现场评审不符合项整改报告

现场评审不符合项整改报告（精选14篇）

篇1：现场评审不符合项整改报告

疾病预防控制中心

资质认定现场评审不符合项整改报告

疾病预防控制中心

2013 年08月20日

现场评审不符合项整改报告书

篇2：现场评审不符合项整改报告

中国合格评定国家认可委员会（CNAS）评审组：

2011年10月4日-10月5日，国合格评定国家认可委员会（CNAS）评审组对***********检测部进行了初次评审，提出了6个书面不符合项和一些存在的问题。经我公司检测部全体人员的共同努力，现已全部整改完毕，现将整改完成情况报告如下：

一、查找原因，制定整改措施，切实进行整改

对本次评审，公司领导非常重视。评审一结束，总经理立即召集检测部全体成员开会，对本次评审所做的工作进行了总结，通过分析和讨论，大家认为，这次评审指出了我公司检测部工作中存在的问题，暴露了实验室文件控制工作存在漏洞，对认可准则的理解有偏差，导致在工作中出现不能对在培人员实施有效监督等问题，也有不按程序文件开展工作的现象出现。会上，总经理再次强调了质量管理体系文件在保障检测水平方面有重要作用，要求全体人员严格按照质量管理体系文件执行。然后针对评审组提出的6个书面不符合项和一些存在的问题，举一反三，逐一分析原因，查找问题的根源，共同研究整改方案，制定整改措施，落实责任人和完成时限。公司检测部员工还参与学习了CNAS-CL01、CNAS-CL09、CNAS-CL22和《质量管理手册》。通过学习，大家真正弄清了问题的原因，明确了整改的目的和要求。大家一致认为，本次现场评审组的评审过程对我公司检测部全体成员来说是一个极好的学习和促进过程，必将对我公司检测部的发展起到重要的推动作用。

二、对书面不符合项的整改完成情况

（一）实验室无法提供为其提供标准菌株的广东省微生物研究所菌种保藏中心的合格供应商评价记录。

原因分析：由于本公司检测部是2010年才开始按照ISO17025运行体系，而该供应商2008年就已经和我公司检测部建立了合作关系，行政部在统计合格供应商时粗心大意，忘记对该供应商做供应商调查。

整改完成情况：已经对广东省微生物研究所菌种保藏中心进行了供应商调查，索要了其相关资质材料，做了供应商评价，并将该供应商添加到《合格供应商名录》中。核对其它对检测工作质量有影响的所有供应品和支持服务供应商进行检查，未发现其它未做调查和评价的供应商。（附件1，广东省微生物研究所菌种保藏中心资质证明材料，添加了广东省微生物研究所菌种保藏中心的《合格供应商名录》。）问题：该单位的业务范围是：开展微生物高新技术创新性的科学研究和微生物分析检测。是否能进行标准菌种销售活动？

（二）实验室2011年内审时使用的内部审核检查表没有唯一性标识。

原因分析：质量负责人在编制《内审检查表》时粗心大意，忽视了CNAS-CL01:2006和程序文件的要求，没有给内审检查表编号。整改完成情况：将《内审检查表》编号，并更新电子版表格；文件一览表中也增加了该表格名称和编号。对所有在用文件和表格进行检查，是否遗漏唯一性编号，有遗漏的按照上述步骤整改。（附件2：新旧版本《内审检查表》、文件一览表。）

（三）实验室无法提供在培人员***和***的人员监督记录。

原因分析：技术监督工作中，实验室将在培人员监督和日常工作监督混淆，监督工作都记录在《质量监督情况记录表》中，而该从表格所记录的内容来看，都是对日常检测工作“人、机、料、法、环”的监督检查，从而缺乏了针对在培人员技术力能的有效监督。

整改完成情况：由技术监督员对两位在培人员进行技术监督，填写《人员监督记录表》。并由技术总监对两位在培人员进行了重新考核，考核内容涉及二人负责的检测项目：DIA和ELISA。（附件3：***和***的培训履历表、人员监督记录表及实验记录和报告、岗位考核/确认记录。）

（四）查2011年9月21日签发给******的报告没有唯一性标识。

原因分析：实验室所有报告均从公司美国和中国实验室共用的实验室信息管理系统中出具，该系统出具的报告将出具报告的具体时间（包括年、月、日、小时、分、秒）作为电子档报告的名称和唯一性编号，但是这一编号虽然可以体现唯一性却不能体现连续性，而且这一编号未在报告正文中体现出来。所以打印版的检测报告中无法体现唯一性标识。

整改完成情况：实验室和美国实验室联系修改报告内容，重新规定唯一性编号的编号规则并将唯一性编号加入报告正文中。并根据讨论结果修改了《检测报告管理程序》，组织学习了新版的《检测报告管理程序》。给******等客户重新发放了检测报告。

是否产生不符合工作的核查：抽查给客户出具的检测报告，确认有无检测报告的误发。未发现误发报告的情况，没有产生不良影响、没有产生不符合工作。（附件4：新旧版本的《检测报告管理程序》、培训记录、培训照片、给*******重新发放的检测报告、检测报告更正通知书。）

（五）现场试验发现，实验室在猴免疫缺陷病毒抗体检测时的结果判断与GB/T14926.62-2001的规定不同，但无法提供偏离的确认记录。

原因分析：实验室在做申请偏离时仅注重实验过程而疏漏了结果判断的偏离。

整改完成情况：实验室根据GB/T14926.62-2001中的结果判断方法和按照实验室自己制定的判断方法对同一组实验数据进行分析和判断，结果显示，按照实验室制定的判断方法所得的结果更准确。（附件5：偏离许可申请审批表、技术验证报告、客户代表对偏离的许可。）

（六）现场试验发现，用于检测的、编号为11019220至11019229的血清样本没有样本状态标识。

原因分析：实验室在存放样本的冰箱上标识“待检”、“在检”和“检毕”区，但是没有意识到样本从冰箱取出后就失去了状态标识，可能会造成检测状态混乱。

整改完成情况：修改了《检测工作管理程序》中关于检测状态标识的描述，并就修改的内容组织了培训。已增加样本状态标签，对免疫实验室的血清样本盒进行了重新标识。同时，举一反三，对微生物实验室和分子生物学实验室中所有样品盒加贴样品状态标识，使样品标识具有唯一性，确保样品状态清楚，不会混淆。（附件6：新旧版本的《检测工作管理程序》、培训记录、培训照片、培训后检测过程中使用状态标识的照片。）

是否产生不符合工作的核查：核查编号为11019220至11019229的血清样本的样本跟踪表，记录中对样品的编号、存放位置、送检单位、样本数量、存样人等信息描述很清楚，只是缺少了样品状态标识内容，但样品存放位置很固定，没有因无样品状态标识而导致样品混乱的情况发生，没有产生不符合工作。

三、对存在问题的整改完成情况

在对书面不符合项进行整改的同时，实验室也对评审组提出的存在问题进行了全面整改，通过全体检验人员的共同努力，现已全部整改完毕。质量负责人: 技术总监: 检测部主任:

篇3：不符合项的识别、报告及调查处理

参考文献

[1] 符慧杰, 侯万杰.浅谈不符合项管理[J].海南医学, 2011, 24 (22) :91.

