内管个人工作总结

时光在流逝，从不停歇，在这时光静走的岁月中，唯有工作留下的成绩，让我们感受到努力拼搏的意义。无论是什么行业的工作，在努力工作的过程中，你可能曾面临众多的困难时刻，那就为自己写一份工作总结吧，勉励自己，吸取经验，成长为更好的自己。以下是小编精心整理的《内管个人工作总结》，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助！

第一篇：内管个人工作总结

河曲内管2010工作总结

河曲县烟草专卖局

二○一○年内部专卖管理监督工作总结

今年我局内管工作紧紧围绕卷烟上水平的工作目标，继续巩固内管长效机制建设，狠抓了内管专卖管理监督工作的提升，全面规范行业内部卷烟经营行为，进一步加强日常监管和同级监管，始终把思想统一在市局(公司)的方针、政策和重大部署上，进一步规范经营水平;扎实深入开展专卖内部管理工作， 使整体工作有了新的突破;圆满地完成了上级赋予我们的各项任务;结合实际，现就我局今年的内管工作简要总结如下：

一、加强制度建设，完善内管制度和内控制度。根据人事改革岗位编制及人员调整的实际，紧密结合营销工作的变化的特点，在09年内管制度、内控制度的基础上重新修订了《河曲县局二○一○年内部专卖管理监督工作制度》、《河曲县局二○一○年内部专卖管理监督工作职责》和《河曲县局(营销部)二○一○年内部专卖管理监督内控制度》。为各项工作的圆满完成提供了制度保障。

二、成立领导组，建立长效机制。根据内管工作的要求，局长是第一责任人，副局长是直接领导责任人，专卖股长是直接责任人的原则，结合机构建立和人员调整的实际情况，调整了内管工作领导组。成立以局长为组长、副局长为副组

长，专卖股长、卷烟经营企业监管岗为成员的5人领导组。领导组下设办公室，办公室设在专卖监督管理股，主任由专卖股长兼任。进一步为内管工作的长效开展提供了组织保障。

三、认真落实日常监管，确保服务管理到位。充分发挥专卖内管的职能，加大对营销、配送、货款、“五类”客户、举报投诉信息监管的力度。根据卷烟货源投放公告及卷烟定量投放管理监督卡和订单预测情况，对每一个品牌的访销量进行审核，看是否有超量供应等违规情况;每周通过电话询访卷烟零售客户和每月实时开展实地检查对卷烟配送进行跟踪监管，检查卷烟配送情况和落户情况;送货结束后，通过查看仓库配送单电子结算扣款金额、现金金额、货款资金回笼表，与现金缴款单逐笔对照，检查货款流动情况等确保营销无障碍、配送无漏洞、货款无挪用、客户无怨言，进一步为各项工作的正常进行保驾护航。

四、加强执法监督工作，继续推进依法行政。一是内部专卖管理监督守法情况监管。每月走访客户，抽查询问专卖执法人员在执行公务时是否亮证和两人以上执法，有无吃拿卡要现象发生。二是内部专卖管理监督办证程序监管。我们从客户申请之时起，到烟草专卖零售许可证的送达都进行了跟踪监管。看条件是否具备、程序是否合法。三是内部专卖监督先行登记保存监管。从核对先行登记保存通知单、涉案

- 2

开展实地调查( 40 )起。并建立了一案一档的实地调查档案。进一步为监管的痕迹化奠定了基础。

总结今年的内管工作，我内管股在省、局、县三级局的正确领导和全体内管工作人员的共同努力下，各项工作虽得到了较大的进步，但与各级领导的的要求和希望还有一定的差距。一是思想认识不高，监管目标不清。二是监管方法单一，没有创新性。三是队伍素质不高，活力不强。因此，在下步的工作中，我们将努力克服不足、总结经验、发扬成绩，继续以更加昂扬的斗志，更加饱满的干劲，更加严谨的态度，继续为内管工作的全面发展和再提升做出新的贡献。

二○一○年十二月一日

第二篇：安源区局10月份内管工作报告

十月份内部专卖管理监督工作报告

市局派驻办：

现将安源区烟草专卖局2011年10月份内部专卖管理监督工作报告如下:

一、 本月内管工作总体情况

本月，我局继续强化内部专卖管理监督，规范行业内部经营行为，促进严格自律、规范经营意识，推动了安源区烟草专卖内管工作水平的进一步提升。

一是加强学习，强化意识。本月按计划要求安排全体专卖人员学习了《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》(国烟专〔2011〕49号)文件精神，培训结合当前工作，将重点放在“商业企业卷烟经营的日常监管”与“培训、考核及工作报告”等关键章节，学习成效明显。通过抓好学习培训，提高全员思想认识，使专卖人员从深层次理解加强内部监管的重大意义，从而切实加强对重点环节的有效监管，不断完善内部专卖管理监督工作制度，优化、细化内管流程，加强内控制度的执行力，进一步强化内部监管考核制度，持续推进内部专卖管理监督长效机制，促进专卖内管工作上水平。

二是实地监管，监管重点。本月着重从“异常订单”核查入手，通过对单品牌供货、订单波动、订货频率这三面入手进行异常订单的排查。对订单从紧销品牌与经营业态是否符合到订单周期数量与前三个周期平均数进行对比及订货频率是否超规定进行了异常订单的排查。本月，通过抽查20户，对2户波动较大的零售户订单进行了核查，我们将这类客户信息转交给监管中队对客户的实际经营能力进行了上门实地核查，通过核查没有发现问题。 三是监管异常，考核到位。通过营销系统查询当月销量与前月销量比、每个供货周 —1—

期销量与全月销量比重关系及零售户销量波动等情况，针对有异常情况按监管程序进行后继排查;使用专卖系统实时监管是否存有过期供货等现象;是否卷烟配送交接到位，手续是否完备等。另一方面, 强化考核的指挥棒作用,注重内管工作与日常考核相结合,针对全体人员综合素质尤其是内管素质还有待提高.就如何提高专卖人员综合素质，专卖部门根据上级文件要求结合当前分队内管工作职责,进一步对分队的内管工作内容进行了细致的界定,将基层内管工作的考核纳入到基层专卖人员考核新方案中,提升内管工作的制度化要求。

二、规范经营情况

(一)卷烟销售情况

本月，安源区共销售XXXX万支，通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施。对本月卷烟销量前20名的卷烟重点零售户进行调查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一致，并采取走访随机抽查的20户经营户及跟送监督等方法，从而确定访销配送的真实性，我分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的情况。

(二)卷烟配送情况

通过核对客户资料，全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，没有以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟;克扣截留零售户订购的卷烟、强制零售客户订购指定品牌卷烟然后回收倒卖;内外勾结参与非法收购倒卖卷烟活动;集中时间、集中线路或超零售户经营能力投放卷烟,为非法收购倒卖卷烟活动提供方便等问题。

三、卷烟外流情况

—2 —

四、案件查处情况

10月份截止至25日，共查获真烟案件30起，查获涉案卷烟170条。本月，入库卷烟XX条,返还卷烟X条，罚没款X元。从检查情况来看，我局查扣卷烟与罚没卷烟严格实行分库存放，并严格执行出入库登记和专人保管制度。并抽查了5份案件卷宗，从案件前期查处及后期审理的手续是否完备，程序是否合法等方面进行检查，从检查情况来看，基本达到上级局的要求。

