总包项目执行中的设备不符合项管理

2023-02-24

1. 引言

不符合项管理是核电工程质量保证体系中的重要组成部分。HAF003-91对不符合项的定义为:“性能、文件或程序方面的缺陷, 因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。”因此必须制定和实施关于不符合项控制和纠正措施的程序, 识别、报告、审查和实体控制不符合要求的物项、服务或过程, 确保有效的纠正措施得到实施, 达到质量改进和提高绩效的目的。

2. 不符合项的管理

(1) 不符合项的识别与报告

发现不满足规定要求的物项、服务或过程的人员以及观察到异常情况的人员, 应及时把有关情况报告给管理者。发现不符合项后要按程序编写不符合项报告 (以下简称NCR) 。对不符合项进行描述;说明为最大限度降低不符合项的不良后果, 原报告者采取的即时行动, 或已知其他人要采取的行动。

(2) 不符合项的审查

对不符合项的审查主要有:产生不符合项的原因, 失效、误动作, 不正确的材料、工具、设备、程序、信息、培训或人为差错。应利用根本原因分析技术。不符合项的安全意义。为纠正不符合项应采取的纠正措施, 同时还可能包括:寻找其他受害物项, 再次检查和再次试验, 对已有资料的修正, 纠正措施履行情况的限制或要求。

(3) 不符合项的关闭

不符合项审查后的处置方式, 通常有以下几种:

(1) 不经修改地接收 (照原样使用) ; (2) 返工; (3) 修理; (4) 报废 (不按原目的使用) 。

(4) 纠正措施的制定与实施

编制详细的工作细则、提前采购材料与设备, 并对实施纠正措施的人员进行培训和资格评定等。应制定工作控制程序来形成详细的工作计划和日程安排, 支持纠正措施的完成。

在实施纠正措施过程中, 必须对纠正措施进行跟踪验证;必须制定不承担完成纠正措施责任的独立部门或人员, 跟踪纠正措施的实施情况, 进行纠正措施充分性和有效性的验证。

3. 总包项目中的不符合项分类及管理

核电站运行时的主要设备多为大型承压设备, 因此在总包项目中, 大型设备的制造商也存在多级重要分供方, 不符合项的分类及管理显得更为复杂。下面以某核电项目为例, 对蒸汽发生器 (以下简称SG) 制造过程中的不符合项的分类和管理进行讨论。此例中, 简称核电业主为A公司, 工程总承包单位为B公司, SG制造商为C公司, 管板锻件供货商为D公司。

由于B单位同时承担多个核电项目, 为了便于管理和标准化, B单位编写了《设备不符合项管理》程序将不符合项分为内部不符合项和外部不符合项, 外部不符合项又分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类不符合项。

D公司在SG管板制造过程中, 对管板进行机械性能试验, 实测非金属夹杂物值与验收要求的非金属夹杂物值≤1.5不符。D公司车间临时采取标识隔离的措施, 并开启了Ⅱ类不符合项报告, 并附上了机械性能试验报告、金相检验报告、化学分析报告等内容。D公司原因分析为:冶炼时控制困难;建议处理方案为:现状使用。

C公司收到D公司的NCR后, 立即开启了C公司的不符合项报告。C公司的不符合项原因分析为:冶炼工艺原因, 造成非金属夹杂物含量超标。推荐处置措施为:鉴于RCC-M M2115对非金属夹杂物没有要求, 所以同意D公司处置意见;原样接收, 同时报B公司批复。C公司认为非金属夹杂物含量的控制, 主要取决于炼钢阶段的控制。因此, C公司要求D公司加强对炼钢工艺过程控制, 以免后续材料再次发生此类事件, 并要求D公司制定“控制非金属夹杂物含量措施”报C公司审查。

总包单位B公司收到C公司提交的NCR后, 立即组织设计方、质保部门及相关部门对该不符合项进行审, 并将审查结论和不符合项报告一并提交到A公司备案。

业主A公司收到B公司提交的NCR报告后, 认为D公司没有对该不符合项是否对材料、工艺等后续工作产生影响进行分析;要求D公司在此次NCR整改中, 提出纠正措施, 进行经验反馈;同时, A公司认为该不符合项已经不属于Ⅱ类不符合项, 因此要求B公司按Ⅲ类不符合项处理。

B公司收到A公司回复后, 与设计方进行了沟通, 并向C公司回函, 将A公司意见转达。由于该不符合项违反合同采购要求或采购方所认可的文件要求, 并且缺陷难以纠正, D公司也提出照用申请, 并需要征求设计方的意见确定照用, 因此B公司同意将该NCR变更为Ⅲ类不符合项。

经过近1个星期的整改, C公司提交了D公司的“纠正/预防措施实施单”和补充说明。原因分析为:中间包吸风不彻底, 纠正/预防措施计划为:中间包吸风用手电筒照明, 设专人负责;技术科加大考核力度, 并有各级签字;完成和验证情况为:中间包吸风效果良好, 达到了预期效果。

D公司对该NCR是否对材料、工艺等后续工作产生影响答复如下:非金属夹杂物在冶炼过程和铸锭过程中都有可能产生。主要原因是在冶炼过程中加铝脱氧的产物, 或者真空度不够, 及在浇铸过程中的二次氧化造成的。产生非金属夹杂物说明钢水的纯净度不够高, 但其他指标均能满足RCC-M规范和采购技术条件的要求。D公司认为非金属夹杂物指标是反应冶金质量的一个参考指标, 在取样部位的检验并不能代表整个锻件的状态, 而且在ASME和RCC-M规范中均没有对非金属夹杂物提出检验要求, 说明检验非金属夹杂物在超成波探伤检验合格的情况下是对锻件更加严格的要求, 而不是必须的要求。因此该NCR中所述的非金属夹杂物不符合采购技术条件的要求的问题不会对锻件后续使用带来影响。

最后, A公司认为该不符合项已经得到满意答复, 同意让步接收, 并将其关闭。

在此不符合项的开启、处理和关闭过程中, B公司能够及时准确的掌握不符合项信息, 分析处理不符合项报告。该不符合项属于一般不符合项, 但按照程序要求仍应为Ⅲ类不符合项, 因此不符合项的分类与安全级别、质保级别等没有必然联系。