[2] 范文安.安徽省采供血机构内审和管理评审情况分析研究[J].淮北职业技术学院学报, 2013, 10 (5) :136.

[3] 任红霞.有效实施纠正预防措施, 促进质量体系持续改进[J].中国医药导报, 2008, 9 (5) :116-117.

篇4：食品实验室评审不符合项整改报告

编制人：***

审核人：***

签发人：***

**市粮油质量检测站

2011.8.18

**市粮油质量检测站初评整改报告

2011年8月6日至7日，江苏省食品实验室资质认定评审组组长许**，专家黄**、李**等一行3人，依据《实验室资质认定评审准则》、《食品检测机构资质认定评审准则》,对我站进行了食品实验室资质认定初评审。经过两天的评审，评审组认为我站基本符合实验室及食品检测机构资质认定评审准则的要求，已具备申请承检**个产品及**个参数的检测能力，评审结论为基本符合。评审组对我站质量技术工作给予肯定的同时，也对我站质量体系建设、实验室管理等方面存在的一些不足和缺陷提出了整改要求并开具了三项不符项/观察项报告。根据省评审组开具的实验室不符合项/观察项报告，结合我站2011质量控制技术运行工作总体安排，我站进行了认真的总结反思、及时制订了整改计划，提出了整改措施，现将我站的有关整改情况汇报如下：

一、认真学习，提高全员质量意识。

省评审组现场复评审工作结束后，我站即于8月8日召开了实验室全体人员学习总结会议，将评审组在评审中提出的缺陷项目和整改意见，逐条深入分析原因，有针对性地制订出整改计划和整改要求，并分解落实到各科室和具体责任人，同时明确整改完成期限。

二、认真整改，强化纠正预防措施。

我站各科室根据整改计划和要求，组织技术力量制定具体整改措施，抓紧时间查漏补缺。质量负责人及时组织质量监督员对整改措施的实施

过程和时效性进行跟踪，对责任部门提交的整改结果进行验证和有效性评价。

根据评审组的要求，对评审中发现的3个不符合项，已在规定时间内完成了整改，整改结果满足“评审准则”的有关规定，现报评审组长确认。具体内容和整改结果如下：

1、需整改章条号：4.4问题表述：实验室未能提供“检验资料档案管理制度”。

原因分析：对《食品检验机构资质认定评审准则》4.4条款的规定理解不深，认为在《文件控制程序》《记录管理程序》等程序文件己作了规定，对建立“检验资料档案管理制度” 的认识没有到位。

整改措施：由质量技术负责人提出“检验资料档案管理”的总体要求，由办公室组织制定《检验资料档案管理制度》并认真组织实施。

整改结果：已制定《检验资料档案管理制度》。经领导批准，在《质量手册》附件08“食品检验管理制度汇编”中增加该制度，并印发各相关人员。整改证据见附件1。

2、需整改章条号：4.9

问题表述：编号为TL2010005菜籽油原始检测记录中缺色泽变化后的数据记录。

原因分析：对《实验室资质认定评审准则》4.9的规定理解不深，实施不够具体，记录中缺少相关信息。

整改措施：由检测室负责对本站所有检测记录表格进行清查，进一步补充和完善相关记录信息。

整改结果：已重新完善了检测原始记录，并重新进行了一次菜籽油加热项目检测，增加了色泽变化后的数据信息。整改证据见附件2。

3、需整改章条号：5.4.8

问题表述：未能提供编号为TL01气相色谱仪的期间核查记录。原因分析：对《实验室资质认定评审准则》5.4.8款理解不够。

整改措施：由技术负责人组织检测人员学习期间核查的程序和要求，并对气相色谱仪进行核查。

整改结果：己对TL01号气相色谱仪进行了期间核查，核查结果符合要求。整改证据见附件3。

三、加强管理、确保体系持续有效。

从8月8日至8月18日，我站针对评审组专家提出的整改项进行认真研究，及时制定整改计划，并对整改情况进行专项检查，目前已全部整改到位，报评审组长审核确认。为进一步强化我站内部质量控制体系建设和质量体系规范运行，提高实验室检测工作的公正性、科学性、有效性，今后我站将进一步组织全体人员深入学习实验室和食品检测机构资质认定评审准则和我站制定的质量体系文件，严格按照认定评审准则有关规定要求进行规范运作，长效管理，推动我站质量技术工作的持续改进提高。

篇5：现场评审不符合项整改报告

没有适当的工作考核，以便使员工了解自身在整个经营工作中的日常活动，因此最好能对员工的工作业绩进行明确考核，因为这决定了一项任务成功与否。

2.6工作业绩规定

完成绩效管理办法的编写并正式行文

10月15日

综合 管理部

其他各职能部门

组织该管理办法宣传学习（全体员工）

11月15日

组织该管理办法操作培训（具体操作人员）

11月30日

开始该管理办法的试运行

12月1日

2006年1月开始正式运行

1月1日

一些管理人员谈到了消除浪费的问题，但并没有从意识和技术上采取措施，没有分析记录，即使管理人员不能绝对地综合理解这七种浪费：生产过

庞巴迪公司对公司现场评估审核不符合项整改计划

庞巴迪公司对公司现场评估审核不符合项整改计划 №

纠正性措施请求内容 主题

响应措施内容 完成时间 责任 部门 协助 部门 部门 主管 检查人 剩、等待、运输、加工处理、库存、移动和返工。

2.9废物清除

组织全员大讨论活动，集思广益地宣传节约，杜绝浪费，制作相关的宣传标语

10月31日

制造部

其他各职能部门

编制相应管理办法，明确对浪费现象的检查和考核细则

11月20日

对浪费问题进行深入的分析，制定相应的管理技术，以减少和杜绝浪费现象

12月31日六亿范文版权所有

形成有机的人人负责的杜绝浪费问题再度发生的长效机制

2006年

1月1日

车间可以更加井井有条，更加干净整洁，人行道（安全道）必须用白线标明。没有任何有关5s的横幅，以便有效地清除废纸和食物等。

2.105s

审核并完善5s管理办法，编制5s推进计划

10月15日

制造部

其他各职能部门

组织5s的学习和宣传，制作宣传标语

10月30日

狠抓落实工作，对现场实施5s的具体工作

12月20日

检查5s工作推进计划的实施情况，并针对检查结果实施改进，形成长效机制

12月31日

没有证据证明他们了解或执行了ftafema（失效模式及效应分析），管理人员必须学习2个月，并在制造过程中予以实施，以便保证生产地安全性和有效性。

2.16-2.17ftafema

根据管理人员管理知识方面的不足，拟定相关的学习安排计划，有针对性的进行适用管理方法培训

10月10日

综合六亿范文版权所有

管理部

其他各职能部门

利用各种形式和渠道，根据拟定的学习计划和安排，实施培训，并确认培训效果

12月15日

根据所学管理知识和实际工作需要，敦促在实际中的运用，形成规范化的管理

12月30日

没有绝对独立的采购权，因此采购部门没有采取措施来降低采购成本，保证安全可靠的供货。有必要采取有效的控制程序，以便建立高水平的供应链。必须对供应商效率和项目规划进行适当地规定。

