第一篇：公司概论案例范文
公司概论案例分析
“上海第一百货吸收合并华联商厦”分析
合并的形式有两种：一是吸收合并;二是新设合并。吸收合并是合并的方式之一。合并的动机各不相同，在这个案例中主要是为了发挥协同效应，降低经营成本和费用;多品牌集约管理，促进合并综合效应;发挥规模经济效应，提高行业集中度。第一百货和华联商厦之间的吸收合并系国内上市公司之间新型的重组模式，这一新的重组模式将开创我国证券市场合并的新纪元，它无疑打开了上市公王东明(郑州高新区法院法官)：从本案例中可以看出，上述郑州市AB物业管理有限公司在法律性质上属于有限责任公司，该公司应当严格按照公司法和其他相关法律、行政法规的规定从事经营活动。根据公司法关于有限责任公司的规定，具备有限责任公司股东资格的人除了有限责任公司的设立人外，还包括通过股权转让途径而取得股权的新股东以及通过增资扩股而取得股权的新股东。在本案中，被告AB物业公司与原告签订入股协议书，收取原告款项2江苏一纺织公司称，1998年起，一直与杭州嘉润贸易有限公司有布料买卖业务，到2003年4月，嘉润公司已拖欠货款65万余元。纺织公司催讨无果，不得已诉至法院。判决下来，嘉润公司理应支付货款，该公司发起人黄某负连带责任。可万万没想到的是，案件执行中，嘉润公司人去楼空，已无财产，黄某名下的房产也已赠与其子，个人也无财产可供执行。
纺织公司称，新《公司法》第二十条规定，公司股东滥用公司法人司之间进行吸收合并的新空间，体现了行业横向吸收合并的意义。 “有限公司的无限麻烦”分析
一、你认为沈水中应该负无限责任吗?
无限责任：明众公司的注册资金不到位，股东滥用公司人格。这种名为法人的公司组织将因不具备必要的财产而无独立人格，法律应否定这种虚假法人的法人人格，责令公司背后的股东承担相应的责任。
二.如果应该，谁应该偿还，是97万元、58万元还是30万元? 沈水中、许少伟。应归还银行贷款97万元。 按双方的出资比例偿还。
案例解析：原告为何不属有限责任公司股东
原告程德诉称：2005年10月1日，其在《东方今报》上看到被告郑州市AB物业管理有限公司的招工后，即来到被告处，与被告签订一份协议书，并交纳二万元股金。后，。。。。。。判决被告郑州市AB物业管理有限公司于本判决生效后十日内返还原告程德款项2万元。逾期履行，则加倍支付延迟履行期间的债务利息。 分析：分析一： 什么是有限责任公司
王东明(郑州高新区法院法官)：有限责任公司，是指依照《中华人民共和国公司法》在中国境内设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。设立有限责任公司，应当具备下列条件：
(一)股东符合法定人数(五十个以下股东出资设立);
(二)股东出资达到法定资本最低限额(人民币三万元);
(三)股东共同制定公司章程;章程应当载明下列事项：
1、公司名称和住所;
2、公司经营范围;
3、公司注册资本;
4、股东的姓名或者名称;
5、股东的出资方式、出资额和出资时间;
6、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;
7、公司法定代表人;
8、股东会会议认为需要规定的其他事项。
(四)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;
(五)有公司住所。
有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。由此可以看出，有限责任公司成立和运作要求是严格的，并不像本案中被告收了多人的资金，而只认定张燕、任海两人为股东的违法现象。分析二： 公司股东资格和注册资本依法才能享有
万元，本应系增加公司的注册资本。但是，依据《公司法》第一百零四条第二款的规定：“ 股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。” 然而，本案中被告未提供该入股协议书的签订经AB物业公司股东张瑞燕、任海丽同意的证据，也未能提供在工商管理部门办理相关变更登记手续，故程德并未真正取得AB物业公司的股东资格。且该入股协议书约定期限为三年，也不符合有限责任公司的股东“以其认缴的出资额为限对公司承担责任”的规定，因此原告程德与被告AB物业公司签订的入股协议书因违反了公司法的强制性规定而无效。
分析三：何为抽逃出资
吴瑞艳(郑州高新区法院法官)：抽逃出资，是指公司发起人、股东违反公司法的规定在公司成立后又抽逃其出资的行为。如果抽逃出资数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的可以触犯刑律，进行刑罚。根据上述抽逃出资的定义，可以看出该行为具有如下特征：
一、抽逃出资在客体上，侵犯的是国家对公司资本的管理制度。为了稳定公司的注册资本及其正常运作，国家在《公司法》中规定了各类公司的监督管理条例。如果公司股东或发起人抽逃其出资，实质上是对其他股东的擅自单方解约，这种单方解约的后果必定会减少注册资本，并易导致公司因难以正常运作而终止或倒闭。由于公司是当前市场经济条件下的主要商事主体，因而抽逃公司的注册资本对设立、稳定和终止公司的运营，对稳定市场经济条件下的交易秩序极为重要。
二、抽逃出资在客观上，表现为公司的发起人、股东在公司成立后，实施了抽逃其出资的行为。抽逃出资是《公司法》第201条所明令禁止的行为。所谓抽逃出资，包括在公司成立后，非法抽回其出资和转走其出资两种方式。例如抽回其股本、转走其作为股金存入银行的资金、将已经作价出资的房屋产权、土地使用权又转移于他人等。
三、抽逃出资在主观方面只能属于故意。 按照抽逃出资的定义和特征，本案原告要求被告郑州市AB物业管理有限公司退还所交的2万元不符合其规定，因此，人民法院以违反合同法判处被告返还原告程德款项2万元是有法律根据的。
根据《公司法》第二百零一条规定：“ 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。” 案例解析：关于杭州首例公司人格否定案件的分析
独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。而根据国家工商局关于《公司登记管理若干问题的规定》：家庭成员共同出资设立有限责任公司，必须以各自拥有的财产作为注册资金，并各自承担相应的责任。登记时需要提交财产分割的书面证明或协议。
然而纺织公司查明，嘉润公司成立初，黄某与陈某夫妻共同财产没有分割，也未向工商登记机关提交财产分割的书面证明或协议。甚至黄某曾购买住宅的90余万元，也是出自嘉润公司账户。因而认定公司资金和股东资金并没有分开，股东和公司人格是混同的。纺织公司认为，在夫妻存续期间，双方获得的和持有的财产都被视为共同共有财产，案中两位股东的财产其实是不可分割的整体。嘉润公司虽为有限公司，但其实质上很可能是这对夫妻牟取利益、逃避债务的工具。因此要求法院判令确认嘉润公司这一夫妻公司不具备法人资格，也就是否认公司人格，由黄某和陈某对嘉润公司的债务承担无限责任。承担无限责任，意味着夫妻俩将以个人财产来偿还公司债务。
公司人格否认是指当控制股东滥用公司的法人资格，滥用股东有限责任规定，坑害债权人，包括金融机构债权人的，债权人有权力请求法院在该特定案件当中否定公司的法人资格。责令躲在公司面纱背后的股东站出来，对债权人承担连带清偿责任。也就是新《公司法》第20条第3款中规定的内容。
否认公司人格有何意义，这主要针对现实中，有的公司股东滥用权利，采用转移公司财产、将公司财产与本人财产混同等手段，造成公司用于偿还债务的财产大量减少，损害债权人利益的行为。比如：股东为逃避自己的财产被强制执行，于是设立一家公司，并将财产转移到这家公司中;股东为逃避债务而抽逃资金或解散公司等等。 “致诚集团与成吉思法汗集团的股权纷争”分析
一、成吉思汗集团的产权应该归谁所有?
要弄清楚成吉思汗集团的产权归属，首先，应搞清楚两个企业的产权关系，即两个企业是否为各自独立的经济实体，是否存在隶属关系。
三个问题：1. 皮装公司的注册资金及投资来源2. 成吉思汗其他八家公司的注册资金及投资来源3. 皮装公司的股权转让情况
二、造成致诚集团与成吉思汗集团股权纷争的主要原因有哪些? 双方在企业登记、分立、股权确认、股权转让、资金往来等方面的活动不够规范。
第二篇：公司概论06案例分析
案例分析
案例2 鹰牌控股新加坡上市
一、讨论题目：
1、鹰牌为什么会如此幸运?
2、鹰牌成功的关键因素有哪些?
二、讨论时间：2014年5月20日
三、讨论地点：
四、小组成员：
组长：
组员：
五、小组讨论过程记录：
**同学发言：鹰牌控股虽然选择的上市时间不是很好，但是由于其在同行业中的良好业绩以及稳定的销售利润，使得广大投资者对其充满了信心。
**同学发言：鹰牌具有稳固的利润保证以及管理者的有效协调同 **同学发言：鹰牌的配售股票得到了投资机构青睐。
**同学发言：中国经济持续高速增长，使得海外投资者尤其是机构投资者逐渐看好中国概念股。
六、本人发言提纲：
1、鹰牌为什么会如此幸运?
经济的运行永远是波浪似的运行有高峰也有地点，而在每次经济的低点大多数人不看好时就是真正价值投资者出动的时候，经济的萧条掩盖了某些公司未来
的高成长性，而在经济出现初步的复苏迹象前价值投资者就必须提前选出有长期持有价值的公司(而1999年2月当时经济已经初现曙光，各类价值投资资金已经四处找寻目标了，时机出现了，如果该股在海外发行的时候正好处于经济由盛转衰的高点上，那可能最终发行的结果又是另外一种结果)，该公司上市的天时到了。
而地利就是文中提到的“新加坡背景”，虽然香港和新加坡都是国际金融都市，但是由于当时新加坡政府投资公司希望吸引中国企业赴新加坡上市，这个政策性的利好措施在这里自然使得该公司在上市的过程中走得这么顺利。如果当时新加坡没有这种大的扶持政策倾向。那该公司可能上市之路就是困难重重，不会这么一帆风顺，弄不好几年内斗很难通过新当局的审核和上市。
天时地利都有了人和是什么?就是那些在全球经济恢复初期四处出击的价值投资的资金，所以才会出现鹰牌1月28日在新加坡正式开始招股，招股说明书刚刚发出，90%的配售股票就被私人机构抢购一空。剩下10%的配售股票在新交所挂牌上市时也被超额认购。(如果当时是经济由盛转衰期，所有的价值投资资金开始撤退回笼资金回避风险了，那该股的上市会出现这种积极的抢购行为吗?)
2、鹰牌成功的关键因素有哪些?
