视安全培训。

三、当前安全管理中存在的突出问题主要有：

1、危险源辨识和风险评估不到位安全措施执行不到位。

2、人员安全意识不强，安全知识不足。

3、现场安全监督不到位。安全责任制严不起来，落实不下去等等。 只要抓好重大系统性危险源管控，就能防止重大事故的发生 。只要将岗位风险控制措施执行到位，就能防止零打碎敲的事故发生

安全管理历程

安全管理的发展经历了经验管理、制度管理的阶段，现在上升到了风险预控管理的阶段。风险预控管理体现了现代安全管理的核心，是安全管理向最高级阶段文化管理迈进的基石。

经验管理 低级阶段 制度管理 目前的管理手段

4 风险预控管理 科学管理手段 文化管理 安全管理的最高境界

风险预控管理与制度管理的对比

制度管理是传统管理模式，风险预控管理体系(风险预控管理)是现代管理模式

风险预控管理体系的内涵是：以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以“冰山理论”为理论基础，以PDCA闭环管理为运行模式的一种科学的、系统的、可持续改进的管理体系。其理念为“所有意外均可避免，所有危险均可控制”，每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素,制定最合适的风险管理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度

一、制度管理体系特点是经验式的管理、是反映式、被动的管理、是“处方”式的管理，注重最终效果，发生事故后深度严厉追究管理者的责任。

二、风险预控管理体系特点是源头管理、未遂管理、是在做全面的体检， 是超前预控管理、突出事前、事中的过程管理、注重风险、过程和效果，依靠机制、依靠流程、突出科学、系统、完整、闭合性;突出全员、全过程、持续改进、长久性，是主动管理、全员参与的自主管理、是闭合管理、持续改进管理，更具有针对性、简单性 通过危险源辨识，可以明确管理的对象; 通过风险评估，可以明确管理的重点;

通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节; 通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径;

5 通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”向“我要安全、我会安全、我能安全”转变;

通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。

科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进，形成长效机制

通过危险源的辨识与评估、制定有针对性的管理标准和管理措施，可以实现对危险源的控制和消除，达到风险预控的目的

有人说这上千条危险源怎么来管理?感觉难度很大，管理起来也很复杂。实际上涉及到某个岗位的危险源并不是很多，比如说皮带司机这一岗位的危险源仅有十几条，他只需要知道这十几条危险源的管理标准和措施，并严格执行，便可保证作业安全 煤矿风险预控管理系列培训 煤矿风险预控管理——风险管理 引言 引言

2.1煤矿风险预控管理概述 什么是风险?

2、煤矿本质安全风险管理

2.1煤矿安全风险预控管理体系概述 2.2煤矿安全风险预控管理体系工作流程 管理体系相关术语

1、危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根

6 源或状态。

2、风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。

3、危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

4、风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

5、风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险出现的过程。

6、危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。

7、风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

8、不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为;而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

9、煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。

10、煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。

11、管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。

12、管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理(对象)标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。

13、管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。

14、PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。 煤矿本质安全管理体系组成 主要包括：

1、危险源辨识和风险评估;

2、管理对象的管理标准和管理措施;

3、人员不安全行为管理与控制;

4、组织保障管理;

5、煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统。

2.1.2 煤矿风险管理的内涵

煤矿风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的危险源进行识别、风险评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对危险源实施有效的控制，达到以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。 由此定义可以看出煤矿风险管理由危险源识别、评估、控制等环节组成。其中危险源识别和风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。

2.1.3 煤矿风险预控管理的目标

煤矿风险预控管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。

煤矿本质安全风险管理工作流程 2.2.1 危险源辨识

2.2.2 风险类型的确定 2.2.3 风险及其后果描述 2.2.4 事故类型的确定

2.2.5 风险评估

2.2.6 管理标准与管理措施的制定 2.2.7 危险源监测 2.2.8 风险预警 2.2.1 危险源辨识

煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

9 2.2.1 危险源辨识

一、危险源辩识主要采用的方法

二、煤矿危险源辨识的依据

三、煤矿危险源辨识的内容

四、煤矿危险源辨识的步骤

一、危险源辩识主要采用的方法

1、工作任务分析法

具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体工序。

实施步骤:对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。

主要用途：辨识生产活动中的危险源。

优点：简便、详尽、易掌握。

缺点：受工作人员主观因素影响。

2、事故致因机理分析法

具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。

适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。

优点：针对性强。

缺点：专业性强，需要专业人员操作。

四、煤矿危险源辨识的步骤 (1)单元的划分(全面性)

