SO9001：2000诊断报告

SO9001：2000诊断报告（精选3篇）

篇1：SO9001：2000诊断报告

文件名称: 质量体系诊断报告 文件编号: AXD-XZH-W200128

蓝道工业发展有限公司质量管理体系诊断报告

一、质量体系诊断目的:

深圳市安信达咨询有限公司咨询师诸有洲先生依据ISO9001:2000标准要求，对公司的现行质量管理体系进行了诊断，以验证其质量活动和有关结果与ISO9001: 2000 标准的符合程度，根据质量体系诊断结果予以评估，对发现的问题及薄弱环节予以指出，以便贵公司管理人员系统地了解现行的质量管理体系与ISO9001:2000 标准要求的差距，并依据综述结果，制定出完整的、切实可行的咨询工作计划。通过咨询工作计划的实施，使贵公司的质量管理体系达到ISO9001：2000质量管理体系标准之要求，并能顺利通过认证机构的审核，获得ISO9001：2000质量体系认证证书。

二、质量体系诊断审核范围:

贵公司相关的领导及公司的生产管理过程。

三、质量体系诊断审核的依据:

ISO9001:2000 质量管理体系要求

四、诊断结果综述

通过与贵公司部门管理人员的交谈和现场调查，初略的了解了公司对ISO9001:2000 标准要求的质量活动，针对贵公司质量体系现状与标准要求之符合性和有效性做出评估，并按照ISO9001:2000 标准要求对照叙述如下:

1、贵公司根据实际运作不同程度地建立了一些操作指导性文件和记录，但还没有看到一套较为完整的质量管理体系文件，全面系统地识别质量管理体系所需的过程及其在贵公司中的应用，确定这些过程的顺序和相互作用，确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法。特别值得提出的是，贵公司对如何来确保可以获得必要的资源和信息以支持这些过程的运作和监视，测量、监视和分析这些过程，实施必要的措施以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。

2、未能看到公司的质量方针及质量目标及各部门的质量目标，及如何制定考核这些目标的实现。

3、贵公司目前还没有编制系统的质量管理手册。

4、贵公司目前也还没有编制标准所要求的形成文件的相关程序流程。贵公司各部门不同程度的编制了一些为确保服务过程有效策划、运作和控制所需的文件，但这仅仅是一般的文件编号: AXD-XZH-W200128

作业指导，与标准的要求还尚有一定的距离。贵公司各部门不同程度的制表并填写了一些为证明工作过程的有效性的记录，但未看到分析结果。与标准的要求还尚有一定的距离。

5、贵公司从上到下均对能对企业生存依存于顾客达成共识，满足顾客要求并争取超越顾客期望。但是，对于具体的实施措施和方法方面应该有不断的改善，通过顾客意见征询、吸取同行的经验的等方法，并根据自身的特点，确定市场定位，研究出有特色的市场策略，从供方的源头做起，加大供方的需求以吸引供方。同时，业务部门应加大对顾客满意度测量的频次，分析顾客不满意的原因，改进过程，制定或修改相应的服务规范和服务提供规范并予以实施，直至顾客完全满意，方能摆脱目前的境况。内部顾客的意识较为淡薄。

6、贵公司总经理目前还没有任命一名高层管理人员作为管理者代表，进行质量管理体系控制,也没有进行培训一批内审员，以保证在质量管理体系的建立、实施、保持、改进和增进顾客满意等方面的工作管理。并且，也没有进行规定管理评审,实施内部质量体系审核活动来定期评价质量管理体系中存在的问题和适宜性、充分性，符合性.有效性，以保证出现问题能及时发现和解决。

7、贵公司没有制定出一个系统的、完整明确的、根据公司的发展变化动态及时更新的各职能部门、各级岗位的职责、权限及其相互关系的文件，也没有清晰地界定出各职能部门、各级岗位的行政管理项目和业务指导项目以及考核权限，从制度上建立起供应链，将交叉职责、空白清理并重新界定，以避免部分工作人性化管理、或失控、或调动不灵。

8、贵公司关于行政考核和业务考核好象没有统一的明确规定，以证实服务的符合性、保证质量管理体系的符合性、实现质量管理体系有效性的改进。各部门均未根据本部门的实际情况制定了一些检查本部门工作的服务考核标准，还不够完善，服务考核标准中服务的考核项目、标准、频次、方法、合格判定等级等方面没有进行统一的、标准化规定，基本上是依赖于当事人的经验来制定的，大部分项目没有量化。因此，贵公司及时制定出一个有效的对服务过程进行监控的制度是非常必要的。在制定该制度时，应注意对每一个过程持续满足其预期目的能力进行确认。预期目的主要考虑质量目标或过程的其他业绩指标。同时，应对过程监控的结果进行分析，以便不断地改进的过程。

9、贵公司也没有制定出一个确定、收集和分析营销业绩、客户变化情况、同行业绩等数据，包括来自测量和监控活动以及其他有关来源的数据的系统方法，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并定期召开例会，探讨、评价和决策可以实施质量管理体系持续改进的机会和纠正和预防措施。

