行政处罚案卷管理规定

2023-04-18

第一篇：行政处罚案卷管理规定

应急管理局行政处罚案卷自查工作总结

应急管理局行政处罚案卷自查工作总结

县政府办：

根据**县人民政府办公室关于开展行政执法专项检查的通知》精神和要求，我局精心组织、周密安排，对2018年(5宗)、2019年(1宗)办理的6宗行政处罚案卷认真进行的评查，现将自查阶段工作总结如下：

一、自查情况

为了加强这次案卷评查工作的组织领导，我局成立了以一把手局长为组长的案卷评查工作领导小组，对这次评查工作的责任分工、目标任务进行了明确。同时，严格依照《行政处罚法》、《安全生产法》、《陕西省行政处罚案卷质量评查内容和标准》等法律法规和标准，按照“整改和实效并举、程序与实体并重、合法性与合理性并重”的原则，对细化、量化的标准进行了全面、细致、重点的自查：

1、立案。

每件案卷都有案件来源、案情记载、承办人意见以及行政机关负责人审批意见。

2、调查取证。

整改指令书、现场检查记录、询问笔录等均有两名及以上执法人员签字，笔录涂改处有被询问人所按手印。

3、审查决定。

案件违法事实描述准确、清楚，证据链完备，法律法规适用准确，自由裁量合理。

4、送达执行。

对相关执法文书送达时间、地点、方式备注清楚，并有当事人签收。

5、罚没款收缴。

行政处罚罚金收缴能使用正式票据。

二、存在问题

经自查，在这6宗已办结的案件中仍存在以下几方面问题：

1、听证告知有的是口头告知，未填写规范文书。

2、个别案卷执法文书书写潦草、用语不规范。

3、集体讨论记录不够详细全面。

4、个别案卷执法文书填写不规范。

三、下步努力方向

以上查出问题，主要暴露出我局执法人员专业知识系统学习上存在不足，个别办案人员在案件办理过程中不够严肃认真。为了改进不足，不断提高办案水平，下步工作中将着力与以下几方面：

1、定期开展业务知识学习和执法案卷测评、点评活动，充分调动执法人员学习热情，督促执法人员熟练掌握、正确运用相关行政执法知识，为以后行政执法工作开展打下坚实基础。

2、积极邀请上级业务部门、县法制办进行业务知识辅导、培训，进一步规范执法行为。

3、积极参加上级部门组织的行政执法业务培训班。通过培训及时获取新知识，不断丰富行政执法方式、方法。

总之、我局会以这次行政处罚案卷评查工作为契机，加强业务知识学习、不断提高行政执法水平，确保行政执法行为合法有效，行政执法权规范运行。

**县应急管理局

2019年8月18日

第二篇：行政处罚案卷格式

房地产市场专项执法检查汇报材料

为推进依法行政，进一步规范房地产市场秩序，促进我市房地产业持续健康发展，按照国务院办公厅《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》(国办发[2011]1号)、“ 关于开展房地产市场专项执法检查的通知”(黑建房[2011]18号)的文件精神，我局于2011年6月20～6月27日在全市认真深入组织开展了房地产市场执法检查工作，取得了阶段性成果。现将有关情况汇报如下。

一、基本做法

为保证房地产市场执法检查工作顺利进行，切实抓好这次整治工作，我们着重做了以下几方面工作：

1、领导重视，行动迅速。

6月18日，住建局召开了局属机关、股室，各房地产开发企业负责人会议，传达了有关文件精神，进一步明确了房地产市场执法检查工作的意义、内容和有关要求，并对这次执法检查活动作了具体的部署和安排，采取有力措施加大工作力度，确保检查工作落到实处。

2、精心组织，周密部署。

我局对房地产销售市场执法检查工作非常重视，结合实际制定了具体的实施方案，并由叶君福局长亲自带领，抽调局机关、股室执法检查人员组成专项检查组，明确职责分工、各司其职、各负其责，为推动检查工作有序、深入开展提供了有力的组织保证。为这次执法检查工作的顺利开展打下了较好的基础。

3、广泛宣传发动。充分利用媒体、网络、工作简报等各种新闻载体，采取在媒体跟踪报道、分发宣传资料和上街法律咨询等形式，广泛深入的开展房地产法律法规的宣传工作，营造了大家都来关注、参与房地产管理的良好氛围，收到了较好的宣传效果。为搞好执法检查工作奠定了良好的基础。

二、自查情况与取得的主要成效

近年来，我市房地产开发投资稳步增长，住宅建设步伐进一步加快，居民住房条件有了较大的改善，房地产交易市场日趋活跃，开发物业管理逐步规范，城市化进程的不断加快。

1、保障性住房和棚户区改造工作：

2011年我市棚户区改造项目为18个，4930户，总面积为29.56万平方米，目前完成房屋征收户数4190户，已完成房屋征收面积26.35万平方米，棚户区保障性住房开工4437套，开工面积28.84万平方米，开工率为90%。廉租房配建项目9个，800套，总面积4万平方米。目前9个廉租住房项目已全部开工。

