知识产权保护机制研究论文

摘要：企业是技术创新的主体。技术创新是企业持续高效发展的不竭动力。企业必须重视知识产权保护工作，注重用知识产权制度保护创新成果，以保持企业的技术创新生命力和竞争力，充分发挥技术创新对企业持续发展的推动作用。今天小编给大家找来了《知识产权保护机制研究论文(精选3篇)》，希望对大家有所帮助。

知识产权保护机制研究论文 篇1：

读秀促进图书馆资源共享和知识产权保护的平衡机制研究

关键词：读秀；资源共享；知识产权保护；利益平衡机制

摘要：介绍基于元数据整合的多面检索技术的超大型数据库读秀的功能与特点，分析读秀的图书资源数字化加工知识产权保护与经济利益运作和读秀促进图书馆资源共享与各图书馆的利益平衡运作。提出读秀在运作过程中如何加大知识产权宣传力度，强化知识产权保护意识。

1引言

信息资源共享能使公民自由、平等地获取信息，是图书馆事业发展的必然趋势。数字图书馆联盟建设的目的是为用户提供区域层面的文献保障，而统一的门户建设的目的则是支持用户检索，方便用户利用数字资源，它是一个资源集成的平台，提供一站式的信息服务、统一的检索认证以及个性化服务。读秀是基于元数据整合的多面检索技术的超大型数据库，其后台建构在一个由海量全文数据及资料基本信息组成的超大型数据库基础上，以10亿中文资料为基础，为读者提供深入内容的章节和全文搜索、部分文献试读、参考咨询等多种功能。同时，读秀的一站式搜索模式实现了馆藏纸质图书、电子图书等各种资源在同一平台的统一搜索、获取，致力于为用户提供全面特色的数字图书馆整体解决方案和文献资源服务。不论是学习、研究、写论文、做课题，读秀都能够为读者提供最全面、最准确的学术资料，是全球最大、最完整的中文文献服务平台，读秀含有众多图书馆无馆藏的图书资源，读秀学术搜索系统将图书馆馆藏书目检索系统和镜像的电子图书馆系统的全部图书数据进行了对接[1]。读秀还提供区域内各联盟馆所有资源数据库的整合搜索，完整揭示资源在各馆之间的分布情况，方便读者和参考咨询员确定获取途径，并利于联盟馆今后资源采购；帮助区域内各联盟馆纸本图书的馆际互借；有助于区域内联盟馆电子资源的文献传递，实现电子资源共享，并通过协作减轻经费与需求的矛盾。

2读秀促进图书馆资源共享和知识产权保护的平衡机制

2.1资源共享和知识产权保护的平衡机制

知识产权制度在保护权利人利益的同时，在一定程度上限制了信息的自由传播与使用。而知识产权制度是信息资源共享必须遵守的基本规则，没有合法的垄断就不会有足够的信息生产出来，知识产权保护机制包括数字版权、管理系统、共享结算系统等技术手段。知识产权制度通过确认与保护知识生产者智力劳动成果，赋予人们一定的精神权利和财产权利，使智力劳动得到应有的报酬甚至增值，这样就能调动智力劳动者的积极性。但是有了合法的垄断又不会有太多的信息被使用，信息资源共享的各个环节都涉及知识产权问题，知识产权制度必须妥善解决信息资源共享与知识产权保护的关系[2]。在进行信息资源共建共享时，知识产权保护机制应该与信息资源共享机制同步建立。制定的法规一方面切实加强产权人合法权益的保护，另一方面以有利于信息流通、推动资源共享、扩大社会效益为基点，注意避免私权过度膨胀，以寻求信息资源共享与知识产权保护之间合理的平衡。

2.2读秀促进图书馆资源共享和知识产权保护的平衡机制实例分析

2.2.1读秀的图书资源数字化加工知识产权保护与经济利益运作

读秀作为国内的数字图书馆联盟的整合平台，必定要和国内的许多图书馆合作，超星公司在国内各大公共图书馆、高校图书馆都设有图书资源扫描加工场，把各大图书馆的各种图书、古籍、孤本、地方文献、珍贵手稿等通通扫描制作成数字资源上库。纸本图书的版权不是属于图书馆的，而是属于作者的。对于写书授权给超星公司的作者是有一张卡的，只要一直授权给超星公司，书的作者可以永久免费使用超星公司的产品，这样就很好地解决了版权问题，使作者获得实在利益，促进数字资源共建共享。

对图书馆的纸本图书资源扫描加工的人员是聘用的，工资先由超星负担，加工后的数据提供一份给图书馆保留使用，图书馆也要交一定的费用给超星公司购买这些扫描加工好的数据，但这个费用比图书馆自己加工的费用小得多，所以图书馆也愿意购买，而且图书馆使用读秀所有资源还是要正常交纳费用的。对于图书馆提供给他们的孤本、古籍图书、地方文献、珍贵手稿，超星公司则可以免费加工这部分资源，超星公司和图书馆只是在加工的数据上合作，图书馆都会保留一份加工的数据，版权是作者的，跟图书馆没有关系，图书馆只是收藏了，并非拥有版权。所以对于知识产权的保护问题，只要超星公司和书的作者协调好就行了。

