期货基础知识历年真题

期货基础知识历年真题（通用6篇）

篇1：期货基础知识历年真题

2011年期货法律法规历年考试真题

1．在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。A．法人 B．自然人 C．境外企业法人 D．境内企业法人

2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。A．500 万 B．1000 万 C．3000 万 D．5000 万

3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。A．期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会

D．中国证监会的派出机构

4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。

A．季末无负债

B．次日无负债

C．年末无负债

D．当日无负债

5．任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A．信贷资金、自有资金

B．信贷资金、经营利润

C．信贷资金、财政资金

D．经营利润、自有资金

6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守 国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货 市场的有关规定。A．套期保值 B．诚实信用 C．公平公正 D．差价交易

7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方 的权利和义务。下列说法错误的是()。A．交割仓库不得出具仓单

B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

8．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管 理机构会同()制定。

A．国务院财政部门 B．国务院税务部门 C．国务院商务部门 D．国务院期审计部门

9．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的净资本与 净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动 资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A．长期性经营 B．持续性经营 C．稳健性经营 D．营利性经营

10．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构 应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A．重组改造 B．缴纳罚款 C．停业整顿 D．限期改正

11．公司制期货交易所采用()的组织形式。

A．无限责任公司 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

12．依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由()指定。

A．中国证监会 B．期货交易所 C．期货公司 D．客户

13．会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A．1／2

B．1／C．2／3

D．3／4

14．我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由()委派。A．期货业协会 B．国务院 C．商务部 D．中国证监会 15．关于期货交易所，下列说法正确的是()。A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B．期货交易所会员大会由大会主席主持

C．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D．期货交易所总经理每届任期 年，可以连任 3 届 16．会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

A．理事 B．理事和工作人员 C．理事和记录员 D．投赞成票的理事

17．会员制期货交易所会员享有()的权利。A．执行会员大会、理事会决议

B．按照交易规则行使申诉权

C．按规定转让会员资格

D．遵守国家有关法律、法规、规章和政策

18．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员()，限制结算会员 的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。

A．资信和业务开展情况 B．收入规模 C．人员情况 D．盈利情况

19．客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券()。A．在市场上回购 B．进行公证 C．妥善保存 D．提交期货交易所

20．期货交易所不需要编制并及时公布(A)。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表

21．期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是()A．主要部门负责人情况表

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．变更注册资本的详细方案

D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

22．期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包 括（）。

A．变更住所申请书

B．妥善处理客户保证金和持仓的报告

C．变更住所的详细计划

D．申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 23．期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。

A．国务院 B．期货交易所 C．中国期货业协会 D．中国证监会

24．期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进 行监督、检查。A．监事会 B．独立董事 C．首席风险官 D．首席执行官

25．期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法 合规性进行审查、稽核。

A．结算 B．交易 C．合规 D．法律

26．期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的财务会计报告。

A．每一季度结束后 15 日内

B．每一季度结束后 30 日内

C．每一结束后 4 个月内

D．每一结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内 27．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()优先。

A．客户利益 B．社会利益 C．公司利益 D．国家利益

28．在期货公司报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当()。

A．向董事会报告 B．拒绝签字 C．向证监会报告 D．注明自己的意见和理由 2 9．期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知()，并向 其住所地的中国证监会派出机构报告。

A．全体股东 B．证监会 C．期货交易所 D．全体客户

30．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()以下罚款。

A．3 万元 B．5 万元 C．10 万元 D．20 万元

31．关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是()。

A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为 和不正当交易行为

B．不得以本人或者他人名义从事期货交易

C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D．坚持客户利益高于一切的原则

32．我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。

A．中国证监会 B．期货交易所 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

33．具有从事期货业务()以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．3 年 B．5 年 C．8 年 D．10 年

34．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调 查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国 证监会相关派出机构报告。

A．2 个工作日 B．3 个工作日 C．5 个工作日 D．7 个工作日

35．期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相 应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过()。

A．2 个月 B．3 个月 C．6 个月 D．12 个月

36．甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这 笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的 10％支付“手续费”。乙 期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账 户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款 为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成()。

A．走私罪 B．洗钱罪 C．逃汇罪 D．单位受贿罪

37．某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上 5 万元的 好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处 费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定 为()。

A．受贿罪 B．诈骗罪 C．敲诈勒索罪 D．受贿罪与敲诈勒索罪

38．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

A．维护客户和公司的合法利益

B．保护客户、中小股东的利益

C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D．谨慎地在职权范围内行使职权 39．证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．1 个工作日 B．2 个工作日 C．3 个工作日 D．5 个工作日

40．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期 货保证金账户中划拨。A．银监会 B．证监会 C．期货交易所 D．期货公司

41．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当 在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双方住所地的中国证监会派 出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．1 个工作日 B．2 个工作日 C．3 个工作日 D．5 个工作日

42． 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。

A．佣金 B．准备金 C．储备金 D．保证金 43．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算 业务活动。

A．会员统一结算制度

B．会员分级结算制度

C．保证金结算制度

D．每日无负债结算制度

44．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基 础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风 险监管指标。

A．净资本 B．流动资本 C．净资产 D．流动资产

45．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行 风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调 整。

A．最高的比例 B．最低的比例 C．中间比例 D．自行制定比例

46．未足额追加的客户保证金应当按()标准计算，不包括已经计入“应收风险 损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A．期货公司规定的保证金 B．期货交易所规定的保证金

C．期货业协会规定的保证金 D．期货交易所规定的结算准备金

47．期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人 民币()。A．200 万元 B．300 万元 C．500 万元 D．800 万元、48．中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的()。A．50％ B．80％ C．100％ D．120％

49．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险 监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司()签字确认。

A．法定代表人 B．结算负责人 C．财务负责人 D．经营管理主要负责人

50．重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的 业务。

A．8％ B．10％ C．12％ D．15％

5l.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节 严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A．1 年内 B．6 个月内 C．3 年内或永久性 D．永久性

52． 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或 《期货从业人员执业行为准则》 行为的，任何人都可以向()进行举报。

A．期货业协会 B．期货公司 C．证监会派出机构 D．证监会

53．期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()。

A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

54．当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，()。

A．应当退出委托关系 B．应当向投资者披露

C．应当向董事会披露 D．应当向所在经纪公司披露

55．人民法院审理()纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的 性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A．期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B．期货侵权纠纷

C．无效的期货交易合同

D．期货交易合同

56．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责 任，由()承担。

A．从业人员所在的期货公司 B．从业人员自身

C．从业人员及其所在的期货公司共同 D．从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

57．公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者 订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。

A．期货公司 B．客户 C．居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D．居间人

58．依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认 定合同无效的是()。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D．违反法律、法规禁止性规定的

59．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户 的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()。

A．交易手续费 B．税金 C．交易差价 D．利息

60．下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是()。

A．品种 B．数量 C．成交价格 D．买卖方向

二、多项选择题(本题共 60 个小题，每题 0．5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，至少有 2 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。

A．持仓限额和大户持仓报告制度

B．涨跌停板制度

C．保证金制度

D．当日无负债结算制度

62．未经有权机关批准，期货交易所不得从事（）。

A．制定或者修改章程、交易规则 B．信托投资 C．股票交易 D．非自用不动产投资

63．期货公司办理（），国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个 月内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本 B．合并、分立、停业、解散或者破产

C．变更公司形式

D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

64．国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构 职责的是（）。

A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权

B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

65．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会 同（）等有关部门制定，报国务院批准后施行。

A．国务院商务主管部门 B．国有资产监督管理机构

C．工商行政管理部门 D．外汇管理部门

66．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利 益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。

A．责令停业整顿 B．指定其他机构托管 C．宣告该期货公司破产 D．指定其他机构接管 67．下列属于操纵期货交易价格行为的是（）。

A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买 卖期货合约，操纵期货交易价格的

B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交 易价格或者期货交易量的

C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D．为影响期货市场行情囤积现货的

68．中介服务机构有（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相 关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。

A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载

C．所出具的文件有重大遗漏的 D．组织变相期货交易活动 69．下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。

A．行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进 行资金转移的行为，构成洗钱罪

B．行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的 行为，不构成洗钱罪

C．行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换 成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

D．某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该 单位不构成洗钱罪

70．“内幕信息的知情人员”，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息 的人员。

A．管理地位 B．监督地位 C．职业地位 D．作为专业顾问履行职务

71．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

D．拟加入会员或者股东出资证明 72．期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。

A．中国证监会决定关闭 B．章程规定的营业期限届满 C．会员大会决定解散 D．股东大会决定解散

73．下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是（）。

A．中国证监会提议可以召开理事会临时会议

B．1／2 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议 C．1／3 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议

D．中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议

74．属于期货交易所总经理的职权的是（）。

A．主持期货交易所的日常工作

B．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖 惩

C．拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告

D．主持会员大会和理事会会议

75．下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。

A．财务会计、内部审计制度 B．交易纠纷的处理方式

C．保证金的管理和使用制度 D．期货交易信息的发布方法

76．会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是（）。A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2／3 B．1／3 以上会员联名提议

C．理事会认为必要 D．会员理事不足期货交易所章程规定人数的 4／5

77．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，已经将客户的交易指令入市交易时，应当（）。

A．返还客户交纳的佣金 B．返还客户保证金

C．交易结果由客户承担 D．交易结果由期货公司承担

78．在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）A．可以保全与会员资格相应的会员资格费 B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员交易席位 D．不得裁定停止该会员交易席位的使用

79．会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

D．期货公司章程规定的其他权利

80．中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。

A．期货交易所业务规模 B．期货交易所发展计划

C．期货交易所潜在的风险 D．期货交易所客户的要求

81．在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情 况，采取紧急措施化解风险。

A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所 的原因导致交易无法正常进行

B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

C．出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未 化解风险 D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

82．发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法 规、规章、政策的行为 B．期货交易所涉及占其净资产 10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C．期货交易所的重大财务支出或投资事项

D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

83．根据《期货公司管理办法》的规定，（）对期货公司进行自律性管理。

A．证券公司 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．期货交易所

84．期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

A．持有 10％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 10％以上股 权的股东受让股权

B．单个股东的持股比例增加到 5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例 增加到 5％以上

C．持有 5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5％以上股权 的股东受让股权

D．单个股东的持股比例增加到 5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例 增加到 10％以上

85．期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地 的中国证监会派出机构报告。

A．拟更换人事经理 B．客户发生透支、穿仓 C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D．其他可能影响期货公司持续经营的情形

86．期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的 模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。

A．现金流量表 B．资产负债表 C．净资本 D．其他财务指标

87．期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产 保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资 产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

88．期货公司的下列人员中有权对报告签署确认意见的是（）。

A．监事 B．工会主席 C．财务负责人 D．高级管理人员

89．中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经 营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

90．期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密

D．代理客户从事期货交易

91．对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。

A．责令改正 B．给予警告 C．单处或者并处 3 万元以下罚款 D．在证监会网站公示

92．擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（）。A．商业银行 B．期货交易所 C．期货经纪公司 D．期货业协会

93．甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅 自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票 知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。

A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪

94．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其 他非法利益的，应当（）。

A．没收违法所得，并处 3 万元以下罚款 B．予以警告

C．撤销任职资格 D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格

95．取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职 前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检

C．连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的

96．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离 任之日起自动失效，但（）情形除外。

A．期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货 公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B．在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

C．在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

D．在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

97．申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其 他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是（）。

A．具有管理专业硕士研究生以上学历 B．具有会计专业硕士研究生以上学历

C．具有法律专业硕士研究生以上学历 D．具有金融专业硕士研究生以上学历

98．下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记 结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自 被解除职务之日起满 3 年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销 资格之日起已满 5 年

C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满 3 年

D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或 者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自 该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满 3 年

99．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。

A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务

B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

100．证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。

A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户 101．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务 的协作程序和规则。

A．开户 B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训

102．证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．控股 B．全资拥有 C．被同一机构控制 D．具有长期合作关系 103．证券公司申请介绍业务资格，应该符合（）风险控制指标标准。

A．净资本不低于 12 亿元

B． 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理 资金)的 150％

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10％，但因证券公司发 债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的 80％

104．证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

105．非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A．全面结算会员期货公司 B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．客户

106．全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算 业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A．本公司客户 B．非结算会员期货公司

C．非结算会员期货公司客户 D．特别结算会员期货公司

107．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。

A．人民币 9000 万元 B．人民币 5000 万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 的 7％ D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 的 6％ 108．期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。

A．净资本不得低于人民币 1500 万元 B．净资本不得低于客户权益总额的 7％

C．净资本与净资产的比例不得低于 40％ D．负债与净资产的比例不得高于 100％

109．期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（）。

A．认真选择期货经营机构 B．谨慎选择投资者 C．不欺诈客户 D．不为不正当竞争行为 110．关于期货风险，下列表述正确的有（）。

A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能 力的负债项目加回

B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以 调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说 明

D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

l11．期货公司风险监管指标包括（）。

A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例

C．最低额度保证金 D．负债与净资产的比例

112．期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所 地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。

A．原因 B．对公司的影响 C．解决问题的具体措施 D．解决问题的期限

113．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程 序，采取（）紧急措施。

A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金

114．期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户 保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易 情况。

A．业务管理规则 B．人事管理制度 C．财务管理制度 D．风险管理制度

115．期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行 情，并保证即时行情的真实、准确。

A．成交量 B．价格预测信息 C．成交价 D．持仓量

116．在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A．交易 B．结算 C．交割 D．交易记录

117．下列选项中，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管 监控的规定。

A．客户和期货交易所

B．商业银行

C．期货公司及其他期货经营机构

D．非期货公司结算会员

118．内幕信息包括（）。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生 重大影响的政策

119．依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会 提交（）。A．申请书

B．正式的章程和交易规则

C．拟加入会员或者股东名单

D．期货交易所的经营计划

120．期货交易所有（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条 处罚。

A．未经批准变更名称或者注册资本

B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所

C．违反有价证券充抵保证金规定

D．不按照规定对会员进行检查

三、判断是非题(本题共 40 个小题，每题 0．5 分，共 20 分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示)

