2018.5.7-期货管理办法

2018.5.7-期货管理办法（精选3篇）

篇1：2018.5.7-期货管理办法

浙江国城控股有限公司 期货管理制度

浙江国城控股有限公司

期货管理制度（意见稿）

2018年5月

浙江国城控股有限公司 期货管理制度

目 录

第一章 总则..............................................................................................................2 第二章 组织结构及岗位职责..............................................................................2 第三章 授权制度.....................................................................................................4 第四章 套期保值业务操作流程.........................................................................4 第五章 风险管理制度............................................................................................5 第六章 应急处理预案............................................................................................6 第七章 档案管理和保密制度..............................................................................7 第八章 法律责任.....................................................................................................7 第九章 附

则.......................................................................................................7 / 7

浙江国城控股有限公司 期货管理制度

第一章 总则

第一条 为规范浙江国城控股有限公司（以下简称“国城控股”）下属子公司期货套期保值业务（以下简称套保业务），加强管理和监督，有效防范和化解风险，实现稳健经营，根据期货交易所有关交易规则及公司《章程》的规定，特制定本管理制度。

第二条 国城控股期货套期保值业务，目的是充分利用期货市场的套期保值功能，减少国城控股因有色金属价格波动所造成的损失，不得进行投机交易。

第三条 国城控股全年期货套期保值总保证金不超过 _______ 万元人民币，如所需保证金超过上述额度，则须上报集团董事会，由集团董事会根据公司章程及有关内控制度的规定进行审批后，依据本管理制度进行操作。

第四条 集团从事期货套期保值业务，应遵循以下原则：

（一）套保业务应严格遵守《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等国家法律、法规、规范性文件并按照本办法规定履行审批程序；

（二）管理和操作分离原则。成立期货部，集中统一管理国城控股所属企业的套期保值方案、套保计划的执行情况；及时掌握全公司生产、销售、库存头寸及实货情况，总体控制经营风险。风险管理人员对国城控股下属各子公司套保计划的执行情况、操作的合规性进行事前审查、事中监督、事后评估。

（三）结合经营目标原则。套保业务仅限于与生产经营相关的产品或生产所需的原料，根据集团全年生产计划及全年利润目标，围绕集团下属各子公司生产成本，存货成本，产品完全成本，制定年度、季度、月度保值计划；

（四）期现对应原则。套期保值操作须保证期货头寸与实货头寸对应，规避投机行为。期货持仓不得超过同期现货交易量的100%，且持仓时间应与现货（原料或产品）购销时间相匹配；

（五）套保业务须注重风险防范、保证资金运行安全、效益优先、量力而行。公司套保业务资金来源为自有资金。不得使用银行信贷资金等不符合国家法律法规和不符合中国证监会、证券交易所规定的资金用于直接或间接的套保业务。

第五条 国城控股从事套保相关业务活动，应严格执行本办法。

第二章 组织结构及岗位职责

第六条 国城控股董事会负责期货套期保值的整体决策，并组织建立集团期货业务领导小组，其成员：董事长、总裁、常务副总经理、财务部总监、销售/ 7

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事业部总监、审计监察部总监以及与套期保值业务有关的其他管理人员。国城控股董事长或指定的相关责任人员为期货业务领导小组组长。

国城控股期货套期保值业务组织结构图：

第七条 国城控股期货业务领导小组的职责为：

1、制订、调整套期保值方案，并报集团董事会审批；

2、向集团董事会汇报并提交书面工作报告；

3、其他日常联系和管理工作。第八条 期货部具体职责为：

1、会同集团销售事业部、财务部等相关部门组织制订期货套期保值业务方案；

2、根据集团期货业务领导小组的决定，组织落实期货套期保值业务方案，执行具体的套期保值交易；

3、负责集团期货套期保值业务的交易管理和交易风险控制；

4、负责提交集团年度保值计划，制订月、季、年度保值方案和日常期货操作业务的执行；

5、负责期货市场、现货市场信息的收集和趋势分析，及时提出套期保值业务和现货业务建议；

6、负责集团期货套期保值业务和现货业务事项的日常衔接；

7、负责向集团期货业务领导小组以及总经理报告期货套期保值业务交易情况；

8、根据期货市场变化情况，及时提出集团期货套期保值业务方案调整建议；

9、接受集团风险管理人员的监督检查。/ 7

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第三章 授权制度

第九条 与经纪公司订立的开户合同应按国城控股签订合同的有关规定及程序审核后，由集团法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。