文件编号: AXD-XZH-W20012810、贵公司没有制定纠正和预防措施控制程序，以规定以下方面的要求：

a)评审不合格服务（包括顾客投诉）；

b)确定现存不合格服务或潜在不合格服务的原因；

11、公司在仓库物料管理当中尚有混放现象，这样会导致材料错用，从而采取有效的控制手段。

12`公司生产现场还是比较混乱，未能按照5S要求整理，整顿好现场

五、诊断结论

通过现场诊断得出，贵公司目前还没有建立起一个完整的、规范化，程序化，系统化文件支持的质量管理体系，对ISO9001：2000标准的要求尚处于失控状态。但由于贵公司的管理和硬件基础比较好，相信在2-3个月的时间内，通过深圳市安信达咨询有限公司咨询顾问和贵公司全体同仁的共同努力，一定能建立起一个即符合ISO9001：2000标准要求、又符合贵公司实际运作的质量管理体系，使贵公司在产品质量和管理上产生一个飞跃，并能一次性顺利通过国内外质量体系认证机构的审核，获得其颁发的 ISO 9001：2000 质量管理体系认证证书。

由于时间和水平有限，对公司的很多方面了解的不够全面和深入，如有错误，请批评指正，本人将不胜感激。

深圳市安信达咨询有限公司

咨询顾问：诸有洲

2005年5月10日

篇2：SO9001：2000诊断报告

2、生产产品的标准及相关检测报告；

3、生产相关记录（包括生产计划、生产过程参数记录、生产日报、设备台帐、设备维修记录等）

4、检验相关记录（包括：计量器具台帐、计量器具检定计划、计量器具检定合格证、进货检验、过程检验、成品检验及不合格处理记录等）特别是计量器具一定要有检定合格报告（比如电子秤、卡尺、千分尺等量具）

5、采购相关记录（包括：采购供方评定、合格供方目录、供方业绩表、采购计划、采购合同等）

6、销售相关记录（包括：销售合同及评审记录、销售合同履行台帐、顾客满意度调查、顾客意见处理记录等）

7、人员资格和培训记录

篇3：SO9001：2000诊断报告

1. ISO9001：2000版标准考虑到小型企业的特点在质量管理体系文件的规定

方面增加了企业根据自身情况及对过程的控制要求而加以灵活处置的内容。

(1) 2000版ISO9001标准不同于94版ISO9001标准20个要素中的17个要素的第一段都要求建立形成文件的程序而其它三个要素也间接提出了文件化的要求，这样小型企业在实施该标准时就会不知所措，而新版9001标准仅在六个条款中提出要编制形成文件的程序而其它过程的控制是否需要编制文件则根据ISO9001：2000 4.2.1d)及4.1c)所确定的原则来决定，这样就给了小型企业在文件编写方面的一个极大的弹性空间。比如对一个仅有三个人的小型企业每个人都是非常有经验的他们每个人对采购、生产等过程非常熟悉，即使在没有文件的情况下他们都能确保组织的采购、生产等过程得到有效的策划、运作和控制，那么在这种情况下该组织就不必编写用于采购和生产控制的文件，其它的过程亦是如此。另外，即使需要编制文件，由于小型企业通常产品和过程简单，同一工作仅由一个或几个人完成，便于沟通，所以文件也就简单。此外小型企业有时会采用样板、照片、光盘及电子媒体的方式来代替书面的文件。有些小型企业将六份形成文件的程序及其它文件都写入质量手册或将六份形成文件的程序写到一份文件中，这都是可以接受的。

(2) 2000版ISO9001标准在文件表述方面具有灵活性和多样性，多处使用了规定、建立、安排、方法、准则等。例如：规定职责(5.5.1)、建立沟通过程(5.5.3)、产品要求得到规定(7.2.2)、确定并实施与顾客沟通的有效安排(7.2.3)、按策划的安排进行设计和开发的确认(7.3.6)、评价和重新评价的准则应予以规定(7.4.1)、确保规定的要求是充分的(7.4.2)、“在采购信息中对拟验证的安排作出规定”(7.4.3)、“应规定确认这些过程的安排”(7.5.2)、“组织应建立过程”(7.6)、获取和利用这种信息的方法应予以确定(8.2.1)、“应采用适当的方法对质量管理体系过程进行监视并在可行时进行测量”(8.2.3)、“这种监视和测量应依据计划安排”(8.2.4)。这样除了4.2.1所提到的文件类型可以简化外，上述13处可能产生文件的条款通过使用规定、安排等文字，从而增加了文件表述方式的多样性。比如可以采用组织结构图、产品流程图、过程图、检查表、样板等文件方式，对过程进行控制，这无疑增加了标准的广泛适用性。

2. ISO9001：2000版标准在条款的要求方面注重要达到的目标及结果有效性，而不对达到的形式作出规定，这样便于企业尤其是小型企业建立和实施质量管理体系。

ISO9001：94版的4.18条款提出“明确培训需求并对所有从事对质量有影响的工作人员都进行培训”。这里显然未注重该条款的目标或结果的有效性(即该条款想达到的是能力)而只注重获得能力的方式，即通过实施培训而达到。而ISO9001：2000版的6.2.2则规定：先识别从事影响产品质量工作的人员的能力需求(这是要达到的目标)再通过提供培训或采取其他措施(方式各异)来满足或达到这种需求。显然新版的这一条款注重的是结果而不是方式。