我市市委、市政府高度重视保障性住房安居工程建设，把解决住房问题作为改善民生的重大举措，连续两年把此项工作列为“十项民生”工程。在棚户区改造中实行了“两统

一、四公开、一保障”，即由政府主导、市场化运作实施统一拆迁;在充分考虑区位、结构等因素基础上，将拆迁政策、标准、拟拆迁区域、回迁情况全部向社会公示，实施全程透明操作。对困难群众实行不足40平方米的房屋回迁时补足40平方米，对低保户和残疾人给予特殊补助政策。同时，切实加强拆迁工作监管，确保了“一把尺子量到底”，使拆迁工作真正做到了公平、公正、透明，赢得了群众普遍的理解和支持。我市根据实际情况及时制定了《富锦市2011年保障性安居工程推进方案》，对工作任务目标和保障措施进行了明确。强化责任追究。层层签订了责任状，确保任务按时完成。制定规划目标。我市制定并下发了《富锦市棚户区改造五年规划2009-2013》，确定我市棚户区改造的总体目标任务。力争从2009年开始，结合开展保障性住房建设，用5年左右时间基本完成我市棚户区改造，使棚户区群众的居住条件得到明显改善。

2、个人住房信息系统升级工作

为全面提升我市房屋权属登记信息化建设水平，如期完成“佳市个人住房信息系统”建设要求，全面完善现有登记业务，我们对市房屋权属登记信息系统进行全面升级。

本次升级开发的目标，主要包含以下四个部分：  原有数据库系统的改造  原有业务系统的改造  原有网络系统的改造

 个人住房信息系统的开发与运行

以上四项工作完成后，还需要对原有的业务数据进行修正，以保证个人住房信息系统查询结果的准确性，确保2011年10月末完成与佳市的信息联网工作。

3、三是商品房预售环节的经营行为

我们采取了听汇报、查资料、看现场等方式，严格按照检查工作的要求对城市规划区内所有从事房地产开发的公司进行拉网式检查，重点检查了

1、未取得商品房预售许可就预售商品房或以认购、预定、排号、收取诚意金等形式变相销售商品房的行为。

2、反本销售、售后包租的行为。

3、捂盘惜售、哄抬房价、囤积房源、虚假广告宣传的行为。

4、外地中介机构未在当地备案，销售人员无证上岗的行为。

5、土地使用权证、规划许可证、销售许可证、以及销售价格、销售状况等的公示情况。对存在的问题分项目逐个进行登记，责任到人，限期整改，检查工作专班要跟踪管理，加强督办，使之整治工作落实到实处。从检查的情况来看，这次检查工作基本改变了以前只查不究、重查轻究的现象，加大了依法行政的力度。

4、《房地产经纪管理办法》的落实情况

房地产经纪行业在盘活存量房市场，促进房地产市场有效运行，提高城镇居民居住水平等方面，发挥着重要的作用。

我们针对信息隐瞒及披露不充分等问题，明确了房地产经纪机构的信息公示和告知义务;针对业务委托不规范问题，明确规定了房地产经纪服务合同行为;针对房地产经纪服务违规收费问题，对房地产经纪服务实行明码标价制度;针对交易资金安全问题，规定实行交易资金监管制度;针对各种各样的不规范经纪行为，明确了房地产经纪机构和人员的从业禁止行为。

三、存在的困难和下步打算

一是建设保障性住房任务仍然较重。我市人口基数大，低收入人口相对较多，申请保障住房的人数较多，以目前国家投入标准难以保障困难群众的住房需求。

二是征地拆迁面临的困难较大。由于房屋征收工作时间要求紧，任务重，一定程度上影响了推进速度，导致有些棚改项目无法按计划开工或开工较晚。

三是经纪行为不规范。目前我市房地产经纪机构和人员的不规范行为主要有：发布虚假的房源信息，不告知不利于成交的房屋真实状况，诱骗或者强迫消费者交易;低价收进、高价卖(租)出房屋，赚取差价;隐瞒房屋真实成交价格，协助交易当事人签订“阴阳合同”、规避房地产交易税费;通过违法违规的代收代付方式，侵占、挪用房地产交易资金等。以上问题是我们今后一段时间内重点监控、查处的对象。

针对上述问题，在下步工作中，我们将主要采取以下措施。一是加大廉租房配建力度。依据《佳木斯市人民政府关于在新建住宅项目中配建廉租住房的意见》(佳政发[2009]23号)的文件精神，严格执行在新建住宅项目中按5%的比例配建廉租住房。二是严格落实相关政策法规。特别是依据《黑龙江省廉租住房项目建设管理办法》(黑政办发[2010]42号)的文件精神，推广廉租住房共有产权方式，以缓解地方财政压力。三是出台更加优惠的政策措施。将棚户区税费减免相关政策落实到位，调动开发单位参与棚户区改造的积极性。四是实行司法前期介入制度。由法院、司法等机关组织人员，在开展征收工作之前，即先期进入棚户区进行政策宣传和讲解，提供优质快捷的法律服务，使广大被征收人理解征收工作，支持棚户区改造。五是通过这次执法检查进一步统一思想，提高认识，加强宣传引导，加大行政执法力度，完善相应措施，对顶风作案违规预售的要按政策法律予以顶格处罚，并向社会曝光，严厉查处机构炒买炒卖，哄抬房价怂恿客户签订“阴阳合同”等行为。六是房地产开发企业不符合商品房预售条件，向买受人收取预订款性质费用的，可处1万以上3万以下的罚款。对未取得预售许可项目的楼盘一律取缔咨询中心，予以关闭。对检查中发现的问题，切实搞好整改，对违法违规行为，依法进行处理。对严重违法违规案例公开曝光。七是加强对房地产各类从业人员的业务培训和合同管理，推行房地产开发从业人员持证上岗制度，切实推广使用《商品房买卖示范合同文本》，依法查处房地产市场合同欺诈行为，切实保护住房消费者合法权益。