第十条 集团对期货交易操作实行授权管理。交易授权书列明交易人员、可从事交易的具体种类和交易限额、交易的程序和报告的内容；期货交易授权书由董事长授权专职人员签署。

第十一条 被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。第十二条 如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知期货公司和业务相关部门。被授权人自变动之时起，不再享有被授权的一切权利。

第四章 套期保值业务操作流程

第十三条 国城控股的期货业务流程如下：

第十四条 期货部结合现货的具体情况和市场价格行情，拟订期货套期保值交易方案，报经公司期货领导小组批准后方可执行。期货套期保值交易方案应包括以下内容：套期保值交易的建仓品种、数量、拟投入的保证金、风险分析、/ 7

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风险控制措施、止损额度等。

第十五条 期货部交易员根据经公司期货领导小组批准的期货套期保值交易方案，填写注入或追加保证金的付款通知，经期货业务领导小组负责人及财务部相关主管审批同意后交资金调拨员执行付款。会计核算员根据银行的单据进行帐务处理。

期货部交易员根据公司的套期保值交易方案，选择合适的时机向期货经纪公司下达交易指令。

第十六条 每笔交易结束后，交易员应于1个交易日内及时将期货经纪公司交易系统生成的交割单和结算单（如有）打印并传递给会计核算员、期货领导小组负责人、风险管理人员进行审核。

第十七条 风险管理员核查交易是否符合套期保值方案，若不符合，须立即报告公司期货领导小组。

第十八条 会计核算员收到交割单或结算单并审核无误，并经财务部门相关主管签字同意后，进行帐务处理。会计核算员每月末与交易员核对保证金余额。

第十九条 期货部根据实际情况，选择对冲或实物交割方式履行期货合约。若需要进行实物交割了结期货头寸，应提前对现货产品销售部门、交易员、资金调拨员等相关各方进行妥善协调，以确保交割按期完成。

第五章 风险管理制度

第二十条 期货是高风险行业，主管领导和各工作人员均要树立强烈的风险意识。期货业务实行期货领导小组直接负责，审计监察部、期货部、销售事业部、财务部联合执行的风险管理和控制制度；每一部门分别从风险识别、风险衡量、风险解决方案执行期货风险控制；利用事前、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作风险和法律风险。

第二十一条 设臵专职风险管理人员，直接对期货领导小组组长负责，不与期货业务其他岗位交叉。

第二十二条 风险管理人员根据占用保证金、结算准备金、浮动盈亏、持仓时间长短、信用额度、计划建仓和行情特点等建立有效的风险测算系统及相应的风险预警系统。

第二十三条 集团建立内部风险报告制度和风险处理程序。风险管理人员根据不同风险情况，分别提醒期货、财务工作人员，注意防范风险；向主管领导汇报风险情况，提出风险处理初步意向；由主管领导将风险情况上报领导小组召开风险处理协调会，并通知交易人员或财会人员作好准备。/ 7

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第二十四条 风险管理人员密切关注市场，密切注意不同交割期之间的基差变化，防范基差风险；合理安排和使用保证金与信用额度，保证套期保值过程正常进行。

第二十五条 严格按照有关规定安排和使用期货从业人员，加强期货从业人员的职业道德教育及业务培训，提高期货从业人员的综合素质。

第二十六条 设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施，并具备稳定可靠的维护能力，保证交易正常运行。