2.2.2读秀促进图书馆资源共享与各图书馆的利益平衡运作分析

读秀是整合数据库，读秀学术搜索将馆藏纸质图书、中文电子书、随书光盘等各种学术资源整合于同一平台，读者可以在读秀上即时查找、获取知识文献。在高效服务读者的同时，也节省了文献单位的人力、物力，提高了管理水平和服务水平。读秀学术搜索将搜索框嵌入到图书馆等文献单位门户首页，为读者提供整合多渠道文献资源后的统一搜索，读者可在读秀平台上查询、获取目标资源。读秀不但搜索精准，使用方便，同时也提高了文献服务单位现有资源的利用率。

读秀集成了业界先进的搜索技术，突破以往传统的搜索模式，让搜索深入到内容的章节和全文，利用读秀的深度搜索，读者能在毫秒级的响应速度内获得深入、准确、全面的文献信息。搜索结果不仅限于书名、作者、主题词等MARC字段，而是围绕关键词深入到章、节、目，直至全文之中进行搜索。通过基于内容的搜索，揭示图书中丰富的知识内容。读秀不是以搜索文献单元为根本目标，而是以搜索文献所包含的知识点为根本目标，是将各类文献中所包含的同一知识点内容搜索出来，围绕关键词进行全面、发散式的搜索，其搜索结果显示的是与关键词有关的所有知识点。读秀还提供扩展的知识增值服务，例如发布中文图书被引用情况，帮助读者对学术主题内容根据年代进行学术趋势分析，生成本单位馆藏结构分析报告，提供搜索主题的学术基本情况等等。这样就可以使实力不强的图书馆不需要任何投入开发就能应用到先进的资源整合检索服务，解决大部分高校图书馆馆藏不足、资金有限等问题，帮助图书馆用较低成本获得海量的知识资源，有效地补充本馆图书资源，实现各种图书资源在同一平台上统一管理，节省图书馆的人力、物力，减轻图书管理人员的工作负担，提高工作效率和管理水平[3]。

读秀可以通过图书馆联盟开展各种特色服务，综合很多图书馆的地方文献、古籍、孤本、地方志等等，整合图书馆资源数据库可以使分散零乱的特色文献资源得到系统化的整理和深层次挖掘，并通过网络传播使用，使传统文献在网络环境下重现其知识价值。读秀和各个图书馆合作将馆藏资源进行数据化，使各成员馆用户能共享到其他图书馆的特色资源，是对原有资源的保护和延长并发展其使用范围，是一种公益性保护。

图书馆将自己馆藏数据化并不完全就是属于“合理使用”，例如，某进入市场不及一年的教学题型练习书籍，图书馆将其数字化并以自己的名义通过信息网络提供服务，这样的行为可能导致该书籍的市场销售受到影响，属于侵权行为。这就明显超出图书馆对馆藏书籍进行合理化使用的范围，所以代表读者和社会公众权益的图书馆，必须在著作权人和公众的权利之间寻找平衡点，进一步完善合理使用机制，既不能一味强调著作权人的权利，也不能忽略保护著作权人的合理权益。可以在对刚进入市场的图书进行数字化前咨询作者是否同意，著作权人是否会有不同的意见，例如有些作者认为作品的广泛网上传播也是他们的利益所在，通过网上传播可以提高书的知名度，促进销售，因为有些习题书的读者认为买纸本文献更适合于阅读和做练习，自己从网上打印一本书的费用比购买一本书的费用要高。

以前读秀对购买了读秀数据资源的单位用户限于单位的IP范围内使用，现在为了单位用户能在单位网络IP范围外的计算机使用读秀资源，又推出了可以在本单位的有效IP内提交认证资料，通过认证后，用户可获赠10年读秀漫游权限，只要输入认证的用户名和密码就可以在单位外免费使用读秀10年；随时随地在拥有240万册电子书、330万册图书书目、3亿条目录、10亿页全文、7，000万篇中文期刊、7，000篇中文报纸的读秀库中找到您想要的任何资料，这样就进一步促进了资源共享利用。

