化学综合实践创新管理论文提纲

论文题目：市场监管综合执法改革的模式构建与进路优化

摘要：综合执法（综合行政执法）是一个具有中国特色的实践主题,是行政执法体制改革的基本面向。在市场监管领域,由于传统市场监管模式陷入对“碎片化”体制、“官本位”思想和“人治化”方式的路径依赖,执法能力和执法水平相对弱化,增加了市场交易的制度性成本,抑制了市场对资源配置的决定性作用,加剧了市场失灵风险,难以满足经济社会持续发展的需求。党的十八届四中全会、十九届三中全会先后作出了市场监管综合执法的改革部署。然而,在这场中国式“整体性治理”运动过程中,实务界和学术界对“为何综合?”、“综合什么?”和“如何综合?”三个基本问题的把握依然不够清晰。本文基于深化党和国家机构改革、全面推进依法治国和纵深推进“放管服”改革的三重现实背景,在吸收已有研究成果的基础上,综合运用规范和实证研究方法,在对市场监管综合执法模式的生成动因、基本面向、实践基础和影响因素展开研究的基础上,构建“三维+三向”模式并提出模式优化的进路,力图为改革实践提供模式遵循和对策建议。本文研究了市场监管执法模式转换的动因及综合执法模式的基本面向。研究结果表明,市场监管执法模式转换的动因具有二重性,是经济社会发展需求侧和市场监管供给侧合力作用的结果。一方面,从需求侧来看,经济社会发展提出了高效监管、服务监管和法治监管的时代诉求。于监管执法来说,高效监管表现为执法要实现经济效率、社会效率和管理效率的诉求;服务监管表现为执法要实现民本行政、公正行政和开放行政的诉求;法治监管表现为执法要实现职权法定、程序法定和责任法定的诉求。另一方面,从供给侧来看,传统市场监管模式在满足高效监管、服务监管和法治监管的需求上存在比较突出的供给侧结构性矛盾。在监管供给效率方面,由于执法体制“碎片化”,以及“重事前审批、轻事中事后监管”的执法重心“错位”,致使监管执法的经济效率、社会效率和管理效率相对较低;在监管服务供给方面,传统市场监管服务的均等化、精准化和开放度不够导致监管执法服务质量提升不足;在法治监管方面,市场监管执法的职权法定、程序法定和职责法定弱化,致使市场监管法治水平和法治能力相对较低。因而,要解决市场监执法需求与供给之间的矛盾,必须抓住综合执法改革这个“牛鼻子”,推动市场监管供给侧的结构性调整,实现执法体制由“碎片”到“整体”、执法理念由“官本”到“民本”、执法方式由“人治”到“法治”的根本转变,提升市场监管治理体系和治理能力现代化水平。为建立市场监管综合执法模式构建的实践基础,本文研究了市场监管综合执法的改革实践。研究结果表明,地方市场监管综合执法改革探索过程中执法职能、执法机构和执法流程得到了一定整合和优化,但依然存在着一些亟待解决的问题:一是市场监管综合执法改革系统推进缺失,表现为“顶层设计”不够、“全面改革”不足、“统筹联动”缺位;二是市场监管综合执法改革内容深度缺乏。各地综合执法改革实践在职能整合、机构设置、流程设计方面虽然发生了“物理结构”变化,但是由于缺乏改革深度,深层的结构性调整缺位,并未产生“化学性质”的改变,难以实现提质增效;三是市场监管综合执法改革配套协同缺乏,表现为法制建设配套协同、事业单位改革协同和社会共治机制协同不足,制约了综合执法改革的整体进程。研究结果进一步表明,地方改革实践对综合执法的动因理解不深、内容把握不全、进路认识不清,导致缺乏应有的改革广度和深度。因而构建基本模式和明确改革进路是深化市场监管执法改革的迫切要求。为准确把握市场监管综合执法改革的关键点,本文实证了市场监管综合执法效度的影响因素,并对这些因素进行理论整合和解释。