五、预警分析处理情况

本月共处理内管信息系统各类预警582起，其中：正常处理582起，自行启动调查1起，核实0起问题。

六、下步工作计划

1、继续强化对内部人员违法违规开展经营活动的监督检查，发现不规范经营等问题的，严肃追究内管人员和经营人员的责任。

2、按照全市统一的绩效考核要求，进一步做好对内管员岗位及其他负有内管职责的相关岗位的绩效考核管理，坚定不移地实施责任追究制度，确保全员内管责任和内管落到实处。

3、加大内部监督检查力度，完善内部监管措施，从严治企。对于生产经营不规范行为下发整改通知书，实行定期检查督办，纳入绩效考核。通过有序的管理，增加管理透明度，做到经营合法、规范，使企业持续、平稳、健康发展。

—3—

第三篇：烟草专卖公司内管工作情况报告

##市烟草专卖局内管工作情况报告

省局检查组：

今年以来，按照省局的安排部署，我局积极贯彻落实《烟草行业内部专卖监督管理工作规范》的要求，认真开展内部专卖管理监督工作，不断充实和完善各项内管、内控制度，层层落实规范经营责任，严格规范经营活动，深入开展内部专卖管理监督工作，使我市卷烟经营工作步入了健康、规范、有序的工作轨道。各项经济指标同比有大幅度的增长，经济运行良好。现将市局1-8月份内管工作情况汇报如下：

一、1-8月份经营情况

1、卷烟销售计划购销合同的执行情况。##年，省公司下达我局(公司)的销售计划

万支;全年签订购销合同

万支;1-8月份购进卷烟

万支，其中省内工业企业

万支，省外工业企业

万支，进口卷烟

万支。

2、准运证到货确认及扫码入库情况。从准运证系统内查询到1-8月份确认准运证773份，扫码入库卷烟

万支，与购进卷烟

万支。

3、卷烟销售情况。8月底入网正常营业经营户

户。1-8月份完成卷烟销量

万支，入网销售数量

万支，做到了三个销售100% 。

4、库存情况。期初库存

万支，期末库存

万支。

二、认真安排部署，推进内部专卖管理监督工作 根据国家局、省局下发的《烟草行业内部专卖管理工作规范》的要求，我们今年的内管工作围绕“四个重点”展开：一是以严格执行国家局、省局工作规范为重点，按照工作规范和工作流程要求认真做好对卷烟经营活动的监管工作;二是以加强内管机构建设为重点，充实内管工作人员，设备，并对新进内管人员进行培训;三是以市场监管为重点，下移工作重心，加大对卷烟市场经营状况的监控力度，以市场调查、商户走访为中心，落实异常订单，发现问题及时调查处理，实现有效监管;四是以查处考核为重点，全员签订明示承诺责任书，一旦发现行业内部违法违规案件，将按照有关规定严肃处理涉案人员。同时在内部建立起专卖内管与监察、考核部门联动机制，对专卖、业务各部门的内管工作、规范经营目标进行严格考核，推进内部监管工作开展。

三、内部专卖管理监督工作开展具体情况

(一)加强培训，提高认识。从提高认识入手，深入开展规范经营教育培训，使全体员工充分认识到规范经营重要性，提高规范经营的自觉性和坚定性，自觉规范经营工作。

四月底，省局下达了《##年湖北省烟草行业内部专卖管理监督工作实施细则》。为认真贯彻落实该细则，我局多次召开内管工作专题会议，安排部署内管工作，落实各项工

作任务和标准。同时，为了学习新的实施细则，再次对全体专卖管理人员进行内管培训。

(二)制度监管，强化责任。市局积极落实根据国家局和省局规范经营有关精神和要求，先后完善和制定了《内管制度》、《内控制度》、《##市局关于严格规范生产经营秩序的实施意见》等规范经营制度，明确了指导思想和目的，界定了各项违规经营行为及其处理规定，从制度上保证了规范经营工作的有效开展。同时层层签订规范经营承诺书，落实了全体人员规范经营责任。

(三)日常监管，防微杜渐。

①充分发挥预警信息系统作用。开展入户调查。根据省局要求，市局抽取20%的预警下发《内部专卖管理监督预警下发处理表》到专卖管理所，进行入户调查，查明预警原因，发现问题，及时整改。1-8月份，我局下发异常情况调查表

份，其中订单总量异常预警

份，单品牌单次订货预警

份，多次订货预警

份。通过入户调查，未发现违规经营行为。

②编写预警分析报告。内管办每月编写《内管预警分析报告》，分析当月预警情况，深入查找预警原因，提出整改建议，报送市局领导以及各相关部门负责人。

③规范工作流程。针对以往零售户信息由客户经理修改，可能造成零售户信息非正常变更的情况，市局重新制定 3

零售户信息变更流程，修改权限统一由市局控制。零售户变更信息，需要向客户经理提出申请，客户经理填写《零售户信息变更申请表》，交营销中心审批，然后由内管办进行审查，审查通过后方能进行变更。1-8月份审核

起经营户信息变更，其中同意变更

起，不同意变更

起;对

户调整访销周期。

④定期检查卷烟经营工作。内管办每月定期采集经营业务数据、准运证确认清单、出入库扫码记录、认真查找、核对数据，确保卷烟经营业务的有序开展。

⑤印发《零售户到货确认手册》。按照省局要求，市局印制了《手册》，发放到了每一位零售户手中。同时，要求送货员认真粘贴送货单，并签字确认，确保送货到位。注重发挥专卖管理所和市管员的监督作用，落实市管员的内管监督职责和责任。在走访市场的过程中，掌握市场、零售户动态，着重对《零售户到货确认手册》进行检查，核对送货单，询问零售户进货情况，做好检查记录。发现问题及时上报。

三、存在的问题及原因

一是预警数量还较多。主要是订单总量异常预警、单品牌单次订货数量异常预警、零售户两个周期未进货预警，这三类预警任频繁预警，没有得到根本控制。二是预警处理不及时。部分预警没有在有效期内及时处理。三是预警调查材料没有上传。由于预警下发调查过程需要大量时间，预警处理工作又有时间限制，所以在预警处理中，未能及时将调查

材料上传至内管系统。

四、针对不足 认真整改

1、切实贯彻落实新的《工作规范》，提高监管实效。新《工作规范》是当前及今后一段时期内开展专卖内管工作的主要依据和评价标准。要以“严格规范为重点、以强化监管促规范”的工作思路，做到他律和自律并举。进一步完善、创新专卖内管工作模式，从专卖内管组织结构、岗位职责、制度规范、操作流程、工作检查、工作报告、考核评价、教育培训等方面建立统一的专卖内管工作标准，建立专卖内管监督新体系，促进专卖内管机制长效化。

2、继续按照新内管规程的要求，对全市经营人员进行定期规范经营教育培训，要通过不断加强教育培训，使行业人员充分认识到加强内部专卖管理监督的重要性、长期性，要将法律法规知识的再学习、再教育活动制度化，使学习培训取得实实在在的效果。

3、继续完善现有的考评体系，保障内部专卖监管管理工作顺利开展。绩效考评机制是专卖内管工作的重要反馈机制，要以责任、结果为导向，建立一套自我激励、自我管理、自我约束的绩效考评机制。要对专卖内管工作实行目标管理，层层分解任务、落实责任，考评全部到岗、到人，考评结果与绩效工资挂钩。对内部专卖管理监督的考评工作，由 5

