在充满活力、日益开放的今天，制度的使用频率呈上升趋势。制度是各种行政法规、章程、制度和公约的总称。如何制定一般制度？下面是小编整理的《局内部管理制度范文》，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助！
第一篇：局内部管理制度范文
*局内部管理制度
XXX环境保护局浮动工资考核细则二00五年元月
一、值班制度考核细则：
(一)门卫值班
1、负责局机关院内安全保卫工作;
2、门卫24小时值班，不得脱岗;
3、对进出机关院内车辆、人员严格实行登记制度，闲杂人员、车辆禁止入内;
4、门口要保持整洁，大门要及时落锁;
5、当日带班领导负责组织门卫和局机关、两站值班人员进行夜间巡逻。
(二)大厅值班
1、
大厅值班设立大厅服务台，局机关各部门轮流值班，负责来客接待和全方位服务。
2、值班人员要做到文明礼貌、热情服务;
3、值班人员提前10分钟到岗，延后10分钟离岗，不得脱岗;
4、认真履行职责，做好来客登记;
5、值班人员要穿着整齐，仪表整洁，举止端庄，挂牌上岗。
(三)机关值班
1、值班人员要按时到岗，做好交接工作，严禁空岗;
2、值班期间要保证电话联络畅通，并认真做好值班记录;
3、重大事件和突发事件要及时上报，妥善处置;
4、夜间值班人员不准外人滞留值班室;
5、加强安全防范，协同门卫搞好巡逻;
6、局机关值班人员负责抽查各单位值班情况;
7、当日值班人员不得顶替，如有特殊情况，经值班领导批准，报纪检督查科;
8、当日带班领导负责组织门卫和局机关、两站值班人员进行夜间巡逻。
(四)责任追究
1、发现脱岗、缺岗一次，罚款30元，并在全局通报批评。
2、没有认真做好来客登记，致使闲杂人员、车辆进入院内，罚款30元。
3、凡值班人员玩忽职守，发生失盗的，按照损失的大小，视情节分别给予以下处理：(1)未造成财物损失的，给予值班人员通报批评，并罚款500元;(2)造成经济损失在1万元以下的，视情节给予值班人员通报批评，并罚款2000元;(3)造成经济损失1万元以上的，视情节给予值班人员限期调离或除名的处分，并罚款5000元。
二、考勤管理考核细则
1、上下班管理实行签到制度，各部门负责本部门的考勤。
2、大厅设立纪检督查举报箱，局机关各部门每天上午9：00以前，下午3：00以前将本部门签到表投到纪检督查箱里，不准代签。
3、各中队每周一下午以前，将本单位签到册、考勤情况报纪检督查科，每迟报或不报者扣除本部门负责人当月浮动工资10。
4、请假必须有请假条，并按批准权限、程序批准后投到纪检督查举报箱里，期满上班后，到纪检督查科销假。
5、请假1天以内由单位负责人批准，2天以内由主管领导批准，3天(含3天)以上由书记批准。
6、局中层干部请销假事宜按新密环发(2004)13号文件要求执行。
7、迟到、早退一次罚款20元(迟到、早退超过1小时以上按旷工处理)，旷工一天罚款50元，一个月累计迟到、早退4次者全局通报批评。
8、一次性事假、病假15天以上者当月只发放300元生活费，全年请假累计超过一个月者取消年终评先资格。
9、未请假或请假未经批准擅自离岗者，以旷工论处，并扣除本季度浮动工资的100。
10、逾假者，事后须尽快向领导陈述理由，经得同意后，可按事假对待，否则按旷工论处，无正当理由由逾假不归超时3个月者，按自动离岗处理。
11、婚假、丧假、产假、病假按照规定执行。
12、各种法定节、假日值班、加班等，按局规定执行。
13、凡外出学习需报经分管领导同意，并向局纪检督察科备案说明。
14、考勤情况与年终评先表优、浮动工资挂钩。
15、纪检督查科负责考勤管理。
三、升旗制度考核细则
1、每周一早上8:25分举行升旗仪式。
2、任何人不得无故不参加升旗。
3、升旗时要行注目礼，仪态端庄。
3、凡发现无故不参加升旗者罚款20元。
四、车辆管理考核细则
(一)车辆维护
1、要经常保持车辆干净、整洁，做到勤擦洗。
2、要保证车辆始终处于良好状态，做到勤维护、勤保养。
3、严禁超载行驶，严格限定乘坐人数。
4、不得用于运载货物，避免碰撞车辆。
(二)车辆停放
1、车辆晚上必须停放在指定地点，不准乱放乱停。
2、严禁带有环保标志的车辆非公务活动出入旅游景点。
3、严禁带有环保标志的车辆停放在酒店、桑拿、舞厅等娱乐场所门口。
4、不准停放在学校、幼儿园门口接送学生、不准在上下班期间，在市区街道上穿梭来往，接人送人。
(三)司机管理
1、行政科负责司机正常学习、管理。
2、司机每月要召开一次例会，进行集中学习。
3、司机要服从领导，听从安排调遣。
4、司机要爱护车辆，不准开英雄车、赌气车、酒后驾车。
(四)监督评比
1、对车辆状况和司机实行评比制度。
2、对于车辆状况，每半年评比一次，车况保养良好的，给予通报表彰，并给予司机适当奖励;车损严重的，给予通报批评，并视情节罚款。
3、对司机每半年评比一次，主要评议驾驶技术、服务水平、车辆维护、安全责任意识等，根据评议结果，选出优秀驾驶员标兵。
(五)责任追究
1、凡酒后驾驶、私自外出或乱停乱放车辆，发现造成交通事故，车辆丢失的，一切责任由司机承担，并限期调离环保系统。
2、正常出车造成交通事故的，根据公安交警部门对事故责任划分意见和处理决定，分别给予以下处理：(1)应负主要责任的，罚款1000元;(2)
第二篇：局内部制度
xx市xx局内部制度
目 录
一、工作制度……………………………………第01页
(一)总 则……………………………………第01页
(二)决 策……………………………………第01页
(三)资金管理…………………………………第02页