采购部门

建立有效的科学合理的规范的采购控制程序，确认定期或专项的采购成本分析方法

10月10日

物流

管理部

其他各职能部门

建立有机的供应链机制，形成科学合理规范供应商的评估体系，培育优秀供应商

11月20日

在年底前，完善和健全供应商考评体系，并完成对相关供应商的供应业绩的评估考核，12月20日

对全年的供应情况进行一次全面的评估，对供应的安全可靠性进行一次评估

12月31日

定期进行了交货情况考核，但未采取改进措施，以便加强交货工作。

应采取控制程序，保证对交货工作的不断改进。

5.5和5.8管理政策和改进

制定适用的管理程序，针对交货过程中可能发生的问题的处置和改进制定工作流程

10月15日

制造部

其他各职能部门

严格既有管理文件的执行力度，对计划实施情况进行考核，并对存在的问题进行分析，并拟定改进措施

11月15日

检讨全年的交货状况，组织进行统计分析评估，确认相关原因，制定纠正和改进措施，并形成必要的改进计划，予以落实和实施

12月31日

没有向客户交货的反馈报告，缺乏分析技术和程序，必须通过持续反馈报告的形式，与客户保持联系，并采用技术方法分析交货情况。

5.65.7反馈和分析技术

制定适用的管理控制程序，就报告反馈工作进行规定，形成定期和重大事项沟通机制

10月31日

市场

营销部

其他各职能部门

确认交货状况的分析应用技术和方法，并明确定期和重点客户的分析管理模式

11月30日

针对全年的交货情况进行一次调查，根据调查结果进行分析，提交具体分析报告

12月31日

没有适当的目标，大多数目标集中在制造工艺上，必须制定一个明确合理的目标，涵盖所有工艺，并且符合公司策略和政策。规定了一些质量措施，但考核不充分，考核次数太少，必须定期进行考核，包括采取纠正性措施和预防性措施。

必须提供适当的关键指示，说明质量跟踪情况，并标识清楚。

6.7质量目标和考核

健全和完善质量目标管理办法（包括编制、统计、分析、检查、改进等规定），对质量目标统计要素和方法予以明确规定

10月31日

品质

管理部

其他各职能部门

检讨全年的质量目标实现情况，针对实现情况进行必要的追踪落实，组织进行原因分析，并结合考核、纠正和预防措施等手段进行必要的改善和提升

12月25日

对质量（包括工作质量和实物质量）的考核和追踪结果进行定期或不定期予以公布

篇6：不符合项整改报告

天津市食品药品监督管理局医疗器械处： 2011年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系

考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。在考核检查中，查出我公司在质量

体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。公司领导对此非常重

视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反

三、完善体系的整改原则按照质

量体系控制程序立即采取了整改措施。

现将整改过程与整改内容汇报如下：

一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议，依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”

检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。将存在的 12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此

次内审末次会议审核。

二、12个不合格项的整改情况：

1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 2.3条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检

查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将

产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。

纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注

册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。

2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 3.1.1条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购

物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。

分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有

形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分

类，将外协的资料分门类。

纠正措施的处理情况；已经对采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类，能对采购物资有效控制（详见附件）。

3、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 3.2.1条款检查评定存在问题描述，即：“《合格供方名录》与实际供方不一致”。

分析不合格的原因：公司办公室疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方名录，做到准确、真实。

纠正措施的处理情况：公司完成了供方名录与实际名录的一致。

4、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 3.2.2条款检查评定存在问题描述，即：“检查现场未能提供《合格供方档案》”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未提供必要的资料。

针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方档案，做到准确、真实。

纠正措施的处理情况：公司提供了供方档案。

5、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.1条款检查评定存在问题描述，即：“工艺文件中未确定关键过程/特殊过程； 成产现场未能提供作业指导书”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司将确定关键过程/特殊过程；生产现场将提

供作业指导书。

纠正措施的处理情况：公司已确定关键过程/特殊过程；生产现场提供了作

业指导书。

6、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.3条款检查评定存在问题描述，即：“现场未能见到生产产品所需的工装工具”。分析不合格的原因：公司技术部疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司在生产现场已提供生产产品所需的工装工具。

纠正措施的处理情况：公司在生产现场准备提供生产产品所需的工装工具。

7、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.6条款检查评定存在问题描述，即：“未对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司已对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。

纠正措施的处理情况：公司将对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。

8、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.8条款检查评定存在问题描述，即：“未能提供该产品的批生产记录”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司将提供批生产记录。

纠正措施的处理情况：公司已提供批生产记录。

9、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 4.10条款检查评定存在问题描述，即：“生产现场、仓库标识不全（无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡）”。

分析不合格的原因：公司疏于管理，未形成规范制度。

针对不合格项的纠正措施：公司已使生产现场和仓库添加无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡。

纠正措施的处理情况：公司加强管理，对现场和仓库标识进行检查，能够达到标准。

10、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 5.1条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电流测试仪”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。

11、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 5.7条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电测试仪”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。

12、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 6.1条款检查评定存在问题描述，即：“未制定检验、检测仪器使用记录”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未进行必要的记录。

针对不合格项的纠正措施：公司将进行制定检验、检测仪器的使用记录。纠正措施的处理情况：公司已完成制定检验、检测仪器的使用记录。

不符合报告 编号：wk-1 篇二：不符合项报告整改

不符合项报告

不符合项报告（续）（由受审核方填写）篇三：不符合项整改报告 2008年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告 2008年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，2009年1月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下：

不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放

原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；

整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置； 整改完成(自检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求；

相关证明附件：见照片一。

不符合项二：洗手消毒处为手动龙头

原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求； 整改措施：已更换为脚踏式水龙头

整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求；

相关证明附件：见照片二。

不符合项三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分； 原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生； 整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求；

相关证明附件：见照片三。

不符合项四：加工车间灯无防爆设置；

原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；

整改措施：更换有防爆罩的日光灯；

整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生要求；

相关证明附件：见照片四。

不符合项五：成品库存放产品无信息标识；

原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；

整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；

整改(自检验收情况)情况：已标识清楚；

相关证明附件：见照片五。

不符合项六：内包装库存有礼品袋等物品；

原因分析：对内包装管理重视不够；

整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；

整改(自检验收情况)情况：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；

不符合项七：厂区平面图局部与实际不符。

原因分析：沿用了老的建筑平面图，忽视所致；

整改措施：已重新绘制；

相关证明附件：见附件（平面图2）。

通过此次评审和整改，我厂提高了对出口食品生产企业卫生要求的理解和认识，在今后的工作中，加强过程管理和硬件投入，保证生产过程中的软件、硬件都达到出口食品生产企业卫生要求。