在数字信息环境下，为满足用户需求，图书馆信息资源建设与服务对合作与共享的要求更为迫切，读秀起到协调各图书馆信息资源共建共享中各独立的利益主体的关系，图书馆根据自身的实际情况及用户需求决定是否参与共建共享及参与何种形式的共建共享。实施共建共享后，系统要建立结构合理的决策部门，保证各参与方在充分协商和自愿互利的基础上开展合作。资源丰富的大图书馆和规模小的图书馆之间的利益平衡运作可以在信息资源共享系统决策部门协调下进行。例如：OCLC的成功运行就得益于其所建立的由监管机制、会员图书馆、会员委员会和理事会组成的由下至上的监管机制。这种机制使得会员馆在OCLC决策制定方面发挥重要作用，会员委员会是由会员馆选出的代表组成，拥有批准或否决理事会提出的OCLC公司章程和管理条例的修改案等权利。而在我国的信息资源共享系统中，CALIS负责发展规划和决策的则是由图书情报专家、信息技术专家和教育部、高校相关领导组成的专家委员会和领导小组决定。

一般来说，规模大、基础好的图书馆在资源共享中投入人力物力多，部分小图书馆则在付出较少甚至不付出的情况下，获得较大利益，但大图书馆、著名高校图书馆的用户多，越多用户的使用也等于得到越大的回报。读秀知识库所有文献资料都可以实现传递与参考咨询的服务，所以应该建立有效的利益平衡机制，保证参与各方在共享中的投入均得到相应的回报，使信息资源共享拥有持续的发展动力。例如读秀可以对提供较多信息资源的图书馆采取购买使用读秀所有资源使用权的更多优惠，制定馆际互借的利益平衡办法，制定文献传递收费补偿的标准，这样就可以鼓励大图书馆的馆员积极参与网上信息咨询和文献传递。

联盟成员馆开展馆际互借与文献传递，往往是制作和传递用户所需的文献资料副本，这种服务很容易引起侵权风险，因此，一定要遵循合理使用的原则，控制传递的数量。联盟可制定和推行馆际互借的原则与知识产权风险预警机制，另外还可以从与数据库商签订的许可协议中获取数字资源馆际互借与文献传递的合理使用权，以规避知识产权风险。另外，在网上进行文献传递由于电子文献的易扩散性也不能起到保护所传文献的知识产权的作用，我们可以借鉴大英图书馆的文献传递服务系统采用加密电子文献传递方式——SED（secure electronic delivery），这种集扫描、文件格式转换、传递于一体，并能对传递的PDF文件进行加密处理的文献传递方式，从技术上解决了被传递文献的版权保护问题[4]。

3加大知识产权宣传力度，强化知识产权保护意识

读秀以资源整合为载体，以共建共享为途径，以建立图书文献信息资源的保障、支撑、服务体系为目标，实现大平台、大网络、大联盟和“一站式”服务。读秀不改变资源所有权、管理隶属关系，只是集中揭示、统一检索、统一调度、人人享用，是一条“服务链”。但数字资源的传播与共享会在不经意间发生侵权行为，这多少与各成员馆和公众用户的知识产权意识淡薄有关，因此要把读秀平台作为宣传工具，加强知识产权教育，提高公众的知识产权意识。例如在每个数据库打开的同时自动弹出版权公告，告知用户使用数据库应注意的版权规定。另外，还要加强用户的道德教育，自觉遵循知识产权法，维护权利人的利益。使人们认识到知识产权保护的目的不是限制信息共享，而是通过保护权利人的利益，激发其创作更多的智力成果。图书馆要努力培养一种尊重知识产权的环境，澄清教学及服务中使用的各项资源的知识产权问题，为用户提供充分适当的资源。对用户而言，他们既是作品的使用者，又是新作品的创作者。所以说，知识产权保护的意义是深远的，不仅是对已有作品的保护，而且在为潜在的、未来的权利人带来利益。

在使用网络数据库中版权问题的突出表现有：①在授权范围内使用下载软件短时间内批量下载数据库内容；②私设代理服务器让非授权IP地址的用户使用；③以数据库内容为素材自编数据库；④下载数据库内容用于商业牟利目的[5]。例如南京师范大学在读秀数据库试用开通时进行版权声明如下：“图书馆引进的电子资源仅限于南京师范大学校园网上使用，呼吁校园网用户尊重并维护原作者和出版者的知识产权利益，严格遵守版权法的规定，严禁将下载的数据用于任何商业或其他营利性用途。严禁用户在下载全文时使用“网络蚂蚁”和“Flashget”之类网络机器人软件进行批量下载；严禁私自设立代理服务器为校外用户提供下载权限。对于违规IP，我们有权封锁该IP地址的使用权限；情节严重的，停止该IP地址所属单位的所有IP地址使用图书馆电子资源的权利，并在校园网上公示违规者姓名、所在单位、所犯错误的事实[6]。”

4结语

“读秀学术搜索”由北京世纪读秀技术有限公司创建，是全球最大的图书、期刊搜索及文献传递系统，很多国内的公共图书馆和绝大部分高校图书馆都使用读秀作为统一的资源检索平台图书馆，其代表了中国国家水平，是一个能够与国际抗衡的数据库，如果进一步完善加强与图书馆的合作，促进图书馆资源共享，实践完善知识产权保护的平衡机制将是以后获得更大发展，走向国际舞台的成功之路。

参考文献：

[1]李志明，胡国芳.图书馆OPAC与读秀知识库的比较及启示[J].图书馆建设，2008（7）：61-63.

