四措并举 强化监察内控合规管

四措并举 强化监察内控合规管（精选2篇）

篇1：四措并举 强化监察内控合规管

四措并举 强化监察内控合规管

合规管理职能是内控合规部门一项较新课题，要求内控合规部门人员转变思想观念，提高素质，按照总行出台的合规管理政策，努力加强合规风险管理，提高制度执行力。今年以来，工商银行江西鹰潭分行监察内控部从全行业务发展实际出发，围绕分行党委实现建设“特色分行和同业大行”战略目标所提出的“规范求安全”要求，采取四项具体措施，扎实推进合规管理职能建设，“护航”发展。

一、强化队伍素质教育，培养良好作风。该部按分行机关学习制度要求，每周组织监察内控部全体人员学习，主要熟悉相关法律法规和规章制度，学习新知识、掌握新技能、提高新本领，努力培养一支高素质的内控合规队伍。同时，加强队伍思想作风和工作作风建设，在全行内控合规人员中牢固树立诚信至上意识，大力弘扬服务理念和增值意识，确保队伍始终保持实事求是和严谨扎实的工作作风。

二、推广使用内控问题库，督查整改落实。工作中，监察内控部及时准确记录外部及内部检查中发现的各专业管理和经营中存在的问题，并对各类检查中发现的问题，跟踪整改落实情况，在内控问题库中记录备案。全年已将合规性检查和审计项目中发现的问题逐笔录入内控问题库中，初步使用内控问题库跟踪落实整改情况。

三、建立违规积分管理，规范从业行为。为强化全行制度执行力,规范员工业务操作行为，该部按总行制定的《违规积分管理规定（试行）》要求，对员工违规行为采取积分管理。内控合规部门作为积分管理部门，建立了全行员工违规积分档案，并根据积分认定部门的认定积分，进行积分录入和维护管理工作。通过这一管理举措的实施，使“依法合规，稳健经营”的理念扎根全员工作实践。

四、主动协调配合，全面风险管理。该部积极配合内外审计和监管部门开展工作，认真落实审计监管部门的监管要求和整改意见，督促相关部门认真整改，完善规章制度，不断改进工作。同时，加强了平时的工作联系和信息沟通，注意汲取先进工作经验、审计理念和检查方法，深入推进全面风险管理，不断提高全行的内控合规管理水平，为全行各项业务的可持续发展固牢根基。

篇2：四措并举 强化监察内控合规管

**市国土资源局结合辖区实际情况，按照“查处与防治”并重的工作方针，坚持“望、闻、问、切”四措并举，切实加大执法监察工作力度，减少了违法违规案件发生，维护了良好的国土资源管理秩序。

“望”：通过日常动态巡查的方式，对全区各类违法用地、采矿行为及时查处。与公安、城管等部门成立联合执法队，实行不间断动态巡查。巡查过程中如实填写巡查日志，作为备查资料。对巡查中发现的违法违规案件当场进行制止、查处，做到既处理事、又处理人，对人对事坚决处理到位，决不姑息迁就。

“闻”：采取设立举报信箱、举报电话、聘请专兼职信息员等形式，广泛收集群众反馈的国土资源违法违规案件信息。除分局公布的国土资源违法信息举报电话外，在各基层所设立了举报信箱，由专人负责管理。在各乡镇聘请了兼职信息联络员，形成了遍布全区的信息网络。确保对违法违规用地、采矿等行为做到“早发现、早立案、早查处”，将违法行为彻底消灭在萌芽状态。

“问”：通过走访的方式，了解用地企业对执法监察工作的意见和建议。将全区划分为4个片区，抽调专人，实行分片包干制，由分管领导带队，按照用地审批文件，对已审批的建设用地逐宗、逐项地上门开展走访，对发现的问题，及时处理到位。同时，积极宣传国土资源法律法规政策，督促建设企业依法、依规用地。