10 按照空间进行划分：掘进工作面、回采工作面

按照生产组织划分：综采队、准备队

按照专业进行划分：采掘专业、洗运专业、机电专业

(2)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。

人员素质要求

a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规;

b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。 c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。

d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。

e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。

(3)对风险管理小组进行培训。

a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。 b.熟悉煤矿事故类型及其内涵。

c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析， 确定各危险源的风险等级。

11 (4)收集危险源辨识依据

a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。

b.相关的事故案例、技术标准。

c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。 d. 其他相关资料 (1)列出工作任务和工序

(2)危险源辨识(人、机、环、管)

煤矿危险源的辨识须从人员、机(物)、环境、管理四个方面分别考虑，还需要考虑三种状态(正常状态、异常状态、紧急状态)，三种时态(过去、现在和将来)。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。此外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。

2.2.2风险类型的确定 2.2.3风险及其后果描述

根据煤炭工业部关于印发《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定》(试行)的通知，可以将事故类别分为顶板事故、瓦斯事故、机电事故、运输事故、放炮事故、火灾事故、水害事故、其它事故，8种。 A、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。 B、瓦斯事故：指瓦斯(煤尘)爆炸(燃烧)，煤(岩)与瓦斯突出，

12 中毒、窒息。

C、机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

D、运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。 E、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

F、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。

G、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。

H、其它事故：以上七类以外的事故。

2.2.6 管理标准与管理措施的制定

3、风险管理标准与管理措施的制定 3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容 3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 3.4风险管理标准与管理措施制定的流程 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序 3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式

3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 控制和消除危险源 总结和凝练经验

13 提高职工的认知 员工行动的指南

3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容

一、管理标准与管理措施的构成

1、根据煤矿的生产实际和组织状况(一级)

1、管理标准的具体内容

2、管理措施的具体内容

3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 自下而上与自上而下相结合的原则

生命力：

1、要符合国家相关法律、法规;

2、贯彻执行的力度。 全面性原则

管理标准要完备,覆盖所有管理对象,并保证只要达到管理标准的要求管理对象就 处于 安全状态; 管理措施要保证 管理标准的落实。

可操作性原则(经济技术条件、具体、明确) 适用性原则

动态性原则(开采作业的不断推进、技术改进) 全过程性原则

3.4风险管理标准与管理措施制定的流程

(3)管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合：

如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象不能定为“专职瓦检员”或

14 “瓦检员”;而应为“井下维修电工”。

二、管理标准的制定

三、相关责任人和监督人员的确定

四、管理措施的制定

五、管理标准与管理措施的整理

1、确定样表或格式

2、提取内容

3、修改完善

六、管理标准与管理措施的审核 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序

一、工作准备

1)人员的组织

根据单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确定风险管理标准与管理措施的编审人员。成立管理标准和管理措施编写的工作机构，包括指导审核小组和编写小组。

编审组人员应具备的素质

(1)工作认真踏实、态度端正;

(2)具有相关专业知识，并熟悉矿井安全生产相关法律法规;

(3)熟练运用办公自动化操作，有较强的语言驾驭及沟通能力。 编审人员组成结构要求：

(1)管理标准和管理措施编写组应包括机电队、运转队、通风队、汽车队、生产调度中心、生产办、机电信息中心、生活服务部、供应

15 站、保卫科、承包商、地测站等小组。其中各基层单位小组组成成员必须包括生产管理人员、机电管理人员、技术员以及各岗位的工作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。各机关业务部门及驻矿单位、承包商等小组组成人员由本单位负责人指定。

(2)管理标准和管理措施指导审核组，由风险管理体系办公室工作人员组成。

2)人员的培训

对单位的风险管理标准与管理措施的编审人员进行业务知识培训。经过培训使所有参与编审的人员具备相关的能力。

指导和审核小组、编写小组人员通过培训应具备如下能力：

(1)熟悉管理标准与管理措施制定的流程与原则;

(2)能够根据危险源描述准确提炼出管理对象;

(3)掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法;

二、 编写工作

1)收集、整理相关资料

管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。

指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进行统计，形成《单位及岗位工种名称统计表》，编写小组在编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。

16 2)管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定

管理标准与管理措施编写小组根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。

指导、审核小组对各管理标准与管理措施编写小组编写的思路、方法给予相应指导。

3) 管理标准与管理措施整理汇总

编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成《煤矿风险管理标准与管理措施》

三、 审核工作

四、试运行

修改、完善后的《风险全管理标准与管理措施》在全矿范围内试运行三个月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。

六、根据生产组织中发现的新问题和新情况，定期或不定期对风险管理标准和管理措施进行修订

1)定期修订：管理标准和管理措施每年由风险预控管理体系委员会组织更新一次。

2)当发生以下情况时，应及时修订：

(1)公司方针发生变化;

(2)公司活动发生变化;

(3)管理审批、内外审核的要求发生变化;

(4)法律、法规、标准发生变化;

17 (5)研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备;

