医药公司员工培训试题

2023-05-08

第一篇：医药公司员工培训试题

+医药超市员工培训试题

一. 选择题

1. 下列属于通报表扬并正激励10元的是;【】

A;为防损员提供偷拿盗等不良行为的可靠消息者;B;书面提出合理化建议并采用者;C;营业时间药品陈列凌乱，乱摆乱放;

2. 拾金不昧，尊老爱幼有突出事迹者属于正激励【】元。

A;10元;B;20元 ;C;30元

3;品行优良，精通业务，工作认真，敬业爱岗具有突出事迹者应正激励【】A;30-50元;B;50-100元;C不予奖励;

4;下列属于正激励30-50元的是【】

A;连续三个月技能考核被评为优秀者;B;被评为门店之星者;C为维护公司制度或财经纪律，抵制歪风邪气敢于斗争，事迹突出者;D工作散漫，粗心大意，对工作不负责任者;

5;对经营，管理有重大革新，提出方案并实施后成效卓越者;发现事故苗头并及时采取措施制止重大事故发生者;间距重大违纪，维护公司利益突出者将予以记功并奖励【】元

A;20元;B;40元;C;50元;D;100元

6;下面违纪行为属于处罚10元是【】

A;上班迟到5分钟早退10分钟以内;B;上班时员工有修指甲，唱歌，化妆，修眉等行为者;C;员工工牌不戴，工服脏，不整齐者;D;无故旷工3天以上者 7;营业时间做休闲椅，看书报，嬉笑打闹，吃东西，干私事;会客10分钟以上等行为之一者应处罚【】元

A;10元;B;20元;C;30元D;50元

8;下列行为属于三级处罚;通告批评，罚款50-100元的是【】

A;迟到30分钟以上，旷工半小时或四小时者;B;为违纪者庇护，通风报信情节严重者;内部人员未按正常程序将药品，礼品带人，带出卖场给部门造成

损失者;C;员工介绍药品时，介绍不真是，或贬低同类商品或其他员工者;D;未使用服务用语者

9;A;无故旷工3天以上者;B;制造并散布谣言损害公司利益，情节严重者;C;员工在卖场发生争吵打架斗殴者;D;员工下班携带私物，讽刺，挖苦，顶撞顾客。管理人员执行管理条例阻扰，刁难及漫骂等不服从管理者以上行为属于几级处罚，并会在怎样处理【】

A;一级处罚，罚款20元，B;二级处罚，罚款50元;C;三级处罚，罚款100元;D;四级处罚，通报批评，待岗，辞退或开除。

10;女员工披头散发、浓妆艳抹，男员工蓄长发、长须、剃光头、额发过眉或耳后夹烟应处罚()

A;10元;B;20元;C;30元;D;50元

11;因结账、上货和以各种借口冷淡顾客引起顾客不满，情节轻微者处罚() A;10元;B;20元;C;30元;D;50元

12;迟到、早退次数总和月累计三次按()处罚。

A;罚款30元、B;罚款50元;C;按旷工一天处理;D;开除公司

13;下列属于处罚20元的是() 多项选择题

a;当班营业员未及时整理货架，未按组长要求及时补货，造成三次以上者;b;商品及pop有破损或不完整，没有及时更换、或没有做到一货一签引起顾客;c;未按规定搞好卫生，不按规定未经负责人检查擅自下班;d;上班迟到5分钟或早退10分钟;

14;不服从管理人员的安排或各级领导在抽查时去向不明者，情节轻重处罚()

A;30元――50元;B;20元;C;50元――100元;D;开除公司二;填空题

1;一级处罚;罚款【】元;二级处罚;罚款【】元;三级处罚;罚款【】元;四级处罚;【】

2、在日常销售时不得说“”，但此商品明明有货。(5分)

“”

“,” “,” “。 3;店内商品必须________________,______________,商品必须__________、_______、_______、____________、____________。

4;流程是;1;____________2;____________3;____________4;__________5;___________;6__________。

5;每日上班员工必须着装______________、_________________。

6;服务第一步3秒内员工必须_____________________________。

7;服务第二步30秒内员工必须_____________________________。

8;服务第三步嘱托顾客_____________、____________________。

9收款后要求将___________________、致顾客________________、_____________________。

10;众济堂医药超市的会员日在______________________。

11;不得有兼职现象，一经查实，_____________、_____________

三;陈述题

1;你对众济堂医药超市认识有哪些?你对众济堂严格要求员工认真学习，努力提高自己业务水平，有怎么样的认识?