首先该股选对了正确的天时地利人和时，在合适的市场上市他的股票。其实导致该公司成功的还是公司本身，价值投资追逐的是垄断和具有唯一特殊性的企业进行投资。而该公司称为当时国内“唯一”大规模制造一平方米大砖片的生产商，在这一领域的利润达50%以上。在新加坡上市前夕，鹰牌已有12家子公司，1998年销售额超过11亿元人民币，利润超过2亿元人民币。50%利润加上“唯
一”大规模制造一平方米大砖片的生产商。这就达到了最基本的条件。这就是垄断和唯一(没有或者少有竞争对手，具有价格定价权，一旦经济进入膨胀期时，这类有定价权的公司就能够让利润大幅度增加，完美演绎成长性)
鹰牌与新加坡的财团开始结识。当时，新加坡政府投资公司希望吸引中国企业赴新加坡上市，他们到中国国家建材局询问，中国哪家企业在未来的市场竞争中会保持强势。当时国家建材局推荐了鹰牌。经过9个月的调查，新加坡政府投资公司决定与鹰牌合作，购买了鹰牌30%的股份，成为鹰牌控股的第二大股东。鹰牌还向风隆国际有限公司、华登国际投资集团和中国国际金融投资控股有限公司转让了部分股权。选择在新加坡上市的另外原因是，新加坡股票交易所给予鹰牌控股上市豁免优惠。
按照惯例，外资企业在新加坡上市，公众持有该企业上市证券的最低百分比必须为已发行股本的25%，而鹰牌股票的总发行量只占鹰牌经扩股后总资本的20%。香港也要求企业上市证券最低为总股本的25%。鹰牌控股财务总监黎汝雄表示，面对市盈率偏低的状况，他们要预留部分股票作日后之用。鹰牌公司首先在百慕大注册一家鹰牌控股公司作为上市的“壳”，好处是注册程序简单，可以得到减少风险、逃避外汇管制和合法避税等便利和优惠。
接下来就是要获得中国证监会的批准，幸运的是，鹰牌通过保荐人中国国际金融公司向中国证监会申请时，证监会认为只要公司向当地政府申请便可。鹰牌很容易就获得广东省证券委员会的批文。这一事件被证券业内称为“第二豁免”，此前只有珠光发展被获准无需中国证监会的正式批文。“这可能和外方持有的鹰牌控股股份超过半数有关”，一位投资银行人士说。不过，按照当时刚公布的中国《证券法》第二十九条规定：“境内企业直接或间接到境外发行证券或者将其
证券在海外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。”也就是说，无论是民营企业，还是在境内注册的外资企业，到境外上市都必须经过证监会批准。对此，一位业内人士的解释是，批准并不等于审批，备案也是批准的一种形式。当时香港联交所的人士希望中国证监会在处理大陆民营企业或者其他境内企业在香港创业板上市的问题上能以备案形式解决，而证监会也倾向于采用这种模式。不管怎么说，鹰牌一路顺风。鹰牌控股的一位人士说：“幸运的不敢让人相信。”
七、讨论结论报告：
1、鹰牌为什么会如此幸运?
首先，鹰牌的产品定位比较成功，而且鹰牌的技术水平处于国内国际前沿水平，能够获得高额的利润，公司业绩在同行业处于领先地位，鹰牌良好的业绩是企业能够成功上市的首要条件。新加坡政府投资公司在寻找投机机会时得到了中国国家建材局的推荐，认为鹰牌在建筑陶瓷生产行业领域，特别是在中高档产品上的不俗表现，在未来的市场竞争中会保持强势，理应能取得不错的销售额。所以即使在市场总体状况不佳的情况下，鹰牌广阔的市场前景也能够得到了投资者的青睐。
另外鹰牌的上市具有天时地利人和的因素。天时是当时正处于当时经济已经初现曙光，各类价值投资资金正四处找寻目标的时候，而经济的萧条掩盖了某些公司未来的高成长性，在经济出现初步的复苏迹象前价值投资者就必须提前选出有长期持有价值的公司，鹰牌的状况正好符合投资者的选择。地利就是鹰牌的“新加坡背景”，虽然香港和新加坡都是国际金融都市，但是由于当时新加坡政府投资公司希望吸引中国企业赴新加坡上市，这个政策性的利好措施在这里自然使得
该公司在上市的过程中走得这么顺利。如果当时新加坡没有这种大的扶持政策倾向。那该公司可能上市之路就是困难重重，不会这么一帆风顺。人和就是那些在全球经济恢复初期四处出击的价值投资的资金，在鹰牌1月28日在新加坡正式开始招股，招股说明书刚刚发出，90%的配售股票就被私人机构抢购一空。剩下10%的配售股票在新交所挂牌上市时也被超额认购。
从鹰牌在新加坡上市的一帆风顺可以看出，虽然诸多方面的豁免大大加快了它上市的进程，但是市场毕竟不会总建立在偶然因素上运作，任何一个具有市场主体地位的企业想获得真正成功就要经得起市场的持久考验和积淀。
2、鹰牌成功的关键因素有哪些?
鹰牌成功的关键因素主要有以下几个方面：
(1)鹰牌作为当时国内唯一大规模制造一平方米大砖片的生产商，在这一领域的利润达50%以上。在新加坡上市前夕，鹰牌已有12家子公司，1998年销售额超过11亿元人民币，利润超过2亿元人民币。良好的行业业绩，领先的技术水平，广阔的的市场前景，是鹰牌能成功上市的首要条件。
(2)中国经济持续高速增长，使得海外投资者尤其是机构投资者逐渐看好中国概念股。据悉，近年投资在新加坡的新上市中资企业的回报可高达50%甚至数倍，远高于一般风险基金30%左右的回报率。
(3)中资企业在新加坡上市具有其比较优势。新加坡证交所是亚洲最具国际化的股市，上市公司中1/5来自海外，外国公司市值占38%;上市的600多家公司中，制造业和高科技产业占36%，含高科技的服务业也占10%;股票的相对流通性(交易值与市值之比)较大，中资企业股票的平均换手率更高达100%;新交所的上市标准较为宽松，入市的门槛较低，二级市场成熟，企业増
发股票没有时间限制，也不受利润表现限制。同时，新加坡是国际金融中心，又是中西文化的交汇点，具有自由的经商环境，可享有政府优惠税收政策，新交所则具备健全和透明的监管制度，当地的国际基金机构和经理交易活跃。
(4)新加坡政府积极鼓励中资企业到新加坡上市。中国入世之后，新加坡提出了“搭乘中国经济顺风车”的“中国战略”，政府设立了跨部门研究小组专门研究如何吸引和协助更多包括中资企业在内的外国企业到新加坡上市。2002年3月，新加坡经济发展局计划在近3年内吸引至少100家的中资企业到新加坡安家落户，并进一步吸引其在新加坡上市，新加坡证券交易所也拟在近两三年内每年可以吸引多达20家中资企业到新加坡上市。
(5)中国企业尤其是中小企业到海外上市具有强烈的意愿。2000年以前，中国证券市场实行首发配额制。2001年起上市发股实施通道制，通道仍然有限，加之全国具有主承销资格的券商有限，每年只能推荐一定的企业首发，且企业在进行重组后仍需经过一年的辅导期方可上市，因而企业在国内上市需要有较长的等待时间。另一方面，我国政府积极实施“走出去”战略，鼓励国内企业到海外上市，以加快现代企业制度的建设。
第三篇：案例(概论为主)
案例1-案例22 案例1 【背景】某工程项目业主与监理单位及承包商分别签订了施工阶段监理合同和工程施工合同。由于工期紧张，在设计单位仅交付地下室的施工图时，业主要求承包商进场施工，同时向监理单位提出对设计图纸质量把关的要求，在此情况下，监理单位为满足业主要求，由项目土建监理工程师向业主直接报送监理规划，其部分内容如下： 1.工程概况;
2.监理工作范围和目标; 3.监理组织;
4.设计方案评选方法及组织设计协调工作的监理措施;
5.因设计图纸不全，拟按进度分阶段编写基础、主体、装修工程的施工监理措施; 6.对施工合同进行监督管理; 7.施工阶段监理工作制度……
由于承包商不具备防水施工技术，故合同约定：地下防水工程可以分包。在承包商尚未确定防水分包单位的情况下，业主代表为保证工期和工程质量，自行选择了I家专承防水施工业务的施工单位，承担防水工程施工任务(尚未签订正式合同)，并书面通知总监理工程师和承包商已确定分包单位进场时间，要求配合施工。 【问题】
1.你认为监理规划是否有不妥之处?为什么? 2.你认为以上合同约定中不妥的做法有哪些? 3.总监理工程师接到业主通知后应如何处理? 题目详解： 1.不妥之处有：
(1)工程建设监理规划应由总监理工程师组织编写、签发，试题所给背景材料中是由土建监理工程师直接向业主“报送”;
(2)本工程项目是施工阶段监理，监理规划中编写的“设计方案评选方法及组织设计协调工作的监理措施”等内容是设计阶段监理应编制的内容，不应该编写在施工阶段监理规划中;
(3)“因设计图纸不全，拟按进度分阶段编写基础、主体、装修工程的施工监理措施”不妥，施工图不全不应影响监理规划的完整编写。
1 2.不妥之处在于：
(1)业主违背了承包合同的约定以及建设工程监理实施原则中的“公正、独立、自主”和“责权一致”的原则;
(2)在未事先征得监理工程师同意的情况下，自行确定了分包单位;
(3)也未事先与承包单位充分协商，而是确定了分包单位以后才通知承包单位;„ (4)在没有正式签定分包合同的情况下，就确定分包单位进场作业时间也不妥;
(5)此外，业主也违背了《监理规范》中的应由监理工程师审查分包单位的规定，以及关于建设单位和承包单位间与合同有关的联系活动应通过监理工程师的规定。
3.总监理工程师接到业主通知后，首先应及时与业主沟通，签发该分包意向无效的书面监理通知，尽可能采取措施阻止分包单位进场，避免问题进一步复杂化。总监理工程师应对业主意向的分包单位进行资质审查，若资质审查合格，可与承包商协商，建议承包商与该合格的防水分包单位签订防水分包合同;若资质审查不合格，总监理工程师应与业主协商，建议由承包商另选合格的防水分包单位。总监理工程师应及时将处理结果报告业主备案。
案例2 【背景】某施工企业通过投标获得了某住宅楼的施工任务，地上18层、地下3层，钢筋混凝土剪力墙结构，业主与施工单位、监理单位分别签订了施工合同、监理合同。施工单位(总包单位)将土方开挖、外墙涂料与防水工程分别分包给专业性公司，并签订了分包合同。
施工合同中说明：建筑面积23420m2，建设工期450天，1998年8月1日开工，1999年11月25日竣工，工程造价3165万元。
合同约定结算方法：合同价款调整范围为业主认定的工程量增减、设计变更和洽商;外墙涂料、防水工程的材料费，调整依据为本地区工程造价管理部门公布的价格调整文件。
【问题】
合同履行过程中发生下述几种情况，请按要求回答问题。
1.总包单位于7月24日进场，进行开工前的准备工作。原定8月1日开工，因业主办理伐树手续而延误至5日才开工，总包单位要求工期顺延4天。此项要求是否成立?根据是什么? 2.土方公司在基础开挖中遇有地下文物，采取了必要的保护措施。为此，总包单位请他们向业主要求索赔。此种做法对否?为什么? 3.在基础回填过程中，总包单位已按规定取土样，试验合格。监理工程师对填土质量表 2 示异议，责成总包单位再次取样复验，结果合格。总包单位要求监理单位支付试验费。此种做法对否?为什么? 4.总包单位对混凝土搅拌设备的加水计量器进行改进研究，在本公司试验室内进行实验，改进成功用于本工程，总包单位要求此项试验费由业主支付。监理工程师是否批准?为什么? 5.结构施工期间，总包单位经总监理工程师同意更换了原项目经理，组织管理一度失调，导致封顶时间延误8天。总包单位以总监理工程师同意为由，要求给予适当工期补偿。总监理工程师是否批准?为什么? 6.监理工程师检查厕浴间防水工程，发现有漏水房间，逐一记录并要求防水公司整改。防水公司整改后向监理工程师进行了口头汇报，监理工程师即签证认可。事后发现仍有部分房间漏水，需进行返工。问返修的经济损失由谁承担?监理工程师有什么错误? 7.在做屋面防水时，经中间检查发现施工不符合设计要求，防水公司也自认为难以达到合同规定的质量要求，就向监理工程师提出终止合同的书面申请，问监理工程师应如何协调处理? 8.在进行结算时，总包单位根据投标书，要求外墙涂料费用按发票价计取，业主认为应按合同条件中约定计取，为此发生争议。监理工程师应支持哪种意见?为什么?