(四)工作程序…………………………………第02页
(五)监 督……………………………………第06页
二、机关事务管理制度…………………………第06页
(六)机关财务管理……………………………第06页
(七)会 议……………………………………第08页
(八)学 习……………………………………第09页
(九)作 息……………………………………第10页
(十)公文处理…………………………………第11页
(十一)安全保卫………………………………第11页
(十二)环境卫生………………………………第12页
(十三)小汽车使用管理………………………第13页
(十四)引资争资………………………………第14页
(十五)其 他…………………………………第15页
三、廉洁自律制度………………………………第15页
※文明公约………………………………………第17页
一、工 作 制 度
(一)、总则
第1条 为了明确工作职责，规范工作程序，按照科学、民主、公开、规范、合法的原则，制定本制度。
第2条 实行局长负责制，局长在全盘工作中处于核心地位，对全盘工作负总责，且行使最后决策权。
第3条 实行在局长领导下的层级管理制。分管副局长对局长负责，股长对分管局领导负责，副股长对股长负责，办事员按工作分工，对直管领导负责。
第4条 按照既分工又合作的原则，根据工作需要，全体员工有责任完成局领导安排的分工以外的临时性工作。
(二)、决策
第5条 党组会议。由党组书记(局长)或书记委托副书记召集，全体党组成员组成，必要时相关股室负责人列席。主要议题包括传达落实上级重要文件和会议精神，研究全局工作规划和重大改革及工作方案，研究财政预决算草案，交流通报全面工作进度和财政经济情况，研究机构人事变动及调整，向上级推荐干部，决定对局属各单位和个人的奖惩，研究机关事务管理中的重要事项，研究党务工作和精神文明建设，研究其它须由党组决定的事项。
第6条 局务会议。由局长或局长委托副局长召集，各股室(局，中心，下同)正职以上干部参加，根据需要扩大到其他有关人员。分管负责人主持召开的分工范围内的会议可以自行决定。局务会议主要议题包括传达落实上级有关文件和会议精神;研究制定财政预算草案、财政模拟决算;布署安排各项工作，通报工作进度，讲评阶段性工作;执行局党组的决议;研究制定财政资金的筹集、调度、分配、使用方案;研究起草相关财政政策、改革方案;研究财政管理的办法;其他须由局务会研究的事项。
(三)、资金管理
第7条 对已列入财政支出预算的资金由相关股室负责人审核把关，局分管负责人签字拨付。
第8条 上级下达的专项资金和国债资金、财源建设资金、建设单位缴存的基建资金、单位列入政府采购的商品、劳务的采购资金和单位缴存的预算外资金在扣除调剂资金后应返还单位的资金、罚没收入按规定应返还单位的办案补助资金、社会养老保险资金中的工资性支出、低保资金、医保资金的固定性支出由股室负责人按照有关规定审核把关，分管负责人签字拨付。相关业务股室和局分管负责人应保证资金专款专用并不得以任何理由任何形式透支。
第9条 社保资金、低保资金、医保资金、房改资金、粮食风险资金、价格调剂资金、扶贫帮困资金、防洪保安资金等其它资金的拨付必须由局分管副局长报经局长、市政府主管领导审批。
第10条 财政预备费的动用须由局务会议制定方案，由局长把关报经市人大或主管副市长审批。其它任何人无权以任何理由、任何形式动用财政预算资金。
第11条 财政资金调度由预算股提出方案，经分管局长审核后，由局长签字拨付。
第12条 所有财政预算内外资金、各种专项资金、基金的筹集、征缴、存储、分配、拨付必须依照有关法律法规和制度的规定进行，任何单位、任何人不得以任何方式截留、挪用和不按制度拨付，任何单位、任何人不得在这一系列过程中搞任何形式的以权谋私和场外交易。
第13条 以局或局直属单位(包括二级法人)的名义进行任何形式的贷款(借款)、担保或以财产抵押贷款(借款)必须由局长(法人代表)签字同意。
(四)、工作程序
第14条 预、决算编报程序。年初由预算股提出预算口径，经局务会议并报市政府批准。行财、农财、社保、农税及非税收入管理等单位负责各口预算收支编制，预算股负责审核、汇总。预算报经市政府、人大逐级审批通过后，财政局正式行文下达。各业务股室每月定期与预算股核对收、支指标数，属于会计集中核算单位的收支数，由会计管理中心每月负责与各业务股室对帐。年终决算以前，预算股与各业务股室各项预算指标必须全部核对清楚，决算数各业务股室应以预算股数据为准。年终各业务股室负责收集、整理、编制、录入、审核各口决算报表和编报财务分析，预算股汇总编制财政决算报表，企财(统评)股汇总编制全市财务决算报表。
第15条 单位预算内资金的拨付程序。每月月初，各股室根据单位提出的用款计划，按综合预算收支挂钩和平均进度经审核后，在未超出预算拨款计划进度的前提下，开具“用款计划审批表”送预算股，预算股根据各股室的用款计划拨付。个别单位需超预算进度计划拨款的需经分管局长在单位用款计划表上签字批准，并在次月抵扣。
第16条 上级专项资金的拨付程序。预算股收到上级专项指标通知单后，经局长同意，将专项指标通知到各有关业务股室
建立台帐，业务股室根据使用单位用款计划，经审核报分管局长审批后送预算股拨付。凡上级有文件精神规定要求业务股室设立专项资金专户的，由业务股室根据专项资金指标，开具用款计划由预算股将专项资金直接拨入有关业务股室开设的专项资金银行专户上。业务股室要根据项目单位的申报，按项目建设进度，经主管局长审批后核拨资金，实施项目管理。
