《治安管理处罚条例》《行政处罚法》《行政复议法》适用刍议

2024-05-04

《治安管理处罚条例》《行政处罚法》《行政复议法》适用刍议（共6篇）

篇1：《治安管理处罚条例》《行政处罚法》《行政复议法》适用刍议

《中华人民共和国治安管理处罚条例》（简称《条例》）同《中华人民共和国行政处罚法》（简称《处罚法》）和《中华人民共和国行政复议法》（简称《复议法》）有关规定有抵触之处，如何更好地执行这三部法律，笔者认为《条例》是1986年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过的，《处罚法》是1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过的，《复议法》是1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过的，根据《立法法》第八十三条的规定，“同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章，特别规定与一般规定不一致的，适用特别规定；新的规定与旧的规定不一致的，适用新的规定。”但是《处罚法》、《复议法》是关于行政处罚、行政复议的一般规定，实施在后，是新的规定；《条例》中有关治安处罚、申诉规定属于特别的行政处罚、行政复议规定，实施在前，是旧的规定。新的一般规定与旧的特别规定不一致时，根据《立法法》第八十五条的规定，“法律之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由全国人民代表大会常务委员会裁决。”而全国人民代表大会常务委员会尚未就《处罚法》、《复议法》、《条例》不一致之处如何适用的问题作出裁决，原因可能在于《条例》正在修改之中。《条例》的实施早于《处罚法》、《复议法》十余年，1994年虽作修改，只是就部分实体内容的增添，而程序部分未有变化，原有的程序内容已不适应新形势的发展要求，所以采用后法优于前法的原则来处理《处罚法》、《复议法》、《条例》不一致之处如何适用的问题较妥。为此我们在执行《条例》时应注意以下几点：

一、《条例》未作出规定的，而《处罚法》《复议法》作出了规定，应适用《处罚法》《复议法》的规定。

1、地域管辖问题。《条例》对违法行为的地域管辖未作规定，公安机关往往对发生在本行政辖区以外的违反治安管理行为实施处罚，而《处罚法》第二十条规定：“行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。”那么，对违反治安管理的行为也应由违法行为发生地的公安机关查处，不得超出本行政辖区办理治安案件。

2、告知程序和听证程序问题。《条例》对此也未作规定，而《处罚法》第三十一条规定：“行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。”第三十二条规定“当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。……”第四十一条又规定：“行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。”公安机关在实施治安处罚前应当依照《处罚法》的规定告知当事人违法事实、处罚依据和理由以及其依法享有的陈述权、申辩权。依照《条例》第三十条、第三十一条、第三十二条作出较大数额罚款（个人2000元以上）处罚前还应告知当事人有要求公安机关举行听证的权利。

二、《处罚法》有关条款先作出一般规定，又明确“但书”“法律、行政法规另有规定的除外”者，尽管《条例》的规定与《处罚法》的一般规定不一致，仍适用《条例》的规定。

1、对违法行为的追究时效。《处罚法》第二十九条规定：“违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。……”而《条例》第十八条规定：“违反治安管理行为在六个月内公安机关没有发现的，不再处罚。……”对违反治安管理的行为，尽管公安机关发现时未超过二年，但超过六个月的，也不应予以处罚。

2、处罚主体。《处罚法》第二十条规定：“行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。”《条例》第三十三条规定：“对违反治安管理行为的处罚，由县、市公安局、公安分局或者相当于县一级的公安机关裁决。警告、五十元以下罚款，可以由公安派出所裁决；在农村，没有公安派出所的地方，可以由公安机关委托乡（镇）人民政府裁决。”《条例》以法律的形式授权公安派出所可以自己的名义作出五十元以下罚款、警告的处罚，公安派出所也是公安行政处罚的主体。其他不直接属于县级人民政府工作部门但相当于县一级的公安机关也是公安行政处罚的主体。

三、《处罚法》《复议法》有关条款作出一般规定，未“但书”“法律、行政法规另有规定的除外”，《条例》的规定与《处罚法》《复议法》的一般规定不一致者，应遵守《处罚法》《复议法》的规定。

1、简易程序的适用。《处罚法》第三十三条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。……”没有“法律、行政法规另有规定的除外”的“但书”。《条例》第三十四条第一款却规定：“对违反治安管理的人处警告或者五十元以下罚款的，或者罚款数额超过五十元，被处罚人没有异议的，可以由公安人员当场处罚。”公安部于1989年3月18日、1992年9月9日、1993年3月25日先后以《关于执行〈治安管理处罚条例〉当场处罚的有关问题的通知》、《关于执行〈治安管理处罚条例〉当场处罚的有关问题的补充通知》、《关于执行〈治安管理处罚条例〉当场处罚的有关问题的批复》，对可予以当场处罚的违反治安管理行为的种类进行了规定，并且将罚款处罚的数额限定在二百元以内。《条例》及公安部的三个通知（批复）与《处罚法》是抵触的，所以，我们应当遵守《处罚法》的规定，当场处罚罚款的数额不得超过五十元。

2、对罚款处罚的执行。《处罚法》第五十一条规定：“当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；

（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；

（三）申请人民法院强制执行。”而《条例》第三十六条第一款规定：“受罚款处罚的人应当将罚款当场交公安人员或者在接到罚款通知或者裁决书后五日内送交指定的公安机关。无正当理由逾期不交纳的，可以按日增加罚款一元至五元。拒绝交纳罚款的，可以处十五日以下拘留，罚款仍应执行。”《条例》赋予了公安机关对拒绝缴纳罚款的当事人予以行政拘留的强制执行权。《处罚法》对此无特别规定。《处罚法》对加处罚款作了刚性规定，即“每日按罚款数额的百分之三加处罚款”；《条例》则是弹性规定，即“按日增加罚款一元至五元”。公安部《关于执行〈中华人民共和国治安管理处罚条例〉若干问题的解释》第十六条又规定：“拘留后仍拒绝缴纳罚款，可以通知其所在单位从本人工资中扣除或扣押财物折抵。”这一规定与《处罚法》第五十一条第二项的规定的含义也是不同的。《处罚法》规定的“扣押财物”是指行政机关在查处违法行为时依法扣押的财物，而公安部的解释中的“扣押财物”是指执行处罚时扣押财物。《条例》和公安部的解释赋予了公安机关对罚款的强制执行权，而《处罚法》只是规定了行政机关“申请人民法院强制执行”的权利，那么，公安机关就不再有权对拒绝缴纳罚款的当事人予以行政拘留，不再有权扣押当事人的财物折抵罚款，对当事人加处罚款也只能是每日加处罚款数额的百分之三。

3、当事人申请行政复议的期限和复议机关作出复议决定的期限。《复议法》第九条规定：“公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请；但是法律规定的申请期限超过六十日的除外。”第三十一条规定：“行政复议机关应当自受理申请之日起六十日内作出行政复议决定；但是法律规定的行政复议期限少于六十日的除外。”而《条例》第三十九条规定：“被裁决受治安管理处罚的人或者被侵害人不服公安机关或者乡（镇）人民政府裁决的，在接到通知后五日内，可以向上一级公安机关提出申诉，由上一级公安机关在接到申诉后五日内作出裁决；不服上一级公安机关裁决的，可以在接到通知后五日内向当地人民法院提起诉讼。”显然，《复议法》是从充分保护当事人权益和限制行政机关权利的立场出发，给当事人充分的时间行使自己的权利，敦促行政机关依法行政，提高工作效率。公安机关应当告知当事人不服治安处罚申请复议（申诉）的期限是六十日，而不再是五日；复议机关作出复议决定（申诉裁决）的期限仍然是五日。

篇2：《治安管理处罚条例》《行政处罚法》《行政复议法》适用刍议

第一章总则

第一条

为了保证工商行政管理机关在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使裁量权，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律、法规和规章的有关规定，结合我市工商行政执法实际，制定本规则。

第二条全市各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，适用本规则。

第三条本规则所称行政处罚自由裁量权，是指工商行政管理机关查处违法行为时，依据法律、法规或者规章规定，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果等因素，在职权范围内合理选择对当事人是否处罚以及适用处罚种类和幅度的权限。

第四条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节、行为涉及覆盖面以及社会危害程度等，作出的行政处罚要与违法行为相当。

第五条

适用行政处罚自由裁量权，应当基于正当目的，遵循公平、公正原则。

同一办案机关对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当、违法主体同类、经济规模相当的案件，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第六条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

对情节显著轻微、无危害后果并能及时纠正的违法行为，不予处罚；对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

第七条适用行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。

第八条行政处罚不得因当事人的态度加重或者减轻处罚。

第九条

适用行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面及社会危害后果等因素，应用逻辑、公理、常理和经验，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第十条

法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规规定应当没收违法（非法）所得，再作其他处罚的，不得选择适用。