整改单位：******* 整改完成时间： 2009年1月16日

纠正措施包括的是纠正和以后的预防措施，整改只是针对当前状况，没有如何以后不发生的措施。

另外，原因分析也有些说不过去，基本都是对规定重视不够，理解不够，那当初的审核能过关，就说明是附后条件的，建议把原因写成人为因素会好一些，如第一条，更衣室私人物品与工作服混放，可以分析为已有明确文件规定，对相关人员已进行过培训，但个别新员工未严格执行。整改措施：按规定在指点区域挂放工衣和便服，对员工进行卫生知识培训，进一步重申相关卫生要求。

相关证明文件包括：整改前后的更衣室照片、员工培训考核记录等。某危险化学品三级安全标准化评审不符合项整改报告

临沂市安全生产监督管理局： 2010年11月18号，临沂市安全生产监督管理局组织有关专家，邵昌岩、李英奎、于西泉三位专家，对我公司进行危险化学品三级安全标准化评审，对公司从资料和现场情况进行严密细致检查评审，评审结论，对于安全标准化建设公司领导能够重视，也有一定的认识，成立了相关的组织机构。建立的安全标准化体系能够满足企业的生产、经营需求。安全标准体系符合国家标标准能够贯彻执行，提高效率。建议提高认识，进一步充实、完善公司安全标准化系统，整合标准体系文件，依据pdca模式进行持续改进。企业“三级”，安全标准化单位给予通过。评审结束后，公司按照评审组的要求，对于85项不符合项和存在的问题进行了认真分析和整改，并将公司从现场和资料方面的不足之处，层层分解，落实到车间（科室）、班组。要求按照要求保质保

量的完成，整改小组负责人：王中、成员：付红、石腾海、冯晖。要求整改小组对专家提出情况，逐一落实认真整改，将资料和台账补充完善，使其达到要求，现将完成整改情况报告如下： 篇四：不符合的整改和不符合报告填写说明

附件6 不符合的整改和不符合报告填写说明

一、不符合原因分析

（一）相关人员要参加进行原因分析，并签字；

（二）应分析发生该不符合项事实的原因，要实事求是且有一定深度，并在此栏写明。

二、不符合处置方案（即纠正）

（一）对不符合项事实进行纠正，并在此栏写明对不符合项事实的纠正情况；

（二）有些不符合项事实已无法纠正，应将采取纠正措施后执行情况作为纠正，并在此栏写明。例如：不符合项事实为某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已履行完成，已无法纠正，对新签订的××合同已按要求进行了评审，或至今尚无新签订合同情况；

（三）对上述的纠正情况应提供相应的证实材料；

（四）发生不符合项的部门负责人要对处置方案恰当与否进行把关并签字，写明预计完成时间。

三、对应原因拟采取的防止再发生的措施

（一）针对发生不符合项事实的原因，制定相应的纠正措施并在规定的期限内实施，在此栏中写明所制定的纠正措

施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料，若纠正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。

（二）举一反三检查其他部门是否有与该不符合项事实类似的问题，并在此栏写明。如：对其他部门进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了怎样的纠正，并提供相应纠正的证实材料，或写明没有发现类似的问题；

（三）写明预计完成时间。

四、纠正措施自检结论

受审核方领导对不符合项事实的原因分析、纠正情况及拟采取的防止再发生的措施、相关的证实材料等是否已按要求全部完成进行检查验证，填写自检结论并签字，写明验证日期。

五、跟踪验证结论

此栏由公司审核组组长或审核员填写，对原因分析的准确性、纠正措施的有效性及所提供证实材料的真实性和完整性进行验证并签字，写明验证日期。注意事项：

1、请先不要直接在不符合报告上填写。不符合原因分析、不符合项处置方案、拟采取的防止再发生的纠正措施、纠正措施自检结论等制定后，先传真或发送电子文档到公司安质部，待审核并反馈意见后再填写在不符合报告上；

2、考虑到总体安排，在现场审核时未开不符合报告，因此时间有所滞后，请各单位谅解。不符合报告上的日期（如：不符合项处置方案预计完成日期、防止再发生的纠正措施预计完成日期、纠正措施自检结论的日期），在填写时以表中的现场审核日期为参考，宜填写在审核日期后10日左右的日期并错开，不能填写现在的日期；

3、跟踪验证的结论由审核组长或审核员填写，项目部不用填写。篇五：不符合项整改报告 wsf/ro011 版本：g/1 页次： 1/1 不符合报告

篇7：现场评审不符合项整改报告

对于制造企业,产品质量与企业经济效益息息相关。没有好的产品,企业就没有竞争力,就无法取得预期的经济效益。用质量开拓市场,用质量站稳市场,这是许多企业提高产品市场竞争力的行动准则[1]。

质量管理是一个企业能否取信于客户和立足市场的关键所在,它包含从原材料、半成品到产品的整个过程的质量控制,以及由此产生的生产加工过程和用户使用反馈[1,2]。其中很重要的一个方面就是对已发生质量问题的处理过程管理,及事后的汇总分析。通过对企业的生产流程进行整体的评估和检测,及时提出生产技术改进的建议,从而提高产品的质量并降低损耗及成本。

现代科学管理要求对产品实施“事先预防”、“过程监督”和“最终检查”相结合的管理方式。实践证明,任何过程的不符合都将使产品的质量存在隐患。而且,产品的最终检查并不能反映全面的质量状态[1,3]。因此,质量检验人员不应片面地依赖于产品的最终检验,应当实施全面质量管理,并针对任何不符合现象,及时发布不符合项报告,通过分析、论证和纠正措施来保证产品的质量。

一个好的产品质量管理体系能够提供产品设计的建议,改进产品的售后服务,降低客户现场的维修费用,提高产品的市场接受度,扩大其市场占有率,并最终带来预期的经济效益[4]。

笔者所在的电站集团,主要承接电厂建设项目并生产电厂所需的配套发电设备。在竞争日益激烈的市场环境下,进一步提高产品质量迫在眉睫。集团质保部在综合考虑了下属各工厂的质保管理要求后,启动了“不符合项报告管理系统”项目,以期进一步加强产品加工过程中的质量管理。

1 不符合项报告管理系统的研究分析

1.1 不符合项报告管理系统

不符合项:指性能、文件或程序方面的缺陷,因而使某一物项的质量变得不可接收或不能确定。

物项:用来替代下列任何一项的包罗广泛的一个术语。这个术语可代表附属物、组件、部件、设备、材料、模块、零件、结构、分组件分系统、系统或机组等。

不符合项报告(Non-Conformity Report,简称NCR):检验员在检验过程中所发现的不符合项,应按规定要求编写不符合项报告。不符合项报告应包括如下内容:不符合项对应的物项、不合格数量、发生部门、责任部门、缺陷类型、不符合项描述等。