第17条 农税收支结算程序。农业税由各乡镇(场)解入农税收入过渡户，再由农税局全额缴入金库;预算股按正税的规定比例列农业税灾、社、减免款退库，拨入农税过渡户，再由农税局提出分配方案，经局领导并报市政府批准拨付到各乡镇(场)。乡镇(场)和单位征收的农业特产税、契税、耕地占用税，解入农税收入过渡帐户，农税局全额解入金库，所需征收经费列入年初预算。本级提留的农业税征收经费和乡财政经费，由预算股按规定的比例拨入农税局帐户;上级追加农税系统的专项资金，不管是否带帽，一律由预算股按预算追加指标拨入农税局。凡需安排到乡镇财政(农税)所的经费，按年初计划和具体情况由农税局提出方案，经局务会审定后，并由分管农税的局长签字后拨付。
第18条 罚没收入的入库和办案经费补助返还程序。罚没收入严格实行收支两条线管理，征收股室必须及时督促执罚执收单位将罚没收入按月足额缴入金库。罚没收入的办案补助的返还，凡是纳入综合预算管理的单位由征收股室提供完成任务进度表，由办案单位填写办案补助表，由对口股室根据综合预算加盖股室公章和股室负责人签名后，送预算股拨付;未纳入综合预算管理的单位，其办案经费补助由征收股室根据年初确定的比例，报经主管局长审批后交预算股拨付;对超任务计划的单位，年终由对口股室与征收股室根据单位的实际和当年财力情况提出方案，经局务会议并报政府主管领导批准后交预算股拨付。
第19条 财政统发工资审批程序。工资中心年初汇总编制统发工资预决算，根据各业务股室核定的人员和工资额，建立个人工资档案;按月编制工资用款计划交预算股办理拨款，及时向代发银行提供工资数据库及数据文档;按规定的代扣项目，将代扣的个人工资性扣款划入相应账户。预算股年初汇总编制工资总预算，按核定的收入比例，将资金及时划入“工资资金专户”。各业务股室分别负责各对口单位的人员和工资预算及异动情况审核，编制对口单位工资预算，核定其人员及工资额，及时报工资中心。
属新增到财政统发工资的人员，经市编制人事部门审批后，由各对口股室登记、核定，再由工资中心整理汇总填列“新增统发人员工资录入卡”，每月经分管局长、局长并报市主管领导审批后，按程序追加预算，再列入统发。对确定发放的政策性调整工资，经市人事局审批后，由对口业务股室审核汇总后交工资中心，工资中心汇总填列“统发人员增资录入卡”送分管局长审批后，登录单位人员工资台帐列入统发。
第20条 政府采购中心工作程序。年初，各业务股室负责初审各采购单位上报的采购计划，交采购中心复审汇总编制全市政府采购计划，再报主管局长批准，采购中心组织实施招标采购。凡经批准使用预算内资金购买物资、设备以及服务的项目，有关业务股室应将采购资金直接拨入采购中心资金专户;经批准使用预算外资金购买物资、设备以及服务的项目，采购中心和有关业务股室应督促单位在采购实施前一周内将资金划入采购中心资金专户。
会议和接待经费归口采购中心管理。采购中心年初制定会议接待实施方案，并始终参与制定和审核经费开支，定期做好与接待处的结算工作，向主管领导和预算股报送会议接待费开支情况。预算股按年初确定的包干办法，将会议接待费及时拨入采购中心专户。
第21条 预算外资金管理程序。预算外资金缴存：单位收取的预算外资金，填开“缴款单“直接缴存非税局在各专业银行开设的预算外资金专户。缴款单除银行和单位留存外，分别交非税局和对口业务股室各一联。纳入集中会计核算的，非税局应及时开具资金结算单，连同收据记帐联退还会计核算中心进行帐务处理。
预算外资金拨付：用款单位向对口业务股室申报预算外资金用款计划，填开“审批单”;根据其收入缴存情况和核定的拨款比率，业务股室初审，非税局复审并开出“拨款书”予以拨款。
对帐：每月初，非税局编制“预算外资金余额表”交各业务股室或会计管理中心，各业务股室和会计管理中心应及时核对各单位帐户余额，年终决算数非税局数为准。
票据领用：行政执法单位凡需领用行政事业性收费收据、基金收据、罚没款等票据的必须持物价部门核发的“收费许可证”、财政部门核发的“委托收费证”以及合法的执罚收费文件，由单位财务或会计管理中心统一到非税局或农税局领取。所收票款应按收支两条线和票款同步、收缴分离的管理办法及时解缴。续领收据的必须将上次使用完的票据存根交回销号，经核对无误方可领购新的收据，纳入“大厅收费”的执收单位，统一使用湖南省财政厅监制的《湖南省收费基金缴款凭证》电脑票，统一由政务公开中心领取，再由中心分发到银行，单位不再领取手工票据。
第22条 财政监督检查程序。监督股为财政监督检查牵头单位，负责制定监督检查工作计划，确定监督检查方式。凡财政部门组织的检查，应由监督股和相关业务股室提出计划，成立检查组，统筹安排检查事项，统一编制有关文书。检查结束后，检查组应对查出的问题提出处理意见，并写出检查报告，由被检查单位签章。对检查组提交的检查报告，依照国家有关财经法规和违纪事实，报局长或主管局长审核后下达处理决定;对违纪金额小、情节轻微的问题，经批准可当场作出处理决定。对查出的重大违法违纪案件，应按程序分别移交纪检监察部门或司法机关处理。
(五)、监督
第23条 全局的全体员工既是各项财政法律法规、规章制度的执行者，同时又是监督者，对于违反财政法律法规和规章制度的，每一位员工都可向自己的上一级乃至局长反映。全体员工不仅自己要遵守法律法规和有关规章制度，同时有权拒绝执行违反规章制度的指令。对于违规操作人员，一经发现，不论何种情况，按其所在岗位职责追究相应责任。
第24条 局纪
检监察室和财政监督股应认真发挥监督职能，加强制度建设，抓好内部监督检查，及时发现问题，严肃查处各种违法违规行为。要求每年对制度执行情况进行一次全面检查。