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________





第二篇：公司职工培训试题

中原大化公司职工培训试题

(一)

(一)企业文化试题

1、集团公司高管人员有B大行为准则。

A、八B、十C、五D、六

2、集团公司员工有C大行为规范。

A、八B、十C、三D、六

3、集团公司员工奖惩暂行规定共B章、节、条。

A、

5、

8、50B、

4、

7、100

4、奖励分为荣誉奖励和物质奖励，其中荣誉奖励从低到高议程为B、授予荣誉称号、特殊贡献奖和杰出贡献奖四种。

A、口头表扬B、通报表彰

5、警告处分期限为A。

A、6个月B、一年

6、胡锦涛总书记视察洛轴时发表重要讲话指出，搞好企业A。

A、一靠机制;二靠创新B、一靠创新;二靠发展C、一靠体制创新;二靠提高自主创新能力D、一靠改革;二靠创新

7、选人用人要以B为先，以A为本，以D为基，以C为度。

A、“廉”B、“德”C、“绩”D、“勤”

8、根据集团公司管理理念，A管理是企业管理的根本。

A、三化B、质量C、安全D、市场化

9、C是员工最大的福祉，是生产的根本、效益的保障。

1A、管理B、质量C、安全D、市场

10、要在B的指导下，用心做事，同心同德，为把河南煤业化工集团建设成为行业领先、国际一流的企业而努力奋斗。

A、省委省政府B、科学发展观C、“三个代表”重要思想

D、市场

(二)规章制度试题

1、河南煤业化工集团有限责任公司《员工奖惩暂行规定》适用于集团公司及所属单位C。

A、正式员工B、合同工C、所有员工

2、中原大化公司员工违反公司规章制度的，依照A处理。

A、河南煤业化工集团《员工奖惩暂行规定》B、治安处罚条例C、刑法

3、《员工奖惩暂行规定》中的经济处罚是指C。

A、罚款B、降级C、扣减薪酬

4、反腐倡廉教育应当以C为重点。

A、党员领导干部B、党员C、领导干部D、干部

5、在建立健全惩治和预防腐败体系的进程中，各级纪委要发挥C作用。

A、领导B、监督C、组织协调D、组织

6、要健全民主制度，丰富民主形式，拓宽民主渠道，依法实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督，保障人民的C。

A、知情权、选举权、被选举权、罢免权

B、财产权、生存权、发展权、监督权

C、知情权、参与权、表达权、监督权

D、自由权、参与权、管理权、监督权

7、加强党的建设必须把党的D作为主线。

A、执政能力建设和作风建设B、思想建设和先进性建设

C、组织建设和作风建设D、执政能力建设和先进性建设

8、党员在留党察看期间D。

A、有表决权，没有选举权和被选举权

B、有选举权和被选举权，没有发言权和表决权

C、有发言权和表决权，没有选举权和被选举权

D、没有表决权、选举权和被选举权

9、加强和改进党的作风建设的核心问题是B。

A、开展批评和自我批评B、保持党同人民群众的血肉联系

C、理论联系实际D、立党为公、执政为民

10、利用职务上的便利,占用公物归个人使用,时间超过C,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务处分。