第十一条

同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则掌握：

（一）优先适用效力高的法律规范；

（二）法律规范效力相同，属于特别规定的优先适用；

（三）法律规范效力相同，时间在后的优先适用；

（四）新法律实施前发生的违法行为，适用从旧兼从轻原则；新法律实施前发生并连续到新法律实施后的违法行为，适用从新兼从轻原则；

两年内未发现的违法行为不得给予处罚。

（五）不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况同时适用不同的法律规范给予处罚。但不得重复适用处罚种类。

第二章自由裁量阶次适用

第十二条

法律、法规、规章设定的罚款处罚数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚适用、一般处罚适用、从轻处罚适用。

从重处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之二以上数额的罚款；从轻处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之一以下数额的罚款；一般处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之一以上、三分之二以下数额的罚款。

第十三条对于违法情节轻微，没有造成社会危害的下列一般性违法案件，应当本着先教育（先警示）后处罚的原则，给其发出限期改正通知书，敦促其及时改正违法行为。如不改正，再依法作出处罚。

（一）个体工商户

1、擅自改变经营者姓名，时间不满2个月的；

2、擅自改变经营地点，时间不满2个月的；

3、超经营范围时间在2个月内，且经营的项目为国家已经放开经营不涉及国家专项许可的；

4、个体工商户办理验照手续时，未在规定的时限内上报验照材料，能在经责令补正时限内及时补正的；

5、经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的无照经营时间在10日以内且未造成危害后果的。

（二）企业

1、企业擅自改变名称，时间不满2个月的；

2、从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化后未备案的；

3、企业的印章、银行帐户、牌匾所使用的名称与登记注册的企业名称不尽相同或增加字样、企业名称并无实质变化、对他人企业名称不构成侵权的；

4、企业变更登记事项（住所、法定代表人、注册资本、企业类型、营业期限、股东）未按照规定办理有关变更登记，时间不满2个月的；

5、超范围经营时间在2个月内，且不属于国家限制、禁止，或者不涉及国家专项许可，未造成危害后果的；

6、未将营业执照臵于企业住所或者营业场所醒目位臵的；

7、企业在法定期限内报送年检材料，但因特殊情况未能按期通过年检的；

8、使用注册商标不规范的（不包含侵犯注册商标专用权行为）；

9、企业自行改变或转让注册商标、商标使用许可合同未及时办理登记备案手续的；

10、商标印制单位未按规定建立商标印制档案、商标标识出入库制度以及未及时销毁废次标识的；

11、广告用语用字不规范、不标准，但并非蓄意虚假宣传、欺骗消费者的一般性违章行为；

12、企业专项专营许可证、资质证有效期超期，未满2个月，未及时办理营业执照变更登记或注销登记的。

第十四条当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：(一)不满14周岁的人有违法行为的；

(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；(四)除法律另有规定的外，违法行为在两年内未被发现的。

第十五条

当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或减轻行政处罚：

(一)已满14周岁不满18周岁的；

(二)主动减轻或者消除违法行为危害后果的；(三)受他人胁迫而实施违法行为的；(四)配合查处违法行为有立功表现的；(五)有盲、聋、哑等残障的；

（六）在共同违法行为中起辅助或者次要作用的；

（七）违法规模较小的；

（八）违法行为尚未造成实际危害后果的；

（九）法律、法规、规章规定的其他应当从轻或减轻行政处罚情形的。

从轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较轻的处罚种类，或者在罚款幅度内从轻处罚适用。

减轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度最低限度以下，对当事人进行处罚。

第十六条

当事人有下列

（一）至

（五）项所列目规定的情形之一的，可以从重给予行政处罚：(一)违法主体：

1、在共同违法行为中起主要作用的；

2、国家工作人员利用职务便利从事违法行为的；

3、公用企业限制竞争行为、商业贿赂行为、侵犯商业秘密行为。

(二)违法客体：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社会稳定的；

3、破坏自然资源等环境保护的；

4、违反党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

5、制售假冒伪劣商品，严重危害生产者、经营者和消费者合法权益的行为；

6、坑农、害农的违法行为；

7、传销或变相传销及为其提供服务条件的行为；

8、同一违法行为侵犯两个以上工商行政管理法律规范保护客体的。

(三)违法主观方面：

1、两次以上实施同一类违法行为的；

2、经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；

3、因同一违法行为被行政处罚后而再次实施的；

4、欺诈消费者或恶意串通侵犯他人合法权益的；

5、伪造合同或盗用、假冒他人名义签订合同及其他利用合同欺诈对方当事人骗取财物的违法行为；

6、胁迫、诱骗或者教唆他人违法的；

7、妨碍、逃避或者抗拒检查的；

8、拒不提供依法应当提供的相关证明材料的；

9、围攻或者煽动他人围攻执法人员，妨碍执行公务的；

10、作虚假陈述的。(四)违法客观方面：

1、违法手段恶劣的；

2、擅自转移已被采取行政强制措施物品的；

3、销毁或者篡改有关证据材料的；

4、对证人、举报人打击报复的；

5、利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的；

6、出具虚假材料(评估报告、验资报告、审计报告等证明材料)骗取工商行政管理机关登记的行为；

7、超范围经营属于国家限制、禁止或者须经国家专项许可的物品的行为；

8、侵犯驰名商标、著名商标等知名企业注册商标专用权的行为；

9、走私贩私行为及违反国家专营专卖规定的违法行为。(五)社会危害后果：

1、对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护等造成严重危害后果的；

2、政府关注，群众反映强烈，媒体多次报道，社会危害大的；

3、严重扰乱市场经济秩序的；

4、严重侵害消费者权益的；

5、群众举报或者消费者投诉三起以上、查证属实的；

6、违法经营引起群访的；

7、违法数额较大的。

(六)法律、法规、规章规定的其他应当从重行政处罚情形的。

从重行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较重的处罚种类，或者在罚款幅度内从重处罚适用。

第三章自由裁量程序

第十七条办案机构调查取证时要收集当事人是否具有不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚情节的证据；

第十八条案件调查终结报告应当适用自由裁量权，对拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚的，要说明理由并附规范性依据和相应的证据材料。

第十九条办案机构建议不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚的，法制机构要审查是否说明理由并附有相关的证据材料；如未说明理由并附相应的证据材料，或者相应的证据材料不足，退回办案机构补正，或者建议办案机构改变处罚建议；

核审机构认为办案机构所建议的处罚阶次不当，提出改变处罚阶次意见的，也应当说明理由。

第二十条《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》应当载明拟作出减轻、从轻、一般、从重处罚的事实、理由和依据。

第二十一条拟作出吊销营业执照、责令停产停业、万元（以市局名义作出的5万）以上罚款、没收违法所得数额或者违法财物价值万元（以市局名义作出的5万）以上的案件，以及拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从重行政处罚的案件，办案机构应当提交局长办公会议讨论决定。需减轻处罚的，经本级局长办公会议研究决定后，报上级机关批准。

第二十二条

当事人的违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依法移送司法机关。

第四章执法监督

第二十三条

办案机关应当定期对本机关作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。

办案机关的上级机关应当不定期对其行政处罚自由裁量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，责令纠正或者直接予以纠正。

第二十四条各级工商行政管理机关法制机构在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当纠正并予以通报。

法制机构纠正不当处罚行为，适用《执法监督决定书》。第二十五条

办案机关违反本规则规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级工商行政管理机关在审理复议案件时，有权直接予以变更或者撤销。

第二十六条

有下列情形之一的，构成执法过错，依照《工商行政执法过错责任追究制度》的规定追究有关人员的过错责任：

（1）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（2）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（3）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为故意行使自由裁量权不当的；

（4）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。

第五章附则

第二十七条

各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，在规定的处罚种类和处罚幅度内行使自由裁量权时，应当适用本规则及《平顶山市工商行政管理机关行政处罚自由裁量权执行基准》（以下简称《自由裁量权执行基准》）。

本规则及《自由裁量权执行基准》没有规定或规定情形与违法行为实际情况不一致的，应依据相应法律、法规、规章的规定执行。

第二十八条《自由裁量权执行基准》中所称“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”包括上限数，不包括下限数。

第二十九条本规则关于期间的规定以工作日计算，不含法定节假日。

第三十条本规则与法律、法规、规章规定不一致的，应适用法律、法规、规章规定。

第三十一条

本规则由平顶山市工商行政管理局法制科负责解释。

第三十二条

本规则自发布之日起施行。

平顶山市工商行政管理局行政处罚自由裁量权执行基准

第一章违反登记管理行为行政处罚第一节违反公司登记管理行政处罚第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第二章第一节第二节第三节第三章第一节第二节第三节第四节第四章第一节第二节第三节违反企业法人登记管理行政处罚违反企业名称管理行政处罚违反企业年检行政处罚

