安全生产履职考核办法

2022-10-05

第一篇：安全生产履职考核办法

履职考核办法

上海市烟草专卖局文件上海烟草集团有限责任公司

沪烟专安〔2011〕74 号

上海市烟草专卖局、上海烟草集团有限责任公司关于印发厂处级领导班子安全生产履职考核办法的通知

各处室(部门),各厂(公司),各烟草专卖分局(有限公司)：为贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》 (国发〔2010〕23 号)和局、集团公司《关于进一步加强安全生产“一岗双责”制度建设的通知》 (沪烟专安〔2011〕 58 号)要求，进一步强化安全生产责任主体的落实，局、集团公司制订了《上海市烟草专卖局、上海烟草集团有限责任公司厂处级领导班子安全生产履职考核办法》，现印发给你们。望各单位结合工作实际，从责任体系、组织体系、制度标准、教

一、指导思想深化安全生产“一岗双责”制度建设，强化各级安全生产主体责任的落实，加强安全基层、基础管理，不断推进安全生产长效机制建设，预防各类安全事故的发生，确保局、集团公司安全生产始终处于平稳受控状态。

二、适用范围各卷烟工厂、物流单位、卷烟配套企业、区县有限公司、王宝和有限公司、中华园大饭店、三产管理中心、物资采购中心、基建设备处、机关服务中心。

三、考核内容

(一)指标考核局、集团公司下达的安全绩效考核指标和过程考核指

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标的完成情况。

(二)组织保障组织领导、机构建设、安全工作考核、领导带班等工作履职情况。

(三)基

础管理安全教育培训、安全设施“三同时” 、资金投入、特种设备管理、职业危害防治、承发包安全管理、安全生产民主监督等工作履职情况。

(四)现场管理班组安全管理、安全标准化进现场、进岗位等工作履职情况。

(五)重点工作环境和职业健康安全管理体系运行、安全标准化、安全文化、安全信息化建设、隐患排查治理等工作履职情况。

(六)落实局、集团公司安全工作按要求参加局、集团公司安全生产会议和贯彻落实会议精神情况，按要求及时上报安全工作信息、事故处理、工作总结等材料情况。

四、考核成绩评定和程序

(一)考核标准 1.考核总分为 100 分，安全生产履职考核专项检查占总分的 30%;安全标准化考评成绩占总分的 50%;环境

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和职业健康安全管理体系运行情况占总分的 20%。 (对未建立管理体系的单位，年底安全生产履职考核专项检查占总分的 40%; 安全标准化考评成绩占总分的 60%) 总分达到 85 分的为一等，70 分至 84 分为二等，69 分以下为三等。其中，考核为一等的单位评为“履职考核成绩突出单位” 。 2.发生以下事项，直接加分或否决： (1)加分项当年在安全工作方面受到区级以上政府职能部门通报表扬或奖励的，在安全管理绩效突出、标准制定、经验推广等方面做出贡献的，给予加分。 (2)否决项被考核单位发生重大安全事故的，直接取消评级资格;年度考核指标超标的，当年受到区级以上政府职能部门通报批评的，重大事故隐患不制订整改计划、不落实整治措施的，瞒报、谎报安全事故的，或存在其他产生较大社会影响的事故(事件) ，均直接评定为三等单位。 3. 安全生产履职考核专项检查内容根据安全生产 “一岗双责”制度要求，结合每年安全工作要点，由局、集团公司安委会办公室制订，满分为 30 分(未建立管理体系的单位为 40 分) 。 4.安全标准化考评实际成绩(1000 分制)按 5%(未建立管理体系的单位按 6%) 的比例直接折算成安全生产履职考

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核的实得分，满分为 50 分(未建立管理体系的单位为 60 分) 。 5.环境和职业健康安全管理体系内审和合规性评价的符合率的 20 倍直接折算成安全生产履职考核的实得分，满分为 20 分。

(二)考核方式及安排 1.被考核单位、部门应每半年进行安全生产履职自查，并将自查报告分别于七月底、十一月底前交局、集团公司安委会办公室。 2.安全生产履职考核专项检查由局、集团公司安委会办公室组织，通过听取自查报告、台帐检查、现场抽查，结合座谈询问和书面考核