第二十七条 国城控股审计监察部应适时监督需保值品种的建仓数量及持有时间，确保期货头寸的建立、平仓应该与所保值的实物在数量及时间上相匹配，检查期货操作是否符合经审批的套期保值方案，协助套期保值计划顺利完成。

第六章 应急处理预案

第二十八条 经批准后的期货套保业务，如遇国家政策、市场发生重大变化等原因，导致继续进行该业务风险有显著增加并可能引发重大损失时，应按权限及时主动报告，并在最短时间内平仓或锁仓。

第二十九条 若遇地震、水灾、火灾等不可抗力原因导致的损失按中国期货行业相关法规及经济合同的相关内容处理。

第三十条 如本地发生停电，计算机及企业网络故障使交易不能正常进行时及时启用备用无线网络的笔记本电脑，或电话委托期货公司交易。

第三十一条 由于生产设备故障导致不能按时交割，应当采取措施及时平仓或组织货源交割。

第三十二条 遇国家政策、市场发生重大变化等原因，导致继续进行该业务风险有显著增加并可能引发重大损失时，交易员及时上报部门主管和公司总经理，会同制定风险处臵措施，并有效执行。

第三十三条 当期货业务遇突发事件、价格出现异常波动、境内外代理机构出现信用、法律风险时，期货管理部应向主管领导汇报，召开领导小组专门会议共同商讨对策。

第三十四条 涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易及信用状况产生的负面影响，并采取相应措施防范法律风险。

第七章 档案管理和保密制度

第三十五条 集团对期货套期保值的交易原始资料、结算资料等业务档案保/ 7

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存至少10年，对期货业务开户文件、授权文件等档案应 保存至少10年。

第三十六条 期货业务相关人员应遵守本公司的保密制度，期货业务相关人员未经允许不得泄露股份公司的交易、结算、资金和持仓状况、套期保值计划和具体保值方案等。

第三十七条 期货业务相关人员及其他因工作关系接触到与公司期货交易有关的信息的工作人员，负有严格保密的责任和义务，由个人原因造成信息泄露并产生的任何不良后果由当事人负全部责任，同时公司将追究当事人责任。

第三十八条 根据业务需要，集团对期货业务的计算机系统、期货交易系统实行分级授权管理制度。如计算机管理人员因岗位变动或调离，应及时更改计算机密码。

第八章 法律责任

第三十九条 本管理制度规定所涉及的交易指令、资金拨付、下单、结算、内控审计等各有关人员，严格按照规定程序操作的，交易风险由国城控股承担。超越权限进行的资金拨付、交易等行为，由越权操作者对交易风险或者损失承担个人责任。

第四十条 相关人员违反本管理制度规定进行资金拨付和下单交易或违反保密制度，因此给国城控股造成的损失，国城控股有权采取扣留工资奖金、向人民法院起诉等合法方式，向其追讨损失。其行为依法构成犯罪的，由国城控股向司法机关报案，追究刑事责任。