题目详解：
1.成立。因为属于业主责任(或业主未及时提供施工场地)。 2.不对。因为土方公司为分包，与业主无合同关系。 3.不对。因为按规定，此项费用应由业主支付。
4.不批准。因为此项支出已包含在工程合同价中(或此项支出应由总包单位承担)。 5.不批。虽然总监同意更换，不等同于免除总包单位应负的责任。 6.经济损失由防水公司承担。 监理工程师的错误：
(1)不能凭口头汇报签证认可，应到现场复验; (2)不能直接要求防水公司整改，应要求总包整改;
(3)不能根据分包单位的要求进行签证，应根据总包单位的申请进行复验、签证。 7.监理工程师应该：
(1)拒绝接受分包单位终止合同申请;
(2)要求总包单位与分包单位双方协商，达成一致后解除合同; (3)要求总包单位对不合格工程返工处理。
3 8.监理工程师应支持业主意见。因为按规定，合同条件与投标书条件有矛盾时，解释顺序为合同条件在投标书之先(或按合同约定结算)。
案例3 【背景】某业主开发建设1栋20层综合办公大楼，委托A监理公司进行该工程施工阶段监理工作。经过工程招标，业主选择了B建筑公司总承包工程施工任务。B建筑公司自行完成该大楼主体结构的施工。获得业主许可后，B建筑公司将水电、暖通工程分包给C安装公司，装饰工程分包给D装修公司。在该工程中，监理单位进行了如下工作：
1.总监理工程师组建了项目监理机构，采用直线制监理组织形式，设立了总监办公室，任命总监理工程师代表。
2.总监理工程师组织制定了监理规划，在监理规划中明确，监理机构的工作任务之一是做好与业主、承包商的协调工作。
3.总监理工程师要求专业监理工程师在编制监理实施细则时，制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围和旁站监理人员职责。此方案报送一份给业主，另抄送工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构。
4.在监理机构制定的旁站监理方案中，旁站监理人员的职责有：
(1)核查进场材料、构配件、设备等的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验;
(2)做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。
5.结合工程实际，监理机构积极进行风险管理工作。首先明确了风险管理的目标，其次确定了风险识别的方法，通过风险评价，制定了风险对策，主要是完善损失控制计划系统，及时实施损失控制措施。 【问题】
1.总监理工程师应如何确定适宜本工程实际的直线制监理组织形式，并画出图示。 2.在施工阶段，项目监理机构与施工单位的协调工作应注意哪些内容? 3.指出监理机构关于旁站监理方案制定、报送及其内容的不妥之处并改正。 4.旁站监理方案中旁站监理人员的职责是否全面?若不全面，请补充其缺项。
5.风险识别的方法有哪些?其中，哪一种方法是必须采用的?风险识别的核心工作和工作成果分别是什么? 6.损失控制计划系统的组成部分有哪些?一般采取哪些具体措施? 4 题目详解：
1.总监理工程师应采用按专业内容分解的直线制监理组织形式如图1—1所示。
2.协调工作的主要内容有：与承包商项目经理关系的协调;进度问题的协调;质量问题的协调;对承包商违约行为的处理;合同争议的协调;对分包单位的协调;处理好人际关系。 3.①在编制监理实施细则时制定旁站监理方案不妥。应在编制监理规划时制定旁站监理方案。
②旁站监理方案的内容不妥。还应明确旁站监理的内容和程序。
③旁站监理方案的报送不妥。还应报送施工单位。 4.旁站监理人员的职责不全面。其缺项有：
①检查施工单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。
②在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。
5.风险识别的方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法。必须包括风险调查法。风险识别的核心工作一是建设工程风险分解，二是识别
5 建设工程风险因素、风险事件及后果。
6.损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划组成。预防计划中采取的措施有组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。
案例4 【背景】某监理单位承接了一工程项目施工阶段监理工作。该建设单位要求监理单位必须在监理进场后的1个月内提交监理规划。监理单位因此立即着手编制工作。
1.为了使编制工作顺利地在要求时间内完成，监理单位认为首先必须明确以下问题： (1)编制工程建设监理规划的重要性; (2)监理规划由谁来组织编制; (3)规定其编制的程序和步骤。
2.收集制定编制监理规划的依据资料： (1)施工承包合同资料： (2)建设规范、标准;
(3)反映项目法人对项目监理要求的资料; (4)反映监理项目特征的有关资料; (5)关于项目承包单位、设计单位的资料。 3.监理规划编制如下基本内容： (1)各单位之间的协调程序; (2)工程概况;
(3)监理工作范围和工作内容; (4)监理工作程序; (5)项目监理工作责任; (6)工程基础施工组织等等。 【问题】
1.工程建设监理规划的重要性是什么? 2.在一般情况下，监理规划应由谁来组织编制? 3.在所收集的制定监理规划的资料中哪些是必要的?你认为还应补充哪些方面的资料? 4.在所编制的监理规划与监理大纲之间有何关系? 5.所编制的监理规划内容中，哪些内容应该编入监理规划中?并请进一步说明它们包括哪 6 些具体内容。
6.建设单位要求编制完成的时间合理吗? 题目详解：
1.工程建设监理规划的重要性是：它是监理工作的指导性文件，是监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。
2.监理规划由监理单位在总监理工程师的主持下负责编写制定。
3.第
2、
3、4条是必要的。还应补充的资料是：反映项目建设条件的有关资料;反映当地工程建设政策、法规方面的资料。
4.监理规划是在监理大纲的基础上编写的;监理规划包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细。
5.应该编人的内容有第
2、
3、4条。
工程概况应包括：工程名称、建设地址;工程项目组成及建筑规模;主要建筑结构类型;预计工程投资总额;预计项目工期;工程质量等级;主体工程设计单位及施工总承包单位名称;工程特点的简要描述。
监理工作范围和工作内容应包括：施工阶段质量控制;施工阶段的进度控制;施工阶段投资控制。
6.不合理。应在召开第一次工地会议前报送建设单位。
案例5 【背景】某机械厂总装车间建设项目，是1座典型的钢筋混凝土装配式单层工业厂房。基坑采用放坡大开挖;混凝土灌注桩基和杯形基础;预制钢筋混凝土柱、屋架、吊车梁;屋架和吊车梁用后张法就地预加应力;外购屋面板;钢支撑结构。建设单位与某监理单位签订了委托监理合同，与施工单位签订了施工合同。
项目总监理工程师主持编制了监理规划，上报监理单位审批。监理单位技术负责人建议总监修改或补充完善监理规划中如下内容：
一、修改和完善旁站监理有关内容：
1.旁站监理范围和内容：厂房基础工程的混凝土灌注桩和杯形基础混凝土浇筑;厂房主体结构工程的柱、屋架、吊车梁混凝土浇筑，柱、屋架、吊车梁、屋面板吊装，钢支撑安装。 2.旁站监理程序：监理单位制定旁站监理方案，并送施工单位;施工单位在需要实施旁站的关键部位、关键工序进行施工前24小时书面通知监理机构，监理机构安排旁站人员按 7 旁站监理方案实施监理。 3.旁站监理人员主要职责有：
(1)检查施工单位有关人员的上岗证和到岗情况; (2)检查机械、材料准备情况;
(3)检查旁站部位、工序有否执行强制性标准和施工方案。
(4)核查进场材料、构配件、设备、商品混凝土的质量检测报告，监督施工单位的检验或委托第三方复验。
4.旁站人员发现施工单位有违反强制性标准的行为时，应立即报告监理工程师或总监理工程师处理;
5.凡旁站监理人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。
二、关于竣工验收阶段的监理工作，规划中有：
1.认真审查施工单位提交的竣工资料，并提出监理意见;
2.总监理工程师组织监理工程师对工程质量进行全面检查，并提出整改意见，督促及时整改;
3.工程预验收合格后，由总监理工程师签署竣工报验单，并向业主提出由总监理工程师签字的工程质量评估报告;
4.协助建设单位在竣工报验单签署后21天内组织竣工验收; 5.参加由建设单位组织的竣工验收，并签署监理意见;
三、规划中有关监理资料及档案管理制度的内容如下：
1.监理资料由项目总监负责管理，由某信息管理工程师具体实施; 2.监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序; 3.监理资料应在各阶段监理工作结束后及时归档; 4.监理档案的编制质量和组卷方法应满足国家有关要求;
5.每位监理工程师都应当正确无误地填写和签发“监理单位用表(B类表)”; 6.每一个监理人员都应熟悉要在不同单位归档保存的10大类监理文件;
四、监理单位技术负责人认为，监理规划中目标实现的风险分析部分是一个薄弱环节，建议补充以下内容：
1.要根据本建设项目的工程情况和建设条件，列出投资、质量、进度三大目标控制的常见风险和主要风险：
2.在正确认识风险的基础上，制定相应的风险对策。
8 【问题】
1.在施工旁站监理各条内容中，有哪些不恰当?错误的请改正，不完整的请补充。 2.竣工验收阶段的监理工作中，有哪些错误?并请改正。
3.(1)对照监理单位资料和档案管理的职责，请对规划内容进行补充。
(2)在监理用表(B类表)中，哪些必须由项目总监理工程师签发?请写出应由建设单位永久保存，监理单位长期保存，并送档案管理部门保存的两个监理文件。监理规划如何归档保存? 4.风险识别的核心工作是什么?建立初始风险清单有哪些方法?建立最终风险清单的方法是什么?损失控制计划系统由哪些部分组成? 题目详解：
1.(1)旁站监理内容不完整。应补充土方回填，混凝土屋架和吊车梁的预应力张拉; (2)旁站程序不恰当。旁站监理方案还应送建设单位和工程质量监督机构;
(3)旁站监理人员职责不完整。应补充做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料;
(4)错误。应改为旁站监理人员有权责令施工单位立即整改;
(5)不恰当。应改为凡旁站监理人员和施工单位现场质检人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工。
2.第
3、4错误。3应改为工程质量评估报告要由总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。4应改为28天内组织竣工验收。
3.(1)应补充：①对施工单位工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查;②监理文件应按规定套数、内容在各阶段监理工作结束后及时移交建设单位汇总。 (2)①工程暂停令、工程款支付证书、工程临时延期审批表、工程最终延期审批 表和费用索赔审批表必须由总监签发。
②工程延期报告及审批和合同争议、违约报告及处理意见两个文件要由建设单位永 久保存，监理单位长期保存，并送档案管理部门保存。
③监理规划应由建设单位长期保存，监理单位短期保存，并送档案管理部门保存。 4.(1)风险识别的核心工作是风险分解，风险因素、风险事件及后果的识别。
