中国证券市场文化论文提纲

论文题目：当代中国证券法治的理论建构与实践路径 ——以权力制约与权利保障为分析框架

摘要：本文建立在“证券法治”的基本理论之上。自改革开放以来,法治逐渐成为我国社会生活的“关键词”,尤其是法治理论成为了解决中国政治、经济、文化领域难题的“元理论”。正是在此背景下,随着证券市场的飞速发展与问题丛生,越来越多学者从法治的视角来审视证券市场的缺陷,并将“法治”作为治理与优化证券市场的“灵丹妙药”,以期解决证券市场运行过程中的诸多问题,“证券法治”应运而生。围绕当代中国证券法治的理论建构与实践路径,本文在结构上,分为四个部分,共六章。 第一部分为第一章,作者阐释了法治的基本理论,提出了“证券法治”这一基本范畴。法治作为法学理论研究中的经典概念,不仅是中国法学研究的“元概念”,也蕴含了当代中国美好的法律愿景。法治的核心特征在于强调法律至上性、权力制约性以及权利保护性。法治既昭示了一种治理理念,也代表了一种治理机制,具有价值与工具的双重属性。在法治理论中,权力与权利是法治的基本范畴,法治的核心精神也恰恰在于以权力和权利为中心的法律运作,即围绕权力制约与权利保护的展开,对权力与权利的不同理解与设计,形成了中西方迥异的法治理论与实践路径：中国古代强调权力运行而忽视权利保障,西方现代法治则彰显权利保障且突出制约权力的过程,而在当代中国,人们开始强调权力与权利的均衡、权利与义务（责任）的统一。在证券市场发展、法治理论更新等因素的影响下,占据主流话语的依法治市这一口号（或者说理念）已经难以担负起解决中国证券市场法治问题的理论重任,“证券法治”应运而生。证券法治作为法治理论在证券领域的具体化,强调法治普遍理论和证券市场特质的结合,并以权力制约和权利保护作为基本分析框架。 第二部分为第二章,作者从权力—权利属性这一角度对证券市场的本质进行了探析。透过证券市场的发展历程,我们可以发现,证券市场的核心在于资本及资本流动,资本及资本流动不仅塑造了证券市场的基本形态,也为证券市场的发展提供了动力。从法律关系角度来看,证券市场的核心即是围绕资本及资本流动所产生的一系列权利与权力交互体系。而中国证券市场的法治进程,本质就在于以构建权力制约与权利保障的法律体系。 第三部分为第三章与第四章,作者分析了我国证券市场权力和权利的属性及其表现类型。在证券市场中,政府权力带有明显的公权力属性,包括行政权、立法权、司法权三种类型,以国家职能论、市场缺陷论以及政府干预论为其存在的合法性依据,其运行主要体现为证券市场监管活动、证券市场立法活动与证券市场司法活动;自律监管权通常具备自发性、专业性与灵活性,兼具公权力与私权力属性,行使主体则主要包括证券交易所与证券业协会：证券市场中投资者的权力以资本为基础,通过市场机制发挥作用。而主要以私人权力说和公司契约学说为理论基础,主要表现在决策权、执行权以及价格影响力三个方面。而关于证券市场中的权利则主要以投资者权利为核心,主要包括权利主体制度、权利内容制度、权利实现制度、权利责任制度与权利救济制度,主要表现为投资权、知情权、交易权、参与权、收益权与诉讼权六个类别。 第四部分包括第五章、第六章,作者提出并论证了推进我国证券法治建设的基本路径。证券法治的建构主要包括权力制约与权利保护两个方面。在权力制约上,主要体现在政府权力制约、自律监管权制约和投资者权力制约三个方面,三者相互影响,共同构成了证券市场中的权力制约体系。在在投资者权利保护上,主要应遵循公平、公正、公开、效率、安全原则,一方面构建包括证券法律、公司法律、基金法律、债券法律、破产法律、信托发案率以及证券市场中介机构相关法律在内的投资者权利保护的法律体系。

关键词：法治;证券法治;投资者权利;权力制约;权利保护

学科专业：法学理论

论文创新点

摘要

Abstract

引言

一、问题的提出

二、研究综述

三、研究的基本思路

四、基本理论

1 法治的一般理论与“证券法治”的证成

1.1 法治的基本原理

1.1.1 法治的概念

1.1.2 法治的渊源与发展

1.1.3 法治的理论基础

1.2 法治的基本范畴

1.2.1 权力与权利的概念

1.2.2 权力—权利：法治理论的基本范畴

1.2.3 法治的核心精神：权力制约与权利保护

1.2.4 法治的基本模式

1.3 “证券法治”的证成

1.3.1 “证券法治”的提出背景

1.3.2 证券法治的内涵

1.3.3 证券法治的外延

2 证券法治视野下的证券市场

2.1 证券、证券市场的本质

2.1.1 证券与证券市场

2.1.2 从资本市场到证券市场

2.1.3 资本、资本流动是证券、证券市场的本质属性

2.2 建立在资本、资本流动基础上的证券法治：以西方证券市场为例证

2.2.1 西方证券市场的演化

2.2.2 西方证券法治的演变：权力与权利体系的演变

2.3 建立在资本、资本流动基础上的证券法治：以中国证券市场为例证

2.3.1 中国证券市场的演进

2.3.2 中国证券法治的演进

3 中国证券市场中的权力

3.1 证券市场中的政府权力

3.1.1 证券市场中政府权力的主体

3.1.2 证券市场中政府权力的合法性来源

3.1.3 证券市场中政府权力的主要内容

3.2 证券市场中自律监管组织的权力

3.2.1 自律监管权的主体

3.2.2 自律监管权的法律属性

3.2.3 自律监管权与政府权力

3.3 证券市场中投资者的权力

3.3.1 证券市场中投资者权力的理论基础

3.3.2 证券市场中投资者权力的现实形态

4 中国证券市场中的权利

4.1 中国证券市场投资者权利的主体：投资者

4.1.1 投资者权利是证券市场的核心权利

4.1.2 投资者及投资者权利的概念

4.1.3 对中小投资者权利及特殊保障的评析

4.2 投资者权利的内容和特征

4.2.1 投资者权利的内容

4.2.2 投资者权力的特征

4.3 投资者权利的法律性质

4.3.1 投资者权利的物权属性

4.3.2 投资者权利的债权属性

4.3.3 投资者权利的社员权属性

5 中国证券市场权力制约体系的法治建构

5.1 政府权力的制约体系

5.1.1 政府权力的现实弊病

5.1.2 构建政府权力制约体系的原则

5.1.3 政府权力有效运行与有效制约体系的构建

5.2 自律监管权的制约体系

5.2.1 自律监管权的弊病与重构原则

5.2.2 自律监管权的重新配置

5.2.3 对自律监管权的监督与制约

5.3 投资者权力的制约体系

5.3.1 投资者权力的公权力制约

5.3.2 投资者权力的内部制约

6 中国证券市场权利保护体系的法治建构

6.1 证券市场投资者权利保护的理念与现状

6.1.1 证券投资者权利保护的概念

6.1.2 证券市场投资者权利保护的基本原则

6.1.3 证券市场投资者权利保护的现状与不足

6.2 证券市场投资者权利保护的法律体系

6.2.1 证券法律法规与投资者权利保护

6.2.2 公司法律法规与投资者权利保护

6.2.3 证券市场中介机构法律法规与投资者权利保护

6.3 证券市场投资者权利保护机制的完善

6.3.1 投资者权利的范围与保护模式

6.3.2 完善投资者适当性制度

6.3.3 完善投资者保护基金制度

6.3.4 完善投资者权利救济机制

参考文献