违反企业法定代表人管理行政处罚违反私营企业管理行政处罚违反个体工商户登记管理行政处罚无照经营行政处罚不正当竞争监督管理不正当竞争行为行政处罚传销的行政处罚

违反直销管理的行政处罚消费者权益保护管理消费者权益保护行政处罚产品质量监督行政处罚农产品质量行政处罚食品安全监管的行政处罚市场管理

违反商品交易市场监管的行政处罚违反危险化学品管理行政处罚

违反互联网上网服务营业场所管理的处罚13

第四节违反粮食流通管理的处罚第五节违反经纪人管理的处罚第六节违反烟草专卖行政处罚第七节违反网络交易管理行政处罚第五章合同管理

第一节违反拍卖法行政处罚第二节违反动产抵押登记行政处罚第三节合同违法行政处罚第六章商标管理

第一节违反商标法行政处罚第二节违反特殊标志管理行政处罚第三节违反商标印制管理行政处罚第四节违反商标代理行政处罚第七章广告管理

第一节违反广告规定行政处罚第二节违反户外广告管理行政处罚第三节违反烟草广告管理行政处罚第四节违反印刷品广告管理行政处罚第五节违反房地产广告规定行政处罚第六节违反食品广告规定行政处罚第七节违反医疗广告规定行政处罚第八节违反广告语言文字管理行政处罚第九节违反广告经营许可证管理的处罚第十节违反广告经营资格行政处罚

附件：关于责令整改期限的规定

第一章违反登记管理行为行政处罚

第一节违反公司登记管理行政处罚

《中华人民共和国公司法》及《公司登记管理条例》

一、《公司法》第一百九十九条、《公司登记管理条例》（以下简称《条例》）第六十八条、第六十九条：虚报注册资本；提供虚假材料

（一）“虚报注册资本的，处虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款”：

执行标准：

1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额：

（1）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以下，处以虚报注册资本金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以上30%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以上20%以下，处以虚报注册资金额7%以上9%以下的罚款；

（3）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的30%以上40%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的20%以上30%以下，处以虚报注册资金额9%以上11%以下的罚款；

（4）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的40%以上60%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的30%以上60%以下，处以虚报注册资金额11%以上15%以下的罚款。

2、实缴注册资本达到法定最低限额，仍虚报注册资本：执行标准：（1）有限责任公司虚报数额在10万元以下，股份有限公司虚报数额在100万元以下，处以虚报注册资本金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额在10万元以上30万元以下，股份有限公司虚报数额在100万元以上300万元以下，处以虚报注册资本金额7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司虚报数额在30万元以上60万元以下，股份有限公司虚报数额在300万元以上600万元以下，处以虚报注册资本金额的9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司虚报数额在60万元以上，股份有限公司虚报数额在600万元以上，处以虚报注册资本金额的11%以上15%以下罚款；

（二）“对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、提交虚假材料或隐瞒重要事实一项的，处以5万元以上10万以下罚款；

2、提交虚假材料或隐瞒重要事实二项的，处以10万元以上20万元以下罚款；

3、提交虚假材料或隐瞒重要事实三项的，处以20万元以上30万元以下罚款；

4、提交虚假证明材料或隐瞒重要事实三种以上的，或者虽不属于上述情况但有其他严重情节的，处以30万元以上50万元以下罚款。

二、《公司法》第二百条、《条例》第七十条，虚假出资： “处以虚假出资金额5%以上15%以下罚款”：

1、股东、公司发起人虚假出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以下，处以虚假出资金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以上50%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以上30%以下，处以虚假出资金额7%以上9%以下的罚款；

（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，处以虚假出资金额9%以上11%以下的罚款；

（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额的11%以上15%以下罚款。

2、股东、公司发起人虚假出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以下，处以虚假出资金额5%以上6%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以上70%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以上50%以下，处以虚假出资金额的7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，处以虚假出资金额的9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额的11%以上15%以下罚款。

三、《公司法》第二百零一条、《条例》第七十一条，抽逃出资：“处以所抽逃出资额5%以上15%以下的罚款”：

1、股东、公司发起人抽逃出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的10%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以下，处以抽逃出资数额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的20%以上50%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以上30%以下，处以抽逃出资数额 7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，处以抽逃出资数额9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额11%以上15%以下罚款。

2、股东、公司发起人抽逃出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以下，处以抽逃出资数额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以上70%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以上50%以下，处以抽逃出资数额7%以上9%以下罚款；（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，处以抽逃出资数额9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额11%以上15%以下罚款。

四、《公司法》第二百零五条第一款、《条例》第七十四条，公司合并、分立、减少注册资本或清算时不通知或公告债权人：“处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限10日以内的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

2、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限10日以上30日以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限30日以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

五、《公司法》第二百零五条第二款 “公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的10%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上2万元以下的罚款；

2、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的10%以上30%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额6%以上7%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以2万元以上5万元以下的罚款；

3、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的30%以上50%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额7%以上8%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元以上8万元以下的罚款；

4、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的50%以上或者造成严重后果的，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额8%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以8万元以上10万元以下的罚款。

六、《公司法》第二百零七条第二款、《条例》第七十五条：

“清算组成员利用职权徇私舞弊，谋取非法收入或侵占公司财产的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”：

执行标准：

1、违法所得在5千元以下的，处以1倍以上2倍以下的罚款；

2、违法所得在5千元以上1万元以下的，处以2倍以上3倍以下的罚款；

3、违法所得在1万元以上2万元以下的，处以3倍以上4倍以下的罚款；

4、违法所得在2万元以上的，处以4倍以上5倍以下的罚款。

七、《公司法》第二百零八条、《条例》第七十九条，承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料或因过失提供有重大遗漏的报告：“处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”：

1、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的（造成100万元以上经济损失或恶劣影响的除外）：

执行标准：（1）违法所得10万元以下，处以1倍以上2倍以下的罚款；

（2）违法所得10万元以上20万元以下，处以2倍以上3倍以下罚款；

（3）违法所得20万元以上，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款。

2、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，处以违法所得一倍以上五倍以下罚款（造成100万元以上经济损失或恶劣影响的除外）：

执行标准：（1）违法所得10万元以下，处以1倍以上2倍以下的罚款；

（2）违法所得10万元以上20万元以下，处以2倍以上3倍以下罚款；

（3）违法所得20万元以上，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款。

八、《公司法》第二百一十一条、《条例》第八十条，未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司或分公司，而冒用有限责任公司、股份有限公司或分公司的：“可以并处十万元以下的罚款”：

（一）冒用有限责任公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（二）冒用股份有限公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（三）冒用有限责任公司分公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（四）冒用股份有限公司分公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

九、《公司法》第二百一十二条第二款、《条例》第七十三条，未按规定办理变更登记：“逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、涉及公司名称、住所、公司类型、经营范围、营业期限内容的，处一万元以上五万元以下罚款；

2、涉及公司法定代表人姓名、注册资本、实收资本和有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称，以及认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式、前臵许可经营项目内容的，处五万元以上十万元以下罚款。

3、变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照

十、《条例》第七十三条第二款“公司未依照本条例规定办理有关备案的，由公司登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处以3万元以下的罚款”：

执行标准：1.逾期不超过六十日的，处以一万元以下的罚款；

2.逾期超过六十日，处以一万元以上三万元以下的罚款。

十一、《公司法》第二百一十三条，《条例》第八十三条，外国公司擅自在中国设立分支机构：“并可处以五万元以上二十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、时间6个月以内的，处以5万元以上10万元以下的罚款；

2、时间6个月以上12月以下的，处以10万元以上15万元以下的罚款；

3、时间12月以上，处以15万元以上20万元以下的罚款；

十二、《条例》第七十七条“伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、出借、出租，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、转让营业执照，处以2万元以上5万元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以3万元以上7万元以下罚款；

4、伪造营业执照，处以6万元以上10万元以下罚款。

第二节违反企业法人登记管理行政处罚

《企业法人登记管理条例施行细则》

十三、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（一）项：“未经核准登记擅自开业从事经营活动的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”

执行标准：

（一）没有非法所得的，处以一万元以下罚款；

（二）非法所得额一万元以下的，处以一倍以下的罚款；

（三）非法所得额一万以上的，处以一倍以上三倍以下罚款，最高不超过三万元。

十四、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（二）项：“申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假、伪造营业执照的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，处1万元以下罚款”：

执行标准：

（一）申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假的，除责令提供真实情况外，视其具体情节，予以警告，没收非法所得：

1、隐瞒登记事项一项的，有非法所得的，处非法所得一倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以三千元以下的罚款，经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照；

2、隐瞒登记事项二项以上的，有非法所得的，处非法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以三千以上一万元以下的罚款，经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照。

（二）伪造营业执照，有违法所得的，处以违法所得3倍罚款；没有违法所得的，处以1万元罚款。

十五、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（三）项：“擅自改变主要登记事项，不按规定办理变更登记，有非法所得的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：(一)没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