(2)建立初始风险清单的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、经验数据法和初始清单法，建立最终风险清单的方法是风险调查法。
(3)损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。
9 案例6 【背景】某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程项目，在委托设计单位完成施工图设计后，通过招标方式选择监理单位和施工单位。
中标的施工单位在投标书中提出了桩基础工程、防水工程等的分包计划。在签订施工合同时业主考虑到过多分包可能会影响工期，只同意桩基础工程的分包，而施工单位坚持都应分包。
在施工过程中，房产公司根据预售客户的要求，对某楼层的使用功能进行调整(工程变更)。
在主体结构施工完成时，由于房产公司资金周转出现了问题，无法按施工合同及时支付施工单位的工程款。施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间向分包单位付款。
由于该工程的钢筋混凝土工程比较多，项目监理部在总监理工程师的指导下，十分注重现场监理人员旁站监理工作的组织和实施，确保了工程质量和工期。
【问题】
1.该房产公司应先选定监理单位还是先选定施工单位?为什么? 2.房产公司不同意桩基础工程以外其他分包的做法有理吗?为什么? 3.根据施工合同示范文本和监理规范，项目监理机构对房产公司提出的工程变更按什么程序处理? 4.施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间向分包单位付款。妥当吗?为什么? 5.旁站监理人员的主要职责有哪些? 题目详解：
1.房产公司应先选定监理单位，因为：
①先选定监理单位，可以协助业主进行招标，有利于优选出最佳的施工单位;
②根据《建设工程委托监理合同》示范文本和有关规定引伸出应先选定监理单位。 2.无理。因为投标书是要约，房产公司合法地向施工单位发出的中标通知书即为承诺，房产公司应根据投标书和中标通知书为依据签订施工合同。
3.根据《建设工程施工合同》示范文本，应在工程变更前14天以书面形式向施工单位发出变更的通知。根据《建设工程监理规范》，项目监理机构应按下列程序处理工程变更：
①建设单位应将拟提出的工程变更提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程 10 师审查;审查同意后由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件;当工程变更涉及安全、环傈等内容时，应按规定经有关部门审定。
②项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。
③总监理工程师根据实际情况、设计变更文件和有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成一些具体工作后，对工程变更的费用和工期作出评估。
④总监理工程师就工程变更的费用和工期与承包单位和建设单位进行协调。
⑤总监理工程师签发工程变更单。
⑥项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。
4.不妥。因为建设单位根据施工合同与施工单位进行结算，分包单位根据分包合同与施工单位进行结算，两者在付款上没有前因后果关系，施工单位未得到房产公司的付款不能成为不向分包单位付款的理由。 5.旁站监理人员的主要职责有：
①检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况;
②在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况;
③检查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验;
④做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。
案例7 【背景】某工程项目业主与监理单位及承包商分别签定了施工阶段监理合同和工程施工合同。由于工期紧张，在设计单位仅交付地下室的施工图时，业主要求承包商进场施工.同时向监理单位提出对设计图纸质量把关的要求，在此情况下监理单位为满足业主要求，由项目土建监理工程师向业主直接编制报送了监理规划，其部分内容如下： (1)工程概况;
(2)监理工作范围和目标; (3)监理组织;
(4)设计方案评选方法及组织设计协调工作的监理措施;
(5)因设计图纸不全，拟按进度分阶段编写基础、主体、装修工程的施工监理措施;
11 (6)对施工合同进行监督管理; (7)施工阶段监理工作制度……。 【问题】
你认为监理规划是否有不妥之处?为什么? 题目详解：
首先，工程建设监理规划应由总监理工程师组织编写，试题所给背景材料中是由土建监理工程师直接向业主“报送”。第二，本工程项目是施工阶段监理，监理规划中编写的“
4、设计方案评选方法及组织设计协调工作的监理措施”等内容是设计阶段监理规划应编制的内容，不应该编写在施工阶段监理规划中。第三，“
5、因设计图纸不全，拟按进度分阶段编写基础、主体、装修工程的施工监理措施”不妥，施工图不全不应影响监理规划的完整编写。
案例8 【背景】某工程项目业主与监理单位及承包商分别签定了施工阶段监理合同和工程施工合同。由于工期紧张，在设计单位仅交付地下室的施工图时，业主要求承包商进场施工.同时向监理单位提出对设计图纸质量把关的要求，在此情况下由于承包商不具备防水施工技术，故合同约定：地下防水工程可以分包。在承包商尚未确定防水分包单位的情况下，业主为保证工期和工程质量，自行选择了一家专承防水施工业务的施工单位，承担防水工程施工任务(尚未签订正式合同)，并书面通知总监理工程师和承包商，已确定分包单位进场时间，要求配合施工。 【问题】
1.你认为以上哪些做法不妥? 2.总监理工程师接到业主通知后应如何处理? 题目详解：
所给工程背景材料中的不妥之处：
业主违背了承包合同的约定，在未事先征得监理工程师同意的情况下，自行确定了分包单位。也未事先与承包单位进行充分协商，而是确定了分包单位以后才通知承包单位。并在没有正式签订分包合同情况下，即确定分包单位的进场作业时间。
当总监理工程师接到业主通知后：
首先应及时与业主沟通，签发该分包意向无效的书面监理通知，尽可能采取措施阻止分包单位进场，避免问题进一步复杂化。总监理工程师应对业主意向的分包单位进行资质审查， 12 若资质审查合格，可与承包商协商，建议承包商与该合格的防水分包单位签订防水分包合同;若资质审查不合格，总监理工程师应与业主协商，建议由承包商另选合格的防水分包单位。总监理工程师应及时将处理结果报告业主备案。
案例9 【背景】某监理公司承担了一项综合写字楼工程实施阶段的监理任务，总监理工程师发现监理分解目标往往不能落实，总监理工程师及时组织召开了项目监理部专题工作会议，让大家针对存在的问题进行讨论。经过大家认真的分析和讨论，会议结束时总监理工程师总结了大家的意见，提出3条应尽快解决的问题：
1.纠正目标控制的不规范行为，制定目标控制基本程序框图：
2.处理好主动控制和被动控制的关系，不可偏废任何一面，应将主动控制和被动控制相结合：
3.目标控制的措施不可单一，应采取综合性措施进行控制。 【问题】
若总监理工程师责成你具体落实这三件事： 1.请你绘出目标控制流程框图：
2.请讲述主动控制与被动控制的关系，并给出两者关系的示意图; 3.你认为：“综合措施”的基本内容是什么? 题目详解：
1.目标控制流程框图见图l-3。
2.主动控制与被动控制是控制实现项目目标必须采用的控制方式，两者应紧密结合起来，在重点做好主动控制的同时，必须在实施过程中进行定期连续的被动控制。如图1—4所示。
3.目标控制的综合措施包括： (1)组织措施
包括落实目标控制的组织机构和人员，明确监理人员任务和职能分工，权力、责任，建立考核、考评体系，采取激励措施发挥、调动人员积极性、创造性和工作潜力。
14 (2)技术措施
包括对技术方案的论证、分析、采用，科学试验与检验，技术开发创新与技术总结等。
(3)经济措施
技术、经济的可行性分析，论证、优化，以及工程概预算审核资金使用计划。付款等的审查，未完工程投资预测等。
(4)合同措施
协助业主进行工程组织管理模式和合同结构选择与分析，合同签订、变更履行等的管理，依据合同条款建立相互约束机制。
案例10 【背景】某大型基础设施工程，施工图设计已完成，现拟进行施工招标。业主委托某监理公司进行协助招标并进行施工阶段的监理。
招标背景如下：
1.采用公开招标方式招标。
2.采用以标底衡量报价得分的综合评分法评标，标底5000万，在评分中，设置以下几项指标及分值：报价50分;业绩与信誉15分;施工管理能力10分;施工组织设计15分;其他10分; 同时又规定.
若报价超过标底0～1%(包括1%)加4分;1%～2%(包括2%)加2分;2%～4%(包括4%)扣4分;
若报价低于标底0～1%(包括1%)加5分;1%～2%(包括2%)加6分;2%～5%(包括5%)加4分;
分数的加与扣是在报价的基础分(50分)的基础上进行的。 综合得分最高的单位为中标单位。
3.有4家单位投标，其报价如下：A单位5150万元;B单位5100万元; C单位4900万元;D单位4800万元。
4.评标中各单位的各项指标得分如表1-4所示。
【问题】
1.公开招标的招标公告内容有哪些? 2.综合评分法的基本方法和原则是什么? 3.根据上述资料试确定中标单位。 4.若签订合同，合同价为多少?为什么? 题目详解： 【参考答案】
1.内容有：招标单位的名称;建设项目的资金来源;工程项目概况和本次招标范围的简要介绍;购买资格预审文件的地点、时间和价格等。
2.基本方法和原则：根据招标项目的特点设置评分体系，来评价每个标书的综合得分，综合得分最高的为中标的第一候选人(或中标人)。
3.A单位综合得分：(5150-5000)/5000×100%=3%，所以得分为50-4=46;
业绩信誉 (90+90+85+85+85)/5×15/100=13.05 施工管理能力 (85+85+90+95+95)/5×10/100=9 施工组织设计 (95+95+95+95+95)/5×15/100=14.25 其他 (80+80+85+85+90)×10/100=8.4 综合得分 46+13.05+9+14.25+8.4=90.7 B单位综合得分：报价 (5100-5000)/5000×100%=2%，报价得分为50+2=52 业绩信誉 (85+90+80+80+85)/5×15/100=12.6 施工管理能力 (80+80+85+90+85)/5×10/100=8.4 施工组织设计 (85+80+90+90+90)/5×15/100=13.05 16 其他 (85+85+80+85+80)/5×15/100=8.3 综合得分 52+12.6+8.4+13.05+8.3=94.35 C单位综合得分：报价 (4900-5000)/5000×100%=-2%，50+6=56 业绩信誉(95+90+90+90+90)/5×15/100=13.65 施工管理能力 (85+80+85+80+80)/5×10/100=8.2 施工组织设计 (80+80+85+90+90)/5×15/100=12.75 其他 (95+90+85+80+85)/5×10/100=8.7 综合得分56+13.65+8.2+12.75+8.7=99.3 D单位综合得分：报价 (4800-5000)/5000×100%=-4%，报价得分为 50+4=54 业绩信誉 (85+80+85+80+90)/5×15/100=12.6 施工管理能力 (85+85+80+90+90)/5×15/100=8.6 施工组织设计 (85+85+85+85+90)/5×15/100=12.6 其他 (80+85+80+80+80)/5×15/100=8.1 综合得分 54+12.6+8.6+12.6+8.1=95.9 由以上计算知：C的得分为99.3，最高，故C为中标单位。