121．结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。()122．从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。()

123．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交 易，交易结果由期货公司承担。()

124．期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。()125．期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合 约强行平仓，以防风险。()

126．依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。()127．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期 货交易所”字样。()

128．在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中 未列明的加急事务做出决议。()129．会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事 代其履行职权。()130．公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事 会通过。()131．交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的 保证金。()132．实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()133．期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。()134．客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内 提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。()

135．期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。()136．期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。()

137．期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免 期货公司的董事、监事、高级管理人员。()138．从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关 制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享 有申诉等权利。()139．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。()

140．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不 需要通过中国证监会认可的资质测试。()

141．证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客 户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150％。()

142．期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物 交割总量，以防大量实物挤占交割库。()

143．期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。()144．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用 不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶 段。()145．证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于 10 亿元。()

146．期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资 格。()147．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算 会员资格。()148．全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算 准备金最高余额。()

149．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 2000 万元。()150．未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自 设立金融机构罪。()

151．期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险 调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险 调整。()152．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包 括已经计入 “应收风险损失款” 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()153．期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于 60％。()154．中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准 的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 70％，规定“不得高于”一定标准 的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120％。()

155．客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司 未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认 的除外。()

156．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交 易规则的，交易结果由期货交易所承担。()

157．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。()

158．社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还 要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。()

159．保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。()160．根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。()

四、不定项选择题(本题共 10 个小题，每题 2 分，共 20 分。在每题给出的 4 个 选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码 填入括号内)(一)甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：

161．根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定 的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是（）。

A．净资本不低于 12 亿元

B． 流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理 资金)的 120％

C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不 高于净资产的 10％

D．净资产不低于净资本的 70％

162．甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起（）日内做出批 准或者不予批准的决定。

A．10 B．15 C．20 D．30

163．如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托 从事中间介绍业务。

A．甲证券公司的全资期货公司 B．甲证券公司控股的期货公司

C．与甲公司属于同一机构控制的期货公司 D．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司 164．假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（）。

A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

D．对客户开户资料和身份真实性进行审查

165．甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比 较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当（）。A．暂停、限制其部分业务

B．直接撤销其介绍业务资格

C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

D．对其出具警示函

(二)张某与某期货公司营业部 A 签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某 的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调 查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。根据以上提供的信息，回答下列问题：

166．根据相关法律规定，张某应当将（）作为本案的被告。

A．期货公司

B．A 营业部

C．期货公司和 A 营业部

D．孙某

167．张某应当向（）提起诉讼。

A．期货公司所在地的基层人民法院 B．期货公司所在地的中级人民法院

C．A 营业部所在地的基层人民法院

D．A 营业部所在地的中级人民法院

168．张某与 A 营业部签订的合同（）。

A．效力待定，须经期货公司的追认才能生效

B．无效

C．可撤销，因为 A 营业部欺诈张某

D．有效，因为该合同符合生效要件 169．张某的损失应当由（）承担。

A．期货公司 B．A 营业部 C．孙某 D．张某

170．对于期货公司的行为，中国证监会应当给予（）监管措施。

A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

B．没收违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的 罚款 C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款

D．责令直接责任人员在 3 年内不得从事期货业务

篇2：期货基础知识历年真题

一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)

1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年9月1日

C．2008年10月1 日

D．2008年4月30日

2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。

A．错误指令

B．交易指令

C．错误信息

D．交易信息

3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。

A．国家外汇管理

B．国际外汇法规

C．国家期货管理

D．国际期货规定

4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

A．隐瞒、欺诈和阻碍

B．隐瞒、误导和阻碍

C．拒绝、阻碍和隐瞒

D．拒绝、欺诈和隐瞒

5．期货交易所的管理办法由（）制定。

A．全国人大常委会

B．国务院法制办

C．最高人民法院

D．国务院期货监督管理机构

6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该客户

B．期货交易所

C．期货交易所和该客户按比例

D．期货交易所和该客户共同连带

8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。

A．请求权

B．追偿权

C．代位权

D．质押权

9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．国务院商务主管部门

D．国务院期货监督管理机构

10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国务院财政部门

11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。

A．监管会员及客户

B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。

A．变更交易所名称

B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

14．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D．决定对违规行为的纪律处分

15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

16．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%：30%

D．50%；50%

17．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）

A．3%：3%

B．3%；5%

C．5%：3%

D．5%；5%

18．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

19．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

20．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

21．下列选项中属于期货从业人员的是（）。

A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

22．（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

23．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货业协会

24．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

A．专科

B．本科

C．硕士

D．博士

25．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

26．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．1

B．2

C．3

D．5

27．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A．15

B．30

C．45

D．60

28．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A．1

B．2

C．3

D．5

29．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

30．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A．3万

B．5万

C．10万

D．15万

31．期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A．期货交易所

B．期货公司

C．证券交易所

D．证券公司

32．下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

33．甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。

A．营业执照

B．书面合同

C．责任自负承诺书

D．风险说明书

34．期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A．公开的集中交易

B．公开的分散交易

C．不公开的分散交易

D．不公开的集中交易

35．期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A．国务院

B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．中国证监会和财政部

36．《期货交易管理条例》从（）开始施行。

A．2006年2月7日

B．2006年4月15日

C．2007年2月7日

D．2007年4月15日

37．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A．1

B．2

C．3

D．5

38．证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（A．责令限期整改

B．监管谈话

C．拘留主要负责人

D．出具警示函

39．期货纠纷案件由（）管辖。

A．最高人民法院

B．基层人民法院

C．中级人民法院

D．高级人民法院

40．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。

A．由从业人员承担相应责任

B．由机构承担相应责任

C．由从业人员和机构承担连带责任

D．由第三方承担相应责任。）41．在我国设立期货交易所，由（）审批。

A．中国人民银行

B．全国人大常委会

C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

42．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年

C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

43．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．国务院期货法制委员会

D．国务院期货监督管理机构

44．期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（）。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C．不进行混码交易的

D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、45．期货投资者保障基金按照（）原则筹集。

A．资金大小的比例

B．公开、公平、公正

C．取之于市场、用之于市场

D．个人劳动所得倍率

46．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。

A．2005年7月1日

B．2005年12月16日

C．2006年7与7日

D．2006年12月31日

47．期货交易所的合并、分立，由（）批准。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．国务院期货法制委员会

D．国务院期货监督管理机构

48．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A.l年

B．2年

C．3年

D．5年

49．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

50．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。

A．2

B．3

C．5

D．7

51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。

A．该会员的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A．在电话里通知另一理事代为出席

B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D．该理事不得委托他人代为出席

53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A．监督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A．申诉

B．反映

C．上访

D．申请复议

56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错．

B．期货交易所已采取补救措施

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。

A．妨碍、拒绝

B．帮助、暗示

C．诋毁、诽谤

D．限制、阻挠

59．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。

A．立即

B．当日

C．次日

D．持续

51．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。

A．该会员的保证金

B．期货交易所的自有资金

C．期货交易所的风险准备金

D．期货交易公司的储备金

52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A．在电话里通知另一理事代为出席

B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D．该理事不得委托他人代为出席

53．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A．监督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A．申诉

B．反映

C．上访

D．申请复议

56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错．

B．期货交易所已采取补救措施

C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

57．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。

A．妨碍、拒绝

B．帮助、暗示

C．诋毁、诽谤

D．限制、阻挠

59．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。

A．立即

B．当日

C．次日

D．持续

71．下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

72．在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

73．期货交易所对于下列（）情形不需要责任。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

74．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

A．该交易结果对乙不发生效力

B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C．该交易无效

D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

75．关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

76．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小

C．过错和损失之间的因果关系

D．过错方是否采取了补救措施

77．期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。

A．侵权行为实施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

78．A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）。

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

79．某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。

A．甲可以要求乙支付约定的报酬’

B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

80．以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

81．对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。

A．因果联系原则

B．过错责任原则

C．责任自负原则

D．公平责任原则

82．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C．客户已经对该交易行为予以追认

D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

83．对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。

A．没有有效期限的，应当视为当日有效

B．没有有效期限的，应当视为次日有效

C．没有成交价格的，应当视为按市价交易

D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

84．明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。

A．如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

85．期货公司的下列（）行为无效。

A．私下对冲行为

B．透支交易行为

C．超量平仓行为

D．与客户对赌行为

86．《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）。

A．完善期货公司治理结构

B．加强内部控制和风险管理

C．促进期货公司依法稳健经营

D．维护期货公司投资者合法权益

87．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。

A．合法合规性

B．合理性

C．风险管理状况

D．公司经营状况

88．董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。

A．是否熟悉期货法律、法规

B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

89．期货交易活动实行（）原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担

90．保障基金的后续资金来源包括（）。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D．保障基金管理机构接受的其他合法财产

91．某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A．该决议须经全体理事l／2以上表决通过

B．做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席

C．该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过

D．做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席

92．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。

A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B．监督检查期货交易的信息公开情况

C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

93．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A．经营计划

B．公司章程草案

C．设立期货公司申请书

D．发起人名单及其审计报告

94．期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A．变更注册资本申请书

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．变更注册资本的详细方案

D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

95．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料

96．期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A．统一结算

B．统一风险管理

C．统一资金调拨

D．统一财务管理

97．期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。

A．变更名称、公司章程

B．作出终止业务等重大决议

C．被有权机关立案调查或者采取强制措施

D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

98．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货公司的设立

99．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

100．期货从业人员受到（）的监督。

A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构

C．中国期货业协会

D．期货交易所

101．期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A．从业资格考试、从业资格注册和公示

B．执业行为准则

C．执业检查、纪律惩戒和申诉

D．后续职业培训

102．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

103．下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。

A．防范经营风险

B．规范期货公司运作

C．限制期货公司的行业垄断

D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

104．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A．诚实守信的品质

B．良好的职业道德

C．高尚的文学修养

D．履行职责所必需的经营管理能力。

105．申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。

A．具有期货从业人员资格

B．具有从事期货业务3年以上经验

C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

D．通过中国证监会认可的资质测试

106．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

107．下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。

A．申请人依法解散

B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

108．取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A．董事

B．独立董事

C．监事

D．营业部负责人

109．关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B．会员制期货交易所不具有法人资格

C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

110．下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D．财务会计、内部控制制度

111．以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A．期货交易、结算和交割制度

B．保证金的管理和使用制度

C．违规、违约行为及其处理办法

D．会员资格及其管理办法

112．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

113．关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C．会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

114．下列选项中属于理事会职权的是（）。

A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

115．理事会由下列（）组成。

A．会员理事

B．非会员理事

C．理事长

D．副理事长

116．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D．决定期货交易所员工的工资和奖惩

117．期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。

A．董事长

B．副董事长

C．独立董事

D．董事会秘书

118．下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。

A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C．向股东大会会议提出提案

D．中国证监会规定的其他职权

119．实行会员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A．期货公司会员

B．非期货公司会员

C．结算会员

D．非结算会员

120．在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3

B．1／4以上会员联名提议

C．理事会认为必要

D．理事长认为必要

三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共l0分。正确的用A表示，错误的用B表示。)

121．在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（）

122．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）

123．总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（）

124．《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（）

125．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）

126．期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）

127．期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）

128．期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）

129．期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）

130．中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（）

131．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）

132．非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）

133．全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（）

134．期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）

135．期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）

136．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）

137．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）

138．期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）

139．期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）

140．期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）

四、综合题(本题共15题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。（）

141．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A．甲

B．该期货公司

C．甲和期货公司

D．都不承担

142．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A．中国人民银行

B．中国证监会

C．中国证监会和财政部

D．中国证监会或财政部

143．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。

A．章程规定的营业期限届满

B．因经营效益不好而关闭

C．会员大会或者股东大会决定解散

D．中国证监会决定关闭

144．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。

A．被吊销从事期货业务的资格

B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领

D．直接向中国证监会重新申领

145．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。

A．资格考试

B．审核材料

C．考察谈话

D．调查从业经历

146．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D.期货公司

147．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A．公司董事会应该提前通知本人

B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

148．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

149．小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。

A．由小张承担

B．由期货公司承担

C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

150．王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。

A．虚构信息，夸大自己业务能力

B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．声称其他同业者都是徒有其名

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答151～155题：

151.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理（）。

A．客户的保证金或者其他财产

B．清退客户

C．成立清算组

D．转移客户

152．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。

A．停业申请书

B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C．停业决议文件

D．期货业协会规定的其他材料

153．如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

A．接管该期货公司

B．申请期货公司破产

C．注销其期货业务许可证

D．延长停业期间

154．由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

155．期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（）申请材料。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料

一、单项选择题

1．A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布施行。

2．B【解析】《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期 货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3．A【解析】《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

4．C【解析】《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

5．D【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

6．C【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(～)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

8．B【解析】根据《期货交易管理条例》第‘四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

9．C【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

10．D【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

11。D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。

12．C【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。

13．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

14．D【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

15．D【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

16．D【解析】根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

17．D【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

18．B【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

19．D【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

20．B【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

21．D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

22．A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

23．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

24．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

25．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

26．B【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

27．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之E1起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

28．B【解析1根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

29．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

30．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

31．A【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

32．C【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

33．D【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

34．A【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

35．D【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

36．D【解析】《期货交易管理条例》已经2007年2月713国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。

37．C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

38．C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业 务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。

39．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C选项符合题意。

40．A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。

41．D【解析】根据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

42．D【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

43．D【解析】《期货交易管理条例》第六章第六十条规定：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

44．C【解析】进行混码交易会被责令改正并处罚金。

45．C【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。

46．D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。

47．A【解析】《期货交易所管理办法》规定，期货交易所变更名称、注册资本的，或者合并、分立的，由中国证监会批准。

48．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

49．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

50．B【解析】《期货交易所管理办法》第三章第四十九条规定：期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