第九章 附

则

第四十一条 本制度经公司董事会审议通过后执行。

第四十二条 本制度由期货领导小组负责解释和修订。/ 7

篇2：2018.5.7-期货管理办法

为使本公司外包管理更加规范合理，约束参与外包保安的行为，确保公司信誉，并提升业务效率，特制定本制度。

第一章 总则

第一条 听从公司物业部人员的指派及调动，充分配合物业部人员的工作。

第二条 公司保安实行24小时值班制，明确分工，确保公司南门、中门、北门、南门收费岗、巡逻岗24小时均有值班人员在岗。

第三条 执勤中应时刻提高警觉，做好“防火、防盗、防破坏、防骗、防抢、防治安灾害事件”的工作。

第二章 保安岗位职责

外包的保安人员，如未能完成以下主要岗位职责及要求，我公司有权要求更换保安人员，或随时终止外包合同，且不承担任何违约责任。

第一条 南门、中门、北门门卫值班岗职责

门卫值班岗位是一个关系到维护园区正常工作秩序，保障园区财产安全，塑造园区形象的重要岗位。因此，值班人员必须高度重视，认识负责，努力履行岗位职责。

1、门卫值班人员在自觉、自律的基础上，必须接受相关的专业培训方可上岗。应正确保管和使用消防器材、警务器具等，要具

备一定的安保救防知识和应对突发事件的能力。

2、门卫值班人员要对来访人员及车辆进行严格登记，如：《来访登记表》、《车辆进出登记表》等。对因公来行人员，要使用礼貌用语，热情接待；对非园区工作人员、非包月车辆到访，可向来访人员询问登记确认后方可进入。对私自擅入人员，要坚持原则，坚决劝阻，把好大门，对个别社会闲杂人员混入园区，要坚决制止，切实维护园区正常工作秩序。

4、门卫值班人员要注意各类门窗、电器、水电开关的关闭，要确保安全无事故。

5、值班期间负责记录《值班日志》和填写其相关表格，做到及时、详细、准确。

6、门卫值班人员要负责值班室内环境卫生，遇到雨雪天要早打扫、勤打扫，确保值班室内干净整洁。

7、南门岗负责指挥公司南门前空地小车辆的整齐停放，严禁大货车停放在公司南大门左右侧；负责公司南门至中门岗厅前半个园区场地车辆整齐停放、电动车整齐停放。

8、中门岗负责指挥公司小车停车位的整齐停放，预留公司内部员工停车位。

9、北门岗负责确保北门左右侧严禁大货车停放，严禁小车阻挡公司北门。

10、所有门卫值班岗均有责任协助巡逻岗发现设备设施故障、事故苗头和治安安全隐患例如：大货车撞坏公司防撞条等，排查可疑情况或可疑违法人员。

11、我公司安排的其他临时性工作。

第二条 巡逻岗职责

1、巡逻工作以检查园区治安安全、消防疑点为主要目标，“预防 在先”为主要指导思想，以“确保重点”为主要原则。

2、巡逻时要熟悉巡逻区域所有通道、重点要害部位及设施，熟悉和掌握巡逻区域安防设备及使用方法。

3、巡逻中要善于观察，做有心人，及时发现设备设施故障、事故苗头和治安安全隐患，注意可疑情况或可疑违法人员。

4、巡逻时注意重点防范部位有无异常动静，有无忘记关闭门窗，有无水患火险等警情，若有，立即报告并采取相应处置措施。

5、巡逻时拾到贵重物品，应及时交到当班领导处，由领导联系相关部门妥善处理。

6、巡查仓库区以及停车场进出和停放的车辆，是否按管理规定停放，注意停放车辆有无特别变化情况，防止盗窃及恶意破坏等事件发生。

7、按要求做好巡逻记录，对发现的问题记录于《巡逻记录表》，能解决的问题当即处理，不能解决的应及时通知当值班长或保安队长。

8、巡视时见到客户要主动打招呼问好，有礼貌地应答客户查询，实行文明服务。

9、加强物业部、保洁等部门工作人员的沟通与交流，将日常巡视工作中发现的公共设施、环境卫生等问题传递给相关人员处理，并跟进处理情况。

10、巡查中如遇到外来人员参观，应观察其是否有管理处人员陪同，如没有管理处人员陪同，应礼貌的上前询问，并向物业部汇

报。

11、巡逻过程中注意公用设施、绿化草地、公共卫生、检查各消防通道是否畅通，消防设备器材是否完好无损，安全疏散标识是否醒目、正确，有无消防隐患，发现违章或破坏，及时按《损害公司财物管理制度处罚条例》处理并向物业部报告。

12、巡逻人员不得擅自进入客户仓库或办公室，如有需要进入，须先联系物业部人员，说明清楚情况后，由物业部人员陪同进入。

13、我公司安排的其他临时性工作。第三条 收费岗职责

1、收费员要认真做好收费工作，熟悉系统各种操作程序，严格执行收费标准，准确掌握车辆收费范围，做到正确收取款项，不多收、不少收、不乱收、不错收、不漏收，简化手续，准确高效，减少车辆排队等候时间。