核等形式，反映被考核单位安全生产管理工作和“一岗双责”制度履职情况。 3.安全标准化考评由局、集团公司安委会办公室组织并实施，环境和职业健康安全管理体系内审和合规性评价按年度管理体系审核计划实施。局、集团公司安委会办公室在考核情况汇总后，将履职考核书面意见反馈给被考核单位，并报送总经理室，对“履职考核成绩突出单位”予以通报表彰。北京卷烟厂、天津卷烟厂的领导班子安全生产履职考核除按本办法实施外，还应结合当地政府职能部门的要求执行。本办法自文件发布之日起执行。本办法由局、集团公司安委会办公室负责解释。

–4–

第二篇：监事会监事履职考核办法

第一章总则

第一条为进一步发挥公司监事会的监督职能作用，并为公司监事履职管理提供客观量化的考核依据，根据《公司法》、《监事会工作制度》的相关规定，结合工作实际，特制定本办法。

第二条监事履职考核是公司依照法律法规和有关规定，对监事的履职情况进行评价的行为，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则进行。

第三条适用范围：经融资担保机构监管部门核准，具有任职资格的监事。

第二章机构职责

第四条公司股东会是监事履职考核的决策机构，其主要职责如下：

(一)审批公司《监事会监事履职考核办法》;

(二)审批公司监事履职考核结果;

(三)审批公司监事履职考核结果运用方案。

第五条公司监事会办公室是监事履职考核的执行机构，其主要职责如下：

(一)拟定和修订公司《监事会监事履职考核办法》;

(二)落实执行考核结果运用方案;

(三)公司监事履职考核结果的归档和保管。

第三章监事职责与工作纪律

第六条监事的职责

(一)日常监督工作;

(二)参加会议工作;

(三)专题调研工作;

(四)按规定提交监事履职报告;

(五)监事会安排的其他工作。第七条驻会监事考勤管理

(一)驻会监事必须确保每天到岗处理日常工作。

(二)驻会监事因故不能按时到岗的应及时向监事长报备，月底统一销假;监事长向董事长报备。

(三)驻会监事的出差、外出调研及学习均由监事长审批;监事长的由董事长审批。

第八条驻会监事应根据公司安排按时参加各类会议和活动，无故不得缺席，经监事长批准的除外。

第九条驻会监事应确保通讯工具的畅通，监事长有急事联系不上，无正当理由的，给予50元/次的扣罚。

第四章考核程序

第十条考核程序包括公司监事考核审批程序和考核执行程序。

第十一条考核审批程序：

(一)监事会办公室拟定公司《监事会监事履职考核办法》，提交公司监事会审核后上报股东会;

(二)股东会对公司《监事会监事履职考核办法》进行审议，并形成决议;

(三)监事会办公室根据公司股东会决议，落实执行监事履职考核办法。

第十二条考核执行程序：

(一)监事会办公室根据监事履职报告(含日常监督工作情况、出席会议情况、调研报告)履职情况，进行统计评价，提出考核建议;

(二)监事长对考核建议进行审核;

(三)股东会审议确定监事考核结果，并形成决议;

(四)监事会办公室根据股东会决议落实执行。第十三条考核方式和结果运用

监事工作考核为考核，考核期限为上12月26日至本12月25日。考核结果主要用于监事会专职监事年终业绩报酬、兼职监事履职补助的发放、批准监事资格的依据以及作为董事会特殊贡献奖的提名依据。

第五章考核内容和标准

第十四条考核内容

考核内容为监事履职情况考核。其中：日常监督工作30分、参会工作30分、专题调研工作20分、其他工作20分。合计为100分。

第十五条履职考核

监事应于每年12月20日前提交履职报告书(履职报告书附后)，无任何原因未按时提交的，扣除100分。

(一)日常监督工作(30分)

1.工作程序：通过参会、稽核、检查等方式履行职责。对公司董事、经营层管理人员执行公司职务时是否符合《公司法》、公司《章程》及相关法律、法规进行监督，对公司董事会、经营管理层执行股东会决议的情况进行监督，发现问题按照程序，呈报股东会。