51．A【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。

52．C【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

53．C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

54．B【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

55．A【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议 决定为最终决定。

56.C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

57．C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

58．D 【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三章第二十六条规定：期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

59．B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四章第二十九条规定：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

60．B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

二、多项选择题

61．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

62．ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管撮表。

63．ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

64,ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个入隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

65．ABC【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

66．AC【解析】根据《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒烈，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

67．ABC【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

68．ABCD【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条规定定罪处罚。

69．ABC 【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条规定，ABC三项可以成为当事入的协议管辖法院。

70．AC 【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时奇追加保证金，客户要求保留持仓并经书面 协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

71．BCD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

72．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

73．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

74．BD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

75．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

76．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

77．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十

九条规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。

78．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

79．BC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

80．ABD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

81．AB【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

82．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

83．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

84．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

85．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

86．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。

87．AC【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。

88．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第六条第二款。

89．ABCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

90．ABCD【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第=款。

91．AB【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。理事会会议结束之日起1013内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

92．ABCD【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

93．ABCD【解析】除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；③场地、设备、资金证明文件；④律师事务所出具的法律意见书；⑤中国证监会规定的其他申请材料。

94．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。

95．ABCD【解析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

96．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

97．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书砥报告：(一)变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。

98．ABC【解析】《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。

99．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

100．AB【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

101．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

102．ABCD 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

103．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

104．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

105．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

106．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

107．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进～步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。

108．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

109．ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

110．ABED【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABED四项均符合该规定。

111．ABE【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。

112．AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

113．ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10 E1前通知会员。

114．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。

115．AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

116．ABED【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。

117．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

118．ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

119．AB 【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

120．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。

三、判断是非题

121．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

122．A【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。

123．B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

124．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

125．B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

126．B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

127．A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条规定。

128．B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。

129．A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

130．B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

131．B【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

132．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。

133．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。

134．B【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

135．B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

136．A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。

137．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

138．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。

139．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

140．B【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

四、综合题

141．A【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

142．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

143．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

144．BC【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条 规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

145．BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

146．B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

147．AD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(实行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务情况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

148．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(--)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

149．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承’ 担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

150．ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

151．ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

152．ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

153．C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

154．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要0期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

篇3：期货基础知识历年真题

关键词：真题,四、六级,考试,捷径

广大考生如何备考英语四、六级考试?巧用历年真题就是最好捷径之一。那么, 该如何利用真题来增强知识积累, 提高作战技巧, 取得最佳复习效果呢?且看:

一、英语四、六级真题的重要性

真题的重要性不言而喻。它们具有以下特点:

(一) 权威性与稳定性

真题, 是指真正在历次四、六级考试中出现过的原题。真题是命题组根据全体考生人才培养目标、现有学生知识水平及国际化要求综合研究、斟酌、裁定的结果, 严格意义上讲, “全真模拟题”与真题是有一定差距的, 不能等同于真题。因此, 真题较其他模拟题测试水平相对稳定, 具有最强的权威性。

(二) 针对性与目的性

熟悉历年真题题型与分值分布, 掌握出题思路、方向、重点, 全面把握复习要点, 做到有的放矢, 提高复习效率。做历年真题, 总结错题、检测自己的薄弱环节。更重要的是做完真题后, 先整理和分析错题类型, 然后根据自己整理的错题知识点, 重点强化基础知识的复习。

(三) 检测性与指导性

用真题最能检验考生真实知识水平。真题经典的语法试题、优美的常用句子, 以及整齐的句型都可以作为背诵的题材。比如反复练习听力部分一箭双雕, 一方面迅速提高听力, 另一方面提高口语交际能力。比如词汇, 要弄懂学透, 也许今年出现在阅读中, 明年就能在翻译和完型上见到;比如含金量很高的句式、句型, 可以“转移”使用到写作部分。

二、备考中真题的使用策略

若能认真研究历年的考试真题, 了解出题思路、考点、特点, 把基础知识融会贯通, 对提高考试成绩会有立竿见影的效果。那么, 怎样才能使一套真题“物尽其用”呢?可从题型词汇、听力、阅读、完型填空、写作与翻译等方面一一进行研究。

(一) 词汇部分

学习目标:熟悉和掌握真题中的所有新、旧词汇。

真题考过的高频词汇, 学习要求是精益求精, 融会贯通, 与四、六级词汇背诵相结合, 每套至少研究半个月, 边记单词边做真题。重点记忆四、六级词汇的核心含义即真题中考过的含义。态度要认真, 做题时遇到不认识的单词和词组先按照考试的情境要求做出自己的答案 (哪怕是有“蒙”的成分) , 最好用圈圈做好标示。事后核对答案, 分析错误的原因。记住典型的例句, 认真总结弄懂弄透, 然后逐个记忆。词汇复习需要艰涩的反复强化过程, 万事开头难, 贵在坚持。

(二) 听力部分

学习目标:学习听力和增进口语表达双管齐下, 齐头并进。

听力部分测试是四、六级的考试重点, 最令考生们头痛。听力备考需要长时间积累。大家要根据自身具体情况, 做完第一遍真题后要在熟悉各个知识点之后, 仔细研究出题的形式, 看老师出题的思路。

听力备考可以分为三个循序渐进的阶段:第一, 将没有听清楚明白或者“蒙”的题目标注出来;第二, 仔细研究没有听懂或听清楚的地方, 仔细分析、核对第一次标注的答案;第三, 对照原文一五一十地查漏补缺, 既可以锻炼听力, 亦可提高口语能力, 一举两得。

(三) 阅读部分

学习目标:多做练习, 掌握出题角度与特点, 提高应试技巧, 做到“无招胜有招”。

第一, 做题。阅读能力的提高是潜移默化的过程, 每天坚持做3~5篇。做第一遍时严格按考试时间要求完成, 以便能掌握自己的做题速度, 感受考试时的压力。全部细读琢磨几轮历年真题, 多朗读、记忆文章内容, 可以增加语感。第二, 认真核对答案。精读文本, 把每个单词、每句话都弄懂。第三, 关注考试细节。题目中时间、地点、人物、数量词等都应该立即做出标记, 这些词都是文章的路标, 很可能就是出题点, 根据这些路标很容易找到题目在文章中对应的答案位置。

(四) 综合和完型填空题型

学习目标:了解和掌握所有选项含义, 培养语感更重要。

综合部分完形填空基本上是考语法和固定搭配的。对历年完形填空常见的语法和搭配进行总结, 近义词进行比较、理解和记忆, 同时要搞清楚选择答案的原因, 错误选项为什么错误。严格按照时间做完练习之后, 反复研究真题, 平均5~6天研究一套, 并且自己要制订计划, 经常复习, 提高语感。

(五) 写作部分

学习目标:了解作文架构, 背诵经典美句。

第一, 注重积累。平时做阅读真题和读一些英文材料的时候, 记住一些比较好的句型和句式, 或是一些关键词的特殊用法。第二, 字体优美。一手字迹清楚、书法优美的英文书法会留给阅卷老师良好的印象。这需要平时多加练习。第三, 审题要认真, 千万不要跑题, 语言也要保持连贯性, 语法层次、段落构思科学准确。

(六) 翻译部分

学习目标:把握考试题眼, 提高猜题率。

篇4：执业药师考试历年真题（选登）

1. 根据《中华人民共和国药品管理法》，下列药品监督管理部门的做法中，不符合规范的是

A.对药品生产企业进行认证后的跟踪检查

B.对被检查人的技术秘密适当保密

C.根据需要对药品质量进行抽查检验

D.定期公告药品质量抽验结果

E.对有证据证明可能危害人体健康的药品采取查封和扣押措施

2. 《中华人民共和国药品管理法实施条例》规定，中药饮片必须印有或者贴有

A.标签

B.拉丁文名称

C.中药饮片标识

D.功能与主治

E.禁忌

3. 根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》的规定，申请进口的药品，未在生产国家或者地区获得上市许可的

A.在限定条件下可以依法批准进口

B.不允许进口

C.经出口国家或地区药品管理部门批准后可以进口

D.只要有市场就可以进口

E.可无条件进口

4. 根据《麻醉药品和精神药品管理条例》，确定麻醉药品和第一类精神药品定点批发企业布局的部门是

A.省级卫生行政部门

B.省级药品监督管理部门

C.国务院卫生行政部门

D.地市级药品监督管理部门

E.国家药品监督管理部门

5. 根据《麻醉药品和精神药品管理条例》，麻醉药品和第一类精神药品的区域性批发企业

A.应当经国家药品监督管理局批准

B.可以自行向邻省的医疗机构供应第一类精神药品以便满足边远地区的需求

C.应当经所在地卫生行政部门批准，向本省内销售第一类精神药品

D.可以向科研单位提供麻醉药品和第一类精神药品小包装原料药

E.应当在申请认定资格前，2年内没有违反有关禁毒的法律、行政法规规定的行为

二、配伍选择题。备选答案在前，试题在后，每组若干题。每组题均对应同一组备选答案，每题只有一个正确答案。每个备选答案可重复选用，也可不选用。

【1～2】

A.责令停产、停业整顿，并处5千元以上2万元以下的罚款

B.处2万元以上10万元以下的罚款

C.5年内不受理其申请，并处1万元以上3万元以下的罚款

D.责令改正，给予警告，对单位并处3万元以上5万元以下的罚款

E.给予降级、撤职、开除处分，并处3万元以下的罚款

1. 提供虚假证明或者采取欺骗手段取得药品生产、经营许可证的，除吊销许可证外，还应

2. 药品的生产企业、经营企业、研究机构，未按照规定实施相应质量管理规范且逾期不改正的，应

【3～4】

A.5日内

B.7日内

C.10日内

D.15日内

E.20日内

根据《中华人民共和国药品管理法》

3.对已确认发生严重不良反应的药品，国家或省级药品监督管理部门自鉴定结论作出之日起，依法作出行政处理决定的期限为

4.对有证据证明可能危害人体健康的药品，药品监督管理部门可以采取查封、扣押措施，并依法作出行政处理决定的期限为

【5～8】

A.零售企业《药品经营许可证》

B.《药品生产许可证》

C.《医疗机构制剂许可证》

D.《进口药品通关单》

E.《进口药品注册证》

根据《中华人民共和国药品管理法》

5.省级药品监督管理部门核发的是

6.区市级药品监督管理部门核发的是

7.国家药品监督管理部门核发的是

8.经省级卫生行政部门审核同意后，报同级药品监督管理部门核发的是

三、多项选择题。每题的备选答案中有2个或2个以上正确答案。少选或多选均不得分。

1.有两名糖尿病患者在服用了某甲药厂生产的批号为081101的“糖脂宁胶囊”后出现死亡，经检验部门检查，该药厂并未生产批号为081101的“糖脂宁胶囊”，而生产者为乙企业，经检验，乙企业在“糖脂宁胶囊”中添加了格列苯脲，则下列说法中正确的有

A.批号为081101的药品为假药

B.乙企业生产销售假药罪，追究其刑事责任

C.甲、乙企业同时按生产销售劣药最论处

D.甲生产企业应当召回其生产的所有“糖脂宁胶囊”

篇5：期货基础知识历年真题

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只

有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内.1.()的交易对象主要是标准化期货合约。

A.期货交易 B.现货交易 C.远期交易 D.期权交易

2.芝加哥商业交易所的前身是()。

A.芝加哥黄油和鸡蛋交易所B.芝加哥谷物协会

C.芝加哥商品市场 D.芝加哥畜产品交易中心

3.期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的()。

A.合约标准化 B.交易集中化 C.双向交易和对冲机制 D.杠杆机制

4.下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是()。

A.大豆 B.铝 C.豆粕 D.玉米

5.中国金融期货交易所在上海挂牌成立。()

A.2006年9月8日B.2006年12月8日C.2007年3月20日D.2007年5月18日

6.早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是()。

A.实买实卖 B.买空卖空 C.套期保值 D.全额担保

7.在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于()。

A.风险偏好者B.风险厌恶者C.风险中性者D.风险回避者

8.通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的()。

A.公开性 B.周期性 C.连续性 D.离散性

9.随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是()。

A.前者大于后者B.后者大于前者E.两者大致相等D.无法确定

10.期货市场在微观经济中的作用有()。

A.有助于市场经济体系的建立与完善B.提高合约兑现率，稳定产销关系

C.促进本国经济的国际化发展 D.为政府宏观调控提供参考依据

11.不以盈利为目的的期货交易所是()。

A.会员制期货交易所B.公司制期货交易所

C.合伙制期货交易所D.合作制期货交易所

12.会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有()。

A.决定对严重违规会员的处罚B.决定总经理提出的财务预算方案、决算报告

C.决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

13.下列属于结算机构的作用的是()。

A.直接参与期货交易B.管理期货交易所财务C.担保交易履约D.管理期货公司财务

14.在我国，设立期货交易所，由()审批。

A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国家工商管理局

15.指定交割仓库主要管理人员必须有()年以上的仓储管理经验。

A.4B.5C.6D.10

16.期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是()。

A.占用资金的不同B.期货价格的超前性C.期货合约条款的标准化D.收益的不同

17.期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是()。

A.承担风险B.转移价格风险，获取风险收益C.回避风险D.获取正常收益

18.关于交割等级，以下表述错误的是()。

A.交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级

B.在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割

C.替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定

D.用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水

19.目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，()的报价单位是相同的。

A.小麦和大豆B.大豆和豆粕C.豆油和豆粕D.豆粕和小麦

20.()期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。

A.郑州商品交易所的硬白小麦B.大连商品交易所的黄大豆2号

C.上海期货交易所的燃料油D.上海期货交易所的天然橡胶

21.下列不符合期货交易制度的是()。

A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

B.交易所每周结算所有合约的盈亏

C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓

D.会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额

22.在期货合约中，支付保证金的目的是()。

A.降低参与者的维持成本B.减少参与者的信用风险

C.减少参与者的市场风险D.减少参与者的财务风险

23.期货交易所中由集合竞价产生的价格是()。

A.最高价B.最低价C.开盘价和收盘价D.最高价和最低价

24.期货市场某一合约的卖出价格为15500元，买入价格为15501元，前一成交价为15498元，那么该合约的撮合成交价应为()元。

A.15498B.15499C.15500D.15501

25.下列期货交易中经常以实物交割的是()。

A.商品期货B.利率期货C.股指期货D.汇率期货

26.套期保值的效果主要是由()决定的。

A.现货价格的变动程度B.期货价格的变动程度C.基差的变动程度D.交易保证金水平

27.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是()。

A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值

28.在反向市场中，当客户在做买人套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会()。

A.盈B.亏损C.不变D.无法确定是否盈利

29.某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，人市成交价为2000元/吨;一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨。同时将期货合约以2100元/吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则该保值者现货交易的实际价格是()元/吨。