不符合项报告管理系统(以下简称NCR系统):将不符合项报告的管理流程融入系统中,对每一个不符合项有一个流程化的分析处理过程,对不符合项的处理结果有所跟踪,是一套完整的不符合项事件发生后的事件处理及分析软件,并且实现与公司现有SAP/ERP系统的无缝集成。通过该系统,用户能够对不符合项问题进行追溯,定期对不符合项问题进行分析,并能实现对不符合项问题产生的成本进行统计。

1.2 术语说明

本系统术语如表一所示。

1.3 NCR系统模型

NCR系统模型如图一所示。

集团质量管理部门根据各工厂的质量管理要求,制订统一的标准与规范,包括程序文件上的标准规范、数据上的标准规范、流程上的标准规范等。

在此基础上搭建的NCR系统平台,为工厂提供不符合项报告管理。工厂检验员根据SAP/ERP系统中QM模块反馈出的质量问题,开具不符合项报告,工厂质量管理部门组织相关人员在NCR系统中对不符合项问题进行分析、处理,并反馈处理结果。质量管理部门通过NCR系统中的报告,定期对质量问题进行分析、汇总。

集团质量管理部门也可通过NCR系统对下属工厂所发生的质量问题,定期进行检查、分析。

1.4 NCR系统实施对集团质量管理的推进作用

质量是一个企业的生命,通过对不符合项报告进行管理,可以对企业采购、制造、安装、维修等任一环节中发生的质量问题进行管理,对每个产品能形成独立的质量档案,对企业质量管理而言,能形成自己的质量知识库。不符合项报告管理系统的实施和推进,可协助企业将不符合项报告的管理流程固化到系统中,无论是对下属工厂还是对集团的质量管理的信息化建设都起到了以下推动作用:

(1)从书面处理转到无纸化办公,提高了不符合项报告的流程处理效率,规范了不符合项报告的开具标准。

(2)针对任何不符合现象,及时发布不符合项报告,通过分析、论证和纠正措施解决产品加工过程中的质量隐患,更全面地反映产品的质量状态。

(3)提高过程预防和诊断能力,防止出现批量不良问题。

(4)不符合项报告的电子化管理,可通过系统出具各类分析报表,提升并改进企业对质量问题统计分析的方式和手段。

(5)与现有ERP系统的集成,实现了信息共享,避免了信息孤岛,同时由于系统集成增加了对数据有效性的检查,避免了人为输入的错误。

对集团质量管理也有明显的作用:

(1)借助这一信息平台,可以制订统一的标准规范(包括流程的规范、程序文件的规范、数据的规范等),并能监督下属工厂执行。

(2)通过这一系统,能随时检查并分析下属工厂的质量问题,及时提出意见或建议。

2 集团内N C R系统实施的问题和难点

2.1 集团内统一的业务流程的制订

该项目以集团质量管理部门为主导,由集团质量管理部门率IT部门深入各工厂进行调研,详细了解目前各工厂的NCR处理流程现状。

在对现状进行分析的基础上,结合质量管理体系要求,集团质量管理部门与IT部门共同绘制适合各工厂的通用业务流程。因集团下属工厂都属大型装备制造业,通过调研发现,各工厂NCR的主线处理流程差异化并不大,目前发现流程的差异主要集中在不同的产品类型上。为此,笔者所在的项目团队,在对不同工厂进行系统实施推进的时候,着重考虑不同产品类型的NCR处理流程差异点。

2.2 集团内统一的基础数据标准的制订

NCR系统作为整个集团的NCR业务处理平台,为保证系统的平稳运行,也为保证集团质保部能对整个集团的质量问题进行分析,必须保证基础数据标准的一致性[5]。

(1)统一的产品类型。集团主要生产电站配套设备,产品类型的划分趋于一致,当初在实施ERP时就已达到统一,此类信息主要来源于ERP系统,并不在NCR系统中另行维护。

(2)统一的缺陷类型。使缺陷类型的分类及描述得到统一和规范,由集团质量管理部门统一制订标准,各工厂如需增加、修改,需提交到集团质量管理部门处理。

(3)统一的权限分配。用户账号、权限集中管理。

2.3 各工厂个性化需求的满足

(1)个性化的权限管理。可根据各工厂实际的业务状况,定义不同的业务角色,并将业务角色授予用户。

(2)个性化的等级设定。每家工厂的NCR报告分类所对应的处理等级可能不太一致,工厂可根据其内部质量管理要求,定义属于本工厂的等级。比如对于核电产品的NCR报告,同样定位为I级,有的工厂需要进行三级处理,有的工厂只需要两级处理。

(3)个性化的分级处理部门设置。每个工厂可按照本厂实际的业务流程,定义每一等级所对应的处理部门。

(4)流程处理的灵活性。NCR系统的流程处理是灵活多变的,比如有的工厂对于流程的处理节点定义到部门,有的工厂对于流程的处理节点则需定义到具体某个人,各工厂可根据实际的需要选择不同的处理方式。

3 结束语

本文以装备制造类企业的不符合项报告管理系统实施为研究载体,着重分析了不符合项报告管理系统在集团内推进的意义、推进的难点及解决办法。在统一的标准规范基础上进行该项目的开发与实施,协助企业将不符合项报告的管理流程固化到系统中,对集团和下属工厂质量管理的信息化建设都起到了较大的推动作用。

摘要：本文以装备制造类企业的不符合项报告管理系统实施为研究载体,在了解不符合项报告管理系统之后,着重分析其在集团内推进的意义、推进的难点及解决办法,有利于推动集团的信息化建设,对后续研究有一定的参考价值。

关键词：不符合项,信息化,管理系统,质量管理

参考文献

[1]龚益鸣.现代质量管理学[M].北京:清华大学出版社,2007.

[2]李奔波,周芳,南·亚伯拉罕.中美制造业质量管理活动的比较研究[J].科技管理研究,2012,32(12):208-211.

[3]费一正,汪惠芬,刘婷婷,等.基于SPC的车间制造质量管理系统研究[J].制造业自动化,2011,33(19):43-46.

[4]陈亮,高建民,陈富民,等.基于工作流挖掘的质量管理过程改进研究[J].计算机集成制造系统,2006,12(04):603-608.