富锦市住房与城乡建设局

2011-9-8

第三篇：行政处罚案卷评查标准

此次案卷评查将从事实是否清楚、证据是否充分，定性是否准确、适用依据是否正确，处罚是否适当，程序是否合法、手续是否完备，强制措施是否符合法律规定，案件文书及归档是否规范等六大方面155小项进行考评，总分为100分，如存在问题则按照本《评查标准》扣除相应分数，扣满为止;如符合加分条件，则按照《评查标准》加上相应分数，最后得出该本案卷的总得分。每个地市的20本案卷总得分相加就是该地市的总得分，由此排出该地市的名次。具体评分标准如下：

一、案件事实是否清楚、证据是否充分

(一)被处罚主体认定是否准确

(1)被处罚主体基本情况不清;(扣2分)

(2)共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人。(扣2分)

(二)证据收集是否全面、案件事实是否清楚 (3)主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失;(扣20分)

(4)主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，

1 导致与案件相关的时间、地点、方式(手段)、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，对处罚内容造成影响;(扣10分)

(5)主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式(手段)、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，未对处罚内容造成影响;(扣5分)

(6)从重、从轻、减轻或不予处罚的事实不清;(扣4分)

(7)其他违法事实不清的情形。(每一项扣2分)

(三)证据收集是否合法 1.告知被询问人权利

(8)首次向当事人收集、调取证据，未告知其有申请办案人员回避的权利;(扣5分)

(9)向有关单位和个人收集、调取证据时，未告知其有如实提供证据的义务。(扣1分)

2.询问(调查)笔录

(10)一份询问(调查)笔录对应了多个被询问(调查)人;(扣8分)

(11)在同一时间段的数份笔录出现了同一执法人员;(扣3分)

(12)未收集被询问(调查)人的身份证明材料;(扣1

2 分)

(13)询问笔录未记明表明身份、出示执法证件等内容;(扣1分)

(14)询问笔录不能反映违法行为的基本情形，如违法行为人、行为涉及的物品及行为时间、地点、方式等;(扣2分)

(15)同一被询问(调查)人笔录中或多份询问(调查)笔录之间陈述内容前后不一致，矛盾未消除;(扣3分)

(16)询问(调查)笔录中有指名问供、诱供情形;(扣4分)

(17)询问(调查)笔录涂改部分无被询问人签名、盖章或以其他方式确认;(扣1分)

(18)被询问(调查)人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认，被询问(调查)人拒绝签字确认的未在笔录中注明;(扣4分)

(19)无两名以上办案人员在询问笔录上签名;(扣3分)

(20)询问(调查)笔录有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

3.现场笔录

(21)应制作而未制作现场笔录;(扣5分) (22)在同一时间段的数份现场笔录出现了同一执法人

3 员;(扣3分)

(23)现场笔录未记明表明身份，出示执法证件等内容;(扣1分)

(24)现场笔录未反映违法行为的基本情形或现场基本情况;(扣3分)

(25)当事人不在现场的，未邀请第三方证明人参加;(扣2分)

(26)现场笔录涂改部分无当事人签名、盖章或以其他方式确认;(扣1分)

(27)当事人或第三人未对笔录签名、盖章或以其他方式确认，当事人拒绝签字确认的未在笔录中注明;(扣2分)

(28)无两名以上办案人员在现场笔录上签名;(扣3分)

(29)现场笔录有填写不规范等其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分) 4.书证、物证

(30)对于书证、物证应当提取原物的未提取原物;提取原物确有困难，提取书证、物证复制件、影印件、抄录本的，未由证据提供人标明“经核对与原件无误”字样，并注明出证日期、证据出处;对其进行拍照的，未对照片反映的有关情况进行说明;(扣2分)

(31)书证、物证提供人未在提供的证据上签名或盖章，

4 或提供人拒绝签名或盖章，未予以注明;(扣2分)

(32)书证提取人未在提取的证据上签名或盖章;(扣1分)

(33)域外证据未经认证或未按相关规定办理证明手续;(扣1分)

(34)书证、物证提取有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

5.抽样取证

(35)抽样方式、样品加封不符合相关规定;(扣3分) (36)未制作抽样取证记录;(扣5分)

(37)抽样取证记录未体现抽取样品数量、抽检物品基础数量以及两者之间关系;(扣2分)

(38)抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人;(扣1分)

(39)抽样取证记录未体现抽样过程以及抽样物品的规格、型号、外观颜色、包装、装潢等特征;(扣2分)

(40)抽样取证记录未体现抽取样品加封情况;(扣1分)

(41)提取人、当事人(或见证人)未在抽样取证记录及封条上签字;(扣1分)

(42)抽样取证有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

5 6.委托鉴定

(43)送检时，未制作鉴定委托书;(扣3分) (44)鉴定结论无鉴定人的签名(盖章)或鉴定机构的印章;(扣3分)

(45)无鉴定人或鉴定机构的资质证明材料;(扣1分) (46)未向当事人送达鉴定结论;(扣2分)

(47)未给当事人留足法定的申请复检期;(扣1分) (48)委托鉴定有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