4.合同价为4900万元。按招标投标法规定：招标人在确定中标人时不能就投标报价等实质内容与投标人谈判，C单位的投标价为中标价，故合同价为中标价4900万元。
案例11 【背景】P公司通过投标承包一项污水管道铺设工程并投保了工程险。铺设路线中有一处需要从一条交通干线的路堤下穿过。在交通干线上有一条旧的砖砌污水管，设计的新污水管要从旧管道下面穿过，要求在路堤以下部分先做好导洞，但招标单位明确告知没有任何有关旧管道的走向和位置的准确资料，要求承包商报价时考虑这一因素。
施工时，当承包商从路堤下掘进导洞时，顶部出现塌方，很快发现旧的污水管距导洞的顶部非常近，并出现开裂，导洞内注满水。P公司遂通知监理工程师赴现场处理。监理工程师赴现场后当即口头指示承包商切断水流，暂时将水流排入附近100m远的污水管辖查井中，并抽水修复塌方。
修复工程完毕，承包商向其保险公司索赔，但遭到保险公司的拒绝。理由是发生事故时，承包商未曾通知保险公司。而且保险公司认定事故是因设计错误引起的，因为新污水管离旧污水管太近。如果不存在旧污水管，则不会出现事故。因此，保险公司认定应由设计人承担 17 或者由业主或监理工程师来承担责任，因为监理工程师未能准确地确定污水管的位置。 【问题】
分析索赔失败的原因。 【参考答案】
关键在于P公司投保时未曾将潜伏危险因素如实申报，导洞开挖前未曾向保险公司发出通知，事故发生后又不曾保留现场，且未曾及时通知保险公司赶赴现场了解真相，由此而导致保险公司拒赔。如果P公司做到了上述要求事项，保险公司是不会拒赔的，也没有理由拒赔，因为这类事故无疑属于第三者责任险范围内。至于保险公司认定应由设计人承担或者由业主或监理工程师来承担责任，这一点不能成立，因为投保第三者责任险就是因为存在潜伏危险。如果业主方面或设计单位能确切知道该管道的准确位置就不存在风险了，那么投保就没有必要了。保险的意义就是为了消灾避祸，因此，如果P公司能按保险的常规要求去办的话保险公司的结论是不能成立的。
案例12 【背景】某工程建设单位与监理单位签订了施工阶段监理合同。施工开始前的一段时间，建设单位要求监理单位提交监理规划，总监理工程师解释说：本工程目前只有±0.000以下工程施工图，±0.000以上工程设计单位尚未出施工图，资料不全不好编写监理规划;若要急用，只能用监理大纲暂先代替一下，建设单位驻场代表也就同意了。 【问题】
1.设计图纸不全是否影响监理规划的编写，为什么? 2.监理规划与监理大纲是两份不同的监理文件，请具体说明二者的不同点。
【参考答案】1.设计图纸不全不影响监理规划的编写，监理规划的编写应把握工程项目的运行脉搏。随着工程施工的进展，监理规划需要不断地根据收集、掌握的工程信息，进行补充、修改完善;一气呵成监理规划是不符合实际的，也是不科学的。因此，监理规划的编写需要一个过程，可见图纸不全不影响监理规划的编写。 2.不同点 (1)作用不同。
监理大纲的作用：承揽监理任务;为今后开展监理工作提供方案;为编写规划提供直接依据。
监理规划的作用：指导项目监理机构全面开展监理工作;监理主管机构对监理单位实施监 18 督的依据;建设单位确认监理单位履行监理合同的依据;监理单位的存档资料。 (2)编写时间不同。
监理大纲是在建设单位要求的投标时间之前编写的。
监理规划应在签订监理委托合同及收到设计文件后开始编写。 (3)编写主持人不同。
监理规划的编写应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。
监理大纲编写主持人为监理单位指定人员或该单位的技术管理部门。 (4)编写依据。
依据《建设工程监理规范》的要求，监理规划的编写依据是：①建设工程的相关法律、法规及项目审批文件;②与建设项目有关的标准、设计文件、技术资料。根据《建设工程监理规范》的规定：“监理规划的编写应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定监理的具体工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性”。监理大纲、监理规划、监理细则是构成监理规划的系列性文件，三者之间存在明显的依据性关系。
案例13 【背景】某工程项目的一工业厂房于1998年3月15日开工，1998年11月15日竣工，验收合格后即投产使用。2001年2月，该厂房供热系统的供热管道部分出现漏水，业主进行了停产检修，经检查发现漏水的原因是原施工单位所用管材管壁太薄，与原设计文件要求不符。监理单位进一步查证施工单位向监理工程师报验的材料与其在工程上实际使用的管材不相符。如果全部更换厂房供热管道需工程费人民币30万元，同时造成该厂部分车间停产，损失人民币20万元。 业主就此事件提出如下要求：
1.要求施工单位全部返工更换厂房供热管道，并赔偿停产损失的60%(计人民币 12万元)。 2.要求监理公司对全部返工工程免费监理，并对停产损失承担连带赔偿责任，赔偿停产损失的40%(计人民币8万元)。 施工单位对业主的要求答复如下：
该厂房供热系统已超过国家规定的保修期，不予保修，也不同意返工，更不同意赔偿停产损失。
监理单位对业主的要求答复如下：
监理工程师已对施工单位报验的管材进行了检查，符合质量标准，已履行了监理职责。施工 19 单位擅自更换管材，由施工单位负责，监理单位不承担任何责任。
【问题】
1.依据现行法律和行政法规，请指出业主的要求和施工单位、监理单位的答复中 各有哪些错误，为什么? 2.简述施工单位和监理单位各应承担什么责任，为什么? 题目详解：
1.业主要求施工单位“赔偿停产损失的60%(计人民币12万元)”是错误的，应由施工单位赔偿全部损失(计人民币20万元)。业主要求监理单位“承担连带赔偿责任”也是错误的，依据有关法规监理单位对因施工单位的责任引起的损失不应负连带赔偿责任。业主对监理单位“赔偿停产损失的40%(计人民币8万元)”计算方法错误，按照委托监理合同示范文本，监理单位赔偿总额累计不应超过监理报酬总额(扣除税金)。
施工单位“不予保修”的答复错误，因施工单位使用不合格材料造成的工程质量不合格，不应有保修期限的规定而不承担责任。施工单位“不予返工”的答复错误，按现行法律规定，对不合格工程施工单位应予返工。“更不同意支付停产损失”的答复也是错误的，按现行法律，工程质量不合格造成的损失应由责任方赔偿。
监理单位答复“已履行了职责”不正确，在监理过程中监理工程师对施工单位使用的工程材料擅自更换的控制有失职。监理单位答复“不承担任何责任”也是错误的，监理单位应承担相应的监理失职责任。
2.依据现行法律、法规，施工单位应承担全部责任。因施工单位故意违约，造成工程质量不合格。依据现行法律、法规(如《建设工程质量管理条例》第六十七条)，因监理单位未能及时发现管道施工过程中的质量问题，但监理单位未与施工单位故意串通、弄虚作假，也未将不合格材料按照合格材料签字，监理单位只承担失职责任。
案例14 【背景】某业主投资建设一工程项目，该工程是列入城建档案管理部门接受范围的工程。该工程由A、B、C三个单位工程组成，各单位工程开工时间不同。该工程由一家承包单位承包，业主委托某监理公司进行施工阶段监理。 【问题】
1.监理工程师在审核承包单位提交的“工程开工报审表”时，要求承包单位在“工程开工报审表”中注明各单位工程开工时间。监理工程师审核后认为具备开工条件时，由总监理工程 20 师或由经授权的总监理工程师代表签署意见，报建设单位。监理单位的以上作法有何不妥?应该如何做?监理工程师在审核“工程开工报审表”时，应从哪些方面进行审核? 2.建设单位在组织工程验收前，应组织监理、施工、设计各方进行工程档案的预验收。建设单位的这种作法是否正确?为什么? 3.监理单位在进行本工程的监理文件档案资料归档时，将下列监理文件作短期保存：
①监理大纲;②监理实施细则;③监理总控制计划等;(④预付款报审与支付。
以上四项监理文件中，哪些不应由监理单位作短期保存?监理单位作短期保存的监理文件应有哪些? 1.监理单位的做法不妥之处有：
①“要求承包单位在工程开工报审表中注明各单位工程开工时间”不妥;②“由总监理工程师或由经授权的总监理工程师代表签署意见”不妥。
监理单位应该：①“要求承包单位在每个单位工程开工前都应填报一次工程开工报审表”;②“由总监理工程师签署意见”，不得由总监理工程师代表签署。
监理工程师在审核“工程开工报审表”时应从以下几方面进行审核：
①工程所在地(所属部委)政府建设主管单位已签发施工许可证;
②征地拆迁工作已能满足工程进度的需要;
③施工组织设计已获总监理工程师批准;
④测量控制桩、线已查验合格;
⑤承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实;
⑥施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。 2.建设单位的这种做法不正确。
原因：“建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。”
3.不应由监理单位作短期保存的有：监理大纲和预付款报审与支付。
监理单位作短期保存的监理文件有：监理规划;监理实施细则;监理总控制计划等;专题总结;月报总结。
案例15 【背景】某监理单位承担了国内某工程的施工监理任务，该工程由甲施工单位总包，经业主 21 同意，甲施工单位选择了乙施工单位作为分包单位。
监理工程师在审图时发现，基础工程的设计有部分内容不符合国家的工程质量标准，因此，总监理工程师立即致函设计单位要求改正，设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的改正要求，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。 【问题】
1.请指出上述总监理工程师行为的不妥之处并说明理由。
在施工到工程主体时，甲施工单位认为，变更部分主体设计可以使施工更方便、质量更易得到保证，因而向监理工程师提出了设计变更的要求。
2.按现行的《建设工程监理规范》，监理工程师应按什么程序处理施工单位提出的设计变更要求? 施工过程中，监理工程师发现乙施工单位分包的某部位存在质量隐患，因此，总监工程师同时向甲、乙施工单位发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位分包的工程是经业主同意进行分包的，所以甲单位不承担该部分工程的质量责任。
3.甲施工单位的答复有何不妥之处?为什么?总监理工程师的整改通知应如何签发?为什么? 监理工程师在检查时发现，甲施工单位在施工中，所使用的材料和报验合格的材料有差异，若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，总监理工程师立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令(因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工)，同时，将该材料进行了有监理见证的抽检。抽检报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。
4.总监理工程师签发本次暂停令是否妥当?程序上有无不妥之处?请说明理由。 题目详解：
1.总监不应直接致函设计单位，因监理并未承担设计监理任务。发现的问题应向业主报告，由业主向设计提出更改要求。总监理工程师不应在取得设计变更文件之前签发变更指令，总监理工程师也无权代替设计单位进行设计变更。