第三篇：县级局内部专卖管理监督
浅谈烟草行业县级局内部专卖管理监督
现状及对策
史荣华
一、中国烟草行业特点：
我国烟草行业是人财物、产供销、内外贸高度统一，资金密集、权利集中，政企合一的经营体制。依靠几代烟草人的不懈努力，依靠国家给予的特殊政策，烟草业呈现出良性发展的态势。但在市场经济不断发展和完善的环境下，由于市场监管与市场经营的职能混淆，体制不顺，权利过分集中，结果一方面导致烟草专卖局(烟草公司)对正常的市场经营活动，不可能进行完全公开、公正、合理、有效的监督管理，一旦缺乏有效的内部管理监督机制，在本位经济利益驱使下，很容易导致专卖管理服从和服务于地区和部门盈利目标的需要，从而造成内部专卖管理监督制度形同虚设;另一方面烟草行业一个单位，两个叫法，既行使专卖管理的行政职能又享有烟草经营的特权，因此促使其过多地以非经济手段对企业和市场进行干预。在这种情况下，不但不能有效地建立公平竞争、健康有序的市场环境，而且烟草行业内部的工商企业也难以成长为真正独立完整的市场竞争主体。如果在国家利益上稍有不慎，就可能导致决策失误、违规运作、以
权谋私。在消费者利益上稍有不慎，就会影响成千上万烟农
和卷烟零售户的利益，造成公众对烟草企业的误解，损害行
业形象。因此，我们必须牢固树立“国家利益和消费者利益
至上”的共同价值观，以高度的责任感和紧迫感，提高内部
管理监督工作的有效性，确保烟草行业持续稳定健康协调发
展。
二、县级烟草内管现状：
自2006年“2〃10”全国烟草工作会议及两次电视电话
会议以来，各县级局均加强了对干部职工的自律教育，严格
遵守国家局关于卷烟营销“五条纪律”及烟叶生产“七条要
求”的规定，认真研究加强日常监督和同级监督的有效途径
和办法措施，以科学发展观为指导，狠抓“两项检查”工作
的贯彻落实，全力开展自查自纠，狠抓整改落实，健全内管
长效工作机制，使内管内控工作进一步朝着规范、有序的方
向发展。然而我们也必须清醒认识到仍然存在一些问题：
1、部分员工对内部专卖管理监督重要性认识不足。还
存在重经营轻管理，重增收轻节支，重外打轻内管的思想观
念。主要表现在内部专卖管理监督工作中检查不深入、落实
不细致、整改不到位;受本位经济利益驱使，违规违纪事件
时有发生。
2、内部专卖管理监督制度尚需进一步规范完善。在完
善内控制度，明确检查方法，清晰工作流程，细化检查内容，
加大惩处力度等方面并没有达到要求。
3、我们既是《烟草专卖法》的执法者又是烟草专卖品
的经营者，监管来自内部，然而一旦出现问题处理起来，犹
如左手打右手，痛不痛只有自己知道。现实情况表明，某些
违纪违法的事件，采取诸如纪律处分、通报批评等内部处理
形式，往往触动不大，甚至对某些有关部门及责任人来说，
还会无动于衷，过后依然我行我素，边改边犯，负面影响极
坏。
三、解决办法及努力方向：
加强内部专卖管理监督对于规范行业内部卷烟经营行
为、巩固和完善烟草专卖制度、保持行业健康快速发展、树
立烟草行业负责任的形象具有重要意义。随着烟草行业改革
的提速和机构调整步伐的加快，县级局如何紧跟行业改革的
步伐，实施有效的内部专卖管理监督长效机制，推进专卖内
管工作迈上了日常化、规范化和制度化的轨道，应该摆上县
级局专卖工作重要议事日程。对处于特殊体制下的烟草行业
而言，没有规范就谈不上发展，甚至连生存都会变得虚弱惨
淡;只有在规范基础上的发展，市场才能繁荣有序，消费者
利益才能得到切实保障，只有规范的烟草，员工才能活力永
驻，企业才能基业长青，行业才能持续发展。
1、统一思想，提高认识，全员参与，真正把强化行业
内部管理提高到维护行业垄断生产经营地位、巩固烟草专卖
制度的高度来认识。牢固树立“国家利益至上、消费者利益
至上”的行业共同价值观，切实维护国家利益和消费者利益，
既是加强内部监管工作的重要思想基础，也是衡量和检验内
部监管工作能否取得实效的重要标准。加强宣传教育和培训
学习，根据时代脉搏和行业特点，完善学习制度，改进培训
计划，强调学以致用，通过交流谈心,了解员工关心的热点、
焦点问题，多途径教育员工只有国家利益、烟农利益、零售
户利益和消费者利益得到切实维护,企业利益和个人利益才
有保障。为内部监管工作的稳步推进打牢思想基础。让全体
员工自觉接受监督，把行业共同价值观作为各项工作的根本
出发点和落脚点。
2、加强组织领导，明确责任，分清职权，建立健全行
之有效的长效监管机制。以制度管人，用制度管事，切实发
挥制度对加强专卖管理工作的保障作用。把建设有凝聚力和
战斗力的领导班子，规范领导干部的从政行为，作为全面加
强内部监管的首要环节;把建立“凡事有人负责，凡事有章
可循，凡事有据可查，凡事有人监督”的长效监管机制作，
作为改进完善内部监管的努力方向;进一步增强规范意识，
把规范自律渗透到生产经营的每一个环节，促进规范经营，
健全企业内控制度，构建以内管促内控，以内控促自律;不
断促进优化人员结构，提高队伍素质和依法行政能力，健全
内部监管长效机制、打假打私联合办案机制、市场监管机制、
执法监督机制等制度体系，切实发挥制度对加强专卖管理工
作的保障作用。
3、查找问题根源，落实整改措施，增加监管渠道，加
大监督力度，真抓实干，切实解决存在的问题和薄弱环节，
实现全方位、全过程监控。各部门要在内管部门的协调下，
明确自己的职责与任务，各司其职、密切配合、形成合力;
要全员发动，从每一个岗位查起，认真核对每一笔业务，查
清每一个环节，不放过任何细节。不图形式，不走过场，不
避重就轻，严格对照标准开展自查自纠，对存在问题进行分