7.视听资料、计算机数据

(49)对于视听资料、计算机数据应当提取原始载体的，未提取原始载体;提取原始载体确有困难，提取视听资料、计算机数据复制件的，未注明制作方法、制作时间、制作人等情况;(扣2分)

(50)声音资料未附有该声音内容的文字记录;(扣1分)

(51)视听资料、计算机数据的收集有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

二、定性是否准确，适用法律依据是否正确

(52)定性错误(包括将法律未规定为违法的行为定性为违法行为予以处罚，以及将此违法行为定性为彼违法行为进行处罚的情形);(扣20分)

6 (53)违反上位法优于下位法、特殊法优于一般法、新法优于旧法、后法优于先法的法律适用的基本原则的;(扣5分)

(54)根据案件客观事实作出的定性正确，但所引用的法律依据不准确;(扣3分)

(55)引用法律依据的条、款、项不完整或款、项表述不准确。(扣2分)

三、处罚是否适当

(56)擅自创设罚种;(扣8分)

(57)同一工商行政管理机关对事实、性质、情节、社会危害后果和主观故意等因素基本相同的同类违法行为实施行政处罚时畸轻畸重，显失公平;(扣8分)

(58)法律规定应当先责令改正，逾期不改再予以行政处罚的违法行为，未经责令改正直接予以行政处罚;(扣6分)

(59)依据法律法规以及总局关于规范自由裁量权的有关规定，应当从重、从轻或减轻处罚未予从重、从轻或减轻处罚;或相反。(扣4分)

(60)其他处罚不适当情形。(每一项扣4分)

四、程序是否合法、手续是否完备

(一)内部审批手续是否完备、所需材料是否齐全、立结案是否规范

7 (61)无立(销)案审批手续;(扣5分)

(62)依职权监督检查发现违法行为未及时进行立案，或者自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起超过十五个工作日才立案;(扣3分)

(63)未附上案件来源登记表、举报材料等立案相关材料;(扣1分)

(64)无行政处罚决定审批手续;(扣5分) (65)先送达行政处罚决定书后进行处罚决定审批;(扣5分)

(66)超过规定的办案时限，无相关延期手续;(扣3分)

(67)拟作出减轻或从重处罚的，未经案件审批机构集体讨论;(扣3分)

(68)其他内部审批手续不完备、所需材料不齐全、立结案不规范的情形。(每一项扣1分)

(二)告知程序是否合法规范

(69)作出处罚决定前未履行行政处罚告知义务;(扣20分)

(70)告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、罚种、幅度、陈述申辩或要求听证的时限等事项不全或不准确;(扣2分)

(71)采用口头形式告知的，未将告知情况记入笔录，

8 并由当事人签名或盖章;(扣2分)

(72)以直接送达或口头方式告知当事人陈述、申辩权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日陈述、申辩时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定，但当事人明确放弃陈述、申辩权利的除外;(扣3分)

(73)以直接送达或口头方式告知当事人听证权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日要求听证时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定;(扣3分)

(74)告知程序有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

(三)听证程序是否合法规范

(75)符合听证条件的，在作出处罚决定前未告知当事人享有要求听证的权利，或当事人依法要求听证未举行听证;(扣20分)

(76)无听证笔录;(扣5分)

(77)听证参加人未在听证笔录上签名或盖章，听证参加人拒绝签名的未在听证笔录中注明;(扣1分)

(78)未制作听证报告;(扣5分)

(79)听证报告上未明确体现听证主持人的意见或建议;(扣1分)

9 (80)听证程序有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

(四)是否依法进行案件核审

(81)行政处罚决定作出前，未依法进行核审;(扣5分)

(82)核审人员未对案件违法事实、适用法律法规、证据、程序、处罚适当性等提出明确的意见和建议;(扣1分)

(83)案件核审有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

(五)送达程序是否合法规范

(84)未送达除行政处罚决定书、行政强制措施文书、处罚告知文书以外的其他应送达的相关法律文书;(每一项扣1分)

(85)送达方式不符合法律规定;(扣2分) (86)收件人与受送达当事人不一致的，无委托书或送达回证未注明收件人与受送达当事人之间的关系;(2分)

(87)未在处罚决定作出之日起7日内送达处罚决定书;(扣1分)

(88)送达回证填写不准确、不完整;(扣1分) (89)送达程序有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

(六)执行程序是否合法规范

10 (90)尚未送达处罚决定书即先予执行;(扣5分) (91)未附或未足额附具罚没收据;(扣2分) (92)未说明涉案物资处理情况;(扣5分) (93)当事人申请延期或分期缴纳罚款，办案机关同意的，未书面告知其延期或分期缴纳罚款的期限;(扣5分)

(94)超过法定期限未申请强制执行;(扣5分) (95)执行程序有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

五、强制措施是否符合法律规定

(96)未按照法定程序办理采取强制措施(或解除，下同)的相关审批手续;(扣8分)

(97)无法律依据采取强制措施;(扣7分) (98)没有必要的书证、物证和检查记录等证据来证明当事人有涉嫌违反工商行政管理法律法规规章、可依法采取强制措施的行为;(扣5分)

(99)强制措施针对的主体错误;(扣7分) (100)采取强制措施的财物与当事人违法行为无直接关系;(扣5分)

(101)无必要采取强制措施而采取;(扣5分) (102)应采取强制措施而未采取;(扣5分) (103)超过法定期限未对强制措施依法作出处理;(扣2分)