[2]杨秀平.公共信息资源多元主体的利益平衡研究[J].甘肃联合大学学报（社会科学版），2012（3）.

[3]吉林电子信息技术学院图书馆.读秀使用说明.http：//www.jltc.edu.cn/models/tsg/detail.aspx？artid=4618，2012-9-5.

[4]李云芝，王益广.区域性图书馆联盟信息共建共享过程法律风险规避[J].图书馆学研究，2008（9）：66-70.

[5]张思敏.图书馆信息资源共享与知识产权法规.http：//www.studa.net/Library/100620/15181671.html， 2012-9.

[6]阎婷婷.读秀知识库再次开通试用.http：//hxlib.njnu.edu.cn/htm_file/duxiu_080526.htm，2012-9-5.

（编校：崔萌）

作者：吴江

知识产权保护机制研究论文 篇2：

企业技术创新与知识产权保护作用的机制研究

摘要：企业是技术创新的主体。技术创新是企业持续高效发展的不竭动力。企业必须重视知识产权保护工作，注重用知识产权制度保护创新成果，以保持企业的技术创新生命力和竞争力，充分发挥技术创新对企业持续发展的推动作用。

关键词：企业；技术创新；知识产权保护：作用机制

一、引言

20世纪以来，科学技术以惊人的速度向前发展。在当今的知识经济时代。随着科学技术的迅猛发展。技术创新越来越成为企业生存和发展的关键。企业要在激烈的市场竞争中求得生存和发展，必须始终保持一定的技术创新活力。同时，企业必须重视知识产权保护工作，注重用知识产权制度保护创新成果。以保持企业的技术创新生命力和竞争力，充分发挥技术创新对企业持续发展的推动作用，实现技术创新与企业持续发展之间的良性循环。

二、我国专利申请的现状分析与国外同期的发明专利的比较

(一)我国专利申请的现状分析

根据《中国统计年鉴》和《中国知识产权年鉴2010》等有关资料，从发明、实用新型专利、外观设计三种专利申请受理的数量来看，2002年一2009年中国专利申请的绝对量每年都有很大的上升。从以下图1可以看出，中国加入WTO后。三种专利申请受理的结构发生了明显的变化。发明专利和外观设计的比重有所上升。发明专利从2002年的27.60％上升到2009年的36.7％：外观设计的比重从2002年的29.4％上升到2009年的35.1％，而实用新型的申请比重有明显的下降。

这三种专利申请受理比例构成的变化说明了我国加强了知识产权保护力度，激励了企业发明创新。这组数据还表明我国企业随着知识产权保护的加强而增加了技术创新活力。

(二)我国发明专利与国外同期的发明专利的比较

由图2所示，国外发明专利申请受理的比例结构与国内发明专利申请受理的比例结构存在非常大的差异。从2003年我国的发明专利申请的数量就开始国外的发明专利了。主要原因是，在年以后，知识产权保护的加强激励内一些有自主创新能力的企业、团体个人进行自主创新，导致了发明专利加。

通过以上分析比较可知，我国企业的创新能力较之过去有了显著的提高，创新成果逐年上升。但随之而来的是识产权的保护问题。知识产权保护从层面来说，企业必须树立知识产权保识，加强知识产权管理，注重用知识产权制度保护创新成果。从宏观层面来说，国家要加强知识产权法律制度建设。建立公平竞争的规则，通过法律手段，激发企业技术创新的积极性和创造性。促进企业技术创新的发展。

三、知识产权制度与技术创新的作用机制

知识产权，是指权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利。知识产权是智力劳动产生的成果所有权，它是依照各国法律赋予符合条件的著作者以及发明者或成果拥有者在一定期限内享有的独占权利，包括版权和工业产权两大类。版权是指自然人、法人或者其他组织对文学、艺术和科学作品依法享有的财产权利和精神权利的总称。主要包括著作权及与著作权有关的邻接权。工业产权则是指工业、商业、农业、林业和其他产业中具有实用经济意义的一种无形财产权、主要包括专利权与商标权。

知识产权制度是智力成果所有人在一定的期限内依法对其智力成果享有独占权，并受到保护的法律制度。主要包括版权法律制度、专利法律制度和商标法律制度，它是保护科学技术和文化艺术成果的重要法律制度。知识产权制度为技术创新提供公平竞争的法律环境：通过保障权利人的利益，激励技术创新；通过技术创新成果的公开和交流。及时将技术创新成果转化为现实生产力，从而推动科学技术进步、社会经济发展和文化事业繁荣。