A.2060B.2040C.1960D.1940

30.期货投机者进行期货交易的目的是()。

A.承担市场风险B.获取价差收益C.获取利息收益D.获取无风险收益

31.在期货投机交易中，一般认为止损单中的价格不能与当时的市场价格()。

A.相等B.太接近C.止损价大于市场价格D.止损价小于市场价格

32.建仓时，投机者应在()。

A.市场一出现下跌时，就卖出期货合约B.在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约

C.市场下跌时，就买入期货合约 D.市场反弹时，就买人期货合约

33.在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为()。

A.买低卖高B.卖高买低C.平均买低D.平均卖高

34.某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约则当价格变为()美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。

A.2.70B.2.73C.2.76D.2.77

35.和单向的普通投机交易相比，套利交易具有以下()特点。

A.风险较小B.高风险高利润C.保证金比例较高D.成本较高

36.某套利者在1月16日同时买入3月份并卖出7月份小麦期货合约，价格分别为3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假设到了2月2日，3月份和7月份的小麦期货的价格分别变为3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，则两个合约之间的价差()。

A.扩大B.缩小C.不变D.无法判断

37.在正向市场中，熊市套利最突出的特点是()。

A.损失巨大而获利的潜力有限B.没有损失C.只有获利D.损失有限而获利的潜力巨大

38.在正向市场中，发生以下()情况时，应采取牛市套利决策。

A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约

B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约

C.近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约

D.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

39.套利分析方法不包括()。

A.图表分析法B.季节性分析法C.相同期间供求分析法D.经济周期分析法

40.需求法则可以表示为：()。

A.价格越高，需求量越小;价格越低，需求量越大

B.价格越高，供给量越小;价格越低，供给量越大

C.价格越高，需求量越大;价格越低，需求量越小

D.价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小 41.一般情况下，利率下降，期货价格()。

A.趋跌B.趋涨C.不变D.不确定

42.下列仅适用于期货市场的技术分析工具是()。

A.交易量B.价格C.持仓量D.库存

43.若K线呈阳线，说明()。

A.收盘价高于开盘价B.开盘价高于收盘价C.收盘价等于开盘价D.最高价等于开盘价

44.下列形态中，反转没有明显信号的是()。

A.头肩顶(底)B.双重顶(底)C.V形D.圆弧形态

45.金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是()。

A.外汇期权B.股指期权C.远期利率协议D.股指期货

46.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是()。

A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.芝加哥商业交易所D.美国堪萨斯农产品交易所

47.在资本市场上，债务凭证的期限通常为()年以上。

A.半B.—C.两D.十

48.通过股票指数期货合约的买卖可以规避()。

A.非系统性风险B.系统性风险C.企业的经营风险D.交易风险

49.假设沪深300股指期货的保证金为7%，合约乘数为350，那么当沪深300指数为1250点时，投资者交易一张期货合约，需要支付保证金()元。

A.11875B.23750C.28570D.30625

50.金融期权交易最早始于()。

A.股票期权B.利率期权C.外汇期权D.股票价格指数期权

51.以下关于期权特点的说法不正确的是()。

A.交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利

B.期权合约不存在交易对手风险

C.期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等

D.期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称

52.金融期权合约所规定的期权买方在行使权利时遵循的价格是()。

A.现货价格B.期权价格C.执行价格D.市场价格

53.当标的物的市场价格高于协定价格时，()为实值期权。

A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权

54.对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是()。

A.期权的标的物相同B.期权的到期日相同C.期权的买卖方向相同D.期权的类型相同

55.投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种()。

A.借贷关系B.产权关系C.所有权关系D.信托关系

56.下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是()。

A.公募期货基金B.私募期货基金C.个人管理期货账户D.集体管理期货账户

57.假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

A.0.15B.0.20C.0.25D.0.45

58.()是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。

A.可控风险B.不可控风险C.代理风险D.交易风险

59.如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是()。

A.有广度的B.窄的C.缺乏深度的D.有深度的

60.()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货行业协会

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61.关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有()。

A.期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

B.远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用

C.远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣

D.远期市场价格可以替代期货市场价格

62.期货交易的目的是()。

A.获得利息、股息等收入B.资本利得C.规避风险D.获取投机利润

63.目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有()。

A.原油B.汽油C.丙烷D.取暖油

64.与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在()。

A.提高了交易速度B.能够增加市场流动性，提高交易效率

C.能够增强人与人之间的信任关系D.能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础

65.2000年中国期货业协会成立的意义表现在()。

A.中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束B.期货市场的基本功能开始逐步发挥

C.我国期货市场三级监管体系开始形成D.期货市场开始向规范运作方向转变

66.早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了()的作用。

A.稳定货源B.避免价格波动C.稳定产销D.锁住经营成本

67.套期保值可以()风险。

A.回避B.消灭C.分割D.转移

68.期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为()。

A.生产经营者有规避价格风险的需求

B.如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C.期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D.投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

69.通过期货交易形成的价格的特点有()。

A.公开性B.权威性C.预期性D.周期性

70.期货市场在宏观经济中的作用主要包括()。

A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据

C.可以促使企业关注产品质量问题D.有助于市场经济体系的建立与完善 71.期货市场的核心服务层包括()。

A.提供集中交易场所的期货交易所B.提供信息服务的信息公司

C.提供代理交易服务的期货经纪公司D.提供结算服务的结算机构

72.下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有()。

A.芝加哥商业交易所B.纽约商业交易所C.伦敦国际石油交易所D.上海期货交易所

73.在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是()。

A.起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B.监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求

C.有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录

D.可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

74.期货结算部门的作用有()。

A.担保交易履约B.控制市场风险C.组织和监督期货交易D.计算期货交易盈亏

75.CFIC的部门构成包括()。

A.主席办公室B.秘书长办公室C.经济分析部门D.交易市场部

76.期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，()是标准化的。

A.商品品种B.交货时间C.商品数量D.交易价格

77.某种商品期货合约交割月份的影响因素有()。

A.该商品的体积B.该商品的储藏、保管方式和特点

C.该商品的生产、使用、消费等特点D.该商品的期货价格的价格波动规律

78.我国豆油进口的主要来源国是()。

A.阿根廷B.巴西C.美国D.欧盟

79.以下交易代码正确的有()。

A.小麦合约为WTB.绿豆合约为GNC.天然橡胶合约为CUD.黄大豆2号合约为B

80.()有铝期货合约上市交易。

A.英国伦敦金属交易所B.美国纽约商业交易所C.大连商品交易所D.上海期货交易所

81.现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括()。

A.涨跌停板制度B.每日无负债结算制度C.强行平仓制度D.大户报告制度

82.当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交()材料。

A.填写完整的“经纪会员大户报告表”B.资金来源说明

C.其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据

D.交易所要求提供的其他材料

83.客户可以通过()向期货经纪公司下达交易指令。

A.书面下单B.电话下单C.网络下单D.中国证监会规定的其他方式

84.关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有()。

A.在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行

B.在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行

C.前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间

D.后1分钟为集合竞价撮合时间

85.标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括()。

A.转让的数量B.转让单价C.转让前后的客户编码D.转让前后的客户名称

86.()作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。

A.佣金B.交易手续费C.保证金D.保证金所占用资金而应付的利息

87.期货市场上的套期保值最基本的操作方式有()。

A.交叉套期保值B.相同或相近月份套期保值C.买入套期保值D.卖出套期保值

88.下列有关基差的叙述，正确的是()。

A.属于相对价格变动

B.存在随到期而收敛的现象

C.基差风险通常低于现货(或期货)价格风险

D.基差之强弱与市场走势有绝对相关

89.在下列情况中，出现()情况将使卖出套期保值者出现亏损。

A.正向市场中，基差走强B.正向市场中，基差走弱

C.反向市场中，基差走强D.反向市场中，基差走弱

90.在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有()。

A.适当选择期货合约的标的资产B.适当选择交割月份

C.充分利用基差套利D.选择流动性较弱的期货合约

91.期货投机与赌博的主要区别表现在()。

A.风险机制不同B.参与人员不同C.运作机制不同D.经济职能不同

92.决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定()，做好交易前的心理准备。

A.最高获利目标B.最低获利目标

C.期望承受的最大亏损限度D.期望承受的最小亏损限度

93.制定交易计划的好处有()。

A.使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B.使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境

C.使交易者明确自己正处于何种市场环境

D.使交易者选取适合自身特点的交易方法

94.期货投机交易的方法包括()。

A.买低卖高B.卖高买低C.平均买低D.平均卖高

95.采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下()原则。

A.在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓B.在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓

C.持仓的增加应渐次增加D.持仓的增加应渐次递减

96.套利交易与投机交易的区别在于()。

A.套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化

B.套利交易流动性较差，而投机交易流动性好

C.套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易

D.套利交易不活跃，而投机交易很活跃

97.反向市场熊市套利的市场特征有()。

A.供给过旺，需求不足B.近期合约价格高于远期合约价格

C.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约D.近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

98.下列属于跨商品套利的交易有()。

A.小麦与玉米之间的套利B.3月份与5月份大豆期货合约之间的套利

C.大豆与豆粕之间的套利D.堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

99.以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有()。

A.实质上是同种商品跨交割月份的套利活动B.由两个方向相反的跨期套利组成 C.蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令D.风险和利润都很大 100.套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括()。

A.为交易者提供风险对冲的机会B.增加市场流动性

C.有助于价格恢复到正常水平D.有助于投机者平均收益的提高

101.下列能影响一种商品的需求量的有()。

A.消费者的预期B.生产技术水平C.消费者的收入D.替代商品的价格上升

102.在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在()方面。

A.黄金市场运行B.利率C.汇率D.股票市场运行

103.按道氏理论的分类，趋势分为()等类型。

A.主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势

104.下列关于圆弧顶的说法正确的是()。

A.圆弧形成的时间与其反转的力度成反比B.形成过程中成交量是两头多中间少

C.它的形成与机构大户炒作的相关性高D.它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间

105.应用旗形形态时应注意()。

A.旗形不具有测算功能B.旗形出现前，一般应有一个旗杆

C.旗形持续的时间不能太长D.旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

106.目前最主要、最典型的金融期货交易品种有()。

A.贵金属期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货

107.下列()情况将有利于促使本国货币升值。

A.本国顺差扩大B.降低本币利率C.本国逆差扩大D.提高本币利率

108.下面对远期外汇交易表述正确的有()。

A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B.交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活

C.远期交易的价格具有公开性

D.远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

109.利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有()。

A.商业票据期货B.国债期货C.欧洲美元定期存款期货D.资本市场利率期货

110.下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有()。

A.道?琼斯指数B.NYSE指数C.金融时报30指数D.DAX指数

111.按执行时间划分，期权可以分为()。

A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权

112.期权合约的有效期与时间价值的关系是()。

A.有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大

B.有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大

C.到期时期权就失去了任何时间价值

D.有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小

113.关于卖出看涨期权的说法不正确的有()。

A.一般运用于看后市上涨或已见底的情况B.平仓收益=权利金卖出价一买入平仓价

C.期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买人价格一权利金

D.期权卖方必须交付一笔保证金

114.某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有()。

A.若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点

B.若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点

C.投资者的盈亏平衡点为10050点

D.恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

115.期货投资基金行业中的参与者有()。

A.商品基金经理B.托管者C.商品交易顾问D.期货佣金商

116.以下属于CPO在投资管理方面职责的有()。

A.制定投资目标B.设计交易程序C.确定投资组合中投资品种的范围D.对CTA投资风险的监控

117.对期货投资基金监管所要达到的目标包括()。

A.提高期货投资基金效率B.维护期货市场的正常秩序C.保障投资者的权益D.实现公平竞争

118.期货市场风险的特征有()。

A.风险存在的客观性B.风险因素的放大性C.风险与机会的共生性D.风险征兆的可预防性

119.期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生()。

A.市场风险B.交割风险C.流动性风险D.结算风险

120.期货市场主体的风险管理主要包括()。

A.期货交易所的风险管理B.中国期货业协会的风险管理C.期货公司的风险管理D.客户的风险管理

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121.期货交易和现货交易的对象都是实物商品。()

122.目前交易所场内竞价方式主要有公开喊价和电子化交易。()

123.目前，商品期货交易量已大大超过金融期货。()

124.现货市场和期货市场走势的“趋同性”使得套期保值交易行之有效。()

125.期货市场套期保值者是期货市场的风险承担者。()

126.期货交易的价格和实物商品交易的价格一样，都具有连续性和公开性。()

127.会员制的期货交易所不能改制上市。()

128.目前我国的期货结算部门由三家期货交易所共同拥有。()

129.期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。()

130.新加坡对期货市场的监管由新加坡财政部来进行。()

131.目前石油期货是全球最大的商品期货品种。()

132.20世纪60年代，芝加哥期货交易所推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约。()

133.2004年9月22日，大连商品交易所获准推出我国首个玉米期货合约。()

134.交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是未被合约占用的保证金。()

135.由会员单位执行的强行平仓产生的盈利归会员单位自己所有。()

136.不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。()

137.套期保值是利用现货和期货市场价格的不同走势而进行的一种避免价格风险的方法。()