11 (104)强制措施文书未告知或未准确告知救济途径和期限;(2分)

(105)强制措施文书未送达;(扣8分)

(106)强制措施文书引用法律法规不完整、不准确;(扣2分)

(107)强制措施审批表内容与强制措施通知书内容不对应;(扣5分)

(108)已解除或应解除而无解除强制措施审批手续;(扣1分)

(109)已解除或应解除而无解除行政强制措施通知书;(扣1分)

(110)解除强制措施内容与采取强制措施内容不对应;(扣1分)

(111)财物清单不能准确反映采取强制措施的财物名称、数量、规格、型号等特征;(扣5分)

(112)财物清单无执法人员签名或盖章，无当事人、保管人签名或盖章;当事人、保管人拒绝签字或盖章的，未作说明;(扣5分)

(113)采取先行登记保存措施不符合规定的条件;(扣3分)

(114)先行登记保存未在七日内作出处理决定;(扣2分)

12 (115)先行处理的物品不属于容易腐烂、变质的物品;(扣1分)

(116)没有法律、法规规定或未经当事人同意对物品直接先行处理;(扣1分)

(117)采取强制措施的财物去向不明;(扣2分) (118)强制措施有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

六、案件文书及归档是否规范

(一)处罚决定书内容是否完整、叙述是否准确、制作是否规范

(119)处罚决定书的决定内容与处罚决定审批内容不一致;(扣2分)

(120)未写明当事人基本情况;(扣1分)

(121)未清楚写明经调查核实的案件客观事实;(扣5分)

(122)未列明相关证据;(扣1分)

(123)未写明定性处罚的法律事实;(扣5分) (124)未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据;(扣2分)

(125)未对违法行为明确定性;(扣2分)

(126)未表述对当事人违法行为定性处罚的法律依据;(扣5分)

13 (127)未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由;(扣2分)

(128)未写明行政处罚的履行方式及期限;(扣2分) (129)未写明当事人不服行政处罚的救济途径和期限，或者途径及期限交待错误;(扣2分)

(130)未写明作出处罚决定的日期，未加盖处罚机关印章;(扣2分)

(131)落款机关名称与印章名称不一致;(扣5分) (132)处罚决定书叙事不清楚，语言文字不规范。(扣1分)

(二)案件调查终结报告内容是否完整、制作是否规范 (133)未附终结报告或所附终结报告与案件事实无关;(扣5分)

(134)未写明案件由来、立案时间、调查经过及调查终结时间;(扣1分)

(135)未写明当事人的基本情况;(扣1分) (136)未清楚写明经调查核实的案件客观事实;(扣2分)

(137)未写明相关证据及其证明事项;(扣1分) (138)未写明定性处罚的法律事实;(扣2分) (139)未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据;(扣1分)

14 (140)未对违法行为明确定性;(扣1分)

(141)未写明定性、处罚适用的法律依据及处罚建议;(扣1分)

(142)未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由;(扣1分)

(143)无办案人员和办案机构负责人签名及报告形成时间;(扣1分)

(144)终结报告结构层次不清晰、叙事条理不清楚。(扣1分)

(三)立(销)案审批表填写是否规范

(145)立案未写明案件线索来源、当事人的行为涉嫌违反法律、法规和规章的名称及条目以及立案建议;(扣2分)

(146)销案未写明调查取证的情况、销案的理由及建议。(扣2分)

(四)行政处罚决定审批表填写是否规范 (147)当事人名称填写不准确;(扣1分)

(148)案件性质、立案时间填写不准确;(扣1分) (149)当事人的主要违法事实、拟作出的处罚决定的理由、依据及内容填写不清，相关意见栏目内只有签字没有具体意见。(扣2分)

(五)有关事项审批表填写是否规范

15 (150)案件名称填写不规范;(扣1分) (151)审批事项不具体明确;(扣1分)

(152)审批理由及依据表述不清楚，未写明简单的案件事实、法律适用的理由及法律依据(强制措施依据未具体到条、款、项)。(扣1分)

(六)其他

(153)未使用统一格式的办案文书;(扣1分) (154)文书填写制作有其他不规范的情形;(扣1分) (155)案卷封面书写不规范，案件材料正卷、副卷归档不规范，装订顺序不符合有关规定等。(扣1分)

七、加分项目

符合下列情况之一的每案加5—10分

1、案件涉及众多的调查取证对象，取证难度大，运用了多种取证方法和手段，收集了大量的证据，合法有效并为案件所必需。

2、属于新型、疑难、重大、复杂案件，定性难度大，能够通过分析作出准确定性和处罚。

3、案件调查终结报告和处罚决定书说理性强，表述精确的。

八、补充说明

如在评查中发现有违反法定依据和程序的其他情形，该标准中又没有对应的扣分项的情况，评卷人可结合实际提出

16 自己的扣分依据及应扣分数的建议，报请省局法制处决定。在案卷评查过程中的其他异议亦应报请省局法制处决定。

第四篇：行政处罚案卷工作总结

颍东区林业局2010行政执法案卷

自查工作总结

根据颍东区监察局《关于认真落实省监察厅、省政府法制办〈关于继续开展行政处罚实施工作情况检查的通知〉精神的通知》(阜颍东监[2010]3号)要求，我局认真对照《安徽省行政处罚案卷评查标准》和《林业行政处罚案件考评项目及评分标准》等有关规定，对2009年7月1日至2010年6月30日期间的林业行政处罚案卷进行了自查。现简要总结如下：