3. 小型企业理解和实施ISO9001：2000版标准时要考虑的几个主要特点

● 4.1 总要求

对于小型企业来说本条款的应用主要是看结果。如对同一活动(或过程)，如果询问不同的人，回答是一致的，说明这一过程已被识别，如果他们的操作也一致，说明过程也能受控，这时可能就不需要给出成文的准则和方法。小型企业由于人手少，不同的岗位或质量活动可能都由同一个人来完成，所以对人员的各方面要求较高。而小型企业资源有限，故通常较多的小型企业是通过使用外部资源来弥补这一不足，这样对外包的控制对小型企业就至关重要。

● 5.4.1质量目标

一般小型企业组织结构简单，产品较为单一，质量活动较少，这时制定一个或几个能实现和可测量的总目标也是可以的，但内容应符合要求，

●5.4.2 质量管理体系策划和7.1产品实现的策划

5.4.2条款对大企业来说是属于战略决策式的策划，而对小型企业来说则主要从结果上判定。标准虽然要求必须做策划，但并未要求要形成记录，故企业可采用会议记录的方式等作为证据，如果企业能有序地实现了目标，则说明是实现了预先的策划。

7.1是产品实现的策划，是操作性的策划，也可以说是5.4.2质量管理体系策划的一部分。大型企业通常可以用质量计划，工艺流程图来表示。而小型企业则表述方式各异。如果对生产定型产品的小型企业，对同一过程的运作和控制，不同的人，不仅回答相同而且做法也一样，则就说明该小型企业对这一过程进行了策划，而且在运作中也实现了这一策划。

● 5.5 职责、权限和沟通

由于小型企业人员少，组织结构简单，可能出现一人承担多个岗位的职责，还会出现采购、检验、生产和产品交付由同一个人完成的情况，这时判定的标准是，该人员在作为不同的角色而履行其职责时的情况如何来决定，只要不是自己审核(内审)自己的工作就行。

另外小型企业管理人员少，所以管理者代表最好由该企业的经理亲自担任，这样便于最高管理者掌握体系的运行情况，同时对体系持续改进也有好处。

小型企业由于人员少所以内部沟通的方式可以非常简单，如碰头会，布告栏甚至电话沟通等只要效果好就行。

● 5.6 管理评审

管理评审并不要求一定要有程序，对小型企业通常部门少、人员少也可能领导只有经理一人，故可用碰头会或其它的方式来进行，这里最主要的是看管理评审活动已实施的证据，所以必须有记录。

● 6 资源管理

小型企业在实施这一条款时与大型企业的资源充足不同，小型企业可通过分包或通过聘用兼职人员、招临时工、租用或租赁设备等方式来获得资源和技能的补充。

另外小型企业通常一专多能，岗位交叉，所以对人员素质提出了较高的要求，因而对培训或获得能力的其它措施提出了较高的要求，有的小型企业也通过外包来满足这一要求。

● 7.2 与顾客有关的过程

小型企业的销售合同形式可能多种多样，如书面订单、口头协议或电话定货等，评审的方式也要灵活多变，如：可记录订货的细节并向顾客复述，获得顾客的确认，也可将记录传真给顾客确认，对定单的评审由于生产量小，人员少故可采用经理在定单上签字作注释的方式完成。

● 7.3 设计和开发

小型企业由于设计人员少，产品也单一，所以设计和开发的策划不必太复杂，可以通过绘制一个设计的流程图并规定设计的步骤、职责就可以了。由于上述特点小型企业可对一些简单产品的多次设计评审合并为一次即可，也可将产品的设计和开发的验证和评审(如在图纸阶段)，设计和开发的验证和确认(如经过试用后的样品或产品)合并、或简化一并进行。

5. 其它可作简化处理的某些条款

● 7.6 监视和测量装置的控制

ISO9001：2000版标准在最初制订时原打算将这一条款列入第八章，后又考虑到对纯服务行业及某些小型企业等会有删减的情况出现，故现在将其列到了第七章之中。对某些小型企业这一条款可以删减。

● 8.2.1 顾客满意

由于小型企业顾客通常较少，所以调查顾客对产品的满意情况可采用更直接和全面的方式，如：面谈、用户座谈会、走访调查等。

●8.2.2 内部审核

对一个小型企业来说，员工对日常工作非常熟悉，审核的记录不宜太复杂，记入日记本的方式也是可取的。小型企业由于人员少，整个管理层可能只有一两名人员，在这种情况下建议可采取请合作方人员相互提供内部质量审核的方式来完成内审。

● 8.2.4 产品的监视和测量

由于小型企业人员少，设置专职的检验人员并不现实，所以生产人员可以检查自己的工作，每道工序的生产人员在确认自己的工作无误后再转到下道工序。