2、收费员必须遵守规章制度，不迟到、不早退，服从领导安排，不得随意调班，工作时间不得擅离岗位，窜岗聊天、大声喧哗、吃零食、抽烟等；不准由外人替代收费；上班必须锁好门，禁止其他人员进入收费岗亭，否则按违反公司纪律追究处理。

3、如遇有车辆“冲岗”、“ 拒绝交费”等情况，因记录好车牌号，立即报告保安队长，阻止其逃离现场。

4、如发生错收、漏收等情况，费用由收费员补足，2次以上该行为，我公司有权要求更换该收费员。

第四条 保安队长职责

1、必须指派2个保安队长，分别负责白班及晚班保安管理工作。

2、执行物业部的指令，每天向物业部负责人汇报当天园区安保情况。

3、准确传达物业部的工作安排，制定保安部门的工作计划，并负责检查落实情况。

4、每日检查各保安的工作，包括：保安仪容仪表；当班保安值班日志及巡逻记录；《来访登记表》、《车辆进出登记表》；

5、负责拟定保安部的员工培训计划，要求每周进行一次保安培训。

6、处理值班期间发生的事件（包含各种治安事件），如在下班期间遇到重大突发事件，应当及时回来处理。

7、负责消防系统、制定消防设施、器材的安全检查制度，并负责检查落实。

8、制定消防知识宣传计划，定期对员工进行业务培训。

9、我公司安排的其他临时性工作。

第三章 保安具体要求、人员行为准则

外包的保安人员，如未达到以下要求，我公司有权要求更换保安，并在5个工作日内完成。第一条 保安年龄、形象要求

1、外包保安年龄必须在55岁以下，具备初中以上文化，无纹身，无明显伤痕，无不良嗜好，身体健康，无违法犯罪行为，品貌端正，较好的形象气质。

2、责任心强，能做好自己的本职工作，待客热情，有较强的服务意识，服从公司物业部及相关领导的管理。第二条 仪容仪表、礼貌礼节

1、外包保安人员必须统一装着，统一佩戴工号牌，不留古怪发型，形象积极健康。

2、如遇外来领导参观，应站立敬礼 第三条 日常行为规范

1、爱护公司公共财产、不随意破坏、挪为私用；

2、及时清理、整理个人工作用具，保持工作环境的干净整洁；

3、办公桌上不放与工作无关的用品；

4、未经同意不得翻看他人文件、资料或他人个人物品。第四条 工作纪律

保安员严格禁止下列行为：

1、限制他人人身自由、搜查他人身体或者侮辱、殴打他人；

2、扣押、没收他人证件、财物；

3、参与追索债务、采用暴力或者以暴力相威胁的手段处置纠纷；

4、侵犯个人隐私或者泄露在保安服务中获知的公司商业秘密。

5、仪容不整, 言语行为轻浮、粗暴无礼。

6、值班时间聚众赌博、下棋、喝酒、看小说报纸，打瞌睡，吃零食等。

7、对群众、来宾故意刁难或挟怨报复。对员工、来宾或送货人员索取好处及贪小便宜。

8、脱岗、漏岗、睡岗；夜半值班人员睡觉被发现两次，外包保安公司必须更换掉该名保安；脱岗10分钟以上被发现两次，外

包保安公司必须更换掉该名保安。

9、执勤时间内，对讲机私用，影响勤务。

10、非保安人员及我公司工作人员进入保安室。

11、未经报备我公司物业部人员，擅自调班。

12、不服从指挥。第五条 罚款条例

外包保安人员，被我公司负责人发现以下行为，按罚款条例进行处罚，从当月保安服务费用中扣除。

1、工作时未穿保安员统一服装，有损保安形象的，扣款50元/次/人。