篇8：ISO不符合项整改报告

原因分析：

1、人员方面：该验收人员工作疏忽，未按要求填写交接单，在验收合格的配件时，为图自己方便没有对各项进行准确标注，使其他人员在查看时不能确定是否已验收，是否无问题；

2、管理方面：公司对于货物的验收交接表未做严格要求，对此缺乏重视，也未制定相关制度来规避此行为。纠正及纠正措施：

1、车务对此三台车（沪XX，沪XX，沪XX）进行二次验收，并补充此三辆验车交接表中的验收记录（沪XX，沪XX“灭火器、工具箱、质保手册、说明书”的验收评价，沪XX，沪XX“组合开关及各项灯光”的验收评价）；

2、对公司采购人员进行重点培训，确保其掌握验收标准及填写规范；

3、制定相应的规定并将此类标准填写要求在会议中宣传。附件1：验收记录表扫描件； 附件2：培训记录；

篇9：现场评审不符合项整改报告

2012年3月28日—29日，对我公司俩项体系进行了全面审核，在审核中发现了我们工作中一些缺点和不足，在本次审核中提出了三项不符合项，对此我公司拟采取了纠正措施，具体情况如下：

一、在对生产部/车间的不符合报告中提到“查看现场时发现，车间包装工段有速冻过的牛里脊肉4包，已有很厚的缓霜现象。”不符合HACCP-EC-01中7.2.3条款关于“产品处理（如贮存和运输）的管理”。

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施：

1、组织对生产人员进行教育培训，加强对HACCP-EC-01中7.2.3条款和生产操作规程的学习，强化相关人员对该条款的理解，提高执行意识；

2、强调提高工作责任心，加强对生产流程的管理，确保生产过程严格执行生产操作规程，杜绝类似不合格现象的发生。

二、在对生产部/车间的不符合报告中提到“查看现场时发现蓄水箱有漏水的现象”不符合GB/T24001-2004标准4.5.3条款关于“识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响”。

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施：

1、组织对生产相关人员进行教育培训，加强GB/T24001-2004标准

4.5.3条款的学习，强化相关人员对该条款的理解和执行意识；

2、组织机修员工对蓄水箱的漏点进行焊接，强调提升责任心，加强对“跑冒滴漏”现象的重视，确保此类现象不再发生；

三、在对销售部的不符合报告中提到“未能提供2008.4.15 编号BDH08-014的销售合同进行了产品要求评审的证明”，不符合GB/T19001-2000标准7.2.2条款关于“组织应评审与产品有关的要求，评审应在组织向顾客做出提供产品的承诺之前进行”的要求。

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施：

1、组织对销售人员进行教育培训，学习GB/T19001-2000标准7.2.2条款，强化销售人员对该标准的理解和执行意识；

2、强调提升工作责任心，加强对标准和文件要求的执行力度，要求销售人员按文件要求进行合同评审并做好相关记录，确保以后不再有类似不合格现象发生。

作为肉牛屠宰加工行业，三项体系的持续有效运行对我公司尤为重要。虽然在过去的工作中我们已经取得了一定的成绩，体系运行基本满足要求，但是在本次检查中依然暴露出来很多不足。尤其环境管理体系落实不到位，尤其加强，为此我们在今后的工作中要在以下方面得到加强：

1、要求各部门负责人对涉及到本部门的体系文件和相关标准的具体要求进一步熟悉，并组织相关人员对涉及到本部门的文件和标准要求进行系统的学习，深入了解三项体系工作的重要意义；

2、加强三项体系的宣贯工作，确保三项体系工作持续有效的运行；

3、在具体工作中，我们要严格执行相关标准和文件的要求，发现问题及时解决，力求把工作做到最好；

4、以本次审核中提出的不符合项为中心，全面自查，找出我们工作中的漏洞和不足之处，及时补救和改正，力争保公司的体系运行工作提升到一个新的台阶。

2007年11月南京国环有机产品认证中心检查员对我公司申请的有机项目进行了全面检查，在检查中提出了若干不符合项，对此我公司采取了

相应的整改措施，具体情况如下：

一、部分有机玉米晒干时与常玉米混合，未明显区分

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施：

1、有机玉米与常规玉米同场晾晒无明显标识的情况下，在有机饲料生产加工时不予收购；

2、扩大宣传力度，组织专人深入到农户集中进行宣传，让农户对有机标准有深刻的了解和认识；

3、加强监督，建立严格的管理体系，并派专人进行监督管理，保证有机饲料的生产和供应；

4、树立标牌，建立有机玉米存放区域，不得与常规玉米互混存放，否则我们将不予收购。

二、未保存生产资料的购买票据和标签

针对以上情况，我公司采取了以下整改措施；

1、加强对管理人员的教育、培训，提高其对有机标准的认识；

2、对丢失的票据补齐、登记、造册；

3、责任落实到个人，进行层层监督，出现问题，逐级追究。

三、未建立原料出库记录

针对以上情况我公司采取了以下整改措施：

1、建立健全各项记录，建立记录保管制度；

2、补齐有机认证标准要求的所有记录；

3、加强人员培训，提高对有机标准的认识程度；

4、派专人定期进行检查指导。

四、未保存常规饲料如麦麸、甜菜等的购买票据

1、补齐所缺失的票据；

2、加强人员培训，提高工作人员对有机标准的认识；

3、建立票据管理制度，责任落实到个人；

4、加强分管人员对票据的管理，对票据进行编号、贮存。

五、加工厂内常规产品包装也用具有有机标志的包装盒

针对以上情况我公司采取了以下整改措施：

1、加强相关工作人员的培训，提高对有机标准的认识；

2、常规生产时不使用有机标识，只在有机生产时使用有机标识；

3、有机标识不可印刷，只能张贴，纸箱上的标识只能用国环认可的标识；

4、仓储中心划定出有机产品存放专用区域，并与常规区域标志区别。

六、使用常规兽药治疗超过3次的肉牛未被驱逐出有机养殖体系，作为有机肉牛屠宰：

1、组织对养殖户进行集中培训，加强对有机标准的认识；

2、做好用药和治疗记录，对于使用常规兽药治疗超过3次的肉牛，要驱逐出有机养殖体系，并做好去向记录。

七、肉牛育肥阶段，常规饲料比例超过标准规定的限值

针对以上情况我公司采取了以下整改措施：

把日粮中的常规饲料（麦秆、酒糟、甜菜渣等）的比例降至25%，全年不超过10%。

八、有机饲料加工时，添加甜味宝(诱食甜)；有机饲料加工时，豆粕和玉米蛋白(酒糟)为常规原料

1、将已经生产的添加甜味宝及其它非有机原料的饲料作为常规饲料出售，并做好相关纪录；

2、对尚未出售的常规饲料做好相关记录，并与有机饲料隔离放置，标明有机饲料的存放区域和常规饲料的存放区域；

3、在以后的有机饲料生产中，重新调整配方，严格按照有机饲料的加工程序进行加工，禁止加入甜味宝及其它非有机原料。

九、某些农户贮存玉米时，常规玉米和有机玉米混合贮存； 针对以上情况我公司采取了以下整改措施：

1、对于将有机玉米和常规玉米混合贮存的，我们将不予收购；

2、加强宣传，使农户对有机产品标准要求有更深刻的认识；

篇10：现场评审不符合项整改报告

不符合项整改报告

我们公司于2014年11月20日接受了大理州运政达标考评小组的考评，考评工作在考评小组的认真检查下得以顺利开展。企业在安全管理中还存在许多不足，考评小组要求对达标考评中存在的不符合项进行整改，现将公司整改情况汇报如下：