一、基本情况

我局对照评查标准，对2009年7月1日至2010年6月30日以来的25起林业行政处罚案卷，逐卷逐项进行了评查，并初步评出分数。

自查结果表明，我局能够严格按照《行政处罚法》和《林业行政处罚程序规定》等，依法行使职权，行政处罚案件符合法律法规要求：一是实施行政处罚的主体、权限和依据合法。二是实施行政处罚的程序合法，立案手续齐全，依法调查取证，亮证执法，按照规定扣押财物、处理被扣财物，依法履行行政处罚告知和听证告知程序，严格执行案件的审批制度和罚缴分离制度，案件事实清楚，证据确凿。三是行政执法队伍建设规范。四是文书填写符合要求，内容记录准确、客观、全面，案卷质量较好，行政处罚案卷平均得分96分。

二、主要做法

(一)加强组织领导，强化制度建设。为有效推进林业依法

行政工作，我局成立依法行政工作领导小组，主要领导任组长负总责，分管领导任副组长具体抓，有关人员为成员。认真分解任务,明确执法职责、权限。同时，建立健全了岗位责任制和执法评议考核制度以及错案责任追究制度，为我局依法开展林业行政执法工作提供了保障。

(二)加强队伍建设，提高依法行政水平。我局把《全面推进依法行政实施纲要》、《行政处罚法》和有关林业法律法规作为执法人员法律知识学习培训的重点，切实加大对行政执法人员的教育培训力度，不断提高执法人员的依法行政意识和依法行政水平，进一步规范执法行为，转变执法人员的执法理念，增强为民服务意识，规范工作程序，提高办事效率，公开服务承诺，明确工作职责，做到严格、公正、文明执法，切实为群众排忧解难。

(三)依法行政，严格执法。在行政执法过程中，执法人员严格按照合法、合理、高效的要求，坚持合法原则，做到执法主体合法、执法内容合法、执法程序合法。坚持合理原则，在作出处罚前，充分考虑案件情节、性质和后果等多种因素，并依据《阜阳市林业局林业行政处罚自由裁量权细化标准》，给予合理的处罚，确保行政处罚的合法性、合理性，坚决杜绝执法人员不作为、乱作为的现象出现。

(四)实行“阳光执法”，接受社会监督。为提高依法行政的透明度，我局不断加强电子政务建设力度，建立“颍东林业信息网”，通过网站进行政务公开，以更加快捷的形式，及时、全面地向群众和社会公开，实行“阳光执法”。同时，我局还在办公等场所，设立公开栏，向社会公开了本单位的执法依据、执法

职责权限、执法程序、办事期限、收费标准和举报投拆电话，自觉接受社会监督。

三、存在的主要问题

通过对行政处罚案卷的评查，我局在实施林业行政处罚过程中主要存在以下几个问题：一是案卷文书还不齐全，如2009年案卷中卷内无备考表，结案报告格式不能充分记载所要求填写的内容。二是在滥伐林木案件中，部分卷宗缺少林木卖方的证据材料。三是在现场勘查时无被检查人对笔录的意见。

四、下一步工作打算

一是根据《行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》、《林业行政许可程序规定》等，进一步规范林业行政执法行为，着力提高依法行政水平，认真落实行政执法责任制和责任追究制，狠抓行政执法队伍建设。

二是健全监督制约机制，切实加强行政执法监督力度，提高依法行政水平，自觉接受人大、政协、司法、新闻等有关部门及社会的监督。同时，强化林业系统内部监督，完善监督机制。