(二)非法所得五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；(三)非法所得五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一倍以上二倍以下的罚款；

(四)非法所得一万元以上的，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元；

(五)情节严重的，吊销营业执照。

十六、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（四）项：“超出核准经营范围或者经营方式从事经营活动的，有非法所得的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：(一)没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

(二)非法所得五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；

(三)非法所得五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一倍以上二倍以下的罚款；

(四)非法所得一万元以上的，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元；

(五)情节严重的，吊销营业执照。

十七、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（六）项：“伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，有非法所得的，处以非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：

（一）没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

（二）涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，没收非法所得，处以非法所得一倍以下的罚款，但最高不超过三万元；

（三）伪造营业执照的，没收非法所得，处以非法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；

（四）情节严重的，吊销营业执照。

十八、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（八）项：“抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的，有非法所得的，处以非法所得额3倍以下罚款，没有非法所得的，处以1万元以下罚款”: 执行标准：

1、抽逃、转移资金企业注册资金不足法定最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以下罚款；

（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以上30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以上2倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以上6千元以下罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下罚款；没有非法所得的，处以6千元以上1万元以下罚款。

2、抽逃、转移资金，但尚未使企业注册资金不足法定注册资本最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以下罚款；（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上50%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以上2倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以上6千元以下罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的50%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下罚款；没有非法所得的，处以6千元以上1万元以下罚款。

十九、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（十一）项：“拒绝监督检查或在接受监督检查过程当中弄虚作假的，处以1万元以下罚款”: 执行标准：

1、拒绝监督检查的，处以1千元以下罚款；

2、接受监督检查过程当中弄虚作假二项以下的，处以3千元以下罚款；

3、接受监督检查过程当中弄虚作假三项的，处以3千元以上5千元以下罚款；

4、接受监督检查过程当中弄虚作假三项以上的，处以5千元以上1万元以下罚款。

二十、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十四条：“对提供虚假文件、证件的单位和个人处以一万元以下的罚款”：

执行标准：

1、提供虚假文件或者证件未给他人造成损失的，处以五千元以下的罚款；

2、提供虚假文件或者证件给他人造成损失的，处以五千元以上一万元以下的罚款。

第三节违反企业名称管理行政处罚

《企业名称登记管理规定》

二十一、《企业名称登记管理规定》第二十六条第（一）项：“使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以两千元以上、两万元以下罚款，情节严重的，可以并处”：

执行标准：

1、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在三个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处二千元以上五千元以下的罚款，情节严重的，可以并处；

2、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在三个月以上六个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以五千元以上一万元以下的罚款，情节严重的，可以并处；

3、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在六个月以上的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以一万元以上二万元以下的罚款，情节严重的，可以并处。

二十二、《企业名称登记管理规定》第二十六条第（二）项 “擅自改变企业名称的，予以警告或者处以一千元以上、一万元以下罚款，并限期办理变更登记”：

执行标准：

1、改变名称3个月以内的，警告或处以罚款1千元以上2千元以下；

2、改变名称3个月以上6个月以下，处以罚款2千元以上5千元以下；

3、改变名称超过6个月以上，处以罚款5千元以上1万元以下。

二十三、《规定》第二十六条第（三）项：“擅自转让或者出租自己的企业名称的，没收非法所得并处以一千元以上、一万元以下罚款；” 执行标准：

1、擅自转让或者出租自己的企业名称的，没有非法所得的，处以一千元以上五千元以下的罚款；

2、擅自转让或者出租自己的企业名称的，有非法所得的，没收非法所得并处以五千元以上一万元以下的罚款。

二十四、《企业名称登记管理规定》第二十七条：“擅自使用他人已登记注册的企业名称或有其他侵犯他人企业名称专有权行为的，并处以五千元以上五万元以下罚款”：

执行标准：

1、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在30日以内，或经营额在1万元以下的，处以罚款5千元以上1万元以下；

2、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为，时间在30日以上60日以下，或经营额在1万元以上5万元以下的，处以罚款1万元以上2万元以下；

3、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在60日以上90日以下，或经营额在5万元以上10万元以下的，处以罚款2万元以上3万元以下；

4、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在90日以上，或经营额在10万元以上的，处以罚款3万元以上5万元以下。

第四节违反企业年检行政处罚

《企业检验办法》（国家总局令第23号）

二十五、《公司登记管理条例》第七十六条：

（一）“公司不按照规定接受检验的，由公司登记

机关处以1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、在年检日期截止后6个月内不申报年检的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

2、在年检日期截止后6个月以上12个月以下不申报年检的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、在年检日期截止后超过12个月不申报年检的，处以6万元以上10万元以下的罚款；

4、情节严重的吊销营业执照

（二）属于分公司、非公司企业法人、来华从事经营活动的外国（地区）企业及其分支机构，以及其他经营单位的，“并处3万元以下的罚款”：

执行标准：

1、在年检日期截止后不申报年检逾期六十日以下的，处以五千元以下的罚款；

2.在年检日期截止后不申报年检逾期六十日以上一百二十日以下的，处以五千元以上一万元以下的罚款；

3.在年检日期截止后不申报年检逾期一百二十日以上的，处以一万元以上三万元以下的罚款；

二十六、《企业检验办法》第二十条：“在年检中隐瞒真实情况，弄虚作假的”：

（一）公司在年检中隐瞒真实情况，弄虚作假的，……处以1万元以上5万元以下罚款：

执行标准：

1、年检报告书中除涉及财务数据内容外，其他内容虚假的，每虚假1项，处以罚款1万元，最高不超过5万元；

2、年检中企业提供的其他年检材料，有虚假成分的，每虚假1项，处以罚款1万元，最高不超过5万元；

3、财务报表虚假的，处以罚款3万元以上5万元以下。

（二）属于分公司、非公司企业法人及其分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业，以及其他经营单位的，“并处以3万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐瞒真实情况一项，处以1万元以下罚款；

2、隐瞒真实情况二项，处以罚款1万以上2万元以下；

3、隐瞒真实情况三项以上的，处以罚款2万元以上3万元以下。

第五节违反企业法定代表人管理行政处罚

《企业法定代表人登记管理规定》（国务院批准、国家总局令第90号）二

十七、《企业法定代表人登记管理规定》第十一条：隐瞒真实情况，采用欺骗手段取得法定代表人资格的，“处1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐瞒真实情况事项一项的，处以一万元以上三万元以下的罚款；

2、隐瞒真实情况事项二项的，处以三万元以上五万元以下的罚款；

3、隐瞒真实情况事项三项以上的，处以五万元以上十万元以下的罚款；

4、情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照。

二十八、《企业法定代表人登记管理规定》第十二条：违反本规定，应当申请办理法定代表人变更登记而未办理的，由企业登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处1万

元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照”：

执行标准：

1、超出限期6个月以内的，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、超出限期6个月以上12个月以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、超出限期12个月以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

第七节违反私营企业管理行政处罚

《合伙企业登记管理办法》

（国务院令第236号）

二十九、《合伙企业登记管理办法》第三十六条：未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止经营活动，处5千元以上5万元以下的罚款。

执行标准：

1、经营额1万元以下或者经营时间3个月以内的，处以5千元以上1万元以下罚款；

2、经营额1万元以上5万元以下或者经营时间在3个月以上6个月以内的，处以1万元以上3万元以下罚款；

3、经营额5万元以上或经营时间6个月以上的，处以3万元以上5万元以下罚款。

三

十、《合伙企业登记管理办法》第三十七条：提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处5万元以上20万元以下的罚款。

执行标准：

（一）提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得登记的：

1、虚假文件1件的，处以5千元以上1万元以下罚款；

2、虚假文件2件的，处以1万元以上3万元以下罚款；

3、虚假文件3件以上或其他欺骗手段取得登记的，处以3万以上5万元以下罚款。

（二）提交虚假文件骗取登记，情节严重的：

1、虚假文件1件的，情节严重的处以5万元以上7万元以下罚款；

2、虚假文件2件的，情节严重的处以7万元以上10万元以下罚款；

3、虚假文件3件以上或其他欺骗手段取得登记的，情节严重的处以10万以上20万元以下罚款。

三

十一、《合伙企业登记管理办法》第三十八条：合伙企业登记事项发生变更，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处2千元以上2万元以下的罚款。

执行标准：

1、超过限期6个月以下的，处以2千元以上5千元以下罚款；

2、超过限期6个月以上12个月以下的，处以5千元以上1万元以下罚款；

3、超过限期12个月以上的，处以1万元以上2万元以下罚款。

三

十二、《合伙企业登记管理办法》第三十九条：合伙企业未依照规定在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处2千元以上1万元以下的罚款。

执行标准：

1、未给他人造成损失的，由企业登记机关责令限期改正，处以二千元以上五千元以下的罚款；

2、给他人造成损失的，由企业登记机关责令限期改正，处以五千元以上一万元以下的罚款。

三

十三、《合伙企业登记管理办法》第四十五条：“合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照的，由企业登记机关责令改正，处二千元以上一万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。”