2.总监理工程师应组织专业监理工程师对变更要求进行审查，通过后报业主转交设计单位，当变更涉及安全、环保等内容时，应经有关部门审定，取得设计变更文件后，总监理工程师应结合实际情况对变更费用和工期进行评估，总监理工程师就评估情况和业主、施工单位协调后签发变更指令。
3.甲施工单位答复的不妥之处：工程分包不能解除承包人的任何责任与义务，分包单位的任何违约行为导致工程损害或给业主造成的损失，承包人承担连带责任。
22 总监理工程师的整改通知应发给甲施工单位，不应直接发给乙施工单位，因乙施工单位和业主没有合同关系。
4.总监理工程师有权签发本次暂停令，因合同有相应的授权。程序有不妥之处，监理工程师应在签发暂停令后24小时内向业主报告。
案例16 【背景】某工程将要竣工，为了通过竣工验收，质检部门要求先进行工程档案验收，建设单位要求监理单位组织工程档案验收，施工单位提出请监理工程师告诉他们。应该如何准备档案验收。 【问题】
1.工程档案应该由谁主持验收? 2.工程档案由谁编制，由谁进行审查? 3.工程档案如何分类? 4.工程档案应该准备几套? 5.分包单位如何形成工程文件?向谁移交? 1.在组织工程竣工验收前，工程档案由建设单位汇总后，由建设单位主持，监理、施工单位参加，提请当地城建档案管理机构对工程档案进行预验收，并取得工程档案验收认可文件。 2.工程档案由参建各单位各自形成有关的工程档案，并向建设单位归档。建设单位根据城建档案管理机构要求，按照《建设工程文件归档整理规范》对档案文件完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查，并接受城建档案管理机构的监督、检查、指导。
3.工程档案按照《建设工程文件归档整理规范》附录A中建设工程文件归档范围和保管期限表可以分为：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五类。 4.工程档案一般不宜少于两套，具体由建设单位与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，对套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求。
5.分包单位应独立完成所分包部分工程的工程文件，把形成的工程档案交给总承包单位，由总承包单位汇总各分包单位的工程档案并检查后，再向建设单位移交。
某工程施工中，施工单位对将要施工的某分部工程，提出疑问，认为原设计选用图集有问题，设计图不够详细，无法进行下一步施工。监理单位组织召开了技术方案讨论会，会议由总监理工程师主持，建设、设计、施工单位参加。
【问题】
23 1.会议纪要由谁整理? 2.会议纪要主要内容有什么? 3.会议上出现不同意见时，纪要中应该如何处理? 4.纪要写完后如何处理? 5.归档时该会议纪要是否应该列入监理文件?保存期是哪类? 题目详解：
1.会议纪要由监理部的资料员根据会议记录，负责整理。
2.会议纪要主要内容有：会议地点及时间;主持人和参加人员姓名、单位、职务;会议主要内容、议决事项及其落实单位、负责人、时限要求;其他事项。
3.会议上有不同意见时，特别有意见不一致的重大问题时，应该将各方主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中。
4.纪要写完后，首先由总监审阅，再给各方参加会议负责人审阅是否如实纪录他们的观点，有出入要根据当时发言纪录修改，没有不同意见时分别签字认可，全部签字完毕，会议纪要分发各有关单位，并应有签收手续。
5.该会议纪要属于有关质量问题的纪要，应该列入归档范围，放入监理文件档案中，移交给建设单位、城建档案管理部门，属于长期保存的档案。
案例17 【背景】某厂与某建筑公司签订了建造厂房的建设工程承包合同。开工后1个月，厂方因资金紧缺，口头要求建筑公司暂停施工，建筑公司亦口头答应停工1个月。工程按合同规定期限验收时，厂方发现工程质量存在问题，要求返工。2个月后，返工完毕。结算时，厂方认为建筑公司迟延交付工程，应偿付逾期违约金。建筑公司认为：厂方要求临时停工并不得顺延完工日期，建筑公司为抢工期才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在建筑公司。厂方则认为：临时停工和不顺延工期是当时建筑公司答应的，其应当履行承诺，承担违约责任。 【问题】
此争议依据《合同法》规定应如何处理? 题目详解：
1.《合同法》规定，变更合同应当采取书面形式，本案中厂方要求临时停工并不得顺延工期，是厂方与建筑公司的口头协议;其变更协议的形式违法，是无效的变更，双方仍应按原合同规定执行。
24 2.施工期间，厂方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿建筑公司停工一个月的实际损失。
3.工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在建筑公司，故建筑公司应当支付逾期违约金。
案例18 【背景】某工程项目系一钢筋混凝土框架结构多层办公楼，施工图纸已齐备，现场已完成三通一平工作，满足开工条件。该工程由业主自筹建设资金，实行邀请招标发包。
业主要求工程于1997年5月15日开工，至1998年5月14日完工，总工期1年，共计365个日历天。按国家工期定额规定，该工程的定额工期为395个日历天。
该工程的质量等级为合格，业主要求尽量达到优质。达到优质则业主另付施工单位合同价3%的优质优价奖励费。
某监理单位承担了该项目实施阶段的全过程监理工作，其监理规划已得到业主的认可以及相应的授权。 【问题】
1.本工程向招标管理部门申请招标以前，监理工程师应协助业主取得以下哪几项批准手续及证明：
A.招标工程已列入地方的基建计划，取得当地发改委下达的计划批文; B.建设工程投资许可证; C.建设用地规划许可证; D.施工许可证; E.房屋产权证; F.契税完税证明。
2.根据该工程的具体情况，简述监理工程师为业主编制的招标文件中，应包括哪些基本内容? 3.根据该工程的具体条件，监理工程师宜向业主推荐采用哪种计价方式的合同格式。为什么? 4.根据该工程的特点及业主的具体要求，在工程的标底中是否应增加赶工措施费?为什么? 5.简述监理工程师对投标单位进行资质审查应包括哪些主要内容? 25 6.当施工单位已进入现场，临建设施已经搭设，但尚未破土动工，材料及机具尚未进场以前，在对建筑物地基进行补充勘察时，发现原地质勘察资料不准确。经共同洽商，需将原设计中的钢筋混凝土基础改为桩基础。因此，施工单位对业主要求索赔如下：
(1)预计桩基施工需增加工期2个月(61个日历天)，故施工单位要求将原合同工期延长61个日历天。
(2)、由于工期延长，业主需赔偿施工单位额外增加的间接费，即：
间接费，索赔值=原施工图预算间接费(元)×延长的工期(天)/合同工期(天) (3)由于工期延长，业主需赔偿施工单位流动资金的积压损失费(按银行贷款利率计算)。
试问监理工程师应对施工单位的索赔要求提出怎样的评审意见。
7.本工程在业主与施工单位签订《建设工程施工合同》时，约定按工程合同价款的5%由业主预留工程保留金，待工程竣工后双方再行结算。
此项保留金业主应如何扣留? 8.该工程由于设计变更致使工期延长2个月(由1998年5月14日至1998年7月13日)，延长的工期正值雨期施工。因此，竣工结算时施工单位向业主提出索赔雨期施工增加费。试问监理工程师对索赔要求应如何提出评审意见。 题目详解：
1.监理工程师应协助业主取得计划批文、投资许可证、规划许可证。
2.该工程属于中小型建设项目，招标文件中一般应包括：A.工程概况，B.工程范围，C.工程承包方式，D.材料及设备供应方式，E.工程质量要求及保修期，F.工程价款与结算方式，G.建设工期，H.奖励与罚款，I.设计图纸与规范，J.投标者须知。 3.因该工程施工图纸齐备，现场施工条件完全满足开工要求，任务明确，故应尽量采用总价合同，有利于业主控制投资。
4.国内的招标工程，其施工工期一般应以国家规定的定额工期为准。本工程业主要求365天竣工，比定额工期(395天)短30天，故在标底中增加赶工措施费是合理的。
5.对投标企业进行资质审查，包括的主要内容有：(1)企业的营业执照、注册资金、近两年经审计的财务报表，(2)企业的开户银行及账号，可用于投标工程的资金状况，(3)企业的等级、生产能力及设备情况，(4)企业的技术力量，(5)企业的简历，承包类似工程的经验，(6)企业的质量意识及质量保证体系，(7)企业的履约情况，近两年介入诉讼的情况等。 6.因为工期延长是非施工单位原因所造成，故施工单位有权提出索赔。其中： (1)属于工期延长索赔，是合理要求。
26 (2)基础改变如果导致直接费增加，可按有关规定补偿。
(3)由于工程尚未破土动工，材料及机具尚未进场，不存在流动资金的积压，不应提出索赔。
7.工程保留金按合同约定扣留。宜在中间支付工程进度款时分批扣留，这样可以避免工程款的多付超支现象，有利于业主的投资控制。
8.施工单位提出的索赔要求是不合理的。理由是，(1)在施工图预算中的其他直接费内已包括了冬、雨期施工增加费，不应再单独索取雨期施工增加费。(2)出现索赔事项应在约定时间内提出此项索赔要求，竣工结算时无权再重复提出索赔。
案例19 【背景】某高速公路工程，承包商为了避免今后可能支付延误赔偿金的风险，要求将路基的完工时间延长6个星期，承包商的理由如下： (1)特别严重的降雨; (2)现场劳务不足;
(3)业主在原工地现场之外的另一地方追加了一项额外工作; (4)无法预见的恶劣土质条件，使路基施工难度加大; (5)施工场地使用权提供延误; (6)工程款不到位。 【问题】
1.监理工程师认为以上哪些原因所引起的延误是非承包商承担风险的延误，可批准延长工期。
2.若以上现场劳务不足问题监理工程师认为属于承包商自己的责任，由此引起的延误是不可原谅延误，不同意就此延长工期，这样处理对吗? 3.哪些是业主的责任，监理工程师该如何处理? 1.特别严重的降雨;业主追加的额外工作;无法预见的恶劣土质条件;施工场地使用权提供延误;工程款不到位。
2.对。现场劳力不足是承包商内部组织管理不当，不能给予工期延长。
3.业主的责任是：③追加额外工作;⑤施工场地使用权提供延误;⑥工程款不到位。
监理工程师对这些处理，对③要求业主适当增加工程款或者适当延长工期;对⑤要求业主按场地使用权提供延误时间顺延工期;对⑥要求业主按合同规定准时拨付工程款。
27 案例20 【背景】某监理公司与业主签订的2幢大楼桩基监理合同已履行完毕。上部工程监理合同尚未最后正式签字。此时业主与施工单位签订的地下室挖土合同在履行之中，一幢楼挖土已近尾声。由于业主为了省钱，自己确定了一挖土方案，挖土单位明知该方案欠妥，会造成桩基破坏，而没作任何反映(方案未经监理审查)，导致多数工程桩在挖土过程中桩顶偏移断裂。在大量的监测数据证明下，监理单位建议业主通知挖土单位停止挖土，重新讨论挖土方案。改变了挖土方案后，另一幢楼桩基未受任何破坏。但前一幢楼需补桩加固，花费160余万元，耽误工期近8个月。 【问题】
1.此时你认为监理单位应该做的工作是什么?根据是什么? 2.由于补桩等原因，多花费160余万元，你认为这钱应该由谁来承担? 3.业主是否应给总包方增加工期7 题目详解：
1.①先签监理合同，再行使监理权。
②从工程质量考虑，应先建议业主通知挖土单位停工，然后抓紧签订监理合同，继而正式行使监理权。
③监理单位无权监理，不得过问。
④从工程质量重要性出发，直接责令施工单位，停止挖土，改变方案。