138.商品保管费，如仓库租赁费、检验管理费、保险费和商品正常的损耗等，不属于期货商品流通费用。()

139.在正常情况下，期货价格高于现货价格(或者近期月份合约价格低于远期月份合约价格)，基差为负值，这种市场状态称为正向市场，或者正常市场。()

140.期货的交易方式吸引了大量期货投机者参与交易，而投机者的参与大大增加了期货市场的流动性。()

141.从持仓时间区分投机者类型包括短线交易者、当日交易者和“抢帽子”者三种。()

142.一般情况下，个人倾向是决定可接受的最低获利水平和最大亏损限度的重要因素。()

143.套利的关键在于合约间的价格差，与价格的特定水平没有关系。()

144.在正向市场中，如果近期供给量增加而需求减少，则跨期套利者应该进行牛市套利。()

145.当投机者预计到两张期货合约之间的价差超过正常价格差距时，套利交易者有可能利用这一价差，在买进一张低价合约的同时，卖出另一张高价合约，以便日后市场情况对其有利时将在手合约对冲。()

146.价格下跌，向下跌破价格形态趋势线或移动平均线，同时出现大成交量，是价格下跌的信号，强调趋势反转形成空头市场。()

147.三角形态是属于突破反转形态的一类形态。()

148.压力线又称为阻力线。当价格上涨到某价位附近时，价格会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的。()

149.由于欧元的流通，导致外汇市场上交易品种的减少，交易量也相应有所减少。()

150.欧洲美元期货是一个外汇期货的品种。()

151.CME的3个月国债期货合约成交价为92，这意味着该国债3个月的实际收益率为2%。()

152.股价指数期货可以实物交割，也可以现金结算。()

153.在期货期权交易中，期权买方必须缴纳保证金。()

154.理论上讲，在期权交易中，卖方所承担的风险是有限的，而获利的空间是无限的。()

155.牛市看涨垂直套利期权组合主要运用在看好后市，但是又缺乏足够信心的情况下使用，它还可以降低权利金成本。()

156.对冲基金往往采取私募合伙的形式，因其监管较松，运作最不透明，操作最为灵活。()

157.投资者在购买期货投资基金时，向承销商支付申购佣金。佣金数量由投资者和承销商协商决定，但最高不超过购买基金单位总价值的1%。()

158.投资管理人的分散化是指通过选择具有不同理念、擅长不同投资领域的CTA进行分散化投资，这种分散化又称为系统分散化。()

159.管理当局政策变动过频等因素导致的期货市场不可控风险是属于政策性风险。()

160.美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业，包括一切期货交易，但不管理在美国上市的国外期货合约。()

四、分析计算题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

161.7月30日，11月份小麦期货合约价格为7.75美元/蒲式耳，而11月份玉米期货合约的价格为2.25美元/蒲式耳。某投机者认为两种合约价差小于正常年份水平，于是他买人1手(1手=5000蒲式耳)11月份小麦期货合约，同时卖出1手11月份玉米期货合约。9月1日，11月份小麦期货合约价格为7.90美元/蒲式耳，11月份玉米期货合约价格为2.20美元/蒲式耳。那么此时该投机者将两份合约同时平仓，则收益为()美元。

A.500B.800C.1000D.2000

162.6月3日，某交易者卖出10张9月份到期的日元期货合约，成交价为0.007230美元/日元，每张合约的金额为1250万日元。7月3日，该交易者将合约平仓，成交价为0.007210美元/日元。在不考虑其他费用的情况下，该交易者的净收益是()美元。

A.250B.500C.2500D.5000

163.6月5目，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月513该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买人10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，9月对冲平仓时基差应为()元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。

A.>-20B.<-20C.<20D.>20

164.3月10日，某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时人市，采用熊市套利策略(不考虑佣金成本)，那么下面选项中能使其亏损最大的是5月份小麦合约的价格()。

A.涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.45美元/蒲式耳

B.跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.40美元/蒲式耳

C.涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7.65美元/蒲式耳

D.跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳

165.某交易者在5月3013买人1手9月份铜合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨，7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买人1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定1手=5吨，则7月3013的11月份铜合约价格为()元/吨。

A.17610B.17620C.17630D.17640

166.标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。4月20日，某投机者在CME买入lO张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是()美元。

A.-75000B.-25000C.25000D.75000

167.某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。四只股票与S&P500的β系数分别为0.8、1、1.5、2。公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。则此投资组合与S&P500的β系数为()。

A.0.81B.1.32C.1.53D.2.44

168.6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约。该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，市场年利率为8%。该股票组合在8月5日可收到10000港元的红利。则此远期合约的合理价格为()港元。

A.152140B.752000C.753856D.754933

169.某投资者于2008年5月份以3.2美元/盎司的权利金买人一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权，以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权，以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金期货合约，合约到期时黄金期货价格为356美元/盎司，则该投资者的利润为()美元/盎司。

A.0.9B.1.1C.1.3D.1.5

170.2008年9月20日，某投资者以120点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时又以150点的权利金卖出一张9月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是()点。

A.160B.170C.180D.190 答案与解析

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.【答案】A2.【答案】A3.【答案】D4.【答案】B5.【答案】A6.【答案】A7.【答案】A8.【答案】A

9.【答案】Clo.【答案】B11.【答案】A12.【答案】A13.【答案】C14.【答案】C15.【答案】B

16.【答案】C17.【答案】B18.【答案】C19.【答案】A20.【答案】A21.【答案】B22.【答案】B

23.【答案】C24.【答案】C25.【答案】A26.【答案】C27.【答案】A28.【答案】A29.【答案】C

30.【答案】B31.【答案】B32.【答案】B33.【答案】D34.【答案】D35.【答案】A36.【答案】A

37.【答案】A38.【答案】A39.【答案】D40.【答案】A41.【答案】B42.【答案】C43.【答案】A

45.【答案】D46.【答案】C47.【答案】B48.【答案】B49.【答案】D50.【答案】A51.【答案】B

52.【答案】C53.【答案】A54.【答案】D55.【答案】D56.【答案】B57.【答案】C58.【答案】C

59.【答案】A60.【答案】C

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61.【答案】BC62.【答案】CD63.【答案】ABCD64.【答案】BCD65.【答案】AC66.【答案】BC

67.【答案】AD68.【答案】ABD69.【答案】ABC70.【答案】ABD71.【答案】ACD72.【答案】ABC

73.【答案】BCD74.【答案】ABD75.【答案】ABCD76.【答案】ABC77.【答案】BC78.【答案】AB

79.【答案】ABD80.【答案】ABD81.【答案】ABCD82.【答案】ABD83.【答案】ABCD84.【答案】ACD

85.【答案】ABCD86.【答案】ABD87.【答案】CD88.【答案】ABC89.【答案】BD90.【答案】AB

91.【答案】ACD92.【答案】BC93.【答案】ABCD94.【答案】ABCD95.【答案】AD96.【答案】AC

97.【答案】AB98.【答案】AC99.【答案】ABC100.【答案】ABC101.【答案】ACD102.【答案】ABCD

103.【答案】ABD104.【答案】BCD105.【答案】BC106.【答案】BCD107.【答案】AD108.【答案】ABD

109.【答案】ABC110.【答案】AC111.【答案】CD112.【答案】AC113.【答案】AC114.【答案】ABCD

115.【答案】ABCD116.【答案】ACD117.【答案】ABCD118.【答案】ABCD119.【答案】BCD

120.【答案】ACD

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B

表示)

121.【答案】B122.【答案】A.123.【答案】B124.【答案】A125.【答案】B126.【答案】B127.【答案】B

128.【答案】B129.【答案】A130.【答案】B131.【答案】A132.【答案】B133.【答案】B134.【答案】B

135.【答案】B136.【答案】A137.【答案】B138.【答案】B139.【答案】A140.【答案】A141.【答案】B

142.【答案】A143.【答案】A144.【答案】B145.【答案】A146.【答案】A147.【答案】B148.【答案】A

149.【答案】A150.【答案】B151.【答案】B152.【答案】B153.【答案】B154.【答案】B155.【答案】A

156.【答案】A157.【答案】B158.【答案】A159.【答案】A160.【答案】B

四、分析计算题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，只有

1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

161.【答案】C

小麦合约的盈利为：(7.90-7.75)×5000=750(美元);

玉米合约的盈利为：(2.25-2.20)×5000=250(美元);

因此，投机者的收益为：750+250=1000(美元)。

162.【答案】C

【解析】净收益=(0.007230-0.007210)×12500000×10=2500(美元)。

163.【答案】A

【解析】当基差走强时，卖出套期保值有净盈利，题中只有A项表示基差走强。

164.【答案】A

【解析】由5月份小麦期货价格大于7月份小麦期货价格，可知此市场属于反向市场。反向市场熊市套利策略为卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约。据此可计算：

A项的盈利为：(7.65-7.70)+(7.45-7.50)=-0.1(美元);

B项的盈利为：(7.65-7.60)+(7.40-7.50)=-0.05(美元);

C项的盈利为：(7.65-7.70)+(7.65-7.50)=0.1(美元);

D项的盈利为：(7.65-7.60)+(7.55-7.50)=0.1(美元);

由上可知，A项的亏损最大。

165.【答案】A

【解析】假设7月30日的11月份铜合约价格为a(元/吨)，则：

9月份合约盈亏情况为：17540-17520=20(元/吨);

10月份合约盈亏情况为：17570-a;

总盈亏为：5×20+5×(17570-a)=-100(元);

解得：a=17610(元/吨)。

166.【答案】C

【解析】9月份合约的盈利为：(1290-1300)×250×10=-25000(美元);

12月份合约盈利为：(1280-1260)×10×250=50000(美元);

因此，总的净收益为：50000-25000=25000(美元)。

167.【答案】C

【解析】β=0.8× +1× +1.5× +2× =1.53。

168.【答案】D

【解析】股票组合的市场价值：15000×50=750000(港元);

资金持有成本：750000×8%÷4=15000(港元);

持有1个月红利的本利和：10000×(1+8%÷12)=10067(港元)。;

合理价格：750000+15000-10067=754933(港元)。

169.【答案】A

【解析】投资者买入看跌期权到8月执行期权后盈利：380-356-3.2=20.8(美元/盎司);

投资者卖出的看涨期权在8月份对方不会执行，投资者盈利为权利金4.3美元/盎司;

投资者期货合约平仓后亏损：380.2-356=24.2(美元/盎司);

投资者净盈利：20.8+4.3-24.2=0.9(美元/盎司)。

170.【答案】B

篇6：中级经济师基础知识历年真题

一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)

1．判断一个产权的权能是否完整，应当主要以()为依据。A．财产权利的归属

B．所有者对它具有的排他性和可转让性 C．所有者对财产是否拥有占有权和使用权 D．产权主体的权责利关系是否明确

2．美国经济学家阿尔钦认为，产权()。

A．是一个社会所强制实施的选择一种经济品使用的权利 B．不是所有权，而是平等的所有权主体之间的权责利关系

C．是包括经济行为主体对资源的使用权、转让权以及收入的享用权在内的一组权利 D．是界定人们如何受益、如何受损以及如何提供补偿的行为权

3．在社会主义市场经济中，一个既有效率又能保障生产要素自由流动的合理的所有制结构，只能()。

A．取决于社会经济制度的性质 B．取决于生产资料的所有制关系

C．由实践决定和市场安排

D．取决于财产权利的性质和产权制度安排

4．在短期内，增加总需求的扩张性的经济政策通常只有在()才能起到拉动经济增长的作

用。

A．经济活动水平高于趋势线时

B．资源已经得到充分利用的情况下 C．产出出现正缺口的经济繁荣和衰退阶段 D．产出出现负缺口的经济萧条和复苏阶段

5．如果一国在一定时期内年均经济增长率为7％，劳动增长率为2％，资本增长率为3％，劳动产出弹性和资本产出弹性分别为0．65和0．35．根据索洛的余值法，在7％的经济增长率中，技术进步对经济增长的贡献约为()。

A．2．0％ B．2。3％ C．4．7％ D．1．0％

6．现代经济增长理论中的哈罗德一多马模型是指()。A．GLK B．GLKA C．G = s / V D．G=M／(M十N)

7．在短期内，政府平抑经济波动的经济政策是()。A．总需求管理政策 B．刺激资本形成的政策 C．促进技术进步的政策 D．增加劳动供给的政策 8．在市场经济国家，公路、地铁、无线电视大都是由国家而不是由私人来投资的，其合理的经济学解释是，上述部门()。A．属于垄断性行业

B．属于公共物品的生产部门 C．具有负外部性的特点 D．关系着国计民生

9．负外部性的存在是导致市场秩序混乱的一个重要原因，消除负外部性的方法很多，其中最重要的现代方法是()。

A．政府利用税收和补贴的手段进行调节 B．合并相关企业，使外部性内部化 C．由政府投资生产相关产品 D．明晰产权

10．世界贸易组织(WTO)规定，一成员方在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予其他任

何国家(无论是否世界贸易组织成员)的优惠待遇。应立即和无条件地给予其他各成员方。

这一原则被称为()。

A．国民待遇原则 B．公开竞争原则 C．自由贸易原则 D．最惠国待遇原则

11．目前，在我国的许多地区，小造纸厂、小化工厂、小炼油厂遍地开花，造成了严重的环境污染。从经济学的角度来看，上述现象的出现在很大程度上是由于()造成的． A．自然垄断 B．产权不明晰

C．信息不完全 D．市场功能缺陷

12．在我国的一些上市公司中。“内部人控制”的现象比较严重，这在很大程度上损害了股东的利益。这种情况存在的一般原因是()。A．在公司中不存在企业资产所有者的有限财产责任制度 B．在公司中未能建立法人財产制度 C．政企不分

D．在委托人和代理人之间不存在有效的控制机制的约束机制

13．财政具有收入分配职能，但是下列选项中，()不属于财政收入分配的范围。A．国家公务员工资的调整 B．离退休人员工资的调整 C．企业职工工资的调整 D．部队官兵津贴的调整