执行标准：

1、出借、出租，处以2千元以上4千元以下罚款；

2、转让营业执照，处以4千元以上6千元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以6千元以上8千元以下罚款；

4、伪造营业执照，处以8千元以上1万元以下罚款。

第八节违反个体工商户登记管理行政处罚 A 《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》三

十四、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第二款：转借、出租、出卖、涂改营业执照的，“可以并处五千元以下罚款”：

执行标准：

1、转借、出租，处以2千元以下罚款.2、出卖，处以2千元以上3千元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以3千元以上5千元以下罚款；三

十五、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第三款：持假营业执照或假营业执照副本经营的，“可以并处一万元以下罚款”：

执行标准：

1、无非法所得，处以5千元的罚款；

2、有非法所得的，没收非法所得，处以5千元以上1万元以下的罚款。

三

十六、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条：根据《条例》第七条和第二十二条的规定，未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照擅自开业的，属非法经营，应予取缔，没收非法所得，可以并处五千元以下的罚款。

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处三千元以上五千元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以三千元以下的罚款。三

十七、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十六条第一款第（二）、（三）项：擅自改变字号名称或擅自改变经营方式或超范围经营的，“处以五千元以下罚款”：

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处三千元以上五千元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以三千元以下的罚款

三

十八、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十六条第二款：擅自经营不准个体工商户经营的商品的，“可以并处一万元以下罚款”：

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处五千元以上一万元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以五千元以下的罚款

第九节无照经营行政处罚《无照经营查处取缔办法》（国务院令第370号）

三

十九、《无照经营查处取缔办法》第十四条：对于无

照经营行为，尚不够刑事处罚的，“并处2万元以下的罚款”：

执行标准：

1、经营额5千元以下或者违法所得2千元以下或者经营时间30日以内的，处以3千元以下罚款；

2、经营额5千元以上5万元以下或者违法所得2千元以上5千元以下或者经营时间30日以上90日以下的，处以3千元以上1万元以下罚款；

3、经营额5万元以上或者违法所得5千元以上或者经营时间90日以上，处以1万元以上2万元以下罚款。

四

十、《无照经营查处取缔办法》第十四条：对于无照经营行为规模较大尚不构成刑事处罚的，“并处二万元以上二十万元以下的罚款”；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，“并处五万元以上五十万元以下的罚款”：

执行标准：

（一）、对于无照经营行为规模较大尚不构成刑事处罚的：

1、经营额10万元以上20万元以下或违法所得1万元以上3万元以下或者经营时间30日以内的，罚款2万元以上5万元以下；

2、经营额20万元以上30万元以下或违法所得3万元以上5万元以下或者经营时间30日以上60日以下的，罚款5万元以上10万元以下；

3、经营额30万元以上40万元以下或违法所得5万元以上7万元以下或者经营时间60日以上90日内，罚款10万元以上15万元以下；

4、经营额40万元以上或违法所得7万元以上或者经营时间90日以上，罚款15万元以上20万元以下。

（二）无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的：

1、经营额10万元以上20万元以下或违法所得1万元以上3万元以下或者经营时间30日以内，罚款5万元以上10万元以下；

2、经营额20万元以上30万元以下或违法所得3万元以上5万元以下或者经营时间30日以上60日以下的，罚款10万元以上20万元以下；

3、经营额30万元以上50万元以下或违法所得5万元以上7万元以下或者经营时间60日以上90日内，罚款20万元以上30万元以下；

4、经营额50万元以上100万元以下或违法所得7万元以上10万元以下或者经营时间90日以上120日内，罚款30万元以上40万元以下；

5、经营额在100万元以上的或违法所得10万元以上的或者经营时间120日以上的，罚款40万元以上50万元以下。

四

十一、《无照经营查处取缔办法》第十五条：知道或者应当知道属于本办法规定的无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处2万元以下的罚款；按本标准第三十九条执行，但不得超过对无照经营行为的处罚幅度。

四

十二、《无照经营查处取缔办法》第十五条：为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，并处5万元以上50万元以下的罚款。按本标准第

四十条执行。

四

十三、《无照经营查处取缔办法》第十六条：当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令改正，处被动用、调换、转移、损毁财物价值5%以上20%以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值1倍以上3倍以下的罚款。

执行标准：

1、财物价值1万元以下的，处以财物价值5%-10%的罚款，拒不改正的处1倍罚款；

2、财物价值1万元以上5万元以下的，处以财物价值10%-15%的罚款，拒不改正的处1倍以上2倍以下罚款；

3、财物价值5万元以上的，处以财物价值15%-20%的罚款，拒不改正的处2倍以上3倍以下罚款；

第二章不正当竞争监督管理

第一节不正当竞争行为行政处罚 A 《中华人民共和国反不正当竞争法》

四

十四、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十一条第二款：擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢或使用与之近似的名称、包装、装潢，造成混淆，“处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款”

执行标准：

1、擅自使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上二倍以下的罚款；

2、擅自使用与知名商品相同的名称、包装、装潢，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得二倍以上三倍以下的罚款。

四

十五、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条：商业贿赂，“处以一万元以上二十万元以下罚款”

执行标准：

1、贿赂额不超过一千元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额不超过三万元的，处以一万元的罚款，有违法所得的，予以没收；

2、个人对个人贿赂额超过一千元不超过二千元的，或者个人对单位贿赂额超过一千元不超过一万元的，或者个人收受单位贿赂额超过一千元不超过二千元的，或者单位对个人行贿额超过一千元不超过一万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过一千元不超过二万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过三万元不超过五万元的，处以一万元以上三万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

3、个人对个人贿赂额超过二千元不超过三千元的，或者个人对单位贿赂额超过一万元不超过三万元的，或者个人收受单位贿赂额超过二千元不超过三千元的，或者单位对个人行贿额超过一万元不超过二万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过二万元不超过四万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过五万元不超过十万元的，处以三万元以上五万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

4、个人对个人贿赂额超过三千元不超过四千元的，或者个人对单位贿赂额超过二万元不超过四万元的，或者个人收受单位贿赂额超过三千元不超过四千元的，或者单位对个人行贿额超过二万元不超过四万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过四万元不超过六万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过十万元不超过二十万元的，处以五万元以上十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

5、个人对个人贿赂额超过四千元的，或者个人对单位贿赂额超过四万元的，或者个人收受单位贿赂额超过四千元的，或者单位对个人行贿额超过四万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过六万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过二十万元的，或者虽不足以上数额但对公平竞争秩序造成严重危害后果或者致使国家利益、社会利益遭受较大损失的，处以十万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。

四

十六、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十三条：“公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的，省级或者设区的市的监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。”

执行标准：

（一）公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品的：

1、指定商品销售款在1万元以下的，处以5万元以上7万元以下罚款；

2、指定商品销售款在1万元以上5万元以下的，处以7万元以上10万元以下罚款；

3、指定商品销售款在5万元以上10万元以下的，处以10万元以上15万元以下罚款；

4、指定商品销售款在10万元以上的，处以15万元以上20万元以下罚款；

（二）被指定的经营者借机销售质次价高商品或者滥收费用的，：

1、经营额3万元以下或违法所得在1万元以下的，处以1倍罚款；

2、经营额3万元以上5万元以下或违法所得在1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、经营额5万元以上或违法所得在3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

四

十七、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十四条第一款：经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

1、经营额五万元以下的或者宣传时间3个月以下，可以根据情节处以一万元以上五万元以下的罚款；

2、经营额五万元以上十万元以下的或者宣传时间3个月以上6个月以下，可以根据情节处以五万元以上十万元以下的罚款；

3、经营额十万元以上的或者宣传时间6个月以上，可以根据情节处以十万元以上二十万元以下的罚款。

四

十八、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十五条：违反本法第十条规定侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

1、没有实施经营行为的，处以罚款1万元；

2、实施经营行为，经营额在10万元以下的，处以1万

元以上3万元以下罚款。

3、实施经营行为，经营额在10万元以上50万元以下的，处以3万元以上5万元以下罚款。

4、实施经营行为，经营额在50万元以上100万元以下的，处以5万元以上10万元以下罚款。

5、实施经营行为，经营额在100万元以上，处以罚款10万元以上20万元以下。

四

十九、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十六条：经营者违反本法第十三条规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上十万元以下的罚款。

执行标准：

1、最高奖额1万元以下的，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、最高奖额1万元以上5万元以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、最高奖额5万元以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

五

十、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十七条：投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