因子分析的结果表明:监管法制类因素、监管职能配置类因素、监管机构设置类因素和监管流程设计类因素对市场监管综合执法效度影响显著。实证结果可以在理论上解释为:市场监管综合执法效度受制于市场监管综合执法内外多重复杂因素的综合作用。场监管综合执法改革是监管供给侧结构性调整的过程,是执法职能、执法机构、执法流程三个结构要素系统全面深刻的变革。市场监管综合执法基本模式构建要全面统筹上述结构要素,是对市场监管制度结构、权力结构、组织结构、流程结构四个层次的系统性调整过程。本文以地方改革探索为实践基础,以影响因素实证研究结论为实证支撑,基于整体性治理理论、交易成本理论和行政自制理论,运用规范研究方法构建并论证了“三维+三向”的基本模式。从整合维度来看,市场监管综合执法模式的“三维”框架是指市场监管综合执法“整合”的三个基本要素,即执法职能、执法机构和执法流程。市场监管供给侧结构性调整主是对执法职能、执法机构和执法流程的结构性调整。从整合向度来看,市场监管综合执法模式的“三向”框架是指市场监管综合执法“三维”要素均应沿着纵向、横向和纵深三个基本方向进行“整合”。“纵向”整合是“三维”要素在纵向政府间的结构性调整;“横向”整合是指“三维”要素在同一行政层级政府职能部门间以及职能部门内部的结构性调整;“纵深”整合是指“三维”要素在政府与非政府主体间的结构性调整。本文对“三维+三向”整合的归属问题进行了较为详细的论证。市场监管综合执法“三维+三向”的基本模式为综合执法改革提供了一个较为系统的分析框架,从理论规范上回应了市场监管综合执法要“综合什么”的命题。本文运用规范研究的方法,基于市场监管综合执法改革实践研究发现的问题,以“三维+三向”模式为遵循,提出了“全面→纵深→协同”推进市场监管综合执法的基本进路。一是全面推进市场监管综合执法改革,要牢固树立全面推进改革的理念,完善细化全面推进改革的顶层设计,着力强化全面推进改革的央地联动。二是纵深推进市场监管综合执法改革,进一步深入精细地推进市场监管综合执法的职能转变、机构调整和流程优化。三是协同推进市场监管综合执法改革,进一步协同推进市场监管法制体系建设、市场监管事业单位改革和社会共治体制机制完善。沿着上述三条优化进路,文中对深化市场监管综合执法改革提出了较为具体的对策建议。本文可能的创新点主要有:一是审视市场监管综合执法模式的角度具有创新性。本文将市场监管综合执法改革放在更宏观的视角加以定位,研究了综合执法模式与效能政府建设、服务型政府建设和法治政府建设三者之间的关系;同时也将综合执法改革分别放在职能、机构和流程三个结构层次进行了微观研究。这相对于将市场监管综合执法理解为“相对集中行政处罚权”的视角更加具有系统性。二是解析市场监管执法模式转换动因与面向有创新性。本文认为市场监管综合执法模式是应经济社会发展对高效监管、服务监管和法治监管的强烈诉求而进行的市场监管供给侧的结构性调整,并指出了市场监管综合执法模式要实现“三个面向”。这一观点与单纯从行政体制改革（供给侧）分析综合执法改革的动因有所不同,充分认识到了市场监管执法模式转换是经济社会发展和政府自身变革内外因素共同作用的结果,执法模式的价值面向也具有多元性。三是构建市场监管综合执法的基本模式有创新性。本文提出市场监管综合执法“三维+三向”的基本模式,将综合执法视为“牵一发而动全身”的市场监管供给侧结构性调整,是一个多维立体的结构性调整过程。这与传统研究将综合执法模式仅仅是视为职权合并或者简单拆并机构的观点不同。四是市场监管综合执法模式的优化进路具有创新性。本文提出“全面、纵深、协调”是深化改革的基本进路。这不同于将综合执法改革仅仅理解为在区县级政府层面进行单纯市场监管体制改革（不考虑改革的体制内外协同）的观点。