(一)知识产权制度为，智力成果创作者的权益提供了法律保障。调动了人们从事技术创新的积极性和创造性

技术创新是新技术、新产品、新工艺从设想、发明、生产到推广应用的过程。在技术创新的过程中，创新者要付出大量的人力、物力和财力，并且经常要冒创新失败的风险。技术创新一旦成功，创新者从经济核算的角度首先要回收全部成本，并要求在考虑风险价值的基础上获得智力和资金的投资报酬。而技术创新成果作为一种显性知识产品。具有无形性和可复制性，在无磨损的情况下极易传播为公众所有，因此具有很强的外部性。由于这种快捷的传播导致了很多企业无偿利用他人智力成果的“搭便车”行为。使得创新者不能得到收益补偿，从而抑制人们的技术创新活动。

知识产权的主要特点之一就是它的独占性或垄断性，即只有权利人才能享有，他人不经权利人许可不得行使其权利。这种独占或垄断的专有权利受法律严格保护，不受他人侵犯。知识产权制度利用法律和经济的手段，通过国家法律的形式，使发明创造者在一定期限内对其技术创新成果享有专用权。从而保护了创新者的利益。创新者可凭借技术上的垄断地位，在市场竞争中获取合法的收益，收回全部投资成本，并取得高额垄断利润，促进创新者投入更多的资金进行技术创新，推动经济增长。因此。知识产权制度从经济利益的角度对创新者能产生直接的激励作用。

(二)知识产权制度促使技术创新成果的公开和交流。为新技术、新工艺的推广应用和传播提供了法律保障机制

知识产权制度赋予权利人一定的专有权利，是以技术的公开为前提条件的。在充分维护权利人的合法权益时，又要促进技术的公开和交流，可以避免对相同技术的重复研究开发，推动科学技术的进步和技术、经济资源的浪费。要进行技术创新，首先必须查阅与该研发项目有关的专利文献资料。通过合理地利用国内外专利文献，企业可以了解当今科技发展最新水平，选择正确的技术创新方向和路径，降低技术创新活动风险，提高技术创新活动效率：通过合理地利用国内外专利文献，各创新主体错位开发研究，可以有效地配置技术、经济资源，提高技术创新活动整体效率。通过专利文献资料的查阅，还可以避免发生无意的专利侵权行为，不落入他人的专利陷阱。

知识产权具有时效性的特点，知识产权制度对各项知识权利的保护，都规定有一定的有效期，这就为新技术、新丁艺的及时推广应用提供了法律保障机制，促使新技术新工艺及时转化为生产力，运用到生产建设上去，或提高产品质量、或降低生产成本、或提高劳动生产效率，等等。从而产生巨大的经济效益和社会效益，推动科学技术的进步和社会经济的发展。

(三)知识产权制度为技术创新提供公平竞争的法律环境

市场经济是竞争经济，竞争是市场经济有效性的最根本保证。而竞争离不开规则，离不开法治。没有好的法治环境，市场竞争的有效性将缺乏根本的保证。在市场经济条件下，应通过建立健全的法律体系对产权和公平竞争进行有效保护。知识产权作为一种资源，已成为当今世界经济竞争和技术竞争的焦点。在技术市场应运用市场机制通过优胜劣汰的竞争，迫使企业积极开展技术创新。提高质量、降低成本、改善管理、从而达到优化资源配置，提高效率的结果。

知识产权制度是市场经济条件下促进技术进步，加速科技成果转化。推动社会经济发展的基础法律制度，为技术创新提供公平竞争的法律环境。知识产权制度一方面激励不同创新主体在公平的基础上进行技术创新，保护创新者的合法利益：另一方面通过法律手段遏制恶意闲置专利和排挤竞争对手等非法垄断行为。

在经济全球化和知识经济的时代，创新能力和知识产权拥有量是一个国家的综合竞争力的重要标志，所以越来越多的国家都已经制定和实施了知识产权战略。我国政府和企业应分别从宏观和微观层面加紧制定和实施知识产权战略，提高自主创新能力和知识产权保护能力，并限制跨国公司的知识产权滥用。

参考文献：

1.盛辉，知识产权保护与技术创新的双向作用机制订[J]科技管理研究，2009(4)

2.王公晓，论知识产权保护制度对技术创新的正负效应[J]科技风，2010(9)

3.奉梅，论技术创新中的知识产权保护研究[J]经济界,2010(5)

作者：何秀贤

知识产权保护机制研究论文 篇3：

数字档案信息资源公共获取与知识产权保护利益协调机制研究

摘要:数字档案信息资源的公共获取是指数字档案信息能便捷地、免费或通过合理付费方式被一般公众无障碍地获取,从当前形势上看,数字档案信息资源公共获取机制基于其内外部因素影响,面临着严峻挑战,具体表现为数字档案信息资源内部获取障碍及其与外部知识产权保护的利益冲突问题,这也正是本文研究的重点。