A、一个月B、三个月C、六个月D、一年

(三)安全环保试题

1、我公司安全生产方针是C。

A、安全第

一、预防为主B、安全第

一、预防为主、综合治理C、安全第

一、预防为主、综合治理、从零开始、向零奋斗D、从零开始、向零奋斗

2、可能发生水污染事故的企业事业单位，应当制定有关水污染

事故的C，并定期进行演练。

A、管理制度B、保护措施C、应急方案D、控制措施

3、化学过滤式防毒面具是药剂借用活性炭为载体，要求空气中有毒气体浓度应小于2%、氧含量应大于A。

A、18%B、20 %C、20.5%D、21%

4、4号滤毒罐为灰色，其适用于A

A、氨硫化氢B、一氧化碳C、酸性气体D、有机气体

5、根据危害程度及处理难度，我公司实行的隐患买卖分为C级

A、一级B、二级C、三级D、四级

6、公司的安全生产战略目标是A

A、打造本质安全型企业B、实现安全标准化二级达标

C、安全生产事故为零D、千人死亡率为0.2‰

7、河南煤化集团安全理念是A

A、从零开始、向零奋斗B、安全零理念C、打造本质安全型企业D、生产安全事故为零

8、中原大化公司今年六月份实现了国家安全标准化B达标

A、一级B、二级C、三级D、特级

9、危险化学品生产经营单位新员工培训至少B学时

A、48B、72C、52D、68

10、造成水污染事故的，当事人应当立即采取应急措施控制污染，并及时向所在地人民政府和C报告

A、公安机关B、水利部门C、环境保护部门D、纪检部门

第三篇：移动公司新员工培训考试题

新员工考试题

一、填空题：

1、2008年5月，中国通信业迎来第四次重组。中国铁通并入中国移动，中国联通与中国网通合并，中国电信收购中国联通CDMA网，中国卫通的基础电信业务并入中国电信。中国移动、中国电信、中国联通成为通信行业的三大运营商。

2、中国移动的三大品牌是全球通、神州行、动感地带

3、SP是Service Provider的缩写，意思是服务提供商，又特指手机网络的服务和内容提供商。SP指移动互联网服务内容应用服务的直接提供者，负责根据用户的要求开发和提供适合手机用户使用的服务。从企业业务开展的角度来看，目前 SP可以分成三大类：门户型、专业型、专项型。

4、中央音乐平台(为用户提供音乐产品的体验和下载)四川站地址为：sc . 12530 . com ;新业务体验营销平台(用于数据业务体验、营销)地址为：tiyan.139sc.com ; 移动商店(用于数据业务自助订购)WAP网站：WAP.139SC.COM;移动MM平台(为用户提供软件上传和下载的平台)地址为：mm.10086.cn;

二、选择题(单选)：

1、中国移动的通信标准是(A)

A、TD-SCDMA B、CDMA2000 C、WCDMA D、TD-CDMA

2、APRU值是指(A) A、二次批价收入/上次出帐月上网用户数;【每人的月均消费】

B、月度总计费时长 /(( 上月上网用户数 + 本月上网用户数 )/2) 【每人的月均通话时长】 C、与去年同期比较的值

D、(本年累计-去年同期) / 去年同期

3、春季营销通常是(B)，主要开展年末客户回馈和春节返乡客户发展的营销活动;

A、2月-7月 B、11月—3月 C、1月-3月 D、8月-12月

4、数据业务SA是指(C)

A、内容提供商 B、服务提供商 C、移动数据业务销售代理商

三、选择题(多选)：

1、乐山移动市场经营部的组织架构有哪些(B、D、E、F、G) A、网络优化中心 B、营销策划中心 C、网络维护中心 D、数据业务运营中心 E、业务支撑中心 F、渠道中心 G、客服中心

2、哪些属于中国移动数据业务(C、D、E、F、G)

A、神州行家园卡升级版 B、校讯通 C、计费彩铃 D、手机上网 E、短彩信 F、飞信 G、手机报 H、家庭宽带

3、营业厅作为四川移动直接面向客户的最为主要的窗口，具有(A、B、C、D、E)等职能。

A、营销 B、服务 C、宣传 D、企业形象展示 E、信息搜集

4、营业厅内部环境配置以全方位方便客户为目的，可分为(A、B、C、D、E、F)

A、咨询区 B、业务受理区 C、终端销售区 D、自助服务区 E、新业务体验区 F、客户休息区 G、客户上网区

5、市场营销策划的原则有哪些(A、B、C、D、E、F、G、H、I、J) A、战略性 B、信息性 C、系统性 D、手机上网 E、短彩信 F、时机性 G、权变性 H、可操作性 I、创新性 J、效益性

四、简答题：

1、什么是商业领域的渠道?

渠道通常指水渠、沟渠，是水流的通道。但现被引入到商业领域，引申意为商品销售路线，是商品的流通路线，所指为厂家的商品通向一定的社会网络或代理商而卖向不同的区域，以达到销售的目的。故而渠道又称网络。

2、投诉处理技巧中的五个步骤是什么?

怀揣同理心迅速受理—倾听提问获取信息---管理期望分析问题—有效表达---有效跟踪

3、市场营销策划的程序?