关键词：市场监管;综合执法;职能转变;机构设置;流程优化

学科专业：行政管理

摘要

Abstract

绪论

一、研究背景

二、研究意义

三、总体思路与研究内容

四、研究方法与技术路线

五、研究的创新点

第一章 文献综述、概念界定与相关理论

第一节 研究相关的文献述评

一、研究相关的国外文献回顾

二、研究相关的国内文献回顾

三、研究相关的国内外文献的评价

第二节 研究相关的概念界定

一、市场监管的概念界定

二、行政执法的概念界定

三、综合执法的概念界定

第三节 研究相关的理论基础

一、整体性治理理论

二、交易成本理论

三、行政自制理论

第二章 市场监管综合执法改革的动因及面向

第一节 市场监管执法模式变迁的历史逻辑

一、市场监管执法模式变迁的阶段分析

二、市场监管执法模式变迁的二重动因

三、市场监管执法模式变迁的路径依赖

第二节 市场监管综合执法改革的需求侧动因

一、经济社会发展对高效监管的需求

二、经济社会发展对服务监管的需求

三、经济社会发展对法治监管的需求

第三节 市场监管综合执法改革的供给侧动因

一、市场监管的整体效能提升不够

二、市场监管的服务质量改进不够

三、市场监管的法治能力提升不够

第四节 市场监管综合执法改革的基本面向

一、市场监管执法体制:“碎片”到“整体”

二、市场监管执法理念:“官本”到“民本”

三、市场监管执法方式:“人治”到“法治”

第三章 市场监管综合执法改革的实践基础

第一节 研究设计与样本来源

一、研究设计

二、样本来源

第二节 市场监管综合执法改革实践的进展分析

一、市场监管综合执法改革的职能配置分析

二、市场监管综合执法改革的机构调整分析

三、市场监管综合执法改革的流程优化分析

第三节 市场监管综合执法改革实践的局限分析

一、市场监管综合执法改革缺乏系统设计

二、市场监管综合执法改革缺乏内容深度

三、市场监管综合执法改革缺乏配套协同

第四章 市场监管综合执法效度的影响因素分析

第一节 市场监管综合执法效度影响因素的理论分析

一、市场监管效度的衡量标准

二、市场监管综合执法效度的影响因素

第二节 市场监管综合执法效度的影响因素假设

一、法律法规因素

二、权力配置因素

三、权力运行因素

四、执法保障因素

五、执法干扰因素

六、风俗文化因素

七、企业行为因素

八、社会诉求因素

第三节 数据来源与样本描述

一、数据来源

二、样本描述

第四节 因子分析及理论解释

一、因子分析概述

二、原始数据处理

三、因子分析的过程

四、公共因子的理论整合及解释

第五章 市场监管综合执法改革的“三维+三向”模式

第一节 市场监管综合执法改革的整合维度

一、市场监管综合执法改革的职能转变

二、市场监管综合执法改革的机构调整

三、市场监管综合执法改革的流程优化

第二节 市场监管综合执法改革的整合向度

一、综合执法改革整合向度的理论基础

二、市场监管综合执法改革的纵向整合

三、市场监管综合执法改革的横向整合

四、市场监管综合执法改革的纵深整合

第三节 市场监管综合执法改革的基本原则

一、统筹协调

二、精简高效

三、权责一致

四、行政法治

第六章 市场监管综合执法改革的进路优化

第一节 全面推进市场监管综合执法改革

一、牢固树立全面深化改革的基本理念

二、完善细化全面推进改革的顶层设计

三、着力强化全面推进改革的央地联动

第二节 纵深推进市场监管综合执法改革

一、纵深推进综合执法改革的职能转变

二、纵深推进综合执法改革的机构调整

三、纵深推进综合执法改革的流程设计

第三节 协同推进市场监管综合执法改革

一、协同推进市场监管法制体系建设

二、协同推进市场监管事业单位改革

三、协同推进社会共治体制机制改革

结论与展望

参考文献

致谢