因为此时监理合同尚未正式签订，即业主尚未授权对施工单位进行监理，也就是说监理单位无权对施工单位监理，但从工程质量大计出发，本着良好服务的精神，监理单位应向业主建议，妥善处理此事。况且监理合同已商讨，只需签字即成立，只是从程序出发，建议业主通知施工(挖土单位)方停工是恰当的，既不违反监理程序，又杜绝了工程桩的进一步破坏。 2.应由双方合理分担。该工程的主要责任方是决定挖土方案的业主方，次要责任是施工方(挖土单位)，因为挖土单位在接受该方案时，明知不妥，却照此施工，造成多数工程桩断裂。因此这部分花费应由双方协商解决。
案例21 【背景】某工程项目土方工程施工中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，因此工期拖延了5个月。由于工期拖延，使得后续工序施工不得不在雨
28 期进行，按一般公认标准推算，影响工期2个月。由于实际遇到的地质条件比原合理预计的复杂，造成了实际生产率比原计划低得多，推算影响工期3个月。为此承包商准备提出索赔。 【问题】
(1)该项施工索赔能否成立?为什么? (2)在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面? (3)在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些? 题目详解：
(1)该项施工索赔能成立。施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。
(2)本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。 (3)可以提供的索赔证据有：
1)招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等; 2)工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等; 3)工程各项经业主或监理工程师签认的签证; 4)工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等; 5)工程各项会议纪要;
6)施工计划及现场实施情况记录; 7)施工日报及工长工作日志、备忘录;
8)工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录; 9)工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期; 10)工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录;
11)工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录; 12)工程有关施工部位的照片及录像等;
13)工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等;
案例22 【背景】某多层办公楼建设项目业主与承包商签订了工程施工承包合同，根据合同及其附件的有关条文，对索赔内容，有如下规定：
(一)因窝工发生的人工费以25元/工日计算，监理方提前1周通知承包方时不以窝工处 29 理，以补偿费支付4元/工日。 (二)机械设备台班费。
塔吊：300元/台班;混凝土搅拌机：70元/台班;砂浆搅拌机：30元/台班。
因窝工而闲置时，只考虑折旧费，按台班费70%计算。 (三)因临时停工一般不补偿管理费和利润。
在施工过程中发生了以下情况：
1.于6月8日至6月21日，施工到第七层时因业主提供的模板未到而使一台塔吊、一台混凝土搅拌机和35名支模工停工(业主已于5月30日通知承包方)。
2.于6月10日至6月21日，因公用网停电停水使进行第四层砌砖工作的一台砂浆搅拌机和30名砌砖工停工。
3.于6月20日至6月23日，因砂浆搅拌机故障而使进行第二层抹灰工作的一台砂浆搅拌机和35名抹灰工停工。
【问题】
承包商在有效期内提出索赔要求时，监理工程师认为合理的索赔金额应是多少? 题目详解：
【参考答案】
合理的索赔金额如下：
1.窝工机械闲置费：按合同机械闲置只计取折旧费。
塔吊1台：300×70%×14=2940(元);
混凝土搅拌机1台：70×70%×14=686(元);
砂浆搅拌机1台：30×70%×12=252(元);
因砂浆搅拌机机械故障闲置4天不应给予补偿。
小计：2940+686+252=3878(元)。
2.窝工人工费：因业主已于1周前通知承包商，故只以补偿费支付。
支模工：4×35×14=1960(元);
砌砖工：25×30×12=9000(元);
因砂浆搅拌机机械故障造成抹灰工停工不予补偿。
小计：1960+9000=10960(元)。
3.临时个别工序窝工一般不补偿管理费和利润，故合理的索赔金额应为： 3878+10960=14838(元)
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第四篇：流通概论案例-汇总
D：大连金三角批发市场发展战略 背景介绍
金三角综合批发市场位于东纬路、西安路、东方路与松江路交汇路，占地23万平方米， „„„„„„„„„„ 思考问题： 1.请对金三角大市场各专业市场运行现状及竞争态势做出评析，在此基础上对各专业市场的竞争优劣势作出分析。 2.你认为金三角大市场发展主要面临着哪些挑战?需不需要进行战略转型?为什么? 3.你认为金三角大市场未来的市场定位是否合适，说明理由。 4.你认为金三角大市场提升其竞争优势的主要途径有哪些? 5.面对新的流通变革和外资零售巨头的竞争挑战，你对该市场的发展有哪些好的建议? 答：5 建议：
①. 拓展供货渠道，可考虑直接向中小农户进货，减少中间环节;
②. 发展物流技术，建立物流配送中心; ③. 发展电子商务，与上下游企业共建信息平台，提高经营效率;
④. 通过并购的方式来发展零售连锁业务，如并购大型超市等。
G：供应链构筑的典范——P&G和沃尔玛的产销联盟
一、建立新型的协作关系 „„„„„„„„ 案例思考：
1.请你分析宝洁公司与沃尔玛建立产销联盟关系对双方绩效产生的影响。
2.请分析金佰利·克拉克公司与沃尔玛之间围绕PB产品供给的合作，会给金佰利·克拉克公司带来的影响。 答：
1. 建立联盟对宝洁公司而言：
①使商品适销对路，价格稳定，有利于品牌形象的建立。 ②使宝洁作为生产商能通过零售环节牢固地把握了终端。 对沃尔玛而言：
① 使商品保持稳定的进货价格。 ② 成本降低。 ③ 货源充足。 ④ 商品适销对路。 2. 金伯利·克拉克公司的行为一方面能在一定程度上分离P&G与沃尔玛的联盟关系，使两者的品牌成为同一级别的竞争对手。另一方面使自家的产品借助沃尔玛打开市场，还能回避与P&G品牌的正面竞争。
J “集市贸易作为最古老的贸易形态在我国已有数千年的历史。。。。。。据悉，武汉市将在今后三年到五年内，关闭所有集贸市场。”
案例思考：请根据你对集贸市场的理解，评述上述材料，并谈谈集贸市场在中国是否还有生存空间?如果没有生存空间，请说明理由：如果有生存空间，请谈谈今后集贸市场的发展走向，以及在发展中应注意的问题。
答：集市一直是城乡各地应用最为广泛的商品流通形式，为社会的商品流通、居民生活的便利、各地文化的交流等都做出了重大的贡献。集贸市场在中国是否还有生存空间这要取决于农产品流通渠道的完善，在小农业大市场格局下，集市贸易发挥了重要作用。未来主渠道地位的转换，以及农产品流通效率和订单农业扩大，集市贸易将逐渐消亡。
J：解读沃尔玛经营之秘密
沃尔玛目前是世界上最大的零售连锁集团，„„„„„„ 4.细分市场即主流顾客群选择为城市里具有中高收入的居住购买群体。 思考题： 1.你认为在沃尔玛等的国际零售巨头的大举扩张之下，中国零售业是否会面临严重的冲击?为什么?
2.你认为国内零售企业应该向沃尔玛学习什么? 3.你认为文章中提到的三巨头在中国市场上的发展战略有何区别? 答：
3 家乐福：快速市场扩张战略。
麦德龙：独特的集中性市场定位战略沃尔玛：成本优势及低价战略。
J：坚持对外开放，促进大连商业现代化
个案介绍：近年来大连市商业的发展十分迅速，零售业更是成为亮点。„„„„„„
合资项目不能过度集中于中心区，根据全市商业发展布局规划，积极引导外资向商业相对薄弱地区发展，以改变中心区商业资源配置过度、边远地区不足的状况。 思考题：
1.你认为商业的对外开放都体现在哪些层面? 2.你认为外资零售巨头的进入会不会对国内商业造成威胁?为什么?
3.你所在地区的商业对外开放进行得如何? 答：
1 体现在3个层面：
①引进竞争机制创造公平竞争环境，使中外商业处在同一平台展开经营。
②政府完善服务功能，创造良好营商环境。③鼓励商业企业进行经营模式，业态选择及管理方法创新。
M、某物流的家电增值服务
现阶段，某物流公司配送业务主要集中在家电产品配送业务上。。。。。。自然而然的就会产生提供更多增值服务的需求。该物流Z分公司最大的配送产品客户。。。。。。如何给客户提供更多的增值服务?
案例思考：
1、请你结合本案例谈一谈对增值服务理解。
2、家电企业或分销商在营销中，如何开发面对终端客户(或消费者)的增值服务体系?
3、作为物流服务商，如何配合厂家或分销商，完善上述增值服务体系?
答：
1、增值服务是不改变成本或只增加少些成本的情况下，改进服务体系或服务设计，使得服务绩效能获得戏剧性改善。现代物流追求的三大境界：系统成本最低、反应速度最快、增值服务最佳。可见增值服务重要。服务于客户的客户，是增值服务开发的重要理念。此外，还有服务系列化、组合化、菜单化、定制化等理念。
2、向客户提供更富细节化、亲情化、知识化的“增值服务”，实现客户与企业之间的共赢，这样才能更好的塑造品牌形象，利于品牌传播。像客户体验、回访客户、免费安装、免费维修等互动措施已经成为拉近消费者与品牌互动的有效方式。
3、物流服务体现亲情化、有形化、组合化、首位化等。除了提供仓储、运输、装卸等基础物流服务以外，开发客户商源，使物流中心变市场。利用商誉，开展金融服务。分析货物商情，提供采购、销售服务。降低客户成本，开展加工配送服务。
M、某地有一中转仓库是以仓储业务为主的中小型流通仓库。。。。。。收入成为该仓库收入的一大支柱。 案例思考：
1、为什么该仓库早在1997年就成立了配送中心，但真正的配送业务一直到21世纪以后才开展起来。
2、你认为传统仓储企业如何向现代物流企业转型，转型成功应具备哪些基本条件?
答：
1、1997年成立了配送中心，但仍按传统的仓储企业模式运作，以送货服务为主要内容。企业在认识观念上和经营拓展方向上，应从传统物流向现代物流发展。从单一链条的服务型向整合供应链的经营型转变。
2、一是理念的转型，这包括人员素质的提升。二是作业流程的优化，向供应链管理或增值服务拓展。三是信息提升。最重要的是，是找到适合自己的商业模式或创新商业模式。 M、某国有企业下属有专业批发市场。。。。。且资源分散割据。 案例思考：请你结合所学理论谈一谈，如果该国有企业要从传统商贸物流企业，向现代物流企业转型，应该核心解决哪些问题?你有哪些好的资源重组思路和发展定位的建议? 答:该物资企业拥有一定规模的土地、仓储设施、运输手段，但资源分散并没有有效利用。核心问题要按照现代物流管理模式重新规划和整合，提高增值服务的比重，向现代物流企业转型。
一是要加快物资企业组织结构调整和整合，以适应现代物流发展的要求。 二是统一规划，加快发展现代物流业务，形成新的增值服务，形成新的核心竞争能力。
三是要重视利用信息和网络技术，提高物流速度和效率，降低流通成本。
四是加强与国外企业的合作，促进企业发展壮大。 五是重视人力资源开发和培训工作。 M：麦德龙在中国的竞争战略 世界第二的麦德龙
德国麦德龙集团在世界零售商中仅次于美国的沃尔玛排位第二，„„„„„„
正是在基础活动和辅助性活动中的各个环节，构成了麦德龙的低成本优势的来源，其平均价格比一般零售商低15—30%，形成了令对手难以逾越的竞争优势。 思考问题： 1.结合麦德龙案例，谈谈你对成本领先战略与集中化战略的认识?