(6)其他。

3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式

风险管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准、管理措施存在漏洞时，都应对原有的风险管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿安全生产。为此，提出风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式。

从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P(Plan)是指计划;D(Do)是指执行;C(Check)是指检查;A(Action)是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，或企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。” 2.2.7危险源监测

煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息的过程。

(2) 监控仪器监控的方法

一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重

18 要来源。 (3) 举报的方法

设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。 (4) 其他信息采集方法 2.2.8 风险预警

预警(Early-Warning)一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。

在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震预测预警、台风预警、泥石流预警等。主要是通过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。

煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

人员不安全行为控制与管理

人员不安全行为的发生机理及其规律

要加强对人的不安全行为的管理，首先需要明确什么是人员的不安全行为，在此基础上还要分析人员不安全行为的发生机理，寻找可能存在的不安全行为规律，这是从事人员不安全行为控制与管理工作的前

19 提。

人员不安全行为也是一种危险源。

一、不安全行为的概念

不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为;而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

不论是员工的不安全行为，还是管理者的不尽职行为，它们都是人们在煤矿生产过程中出现的可能导致生产事故发生的重要因素，应该纳入人的不安全行为管理的对象之中。以下内容所说的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为。

二、人员不安全行为的发生机理

如上所述，人的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为，而员工和管理者都是实施煤矿安全管理的行为主体。根据行为主体在行动之前是否意识到自己行动的危险性，可以将人的不安全行为分为两类，一类是行动之前行为主体没有认识到自己行动的危险性，可以称之为非故意违章行为;另一类是行动之前行为主体已经认识到了自己行动的危险性，但仍然采取该行动，可以称之为故意违章行为。行为主体的习惯性行为或工作失误导致的不安全行为属于无意识违章行为;而行为主体明知危险却依然从事的行为则属于故意违章行为。

20 上述故意违章行为和非故意违章行为的发生机理是根本不同的。故意违章行为是人们在预知其行动违反了相关的安全管理规定的前提下做出的，是其有意识选择的结果，它的发生主要受人们决策过程相关因素的影响;而非故意违章行为是人们在没有预知其行为违反相关安全管理规定的前提下做出的，不是其有意选择的结果，它的发生则更多地受人们的认知状态、行为习惯等因素的影响。

由上述定义可知，不安全行为与实施安全管理的行为主体的安全管理职责密切相关。而安全管理职责主要都是由一定的安全管理主体根据煤矿生产任务结合煤矿生产特点事先加以确定的，用以指导不同安全管理主体在煤矿生产过程中的安全管理行为。因此，如果事先制定的安全管理职责出现问题，它势必会对人的不安全行为产生不利影响。例如，由于事物是不断发展和变化的，而实际的安全管理工作又是非常丰富的，事先制定的安全管理职责不可能对一切可能出现的不安全因素加以界定和要求，这就容易造成在处理一些具体事务上安全管理主体缺少安全管理职责的指导，被迫根据自己的认识自主做出行为选择。缺少安全管理职责及其行为规范的指导是导致行为主体做出不安全行动的原因之一。

只有当行为主体的大脑认识到自己行动的不安全性，他才会面临不同安全性行动的选择问题。事先制定的安全管理职责只有顺利地通过了上述两个环节，行为主体才能够认识到自己下一步的行动是否在自己的安全管理职责中做出了相应的安全行动要求，他才会意识到如果不按照安全管理职责的规定行动，其后果可能会导致生产事故的发生。

21 管理者可以将员工做出的不安全行为按照其行动前是否有意识将其分为有意做出的不安全行为和无意做出的不安全行为两大类。 可以按不安全行为的危险级别、行为痕迹、行为频次等重要指标进行分类。将不安全行为按照危险级别进行分类，能够为制定和实施不同的管理措施提供依据。行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯，如“无措施停局部通风机”这一不安全行为会留下“通风机停止运转、局部风量不足”等行为痕迹，而“爬车”、“睡觉”、“带电作业”等不安全行为，只有在行为发生的过程中才能被发现而不会留下可追溯的行为痕迹，对于这两种行为应当采取不同管理措施。 人员不安全行为控制与管理的基本内容

一般地讲，煤矿不安全行为管理至少应该包括以下内容：

制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等;

1、识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为;

2、采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为;

3、现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件; 现场监督、指导和改正工作人员的工作行为;

4、采取措施防止因行为问题而导致的事故发生;