（一）投标者串通的

1、标的在100万元以下的，对中标者处以罚款3万元以上5万元以下；对未中标者处以1万元以上2万元以下罚款；

2、标的在100万元以上500万元以下的，对中标者处以罚款5万元以上10万元以下；对未中标者处以2万元以上5万元以下罚款；

3、标的在500万元以上的，对中标者处以罚款10万元以上20万元以下；对未中标者处以5万元以上10万元以下罚款。

（二）招、投标勾结的

1、标的在100万元以下的，对招标者处以罚款1万元以上2万元以下，投标者处以罚款3万元以上5万元以下；

2、标的在100万元以上500以下万元的，对招标者处以罚款2万元以上5万元以下，投标者处以罚款5万元以上10万元以下；

3、标的在500万元以上的，对招标者处以罚款5万元以上10万元以下，投标者处以罚款10万元以上20万元以下。

五

十一、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十八条：经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物的行为的，监督检查部门可以根据情节处以被销售、转移、隐匿、销毁财物的价款的一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、财物价值1万元以下的，处以财物价值1倍罚款；

2、财物价值1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、财物价值3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

五

十二、《中华人民共和国反不正当竞争法》第三十条：政府及其所属部门违反本法第七条规定，限定他人购买其指定的经营者的商品、限制其他经营者正当的经营活动，或者限制商品在地区之间正常流通的，由上级机关责令其改正；情节严重的，由同级或者上级机关对直接责任人员给予行政处分。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、经营额3万元以下或违法所得在1万元以下的，处以1倍罚款；

2、经营额3万元以上5万元以下或违法所得在1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、经营额5万元以上或违法所得在3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

B 《药品管理法》

五

十三、《药品管理法》第九十条：药品的生产企业、经营企业、医疗机构在药品购销中暗中给予、收受回扣或者其他利益的，药品的生产企业、经营企业或者其代理人给予使用其药品的医疗机构的负责人、药品采购人员、医师等有关人员以财物或者其他利益的，由工商行政管理部门处一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；情节严重的，由工商行政管理部门吊销药品生产企业、药品经营企业的营业执照，并通知药品监督管理部门，由药品监督管理部门吊销其《药品生产许可证》、《药品经营许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

执行标准参照本标准第45项规定

C 《河南省反不正当竞争条例》

五

十四、《河南省反不正当竞争条例》第三十四条：经营者违背购买者意愿强行搭售商品或者附加其他不合理条件的，监督检查部门应责令其改正；拒不改正的，可以根据情节处以一千元以上一万元以下的罚款。

执行标准：

1、首次实施违法行为，处1千元以上3千元以下罚款；

2、两次以上实施违法行为的，处3千元以上7千元以下罚款；

3、实施上述违法行为，受过行政处罚又实施的，处7千元以上1万元以下罚款。

五

十五、《河南省反不正当竞争条例》第三十五条：经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商业声誉的“处以一万元以上二十万元以下罚款”：

执行标准：

1、造成较轻影响或损害的是不特定竞争对手的，处以1万元以上5万元以下的罚款；

2、造成重大影响、损害的是特定竞争对手的，处以5万元以上10万元以下的罚款；

3、虽未损害特定的竞争对手，但造成严重后果，或者给特定的竞争对手造成经济损失，处10万元以上20万元以下的罚款。

五

十六、《河南省反不正当竞争条例》三十七条：经营者在经营活动中，实施强买强卖、欺行霸市以及其他方法强迫对方接受不合理的交易条件的，“处以500元以上1万元以下的罚款”：

执行标准：

1、强买强卖金额在3千元以下的，处500

元以上3千元以下罚款；

2、强买强卖金额在3千元以上1万元以下的，处3千元以上7千元以下罚款；

3、强买强卖金额在1万元以上的，处7千元以上1万元以下罚款。

D 《零售商供应商公平交易管理办法》

五

十七、《零售商供应商公平交易管理办法》第二十三条：零售商或者供应商违反本办法规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。

执行标准：

（一）有违法所得的

1、非法所得额5千元以下的，处以非法所得额1倍以下罚款；

2、非法所得额5千元以上1万元以下的，处非法所得额1倍以上2倍以下罚款；

3、非法所得额1万元以上的，处以非法所得额2倍以上3倍以下罚款。

（二）没有违法所得的

1、非法经营额5千元以下的，处以3千元罚款；

2、非法经营额5千元以上1万元以下的，处以3千元以上5千元以下罚款；

3、非法经营额1万元以上的，处以5千元以上1万元以下罚款。

第二节传销的行政处罚《禁止传销条例》

（国务院第444号令）

五

十八、《禁止传销条例》第二十四条：有本条例第七条规定的行为，组织策划传销的，由工商行政管理部门没收非法财物，没收违法所得，处五十万元以上二百万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得，处十万元以上五十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，可以处2000元以下的罚款。

执行标准：

（一）组织策划传销的，没收非法财物，没收违法所得： 1.经营额十万元以下的，处以五十万元的罚款； 2.经营额超过十万元不超过五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款； 3.经营额超过五十万元不超过一百万元的，处以一百万元以上一百五十万元以下的罚款； 4.经营额超过一百万元的，处以一百五十万元以上二百万元以下的罚款。

（二）介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得： 1.经营额不超过十万元的，处以十万元的罚款； 2.经营额超过十万元不超过五十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款； 3.经营额超过五十万元不超过一百万元的，处以三十万元以上四十万元以下的罚款； 4.经营额超过一百万元的，处以四十万元以上五十万元以下的罚款。

（三）参加传销的，责令停止违法行为，可以处二千元以下的罚款。

五

十九、《禁止传销条例》第二十六条第一款：为本条

例第七条规定的传销行为提供经营场所、培训场所、货源、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法所得，处五万元以上五十万元以下的罚款。

执行标准：

1、责令停止违法行为，违法所得不超过三万元的，没收违法所得，处以五万元罚款；

2、责令停止违法行为，违法所得超过三万元不超过十万元的，没收违法所得，处以五万元以上二十万元以下的罚款；

3、责令停止违法行为，违法所得超过十万元不超过二十万元的，没收违法所得，处以二十万元以上四十万元以下的罚款；

4、责令停止违法行为，违法所得超过二十万元的，没收违法所得，处以四十万元以上五十万元以下的罚款。

六

十、《禁止传销条例》第二十七条：当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，处被动用、调换、转移、损毁财物价值百分之五以上百分之二十以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物所占扣押财物比例不超过百分之二十的，责令停止违法行为，处财物价值百分之五以上百分之十以下的罚款；拒不改正的，处财物价值一倍以上二倍以下的罚款；

篇3：《治安管理处罚条例》《行政处罚法》《行政复议法》适用刍议

某开发企业, 通过伪造房地产开发项目立项文件取得规划许可等证件, 并领取了商品房预售许可证, 预售收入4700余万, 事后, 该违规行为暴露。对此违规行为, 该如何处罚?可否适用《城市房地产开发经营管理条例》 (以下简称《开发条例》) 第39条?

分析

一、关于《开发条例》第39条的理解

《开发条例》第39条规定:“违反本条例规定, 擅自预售商品房的, 由县级以上人民政府房地产主管部门责令停止违法行为, 没收违法所得, 可以并处已收取的预付款1%以下的罚款。”对于本条的理解, 关键有以下两点。

首先, 什么是擅自预售商品房?所谓擅自预售商品房, 是指没有取得预售许可证, 实施商品房预售的行为, 或者预售许可证撤销后, 仍然实施预售的行为。若已取得预售许可证, 则不论其取得的途径是合法取得还是非法骗取, 均不能认定为“擅自”。因为从表面上看, 其行为都经过了行政机关的审查并予以了批准, 许可证取得后即具有社会公示性。

其次, 什么是违法所得?违法所得并非是全部预售收入, 因为《开发条例》第39条的立法本意是惩处开发商违规行为, 保护公众利益, 进而维护社会稳定。如果一旦将预售收入没收, 并再处罚金的话, 有可能会造成整个项目资金运转困难, 甚而造成项目“烂尾”。这并不是管理部门希望的结果。因此, 建设部在给河北省建设厅《关于提请解释“违法所得”具体含义的请示》的复函 (建法函[2008]326号) 中将“违法所得”明确为房地产开发企业擅自预售商品房的全部收入扣除其开发建设经营成本的所得。

二、关于本案的行政处罚

对于开发企业骗取预售许可证的行为, 可以从两个层面予以处罚, 一是适用《行政许可法》第79条规定“被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的, 行政机关应当给予行政处罚;取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的, 申请人在3年内不得再次申请该行政许可;构成犯罪的, 依法追究刑事责任”。二是适用《城市商品房预售管理办法》第15条“开发企业隐瞒有关情况、提供虚假材料, 或者采用欺骗、贿赂等不正当手段取得商品房预售许可的, 由房地产管理部门责令停止预售, 撤销商品房预售许可, 并处3万元罚款”。