2.考核标准：

(1)每半年稽核检查公司财务运行状况，并形成报告。未按照规定完成检查和报告的，一次扣除5分。

(2)在参会过程中发现问题，未提出任何建议意见，也未按照程序向股东会上报的，一次扣除2分。

(3)各监事根据分工按照《稽核管理办法》开展日常稽核检查。未正确履行职责或发现问题未及时汇报的，一次扣除2分。

(二)参加会议情况(30分)

1.会议种类:包括依据《公司法》和公司《章程》规定，参

加的监事会会议及应邀列席的董事会会议;依据公司内部管理规定列席的总经理办公会议、公司例会、风险委员会会议及经营层应邀参加的其他会议。

2.考核程序：按照参会记录表的结果和标准考核 3.考核标准：

(1) 未参加法定监事会及应邀列席的董事会又未办理委托或未履行告假手续的，每次扣5分。

(2) 未参加法定监事会及应邀列席的董事会但办理委托手续的，每次扣1分。

(3) 对监事会会议议题，未表决意见的一次扣除2分。 (4) 对未出席应邀列席会议又未办理委托或未履行告假手续的，每次扣2分。

(三)专题调研工作(20分)

1.每位监事每年至少进行一次对公司经营、管理现状及监事会自身建设等方面情况的专题调研，并从完善监督机制和强化监督执行力的角度提交一份专项调研报告。

2. 考核标准：

未开展调研和未提交专题调研报告的，直接扣除20分;缺少实际调研的，一次性扣除10分;提交专题调研报告但质量不达要求的，一次扣除5分。

(四)其他工作考核(20分)

1.考核内容：精神文明和企业文化建设领导小组安排给监事会的党建、工青妇、扶贫帮困等公益性工作，考核、奖惩和日常督导、检查等工作;以及其他安排给监事会的工作。

2.考核程序：按照《精神文明和企业文化建设领导小组工作考核办法》执行。

第六章奖惩

第十六条等级评定：监事考核成绩分为优秀、称职、基本称职和不称职等四个档次。

第十七条考核成绩在95分(含)以上为优秀;考核成绩在95至85(含)分之间为称职;考核成绩在85分至75分(含)分之间为为基本称职;考核成绩低于75分以下为不称职。

第十八条奖励：

1.考核等级为优秀的监事，除获得年终奖外，在此基础上可另外上调浮动20%;同时可享有董事长的“董事会特殊贡献奖”提名权;

2.考核等级为基本称职以上的监事，可按照《董事会基金与薪酬管理办法》的相关规定领取各项报酬、履职补助和年终奖励。

第十九条惩罚：

1.安排的各项工作，未按照履职程序和工作纪律要求进

行逐级汇报报告的，发现一次将直接扣除考核分值5分。

2.监事个人考核成绩为不称职的，提请股东会取消该监事任职资格，进行必要的调整。

第二十条奖惩措施须经董事长审核报公司股东会审批。

第七章附则

第二十一条本办法经股东会批准后执行。

第二十二条本办法由监事会办公室负责解释、补充与修订。

第三篇：监事会监事履职考核办法

第一章总则

第一条为进一步发挥公司监事会的监督职能作用，并为公司监事履职管理提供客观量化的年度考核依据，根据《公司法》、《监事会工作制度》的相关规定，结合工作实际，特制定本办法。

第二条监事履职考核是公司依照法律法规和有关规定，对监事的履职情况进行评价的行为，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则进行。

第三条适用范围：经融资担保机构监管部门核准，具有任职资格的监事。

第二章机构职责

第四条公司股东会是监事履职考核的决策机构，其主要职责如下：

(一)审批公司《监事会监事履职考核办法》;

(二)审批公司监事履职考核结果;

(三)审批公司监事履职考核结果运用方案。

第五条公司监事会办公室是监事履职考核的执行机构，其主要职责如下：

(一)拟定和修订公司《监事会监事履职考核办法》;

(二)落实执行考核结果运用方案;

(三)公司监事履职考核结果的归档和保管。

第三章监事职责与工作纪律

第六条监事的职责

(一)日常监督工作;

(二)参加会议工作;

(三)专题调研工作;