1、不符合项描述：依据考评实施细则第五大项第二小项第一项，企业没有对安全生产专项经费使用情况进行监督检查并记录；

整改结果：公司根据此项不符合项，对公司安全生产经费的使用情况进行了总体梳理。公司已建立了安全生产经费监督检查方面的相应制度，并在日常安全管理中按照制度规定对安全生产经费的使用进行严格的监督检查，同时填写《安全生产费用监督检查表》，做好建档工作。

2、不符合项描述：依据考评实施细则第八大项第二小项第一项，企业没有落实开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育的培训老师。

整改结果：公司在安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育的培训方面的老师主要有几部分构成，第一部分：培训老师为公司负责人和安全技术部的负责人；第二部分：培训老师主要邀请南涧运政段所长及李国华等同志为公司的员工进行法律法规及安全生产知识的普及工作。同时，公司也会不定期邀请交警支队的相关培训人员为南星公司员工进行安全知识的普及教育宣传工作。此外，公司针对安全宣贯方面制定了2015安全教育培训计划，并落实宣贯培训老师。

3、安全生产法律法规的识别与合规性评价方面。公司安全生产法律法规获取不及时，对此，公司已对适用的安全生产法律法规进行了重新获取和识别，并已做好了相应的获取变更记录。此后，公司每年定期会对法律法规进行识别，以便及时了解法律法规的最新内容。

4、公司配备的应急救援器材未进行及时检查与维护，对此，公司组织各车队对公司的应急救援器材进行了一次全面的检查与维护，确保所有投入使用的器材均有效。

5、公司安全生产知识教育培训宣传和普及教育力度不足，对此，公司做了安全教育培训计划，确保公司安全培训有章可循，安全意识能够深入人心。

6、公司日常隐患排查与治理还需进一步加强：日常安全检查与监督管理是安全工作的重点，根据标准化规范要求，更一步细化安全检查与隐患排查治理工作，将安全第一落实到实处，公司在安全检查的基础上落实了隐患整改，使事故消灭在萌芽状态，较好的落实了日常安全管理工作。

7、绩效考核及持续改进方面：安全生产标准化达标体系建立后每年至少一次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。确保安全工作能够顺利进行。

通过此次安全生产标准化达标考评，对公司的安全工作进行了一次全面梳理，让我们对公司安全方面存在的问题有了深入的了解，也为公司以后的安全发展提供了一个明确的目标，让公司的安全整体水平得到了很大的提升。此后，我们公司会严格按照安全生产标准化管理体系对公司的安全进行规范化管理，对存在的问题进行持续性改进。

xx汽车运输有限公司

篇11：现场评审不符合项整改报告

一、中电国际安全检查不符合项

1、检查消防器材记录，发现个别器材未达到企业3天一次检查规范要求。

2、#4锅炉零米消火栓箱内有水带，无水枪。

二、不符合原因分析

1、执勤班级未按要求对所辖现场责任区消防器材定期进行全面检查，有遗漏现象。

2、管理人员对现场责任区消防设施检查监督力度不够。

3、消防队员现场消防巡查工作责任心不强。

三、预防措施

1、加强消防队员安全教育，提高队员的安全责任意识，要让队员认识到消防工作的重要性。

2、加强安全业务培训，让每一位队员都能熟练地掌握消防巡查的工作制度，严格按要求执行。

3、班级和队部要加强对巡查工作情况监督检查力度，确保现场消防设施按规定周期正常检查，杜绝有遗漏、消防设施缺失情况再次出现。

篇12：仓库不符合项整改方案

一.不符合项目 仓库易制毒化学物品管理制度不规范，部分管理环节存在缺失。2 仓库成品仓部分物品的标识简单缺少细节，货架物品区分不清晰。

二 原因分析 对标准理解不到位，未落实具体细节

二.整改措施

1.1 制定我司易制毒和化学品管理规范，并张贴至公司易制毒仓库位置。如图而

1.2 完善我司易制毒物品账册，做到易制毒品的帐册要清楚，严禁涂改，帐册上列明日期、品名、进库量、取用量、结存量、取用人、核对人、用途等项目，定期核对、盘存，必须帐帐、帐卡、帐物相符。

1.3 组织公司全体员工进行有关易制毒化学品的培训课程，提高员工的对于易制毒化学品的管制意识。

篇13：TS不符合项整改指南

第一部分内容：“立即实施的遏制措施”是指就事论事，立即整改或解决目前存在的问题，并消除、遏制或减少该问题的发生对产品质量、过程活动等可能产生的风险和不利影响。

第二部分内容：“根本原因分析” 是指按照系统的观点，从TS体系的整体策划和运行角度，从工作流程是否合理的角度，寻找和分析问题发生的症结所在，通常表现为以下三种可能：一是该问题的存在或发生，在体系策划时就无相应的文件规定； 二是尽管有文件规定，但内容不够明确和细化，缺乏可操作性； 三是文件规定不存在任何问题，但在文件的执行和实施方面，主管部门对执行人员缺乏相应的监督、检查和考核。

那种仅认为个别人员对标准和文件规定不熟悉，工作不认真，一时疏忽造成等的简单分析是不可接受的。

第三部分内容：“系统的纠正措施”是指针对分析的原因采取的对策或行动，目的是从系统的角度出发消除或减少这些原因，以防止同类问题的再次或重复发生。与上述原因分析相对应，通常要进行以下三个方面的整改：

一是策划并编制新的体系文件以作出相应规定； 二是对原文件进行修改和完善，具有可操作性；

三是建立定期或不定期的监督、检查和考核制度，确保文件规定落实到位。

同时应组织有关人员对新编写的文件或修改后的文件进行学习和培训。

那种仅对有关人员就有关标准条款和文件规定内容进行培训的简单整改是不可接受的。

篇14：安全标准化不符合项整改说明

1、基层生产班组、作业岗位的安全生产责任制落实未到位。

整改说明：公司每年与各位员工签订了安全责任书，2008年公司将完善安全考核细则，每月加大对基层生产班组、作业岗位的安全责任制内容的考核力度。

2、部分管理部门、作业人员对企业的安全生产方针、目标了解落实不够。整改说明：公司已制定了安全生产方针与目标，编制了安全手册，告知每一位员工，公司以后还将在宣传栏对安全生产方针与目标进行宣解。

3、生产、技术等部门的安全职责分配不足。

整改说明：公司每年与各部门签订安全责任书，对各部门的安全责任与目标都进行了分解。08年公司专职安全管理人员将脱离生产部，直接服务于公司，对各部门安全工作进行监管。