14．税收的财政原则具体又可以分为()三个方面。A．足额、便利、适度 B．足额、稳定、适度 C．足额、便利、稳定 D．便利、稳定、适度

15．国际税收关系的核心是()。

A．避免国际重复征税 B．防止国际逃税避税 C．税收管辖权 D．税收解释权 16．一国政府在对本国居民的境内境外所得汇总征税时，允许在其应纳税额中扣除境外的已

纳税款，只就其差额缴税，这种避免国际重复征税的方法称为()。A．免税法 B．扣除法 C．扣税法 D．抵兔法

17。按照我国新的《刑法》，对于虚开、伪造、非法出售增值税专用发票的，除处3年以下有徒刑或拘役外，还应并处()的罚金． A．发票金额1倍以上5倍以下 B．1万元以上10万元以下 C．2万元以上20万元以下 D．5万元以上50万元以下

18．之所以说“国债是一个特殊的财政范畴”，原因在于国债是政府为了弥补财力的不足而通过认用方式筹集的()财政收入。

A．经常性 B．补充性 C．偿还性 D．强制性

19。我国国债分为可流通国债和不可流通国债，不可流通国债是指()。A．凭证式国债 B．记账式国债 C．有纸国债 D．企业债券

20．政府在发行国债时，规定各种号码国债的不同偿还期限，由认购者自由选择，这种国债偿还方法称为()．

A．买销偿还法 B．比例偿还法 C．抽签偿还法 D．轮次偿还法

21．按照我国的《预算法》，由()对本级预算执行情况进行全面监督。A．各级人民代表大会 B．各级人大常委会 C．各级政府 D．各级财政部门

22．实施扩张性财政政策，一般是采用()的措施。A．增加税负或增加支出 B．增加税负或压缩支出 C．降低税负或压缩支出 D．降低税负或增加支出

23．按照有关规定，我国国债的回购券种是()。A．财政债券 B．国库券 C．定向国债 D．重点建设债券

24．在我国的国债流通市场上，目前未被允许开展的流通方式为()。A．国债贴现 B．国债现货交易 C．国债期货交易 D．国债回购

25．保持资产的流动性是商业银行资产管理的基本原则之一。下列诸资产项目中，流动性最

强的是()。

A．准备金存款 B．短期贷款 C．短期证券 D．银行房产

26．对净利差的管理和对利率敏感性缺口率的管理，是商业银行资产-负债管理的主要内容。

其中，正缺口战略适用于()。A．利率下降期 B．利率上升期 C．物价下降期 D．物价上升期

27．中央银行制度的建立，大致出于四个方面的需要。其中，防范金融风险、维护银行业稳健运行的目的，体现着()的需要。

A．集中货币发行权 B．代理国库和为政府筹措资金 C．管理金融业 D．国家对社会经济发展实行干预

28．汇率决定理论是研究两种货币间兑换关系的内在规律性的理论。理论汇率等于两国一般

物价水平之比的观点，属于()。

A．铸币平价理论 B．国际借贷理论 C．绝对购买力平价理论 D．相对购买力平价理论

29．后凯恩斯学派的一些经济学家在深人研究的基础上，发展了凯恩斯的货币需求理论。其中在货币的投机需求方面引进承担风险的因素的是()。

A．的莫尔的“平方根定律” B．托宾的“资产组合的理论” C．新剑桥学派的心理动机理论 D．弗里德曼的“恒久性收入”理论

30．为实行对货币流通的分别管理、重点控制，货币当局将全部货币分解开来，划分成不同层次。划分货币层次的基本标准是()。

A．统计工作的可行性 B．货币资金的安全性 C．货币的流动性 D．金融资产的可控性

31．货币学派的货币供给理论主要体现在他们对于通货膨胀问题的分析方面，并提出了()． A．“内生货币供应论”的观点 B．资产组合理论

C．控制货币供应量的“单一规则” D．货币供应量增长率的区间论

32．通货膨胀是价值符号流通条件下的特有现象，其基本标志是()。A．某种商品价格的上涨 B．有效需求大于有效供给

C．物价总水平持续上涨 D．过多的货币追逐过少的商品

33.《中华人民共和国中国人民银行法》规定的货币政策的最终目标，其基本含义是()。A．致力于稳定物价 B．侧重于经济增长

C．稳定物价并实现货币供求平衡 D．稳定物价并以此促进经济增长

34．以主动权是否完全掌握在中央银行手中的角度分析，最优的金融调控工具是()。A．存款准备率政策 B．贴现政策

C．公开市场操作政策 D．利率政策

35．短期市场利率能够反映市场资金供求状况，且变动灵活，因此，通常将其作为中央银行货币政策的()。

A．最终目标 B．中间目标 C．传统工具 D．特殊工具

36．中央银行的中间业务主要是()。A．货币发行业务 B．公开市场业务 C．信贷业务 D．清算业务

37．经济增长率指标属于()。A．总量指标 B．相对指标 ” C．平均指标 D．时点指标

38．不同类型的数据，所采取的处理方式和所适用的处理方法是不同的。适宜做分组整理的数据是()。

A．分类数据 B．顺序数据 C．品质数据 D．数值型数据

39．普查规定统一的标准调查时间是为了()。

A．确定普查从这一时间开始 B．使普查制度化、标准化 C．确定调查的起止时间 D．避免调查数据的重复和遗漏

40．当我们所掌握的变量值本身是比率的形式，而且各比率的乘积等于总的比率，这时计算平均比率应采用()。

A．算术平均数 B．几何平均数 C．序时平均数 D．中位数

41．集中趋势最主要的测度值是()。

A．众数 B．中位数 C．均值 D．几何平均数

42．某企业各月劳动生产率资料如下： 月份

产值（万元）

一月 44

二月 50．4 44

1．1455

三月 58．8 44

1．3067

四月 65．2 462%*0。65 – 3%*0。35 = 4。7%。即从总的经济增长率中减去劳动和资本的贡献，余下的就是技术进步对经济增长的贡献，这也是为什么称索洛计算技术的贡献的方法为“余值法”的原因。6．C 解析：哈罗德-多马模型强调资本积累对经济增长的作用，C式中s表示储蓄率，即资本积累率，V是资本产出比率。在假定V不变的前提下，可见，s是推动经济增长的决定性因素。7．A 解析：B、C、D三项都是促进经济长期增长的因素。8．B 9．D 解析：AB是解决负外部性的传统方法，而C是针对公共品问题而非针对外部性问题的。10．D 11．D 解析：本题中现象的原因包括信息不完全和不对称，市场的滞后性、自发性、盲目性等，D项是最佳选项。

12．D 解析：“内部人控制”现象正是委托代理问题的表现，解决这一问题需要在委托人和代理人之间建立有效的控制机制和约束机制 13．C 14．B 15。C 16．D 解析：注意抵免法和扣除法之间的差别，抵免法是从应纳税额中扣除境外已纳税款，就差额缴税；而扣除法是从应税所得中扣除境外已纳税款，就差额计算应纳税额。可见，抵免法比扣除法更强程度地免除了国际重复征税。17．C 解析：见课本65页，对于税收刑事责任的陈述。可列表对比帮助记忆。18．C 19．A 20．D 21．B 22．D 23．B 24．C 解析：我国在90s前期曾有过国债期货交易，后因违规事件被停止，至今未重新开展。25．A 解析：存款准备金属于现金资产，是商业银行资产中流动性最强的部分。26．B 解析：正缺口意味着利率敏感性资产大于利率敏感性负债，即存在净的利率敏感性资产。这样，当利率上升时，商业银行可以从净的利率敏感性资产中获益。这部分也属于旧教材内容。27．C 28．C 解析：绝对购买力平价理论说明某一时点上的汇率等于两国一般物价水平之比；而相对购买力平价理论说明某一时期汇率的变动，即两个时点的汇率之比等于两国一般物价指数之比。29．B 30．C 31。C 32．C 33．D 34．C 35．B 36．D 37．B 38．D 39．D 40．B 41．C 解析：集中趋势最主要的测度值是均值，即算术平均数。42．答案：B 解析：计算相对数的序时平均数，先分别求出分子指标和分母指标时间序列的序时平均数，然后再进行对比。本题求的是一季度数值，故分子只包括一、二、三月的产值，排除AD；分母计算员工平均数，可近似认为是间断时间相等的绝对数时间序列平均数计算，每个月的月初数加月末数再除以2即可。43．D 44．B 解析：总生产费用指数是150%，产量指数是125%，所以，单位成本指数为 150% / 125% = 120%。即单位成本提高了20%。

45．C 解析：相关程度高低只与相关系数的绝对值大小有关，与其是正是否无关，本题中绝对值最大的相关系数是-0。95．故选C． 46．C 47．B 48．D 解析：旧教材内容。

49．B 50．B 51．C 52．A 53．A 54．A 解析：见课本208页，应收票据可以根据有关总账科目余额直接填列。

55．D 解析：净资产收益率=净利润 / 所有者权益平均余额*100%。本题中，净利润为112．所有者权益平均余额为2000*（1-60%）=800．代入公式，得112/800=14%。

56．A 解析：债权人投入的资金受到所有者权益保障的程度提高5个百分点，即年末的产权比率=负债 / 所有者权益 = 0。95．所以资产负债率为 0。95 / 1。95 = 48。72% 57．A 解析：本题关键在“备用”二字，即资产形态从银行存款变成了现金，不会引起现金数额的变动。

58．D 59．B 60．B 61．B 62．C 63．D 64．A 65．B 66．B 67．C 68．D 69．B 70．B 71．CD 72．ACD

73．BCE 74．BCDE 75．ACE 76．ABD 77．ABE 解析：见课本58页，ABE三项属于与商品价格关系密切的税种，容易转嫁税负；而所得税属于与商品价格关系不密切的税种，税负不易转嫁；农业产品因其弹性很小，所以也不易转嫁。

78．AD 79．ACD 80．CD 81．BCDE 解析：税收、购买性支出、转移性支出、国债和预算是财政政策工具。82．BDE 83．BCD 84．ABC 85．CDE 解析：旧课本内容 86．ABD 解析：旧课本内容 87．ABCD 88．ABE 89．AB 解析：这两种调查方式在选取样本时不是随机的。90．BDE 91．ABD 92．BCE 解析：二季度产量为39．一季度产量为32．增长39/32 – 1 = 21．88％

一季度平均人数：一月平均人数170．二月160．三月150．所以平均一季度有160人； 二季度平均人数：150人，所以二季度较一季度减少10人。93．BDE 94．BCD 95．ACD 96．ACDE 97．ABC 98．CE 99．ABCD 100．BCDE 101．BDE 解析：旧课本内容