(四)按规定提交年度监事履职报告;

(五)监事会安排的其他工作。第七条驻会监事考勤管理

(一)驻会监事必须确保每天到岗处理日常工作。

(二)驻会监事因故不能按时到岗的应及时向监事长报备，月底统一销假;监事长向董事长报备。

(三)驻会监事的出差、外出调研及学习均由监事长审批;监事长的由董事长审批。

第八条驻会监事应根据公司安排按时参加各类会议和活动，无故不得缺席，经监事长批准的除外。

第九条驻会监事应确保通讯工具的畅通，监事长有急事联系不上，无正当理由的，给予50元/次的扣罚。

第四章考核程序

第十条考核程序包括公司监事考核审批程序和考核执行程序。

第十一条考核审批程序：

(一)监事会办公室拟定公司《监事会监事履职考核办法》，提交公司监事会审核后上报股东会;

(二)股东会对公司《监事会监事履职考核办法》进行审议，并形成决议;

(三)监事会办公室根据公司股东会决议，落实执行监事履职考核办法。

第十二条考核执行程序：

(一)监事会办公室根据监事履职报告(含日常监督工作情况、出席会议情况、调研报告)履职情况，进行统计评价，提出考核建议;

(二)监事长对考核建议进行审核;

(三)股东会审议确定监事考核结果，并形成决议;

(四)监事会办公室根据股东会决议落实执行。第十三条考核方式和结果运用

监事工作考核为年度考核，考核期限为上年度12月26日至本年度12月25日。考核结果主要用于监事会专职监事年终业绩报酬、兼职监事履职补助的发放、批准监事资格的依据以及作为董事会特殊贡献奖的提名依据。

第五章考核内容和标准

第十四条年度考核内容

考核内容为监事履职情况考核。其中：日常监督工作30分、参会工作30分、专题调研工作20分、其他工作20分。合计为100分。

第十五条履职考核

监事应于每年12月20日前提交年度履职报告书(年度履职报告书附后)，无任何原因未按时提交的，扣除100分。

(一)日常监督工作(30分)

2.考核标准：

(1)每半年稽核检查公司财务运行状况，并形成报告。未按照规定完成检查和报告的，一次扣除5分。

(2)在参会过程中发现问题，未提出任何建议意见，也未按照程序向股东会上报的，一次扣除2分。

(3)各监事根据分工按照《稽核管理办法》开展日常稽核检查。未正确履行职责或发现问题未及时汇报的，一次扣除2分。

(二)参加会议情况(30分)

1.会议种类:包括依据《公司法》和公司《章程》规定，参

加的监事会会议及应邀列席的董事会会议;依据公司内部管理规定列席的总经理办公会议、公司例会、风险委员会会议及经营层应邀参加的其他会议。

2.考核程序：按照参会记录表的结果和标准考核 3.考核标准：

(1) 未参加法定监事会及应邀列席的董事会又未办理委托或未履行告假手续的，每次扣5分。

(2) 未参加法定监事会及应邀列席的董事会但办理委托手续的，每次扣1分。

(3) 对监事会会议议题，未表决意见的一次扣除2分。 (4) 对未出席应邀列席会议又未办理委托或未履行告假手续的，每次扣2分。

(三)专题调研工作(20分)

2. 考核标准：

未开展调研和未提交专题调研报告的，直接扣除20分;缺少实际调研的，一次性扣除10分;提交专题调研报告但质量不达要求的，一次扣除5分。

(四)其他工作考核(20分)

1.考核内容：精神文明和企业文化建设领导小组安排给监事会的党建、工青妇、扶贫帮困等公益性工作，年度考核、奖惩和日常督导、检查等工作;以及其他安排给监事会的工作。

2.考核程序：按照《精神文明和企业文化建设领导小组工作考核办法》执行。

第六章奖惩

第十六条等级评定：监事年度考核成绩分为优秀、称职、基本称职和不称职等四个档次。

第十七条年度考核成绩在95分(含)以上为优秀;考核成绩在95至85(含)分之间为称职;考核成绩在85分至75分(含)分之间为为基本称职;考核成绩低于75分以下为不称职。