析，查找问题根源，落实整改措施，逐个整改提高。要扩大
监督渠道，加大监督力度。现实情况表明，某些违纪违法的
事件，采取诸如纪律处分、通报批评等内部处理形式，往往
会触动不大，甚至对某些部门及责任人来说，还会无动于衷，
过后依然我行我素，边改边犯。而一旦从严惩处，当事人就
会迅速采取补救措施整改，其他人员也会以此为鉴，产生杀
一儆百的效应，类似事件就不再发生。
4、注重实效，切实解决存在问题和薄弱环节，实现全
方位、全过程监控。重点抓好烟叶种植合同签定、生产配套
物质供应、烟叶收购调拨、卷烟访销配送及货款回笼等关键
环节，在确保制度有效落实上多做文章做好文章。在卷烟经
营方面：一是加强对各类客户卷烟销售总量的监督，每月跟
踪检查辖区卷烟购进量前50名和后50名客户，调查核实是
否存在违规经营的嫌疑;二是有针对性地加强对紧俏品牌、
高利润品牌、地域性适销品牌货源分配公平、公正的监管，
特别是监督同级营销部门协议供货、订单供货计划的执行情
况，对于超协议量供货的，不按订单供货的，要求营销部门
及时做出等级增投计划调整，确保各等级客户都在增投计划
内供货;在烟叶生产方面：一是根据基层烟草站烟叶种植合
同花名册、汇总表,走访调查有无虚假种植合同, 烟用物质
配送是否及时足额到位;二是对照站点收购自查报告和种植
合同执行情况表，调查核实是否严格按照国家烤烟收购标准
收购烟叶,有无跨区收购、压级压价收购及提级上调现象。
总而言之，同级监管要以落实和完善各项规章制度为切
入点，细化专卖内管检查的工作流程和工作内容，牢固构筑
事前预防，事中参与，事后考核全过程监管的三道防线，督
促业务部门经营从“他律”逐步向“自律”过渡，由“要我
规范”逐步向“我要规范”的转变，使内管内控工作进一步
朝着规范、有序的方向发展。
第四篇：2011建筑工务局内部审计工作总结
2011年我局的内审工作在区审计局的关心和指导下，紧紧围绕政府投资项目建设与管理这一中心，不断加强内审机构和内审队伍建设，深入贯彻《审计法》，建立健全内部审计制度，正确认识审计工作的重要性。按照“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的20字工作方针，为提高内审质量，不断加强审计执法力度，努力实现内审项目质量水平和内审业务管理水平“双提升”。根据年初工作计划，在全体兼职内审人员的共同努力下，审计工作开展顺利，并取得了较大的成绩。
一、领导重视，完善机构
我局的审计领导小组组长由局纪委书记陈光耀担任，副组长由投资管理科负责人担任，下设审计小组办公室，设办公室主任一名和四位成员。局领导经常听取审计领导小组办公室的工作汇报，指导工作，解决工作中碰到的困难和问题。每完成一项审计，审计报告先由审计小组办公室主任审核，并由局长签发，严把审计质量关。做到层层把关，真正做到对被审计人员的负责。随着我区政府投资项目建设不断加大，建设项目年年增多，对审计质量的要求越来越高，审计风险也越来越大，审计任务越来越重，这势必要求我们造就一支政治素质、道德素养、法律素质和业务素质兼备的审计队伍，这样才能保证高质量地完成审计工作，我们组织全体兼职审计人员学习了新修改的《审计法》。
二、加强审计业务培训，努力提高内审人员的综合素质
根据市内部审计协会《关于印发2011年内部审计业务培训计划的通知》精神，3月份和7月份我局两名兼职审计人员参加了宁波市2011内部审计业务培训班。近年来我局领导班子非常重视内部审计工作，定期组织审计人员参加了业务培训班，并鼓励审计人员积极撰写审计信息，为进一步提高我区政府投资项目的内审人员业务素质、提高政府工程内部审计工作质量奠定了基础。
三、健全制度，落实规范，扎实工作，争创佳绩
审计质量是内部审计工作的生命线，审计准则是规范内部审计行为的标准。我们根据《审计法》、《中国内部审计准则》、
结合我局实际情况，遵循“以财务收支审计为基础，以经济责任审计为重点，以内控制度评价为手段，以提高政府项目资金财务管理为目的”的审计方针，实现审计工作规范化、程序化、制度化管理。对过去制订的各项内审规范性文件进行了修订，对不完善的规定进行了补充，这不仅使内审工作规范有序，而且大大提高了审计的质量和效率。2011年，我局共完成对太河路沿河绿化景观工程的基本建设审计，经审计，该项目批复概算投资60.51万元，实际完成投资46.52万元，减少投资13.99万元，工程及其它费用均有一定程度节约，投资控制较好。
四、完善审计公告制度，强化管理，发挥审计结果的作用 我们内部审计人员在项目进行过程中，确立了“严谨细致”的工作作风，无论是制订审计计划、审计方案、审计取证，还是最终撰写审计报告和作出审计评价等环节，都依法审计、合理取证，科学、公正地评价，从细微之处体现审计人员严格依法审计的工作原则，从细微之处体现审计工作的客观性、独立性和公正性，审计结论做到有据可查，努力实现内审项目质量水平和内审业务管理水平“双提升”。推进领导干部决策规范化、科学化。审计本身不是目的，审计的目的是为了促进工作。
五、完善审计回访制度
我们内审工作不仅要认真完成各项审计任务，在具体实施审计过程中，还要关注经济活动内容的真实性，完整性，更需注重审计活动的效益性，对已经完成的项目，加大了后续审计力度，通过后续审计，及时了解整改措施和整改情况，督促做好审计意见整改工作，尽力杜绝“审计年年有，问题年年出”的现象。
2011年虽然我们的内审工作确实做出了一些成绩，但在工作中我们还发现一些不足。在2012年，我们将扬长避短，发扬求真务实的精神，不断总结经验教训，加倍努力，继续做好内审工作，使我局的内审工作更上一层楼。