(1)现状调查：市场形势、产品情况、竞争形势、分销情况、宏观环境

(2)数据分析：机会与风险、优势与弱点、结果总结

制定目标 (3)制定营销战略：营销市场战略、营销组合策略、营销预算(预算分配)

(4)制定执行方案

(5)预测效益：经济效益、社会效益 (6)设计控制和应急措施 (7)撰写市场营销策划书

第四篇：公司《员工手册》考试题

部门 ( )姓名 ( )

一、填空题，请将正确答案填写在空格上。(每题1分)

1、企业经营理念：( )。

2、团队精神：( )、( )、( )。

3、公司员工辞职，需提前( )天，向部门负责人递交( )。申请辞职期间，须按要求完成工作，在离职前填写( )办理离职手续。

4、公司网站地址：( )。

5、因各种原因与单位解除、终止劳动关系者，须在离职前填写 ( )，办理离职手续。

6、员工应牢记质量要求哪三不放过 ( )、( )、( ).

7、公司规定上班时间到岗的，( )分钟以内到达为迟到。

8、公司规定下班时间离岗的，( )分钟以内离开为早退。

二、选择题，请将正确的选项填写在括号内，(每题1分)

1、下班后未关好门、窗、电源开关的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错

2、在工作场所、工作时间吃零食，水果的，是否允许( )。

A、允许 B、不允许 C、以上都不是

3、偷盗、私拿、侵占或有意损害公私财产，是否属于犯法( )。

A、正常 B、犯法 C、不犯法 D、以上都不是

4、员工当月有迟到累计( )或早退( )累计多少时间需要处罚。

A、5分钟 B、10分钟 C、15分钟 D、20分钟

5、违反公司规章制度、员工手册规定、岗位职责或未按操作流程和规范进行工作，给公司造成重大经济损失的，是否属于过错( )。

A、轻微过错 B、严重过错 C、没有过错 D、以上都不是

6、员工在工作场所、集体宿舍擅自拉接电源、使用明火或大功率电器，尚未造成损失的，是否属于违反规章制度( )。

A、轻微违反 B、严重违反 C、没有违反 D、以上都不是

7、故意诋毁公司形象，情节较重的，是否属于过错( )。

A、轻微过错 B、严重过错 C、没有过错

8、对同事恶意攻击或诬陷、伪证，影响公司正常工作秩序，是否属于过错( )。

A、轻微过错 B、严重过错 C、没有过错

9、旷工半天(含)以内的，是否属于按旷工一天处理( )。

A、按半天 B、按一天 C、不按旷工

10、员工连续旷工2天以上，是否属于严重过错( )。

A、是 B、不是 C、没有过错 D、严重处罚

11、不服从安排，拒绝接受有关部门检查的，是否属于过错( )。

A、是 B、不是 C、没有过错

12、恣意制造内部矛盾，影响公司内部团结和工作配合的，是否属于过错( )。

A、是 B、不是 C、没有过错

13、未按规定办理请假手续、上下班未按规定打卡(考勤)的，是否属于过错( )。

A、严重 B、轻微 C、不是 D、没有过错

14、对他人施以暴行，进行威吓或妨害他人工作的，是否属于过错( )。

A、严重 B、轻微 C、不是 D、没有过错

15、对领导交办的工作不说明理由即拖延不办的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

16、工作中拾到他人遗失的财物，未立即如数上缴的，是否属于过错( )。

A、是 B、不是 C、没有过错 D、以上都不是

17、工作中不负责任，浪费公司原材料及物品、能源，情节较严重的或情节轻微但屡教不改的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

18、公司遭遇任何灾难或发生紧急事件时，负责人或在场员工未能及时全力加以挽救的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

19、未按规定穿着服装、佩戴规定厂牌或穿拖鞋上班，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

20、玩忽职守，对于明显的事故隐患，管理人员未能及时发现、及时处理或回报的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

21、未经批准，私自留宿非公司人员，是否属于过错( )。

A、是 B、不是 C、没有过错 D、以上都不是

22、违反公司保密制度，泄露客户机密、泄露公司属于机密、绝密的商业信息或重大经营项目(活动)决策的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

23、值班人员当班饮酒或不按规定检查巡逻擅离职守发生火险、火灾或致使使工作受到影响

的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

24、违反安全操作规程，安全卫生管理规定，造成人员伤害或造成公司重大经济损失的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

25、工作不负责任，浪费公司原材料、物品、能源，情节轻微的，是否属于过错( )。

A、严重过错 B、轻微过错 C、没有过错 D、以上都不是

三、判断题，请在括号里打“√”或“×”。(每题2分)

1、应聘人员所提供的证件、资历必须是真实的、完整的，凡伪造、欺诈骗取录用者，一经发现严肃处理。( )

2、离职书面申请需提前30天提交部门负责人。( )

3、公司坚持“以人为本”的宗旨，以服务求生存，以改革求发展，为员工提供全方位多层次的优质品牌服务。( )

4、上下班未按规定打卡、考勤的，是否属于过错。( )

5、未经批准，私自留宿非公司人员的，是否属于过错。( )

6、《员工手册》适用于公司所有正式录用及试用期员工。( )

四、问答题(每题5分)

1、工作中遇到纠纷如何处理?