第十八条奖励：

1.年度考核等级为优秀的监事，除获得年终奖外，在此基础上可另外上调浮动20%;同时可享有董事长的“董事会特殊贡献奖”提名权;

2.年度考核等级为基本称职以上的监事，可按照《董事会基金与薪酬管理办法》的相关规定领取各项报酬、履职补助和年终奖励。

第十九条惩罚：

1.年度安排的各项工作，未按照履职程序和工作纪律要求进

行逐级汇报报告的，发现一次将直接扣除年度考核分值5分。

2.监事个人年度考核成绩为不称职的，提请股东会取消该监事任职资格，进行必要的调整。

第二十条奖惩措施须经董事长审核报公司股东会审批。

第七章附则

第二十一条本办法经股东会批准后执行。

第二十二条本办法由监事会办公室负责解释、补充与修订。

第四篇：区人民代表大会代表履职考核办法

徐州市泉山区人民代表大会代表履职考核办法

(草案)

为进一步增强人大代表的责任意识，提高人大代表履职自觉性，根

据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》有关规定，制定本办法。

一、考核目的：对区人大代表履职情况进行考核，是增强代表责任意识，提高代表自我约束力，激励代表履行职责自觉性的需要;是提高人大代表议政督政积极性，为每年评选代表工作积极分子提供依据的需要;是代表任期届满，作为推荐连任代表的重要依据。

二、考核内容：

1、积极参加区人民代表大会全体会议。代表应当按时出席本级人民

代表大会会议，代表因健康等特殊原因不能出席会议的，应当书面向区人大常委会请假审批。未经批准两次不出席本级人民代表大会会议的，其代表资格将被终止。

2、认真参加区人民代表大会的小组审议会议。审议发言不少于1次，会议期间向“一府两院”工作提出议案、建议，议案、建议数量不少于一条。

3、自觉参加各级人大组织的学习和培训。培训期间能遵守纪律，认

真学习，重点记录。

4、积极参加各级、各类代表活动。做到活动前认真调研，了解民情，活动中积极发言，反映民意，活动后撰写相关报告。每年参加调研、视察、执法检查活动不少于4次。

4、主动联系选民，听取选民意见。自觉联系选区、选民，每年不少

于2次。力争做到察民情、听民声、问民需、表民意，将选民的意见转化为代表的建议、批评和意见向政府及提出。

5、努力为民办实事好事。为人民群众多办实事好事，每年不少于1—2件(次)。

6、积极参加社会其他活动，担任各类监督员等。

7、任期5年中必须向选民述职一次。

三、考核方法：代表履职考核采取代表自评和组织评定相结合的方法进行。每年年底，区人大代表填写一式二份的年度代表履职情况登记表，由各代表团组成考核领导小组进行考核，然后将考核结果上报区人代工

委。考核档次分为：履职好、履职较好、履职一般、履职较差。考核结束，将其中一份履职情况登记表上报区人大常委会人代工委存档，一份由所以代表团代表之家存档。

第五篇：信用社（银行）机构高级管理人员履职考核办法

概

要：省农村合作金融机构高级管理人员履职考核办法共七章二十二条。分为总则，考核对象，考核内容，考核程序及方式，考核结论认定与处理，考核档案管理，附则。

第一章总则

第一条为了加强对全省农村合作金融机构高级管理人员(以下简称“高级管理人员”)履职尽责情况的持续动态监管，客观公正地评价其德才表现和工作业绩，规范其经营行为，防范道德风险，促进农村信用社持续、稳健发展，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》《金融违法行为处罚办法》《农村商业银行管理暂行规定》《农村合作银行管理暂行规定》及其它相关法律法规，特制定本办法。

第二条考核工作按照“属地监管、分级负责”的原则组织实施。四川银监局负责对成都市辖内农村合作金融机构高级管理人员履职情况的考核;各市(州)银监分局负责对本辖区农村合作金融机构(含达州市农村信用合作社联合社)高级管理人员履职情况的考核。