2.麦德龙低成本集聚战略的实质是什么?如何才能做到? 3.你认为相对国内零售企业而言，以麦德龙为代表外资零售企业的优势何在?国内企业又有哪些优势? 4.你认为麦德龙会对我国的日用品批发市场构成竞争吗?为什么?(不做) 5.结合麦德龙案例，你认为我国零售企业应采取什么样的应对竞争战略? 答：
1成本领先战略是指取得成本竞争优势。企业以节约成本，提高经营管理效率作为经营管理战略目标，这一战略目标的有效实施要求企业应具备相当的管理创新能力。案例中，麦德龙是通过提高资金周转速度，实现规模经济以及实行信息化管理来提高经营管理水平，从而获得成本竞争优势。 集中化战略是指企业选择一个或少数几个细分市场作为目标市场而实行的经营管理战略，这一战略可以确保企业为市场提供适销对路的产品，集中资源和实力，这样更容易取得市场。
2实质是全方位的低成本经营管理战略。
麦德龙从进货、顾客目标锁定、信息化管理等方面实行一系列的低成本经营。
企业必须具备一定的经营管理水平，具备一定的品牌和规模优势方能做到。
3外资零售企业的优势：经营时间长，经验丰富，企业具有较高知名度，信誉度，有先进的经营管理模式，现代科技应用较普遍。
国内优势：对国内市场环境较为熟悉，拥有较为稳定的从业队伍，选址已具有历史优势，具有一定知名度和一定规模的忠实顾客群。
5 ①继续利用选址优势、扩大市场影响力、增加市场份额。②通过单店规模化或分散连锁化的方式加快扩张速度。③在仿效外资先进企业经营方法的基础上，大胆进行经营管理、服务、信息化、业态选择等一系列创新。
N：你会选择哪一处?
案例资料：如下图，某城市中心商务区为图中的CBD标记所在区位，在两条主干道的交叉口四个角上，即A、B、C、D四个位置，让你选择一处开设某种零售业态，如果只考虑交通及客流因素，你会选择哪一处?说明理由。
答：
B处，因CBD已有大量并具规模实力等竞争优势较强的零售商店聚集，虽客流量多，但零售市场竞争激烈。CBD区外的零售业态一定处于竞争劣势，因而因考虑与其保持一定地理距离，从直接距离来讲，B处最远，而B处有事外在的主干道交叉口的一角，交通便利，所以，在此处设主零售店最合适。
S：上海通用汽车实施CRM纪实 思考题：
1.谈一谈你对CRM的认知? 2.CRM为带来了那些变化? 答：2.变化：
①. 实现与顾客间的实时互动; ②. 使企业获得的顾客信息更为全面、准确; ③. CRM所获得的信息涵盖了顾客购买汽车、使用汽车、维修等方面的信息，从而实现对潜在顾客的跟踪管理; ④. CRM使企业自觉地完善信息化管理。
W：沃尔玛在德国的价格战
众所周知，平价或降价是美国零售业巨人沃尔玛商店(Wa1-Mart store)抢占市场份额贯用的 „„„„„„„„ 思考问题：
1.你如何看待目前国内零售企业的价格大战? 2.沃尔玛为何能在德国的价格大战中获胜? 3.德国的零售商应采取什么策略来应对沃尔玛的价格挑衅? 4.你认为沃尔玛在中国市场上会不会主动发起价格战?为什么? 5.你认为这一案例给国内零售企业带来了哪些启示?如何应对? 答：
4.超市赚钱之道分为三个阶段：
一是进销差价，二是供应商找利润，三是优化供应链，降低物流成本。
沃尔玛已进入第三阶段，但在中国目前这一招行不通，一是沃尔玛分店数目不足以支撑其自建物流配送中心;二是建立卫星资讯处理系统受到了政策限制，无法启动其在美国的卫星拱持的后台信息处理定位。所以，在中国市场一般不会主动发起价格战。 5.启示：
①.具有成本优势的零售企业做容易在竞争中获胜;
②.国内零售企业应努力寻求在供应链一体化，连锁经营扩大规模等方面获得竞争优势。
③.国内零售企业还可以通过个性化服务，创新业态、创新经营模式等方面取得市场竞争优势。
Z、自20世纪90年代后，我国各大城市的各级政府为了重新焕发古老商业街区的生机。。。。。。一些城市新建的商业街也出现了有店无市的局面。
案例思考：请结合上述资料，对我国商业街建设的现状进行业街规划建设的要点有哪些?未来商业街发展趋势如何? 设施陈旧，功能简单，企业间的协作程度不高，缺乏创新改造的动力。破坏原有商业生态，新业态又不被人们接受是主要原因。我国借鉴西方国家的经验，但是没有很好地秉承我国古代商业街文化的传统，缺乏对本土商业街内涵和竞争优势的深度思考和挖掘。
规划上，要根据人口、商圈、文化而定，做好定位研究。尽快出台合理引导、规范商业街建设与管理的政策法规体系，建立地方政府与商业企业之间的良性互动机制。
未来趋势：特色化、主题化、亲民化、文化凸显等趋势。
1、功能侧重有所改变。商业街的功能中，传统的“购物场所”功能相对弱化，而“生活广场”功能将得到加强，
2、小型商业街走向衰落，大规模商业街蓬勃发展。
3、商业街组织化程度日益提高，法人化倾向日趋明显。
4、内部配置双向发展。一方面，同业种或同业态的店铺聚集在一起。另一方面那些业种不同但具有互补关系的店铺也倾向于聚集在一起。
第五篇：法学概论案例分析
假期工案例分析
随着假期的到来，一些劳务中介公司把“生意”瞄向广西一些高校大学生，招聘“暑假工”到珠三角制造企业工作。由于大学生“暑假工”属于短期工，不受《劳动法》保护，专家提醒，大学生“暑假工”应注保护自身权益。“现因夏季扩产需要和给予学生勤工俭学的机会，特向各大中专院校招暑假工和实习生，工种包括生产员工(1400元至1500元)、机修电工(1200元至1700元)、制冷工(1200元至1500元)等职位”;“底薪1100元，工作时间：周一至周五每天工作8小时。加班自愿，周一至周五晚上加班9.96元/小时，周末加班12.64元/小时”„„“员工宿舍配备空调、衣柜、电话”“公司有图书馆、阅览室等娱乐设施”„„为招到大学生，这些广告充分利用高薪、工作环境来达到吸引眼球的目的。
以上为深圳市一家工艺制品厂代理招工的介绍，“暑假工”广告发布后，许多大学生纷纷来咨询，“目前我们已招满了公司给的名额，暂时不再招聘。”客服说，现在工作不好找，所以大学生对于这些没有多少技术含量的包装工、小叉车装载工等岗位不做挑剔。
广西大学大三某学生说，暑假期间，班上就有不少同学去广东等地打工。“假期里去工厂打工除了可以赚些生活费，还能增加社会经验，这比在家待着玩强多了。”
以下是在深圳一家包装企业打工的大三学生“暑假工”的经历。
该同学所做的工作为包装，每月工作26天，每天工作10个半小时，周日不上班。每个月的底薪为1100元，每个小时的加班费在9元左右，每月的伙食费180元、住宿费45元。这样算下来，该同学每月大概能挣1200多元。
该同学说，厂里不同的部门情况也不大一样，有的部门每天工作时间在12个小时以上;厂里还强制要求员工们加班，一个月请假不能超过3次。“虽然每餐都有三个菜，但因为不合胃口，即使饿了也吃不下东西。”
虽然不少招工中介声称处处为学生考虑，但从学生身上“盘剥”也是他们挣钱的渠道。中介利用大学生“暑假工”捞油一般有三种途径，一是直接收取报名费，即中介费，一般为一两百元不等;二是组织者“剥削”“暑假工”的工资，收取一定的差价;三是既收中介费，又收取差价。
以下是两位同学的打工经历。
某大三学生目在一家工厂打暑假工。这家工厂招收的暑假工，大学生、高中生、初中生都有，虽然做着相同的工作，但不同年龄的暑假工，报酬稍有不同。大学生的报酬最高是每小时4.5元，而高中生和初中生，最多分别能拿到每小时4.2元和4.1元。不过，暑假工无论哪一天开始工作，都要等到整个暑期结束，才能领到报酬。该同学说，暑期本来天气就非常热，而他们又是从事熔锡、打胶等容易产生热气的工序，厂房里的温度很高，像火炉一样，风扇里吹出来的风都是热的。就在这样的工作环境下，他们每天都要工作10个小时以上。部
分路途较远的暑假工，要在工厂住宿，每月得交15元的住宿费，一间宿舍住40多人，显得相当拥挤。
高中生陈某，这个暑期到市区某鞋厂打工。自己做的是钉鞋的工作，即用机械将鞋面和鞋底钉在一起，每天从上午8点工作到晚上10点，午餐和晚餐时间分别休息一个半钟，工作时必须长时间站立，每小时可以挣6块钱。由于工作时间过长，陈某做了半个多月，便向老板提出辞职。但老板以其辞职影响工作交接为由，要扣除他20元工资，并且工资要在月结时才能领取。对此，陈某感到很无奈。
目前不少大学生利用暑假外出打工，这对于他们走出校园、接触社会，以及自身成长都有一定的帮助。但同时由于大学生“暑假工”属于短期工，不受《劳动法》保护，许多企业通过中介公司寻找“暑假工”，可以让企业在有劳动纠纷时避开《劳动法》的约束，同时可为企业解决用工短缺问题，效降低企业的生产成本。
现行法律法规在保护暑期工打工权益方面，似乎陷入尴尬局面。 按照《高等学校勤工助学管理办法》的规定，打暑期工只能通过学校，以勤工助学的形式来进行，并且范围只限定为大学生。所以，如果学生私自和用人单位建立实际劳动关系的话，是不受任何法律法规保护的。 由于学生不是社会劳动的主体，所以不受劳动法保护。暑期工并不具备劳动者身份，打工的时间不会很长，所以用工单位不可能和学生签定劳动合同。这样一旦发生劳动纠纷就不能用《劳动法》的条款来处理，劳动部门目前对此是爱莫能助。 一些无良商人正是看到学生们社会阅历浅的弱点及和法律上的空子，而打他们的主意。利用学生的天
真无知，请学生打工后却拒不支付工资，然后以各种藉口一脚将他们“踢”走;又或假借招工之名，骗取学生的报名费或“押金”。还有些不良商人认为，学生打暑期工不长久，“不骗白不骗”，即使“打横来”，学生也拿自己没办法。一些打暑期工的学生在无情的商业社会中碰得“鼻青脸肿”。
“暑期工”有以下几个方面的问题：一是中介欺诈。由于中介市场较乱，甚至有些个人私下进入学校招聘，还有黑中介虚构用工信息，致使学生上当受骗;二是用工条件苛刻。有些公司把大学生看成廉价劳动力，任意延长劳动时间，不安排假日休息;三是工资“缩水”。大学生打工往往未签订书面协议，结果雇主常以各种理由扣除部分款项，遇到此类情况时，没有任何书面协议的大学生也只好忍气吞声;四是收取押金。有些单位收取大学生用工押金，有的还想方设法克扣。
“大学生们涉世不深，自我保护意识不强，属于弱势群体。”某律师事务所律师的建议，大学生“暑假工”们要弄清楚当地的最低工资标准，按小时计酬的要弄清楚最低小时报酬，防止用人单位故意压低工作报酬;同时要注意保留与用人单位有关的证件以及工作时间证明，以便于解决劳动纠纷。
假期打工实习本是学生步入社会所经历的必要的一步，提醒广大学生，找工作过程中，在保持热情的同时，也要多一份警惕和戒心，不要让“骗子公司”、“黑心企业”有机可乘。