5、总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为安全管理水平。

人员不安全行为控制与管理的基本途径

人员不安全行为管理应该是系统的和全方位的。全方位行为管理控制意味着应该从各个方面对工作人员的行为实施管理控制，至少应该包

22 括自我行为控制、横向行为控制和纵向行为控制这三个方面，即三种基本控制途径。 控制途径

自我行为控制：通过思想、情感、价值观、利益等的影响 横向行为控制：通过工作流程设计实施控制

纵向行为控制：通过计划、监督、检查和改正实施控制 人员不安全行为控制与管理的程序与措施

人的行为不但受自身意志的控制，而且容易受到各种环境因素的刺激和影响，煤矿生产中的人员还要受到种管理规定、管理者和其他工作人员的影响，因此，很难做好煤矿员工的不安全行为控制与管理工作。尽管如此，下面这些方面都是做好煤矿人员不安全行为控制与管理工作的重要环节，做好这些方面的工作对于促进和提高煤矿人员的行为安全管理工作具有十分重要的意义。

1、做好人员的准入、培训与行为矫正工作

包括建立健全人员准入管理制度、人员培训和行为矫正管理制度，不断完善人员准入管理水平、提高人员培训和行为矫正效果。

2、建立健全人员准入管理制度

人员准入是指依据煤矿生产经营特征，对初进入人员应当具备胜任某一特定的岗位所必需的知识和技能等胜任条件的一种规定，这种规定是建立在国家、行业或煤矿相关部门的特定要求之上。 建立健全人员培训与行为矫正管理制度

培训是指煤矿有目的、有组织、有计划的开展在改变员工态度、提高员工知识和技能等的活动，包括各种与煤矿相关的知识和技能的形成过程。只要有助于员工态度改变、知识和技能的丰富和提高的活动都

23 称之为培训。

做好人员不安全行为的自检互检工作 应该重点做好以下工作

(1)自检和互检工作有检查、有评比、有奖惩。

(2)建立制度，跟踪自检和互检情况，并对自检和互检要求及时做出反应。

(3)由上级管理人员对自检和互检的情况进行审查。(4)有改进提高的具体方式和方法。

24

第四篇：煤矿安全风险预控管理知识30问

1、危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

2、危险源辨识认识危险源的存在并确定其特性的过程。

3、风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合

4、风险评估评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程

5、风险预控在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。

6、危险源监测通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。

7、风险预警通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示

8、不安全行为可能产生风险或导致事故发生的行为。

9、风险管理对象可能产生或存在风险的主体

10、风险管理标准针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。

11、风险管理措施是指达到风险管理标准的具体方法、手段。

12、持续改进为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。

13、危险源辨识与隐患排查区别：隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。

14、PDCA循环管理模式：是戴明提出的一种循环管理模式，包括P计划、D实施、C检查和A改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理模式。

15、危险源辨识子单元划分：

辨识子单元的划分为空间、劳动组织、专业三种划分方式。

我矿按照劳动组织进行划分，如综采四队、掘进二队、皮带队、通风队、通风区等，全矿共划分了131个危险源辨识子单元。

16、危险源辨识子单元划分原则：

(1)独立性。即子单元在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象;

(2)全面性。即子单元的全体须是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象;

(3)科学性。即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险源监测及控制等工作的开展

17、我矿危险源辨识及风险评估方法的确定

(岗位)危险源辨识方法：工作任务分析法

(系统)危险源辨识法：事故树分析法

18、危险源辨识和风险评估范围的确定

各单位危险源辨识应覆盖本单位所辖区域和生产运营的全过程，包括人、机、环、管四个方面，通常情况下应对所有区域、生产活动、设备、设施、材料物质、工艺流程、环境因素、工具及器具、危险场所等存在的危险源进行辨识。

19、危险源辨识(人、机、环、管)：危险源辨识必须从人、机、环、管四方面来考虑，同事考虑三种时态(过去、现在、将来)和三种状态(正常状态、异常状态、紧急状态)。

20、人方面的危险源包括：1)操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作);2)现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥);3)失职(不认真履行本职工作任务);4)决策失误; 5)身体状况不佳(带病工作、酒后工作、疲劳工作等);6)心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等);7)人员的其他不安全因素。

21、机方面的危险源包括：1)没有按规定配备必需的机器、设备、装置、工具等;2)机器、设备、装置、工具的选型不符合实际需求;3)机器、设备、装置、工具的安装不符合规定或实际要求;4)机器、设备、装置维护(修)不到位;5)设备保护不齐全有效;6)设施工具不齐全、不完好;7)机器、设备、装置、工具安全标识不齐全或不规范;8)机的其他不安全因素。

22、环境方面的不安全因素包括：1)瓦斯威胁;2)水的威胁;3)火的威胁;4)粉尘威胁;5)顶、底、帮的威胁;6)其他自然灾害威胁;

7)工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定;8)工作地点风量(风速)不符合规定;9)工作地点照明不足; 10)采掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理，巷道质量不合格);11)施工质量不符合要求;12)巷道路面质量差，标示不齐全、不正确; 13)供电线路布置不合理;14)作业区域内警示标杆及避灾线路设置不齐全、不合理;15)其他工作环境的不安全因素。