北仑区建筑工务局
2011年12月5日
第五篇：内部管理制度
河南派普工程建设有限公司 通许新农村改造项目部
项 目 内 部 管 理 制 度
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为了对本工程进行安全、信息、合同管理，对工程质量、投资、进度有效控制，便于组织协调工作，本着成本最低化，利润最大化，事事有人管，人人都管事的原则，分工明确，权责到位，务实求真，记录在案的方针，特制定本项目管理制度。 项目经理职责
1、 遵照国家施工规范，工程质量和安全生产检验评定标准，以及河南地区有关规定和制度，按设计要求负责工程总的组织和领导，并做好协调工作。
2、 对工程质量，安全生产，劳动保护，经济效益，工程进度承担全面的责任。
3、 负责组织和健全本单位的工程质量保证体系，安全生产保证体系和防火体系，确保和支持质安人员履行责任范围内的各项工作。坚持质量、安全第一，处理好质量、安全问题，确保环境卫生，创建施工现场标准化管理合格工地。
4、 服从上级主管部门对质量、安全、财务、卫生的监督检查，并接受业务指导，负责落实整改事项;贯彻落实公司的各项管理制度和规定。
5、 负责对业务技术干部的管理使用，监督检查他们的工作质量和效率，组织对业务技术骨干和工人的培训和教育，不断提高队伍的思想觉悟、职业道德、安全意识、技术素质和管理水平。
6、 负责经济分配，提倡集体研究，增强透明度，做到正确处理国家、集体、个人三者之间的利益，对职工分配贯彻“按劳取酬”的原则， 2
并与质量、安全紧密挂钩，关心职工生活劳动保护，做到不断改进职工生活和劳动条件。
7、 负责领导并做好IS09002系列质量体系的工作。
项目现场技术负责人职责
1、 贯彻执行政府的建设法规和政策，制定健全项目的各项管理制度，并负责实施。
2、 加强项目部管理，负责项目部管理人员的精神文明建设，不断提高全体管理人员的素质，做好定期检查考核工作。
3、 组织调查了解施工条件，包括合同条件，现场条件和法规条件，主持组织施工组织设计的编制和审批，实施。
4、 负责施工项目的质量、安全、文明施工管理工作，定期召开施工会议协调施工过程中各协作参建单位及各工种的施工关系，搞总结布置工作，有效的控制施工进度和施工质量，安全，确保按计划或按合同工期完成施工任务。
5、 搞好施工现场、临近居民及单位之间的公共关系，限制和克服建设公害及环境污染，树立企业文明形象，加强与甲方代表和驻现场监理工程师的联络。
6、 负责项目的标准化管理工作，制订各项保证措施，并组织落实、督查。
7、 及时组织有关人员学习和审查图纸，参加设计交底，明确施工范围和质量要求，认真做好图纸修改、设计变更等的记录和签证，及时办理因此而引起的增减帐手续。
8、 根据项目施工情况，制定月度工作目标计划，报领导审批，并组
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织实施落实，确保目标计划的实现。
9、 协助并领导做好有关IS09902系列体系的工作。
施工员职责
1、 遵照国家和河南地区颁发的规范、标准的规定，以及设计要求，结合工地现场和本公司实际情况，负责编制单位工程的施工组织设计，经审批后贯彻实施。
2、 对负责施工的工程质量，安全生产，劳动保护，工期等负有技术责任，负责组织熟悉图纸，统一归纳问题，做好图纸会审前的准备及会审纪要的整理签证工作。
3、 在整个施工过程中，严格执行各项专业技术标准及施工验收规范和质量检验评定标准的有关规定。
4、 负责工程安全技术交底，并负责对采用新技术，新材料，新工艺应用的技术攻关和技术交底。
5、 负责对工程材料，构件等的数量规格、型号、质量的检查和验收工作，以及砼、砂浆试配工作。
6、 负责单位工程的测量定位、找平放线工作，负责技术复核，组织隐蔽工程验收，分部分项评定，负责整理并向资料员提供施工技术资料，施工总结及竣工图。
7、 参加质量检查活动和技术会议，以及各阶段工程验收工作，负责处理质量事故，对重大质量事故做到及时上报，协同有关部门及时处理。
8、 编制各阶段施工进度计划，制定相应的技术措施，组织有关人员 4
按计划达到施工目标。
9、 协助做好IS9002系列质量体系贯标认证工作。
质检员职责
1、 严格遵照国家和河南地区颁发的施工规范，工程质量检验评定标准和有关规定。履行工程质量监督职责，根据设计图纸的要求及施工组织设计的质量保证措施，负责制定和执行工程进度计划。
2、 负责对进场材料、构件、成品、半成品、设备、器材、以及现场制做的砼，砂浆、预制构件等的质量监督(包括对质保试验资料)和验收工作，对劣质产品有权要求退换。
3、 协同施工员进行定位放线及复查工作，确保工程质量。
4、 负责对分部分项工程的检测评定，对不合格项目有权责令其返工整改，整改完毕，经验收合格后方可进行下道工序施工。
5、 负责对班组、个人所完成工程的验收。对质量低劣的工程，经指出屡教不改者，有权按规定处罚。
6、 负责对职工进行质量控制和职业道德教育。深入现场，及时反映质量动态，找出原因，提出改进质量的措施，参加质量事故的处理。
7、 参加上级组织的质量检查活动，负责监督整改事项的实施，参加隐蔽工程验收、中间验收、竣工验收等工作，负责整理并向资料员提供质量检验评定资料。并对现场文明施工的有关规定进行落实检查。
8、 协助做好IS09002系列质量体系里的有关工作。
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资料员职责