内部专卖管理监督部门对卷烟经营部门的规范经营情况进行考评，考评结果交督察考评部门使用。

4、充分发挥内管信息系统的作用。每天对预警情况进行分析、处理，在规定的时间内及时处理预警。优化工作流程，及时收集调查情况材料，上传至内管系统，做到每个预警处理痕迹化。每月对预警情况进行分析、总结，提出有针对性的建议和意见，减少预警数量，不断提高规范经营水平。

5、进一步加强对卷烟购进的监管力度。重点检查卷烟购进合同的签订、准运证到货确认、入库扫码、出库扫码、库存等情况。发现问题，及时上报、及时处理。

##市局将利用这次省局内管检查的难得契机，积极配合省局检查组的工作，认真查找工作中存在的不足和问题，及时落实整改。在省局检查组的亲临指导下，进一步提升市局内管工作水平，促进全市卷烟经营工作的严格规范、平稳有序。

第四篇：省市县三级所有内管人员工作职责

XX省烟草行业内部专卖管理监督工作职责

目

录

1. 省局局长内部专卖管理监督工作职责 ...................................................... 3 2. 省局副局长内部专卖管理监督工作职责 ................................................... 4 3. 省局内部专卖管理监督处工作职责 .......................................................... 5 4. 省局内部专卖管理监督处处长工作职责 ................................................... 8 5. 省局内部专卖管理监督处副处长工作职责 ............................................. 10 6. 省局内部专卖管理监督处卷烟工业企业监督管理岗工作职责 .................. 11 7. 省局内部专卖管理监督处卷烟经营监督管理岗工作职责......................... 13 8. 省局内部专卖管理监督处烟叶生产经营监督管理岗工作职责 .................. 14 9. 省局内部专卖管理监督处执法监督岗工作职责 ...................................... 15 10. 市级局局长内部专卖管理监督工作职责 ................................................. 16 11. 市级局副局长内部专卖管理监督工作职责 ............................................. 17 12. 市级局内部专卖管理监督科工作职责 .................................................... 18 13. 市级局内部专卖管理监督科科长工作职责 ............................................. 20 14. 市级局内部专卖管理监督科副科长工作职责 .......................................... 22 15. 市级局内部专卖管理监督科卷烟经营企业监管岗工作职责 ..................... 23 16. 市级局内部专卖管理监督科烟叶企业监管岗工作职责 ............................ 25 17. 市级局内部专卖管理监督科执法监督岗工作职责 ................................... 27 18. 县级局局长内部专卖管理监督工作职责 ................................................. 28

1 19. 县级局副局长内部专卖管理监督工作职责 ............................................. 29 20. 县级局内部专卖管理监督股工作职责 .................................................... 30 21. 县级局内部专卖管理监督股股长工作职责 ............................................. 32 22. 县级局内部专卖管理监督股副股长工作职责 .......................................... 34 23. 县级局内部专卖管理监督股卷烟经营企业监管岗工作职责 ..................... 35 24. 县级局内部专卖管理监督股烟叶企业监管岗工作职责 ............................ 36 25. 县级局内部专卖管理监督股执法监督岗工作职责 ................................... 37

2 省局局长内部专卖管理监督工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局内部专卖管理监督的部署和要求，全面负责全省行业内部专卖管理监督工作。

二、 建立健全全省行业内部专卖管理监督长效机制并监督落实情况。

三、 负责组织对全省行业内“两烟”生产经营企业的经营活动进行日常监管和检查。

四、 负责对全省行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、指导、检查、考核。

五、 负责按照有关规定向国家局报告内部专卖管理监督工作。

六、 负责组织省局有关部门制定和落实“两烟”生产经营活动的自律制度。

七、 听取各市局局长、工业企业负责人的内部专卖管理监督工作述职。

八、 负责组织有关部门查处全省行业内部发生的“两烟”生产经营重大违法、违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

九、 负责组织全省内部专卖管理监督队伍建设。

十、 负责组织开展全省行业专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。

十一、 负责开展行政执法错案责任追究工作。 十

二、 完成上级局交办的其他任务。

3 省局副局长内部专卖管理监督工作职责

一、 在局长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，协助局长开展全省行业内部专卖管理监督工作。

二、 负责组织制定、实施、完善全省行业内部专卖管理监督制度、措施和办法并监督落实情况。

三、 负责审核内部专卖管理监督工作方面的通知、总结、方案、报告、动态等文字材料。

四、 负责组织对本省行业内“两烟”生产经营活动进行日常监管和检查。

五、 负责组织对全省行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、指导、检查、考核。

六、 负责督促省局有关部门制定和落实“两烟”生产经营活动的自律制度。

七、 听取各市局局长、工业企业负责人进行内部专卖管理监督工作述职。

八、 负责组织有关部门查处全省行业内部发生的“两烟”生产经营重大违法、违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

九、 负责组织全省内部专卖管理监督队伍建设。

十、 负责组织开展全省行业专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。

十一、 负责开展行政执法错案责任追究工作。 十

二、 完成领导交办的其他任务。

4 省局内部专卖管理监督处工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，负责全省行业内部专卖管理监督工作的组织开展。

二、 制定、实施、完善全省行业内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全全省行业内部专卖管理监督长效机制并对落实情况进行监督检查考核。

三、 负责国家局、省局内部专卖管理监督工作政策、会议精神的传达和贯彻。起草和制定省局内部专卖管理监督工作方面的通知、总结、方案、报告、动态等文字材料。

四、 负责对本省行业内卷烟商业企业的经营活动进行日常监管。组织、监督、指导市局、县级局做好对行业内部卷烟经营活动的同级监管、日常监管工作。

1、听取地市级局内部专卖管理监督工作报告，通过地市局上报的内部专卖管理监督工作报告和有关材料，了解掌握各市局开展内部专卖管理监督工作的整体情况，及时发现一些倾向性问题，并采取相应措施予以解决。

2、对地市级局开展内部专卖管理监督工作进行调研，研究探索、总结推广地市级局、县级局开展同级监管、日常监管好的方法和有效途径;对内部专卖管理监督工作不得力、监管不到位的市局，有针对性地进行督导，协调专卖内管与各有关部门的关系，推动地市级局做好对行业内部生产经营活动的同级监管、日常监管工作。

3、通过地市局每月上报的处理违规问题统计表，了解掌握生产经营企业的规范经营情况和各市局查处违规问题的情况，对一些共性的问题，要分析原因，提出调整经营管理策略、提高规范经营管理水平的建议，完善相关制度。

五、 负责对本省行业内卷烟工业企业的卷烟生产经营活动及其他烟草专卖品的使用管理进行日常监管。

六、 负责对本省辖区内烟叶生产经营活动进行内部专卖管理监督，组织、监督、指导市、县级局对烟叶生产经营行为进行日常监管。

七、 负责对全省行业内所有工商企业处理废弃烟草专卖品进行监管。 负责对全省行业内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。每半年对全省行业内工商企业进行一次重点抽查，重点抽查企业的数量要占辖区全部工商企业的35%以上，每年进行一次全面检查，每半年对各市局、工业企业内部专卖管理监督工作进行一次考核。

八、 每半年向国家局报告一次内部专卖管理监督工作，对发生的5万元以上内部违法违规生产经营问题要及时上报，重大问题随时上报。

九、 负责督促省局有关部门制定和落实“两烟”生产经营活动的自律制度。

十、 负责组织各市局局长、工业企业负责人进行内部专卖管理监督工作述职。指导各市局的内部专卖管理监督工作述职。

十一、 负责协同、配合有关部门查处全省行业内部发生的“两烟”生产经营重大违法、违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

十二、 负责组织全省内部专卖管理监督队伍建设，对全省行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。每年要对行业内企业的主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训。