23、管理方面的不安全因素包括：1)组织结构不合理;2)组织机构不完备，机构职责不明晰;3) 管理规章制度制定程序不合理、不符合实际情况;4) 安全管理规章制度不完善; 5) 文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱; 6) 作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位; 7) 安全措施、应急预案不完善、不合理; 8) 岗位设置不齐全、不合理; 9) 岗位职责不明确; 10)岗位工作人员配备不足; 11) 职工安全教育、岗位培训不到位; 12) 其他管理的不安去因素。

24、风险评估方法及风险等级的确定：风险评估的方法为风险矩阵法(见：风险矩阵表1)。根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：

风险值D= p×C

式中，p 表示事故发生可能性;C 表示事故可能造成的损失。

25、事故类型依据的煤矿八大事故类型：

(1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。

(2)顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉渣、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移跨塌等。

(3)机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

(4)爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

(5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。

(6)火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自然未见明火逸出有害气体中毒算瓦斯事故)。

(7)运输事故：指运输设备(设施)在运行过程中发生的事故。

(8)其他事故：指以上七类事故以外的事故。

26、管理标准和管理措施制定的目的：是通过让员工自己在危险源辨识的基础上，提炼管理对象，并编写相应的针对管理对象的控制和消除危险源的管理标准和管理措施，明白每一项任务应该如何做，以及为什么应该这样做，进而控制和消除煤矿生产过程中存在的危险源，防止安全事故的发生。

27、管理标准和管理措施制定原则：

1、自下而上与自上而下相结合的原则，

2、全面性原则，

3、可操作性原则，

4、适用性原则，

5、动态性原则，

6、全过程性原则。

28、管理标准与管理措施的审核：

1、阶段性审核，

2、初稿审核，

3、基层审核，

4、试运行，

5、最终审议、批准，发布实施。

29、不安全行为分类：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为;而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

30、煤矿安全风险预控管理目标：达到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞。

第五篇：论煤矿风险预控管理体系的科学性

【摘 要】 井工矿时刻存在的五大系统性自然灾害，决定了井工矿是一个高危行业，也决定了安全第一是煤矿生产发展永恒不变的主题。从历年来及近期全国煤矿事故发生的情况看，还有许多管控漏洞和薄弱环节需要进一步加强，其中推进井工矿先进的安全管理理念和科学的安全管理手段的落地是实现高效安全生产矿井的关键。结合了过去丰富的经验管理、目标管理、质量标准化管理等等管理办法，形成的全时全方位全过程系统的风险预控管理体系，是目前先进的科学的安全管理体系，代表了安全管理的发展放向，风险预控管理体系的应用直接影响着煤矿安全目标的实现。本文就风险预控管理体系的科学性进行分析总结。

【关键词】 煤矿 风险预控 管理体系 科学性

1 目前煤矿风险预控管理体系体系应用现状

1.1 煤矿风险预控管理体系实施背景

煤矿风险预控管理系统的提出是在2003年年中，当时在电气本质安全基础上由集团领导提出的一个安全理念，之后随着煤炭市场的回暖，现代化井工矿随之而产生，千万吨矿井和亿吨矿区不再是梦想，普通落后的采煤工艺，低能高耗的矿井已成为过去，取而代之的是先进的设备和采掘运综合工艺，生产效率大幅度提升，在开采技术生产管理和综采设备提升的同时，由于安全管理停留在过去的管理水平上，主要是经验管理，工程质量管理，现场盯防。管理手段简单，管控力度跟不上，管理漏洞多，安全管理与生产发展极不平衡，安全与生产的矛盾日显突出，2005年度全国各类事故呈显著上升趋势，在严峻的安全形势下，国家煤矿安全监察局从积极改善我国煤矿安全生产整体形势的长远角度出发，与神华集团一起，组织国内具有较强科研实力的中国矿业大学(徐州)、中国矿业大学(北京)、中国职业安全健康协会、国家局研究中心、中国安全生产科学研究院、北京诺信公司六家研究单位组成专门的课题研究工作组开展攻关。为此，课题组在分析中国煤矿安全生产现状的基础上，充分吸收国内外各种管理体系的优越性，创新性地提出了适用于我国煤矿特点的煤矿煤矿风险预控管理体系研究方案，并于2006年初立项研究，2007年3月7日在公司上湾煤矿举行了现场试点启动大会， 8月21日，再次在上湾煤矿召开了扩大试点大会，标志着神华集团煤矿煤矿风险预控管理体系开始在集团内部全面开始初步实施。2011年12月1日煤矿风险预控管理体系经国家部门审定为《煤矿安全风险预控管理体系规范》，已被国家安全生产监督管理总局批准，确立为国家安全生产行业标准《煤矿安全风险预控管理体系》--AQT1093标准，在全国正式实施。