2、工作时间聚众赌博、下棋、喝酒、看小说报纸、吃零食、抽烟行为，扣款100元/次/人，被发现三次，外包保安公司必须更换掉该名保安。

3、脱岗、漏岗、睡岗，罚款200元/次/人，被发现二次，外包保安公司必须更换掉该名保安。

4、巡逻岗未向物业部报告巡逻情况，私自将处罚金额据为己有，除交出处罚金额外，罚款500元，外包保安公司必须立刻开除该名保安。

5、保安人员对司机索取好处、贪小便宜；保安人员收取司机贿赂的，罚款500元，外包保安公司必须立刻开除该名保安。

6、发现收费员贪污的，除补足费用外，罚款500元，外包保安公司必须立刻开除该名保安。

7、私自找人顶班，罚款200元/次/人，被发现二次，外包保安公司必须更换掉该名保安。

篇3：2018.5.7-期货管理办法

(2018.5.7)（2）

1.任意两个命题，如果它们不能同时为假，但可以同时为真，则称为“下反对关系”。根据上述定义，下列属于“下反对关系”的是： A.“天不下雨”和“地上不湿” B.“不一定及格”和“不一定不及格” C.“不可能通过”和“可能不通过” D.“允许携带字”典”和“禁止携带字典”

2.自限性疾病，就是疾病在发生发展到一定程度后能自动停止，并逐渐恢复痊愈，并不需特殊治疗，只需对症治疗或不治疗，靠自身免疫就可痊愈的疾病。

根据上述定义，下列不属于自限性疾病的是： A.小方感染病毒，经妈妈精心照顾后痊愈

B.小李得了急性肠胃炎，遵医嘱卧床、补充液体后好转 C.小张的季节性过敏症状在夏季来临时自动好转了 D.小刘得了感冒，虽然大量饮水，还是咳嗽两周才好

3.次文化是指在某个族群中不占主导地位，拥有不同行为和信仰的较小文化，或只有少数成员认同的价值观及所采取的行为方式，亦称为亚文化。

根据上述定义，下列选项在其所限定年代中属于次文化的是： A.宋朝的儒家思想 B.元代的戏曲艺术 C.当代社会尊老爱幼的传统 D.2002年后网络兴起的火星文

4.侵权行为之债，是指行为人不法侵害他人财产权利或人身权利而使他人遭受损害时，行为人依法应对受害人承担责任，构成侵权行为之债。其构成要件包括：(1)行为的违法性。(2)有损害事实的存在。(3)侵权行为与损害事实之间有因果关系。(4)行为人有过错。

根据上述定义，下列行为可以产生侵权行为之债的是：

A.甲在乙银行自动取款机取款时，自动取款机发生故障，多给付2000元钱，甲将这2000元据为己有

B.甲将超过保质期的食品销售给乙，致使乙食用后中毒住院

C.甲见乙外出三天，家中饲养的狗无人喂食，于是给狗喂食了食品，不料狗食用后过敏死亡

D.甲有一件仿真青花瓷瓷器，乙误以为是真品，以高价向甲购得

1.【答案】B。中公教育解析：下反对关系的定义要点为：不能同时为假，但可以同时为真。A项两者可以同时为假;C项是推出关系，也可能同假;D项是矛盾关系，不可能同真;只有B项符合定义要点。故答案选B。

2.【答案】B。中公教育解析：自限性疾病定义的关键信息为：不需特殊治疗，靠自身免疫就可痊愈。B项急性肠胃炎补充了液体，进行了特殊治疗。故答案选B。

3.【答案】D。中公教育解析：次文化定义的关键信息是：不占主导地位，只有少数成员认同的价值观及所采取的行为方式。A项宋朝时期儒家思想占主导，B项元朝戏曲艺术繁荣兴盛，C项尊老爱幼是社会大多数成员认同的价值观。D项火星文不占主导地位，只是少数人认同的。故答案选D。