十三、 负责组织开展全省行业专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。

十四、 受理并负责落实行业内外对行业内部生产经营活动的监督和举

6 报信息。

十五、 负责开展行政执法错案责任追究工作。

十六、 完成国家局交办和其他需要由省级局办理的内部专卖管理监督事项。

7 省局内部专卖管理监督处处长工作职责

一、 在局长、副局长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，具体负责组织开展全省行业内部专卖管理监督工作。

二、 制定、实施、完善全省行业内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全全省行业内部专卖管理监督长效机制并对落实情况进行监督检查。

三、 负责国家局、省局内部专卖管理监督工作政策、会议精神的传达和贯彻。起草和制定省局内部专卖管理监督工作方面的通知、总结、方案、报告、动态等文字材料。

四、 负责对本省行业内卷烟商业企业的经营活动进行日常监管。组织、监督、指导市局、县级局做好对行业内部卷烟经营活动的同级监管、日常监管工作。

1、组织听取地市级局内部专卖管理监督工作报告，通过地市局上报的内部专卖管理监督工作报告和有关材料，了解掌握各市局开展内部专卖管理监督工作的整体情况，及时发现一些倾向性问题，并采取相应措施予以解决。

2、认真组织对地市级局开展内部专卖管理监督工作进行调研，研究探索、总结推广地市级局、县级局开展同级监管、日常监管好的方法和有效途径;对内部专卖管理监督工作不得力、监管不到位的市局，有针对性地进行督导，协调专卖内管与各有关部门的关系，推动地市级局做好对行业内部生产经营活动的同级监管、日常监管工作。

3、通过地市局每月上报的处理违规问题统计表，了解掌握生产经营企业的规范经营情况和各市局查处违规问题的情况，对一些共性的问题，要分析原因，提出调整经营管理策略、提高规范经营管理水平的建议，完善相关制度。

五、 负责对本省行业内卷烟工业企业的卷烟生产经营活动及其他烟草专卖品的使用管理进行日常监管。

六、 负责对本省辖区内烟叶生产经营活动进行内部专卖管理监督，组织、监督、指导市、县级局对烟叶生产经营行为进行日常监管。

七、 负责对全省行业内所有工商企业处理废弃烟草专卖品进行监管。

八、 负责对全省行业内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。每半年对全省行业内工商企业进行一次重点抽查，重点抽查企业的数量要占辖区全部工商企业的35%以上，每年进行一次全面检查。每半年对各市局、工业企业内部专卖管理监督工作进行一次考核。

九、 每半年向国家局报告一次内部专卖管理监督工作，对发生的5万元以上内部违法违规生产经营问题要及时上报，重大问题随时上报。

十、 负责督促省局有关部门制定和落实“两烟”生产经营活动的自律制度。

十一、 负责组织各市局局长、工业企业负责人进行内部专卖管理监督工作述职。指导各市局的内部专卖管理监督工作述职。

十二、 负责协同、配合有关部门查处全省行业内部发生的“两烟”生产经营重大违法、违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

十三、 负责组织全省内部专卖管理监督队伍建设，对全省行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。

十四、 负责组织开展全省行业专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。

十五、 负责开展行政执法错案责任追究工作。 十

六、 完成领导交办的其他工作。

9 省局内部专卖管理监督处副处长工作职责

一、 在处长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，协助处长组织开展内部专卖管理监督工作。

二、 负责具体组织对本省行业内卷烟商业企业的经营活动进行日常监管。

三、 负责具体组织对本省行业内卷烟工业企业的卷烟生产经营活动及其他烟草专卖品的使用管理进行日常监管。

四、 负责具体组织对本省辖区内烟叶生产经营活动进行日常监管。

五、 负责具体组织对全省行业内所有工商企业处理废弃烟草专卖品进行监管。

六、 协助处长组织全省行业内部专卖管理监督检查、考核工作。

七、 负责具体组织各市局局长、工业企业负责人进行内部专卖管理监督工作述职。指导市级局的内部专卖管理监督工作述职。

八、 负责具体组织全省内部专卖管理监督队伍建设，对全省行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。

九、 负责具体组织开展全省行业专卖行政执法监督工作。

十、 负责具体组织开展行政执法错案责任追究工作。 十

一、 完成领导交办的其他工作。

10

省局内部专卖管理监督处 卷烟工业企业监督管理岗工作职责

一、 省局内部专卖管理监督处卷烟工业企业监督管理岗设在XX省烟草专卖局派驻XX昆明烟草有限责任公司内部专卖管理监督办公室(以下简称省局派驻山昆公司内管办)，负责依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，组织开展对XX昆明烟草有限责任公司(以下简称山昆公司)的内部专卖管理监督工作。

二、 负责宣传烟草专卖法律法规和国家局、省局内部专卖管理监督工作的有关政策精神，定期或不定期通报省局派驻山昆公司内管办的工作情况。

三、 负责制定对山昆公司内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全山昆公司内部专卖管理监督长效机制，并负责组织实施。

四、 负责对山昆公司卷烟生产计划及卷烟码段使用情况的监管，监督山昆公司严格按照国家局下达的卷烟计划生产，杜绝超计划生产和瞒产。

五、 负责对山昆公司卷烟原辅材料的调入、调出和使用的监管，监督山昆公司严格按照烟草专卖法律、法规和国家局的有关规定调入、调出、使用和管理卷烟原辅材料。

六、 负责对山昆公司卷烟购销合同的签订和执行情况的监管，监督山昆公司严格按照烟草专卖法律法规和国家局有关规定的许可范围、价格、渠道等签订和履行卷烟购销合同。

七、 负责对山昆公司烟草专用机械设备的购置、使用、管理进行监管。

八、 负责对山昆公司报废烟草专卖品(烟机、特定烟机部件、卷烟、丝束、卷烟纸、滤嘴棒、烟叶、烟丝、烟末等)报废审批手续进行监管,负责实地监督销毁的全过程，并将影像、文字等资料存档备案备查。

11

九、 负责对国家局核发的山昆公司烟草专卖生产经营许可证的变更、年检、换领情况的监管。

十、 负责山昆公司运输烟草专卖品的准运证及烟草专卖品个人携带证的开具、制证，并及时将准运证的开具情况汇总存档。

十一、 负责组织对山昆公司的卷烟成品库存和出库数、原辅材料购、耗、存数量和其它烟草专卖品进行监管。

十二、 负责组织、协调、配合有关部门查处山昆公司内部发生的违法、违规生产经营案件。

十三、 负责对山昆公司内部专卖管理监督工作开展情况和制度落实情况的检查督促。

十四、 负责整理山昆公司内部专卖管理监督工作相关文件、报表、资料等，归档备查。

十五、 负责定期或不定期向省局内部专卖管理监督处汇报省局派驻山昆公司内管办的工作情况。

十六、 完成领导交办的其他工作。

12

省局内部专卖管理监督处 卷烟经营监督管理岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开展对全省行业内卷烟经营企业的内部专卖管理监督。

二、 负责起草全省行业卷烟经营内部专卖管理监督制度、措施、办法，建立健全卷烟经营内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

三、 负责起草卷烟经营内部专卖管理监督工作方面的简报、动态、总结、报告等文字材料。

四、 负责对全省行业卷烟经营活动内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查;组织并会同有关人员每半年对全省行业内卷烟商业企业进行一次重点抽查，每年进行一次全面检查;每半年对各市级局内部专卖管理监督工作进行一次考核。