1.2 煤矿风险预控管理体系体系应用现状

从2007年8月21日上湾煤矿举行了煤矿风险预控管理体系体系实施启动大会，由此开始，公司全面引入煤矿风险预控管理体系管理体系。到目前经历了宣传推行阶段、初步认识阶段、体系完善阶段、试运行阶段和实际管理初步应用阶段。在试运行阶段，每个单位煤矿风险预控管理体系考核在安全管理中参与程度不同，参与工资分配的系数不高，在实际管理中参与性不强，煤矿风险预控管理体系管理的效果不明显或体现不出来。2010年4月，随着神东公司五型绩效考核作为各单位效益工资考核手段，煤矿风险预控管理体系考核占在五型绩效考核中的系数加大，各单位煤矿风险预控管理体系系统考核进入实质性应用阶段，柳塔煤矿坚决执行公司要求，在过去的试运行基础上，加大煤矿风险预控管理体系信息系统考核在本单位五型绩效考核所占系数，并出台一系列煤矿风险预控管理体系考核运行措施，到目前运行正常，管控效率高，体现出了煤矿风险预控管理体系信息系统考核的优势。

2 制约煤矿风险预控管理体系体系落地的原因

煤矿风险预控管理体系体系是一个包含管理体制、管理办法、管理方式、组织机构重构等等一个彻底地全新的管理体系，与原来的安全管理方式方法有很大差别，由人直接管理向系统参与管理发展，煤矿风险预控管理体系体系管理模式的实施是对传统的管理模式的挑战。主要总结如下：

(1)由于思想观念转变不到位，只做表面文章，没有有效的实施措施，给煤矿风险预控管理体系落地造成障碍。

(2)由过去的人为管理变为现在的系统参与考核管理，有一些不适应，一方面怕系统管控失效造成管控漏洞，对系统管理没有足够的信心，导致煤矿风险预控管理体系体系落实不下去。另一方面随着煤矿风险预控管理体系体系的落地，在一定程度上削弱了人为控制，在管理权利上受到限制，也在某种程度上制约了煤矿风险预控管理体系体系的落地。

(3)对煤矿风险预控管理体系体系了解不够深刻，专业人员少，未能真正做到大多数人成为煤矿风险预控管理体系的专业人员尤其是各级管理人员与煤矿风险预控管理体系体系要求的专业素质相差甚远，落实制度措施不到位，影响到煤矿风险预控管理体系落地。

(4)广大职工对煤矿风险预控管理体系体系的先进性和科学性还没有深刻了解，由于煤矿风险预控管理体系体系落实不到位，没有体会到煤矿风险预控管理体系体系对安全生产管理带来的好处，导致群众基础不牢固，煤矿风险预控管理体系体系在现场落实不到位。

(5)煤矿风险预控管理体系体系中发挥主导作用的信息系统运行管理不到位，系统录入隐患问题不真实不可靠，考核结果不能真实反映实际情况，在广大员工中造成不良影响，以至于对煤矿风险预控管理体系体系的先进性科学性产生怀疑，影响到煤矿风险预控管理体系落地的基础。

3 煤矿风险预控管理体系体系理论和实践的科学性

3.1 加强思想教育，做好煤矿风险预控管理体系体系落地培训的基础工作，让煤矿风险预控管理体系的先进性、科学性深入人心，让各级管理干部和广大员工吃下定心丸

3.1.1 煤矿风险预控管理体系体系是先进的安全管理体系

煤矿风险预控管理体系体系由国家安监局组织，六家研究单位，大量专家组成，集国内外各种管理体系的先进性，创新性，集多年科研成果，经实地考察研究，出台了煤矿风险预控管理体系体系研究方案。

3.1.2 煤矿风险预控管理体系体系是大规模煤炭开采煤发展的必然产物

矿煤矿风险预控管理体系研究方案煤矿风险预控管理体系体系是在过去安全管理手段或办法(经验型管理、质量标准目标型)已不能适应大规模煤炭生产管理需要的背景下产生的，为了适应大规模煤炭开采，必须突破安全管理制约瓶颈，随着煤炭工业的发展安全管理手段必须随之而跟进的先进管理模式。

3.1.3 煤矿风险预控管理体系体系是和先进的采煤工艺，先进的设备，先进的管理方式相适应的

煤矿风险预控管理体系体系是保证现场动态达标的管理平台，动态达标是先进的采煤工艺、先进的设备正常运行的基本要求，也是安全生产的基础，全时、全过程、全方位管控符合大规模煤炭开采的要求，更符合井下高危环境管控的要求，是科学的管理体系。