关键字: 数字档案 公共获取 知识产权 利益协调

自《政府信息公开条例》实施以来,公民知情权日益受到党和国家的高度重视,但与发达国家相比,我国在缩小信息差距、克服信息资源公共获取障碍和满足公众日益增长的信息需求方面仍有较大差距。从档案学领域上看,具体表现为数字档案信息资源公共获取制度公平与共享障碍,这是制约公众获取数字档案信息的内部因素。而伴随着全球网络化、数字化进程不断推进,知识产权保护问题日益突出和尖锐,权利人版权保护和数字档案信息资源公共获取即数字档案信息资源社会共享之间不断发生冲突和较量,这是阻碍、延缓数字档案信息公共获取的外部因素,而维系公共利益与私人利益之间的平衡是信息化社会进程中必须坚持的基本原则。这就意味着数字档案信息公共获取的内外部机制有待完善。

一、数字档案信息资源公共获取的内部制约因素

——障碍分析及其优化途径

1.数字档案信息资源公共获取障碍分析

无障碍获取数字档案信息资源是一种理想的制度目标,即便是在数字档案信息资源公共获取制度非常完善的国家,其信息用户也常常被拒绝,而需要行政救济或司法救济来解除信息获取障碍。另外,值得说明的是数字档案信息资源公共获取的无障碍并不是指过程的无障碍,而是指数字档案信息获取权利的实现和保障无障碍。从现实实践来看,数字档案信息资源公共获取障碍具体表现在以下几个方面:

(1)数字档案信息公平障碍

谈到数字档案信息公平障碍,可以联想到近年来出现的一种社会现象:“数字鸿沟”问题。它是指信息贫富者之间资源分配不对称的社会状况,弱势群体与强势群体在所占据的资源(信息,基础设施等)以及所享受权利方面的差距在不断拉大。数字档案信息公平旨在使信息贫困者平等获取数字档案信息,平等享受信息技术发展带来的便利,为信息贫困者提供数字档案信息资源的渠道,使他们免受排斥,摆脱被信息社会边缘化的窘境。①当前,影响数字档案信息公平的主要障碍在于以下四点:一是经济发展的不平衡导致数字档案信息资源分布不平衡。二是信息基础设施建设东西部的差距。三是用户获取数字档案信息资源的能力。四是信息市场的畸形发展。

(2)数字档案信息共享障碍

数字档案信息资源共享的实质在于数字档案信息资源应信息用户需求,在不同的信息服务提供方式之间的有序流动。当前,由于数字档案信息资源分布不对称,加之宏观环境配置的不合理,客观上要求建立完善的数字档案信息资源的共享机制。目前建立数字档案信息资源共享机制的主要障碍在于②:第一,档案信息资源数字化和数据库建设问题。第二,专业队伍建设问题。第三,统一协作网与传递系统建立问题。第四,信息时滞问题。事实上,档案信息数字化并未消除或缩短信息时滞,反而在一定程度上扩大了信息时滞。从中国学术期刊全文数据库、中国优秀博硕士学位论文数据库、中国重要会议论文集全文数据库来看,数字化信息要比同类纸质期刊滞后4-6个月。可以从侧面反映出如果将传统档案信息数字化,转换为数字档案信息或经过其他数字化处理过程加以编目分类提供利用将导致更为严重的信息时滞问题。

2.数字档案信息资源公共获取优化途径

(1)构建数字档案信息公平机制

根据上文所提到的阻碍数字档案信息公平的重要因素包括数字档案信息资源分布不平衡,信息用户获取数字档案信息资源的物质、技术条件存在较大差距以及信息主体素质差异等。因此,构建数字档案信息公平机制应从以下几个方面入手:第一,加强地区档案馆之间数字档案信息的交流合作。第二,加强数字档案信息基础设施建设。政府应当在数字档案信息基础设施建设上发挥主导作用,加大对贫困落后地区数字档案信息基础设施投资和宣传力度。第三,档案馆内建立数字档案信息服务机构,进行技术指导。政府在进行数字档案信息基础设施建设的同时,还应当在档案馆内专门建立数字档案信息利用服务机构,对其人员进行技术培训,提高信息服务能力。

(2)确立数字档案信息共享体制

从数字档案信息资源共享的实现体制上看,由于当前数字档案信息资源共享已从封闭型向开放型转变,原有的档案信息发展理念、模式、战略需要重新检视。从实践上看,当前构建数字档案信息共享机制关键就在于积极建设机构资源库。机构资源库作为实现数字档案信息资源共享的基础设施,其实现程度将直接影响数字档案信息资源共享,应从以下几个方面着手③:第一,制定鼓励政策,鼓励科研机构和个人将其有价值的数字档案信息主动存入机构资源库中,扩大资源库种类、容量,实现更大范围的共享。第二,利用先进技术优化机构资源库服务功能。尽量使用通用的元数据来满足不同机构对数字档案信息资源互操作的需要并进行流量统计。第三,建立机构资源库的质量评估程序,严格控制存入资源库的数字档案信息质量。第四,为实现对机构资源库中数字档案信息内容的获取,需要与主流的搜索引擎进行集成,开发针对机构资源库的搜索引擎技术以及其他检索技术和工具。此外,各地区数字档案信息资源共享还可以通过将其建设成全国数字档案信息资源体系的一个节点,各个节点根据自身规模的大小、资源特点划分不同等级影响要素,根据其地理位置或行业特点以一定方式结合成若干层次的子系统,各子系统再以一定方式组合成全国数字档案信息资源大系统来实现。通过系统内各节点间互联、信息共享,进而实现数字档案信息资源的全国共享。