五、 负责对全省行业卷烟经营活动进行管理监督，对发现的异常情况及时提出质询，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况，对有关部门报送的纸质资料、电子文档及视听资料进行整理、存档、备查。

六、 负责通过信息管理系统，对卷烟经营信息进行查询、分析，对发现的预警和提示信息进行核实，发现违规经营线索要及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。

七、 协同、配合有关部门查办全省行业内部发生的卷烟经营活动方面的重大违法、违规案件。

八、 完成领导交办的其他工作。

13

省局内部专卖管理监督处 烟叶生产经营监督管理岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开展对辖区内烟叶生产经营行为的内部专卖管理监督。

二、 负责起草全省行业烟叶生产经营内部专卖管理监督制度、措施、办法，建立健全烟叶生产经营内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

三、 负责起草烟叶生产经营内部专卖管理监督工作的简报、动态、总结、报告等文字材料。

四、 负责对全省行业烟叶生产经营活动内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查;组织并会同有关人员每半年对全省行业内烟叶生产经营企业进行一次重点抽查，每年进行一次全面检查。

五、 负责对全省行业烟叶生产经营活动进行管理监督，对发现的异常情况及时提出质询，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况，对有关部门报送的纸质资料、电子文档及视听资料进行整理、存档、备查。

六、 负责监督全省烟叶生产经营企业是否依法使用烟叶收购资格证及省内、省际烟叶调拨准运证。

七、 负责通过信息管理系统，对烟叶生产经营信息进行查询、分析，对发现的预警和提示信息进行核实，发现违规经营线索要及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。

八、 协同、配合有关部门查处全省行业内部发生的烟叶生产经营活动方面的重大违法、违规案件。

九、 完成领导交办的其他工作。

14

省局内部专卖管理监督处 执法监督岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规及相关法律规定，具体负责对全省行业烟草专卖行政执法部门和人员的行政执法行为进行监督。

二、 负责受理对全省行业烟草专卖行政执法部门和人员的行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理。

三、 负责监督全省有关烟草专卖行政主管部门是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。

四、 负责监督全省各级烟草专卖行政主管部门是否按照法律法规的规定管理烟草专卖品准运证。

五、 负责监督全省各级烟草专卖行政主管部门在案件办理中是否符合法律法规的规定。

六、 负责组织全省各级烟草专卖行政主管部门落实行政执法错案追究制度。

七、 负责监督和查处全省违反烟草专卖文明执法行为规范的行为。

八、 负责监督和查处全省违反烟草专卖行政执法纪律规定的行为。

九、 完成领导交办的其他工作。

15 市级局局长内部专卖管理监督工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，全面负责全市行业内部专卖管理监督工作。

二、 建立健全全市行业内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

三、 负责组织对全市行业内部专卖管理监督制度的执行落实情况以及内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。

四、 负责组织、指导对全市行业内“两烟”生产经营活动进行全过程的同级监管、日常监管，及时组织调查处理不规范生产经营问题。

五、 负责组织、指导全市行业内部专卖管理监督检查、考核工作。

六、 负责组织全市行业内部专卖管理监督报告工作。

七、 负责组织全市行业有关部门制定和落实“两烟”生产经营活动的自律制度。

八、 负责组织、指导全市行业内部专卖管理监督工作述职。

九、 负责组织有关部门查处全市行业内部发生的“两烟”生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

十、 负责组织、指导全市行业内部专卖管理监督队伍建设工作。 十

一、 负责组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。 十

二、 负责组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。 十

三、 完成上级局交办的其他任务。

16 市级局副局长内部专卖管理监督工作职责

一、 在局长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，协助局长组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。

二、 协助局长对全市行业内部专卖管理监督制度的执行落实情况以及内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。

三、 负责组织对全市行业内“两烟”生产经营活动进行全过程的同级监管、日常监管，及时组织调查处理不规范生产经营问题。

四、 负责组织全市行业内部专卖管理监督检查、考核工作。

五、 负责组织落实全市行业内部专卖管理监督报告工作。

六、 负责督促全市行业有关部门制定和落实“两烟”生产经营活动的自律制度。

七、 负责组织全市行业内部专卖管理监督工作述职。

八、 负责组织有关部门查处全市行业内部发生的“两烟”生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

九、 负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设。

十、 负责组织全市行业烟草专卖行政执法监督工作。 十

一、 负责组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。 十

二、 完成领导交办的其他任务。

17 市级局内部专卖管理监督科工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，指导和促进全市行业内部专卖管理监督工作的组织开展，及时发现和解决全市内部专卖管理监督工作中存在的问题，总结开展内部专卖管理监督工作的经验教训。

二、 制定、实施、完善全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全全市行业内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

三、 对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。

四、 负责对全市行业内“两烟”生产经营活动进行全过程的同级监管、日常监管。组织、监督、指导县级局做好对辖区内“两烟”生产经营活动的日常监管，及时调查处理不规范生产经营问题。

五、 负责组织同级“两烟”生产经营部门进行逐月自查，并开展定期检查和不定期抽查。每季度对辖区内“两烟”生产经营企业进行一次全面检查。每季度对各县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核，并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备查。

六、 每月向省局上报一次内部专卖管理监督工作情况，每季度以正式文件形式向省局报告一次内部专卖管理监督工作，对发生的5万元以上的内部违法违规生产经营重大或特殊案件要在24小时内报省局，最迟不能超过48小时，并按省局的意见进行处理。

七、 对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。

八、 负责督促市局(公司)有关部门制定和落实“两烟”生产经营活动的自律制度。

九、 负责组织市局副局长、内部专卖管理监督科科长、各县级局局长进

18 行内部专卖管理监督工作述职，并将考评情况报省局。督促、指导县级局的内部专卖管理监督工作述职。

十、 负责协同、配合有关部门查处全市行业内部发生的“两烟”生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

十一、 负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。

十二、 开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。

十三、 负责开展全市行业行政执法错案责任追究工作。

十四、 完成上级局交办和其他需要由市级局办理的内部专卖管理监督事项。

19 市级局内部专卖管理监督科科长工作职责

一、 在局长、副局长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，具体负责组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。

二、 负责组织起草、制定、实施、完善全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全全市行业内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

三、 负责组织对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。

四、 负责对全市行业内“两烟”生产经营活动进行全过程的同级监管、日常监管，组织、监督、指导县级局做好对辖区内“两烟”生产经营活动的日常监管，及时调查处理不规范生产经营问题。

五、 负责组织对全市行业内“两烟”生产经营企业进行内部专卖管理监督检查。

六、 负责每月向省局上报一次内部专卖管理监督工作情况，每季度以正式文件形式向省局报告一次内部专卖管理监督工作，对发生5万元以上的内部违法违规生产经营重大或特殊案件要在24小时内报省局，最迟不能超过48小时，并按省局的意见进行处理。

七、 负责组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。

八、 负责督促全市行业有关部门制定和落实“两烟”生产经营活动的自律制度。

九、 负责组织本级内部专卖管理监督工作述职，并将考评情况上报省局。督促、指导县级局的内部专卖管理监督工作述职。

20

十、 负责协同、配合有关部门查处全市行业内部发生的“两烟”生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

十一、 负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。

十二、 负责组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。 十

三、 负责组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。 十

四、 完成领导交办的其他工作。

21 市级局内部专卖管理监督科副科长工作职责

一、 在科长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，协助科长组织开展内部专卖管理监督工作。

二、 负责具体组织起草、制定、实施、完善全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法并监督落实。