第三条本办法适用于四川省辖内银行业监督管理机构(以下简称“监管机构”)对辖内农村合作金融机构高级管理人员履职尽责情况的考核。

第二章考核对象

第四条高级管理人员履职考核对象为：

(一)成都市农村信用合作社联合社、达州市农村信用合作

社联合社、农村信用合作社县(市、区)联合社和农村信用合作社联社理事长、副理事长、监事长、主任、副主任;

(二)农村合作(商业)银行董事长、副董事长、监事长、行长、副行长。

对县以下农村信用社法人社及农村合作(商业)银行分支机构高级管理人员的履职考核，由各分局参照本办法自行确定。

第三章考核内容第五条道德行为操守

(一)认真贯彻执行国家经济、金融方针政策，遵守国家法律、法规和金融监管的各项规章制度，具备与所任职务相适应的政策、理论水平和专业知识，注重政治理论、政策法规和业务知识的学习。

(二)遵守执行党风廉政建设的有关规定，做到廉洁奉公，遵守社会公德，无违法违纪行为;个人工作、生活作风严谨。

(三)重视职工的政治思想、道德品质教育和业务技能培训;注重营造和培育积极健康的企业文化;在干部提拔任用上坚持德才标准，严格按照规定的程序选拔、任用、录用、辞退人员。

(四)认真贯彻执行民主集中制原则，领导班子团结、协作，充分发挥班子整体作用;领导班子制定了经营管理的长远发展规划，各高级管理人员对各自分管的工作订出了长期工作规划和近期计划，并有序地组织实施。

(五)能与地方党政、监管部门、行业管理部门及其它管理部门进行正常有效的协调。

第六条履职尽责情况

一、依法合观经营

(一)坚持服务“三农”的经营方向，信贷支农效果明显，发放小额农贷的程序合规，无损害“三农”利益的行为发生。

(二)严格执行国家宏观调控政策和利率政策，贷款的审批、发放、管理符合法律、法规及规章制度的要求，没有违法违规发放贷款的行为。

(三)严格执行贷款“三查”制度和审贷分离制度;建立并认真执行贷款发放责任追究制度;对大额贷款和“三外”资金进行分类登记、考核、管理、催收并落实了责任;没有超业务范围经营或违规办理银行承兑汇票和贴现业务的行为发生。

(四)大宗物品采购、房屋购建、车辆购置、电子设备、大额财务费用支出等重要事项按规定程序办理;抵债资产接收、管理、处置合规。没有未经批准自用抵债资产的行为。

(五)完成各项经营指标，盈利水平得到提高;无从事账外经营、私设“小金库”等违法行为;遵守农村信用社财务制度，客观真实反映经营状况，不截留和转移各项收入，没有乱挤乱摊成本费用、虚增或虚减收入等违规行为。

二、风险管理

(一)完成了不良贷款“双降”指标，且不良贷款反映真实;没有发生新增大额不良贷款;清收“三外”资金取得成效;按照贷款风险五级分类评价，资产质量得到提高。

(二)对各类资产集中的风险进行有效识别、评估、控制和化解;风险预警指标符合审慎监管比例要求;风险综合评价不断提高。

(三)增资扩股工作合规有效，资本充足率稳步提高;按照财务制度规定提足拨备，并按规定核销呆账。

(四)认真落实案件防范责任制，加大案件检查力度，遏制违法违纪案件发生，及时上报发案及查处情况。

(五)认真执行重大事项报告制度，建立了风险预警机制和制定了应急防范措施，对风险进行及时有效处置。

三、内部控制制度完善与执行

(一)重视健全内部控制体系，按照《商业银行内部控制评价试行办法》(中国银行业监督管理委员会令2004年第9号)，建立完善了各项内控管理制度;内控制度覆盖各项业务处理全过程，并严格执行。

(二)制定并切实执行授权授信制度和授信工作尽职调查的有关制度，无超越职责权限审批贷款和逆程序发放贷款等行为。上级行业管理部门支持社员社依法自主开展经营活动，没有违规干预社员社的财务、授信和贷款业务。

(三)根据业务发展需要，及时修订和完善内控制度，开办新业务体现“内控优先”原则，建立了风险控制机制;定期或不定期对重要岗位、重要部门进行现场检查、督导。

(四)重视内部稽核工作，审计稽核部门具有相对独立性，

对稽核人员的建议作出积极有效的回应，对稽核检查报告指出的问题及时查处并问责。建立了内部控制自我评价体系，并定期由理事(董事)会负责进行自我评估，形成自我评估报告。