三是进一步完善行政执法各类文书，规范执法文书的正确填写。

二○一○年七月十日篇二：行政执法案卷工作总结

```国土资源局

2011行政执法案卷自评自查

工作总结

根据《》()的要求，我局高度重视，制定了《2011年行政执法案卷评查工作方案》，成立了2011年行政执法案卷评查工作领导小组，认真组织开展评查工作，现将2011行政执法案卷自评自查工作情况总结如下：

一、评查范围

根据要求我局对2010年7月1日至2011年6月30日期间行政处罚、行政许可案卷进行评查。

二、行政处罚、行政许可案件

(1)行政处罚案件

土地违法案件立案2宗，结案2宗，结案率100%。

(2)行政许可案件

我局未有行政许可案件。

三、案卷评查情况

(一)通过评查行政处罚案卷卷宗，行政处罚事实清楚(基本情况清楚)、证据充分扎实(证据之间无矛盾)、处罚适当(严格依照《国土资源行政处罚自由裁量权指导性标准》)、程序合法(职权和范围、执法人员、缴罚分离等符合规范)。

(二)通过评查行政许可案卷卷宗，行政许可申请与受

理、审查与决定、时限规定、做到审核、听证有记录，上报、审批时限符合规定。

四、存在的问题

对2010年7月1日至2011年6月30日期间行政处罚2宗案卷进行评查，存在卷宗装订不规范、卷宗目录不详细、纸张大小规格不统

一、档案盒无统一编号、卷内材料缺乏页码等问题。

五、整改和提高

我局通过对2010年7月1日至2011年6月30日期间行政处罚、行政许可案卷进行评查存在的问题，对照《适用一般程序国土资源行政处罚案卷基本标准》和《适用一般程序国土资源行政许可案卷评查基本标准》进行整改和提高。

1、进一步加强对行政人员依法行政知识培训，

2、按照《行政处罚法》、《行政许可法》的规定依法行政。

3、进一步提高执法人员依法行政的意识和水平。

二〇一一年十月三十日篇三：行政处罚案卷自查报告

**国家税务局关于行政处罚

案卷评查自查情况的工作报告

***人民政府：

按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚16件(见附件)，未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案卷整体质量较高。

二、主要做法

(一)加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2011年，我局组织开展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税

务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。

(二)坚持人机结合，强化执法监督。2011年以来，我局依托税收综合征管软件数据集中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查力度，以考核促管理，以检查促规范。

(三)严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。

三、存在问题

档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。

四、今后打算

(一)进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程序和责任意识，努力提高税收执法水平。

(二)进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监督考核、日常监督检查及重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、日常化。

(三)进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制度落到实处。

特此报告，请审阅。篇四：行政执法案卷评查工作总结

行政执法案卷评查工作总结为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》，保证法律法规的正确实施，依据×市人民政府法制办公室文件《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》(×政法制[2005]14号)的要求，××局及时进行研究，就××局2005年行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，利用2005年11月至2005年12月的1个多月时间对2005年的行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况汇报如下：

一、领导重视、组织严密

接到市法制办公室《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》(×政法制[2005]14号)后，××局局领导高度重视，专门研究，结合×局行政执法工作实际提出，要把2005年行政执法案卷评查工作抓好落实，作为进一步规范×局执法行政的重要举措，作为进一步落实依法行政执政为民的重要方面，作为检验一年以来×局行政执法工作成绩的总结。市×局政策法规处根据文件精神和局领导指示，专门抽调人员组成了工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对××局所属具有行政执法权限的16个相关单位的行政执法案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段，第一阶段的评查为自查自纠，上报自查报告;第二阶段为重点抽查，交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到基层执法单位;第三阶段为总结整改。对检查

发现的问题，限期整改，督促落实。许多执法单位通过执法检查，认真总结了经验，找准了存在的问题和困难，明确了努力方向，达到了预期的目的。

二、重点突出、切中实际

根据市政府法制办文件要求，我们此次的行政执法案卷评查包含2005年1月至2005年11月做出的行政许可案卷及行政处罚案卷。××局行政许可事项相对单一，主要包括×局×许可证的许可事项。××局在2004年底刚刚进行完新一轮×许可证的换发申请工作。2005年×局行政执法零售许可证管理处于通过合理布局规划进行总量控制、排队管理之中。因此我们根据工作实际情况将行政执法案卷评查工作重点放在×局行政执法行政执法案卷评查上面。

根据文件要求，我们明确对于此次行政处罚案卷检查，重点对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是合法，行政处罚依据依据是否充分、适用是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚内容是否适当，告知权利、救济途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据等9大方面情况。为了更好的开展工作，我们参照《×市行政处罚案卷评查标准》具体制定了《×局行政执法行政处罚案卷评查表》从立案阶段、调查取证阶段、审查决定决定阶段、送达和执行阶段及案卷档案保存阶段分解细化评查指标以百分制形式加以考核。

××局及下属具有行政执法权限的部门单位共有16个，自2005年1月1日至2005年11月31日共出动“打假”执法人员59427人次，查处违法案件1208起，其中