102．ABE 103．ABC 104．ABC 105．ABDE 解析：按旧课本，ABDE是精确答案。新课本内容有所改变。

2004全国经济专业技术资格考试试卷经济基础知识及标准答案（中级）

来源：

时间：2007-9-8

一、单项选择题(共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)1，在经济学中，狭义的资源是指（）

A,劳动力

B,资本

C,自然资源

D,企业家才能 答案：C 解析：狭义指自然资源，广义指经济资源。

2，我国现阶段的农村家庭联产承包责任制是（）的一种存在形式。A,集体所有制

B,全民所有制

C,混合所有制

D,农户个体所有制 答案：A

3，判断一个产权权能是否完整，应当主要以（）为依据。

A,财产权利的归属

B,所有者对它具有的排他性和可转让性 C,所有者对财产是否拥有占有权和使用权 D,产权主体的责权利关系是否明确 答案：B

4，现代企业制度的基本形式是（）

A,股份制

B,公司制

C,公有制

D,国有制 答案：B

5，居民可支配收入是（）的居民个人收入。

A,初次分配中形成B,按生产要素分配 C,经过再分配之后

D,用于个人消费 答案：C

6，我国现阶段收入分配的总原则是（）

A,按劳分配

B,按生产要素分配 C,效率和公平并重

D,效率优先，兼顾公平答案：D

7,可持续发展的核心思想是（）A,各地区经济的同步增长

B,经济与社会的均衡发展

C,在经济发展的过程中，注重技术进步 D,在经济发展的过程中，注重保护环境和资源 答案：D

8,科学发展观的基本内容是（）A,强调科学技术的作用 B,保持经济增长速度的稳定 C,侧重科学技术的发展战略

D,实现国民经济全面、协调、可持续发展 答案：D

9,如果一国或地区的货币汇率上升，即对外升值，一般会导致（）A,本国出口增长

B,本国出口减少 C,本国进口减少

D,本国旅游收入增加 答案：B

10,世界贸易组织的最高决策机构是（）

A,总领事会

B,部长级会议

C,专门委员会

D,总干事及秘书处 答案：B

11,我国国债分为可流通国债和不可流通国债，下列属于不可流通国债的是（）A,凭证式国债

B,记账式国债 C,有纸国债

D,企业债券 答案：A

12，在公共财政体系框架下，政府向所有市场主体都提供一致性服务，其目的是（）A，弥补市场失灵

B，维护市场公平公正 C，界定政府行为

D，加强法制建设 答案：B

13，在基础设施建设中，政府可采取多种方式对其进行支持，其中体现公共财政非盈利性特点的方式是（）

A，询价招标

B，提供贷款 C，引进外资

D，提供贴息 答案：D

14，按照《中华人民共和国预算法》，由（）对本级总预算执行情况进行全面监督。A,各级人民代表大会

B,各级人大常委会 C,各级政府

D,各级财政部门 答案：B

15,将税种划分为（），是按税负转嫁与否进行的划分。A,流转税、所得税和财产税

B,直接税与间接税 C,中央税与地方税

D,从量税与从价税 答案：B

16,居住国政府对本国居民的境外所得征税时，允许纳税人将已纳税款作为费用予以扣除，只对扣除后的余额征税，以减轻重复征税的程度，这种方法称为（）A,免税法

B,扣除法

C,抵免法

D,低税法 答案：B

17,在下列各项中，反映税收收入结构的个量指标是（）A,增值税收入占税收收入的比重

B,国有企业税收入占税收总收入的比重 C,工薪所得的税收占个人所得税收入的比重 D,某个省的税收收入占全国税收收入的比重 答案：C

18，国债偿债率是衡量国家财政本身偿债能力的指标，具体来说，它是指本国债还本付息额与当年（）的比率。

A,GNP

B,GDP

C,财政收入

D,财政支出 答案：C

19，国债债务负担率是指（）

A,当年国债发行额与当年GDP的比率 B,国债余额与当年GDP的比率

C,当年国债发行额与当年财政收入的比率 D,国债余额与当年财政收入的比率 答案：B

20,1998以来，我国政府为扩大内需、促进经济发展，实施了积极的财政政策，其主要手段是（）

A,提高税率

B,增加财政转移支付

C,提高中央财政收入占全国财政收入的比例 D,增发国债 答案：D

21,西方学者汉森提出的汲水政策是指在经济萧条时通过财政投资来启动社会需要，使经济恢复活力。这种政策通常被认为是（）的财政政策。A,简单规则

B,适度从紧 C,自动稳定

D,相机抉择 答案：D

22,按照我国的分税制财政体制，下列各项中，（）不属于中央固定收入。A,铁路运输部门缴纳的房产税

B,国有独资商业银行缴纳的营业税收入 C,国家邮政局上缴的利润

D,省属企业缴纳的消费税收入

答案：A

23,主动权完全掌握在中央银行手中的金融工具是（）A,存款准备金率政策

B,贴现政策 C,公开市场操作政策

D,利率政策

答案：C

24,短期市场利率能够反映市场资金供求状况，且变动灵活，因此通常将其作为中央银行货币政策的（）

A,最终目标

B,中间目标 C,传统工具

D,特殊工具 答案：B

25,在当代不兑现信用货币制度下，拥有信用创造货币功能的是（）A,政策性银行

B,商业银行 C,中央银行

D,财政部门 答案：C

26,有一种观点认为，货币供应量主要由银行和企业的行为所决定，后者又取决于经济体系中的多种变量，而中央银行又不能有效地控制和支配银行、企业的行为，因此货币供应量是内生变量。提出这种观点的是（）

A,凯恩斯学派

B,新古典综合学派 C,货币学派

D,新经济自由主义 答案：B

27,债券价格是债券现金流的现值，债券价格的变化与债券收益率的变化（）A,无关 B,方向相同 C,方向相反 D,比例相同

答案：C

28,货币市场主要解决短期资金周转过程中资金余缺的融通问题，它有多个子市场，其中，流动性最高、几乎所有金融机构都参与的子市场是()A,同业拆借市场 B,回购市场

C,货币市场基金市场 D,短期政府债券市场 答案：D

29,1911年美国经济学家费雪在《货币购买力》一书中提出的著名交易方程式是（）A，B，C，D，答案：A

30,中央银行的主要中间业务是（）

A,货币发行业务

B,公开市场业务 C,信贷业务

D,全国清算业务 答案：D

31,抑制型通货膨胀主要表现为（）A．货币流通速度减慢 B．物价持续上涨 C．有效需求不足 D．货币汇率贬值 答案：A

32,下列国家中，金融监管体制以中央银行为重心的是（）A,美国

B,英国

C,德国

D,韩国 答案：A

33,根据2003年底修改的《中华人民共和国中国人民银行法》，下列判断正确的是（）A,我国的金融监管工作以中国人民银行为核心 B,中国人民银行指导其他金融监管机构

C,中国人民银行在金融监管方面拥有监督检查权 D,中国人民银行不再有金融监管职能 答案：C

34, 假设A国的通货膨胀率为6%，B国的通货膨胀率为4%，根据购买力平价理论，A国货币汇率在外汇市场上趋于（）

A,升值

B,贬值

C,升水

D,贴水 答案：B

35，1988年《巴塞尔报告》要求，自1992年底起，所有签约国从事国际业务的银行，其核心资本比率的最低标准应为（）

A,4%

B,6%

C,8%

D,20% 答案：A

36，在用于衡量国际收支状况的局部差额中，反映实际资源跨国转移状况的是（）A，贸易差额

B，经常差额 C，基本差额

D，综合差额 答案：B

37,根据第五次全国人口普查的结果，我国男性占总人口的51.63%，女性占总人口的48.37%，那么人口的性别比为（）A，100:106.74 B，93.67:100 C，106.74:100 D，100:93.67 答案：C

38,一批数据分别为“60-70”、“70-80”、“80-90”、“90-100”四组，按统计分组的习惯规定，90这一数值应归在（）这一组中。

A, “60-70”

B, “70-80”

C, “80-90”

D, “90-100” 答案：D

39,以下属于位置平均数的是（）A,几何平均数

B,算术平均数 C,众数 D,极差 答案：C

40,2003年，某市下辖六个县的棉花种植面积按规模由小到大依次为800公顷、900公顷、1100公顷、1400公顷、1500公顷、3000公顷，这六个县棉花种植面积的中位数是（）公顷。A，1450 B，1250 C，1100 D，1400 答案：B 解析：变量值一共有6个，偶数个，中位数为最中间两个数的平均数，即第三和第四个数的平均数，为1/2*（1100+1400）= 1250。

41,如果两组数据是以不同计量单位来表示的，则比较其离散程度的测度值是（）A,离散系数

B,标准差 C,方差

D,极差

答案：A

42,某学校学生的平均年龄为20岁，标准差为3岁；该校教师的平均年龄为38岁，标准差为3岁。比较该校学生年龄和教师年龄的离散程度，则（）A，学生年龄和教师年龄的离散程度相同 B，教师年龄的离散程度大一些

C，教师年龄的离散程度是学生年龄离散程度的1.9倍 D，学生年龄的离散程度大一些

答案：D 解析：比较不同组别数据的离散程度应该用离散系数。学生年龄的离散系数为（3/20），教师年龄的离散系数为（3/38），学生年龄的离散系数要大一些。

43,某地区1999-2003年原煤产量如下：

年份 1999年 2000年 2001年 2002年 2003年 原煤产量（万吨）45 46 59 68 72 该地区1999-2003年的平均每年原煤产量为（）万吨。A,58

B,57.875

C,59

D,60 答案：A

44,环比发展速度等于（）

A,逐期增长量与其前一期水平之比 B,累计增长量与最初水平之比 C,报告期水平与最初水平之比 D,报告期水平与其前一期水平之比 答案：D

45,在环比增长速度时间序列中，由于各期的基数不同，运用速度指标反映现象增长的快慢时，往往需要结合（）这一指标分析才能得出正确结论。A,报告期水平

B,增长1%的绝对值 C,累计增长量

D,平均增长量 答案：B

46,狭义地讲，指数是用于测定多个项目在不同场合综合变动的一种特殊（）A,算术平均数 B,相对数 C,总量指标 D,几何平均数 答案：B

47,企业在一个会计内发出存货按实际成本计价时，既采用先进先出法，又采用移动加权平均法，在会计报表附注中也未进行说明，这违反了会计核算的（）。A，历史成本

B，谨慎性 C，一贯性

D，客观性 答案：C

48,某公司2003实现净利润335 000元，当年发生营业费用200 000元，管理费用30 000元，财务费用70 000元，投资收益100 000元，无其他业务收支和营业外收支。已知该公司所得税率为33%，主营业务利润占其主营业务收入的比例为40%，则该公司主营业务收入为（）元。

A，1 750 000

B，280 000 C，1 337 500

D，750 000 答案：A 解析：利润总额= 净利润 + 所得税 = 335 000 /（1-67%）= 500 000元

营业利润= 利润总额-投资收益-补贴收入-营业外收入 +营业外支出

= 500 000-100000=400000元

主营业务利润 =营业利润

+ 营业费用 + 管理费用 + 财务费用 –其他业务利润

= 400 000 + 200 000 + 30 000 + 70 000 = 700 000元 主营业务收入 = 700 000 / 40% = 1 750 000元

49,确定企业是否需要编制合并会计报表的界限，是企业对被投资企业投资总额占被投资企业资本总额的（）

A,20%

B,25%

C,50%

D,75% 答案：D

50,某公司2003年末应收账款所属科目借方余额合计为6000元，预收账款所属科目借方余额合计为2000元，2003年末应收账款计提的坏账准备贷方余额为200元，那么，在资产负债表上应收账款项目应填列的金额为（）元。A，4000

B，7800

C，6000

D，6200 答案：B

51,在企业发生的下列经济业务中，影响现金流量的有（）A,现金存入银行

B,用固定资产偿还债务 C,用原材料对外投资

D,用银行存款购买材料

答案：D

52,资产净利润率是反映企业（）能力的指标。

A,偿债

B,盈利

C,发展

D,营运 答案：B

53,我国现行的会计法规体系由（）构成。A,会计法、会计准则、会计制度 B,会计法、注册会计师法、会计制度 C,会计法、审计法、注册会计师法 D,基本会计准则、具体会计准则 答案：A

54,下列各项中，已经形成企业负债的是（）

A，企业的银行贷款

B，企业签订的期货合同 C，企业购买的固定资产

D，企业发生的销售费用 答案：A

55,不同企业尽可能采用统一的会计处理方法是（）原则的要求。A，可比性

B，一贯性

C，有用性

D，权责发生制原则 答案：A

56,下列各项中，一定不会引起现金流量表中现金数额变动的是（）A,从银行提取现金

B,非现金资产的增加或减少 C,长期负债的增加或减少

D,所有者权益的增加或减少 答案：A

57,下列合同中，不属于无效合同的是（）

A,因重大误解订立的合同

B,恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的合同 C,以合法形式掩盖非法目的的合同 D,损害社会公共利益的合同 答案：A

58,下列各项中，不属于合同履行基本原则的是（）A,提前履行原则

B,诚实信用原则 C,协作履行原则

D,经济合理原则 答案：A

59,几家企业与若干自然人出资设立一从事贸易的有限责任公司，对该公司（）的出资不超过其注册资本20%的比例限制。

A, 厂房和设备

B, 资金

C, 交通工具

D, 商标权或专利权 答案：D

60,有限责任公司股东会对公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式作出决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。A, 三分之一

B, 二分之一 C, 三分之二

D,四分之三 答案：C

61,某股份有限公司净资产额为3000万人民币，其累计债券的最高限额为（）万元人民币。A, 300

B, 600

C, 1200

D, 1500 答案：C

62,甲乙双方在合同中对合同履行的费用负担约定不明确，根据法律规定，应按（）的办法处理。

A,由享受权利一方负担 B,由履行义务一方负担 C,由获得权益一方负担 D,双方平均负担

答案：B

63,根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过（）万元人民币的，应由承销团承销。A, 1 000

B, 2 000 C, 3 000

D, 5 000 答案：D

64,甲律师事务所接受某上市公司委托为其出具一份法律意见书，该所及其律师自接受该上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该公司股票。A, 5 日

B, 30日

C, 一个月

D,6个月 答案：A

65,《中华人民共和国商标法》规定注册商标的有效期自（）起计算。A,核准注册之日

B,收到申请书之日 C,使用之日D，66,下列各项中，不是《中华人民共和国专利法》所称发明创造的是（）A, 方法发明

B,发现

C,实用新型

D,外观设计 答案：B

67，某科研所的研究员王某利用本单位的物质技术条件，完成了一项发明，之前王某与科研所就该发明订有一份协议，约定了专利申请权和专利权归王某。依据《中华人民共和国专利法》的规定，以下关于该发明专利申请权和专利权归属的说法，正确的是（）A, 专利申请权和专利权归科研所 B, 专利申请权归科研所，专利权归王某 C, 专利申请权和专利权归王某

D, 专利申请权归王某，专利权归科研所 答案：C

68，下列各项中，不导致专利权终止的是（）

A,专利期限届满

B,专利权人没有按期缴纳年费 C,专利权人以书面形式声明放弃专利权 D,专利权人以口头形式声明放弃专利权 答案：D 69，某外国公司欲就其生产的电子产品向中国国家专利局申请专利，由于该公司在中国没有营业场所，其申请专利（）

A,必须委托外国的专利代理机构代理 B,可以委托任何专利代理机构代理 C,可以自己提出申请

D,应当委托中国国务院指定的专利代理机构代理 答案：D 70，《中华人民共和国商标法》规定注册商标的有效期自（）起计算。A,核准注册之日

B,收到申请书之日

C,使用之日

D,申请人递交申请书之日 答案：A

二、多项选择题（共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

71，在社会主义市场经济中，按劳分配的内容和特点主要包括（）A,按劳分配是与公有制相联系的一种收入分配方式 B,按劳分配是在全社会范围内的分配 C,实施按劳分配的主体是公有制企业 D,实施按劳分配的主体是国家

E,按劳分配采取货币的分配形式 答案：ACE

72,按财产所有者的组成关系来划分，最基本的财产所有权形式包括（）

A,私有制

B,股份制

C,公有制

D,混合所有制

E,公司制 答案：ACD

73，关于基尼系数的正确说法包括（）

A,基尼系数为0，表示收入分配绝对不平等

B,基尼系数的值越大，表明收入分配不平等程度就越大 C,基尼系数的值域总是在0和1之间

D,在任何社会中，基尼系数都不可能等于0 E,基尼系数为1，表示收入分配绝对平等 答案：BCD

74,下列总需求的构成部分中，属于内生变量的有（）A,消费需求

B,投资需求

C,政府需求 D,净出口需求

E,政府支出 答案：ABD

75,关于二元经济结构理论与实践的正确说法包括（）A,这一理论由美国经济学家刘易斯最先提出 B,我国具有典型的二元经济结构特征

C,二元经济结构是指现代工业部门和传统农业部门并存的结构 D,二元经济结构是指国有制经济和私营经济并存的结构 E,二元经济结构是指发达地区与不发达地区并存的结构 答案：ABC