(五)按规定进行了信息披露，自觉接受社员(股东)监督、社会监督、舆论监督。

四、法人治理建设

(一)积极稳妥推进农村信用社改革，完善法人治理结构，“自主经营、自我约束、自担风险、自我发展”的良性循环机制逐步形成。

(二)“三会”制度健全。社员(股东)代表大会、理事(董事)会、监事会、经营班子各司其职，制定了明确的议事规则，定期召开会议，正常履行各自职责，充分发挥了决策、执行、监督职能。

第七条接受监管情况

(一)高级管理人员的市场准入以及机构、业务的市场准入、变更、退出按规定报监管机构批准;没有违反《中华人民共和国金融许可证管理办法》的行为。

(二)自觉接受监管机构的监管，积极配合监管机构的现场检查、非现场监测、高级管理人员履职考核等日常监管工作。

(三)及时执行和落实监管机构的整改意见和处罚决定;按照监管机构对高级管理人员约见谈话提出的要求，及时进行整改落实。

(四)准确、及时、全面、真实向监管机构报送有关报表、

报告等文件、资料;及时按规定向监督机构报送稽核检查报告及处理情况，对稽核查处的问题不隐瞒。

(五)按时参加监管机构召开的有关会议。第四章考核程序及方式

第八条考核工作原则上安排在次年上半年进行，考核的履职期间为上一。

第九条发出通知。监管机构根据非现场监测、现场检查和日常监管情况，在进场前10个工作日;向被考核高级管理人员所在机构发出《四川省农村合作金融机构高级管理人员履职考核通知书》，告知考核的对象、内容、重点、方式、期限、时间安排、考核组组长及成员、被考核对象应做的准备工作和其他需要说明的事项。并要求被考核高级管理人员填制《四川省农村合作金融机构高级管理人员基本情况表》(以下简称《基本情况表》，详见附件1)，在考核组进场即日交考核人员。被考核高级管理人员对其所填内容的真实性予以承诺。

第十条考核方式

(一)张贴公示。考核组应在入场前7天，将考核的目的、对象、内容、时间、联系电话公示在被考核高级管理人员所在机构及辖属机构网点(除营业大厅、对外接待客户室)，听取情况反映;被考核高级管理人员应在考核组进场前3天，按照监管机构考核内容逐项写好述职报告，并将述职报告连同填制好的《基本情况表》在所在机构和辖属营业网点公示，接受群众监督。

(二)述职测评。被考核高级管理人员按照监管机构规定的考核内容，召开职工大会(含理、监事会成员)进行述职;会上，考核组向参加述职大会的每位员工发出《四川省农村合作金融机构高级管理人员履职考核群众测评表》(以下简称《群众测评表》详见附件2)，进行群众测评打分。考核组负责对《群众测评表》进行汇总。

(三)谈话调查。监管机构根据需要，采取会谈或随机选取部分职工、社员代表个别座谈以及有针对性约见有关人员等方式，了解被考核高级管理人员的政治思想、道德品质、廉洁自律、组织管理能力、经营水平、不足之处或有无违规违纪行为。谈话须2名以上监管人员参加，谈话记录底稿经谈话双方记录人员签字后存档。

(四)调阅账表、资料。

1.查阅“三会”记录、党组(委)会记录、经营班子会议记录和涉及人、财、物重大事项的审议记录。

2.调阅监管机构发出的监管意见书、风险提示书和处罚决定书，以及被监管机构的落实整改情况等有关资料。

3.调阅内部稽核报告、工作底稿、取证记录。

4.调阅经营计划、执行情况报告、年终工作总结。

5.调阅财务报表、财务分析报告、年终决算报表(报告)。

6.查阅审贷委员会(小组)审贷记录、抽查大额贷款档案。

7.调阅行业管理部门和其他外部检查机构对被考核高级管理人员及所在机构的检查、考核、评价结果。

8.根据考核需要和日常监管掌握的情况，有针对性调阅其

他有关账表、资料。