3.1.4 煤矿风险预控管理体系体系也是安全管理标准化的体现，实现了安全管理资源的共享

随着煤炭产业的大规模发展，不仅需要大规模的先进采煤工艺技术人员，先进设备运行维护技术人才，也需要更多安全管理人才，但根据井工矿的特殊性、复杂性和不规律性，安全管理隐患排查偏重于经验管理，在现场工作多年的管理人员才能胜任，新招收的新员工只有理论，没有实践经验，往往很长一段时间内不能很好的胜任安全管理工作，形成安全管理人员短缺，极大的影响安全管理工作。煤矿风险预控管理体系体系的出台，危险源辨识由经验资深的专家组完成，这样一来即使没有下过井的人员也可以通过体系来获取经验，也可以利用体系中现有的危险源参与危险源管控管理，实现了资源共享，解决了安全管理人员方面的瓶颈问题。

3.1.5 煤矿风险预控管理体系信息系统考核实现了危险源的全过程管控，夯实了安全管理基础

煤矿风险预控管理体系信息系统的连续记录跟踪功能和自动预警功能奠定了全过程管控的基础功能，通过矿领导职能科室带班跟班过程，矿领导职能科室管理人专项检查巡查，专检人员跟班盯防的动态检查，定期步行检查发现隐患除现场盯防处理外，升井后及时录入煤矿风险预控管理体系系统进行进一步跟踪落实，实现了全过程零漏洞管理。

3.1.6 煤矿风险预控管理体系信息系统的应用，实现了由人的关系的管理向现场管理的革命性转变

煤矿风险预控管理体系信息系统由于录入权限大众化，每个管理人员都有录入隐患问题的权力，考核结果由系统自动生成，相当于每个人都有参与考核打分的权利，避免了过去体制下由少数人控制考核的情况，为了提高考核成绩拉关系走后门，减少处罚提高效益，把精力耗费在关系上，同时大大减弱了现场管控力度。现在由于系统提供了人人参与考核的平台，现场的问题如果和某单位关系好的管理人员不录入考核，如果不及时整改，但其他管理人员也会及时录入系统进行考核，彻底消除了关系考核带来的弊端，被考核单位只能通过加强现场管理来提高考核成绩获得效益。

3.1.7 煤矿风险预控管理体系体系对人的管理以不安全行为管控手段，更加完善了作业行为操作行为的管控，使员工上标准岗干标准活有了保证，进一步提升了对人的危险因素的管控

过去对人的安全管控是以“三违”的形式进行管理，种类简单，粗放，笼统，对员工作业行为管控不具体，不全面、不严谨、不系统。现在，以不安全行为为管控手段，是对每个工种的每个操作，分段全过程进行辨识管控，系统的规范了每个岗位每个工种的管理行为、作业行为和操作行为，使员工上标准岗干标准活有了管理保障。

通过以上对煤矿风险预控管理体系体系部分优点总结，足以说明煤矿风险预控管理体系体系的先进性和科学性以及贯彻落实煤矿风险预控管理体系体系的必要性和紧迫性。

3.2 煤矿风险预控管理体系体系现场实践的科学性

3.2.1 主要的措施让煤矿风险预控管理体系体系每一部分都与效益挂钩参与考核是煤矿风险预控管理体系落地的关键

2010年4月，随着神东公司各单位效益工资以五型绩效考核作为考核结算依据，煤矿风险预控管理体系考核占在五型绩效考核中的系数加大，各单位煤矿风险预控管理体系系统考核进入实质性应用落地阶段，柳塔煤矿坚决执行公司要求，在过去的试运行基础上，加大煤矿风险预控管理体系信息系统考核在本单位五型绩效考核所占系数，煤矿风险预控管理体系信息系统考核占五型绩效30/%的系数， 矿内各单位以此比例结算绩效工资，煤矿风险预控管理体系信息系统考核得到各单位前所未有的重视，录入煤矿风险预控管理体系系统的隐患得到了及时整改，各单位纷纷出台内部管理制度，把每一条且把每一条隐患都落实到现场具体管理人员和具体职工，隐患整改效率显著提高。2012年下半年，煤矿风险预控管理体系考核系数占五型绩效系数由原来的30/%提高到40/%，2013年，公司煤矿风险预控管理体系考核系数由30/%提高到35/%。矿煤矿风险预控管理体系考核系数生产单位为40/%，辅助单位提高到50/%。进一步加大了考核力度。

取得效果：2012年公司质量标准化考核6月、7月、8月、9月连续4月考核排名第一(考核结果以公司煤矿风险预控管理体系体系直接考核结果为依据)。五型绩效考核2012年度全公司排名第一。2013年五月份，井工矿煤矿风险预控管理体系考核排名第一。经过政府职能部门煤监局、煤炭局及公司领导及部门的动态检查，动态达标保持稳定，取得一致好评。