1、 严格遵守开封市有关施工技术资料的管理规定。
2、 协助施工员进行施工组织设计的编制和贯彻实施。
3、 对本工地施工的工程，负有真实，及时，完整地编制技术资料的责任。
4、 负责向技术员，质检员等有关人员讲解表格的填写内容和要求，以及做好协助工作。
5、 负责收集及审查各种资料，对不符合要求和缺少的资料通知有关人员及时补上。
6、 负责竣工资料的整理，分册，汇总和装订工作。
7、 认真做好IS09002系列贯标资料。
8、 接受有关部门对资料的审查，改正存在的缺点。
9、 协助施工员进行测量放线，定位工作。
预算员职责
1、 熟悉掌握开封市建筑工程和安装工程的预算定额和有关预决算编制的规定，掌握材料价格，市场动态，熟悉国家和开封有关统计法、统计报表制度及本公司规定。
2、 负有对本工程的生产计划，成本核算，提供控制依据的责任。
3、 负责向材料员提供预算材料的数据。
4、 按时编制施工预算和施工图预算，做好材料分析，给有关部门和财务核算员提供有关数据。
5、负责核实每月完成的工程量，编制月度工程决算。
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6、按上级规定的统计项目指标，计算方法，统计范围，报送日期等要求，及时报送有关单位审核。
7、经常深入现场，熟悉工程施工情况，掌握及收集各种变更资料，及时做好工程决算的有关工作。
8、 及时向有关人员提供月度完成产值，劳动生产率等信息。
安全员职责(楼号专职技术负责人兼管)
1、 严格遵照国家和河南地区颁发的安全生产方针、政策、法规、标准、以及劳动保护规定办事。
2、 对本工地安全生产员有监督保障责任，并以身作则，模范遵守有关安全生产的制度和规定。
3、 负责对职工进行定期和不定期安全教育，做好公司、工地、班组(或工种)三级教育，记录和登记签证工作。
4、 参加审查施工组织设计(施工方案)中有关安全生产部分，并提出合理意见。
5、 对不具备安全生产的设备，设施，有权责令停止使用。
6、 每天检查施工现场的安全生产情况，指出和帮助解决事故隐患，及时反映安全生产动态，提出改进措施。负责向资料员提供安全资料。
7、 对违章指挥，违章操作以及不遵守安全管理制度和规定的班组、职工、有权责令改正或停工整改，对屡教不改或造成直接经济损失的处以罚款。
8、 对项目中安全方面存在的问题及状况及时或定期向项目经理汇报。
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9、 负责对公司中，项目部安全管理和场容场貌管理制度的逐项落实，实施。
材料员职责
1、 认真执行安全生产的规章制度和防火规定。
2、 根据施工组识设计和材料预算制度实施采购计划，确保工程进度。
3、 熟悉图纸，对建筑材料做到心中有数，进料应和进度同步。
4、 对所购材料、构件、设备的质量、规格、型号必须符合设计要求。由于采购、保管原因而影响工程质量或造成质量安全事故，应承担经济、法律责任。及时向资料员提供材料合格证等有关资料。
5、 负责建立材料管理制度，做到分类保管，对易燃易爆物品隔离存放，严防安全事故发生，严格对进出料管理，建立材料台账。
6、 负责组织仓库值勤，设置防火防盗设施，禁止在仓库内吸烟聚会娱乐。
7、 按规定及时采购、发放劳保用品。
8、 施工用材料、工具应签发领料单，凭单发料，由领料人签认，材料拿出工地必须经项目经理签发。
9、 协助做好IS09002系列质量体系里的有关工作。
办 公 制 度
1、 准时上下班，不迟到，不早退。有事外出要请假。
2、 办公室内禁止大声喧哗，商讨问题以不影响他人工作为原则，尽量不在办公室会客。
3、 经常保持办公室整洁，无关物品不准放在办公室内，办公桌上的图纸或资料放置要整齐，看完报纸随即把报夹挂回报架上，不准随
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便乱丢纸屑和果壳。
4、 职工不能进办公室玩耍，更不得任意翻阅图纸和资料或开动抽屉。
5、 本项目部决定于每月召开一次本月工作总结及下月进度计划、质量、安全等工作会议，参加会议人员不得缺席，若有特殊情况，应提前请假，否则将处50-100元罚款。
项目财务管理制度
为了加强对项目财会的管理，特制订本制度：
1、 熟悉掌握郑州市有关财会方面的规定，严格财会制度。
2、 及时上报有关表册，做好财务核算工作。
3、 对有关表册及财务核算，要认真细致，不出差错。
4、 对工资的发放和支票的领取，要按管理制度及发放规定，严格做好有关手续，如手续不全，不予发放。
5、 支票使用应填写审批单，交领导审批后交财务开票据，交回公司前须经领导签字方能入帐。
6、 每次支票回单上交公司前，必须与仓库收料员核对进货情况，审查进货数量及单价，及时发现处理有关问题。
7、 掌握资金情况，每月向建设方催收应付工程款。
8、 做好资金和票据等的存放工作。
财会员职责
1、 熟悉掌握河南省有关财会方面的规定，严格财会制度。
2、 认真协且项目经理做好财务核算工作。
3、 及时上报有关表册和发放工资，并做好资金的保存工作。
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4、 对有关表册及财务核算，要认真细致，不出差错。
5、 对工资的发放及支票的领用，要严格做好有关手续，如手续不齐，不予发放。
6、 接受有关部门对服务的检查，及时改进存在的问题。
7、 每次支票回单上交公司前，必须与仓因收料员核对进货情况，审查进货。