(3)实现数字档案信息制度监督与反馈

数字档案信息资源公共获取制度监督作为数字档案信息资源运行过程中的基本环节和重要功能,它贯穿于数字档案信息资源运行过程的始终。从现实实践上看,以往数字档案信息资源公共获取制度监督机制过分依赖于国家司法机关和行政机关依职能进行监督,通过依法裁定相关档案信息开放机构拒不开放数字档案信息应承担的责任,或通过行政隶属关系,加强上级主管机关实施对下级执行的监控,结果收效甚微。原因就在于没有调动传媒监督和调动档案信息最直接、最主要的受益人——公民监督的积极性。新闻媒体作为公共获取数字档案信息资源的重要监督力量是基于新闻媒体视线遍及社会各个角落,可以代表公众立场,向有关档案信息开放机构发问,帮助公众获取所需的信息服务。当然,公众在获取数字档案信息上并非被动接受者,相反,他们是获取数字档案信息的积极推动者和监督者。社会公众可以通过信息舆论、信访、投诉甚至诉讼等形式实现对数字档案信息资源公共获取的有效监控,同时通信技术和网络技术的迅猛发展,也为公众监督提供便利。此外,数字档案信息资源公共获取制度的反馈对于公共获取数字档案信息也有着至关重要的作用,它反映着每个阶段公共获取数字档案信息资源的运行状态和信息传递过程。这在客观上使得数字档案信息资源公共获取制度设计与执行之间的“鸿沟”得以逾越,成为公共获取数字档案信息资源制定系统与执行系统的“耦合器”。

二、数字档案信息资源公共获取的外部制约因素

——与知识产权保护的利益协调机制

1.数字档案信息资源公共获取与知识产权保护之间的矛盾冲突

数字档案信息资源公共获取机制目的就在于从根本上代表社会公共利益,最大限度地消除目前广泛存在的社会信息不对称、信息资源浪费和信息寻租现象,减少信息获取的社会成本。但数字档案信息资源公共获取也面临着另一个严峻挑战,数字档案信息的版权问题。随着版权保护国家化和总体走强的保护趋势,给公众获取数字档案信息带来了一定限制,甚至在某种程度上阻碍了公众对数字档案信息的接触,版权扩张趋势无疑增加了公众获取数字档案信息的成本。这是缘于知识产权代表的是知识创造人的个人利益,性质上表现为一种私权垄断,是权利人对自己创造性的劳动成果享有专有权,未经法律的授权或权利人的许可,任何人不得享有或使用。而公共获取代表社会的公共利益,目的是实现数字档案信息资源的全社会共享,强调如果只关注权利人的利益,忽视公共利益,将造成知识创新的压抑,阻碍知识扩散,是违背知识产权初衷的。

2.构建利益协调机制

2004年3月14日,微软在欧盟市场上被认定为滥用计算机操作系统的支配地位而被处以4.97亿欧元的罚款。该案例说明了知识产权保护不应仅着眼于个人利益之间的平衡,还应该实现个人利益与公共利益之间的平衡。而实现两者间利益平衡的关键就在于利益协调机制的构建。

(1)自身权利预告知,允许合理使用

自身权利预告知是指数字档案信息资源的权利人应通过法律声明,发布公告,预先告知自身权利,保护自己的知识产权。这种“预告”目的就在于阻止“善意侵权”(“善意侵权”是指在不知晓或权利人已进行告知,但并未采取相应的保护措施,使侵权人产生误解而发生的侵权行为),认定“恶意侵权”(“恶意侵权”则是指存在主观上故意,明明知晓却继续实施的侵权行为)④。著作权是一种私权,这种垄断权的授予无论从智力创造的劳动学说还是从智力产品的激励论层面上都有充分的正当性。它的私权属性要求它保护著作权人对作品享有的垄断性利益。然而著作权的客体——作品却天生地具有公共性,其本质上属于公共物品。所以美国版权法及中国《著作权法》都对版权的合理使用做了相关规定。提出了以下判断规则:使用的目的和性质,即这种使用是否具有商业目的或是为了非营利的教育目的;受版权保护的作品的性质;同整个有版权作品相比所使用的部分的数量和内容的实质性;这种使用对有版权的作品的潜在市场或价值所造成的影响。