4、供应、财务、行政未见本部门安全工作规划或计划。

整改说明：供应、财务、行政安全工作规划与计划包含在安全责任书内，08年公司将要求供应、财务、行政等部门制定本部门安全工作规划。

5、风险评价的范围未包括企业全部风险控制内容。

整改说明：07年公司风险评价着重生产各工艺装置的评价，08年将逐步建立各方面内容的风险评价。

6、未见重大风险记录及控制措施。

整改说明：重大风险记录及控制措施在评价报告中，部分改进措施及控制措施未能全部实施到位，08年将继续落实相关控制措施。

7、未见风险信息更新材料。

整改说明：因风险管理07年公司刚起步开始做，因此未有这方面的更新材料。以后公司将根据实际情况进行更新。

8、安全生产规章制度中缺少作业通道规范、灌装作业的分工制度、承租储罐、管道的安全责任认定等内容。

整改说明：08年公司将把上述规章制度添加到公司安全生产规章制度之中。承租储罐、管道的安全责任认定与供应商将重新明确。

9、现场未见职业危害检测结果告知内容

整改说明：公司每年对作业场所都进行职业危害检测，检测结果将在公司公告栏进行张贴一段时间。

10、甲醛装车溢出事故调查处理中“四不放过”原则未体现

整改说明：公司当时已对当事人进行了扣除奖金处理，并向全公司进行了通报，各部门与车间都进行了学习。并对装车进行了技术改造，添加了流量计，营销部门加强了这方面的管理。

11、多聚车间管道、阀门泄漏点多处。

整改说明：多聚车间现对管道（主要是蒸汽冷凝水）、阀门泄漏地方进行了更换处理。

12、未见甲醇管道进厂段安全管理制度内容。

整改说明：甲醇管道进出物料管理由营销部和生产部甲醛车间共同负责，甲醛车间制定了甲醇收料安全管理程序。确保甲醇管道的安全运行。

13、甲醛车间缺少安全警示标志和危害告知牌。

整改说明：甲醛车间现已增加了相关的安全警示标志和危害告知牌。

14、营销部：采购的危险化学品未向供货商索取安全技术说明书。

整改说明：08年开始已要求营销部采购的危险化学品向供货商索取安全技术说明书。

15、生产部：压力管道的检维修中焊缝未进行探伤检测。

整改说明：压力管道的检维修目前由公司维修组人员进行，普通焊缝暂未进行探伤检测，压力容器已由南通市锅检所定期进行探伤检测。

16、未见关键装置、重点部位档案，且无相应的应急预案。

整改说明：公司07年已初步开始建立关键装置、重点部位的档案，并开始编制相应的应急预案。08年将逐步进行完善。

17、实际重大危险源与评价报告中所列重大危险源数量不符。

整改说明：07年公司新建了一处重大危险源项目，并对南北罐区进行了分开。所以出现了数量不符合，以后重大危险源评价报告将进行重新更正。

18、法律法规未做符合性评价，而且未及时更新。

整改说明：08年公司安全部门已准备将法律法规做符合性评价，并及时进行更新。

19、风险控制管理仅对氯甲烷作风险评价未覆盖全部生产经营活动。

整改说明：07年公司从氯甲烷开始作风险评价，07年12月底公司刚完成多聚甲醛和公用工程的风险评价，08年开始公司将对全部生产经营活动纳入风险控制管理体系。

20、除氯甲烷以外的风险控制相关资料未见。

整改说明：同第19条。

21、风机房噪声控制点未见职业危害控制点警示标志。

整改说明：已在风机房门外张贴了噪声警示标志。

22、未见班组安全活动记录（甲醛、氯甲烷车间）整改说明：甲醛、氯甲烷车间的班组安全活动未正常记录，08年将要求生产部各车间及时将安全活动进行记录。

23、压缩岗位作业人员对本岗位安全职责、应急措施表述不全。

整改说明：08年公司将加大各生产操作岗位人员的安全职责、应急处理措施等内容的培训。

24、配电控制（MCC）房未见中文警示标志，且堆放有纸盒。

整改说明：已增加了中文警示标志，纸盒已进行了处理。

25、一楼（南车间）多处装置有甲醛渗漏。

整改说明：已对上述装置漏甲醛处进行了处理。

26、未见关键装置、重点部位标识、警示标志。

整改说明：公司已在关键装置、重点部位增加了警示标志。

27、南甲醇、甲醛储罐区、多聚甲醛包装区洗眼、冲淋设施不能正常使用。

整改说明：公司已统一对各区域不能或不方便正常使用的洗眼、冲淋设施进行了全部更换。

28、甲醛储罐区甲醛管道有渗漏。

整改说明：现已对渗漏的地方（法兰面）进行了更换处理。

29、甲醇卸料作业人员对甲醇的危险性、应急处理措施了解不清。

整改说明：公司安全人员和营销部门已对甲醇卸料作业人员再次做了甲醇相关危险性内容的培训。

30、南甲醇、甲醛储罐区旁堆放袋装氢氧化钠，未见相应管理防护措施。

整改说明：公司现已要求甲醛车间从仓库领多少氢氧化钠，用多少氢氧化钠，现场将不得存放多于的氢氧化钠。

31、《甲醛车间岗位操作方法：甲醛新装置》文件受控、编制、审核、实施等项均无签认。

整改说明：公司已对上述文件按照ISO文件的要求进行了相关的签字确认。

32、废甲醛处理作业单中所属车间的主任签栏中无主任签认。

整改说明：公司已要求车间主任进行了签名确认。

33、甲醛车间南罐区的罐顶一个破损，其他顶部有杂物，一台顶部搅拌机的减速器漏油。

整改说明：甲醛罐顶破损（保温层损坏）已做了处理，杂物已收拾干净，减速器漏油问题以请维修人员进行了处理。

34、甲醛生产车间现场泡沫灭火器材维修时间为2005.11.7，无其他记录。

整改说明：公司的消防器材已承包给供应商进行检测与维修，承包商每月对派人进行检查，并将检查结果报道公司安全人员处，现场的记录有时可能出现遗漏与掉落。

35、配电控制室外墙一动力线槽、架空线槽上端缺少盖板。

整改说明：已新增了盖板进行保护。

36、配电房门口发现《非紧急情况，此阀不准开启》标牌，未置于正常位置。

整改说明：公司现已把该标牌放到了正常的位置。

37、多聚甲醛甲醛管道法兰和阀门处有若干处泄漏点。

整改说明：现已对上述管道法兰和阀门进行了处理。杜绝了物料泄漏。

38、输送甲醛的泵体的冷却水未单独收集、检验处理。

整改说明：公司已统一对甲醛输送泵的冷却水进行了单独收集与检验回收处理，防止公司废水甲醛含量超标。

39、装填料作业人员作业时未戴防护眼镜和口罩。

整改说明：公司已对上述岗位作业人员进行了教育并加强了现场检查与管理，并将劳护用品佩戴情况纳入公司的安全考核体系中。

40、厂区内的消防设施均无定置示意图，冷却塔周边的若干消防栓旁均无消防水带。

整改说明：公司现根据现场实际情况重新画出定置示意图，消防水带已全部到位。

41、物料管道罩壳存在变形，管道有下挢现象。

整改说明：公司已对上述情况进行了处理，确保物料管道安全的运行。

42、缺少储罐区的管道相关管理制度。