仓库保管制度
1、 材料器具入库凭“进料单”和验收合格后，建立材料台账。
2、 入库材料应分类分面堆放整齐，并标上标签，对易燃易爆物品作专地隔离存放。
3、 领取材料器具，必须经过出料登记，方可领取。
4、 器材收回后必须经过验收，若发现有损坏现象的，根据损坏程度的轻重和器材单价，给予适当的赔偿。
5、 仓库存保管员必须坚守岗位，设置防盗设施，禁止在仓库内吸烟，聚会娱乐。
6、 负责及时发放劳保防护用品，领取数量需经安全员签字核实后方可发放。
7、 每月盘存、核对材料库存表况向上报领导。
材料入库存制度
1、 施工当中所需的一切器材、材料进入现场，仓库保管员必须先凭采购员提供的 “进料单”入库。
2、 所进入现场的器具材料，先由工地质检员及监理对其质量进行验 10
收确认签字后，再由仓库保管负责清点，对数量不符或质量不合格者有权拒收。
3、 经验收合格后，对器具材料的进场日期、规格、型号、数量、单价等进行分类登记，上册备档。
4、 入库的材料，分类堆放整齐，并挂上标签。
5、 在器具或材料未用尽前，需继续使用的，应及时向负责材料的人员提供情况，以便及时准备采购，以免脱节。
器材领取制度
1、 施工现场所需的器材，领取人必须先填写“器材领用单”。
2、 器材保管员应根据“领用单”所填写的规格、型号、数量及时付给领取人，“领用单”应由器材保管员妥善保管，待器材收回后废除。
3、 器材领取后，使用人应以热爱集体财产为原则，慎重使用，保管，并做到及时交还，以便调剂使用。
4、 使用人若损坏器材或丢失，应及时向保管员汇报，并赔偿损失。
集体宿舍制度
为加强职工宿舍管理，以促进文明工地创建活动，确保职工有一个文明卫生的生活环境，特制订如下条例：
一、 集体宿舍采用“寝室长”负责制，寝室长负责寝室内的日常管理事务，每天安排值日人员对宿舍进行清理、打扫。
二、所有施工人员均应注意公共环境卫生，严禁随地大小便，严禁乱倒剩饭、剩菜、垃圾，保持室内整洁，不乱涂、乱画，爱护公共 11
财物，如有违反给予10-100元的经济处罚。
三、工地内严禁用麻将牌、扑克牌等进行赌博或变相赌博，一经发现除没收赌具、赌金外，另每人次处以50-100元的罚款。
四、宿舍内严禁私拉乱接电线，如发现在一个灯头上乱扯罚款10元，使用家用电器须经项目部批准，否则除发现没收外，每千瓦处以150元的罚款。
三、 严禁躺在床上吸烟，如有发现每人次处以10元罚款。
四、 职工家属、亲戚来探亲一律不得留宿于工地，非本处职工不得在集体宿舍过夜，违者罚款10-100元。
五、 宿舍个人物品应妥善保管，如发现偷盗行为，除就地经济处罚外，另送交执法机关处理。
六、 除夜间加班外，晚间宿舍熄灯时间不得超过11点。
七、 职工之间要团结友爱，互相理解，互相帮助。工地内严禁打架斗殴，凡参与者不论是非均罚款300-1000元。
八、 制订文明寝室评比方法，每半月由项目部组织进行一次评比，评出的文明寝室除张挂流动优胜红旗外，每次给予50-100元的奖励。
门卫文明卫生管理制度
门房是工地联系外界、体现文明形象的窗口，为加强文明卫生管理，特制订以下制度。
1、 门房间人员要勤于打扫，时刻保持地面、桌面整洁。
2、 门房内各种物品要堆放整齐、衣帽、保安器材挂放要成线。
3、 门房内禁止吸烟，值班人员值班期间不准磕瓜子、吃其它零食。
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4、 接待来客要热情周到，认真执行人员探访有关规定。
5、 夜间值班人员要勤于巡视，不许在门房内打瞌睡。
6、 每月项目部派人对门卫有关情况进行检查，并按有关制度进行奖惩。
7、 对门卫卫生包干区要打扫干净，及大门附近的卫生工作。
办公室文明卫生管制制度
为加强文明卫生管理，创造一个文明有序的办公环境，特制订以下制度。
1、 办公室人员应严格遵守办公纪律、不迟到、不早退，短时外出留言说明去向，请假按有关规定办理请假手续。
2、 办公室禁止吸烟和做其它与工作无关的事情。
3、 办公室人员按值日轮流表轮流值勤，每天打好开水，清扫地面，擦拭门窗玻璃，做到窗明地净。
4、 办公人员上班一律带胸卡、图纸、文件等阅后要收拢整齐。
项目办公用品、财产管理制度
为了加强对项目办公用品及财产的管理，特制订本制度：
1、 全体人员必须要爱护项目办公用品和财产。
2、 对有意损坏办公用品和财产者，要进行处罚。
3、 实行项目办公用品和财产(包括检测工具)，谁使用谁负责的原则，损坏或遗失要追究其责任。
4、 办公用品、财产不得挪用和移宿舍使用，一经发现处以50-1000元的罚款。
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5、 购置办公用品及财产，必须由领导签字同意，方能购置。
6、 项目负责人要做好对所有办公用品和财产的登记手续，并把登记表存档在资料中，以便备查。
请 假 制 度
为严格队纪队规，保证工作正常秩序，掌握施工进度，提高工作效率，根据本项目部实际情况，特制定本制度：
1、 本项目部所有管理人员，职工应本着为公着想的思想，请假必须根据施工进度，服从项目部统一安排，原则上每人每月有三天假期，视实际情况而定。
2、 因公出差，事假等均应履行手续，管理人员必须由项目经理同意，班组职工必须由班组长同意，方可安排出差或休假，财务凭手续考勤，未经领导同意擅自休假出差者作旷工或离岗处理。
3、 项目部根据请假人员请假事因性质的轻重，给予考虑按排，有急事的职工给予优惠安排，一般请假作统一安排。