就本案来说, 可以处以撤销预售许可, 并处3万元罚款, 同时可以责令申请人3年内不得再次申请该行政许可。

三、关于罚款额度的思考

国家对于商品房预售的行政处罚, 经历了一个从粗到细的过程。1994年建设部40号令《城市商品房预售管理办法》第13条对于不办理预售许可、挪用预售款、不办理备案的情况规定了“可处以罚款”, 但没有对处罚的标准作出具体规定。2001年建设部95号令《关于修改<城市商品房预售管理办法>的决定》细化了处罚的标准, 增强了可操作性。比如:对不办理预售许可预售商品房的, “责令停止预售、补办手续、没收违法所得, 并可处以已收取的预付款1%以下的罚款”。对不按规定使用预收款的, “可处以违法所得3倍以下但不超过3万元的罚款。”2004年建设部131号令《关于修改<城市商品房预售管理办法>的决定》中, 又增加了对隐瞒有关情况、提供虚假材料, 或采用欺骗、贿赂等不正当手段取得预售许可证的情形的规范, 明确“责令停止预售、撤销商品房预售许可, 并处3万元罚款”。

现在看来, 对于预售收入以千万计算的开发企业来说, 3万元的罚款几乎达不到威慑和惩戒的作用, 处罚力度明显偏小, 但部、委规章设定罚款的上限就是3万元。根据《行政处罚法》的规定, 国务院部、委规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。尚未制定法律、行政法规的, 国务院部、委规章可以设定警告或一定数量罚款的行政处罚, 但罚款的额度由国务院规定。而国务院在《关于贯彻实施<中华人民共和国行政处罚法>的通知》 (1996年4月15日) 中明确规定:规章对经营活动中的违法行为, 有违法所得的, 设定罚款不得超过违法所得的3倍, 但最高不得超过3万元;超出限额的, 应当报国务院批准。

篇4：《治安管理处罚条例》《行政处罚法》《行政复议法》适用刍议

【关键词】医疗机构管理条例；问题；解释制度

【中图分类号】R155 【文献标识码】A 【文章编号】1004-7484（2013）11-0796-01

1994年9月1日《医疗机构管理条例》（以下简称《条例》）正式实施，《条例》的实施在很大程度上规范了医疗机构执业行为，维护了医疗市场秩序，医疗安全得到相应保障。但该条例实施至今已有19个年头，受制于当时的医疗体制和社会经济水平，一些条款设计不够合理，可操作性不强。现结合实际工作，就执法监督和行政处罚过程中该条例的法律适用困难做进一步探讨。

1 问题的主要表现

1.1 概念界定不严谨

《条例》第二条规定，“本条例适用从事疾病诊断、治疗活动的医院、卫生院、养老院、门诊部、疗养院、门诊部、诊所、卫生所（室）以及急救站等医疗机构。”该条例实施细则中的第二条进一步规定，“条例及本细则所称医疗机构，是指依据条例和本细则的规定，经登记取得《医疗机构执业许可证》的机构。”可以理解为，适用于本条例规定的医疗机构必须以取得《医疗机构执业许可证》为前提条件[1]。那么打击涉及无证行医的“黑诊所”便无法套用本条例第二十四条与四十四条的相关规定[2]。《条例》第二十四条规定，“任何单位或个人，未取得《医疗机构执业许可证》，不得开展诊疗活动。”《条例》第四十四条规定，“违反本条例第二十四条规定，未取得《医疗执业许可证》擅自执业的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令其停止执业的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令停止执业活动，没收非法所得和药品、器械，并可以根据情节处以1万元以下的罚款。”

1.2 罚则缺失

在民营医疗机构，有一种现象较为常见。某医务人员的胸牌上标注职称为“主任医师”或“副主任医师”，进一步调查核实，发现该医生仅为医师职称。这种虚假标注胸牌内容的行为明显违反了《条例》第三十条的规定，“医疗机构工作人员上岗工作，必须佩戴载有本人姓名、职务或者职称的标牌”，但是该条款并无对应罚则，所以卫生监督部门只能在《监督意见书》中责令立即改正，无法做出行政处罚。在检查中还常出现一种情况，即发现医疗机构在其大门处私自悬挂未经认证的牌匾招牌，比如，发现一所肝病专科医院大门外擅自悬挂有一块“某某肝病研究中心”牌匾。违反了《条例》细则第五十一条，“医疗机构的印章、银行账户、牌匾以及医疗机构名称应当与核准登记的医疗机构名称相同；使用两个以上的名称的，应当与第一名称相同”。细则并无与之对应的处罚性条款，所以也只能责令改正。

1.3 处罚金额不适应经济发展

实施《条例》的时间是1994年，距今已经近20年，《条例》及其实施细则所规定的行政处罚金额普遍在3000元以下，明显不适应今天的经济水平[1]。除了由于时间跨度大造成的罚款数额偏低，法律威慑力差等问题，我们必须留意一个更为严重的问题，《条例》细则第八十条第二款规定，有下列情形之一的，处以3000元罚款，并吊销《医疗机构执业许可证》：（一）超出登记的诊疗科目范围的诊疗活动累计收入在3000元以上；（二）给患者造成伤害；（三）省、自治区、直辖市卫生行政部门规定的其他情形。根据第一项规定，只要機构超范围执业的违法收入累计超过3000元就必须吊销执照。可见3000元的界限成为吊证与否的关键，但是，随着医疗技术不断发展，医疗服务价格不断上涨，很多外科手术一例的项目收费就已经超过3000元。由于3000元标准的易达性和吊销《医疗机构执业许可证》的严苛性，造成法律上限与下限之间缺乏有效过度，不仅从法理上违背法律设置原则，更给卫生监督员在实际行政处罚过程中造成压力。

2 建议与对策

2.1 完善立法

一部运行良好的法律，立法是关键。《条例》及其细则从1994年实施至今，只在2006年由卫生部对《条例》细则的第三条进行了相关修订。所以，由于时间跨度久，法条相对滞后，有必要对《条例》进行一次全面修订，甚至是使其法律化，提高法律效力。从立法层面进一步丰富《条例》的内容设置，完善处罚金额的设定，处理好同《执业医师法》、《母婴保健法》等相关法律法规的协调性，增强该项法规的适用性[3]。

2.2 强化法律解释制度

时效性是法律的典型特性之一，近几来，我国医疗体制改革深入进行，呈现出投资主体多元化，办医模式多样化的特点，《条例》在实施过程中必然会带来新问题新困惑，许多新医疗模式无法套用原规定，或者与其他法律法规相互矛盾，此时法律解释无疑成为一种有效手段。涉及卫生领域的法律解释主要分为司法解释和行政解释。对此国家应该做好“两个严格”，一方面，应当严格司法解释的主体，保障司法权独立。另一方面，严格控制行政解释权限，避免行政解释成为新法创立。

2.3 出台《医疗机构服务监督管理规范》

2013年10月14日，国务院印发《国务院关于促进健康服务业发展的若干意见》[4]，此举将放宽市场准入，加大医疗服务领域开放力度。由于《条例》所涉及的罚则多针对医疗机构执业资质条件不达标，并没有将关注重点放在医疗服务质量上，所以，现阶段有必要形成一部《医疗机构服务监督管理规范》[2]，就医院乱收费，收取病人红包，病历处方管理混乱引起医疗纠纷等相关问题进行进一步法律约束，配合《条例》，充分保障公民合法权益。

参考文献：

[1] 赵莉.对医疗卫生监督中相关法律问题的思考[J].现代预防医学，2009，36（14）：2661-2662

[2] 沈志国.《医疗机构管理条例》实施中行政处罚与执法监督中存在的问题[J].医学动物防制，2007，23（6）：445-446

[3] 张果.医疗卫生监督中的相关法律问题[J].现代预防医学，2007，34（20）： 3959-3961

篇5：我国监狱行政处罚适用程序论文

一、我国监狱对罪犯适用行政处罚的历史演进。

我国清朝末年至民国时期，监狱对罪犯违反监规纪律的处罚形式主要包括日常生活处遇限制和禁闭，行政处罚没有单列。但是，受惩罚过程中罪犯的权利种类逐渐增多，处罚形式也有逐渐趋向人道、文明的趋势。建国以后，在有关监狱的法律、法规中，行政处罚才从对罪犯日常生活处遇的限制、制裁中分离、单列出来。但是，在行政处罚的方式中却列出了一个不规范的“记过”。

1、清朝末年与北洋军阀政府时期的《监狱规则》

清朝末年是早期监狱立法的雏形期，监狱改良运动是北洋军阀政府正式颁布《监狱规则》的前奏。

中国历史上的第一部监狱法典是《大清监狱律草案》。1904年清政府设立修订法律馆，沈家本任修订法律大臣。他同武廷芳等人进行了一系列狱制改良的立法活动。1908年，清政府聘请了日本监狱学家小河兹次郎出任狱务顾问，起草监狱律及设计改建监狱的规划。同年《大清监狱律草案》递交法律馆审查，于1910年上奏，但未颁布实施。据《大清监狱律草案》第一百九十四条规定：“惩罚之种类如下：