一般程序案件808起，简易程序案卷400起，罚没款合计168.57万元。××局执法案卷评查中调取了所属执法单位共计140份一般程序案卷，占到2005年1月-11月一般程序执法案卷总数的17.3%，部分执法单位案卷调阅数占到了案卷总数的56%，因而具有较高的代表性，可以体现×局现阶段的执法水平。通过评查我们发现，在这1208起涉及×局行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，行政处罚依据明确，处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，×市×局及下属具有行政执法权限的16个部门单位严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。经检查发现行政处罚的数额与实际收缴数额完全一致，没有出现×局行政执法行政执法机关截留、私分或者变相私分罚没收入的现象。在行政执法的案卷标准上，根据加入two的相关承诺和行政执法的实践，国家×局行政执法局最新修订了行政执法新文书式样(法[2003]239号)，×市×局行政执法行政管理机关使用了此行政处罚文书，统一了文书样式，取得了很好的实践效果。

三、总结经验、落实制度

总体来说，2005年×市×局行政执法行政执法案卷检查情况较好，×局行政执法行政执法案卷质量较高，这是×局行政执法水平进一步提高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工作：

(一)健全机构，形成法制工作的组织网络

××局政策法规处，专职负责行政执法案卷的监督检查工作，在所属区县执法单位都设有专职的法制工作人员，专门负责案件的监督检查和案卷处理的指导。从上至下形成了相对完整的人员编制和网络设立，为×局行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。2005年年初我们进一步完善制度建设，以市局文件的形式明确制定了区县×局行政执法局法制员工作制度，将其编制设置移至办公室，更好的发挥其法制监督职责。并于2005年5月组织了各区县×局副局长、科长、办公室主任及法制员计65人参加的法制培训，培训时间达到520学时人次。

(二)加大培训，全面提高执法人员整体素质和执法水平

面对着入世后的种种挑战，2005年××局加强了对专卖执法人员的培训力度，一方面是对《行政处罚法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》等法律法规的深入培训，另一方面是对新制定颁布的法律如《行政许可法》等的集中组织学习。而针对以前×局行政执法行政执法中部分存在的重实体、轻程序，重处罚、轻教育的情况，我们利用国家×局修改制定行政执法新文书的时机，统一组织行政执法人员利用5天时间进行大规模的集中培训学习，学习新文书的使用，具体案卷的制作，更学习文明执法，依法行政,取得良好实践效果。2005我们组织×市×局行政执法人员参加了国家×局执法人员法律知识考试及2005×市行政执法人员资格培训及考试，431名执法人员在三天的时间内集中听取×大学教授和市工商局、市法制办有关负责人全面深入的讲解，进一步学习了《行政处罚法》、《行政许可法》、

《行政诉讼法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》、《全面推进依法行政实施纲要》等重要法律法规及有关规范性文件。

(三)落实责任制，

2003年以来我们将×局行政执法行政执法情况及案卷制作情况与个人考核业绩挂钩，2005年我们进一步将其制度化，重点落实了行政执法人员考核标准的具体化，进一步明确了目标，细化了相关的奖惩标准。使得×局行政执法行政执法人员上有压力下有动力，调动起积极性，形成了学习的好风气，进一步树立了×局行政执法严格执法、规范执法、公正执法的良好形象。

总结×市×局2005年的行政执法案卷工作，我们发现了自身一定的进步，这是在市委市政府的正确领导下、在×局局党委局领导的具体指挥下、在一线行政执法行政执法人员的共同努力下所取得的，对此我们加倍珍惜。但同时我们也清醒的认识到自身不足，部分执法人员水平仍需提高。但我们有充分的信心和能力进一步做好×局行政执法行政管理工作，完善行政执法案卷工作，规范好×市的市场经济秩序，为增加×市财政收入、维护合法经营者的利益和广大人民群众的人身健康、推动××局的发展做出更大的贡献。

《行政执法案卷评查工作总结》来源于文秘114网，欢迎阅读行政执法案卷评查工作总结。篇五：关于行政执法案卷调查总结报告

泾国土资发〔2011〕号

泾川县国土资源局

关于行政执法案卷评查工作总结的报告

县政府：

根据《泾川县2011行政执法案卷评查实施方案》的要求，我局领导上下高度重视，及时进行研究，就全局2011行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，用1个月时间对2010年以来的行政执法案卷进行了评查。现将评查情况报告如下：

一、领导重视、组织严密县六五普法纲要》为契机，把2011年行政执法案卷评查工作抓好，作为进一步规范国土资源行政执法的重要举措;作为进一步落实依法行政、执政为民的重要体现，经局务会研究，专门成立了以副局长魏宏凌任组长，分管业务副局长任副组长，各科股室负责人为成员的行政执法案卷评查工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，对全局各业务科室2010年以来的行政执法案卷进行了详细评查。评查主要分为三个阶段：第一阶段的评查为各业务科室自查自纠，上报自查报告;第二阶段为我局行政执法案卷评查工作小组重点抽查，各业务科室交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法进行;第三阶段为总结、整改、提高阶段。

二、自查自纠、落到实处

各业务科室自查自纠阶段，采取了科室负责人全面把关，办公室工作人员互相检查的方法，对本科室2010年以来办理的行政许可项目和行政处罚案卷进行归档，从证据收集的广泛性、案件审理公开性、程序合法性、适用法律的准确性五个方面进行检查。自查注重四个方面：一是国土资源行政许可案卷办理的依据是否准确;二是行政处罚案卷事实认定是否清楚;三是调查的证据是否充分;四是适用法律、法规、规章是否正确;五是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当。通过各业务科室认真自查，发现个别案卷的目录页码和卷内页码不一致;当场处罚的案卷资料证据不充分、反映事实不清楚等问题。

三、交叉检查、不走过场

在各科室自查的基础上，重点对执法监察大队、土地利用办、矿产办的案卷资料进行了检查，并对个别案卷进行了案例分析。严格按照《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《矿产资源法》、《土地管理法》等法律法规的规定，注重从以下几个方面进行了检查：一是主要事实的表述是否清楚;二是适用法律、法规、规章是否正确;三是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当;四是处罚、办理程序是否符合规定等。检查发现主要存在部分案卷在办理过程中业务文书未严格按公文处理标准进行处理，业务文书未完全统一。

四、整改提高、注重实效

2010年以来我局各类行政许可项目14个，行政处罚案件3宗。通过重点抽查和交叉检查，一是所有案卷严格按规定按标准进行了归档。二是涉及处理处罚的案卷均符合《中华人民共和国行政处罚法》要求，即主体合法，违法事实清楚，证据充分，适用法律法规准确，行政处罚决定适当，行政处罚程序合规。三是所有涉及国土资源行政处罚的案件无一出现错审及行政复议。四是被处罚的单位(个人)对处罚决定的执行率达100%;罚款均在规定时间内缴入国库，入库率100%。

我局在办理行政处罚和行政许可卷宗工作中取得了一定的成效，但与上级要求还有差距，与兄弟单位相比还存在不足，为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步推进依法行政，切实加强行政处罚案件和行政许可卷宗的合法规范，我们将在今后的工作中切实做到：进一步加强理论学习，提高

依法行政和案件查办水平;进一步加强行政许可的制度建设及收费管理;进一步完善案件后续处理各项工作任务，进一步做好重大、典型违法案件上报备案及行政处罚案件卷宗的整理归档等国土资源行政处罚的各项任务。充分发挥国土资源执法部门的职能和作用，高效服务于社会经济发展。