(2)必要的技术保护措施

数字档案信息资源的知识产权保护技术措施通常指的是能有效控制数字档案信息合理使用,防止数字档案信息权利人的合法权利受到非法侵犯的设备、产品或方法。⑤近年来,信息网络传播侵权纠纷使数字档案信息权利人越来越感受到数字网络时代带来的危机感和不安全感,开始寻求在法律保护体系之外构建一道新的技术屏障,即采用技术措施来加强对数字档案信息资源的知识产权保护,主要包括认证技术、加密技术、数字水印、数字指纹、数字签名等。

(3)建立侵权行为的责任制度

第一,认定标准:数字档案信息资源知识产权侵权认定可以参照德国民法主张的民事侵权四要件:主观上故意、客观上造成损害事实、损害事实与行为存在因果关系、行为违法性。王小会在其著作《数字图书馆与版权保护》一书中将版权侵权的构成要件具体概括为以下两点:侵权人侵犯的对象是受版权法保护的作品以及侵权人实施了侵犯版权的行为或者其已实施的行为将威胁版权人的利益。第二,归责原则:国际著作权法的归责原则包括三种:过错责任原则;无过错责任原则(也称严格责任原则);公平责任原则。对于数字档案共享信息的知识产权保护问题,由于用户在浏览信息前后无法预先判断被浏览对象的权属状况。况且在大多数情况下,用户单纯的浏览行为就像读者阅读书籍一样不可非议,因而也就不存在承担侵权责任问题。所以,数字档案信息资源的侵权责任的归责原则应当适用过错责任原则。第三,法定赔偿责任:根据国际惯例,知识产权在适用法定赔偿时,著作权人具有一定的选择权,在法庭最终裁决前,著作权人可以在法定的救济途径中选择对其有利的损害赔偿。⑥一般而言,侵权人的主观态度对赔偿的具体数额有重大影响。善意侵权人适用最低损害赔偿,甚至在具有公共利益领域的作品使用者,善意侵权人可以不承担因侵权行为造成的赔偿责任。而对于恶意侵权人则面临着因故意侵权而遭受的加倍赔偿的不利法律后果。

(4)政府应该在实现利益协调机制上有所担当

一般意义上讲,政府在维护社会信息公平过程中的作用主要表现在宏观层面的调控。政府要在保障人们的基本信息权利,促进社会经济、文化、科技事业的稳步发展,维护社会信息公平,建立社会信息公平的保障制度方面凸显其重要性。一方面政府要建立社会信息公平的法律保障体系,另一方面也要通过强有力的法制和政策体系来调控和规范数字档案馆等信息服务机构的相关行为,采取特殊的调控手段,提高财政预算对维护社会信息公平的相关公共机构的保障基金,从而推动社会信息保障的制度建设和信息公平的发展。政府在数字档案信息公共获取与知识产权保护利益协调机制上发挥的作用主要表现在以下几个方面:一是发挥宏观调控、制度导向作用,二是加强对知识产权利用的监管力度,三是推进知识产权管理机构的多元化进程,促进知识产权集体管理,四是知识产权保护的国际视角,建立版权平衡体系。

(5)完善立法,构建“许可授权机制”

立法是实现数字档案共享信息与知识产权利益平衡、保障信息公平的主要措施。没有完善的法律基础,公益性信息服务机构(如数字档案馆、图书馆等)的运行就显得无法可依。此外,我国著作权法在赋予了版权人信息网络传播权,有力保护版权人权利的同时,也在一定程度上限制了公共获取信息主体的权利,公共获取数字档案信息资源必须要征得版权人的同意。然而面对版权人数众多、提高信息利用效率等多方考虑,公共获取数字档案信息资源需要一一征得版权人的同意变得不够现实,亟需建立版权人与公共获取信息主体的中间平台——知识产权的集体管理,但在数字化网络环境下,我国版权集体管理体制建设的效用还没有发挥出来。应该说,在数字网络时代,知识产权集体管理是有效实现数字档案信息资源公共获取与知识产权利益协调的一项重要机制,它对于扩大数字档案信息资源传播,降低交易成本,监视数字档案信息资源的合理使用以及规范公共获取信息主体、发放数字档案信息资源使用许可证、收取数字档案信息资源使用费并在著作权人之间进行分配具有重大意义。

注 释:

①吉宇宽.信息公平障碍因素研究[J].图书与情报,2007(6).

②江洪.关于实现网络资源共享的几点设想[J].图书馆杂志,2002(5).

③柯青.数字信息资源战略规划[M].东南大学出版社,2008.

④朱小怡等编著.数字档案馆建设理论与实践[M].华东师范大学出版社,2007.

⑤王小会著.数字图书馆与版权保护[M].国家图书馆出版社,2008.

⑥梁志文著.数字著作权论——以《信息网络传播权保护条例》为中心[M].知识产权出版社.

作者单位:福建师范大学

作者：罗 滦