国际金融法论文提纲

论文题目：国际金融软法“硬化”问题研究

摘要：21世纪以来,国际金融领域正在经历着全面且深刻的调整与变革。特别是2008年发生在美国并蔓延于全球的金融危机,加剧了全球范围内金融力量和金融结构的变化。为了维护国际金融领域的稳定发展,国际社会也愈发关注全球金融治理问题。在后金融危机的大背景下,国际金融软法在全球金融治理中的作用也愈发彰显出来。国际金融软法,是与一般国际金融条约等“硬”法律相对应的一个法律概念,即存在于国际金融领域中不具有法律约束力,但却能在国际金融监管中发生实际效果的规则。国际金融领域纷繁复杂,不同领域的标准制定主体都开始采用软法的形式来进行监督与管理。随着国际金融软法的大量出台与运用,其影响也在逐步扩大。当一项国际金融软法在自身领域经过不断实践并且发展成熟时,其往往会进一步发展。一部分国际金融软法最终转化为国际金融条约或是在各个国家转化为国内法;还有一部分国际金融软法经过不断实践,在监管实践的过程中已经开始扮演着“硬”法律的角色,有着实际的法律效果。这种现象就是国际金融软法的“硬化”。目前看来,国际金融软法的“硬化”是一大趋势。各类国际金融标准制定主体协同各个国家监管机构都在致力于促进国际金融软法的“硬化”。本文主要通过五部分来对国际金融软法及其“硬化”这一问题来展开论述。文章第一部分主要论述国际金融软法及其“硬化”的基础理论。这一部分主要论述国际软法和国际金融软法的内涵及其特征。在对国际金融软法含义界定的基础上,来论述当今国际金融软法“硬化”这一问题。文章第二部分主要论述国际金融软法“硬化”的四个标准。本文主要通过分析一般国际“硬”法律的四个标准——规则义务性、规则精确性、授权予第三方、强制执行——来阐述当前国际金融领域软法“硬化”问题。文章的第三部分主要论述国际金融软法“硬化”的两个路径,即法律上的“硬化”和事实上的“硬化”。当前,一项发展成熟的国际金融软法通常采用这两种方式来实现“硬化”。一部分国际金融软法最终会转化为一项国际金融条约或是转化为各成员国的国内法,这就是法律上的“硬化”;还有一部分国际金融软法,虽然没有在纸面上赋予其约束力,但其已经在监管实践中取得了一般国际“硬”法律所具有的实际效果,这就是事实上的“硬化”。文章第四部分主要评析国际金融软法“硬化”这一问题。此部分通过深入分析国际金融软法“硬化”的动力以及“硬化”困境,来探讨国际金融软法未来发展的可能性。文章的第五部分主要论述中国在国际金融软法“硬化”这一问题上的实践情况,并以此来探讨未来中国在全球金融治理以及软法制定中的路径选择。

关键词：全球金融治理;国际软法;国际金融监管

学科专业：国际法学

摘要

ABSTRACT

绪论

1 国际金融软法及其“硬化”概述

1.1 国际金融软法的界定

1.1.1 国际金融软法的概念与特征

1.1.2 国际金融软法的立法层级

1.1.3 国际金融软法的效力

1.2 国际金融软法“硬化”的内涵

2 国际金融软法“硬化”的标准

2.1 规则的“义务性”

2.1.1 “义务性”的含义

2.1.2 义务设置的必要性

2.1.3 国际金融软法“硬化”与“义务性”之契合：以FSAP为例

2.2 规则的“精确性”

2.2.1 规则“精确性”的含义

2.2.2 规则“精确性”的原因

2.2.3 国际金融软法“硬化”与“精确性”之契合：以Basel为例

2.3 授权予第三方

2.3.1 授权予第三方的含义

2.3.2 授权予第三方的必要性

2.3.3 国际金融软法“硬化”与“授权予第三方”之契合：FSB的组织建构

2.4 强制执行

2.4.1 强制执行的含义

2.4.2 强制执行的作用

2.4.3 国际金融软法“硬化”与“强制执行”之契合：以 FATF为例

3 国际金融软法“硬化”的路径

3.1 法律上的“硬化”：转化为国内法

3.1.1 《巴塞尔协议》

3.1.2 《IOSCO多边谅解备忘录》

3.1.3 《国际会计准则》

3.2 事实上的“硬化”：监管实践中得到“硬化”

3.2.1 FSB同行评议体制

3.2.2 《国际财务报告准则》

4 国际金融软法“硬化”的评析

4.1 国际金融软法“硬化”的动力

4.1.1 义务主体扩大

4.1.2 市场激励

4.1.3 声誉威慑

4.1.4 软法机制日益完善

4.2 国际金融软法“硬化”的困境

4.2.1 违背国家意志

4.2.2 问责制的缺失

4.3 国际金融软法“硬化”的趋势展望

4.3.1 形成具有约束力的国际条约

4.3.2 以软法形式长期治理

5 国际金融软法“硬化”对中国的启示

5.1 中国执行软法“硬化”的实践

5.2 中国的路径选择

5.2.1 理性应对软法“硬化”趋势

5.2.2 建立高效的软法“硬化”机制

结语

参考文献

致谢