三、 负责协助科长组织对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。

四、 负责具体组织对全市行业内“两烟”生产经营活动进行全过程的同级监管、日常监管，及时调查处理不规范生产经营问题。

五、 负责协助科长组织对全市行业内“两烟”生产经营企业进行内部专卖管理监督检查。

六、 负责具体组织内部专卖管理监督的报告工作。

七、 负责具体组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。

八、 负责协助科长组织本级内部专卖管理监督工作述职。

九、 负责具体组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。

十、 负责具体组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。 十

一、 负责具体组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。 十

二、 完成领导交办的其他工作。

22 市级局内部专卖管理监督科 卷烟经营企业监管岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开展对全市行业内卷烟经营企业的内部专卖管理监督。

二、 负责起草全市行业卷烟经营内部专卖管理监督制度、措施、办法，建立健全卷烟经营内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

三、 负责起草卷烟经营内部专卖管理监督工作方面的简报、动态、总结、报告等文字材料。

四、 负责对全市行业卷烟经营活动内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、指导、检查，每季度对各县级局进行一次考核。

五、 负责组织并会同有关人员每季度对全市行业内卷烟商业企业进行一次全面检查，督促、指导同级业务经营部门和县级卷烟营销部的逐月自查。并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备查。

六、 负责对同级业务经营部门的购销计划、协议、合同、实物扫码、准运证到货确认、订单、分拣、配送、库存等环节进行全过程监管，对发现的异常情况及时提出质询，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况，对同级业务经营部门报送的纸质资料、电子文档及视听资料进行核查、分析、整理、存档。

七、 负责通过信息管理系统，对全市行业卷烟经营信息进行查询、分析，对发现的预警和提示信息进行核实，发现违规经营线索及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。

八、 协同、配合有关部门查办全市行业内部发生的卷烟经营活动方面的重大违法、违规案件。

23

九、 完成领导交办的其他工作。

24 市级局内部专卖管理监督科 烟叶企业监管岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开展对全市行业内烟叶生产经营企业的内部专卖管理监督。

二、 负责起草全市行业烟叶生产经营内部专卖管理监督制度、措施、办法，建立健全烟叶生产经营内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

三、 负责起草烟叶生产经营内部专卖管理监督工作的文字材料。

四、 负责对同级烟叶生产经营部门的烟叶种植计划、约定种植面积、收购合同、烟叶的出库、调拨、运输等烟叶生产经营活动进行全过程监管，对发现的异常情况及时提出质询，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况，对同级烟叶生产经营部门报送的纸质资料、电子文档及视听资料进行整理、存档、备查。

五、 负责对全市行业烟叶生产经营内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、指导、检查，每季度对各县级局进行一次考核。

六、 负责组织并会同有关人员每季度对全市行业内卷烟商业企业进行一次全面检查，督促、指导同级业务经营部门和县级卷烟营销部的逐月自查。并留存完整的工作记录和工作底稿。

七、 负责通过信息管理系统，对全市行业烟叶生产经营信息进行查询、分析，对发现的预警和提示信息进行核实，发现违规经营线索及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。

八、 负责对辖区内烟叶收购站(点)的设立及烟叶调拨准运证的使用进行监管。

25

九、 协同、配合有关部门查办全市行业内部发生的烟叶生产经营活动方面的违法、违规案件。

十、 完成领导交办的其他工作。

26 市级局内部专卖管理监督科执法监督岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规及相关法律规定，具体负责对全省行业烟草专卖行政执法部门和人员的行政执法行为进行监督。

二、 负责受理对全市行业烟草专卖行政执法部门和人员行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理。

三、 负责监督所辖县级局是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。

四、 负责监督本局是否按照法律法规的有关规定管理烟草专卖品准运证。

五、 负责监督全市烟草专卖行政主管部门在案件办理中是否符合法律法规的规定。

六、 负责在全市烟草专卖行政主管部门落实烟草专卖行政执法错案追究制度。

七、 负责监督和查处全市烟草专卖执法人员违反烟草专卖文明执法行为规范的行为。

八、 负责监督和查处全市烟草专卖执法人员违反烟草专卖行政执法纪律规定的行为。

九、 完成领导交办的其他工作。

27 县级局局长内部专卖管理监督工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实上级局内部专卖管理监督的部署和要求，全面负责本局内部专卖管理监督工作。

二、 负责组织贯彻落实上级局内部专卖管理监督工作制度和长效机制，制定和实施本局内部专卖管理监督制度、监管措施和办法并监督落实。

三、 负责监督、指导本局内部专卖管理监督制度的执行和落实。

四、 负责组织对本辖区内“两烟”生产经营活动进行全过程的内部专卖管理监督。

五、 负责组织本局内部专卖管理监督检查、考核工作。

六、 负责组织每月向市局报告一次内部专卖管理监督工作情况。对发生的“两烟”生产经营违法违规情况，要在12小时内上报市局。

七、 负责组织本局内部专卖管理监督工作述职，并将考评结果上报市局。

八、 负责组织查办发生在本辖区行业内部“两烟”生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

九、 负责组织本局内部专卖管理监督队伍建设。

十、 负责组织开展本局烟草专卖行政执法监督工作。 十

一、 负责组织开展本局行政执法错案责任追究工作。 十

二、 完成上级局交办的其他任务。

28 县级局副局长内部专卖管理监督工作职责

一、 在局长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实上级局内部专卖管理监督的部署和要求，协助局长组织开展本局内部专卖管理监督工作。

二、 负责组织贯彻落实上级局内部专卖管理监督工作制度和长效机制，制定和实施本局内部专卖管理监督制度、措施和办法并监督落实。

三、 负责监督、指导本辖区内部专卖管理监督制度的执行和落实情况。

四、 负责组织对本辖区内“两烟”生产经营活动进行全过程的内部专卖管理监督。

五、 负责组织本局内部专卖管理监督检查、考核工作。

六、 负责组织查办发生在本辖区行业内部“两烟”生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

七、 负责组织本局内部专卖管理监督工作述职，并将考评结果上报市局。

八、 负责组织本局内部专卖管理监督队伍建设。

九、 负责组织开展本局烟草专卖行政执法监督工作。

十、 负责组织开展本局行政执法错案责任追究工作。 十

一、 完成领导交办的其他任务。

29 县级局内部专卖管理监督股工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和上级局的部署和要求，负责本局内部专卖管理监督工作的组织开展。

二、 负责组织贯彻落实上级局内部专卖管理监督工作制度和长效机制，起草、制定和实施本局内部专卖管理监督制度、措施和办法并监督落实。

三、 负责对本辖区内卷烟经营活动进行全过程的内部专卖管理监督，对辖区内卷烟访销、配送业务进行日常监管，发现问题及时向上级反馈。

四、 负责对本辖区内烟叶生产经营活动进行全过程的内部专卖管理监督，对报废烟叶的处理进行监管。

五、 负责组织本辖区内“两烟”生产经营企业进行逐月自查，每月对内部专卖管理监督工作进行一次检查、考核，并留存完整的工作记录和工作底稿。

六、 每月向市局报告内部专卖管理监督工作情况。对发生的“两烟”生产经营违法违规情况，要在12小时内上报市局。

七、 负责对有关部门报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。

八、 负责组织县级局副局长、内部专卖管理监督股股长进行内部专卖管理监督工作述职，并将考评结果上报市局。

九、 负责组织查办发生在本辖区行业内部“两烟”生产经营违法违规案件，会同有关部门落实内部专卖管理监督责任追究制度。

十、 负责监督本局是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。

十一、 负责组织本局内部专卖管理监督队伍建设，对内部专卖管理监督工作人员进行教育培训。

30 十

二、 负责开展本局烟草专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。

十三、 负责开展本局行政执法错案责任追究工作。

十四、 完成上级局交办和其他需要由县级局办理的内部专卖管理监督事项。

31 县级局内部专卖管理监督股股长工作职责

一、 在局长、副局长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规和上级局的部署和要求，具体负责组织开展本局内部专卖管理监督工作。