3.2.2 煤矿风险预控管理体系信息系统运行管理办法是煤矿风险预控管理体系系统考核实践的关键

实行区域动态基准分考核，即将直接生产单位(一综三连)四个单位放在一个区域，辅助单位(准备队、运转队、通风队、机电队、车队)放在一个区域;机修车间(单独设置基准分考核);机关1(生产办、机电信息中心、安管办、生产指挥中心)放在一个区域;机关2(党政办、经营办)放在一个区域，分别计算各自区域的平均分作为每一个区域的基准分，然后在以各自的得分和基准分进行比较，高奖低罚。得分为基准分的单位，分别兑现各单位月度绩效工资的100%。得分在基准分以上的单位，每提高1分，按月度绩效工资的3%给予奖励。如果超过基准分5分以上的单位，每超1分，另按月度绩效工资的1%给予嘉奖。得分在基准分以下的单位，每降低1分扣减月度绩效工资的3%。如果降低基准分5分以上的单位，每降低1分，另按月度绩效工资的1%给予扣减。并将管理干部系数工资纳入考核，区队、机关管理人员的系数工资部分按以下办法全部纳入绩效考核：得分为基准分的单位，按正常分配比例结算;得分在基准分以上的单位，每提高1分，正职的系数提高0.05，最高为1.8倍(其他管理人员的系数按正常分配比列做相应调整)。得分在基准分以下的单位，每降低1分，正职的系数降低0.05，最低为1.2倍(其他队干部的系数按正常分配比列做相应调整)管理人员系数工资与本队(部门)得分高低挂钩，有效解决了管理人员考核指标不好设置，设置了不好考核的问题，让每个管理人员全方面重视本队(部门)的工作，让每一条问题隐患都落实到具体管理责任人和具体员工身上。细化录入权限设置，充分优化考核，使系统更符合实际，管理效率更高。对部分辅助单位管理人员的录入权限限量放开，参与对生产单位考核，车队要管控考核各生产单位车辆管理情况。通风队要管控各生产单位通风设施的管控情况，由于专业职能科室管控力度不够，给车队和通风队开放部分权利分专业参与生产单位考核。通风队技术员以上管理人员每月录入生产单位10问题、车队技术员以上管理人员每月除录入本单位问题2条外录入其他单位5条问题，安管办认真落实办法中的各项考核规定，及时纠正煤矿风险预控管理体系运行过程中各区队存在的问题，确保煤矿风险预控管理体系管理体系高效运行。通过严格考核做到了动态管理和动态整改，结合定期检查，促进矿整体管理水平的提高。

3.2.3 煤矿风险预控管理体系系统运行过程考核是煤矿风险预控管理体系体系现场实践的保证

加强煤矿风险预控管理体系运行过程管理，合理规定机关人员隐患录入条数，对录入的及时性和准确性加强管理，确保系统与现场的紧密结合。通过前一年度前一阶段(超过半年)系统隐患分专业录入情况，及时调整机关管理人员查人员不安全行为条数及隐患录入条数。通过对2012年系统录入隐患情况统计，机电专业由于设备多，录入系统隐患占到总数50/%以上，根据管理人数机电信息中心管理人员由上一年度每人每月录入25隐患调整至50条，比较符合现场管控实际，采掘及其他专业隐患由于专业性不强，管理人员较多，录入条数每人每月控制在30条左右，录入系统的条数设置，直接影响到系统考核质量，太多容易出现重复，问题质量不高，影响考核准确性，太少现场管控不到位，同样会出现考核失真现象。同时规定现场检查问题必须与现场管理人员、岗位人员予以确认，实际上由于考核力度大，现场管理人员检查时，每个单位都有管理人员跟随，以便了解查出问题的整改标准，为及时整改提高标准或对提出的有异议问题及时说明，同时规定早调会各单位与会人员对前一天系统内录入不正确的问题进行申辩，职能科室及时进行更改，同时对录错的管理科室进行煤矿风险预控管理体系扣分考核。为了避免录入的不均衡性，规定每周五对机关及区队自查隐患情况进行通报，并按规定进行考核处罚。通过以上管理办法，确保煤矿风险预控管理体系系统稳定运行，为煤矿风险预控管理体系考核落地提供有力保障。

4 结语

通过以上论述，煤矿风险预控管理体系体系是煤矿安全管理先进的科学的体系，代表了先进的安全管理模式和发展方向，煤矿风险预控管理体系体系落地是煤矿安全管理的必然趋势，我相信通过公司领导的部署和学习兄弟单位的煤矿风险预控管理体系落地的管理经验，煤矿风险预控管理体系的科学性及现场实践会给我们公司乃至全国的煤矿安全管理带来新的成果。

参考文献：

[1]神东安监局.本质安全管理手册，2011，(11).

[2]煤矿安全预控管理体系.规范AQ/T1903-2011.