一、叱责；

二、三月以内停止赏遇；

三、废止赏遇；

四、三次以内禁止接见；

五、三次以内禁止发受书信；

六、三月以内禁止阅读书籍；

七、十五日以内停止陈请作业；

八、一月以内停止使用自备之衣类卧具及杂具；

九、一月以内停止自备粮食；

十、七日以内停止运动；

十一、削减作业赏遇金之一部或全部；

十二、七日以内之减食；

十三、二月以内之独慎；

十四、七日以内之屏禁。独慎令受罚人昼夜屏居于罚室内，其课作业与否得斟酌情形定之。屏禁令受罚人昼夜屏居于罚室内，暗其罚室，禁用卧具。”

《大清监狱律草案》第十二条规定了在监人不服的申诉权、申诉方式、监狱官员的回避及申诉裁决的效力。

《大清监狱律草案》是中国第一部独立的监狱法，基本上照搬了日本的监狱法。虽然没有颁布施行，但是却成为1913年北洋军阀政府颁布的《监狱规则》的蓝本。

北洋军阀统治前后持续了16年，从1912年起到1928年起到1928年奉系军阀张作霖在皇姑屯被日本关东军炸死，北洋军阀政权宣告覆灭。1912年4月至1916年6月是袁世凯统治时期，1916年6月至1920年、1920年至1924年、1924年至1928年分别为皖系、直系、奉系军阀统治阶段。由于政权更迭，连年战争，虽然全国创办了80座新式监狱，颁布了一些监狱法规，但是，由于国库空虚、监狱经费拮据，新监难以维持，受战乱影响较大。这一时期的《监狱规则》规定：在监者违反监规纪律时处以面责，停止发受书信、接见及阅读书籍，减食、停止运动，减削赏与金，慎独、暗室监禁，酌减赏与金等惩罚。受罚者有疾病及其他特别事由时得停止惩罚。受惩罚者，有悛悔情状时免除处罚。以上条款与《大清监狱律》的内容大同小异。

2、民国时期的监狱和监狱法规。

民国时期1927年至1949年的监狱，一方面基本上承袭清末、北洋军阀政府的狱制，同时又吸取了资本主义国家监狱立法的一些内容，监狱法规比较完备、严密。这期间南京国民政府于公布了《监狱规则》和《监狱处务规则》（1928年10月），《监狱行刑法》和《监狱条例》（1946年1月19日）。军政部公布了《军人监狱规则》（1930年8月）。监狱的内部机构设置、各级管理人员的任职条件等内容，《中华人民共和国监狱法》至今没有规定，可见其详细和完备。

民国十七年十月国民政府司法部公布的《监狱规则》第八十六条规定：“在监者违反监狱纪律时得处以下各种之惩罚：

一、面责；

二、三月以内停止赏遇；

三、撤消赏遇；

四、三次以内停止发受书信及接见；

五、三月以内停止阅读书籍；

六、七日以内停止运动；

七、减削赏遇金之一部或全部；

八、二月以内之慎独；

九、五日以内之暗室禁闭。前列一与各种惩罚得并科之。”

民国十九年八月军政部公布的《军人监狱规则》增加了“掌责”（由监狱长酌量情节轻重得施以四十板以下之掌责）。

康德四年十一月公布的《伪满洲国监狱法》第六十二条规定：“惩罚之种类如下：

一、叱责；

二、七日内停止运动；

三、二月内禁止阅读书籍；

四、二月内禁止使用笔墨；

五、削减作业赏遇金之一部或全部；

六、七日以内之屏禁；

七、二月内停止赏遇；

八、废止赏遇；

九、十五日以内停止著用自备之衣类、寝具；

十、十五日以内停止自备饮食。第一项各款之惩罚得并科之。”

台湾监狱，罪犯受行政处罚时，其权利较以往已有所扩大。

台湾现行的《监狱行刑法》是民国三十五年一月公布三十六年六月十日开始施行的。以后经过多次修订。该法第七十六条规定：“受刑人违背纪律时，得施以下列一款或数款之惩罚：一训诫。二停止接见一至三次。三强制劳动一至五日，每日以２小时为限。四停止购买物品。五减少劳作金。六停止户外活动一至七日。”第七十八条规定了告知与辩解权，第七十九条规定了撤消惩罚的情形。

3、新民主主义革命时期人民民主政权的监狱和监狱法规

中国共产党领导的政权建立的监狱溯源于1927年11月至1931年11月中华苏维埃共和国成立期间，早期是在各地工农武装暴动的过程中，各地肃反机关建立的拘留所、看守所。关押对象主要是各种反革命犯和部分刑事犯。由于政权不稳，经常处于游击状态，因而以看管住犯人不逃跑为主，管理简单，没有制定专门的监狱法规。1932年8月10日，中华苏维埃司法人民委员会颁布《中华苏维埃共和国劳动感化院暂行章程》，这是工农民主政权的第一部监狱法规，监狱管理初步有法可依。劳动感化院既是改造机关又是生产单位，是后来人民民主政权监狱机关的雏形，这时除看守所关押未决犯外，还设立了苦工队用以关押短刑犯。这一时期曾出现了左倾错误，如：1934年5月人民委员会发布训令，在战争地区对地主全部编入永久劳役队，富农编入临时劳役队，强制劳动。后来随着南方根据地的丧失，监狱数量逐渐减少。

1937年7月7日“芦沟桥事变”后，中国历史进入了抗战时期。随着敌后抗日根据地的开辟和抗日民主政权的建立，各根据地的监狱陆续产生。抗日民主政权的监狱经历了三个发展阶段，1937年至1940年时期缺乏监狱管理经验和统一的监狱管理制度以及旧的监狱管理制度和思想的影响，各监狱不同程度的出现过管理方面的偏差。1941年至1943年期间，监狱形态由单一的看守所发展为专门的刑罚执行机关-------自新习艺所和监狱，1937年7月12日陕甘宁边区高等法院成立并建立了高等法院看守所，1941年后，县级看守所设立。1942年9月陕甘宁高等法院监狱建立。1943年至1945年，颁布一系列监狱法规和监狱管理制度。

陕甘宁边区的监狱规定了罪犯不服处罚的申诉权。

1944年《陕甘宁边区高等法院在押人犯服刑奖惩办法》第十三条规定：“如人犯服役有消极怠工或其他不良行为者，得按情节之轻重给予下列惩罚：“

（一）批评（包括个人及小组批评）；

（二）全体讨论斗争；

（三）停止或撤消奖金之一部或全部（此项所称一部或全部分月季年三种，视其情节轻重定之）”。第十六条规定了不服惩罚的申诉权。即：“实施第十三条第三款惩罚应经各部门会议通过，如被惩罚人不服，得向本院申诉”。《陕甘宁边区高等法院监狱管理规则》第十三条规定：“守法人如有违反规则，按情节轻重予以下列各种处分：

一、打扫公共卫生；

二、于工作时间外加工或分配较苦的工作；

三、扣除应得奖励或红利之全部或一部；

四、刑事处分。”

陕甘宁边区政府将“刑事处分”与不属于同一层面的内容混列在一起，反映当时特定的历史条件下立法的局限性。

解放战争时期成立的管训队以收押俘虏为主，劳动改造队以生产为主、半军事化管理，这一时期主要是专项打击的文件、政策，没有产生专门的监狱法规。

4、建国以后的监狱和监狱法规

建国初期的监狱主要是关押土改、剿匪反霸、镇压反革命运动中的反革命分子和国民党军队的俘虏，当时，国家财政十分困难。1951年5月在全国第三次公安工作会议上，毛泽东指示“为了改造这些犯人，为了解决监狱的困难，为了不让判处徒刑的反革命分子坐吃闲饭，必须着手组织劳动改造工作”。于是，全国的县、专署、省、大行政区、中央各级均设立了劳动改造管理部门，开始劳动改造罪犯。1954年8月26日中华人民共和国政务院通过的《中华人民共和国劳动改造条例》（以下简称《劳改条例》）。

1966年至1976年十年**时期，监狱工作受严重破坏。全国监狱数量减少百分之六十，法规、正常秩序被践踏，制造了以一大批冤假错案。

行政处罚的名称和形式是在建国以后的监狱法规中开始出现的，这是监狱立法的进步，但是，在行政处罚的形式中却出现了不规范的“记过”这一“罚种”。清末至建国前成文的监狱法均没有“记过”之规定。正式出现“记过”规定的是《劳改条例》第六十九条：“犯人有下列情形之一，可以依据不同情节，给予警告、记过或者禁闭等惩罚：

（一）有妨碍其他犯人改造的行为的；

（二）不爱惜和损坏生产工具的；

（三）在劳动中懒惰怠工的；