二、 负责组织贯彻落实上级局内部专卖管理监督工作制度和长效机制，起草、制定和实施本局内部专卖管理监督制度、措施和办法并监督落实。

三、 负责组织对本辖区内卷烟经营活动进行全过程的内部专卖管理监督，对辖区内卷烟访销配送业务进行日常监管，发现问题及时向上级反馈。

四、 负责组织对本辖区内烟叶生产经营活动进行全过程的内部专卖管理监督，对报废烟叶的处理进行监管。

五、 负责组织本辖区内“两烟”生产经营企业进行逐月自查，每月对内部专卖管理监督工作进行一次检查、考核，并留存完整的工作记录和工作底稿。

六、 负责每月向市局报告内部专卖管理监督工作情况。对发生的“两烟”生产经营违法违规情况，要在12小时内上报市局。

七、 负责组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。

八、 负责组织本局内部专卖管理监督工作述职，并将考评结果上报市局。

九、 负责组织查办发生在本辖区行业内部“两烟”生产经营违法违规案件，会同有关部门落实内部专卖管理监督责任追究制度。

十、 负责监督本局是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。

十一、 负责组织本局内部专卖管理监督队伍建设，对内部专卖管理监督工作人员进行教育培训。

32 十

二、 负责组织开展本局烟草专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。

十三、 负责组织开展本局行政执法错案责任追究工作。 十

四、 完成领导交办的其他工作。

33 县级局内部专卖管理监督股副股长工作职责

一、 在股长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规和上级局的部署和要求，协助股长组织开展内部专卖管理监督工作。

二、 协助股长组织检查、考核本辖区内部专卖管理监督制度、措施、办法的执行和落实。

三、 具体负责组织对本辖区内卷烟经营活动进行内部专卖管理监督，对辖区内卷烟访销、配送业务进行日常监管，发现问题及时向上级反馈。

四、 具体负责组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。

五、 协助股长组织查办发生在本辖区行业内部“两烟”生产经营违法违规案件。

六、 负责组织监督本局是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。

七、 协助股长组织本局内部专卖管理监督队伍建设，对内部专卖管理监督工作人员进行教育培训。

八、 具体负责开展本局烟草专卖行政执法监督工作。

九、 具体负责开展本局行政执法错案责任追究工作。

十、 完成领导交办的其他工作。

34 县级局内部专卖管理监督股 卷烟经营企业监管岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和上级局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开展对辖区内卷烟经营企业的内部专卖管理监督。

二、 负责起草卷烟经营内部专卖管理监督制度、措施、办法。

三、 负责起草卷烟经营内部专卖管理监督工作的简报、动态、总结、报告等文字材料。

四、 负责督促县级卷烟营销部进行逐月自查，会同有关人员每月对内部专卖管理监督工作进行一次检查、考核。对有关部门报送的纸质资料、电子文档及视听资料进行核查、分析、整理、存档。

五、 负责对辖区内卷烟经营活动进行全过程的管理监督，监管辖区内卷烟销售是否做到100%的入网、落户、落地销售。

六、 加强对零售户入网、客户经理订单预测、送货员卷烟配送、代访代订、接力配送等重点环节的监管，对发现的异常情况及时提出质询，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况，并对问题的处理回复情况进行核实。

七、 负责通过信息管理系统，对辖区内卷烟经营信息进行查询、分析，对发现的预警和提示信息进行核实，发现违规经营线索及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。

八、 协同、配合有关部门查办辖区内部发生的卷烟经营活动方面的违法、违规案件。

九、 完成领导交办的其他工作。

35 县级局内部专卖管理监督股 烟叶企业监管岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规和上级局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开展对辖区内烟叶生产经营企业的内部专卖管理监督。

二、 负责起草烟叶生产经营内部专卖管理监督制度、措施、办法。

三、 负责起草烟叶生产经营内部专卖管理监督工作的简报、动态、总结、报告等文字材料。

四、 负责督促辖区内烟叶生产经营部门进行逐月自查，并会同有关人员每月开展一次烟叶生产经营活动内部专卖管理监督工作考核，对有关部门报送的纸质资料、电子文档及视听资料进行核查、分析、整理、存档。

五、 对辖区内烟叶生产经营企业烟叶生产计划的执行情况进行监管，实地监督检查烟叶种植、收购、仓储、验级、调拨、运输、库存等重点环节，对发现的异常情况及时提出质询，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况。

六、 负责通过信息管理系统，对辖区内烟叶生产经营信息进行查询、分析，对发现的预警和提示信息进行核实，发现违规经营线索及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。

七、 协同、配合有关部门查办辖区内发生的烟叶生产经营活动方面的违法、违规案件。

八、 完成领导交办的其他工作。

36 县级局内部专卖管理监督股执法监督岗工作职责

一、 依据国家烟草专卖法律法规及相关法律规定，具体负责对本局烟草专卖行政执法人员的行政执法行为进行监督。

二、 负责受理对本局烟草专卖行政执法部门和人员行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理。

三、 负责监督本局是否按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。

四、 负责监督本局在案件办理中是否符合法律法规的规定。

五、 负责在本局落实烟草专卖行政执法错案追究制度。

六、 负责监督和查处本局专卖执法人员违反烟草专卖文明执法行为规范的行为。

七、 负责监督和查处本局专卖执法人员违反烟草专卖行政执法纪律规定的行为。

八、 完成领导交办的其他工作。

37

第五篇：【内管论文2010年】内管上水平的创新途径研究

内管上水平的创新途径研究

作者:陈海红 (2010年)

行业加强内部专卖管理监督以来，历经数年，从专项检查、集中整顿过渡到长效监管，取得了喜人的成效，行业自律意识明显增强，规范程度明显提高，违规问题明显减少，社会形象明显提升。在日常监管中，内管也凸显出一些问题和不足，与“卷烟上水平”的总体要求还有一定的距离，如何推动内管工作升温，进一步增强服务和保障“卷烟上水平”大局的能力和水平，笔者认为创新则提升，固守则落后，应从监管机构、模式等方面大胆创新，努力推动“内管上水平”。

一、创新监管机构，设立专职内管办

首先：机构独立是将专项工作固化、长效化的重要保障。

正视现状和不足是有效提升水平的基本前提，一直以来，内管办与专卖办，两个机构，合署办公。在实际工作中，内管工作有一种“三无”的境遇：无专职内管机构、无专职分管领导、无专职部门主管。这种境遇与内管工作重要性的理论是不一致的。在这种情况下，专职内管员对行业内企业遵守烟草专卖法律、法规等进行内部监管，既缺乏专职机构的归属，也没有专职领导的庇护，这是专职内管员“不愿管”、“不想管”和“不敢管”的重要原因之一。内管员心理上的“不愿管”、“不想管”的负面影响远远胜过了能力上的“不会管”，这种负面影响如果不消除，长此以往，势必将内管工作推入形式主义的泥潭。