2、公司员工的处罚分哪几种?相应的处罚是什么?

3、某员工乘着天黑偷了一辆自行车，请问他触犯了几级过错?公司会给予什么处罚?

4、谈谈你对《员工手册》的认识。

5、工作中遇到员工投诉如何处理?

6、推行6S手册的宣言?

7、何谓6S?

8、6S的定义?

9、整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全各自的目的?

10、推行修养的步骤?

11、推行6S能够达到的效果?

1、应聘人员所提供的证件、资历必须是真实的、完整的，凡伪造、欺诈骗取录用者，一经发现严肃处理。( )

2、离职书面申请需提前15天提交部门负责人。( )

3、公司对考核不合格，或连续两个月考核不合格，或一年内累计三个考核不合格的员工可以给予降职处理。( )

4、公司奖励种类有四种，分别是表扬、评优、嘉奖、晋升。( )

5、企业服务理念是：真诚为您服务。( )

6、员工配偶、父母、子女、岳父母或公婆去世，凭《死亡证明》、火化证明、户口注销证明、村委会等相关证明给丧假3天。( )

7、上下班未按规定刷卡、考勤的，属于二级过错。( )

8、未经批准，私自留宿非公司人员的，属于一级过错。( )

9、《员工手册》适用于公司所有正式录用及试用期员工。( )

10、企业精神是：责任、拼搏、协作、关爱。( )

第五篇：证券公司合规培训试题

(2012年度合规培训)

部门姓名：分数：

一、单选题(每题2分，共14分)。

1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是(

)

A 投资品种的选择

B合法的证券公司 C委托买卖方式的选择

D 全权委托投资

2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期限不少于(

)年。

A、

B 、 7

C 、 10 D 、 20

3、下列哪个表述是错误的(

)。

A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范(

) A公司与客户之间的利益冲突

B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突 C 客户与客户之间的利益冲突

D公司与其他证券公司之间的利益冲突

5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是(

)

A利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券 D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在

个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的

。(

)

A 6;10%

B 1;10%

C 3;5%

D 1; 5%

7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的

交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。(

) A 2个

B 5个

C 7个

D10个

二、多选题(每题5分，共50分)

1、证券经纪业务中的禁止行为包括(

) A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;

C不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失; D不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。

2、下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有(

) A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B对上市公司而言，上市公司的所有员工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C无论自己是否内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D内幕交易只可能发生在内幕人员身上

3、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，将受到以下处罚(

) A责令依法处理非法持有的股票， B没收违法所得，

C并处以所买卖股票等值以下的罚款;

D属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

4、证券经纪人(

)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款，情节严重的，撤销其证券从业资格。

A 在证券公司授权范围内，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B 从事业务未向客户出示证券经纪人证书

C 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

5、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员(

) A直接持有、买卖股票

B以化名、他人名义持有、买卖股票; C收受他人赠送的股票

D买卖基金

6、根据刑法修正案

(七)的规定，下列符合“老鼠仓”行为特征的是(

) A 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行的信息尚未公开前，买入该证券情节严重

B非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重

C证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重 D证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息情节严重的

7、证券公司对客户适当性管理包括：(

)

A证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。

B证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。 C证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，可以直接变更客户类别，为其提供证券公司认为与其风险承受能力相适应的服务或产品。 D在对客户适当性管理的过程中，证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。

8、证券公司主要依据下列哪些情况对客户进行初次风险承受能力评估：(

)

A客户财务与收入状况;

B客户所掌握的证券专业知识; C客户证券投资经验和风险偏好; D客户年龄。

9、根据证券法的规定，证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，必须将(

)业务分开办理。不得混合操作。 A证券经纪 B证券承销 C证券自营

D证券资产管理

10、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司对客户交易安全监控包括下列哪些内容：(

)

A证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。

B发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

C证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。