其次：机构独立是有效开展内部监管的重要举措。

由于基层专卖管理机构承担着市场监管、打私打假、烟草专卖许可证管理等重要职责，内部专卖管理监督是在原有的专卖机构和人员不变的基础上，增加了一项具体的、专业的、工作量非常大的工作内容。内管机构不独立，不利于加强监管力度，容易出现执行不力，监管不到位的通病，不能充分发挥内管的职能和作用。

第三：机构独立有必要进一步理清部门职责。

就整顿和规范卷烟生产经营秩序而言，内管办和整规办在职责上存在内容交叉。在基层内管机构中，整规办是临时性的或虚设的内管机构，往往挂靠到单位内部办公室或者监察部门，既无专职的机构，也没有专职人员，却有较大的职权;内管办有一定数量的专职内管员，实施内部监管的对象和内容也是特定的，但查处行业内违规经营行为的职权却是有限的。换

专卖内管重点是检查、发现和提交行业内违法、违规生产经营行为，处理和惩戒是其他部门的职能范畴。鉴于此，基层单位整规办和内管办在一定程度上可以资源整合，部门重组，取长补短，有利于强化监管力度，更好地服务和保障行业规范经营、持续发展。

二、创新监管模式，注重监管质效

“内管上水平”可以从监管模式上争取新的突破，打破同级监管的单一模式，建立和完善地区间交叉检查机制，巩固和强化上级对下级单位的督导检查。同级监管在监管效力上具有明显的局限性：一方面，同级监管的对象是单位同级部门，内管员面对的是抬头不见低头见的同事，或多或少地存在“大问题化小、小问题化无、没问题都好”的思想，同级监管实施起来，更多的是走走形式，做做表面文章;另一方面，同级监管涉及“两烟”生产经营信息流、物流、商流、资金流的各个环节，内容多，工作量大，劳动强度高，内管员每天“茫、忙、盲”，容易在大量的工作中湮没了工作重点，更多的是走完工作流程，完成形式上的工作内容。所以，同级监管应从各地“两烟”生产经营的实际出发，突出重点，简化形式，注重效果。在同级监管中应特别加强对卷烟零售终端市场的实地检查，市场是卷烟规范经营的“晴雨表”，要把市场作为发现违规、违法生产经营行为的重要来源。

三、创新人员管理，打造监管团队

专卖内管能否履行职责，发挥应有的作用，最主要、最关键、最基本的因素是“人”的因素，内部监管工作扎实不扎实，质量高不高，效果好不好，依靠“人”的两个方面：心态和能力，而心态又是首要的。所以，建设一支稳定的、高素质的监管队伍，切实发挥专职内管员的工作积极性、主动性，激发工作创造性，让这支队伍始终保持“满腔热情、富有激情、充满智慧、奋力创新”的良好状态是当下和今后很长一段时间内管工作的重头戏。

内管人员管理应建立“一个人才库”、“落实两个机制”、“搭建一个框架”。一是将专职内管员纳入专业技能人才管理，建立统一的内管人才库;二是建立健全内管员任职机制和淘汰机制，各地应组织调研，酌情考虑各地实际，明确内管岗位人员编制，实行专职内管员进入资格审查和退出工作报告制度，既要防止和减少内管人才流失，又要预防和抵制内管人员滥竽充数;三是逐步搭建垂直管理的人事框架，完善内管权益保障机制，实行业务指导以上级部门为主，人事关系由本级单位和上级部门的双重领导，降低企业领导和中层干部的人为干涉，消除“端着单位碗还砸单位锅”的思想，搭建良好的内部监管工作机制和环境。

四、创新监管手段，主推信息化监管

技术创新是推动经济结构调整和实现增长的引擎，是在竞争和挑战中突破障碍、实现跨越发展的内生力量。内部监管手段的创新首推信息化监管，国家局明确指出：“信息化监管是加强内管工作的科学载体，也是内管工作方法创新的主要努力方向”。信息化监管是通过信息化平台，将制度体系移植到信息管理系统中，对各项业务管理事项、工作流程、操作权

合理设置权限，明确业务流程，实现制度管理的程序化和规范化。毋庸置疑，信息化监管具有人工监管无以比拟的渠道优势，具有实时性、系统性、客观性等特性，它能从纷繁复杂的生产经营数据中第一时间发现异常情况，成为内部监管的有效线索。所以，信息化监管是提高效率、规范监管的有效途径，更是“内管上水平”的重要保障。

在实施信息化监管中，每日发生的异常情况预警数量偏大，为了提高效率，突出重点，应对信息化监管中出现的异常情况的预警进行有效分类，将预警分为三类：可控预警、部分可控预警和不可控预警。可控预警是通过内部控制，可以避免发生的异常情况预警，比如信息化监管中设置了“周订货总量异常波动预警：零售户单次订货总量超过前三个订货周期平均数150%，产生预警”，为避免此类预警的发生，业务部门在卷烟经营中应跟踪零售户单次供货的即时数据，货源投放尽量做到时间、品牌、数量三均衡，避免出现大幅度(超过150%)增减;部分可控预警是通过内控控制，可以减少发生或者在一定范围内不发生的预警;不可控预警主要是由于主观因素之外的原因发生的预警。内部监管应集中精力，把可控预警和部分可控预警作为监管的重点。

五、创新绩效激励，打通晋升通道

“内管上水平”亟需正视和解决的是内管员不想管、不愿管、不敢管的“三不”困境。教育系统曾发生了“杨不管”公议事件，指的是一名老师，竟然看着学生在课堂上打架都不管?学生打架，老师照常上课，对于学生违反课堂纪律的行为，不敢管、不想管、不愿管。对于一名老师来说，这是一种无奈，甚至是“哀莫大于心死” 的绝望心态。一味地指责老师缺乏责任心、无心从教，是毫无意义的，更是有失偏颇的。相对而言，专卖内管必须减少和避免“认认真真搞形式，踏踏实实走过场，辛辛苦苦做材料”的工作状况，首先，要加强思想教育和履职责任感教育，从教育培训上消除内管员的懒惰思想和畏难情绪，提高内管员的工作积极性和主动性，提高他们善于发现问题、提交问题的能力;其次，应建立一个健康的工作环境，建立健全内管员行使职权的保障机制，在基层监管中，往往是“查出问题得罪同事，上报问题得罪领导”，要从机制上解除内管员“查出问题没好果子吃”的心理包袱。一名内管员讲述了一个尴尬的事件，他在同级监管中发现1起业务人员“未履行审批程序，违反单次限量规定投放卷烟的行为”，列为违规经营行为，被分管业务的副职领导叫去，批了一顿。如果监管保障机制不健全，个别自律觉悟不高的业务主管也会在工作上消极配合，言行上爱搭不理，无形中挫伤了内管员的工作积极性;第三，要努力探索符合内管实际的绩效激励考核办法，要定期总结、树立、表彰和推广“工作实在、状态饱满、效果较好”的内管工作先进和典型，积极探索和打通内管员任职晋升通道，要双向解决“不干事的出不去，干事的上不去”和“干不好的得不到惩戒，干得好的受不到奖励”的混沌状况。

好风凭借力，送我上青云。“卷烟上水平”是一项系统的工程，是长期的任务目标，专卖内管要抓住这一有利契机，在监管机构、模式、手段上大胆探索，勇于创新，建设一支“愿管、敢管、会管”的监管队伍，打造一个良性的监管平台，完善一个“奖、惩、防”三位一

体的考评体系，全面推动“内管上水平”，通过“内管上水平”更好地保障和服务于“卷烟上水平”的大局和总体目标!