76，按生产要素分配是指按照资本、劳动、土地等生产要素在生产过程中的贡献进行分配的一种形式，这种分配方式（）

A,是与市场经济相联系的分配制度

B,是与生产资料公有制相联系的一种分配制度

C,是以承认生产要素的所有权和产权界定清晰为前提的 D,有利于资源的合理配置，提高经济效率

E,是实现社会公平，避免两极分化的重要机制和制度保证 答案：ACD

77,下列税种中，（）的税收负担较易转嫁。

A,增值税

B,消费税

C,所得税

D,财产税

E,关税 答案：ABE

78,国债的发行方式主要有（）

A,赠送法

B,公募法

C,包销法

D,交付法

E,公卖法 答案：BCDE

79,衡量国债规模适度与否的指标有()A,偿债率

B,债务依存度

C,发行率 D,债务负担率

E,消偿率 答案：ABD

80，运用财政政策来保持国际收支平衡时，一般是通过（）来实现的。A,改变增值税类型

B,发行外债

C,调整关税税率

D,增加财政支出 E,修订出口退税政策 答案：CE

81,商业银行是最典型的银行，与非银行金融机构比较，区别主要在于（）A,是否以盈利为目的B,是否经营完全的信用业务

C,经营范围的宽窄

D,是否以银行信用方式融通资金 E,经营管理制度 答案：BCD

82，在弗里德曼的货币需求函数中，与货币需求成正比的因素有（）A,恒久性收入 B,人力财富比例 C,存款的利率 D,债券的收益率 E,股票的收益率 答案：AB

83,货币均衡是用来说明货币供给与货币需求的关系，其特征有（）A,货币供给与货币需求大体一致 B,货币供给与货币需求在数量上完全相等 C,货币均衡是一个动态过程

D,货币均衡是一个静态过程

E,现代经济中货币均衡在一定程度上反映了经济总体均衡状况 答案：ACE

84，货币学派提出控制货币供应量的“单一规则”，执行该规则需要解决的问题包括（）A,货币供给要与社会生产能力相适应 B,货币供给与货币需求在数量上完全相等 C,界定所考察的货币数量范围 D,确定货币数量的增长率

E,货币供应量增长率一经确定，不能随意改变 答案： CDE 解析：A项是新经济自由主义货币供给理论的观点。

85,绝对购买力平价与相对购买力平价的关系是（）A,绝对购买力平价成立，相对购买力平价一定成立 B,绝对购买力平价成立，相对购买力平价不一定成立 C,相对购买力平价成立，绝对购买力平价一定成立 D,相对购买力平价成立，绝对购买力平价不一定成立 E,绝对购买力平价和相对购买力平价是等价关系 答案：AD

86,下列各项中，属于商业银行中间业务的有（）

A,结算

B,票据贴现

C,咨询

D,信托

E,再贴现 答案：ACD

87，下列各项中，属于建立中央银行制度必要性的有（）A, 集中货币发行权

B, 代理国库和为政府筹措资金 C, 管理金融业

D,为工商业筹措资金

E,增加银行的种类，确保金融业竞争局面的形成 答案：ABC

88,在2003年《新巴塞尔协议》中，被称为“巴塞尔协议”三大支柱的是（）A,治理结构

B,最低资本要求

C,监管当局的监督检查 D,内部评级模型

E,市场约束 答案：BCE

89，以定距尺度计量的统计数据可以进行（）

A，加

B，减

C，乘

D，除

E，比较大小 答案：ABE

90，连续变量具有（）的特点 A，可以取无穷多个值 B，取值连续不断

C，只可以取有限个值 D，其取值都以整位数断开 E，取值不能一一列举 答案：ABE

91，2001年底，我国共有博物馆1458个，其中综合性博物馆769个，历史类博物馆521个，艺术类博物馆57个，自然科技类博物馆19个，其他类型博物馆92个。这一构成应通过绘制（）来显示。A，条形图 B，累积频数分布图 C，圆形图 D，直方图 E，折线图 答案：AC

92，通常情况下，设计统计表要求（）A，没有数字的单元格应空白 B，左右两边应封口

C，表中数据一般是右对齐

D，列标题之间一般用竖线隔开 E，行标题之间不必用横线隔开 答案：BCDE

93,某种商品基期售出50公斤，报告期售出60公斤，指数为120%，该指数是（）A,综合指数

B,个体指数

C,总指数 D,销售量指数

E,数量指数 答案：BDE

94,下列项目中，属于流动资产的项目有（）

A,应收账款

B,短期投资

C,预收账款 D,存款

E,待摊费用 答案：ABDE

95，下列记账方法中，属于复式记账法的有（）A，重复记账法

B，借贷记账法 C，增减记账法

D，收付记账法 E，左右记账法 答案：BCD

96，反映财务状况的会计要素包括（）

A,资产

B,负债

C,费用

D,收入

E,利润 答案：AB

97，下列各项属于反映企业偿债能力的指标有（）A, 净资产总额

B, 资产负债率 C, 流动比率

D, 总资产周转率 E, 利润总额 答案：BC

98，下列报表中，属于我国现行企业会计制度规定企业编制的会计报表附表的有（）A,资产减值明细表

B,财务状况变动表

C,利润分配表

D,股东权益增减变动表 E,现金流量表 答案：ACD

99，甲乙两企业欲为双方订立的合同设立担保，可以选用（）的法定担保形式。A,抵押

B,质押

C,扣押 D,提存

E,保证 答案：ABE

100，股份有限公司在（）时，应当在两个月内召开临时股东大会。A, 董事人数不足公司法规定的人数或者公司章程所定人数的三分之二 B, 董事会认为必要

C, 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一 D, 持有公司股份百分之五以上的股东请求 E, 监事会提议召开 答案：ABCE

101，为筹集生产经营建设资金，有可能依法发行公司债券的企业包括（）A, 净资产额为3000万元人民币的股份有限公司 B, 资产总额为3000万元人民币的股份有限公司 C, 国有独资公司

D, 两个以上的国有企业投资设立的净资产额为6000万元人民币的有限责任公司 E, 两个以上的国有投资主体设立的资产总额为6000万元人民币的有限责任公司 答案：ACD

102，股份有限公司在向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交的文件包括（）

A, 上市报告书

B, 申请上市的董事会决议

C，经法定验资机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告 D, 法律意见书和证券公司的推荐书 E, 最近一次的招股说明书 答案：ACDE

103，根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下属于内幕信息的有（）A, 公司增资计划

B, 公司股权结构的重大变化 C, 公司债务担保的重大变更

D, 公司一次报废营业用主要资产的25% E，上市公司收购的有关方案 答案：ABCE

104，授予发明和实用新型专利权的条件包括（）A,新颖性

B,创造性

C,实用性 D,富有美感

E,保密性 答案：ABC

105，依据《中华人民共和国商标法》的规定，下列说法正确的是（）A,注册商标的有效期为10年

B,转让注册商标，受让人自转让协议签订之日起享有商标专用权 C,我国商标注册遵循申请在先原则

D,注册商标的专用权，以核准注册的商标和核定使用的商品为限 E,仅有本商品的通用名称、图形、型号的标志不得作为商标注册

答案：ACDE 解析：2004年中级经济基础考得很细，而且涉及到许多大纲中只要求熟悉和了解的内容。这对复习提出了更高的要求。在经济法这一部分中，对某项权利生效的起止日起应给予关注，如本题B项。

2005全国经济专业技术资格考试试卷经济基础知识（中级）

来源：

时间：2007-9-8

一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.在生产资料所有制所包含的诸方面经济有关系中，决定生产资料所有制性质的最基本的经济关系是生产资料的（）。A.归属关系 B.占有关系 C.支配关系

D.使用关系

2.在现代企业制度中，建立和完善企业资产所有者和企业经营者之间委托代理关系的核心是（）。

A.构建企业资产所有者的有限财产制度 B.构建有效的控制机制和约束机制 C.建立法人财产制度

D.建立自主经营、自负盈亏的经营管理体制

3.居民可支配收是（）的居民个人收入。A.初次分配中形成 B.经过企业调节之后 C.经过再分配之后

D.用于个人消费

4.科学发展观的基本内容是（）。A.强调科学技术的作用 B.保持经济增长速度的稳定

C.侧重科学技术的发展战略

D.实现国民经济全面、协调、可持续发展

5.在现代经济增长理论中，哈罗德-多马模型强调（）对经济增长的促进作用。A.技术进步 B.人力资本 C.资本积累

D.自然资源

6.按生产要素分配是市场经济的客观要求，可以使要素资源得到有效的利用，但实行按生产要素分配，必须以（）为前提。A.生产资料社会主义公有制 B.承认生产要素的所有权和产权清晰 C.机会平等

D.劳动具有谋生性质

7.在市场经济国家，公路、地铁、无线电视大都是由国家而不是由私人来投资的，其合理的经济学解释是，上述部门（）。A.属于垄断性行业

B.属于公共物品的生产部门 C.具有负外部性的特点

D.关系着国计民生

8.摩擦性失业是指由于（）引起的失业。A.市场信息不完全和工作变换 B.经济衰退和萧条导致需求不足 C.产业结构变动 D.季节变化

9.通货紧缩是指（）。A.价格总水平持续上涨 B.价格总水平持续下降 C.货币流通速度减慢 D.经济增长速度下降

10.如果一国货币汇率上升，即对外升值，就可能会导致（）。A.本国旅游收入增加 B.本国旅游收入不变 C.本国出口增加

D.本国进口增加

11.通过调整财政收入占国内生产总值的比例，可以（）。A.调节社会资源在政府部门与非政府部门之间的配置比例 B.优化财政支出结构 C.调节社会投资方向

D.正确处理中央与地方的财政关系

12.在基础设施建设过程中，政府可采取多种方式对基进行支持，其中体现公共财政非盈利性特点的方式是（）。A.询价招标 B.提供贷款 C.引进外资

D.提供贴息

13.制定税收政策和税收制度的根本依据是（）。A.税收法律 B.税收原则 C.税收负担 D.税收机构

14.企业税负一般用企业缴纳的（）来表示。A.所得税占企业利润总额的比率 B.所得税占企业销售额的比率 C.流转税占企业销售额的比率 D.全部税收占企业利润总额的比率

15.收费是政府参与收入分配的方式之一，它具有（）特点。A.强制性、无偿性和固定性 B.临时性、区域性和有偿性 C.特定性、福利性和随意性

D.自原性、受益性和普遍性

16.下列各项中，能有效避免国际重复征税，被世界上大多数国家所普遍采用的方法是（A.免税法 B.扣除法 C.抵免法

D.低税法

17.发行国债时，规定不同号码的债券有不同偿还期限，这种偿还方法称为（）。A.买销偿还法 B.比例偿狗?/P> C.抽签偿还法 D.轮次偿还法

18.用经常性预算收入来偿还到期国债的本息，其实质相当于（）。A.用现期的税收来偿还前期的国债 B.用前期的税收来偿还现期的国债 C.用将来的税收来偿还现期的国债 D.用现期的税收来偿还将来的国债

19.国债的债务负担率是指（）。A.当年国债发行额与当年GDP的比率 B.国债余额与当年GDP比率

C.当年国债发行额与当年财政收入的比率 D.国债余额与当年财政收入的比率

20.我国国债分为可流通国债和不可流通国债，不可流通国债是指（）。A.凭证式国债 B.记账式国债 C.有纸国债

D.企业债券

21.根据《中华人民共和国预算法》的规定，省级预算预备费的动用由（）决定。A.省级人民代表大会

。）B.省级人民代表大会常务委员会

C.省级人民政府 D.省级财政部门

22.当经济繁荣、失业减少时，政府（），可以减缓需求过旺势头。A.扩大财政赤字规模 B.增加国债发行规模 C.减少社会保障支出

D.增加购买性支出

23.将财政政策分为扩张性政策、紧缩性政策和中性政策，这是根据（）对财政政策进行的分类。A.作用空间 B.作用时间

C.调节经济周期的作用 D.调节经济总量的要求

24.保持资产的流动性是商业银行资产管理的基本原则之一。下列诸资产项目中，流动性最强的是（）。A.准备金存款 B.短期贷款 C.短期证券

D.银行房产

25.根据我国货币层次的划分标准，既属于狭义货币供应量（M1），又属于广义货币供应量（M2）的是（）。A.活期存款 B.定期存款 C.储蓄存款

D.财政存款

26.对净利差的管理和对利率敏感性缺口率的管理，是商业银行资产－负债管理的主要内容。其中，正缺口战略适用于（）。A.利率下降期 B.利率上升期 C.物价下降期 D.物价上升期

27.某商业银行为客户办理资金收付业务，客户为此支付了1万元手续费。这种业务属于商业银行的（）。A.中间业务 B.负债业务 C.贷款业务

D.票据贴现业务

28.确定有价证券交易价格的主要依据是（）。A.未来收益的现值 B.未来收益的总值

C.各种有价证券的差异性 D.利息

29.下列各项中，应填列于中央银行资产负债表中负债方的是（）。A.外汇储备

B.流通中通货 C.贴现及放款

D.政府债券

30.根据《中华人民共和国中国人民银行法》的规定，我国货币政策的最终目标是（），并以此促进经济增长。A.保持货币币值稳定 B.实现充分就业 C.保持物价稳定 D.保持利率稳定

31.在一般性货币政策工具中，中央银行掌握完全主动权的是（）。A.公开市场操作政策 B.消费者信用控制政策 C.贴现政策

D.窗口指导政策

32.中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制，这种货币政策工具是（）。

A.生产者信用控制 B.商业信用控制 C.证券市场信用控制 D.消费者信用控制

33.为实行对倾向流通的分别管理、重点控制，货币当局将全部货币分解开来，划分成不同层次。划分货币层次的基本标准是（）。A.统计工作的可能性 B.货币资金的安全性 C.货币的流动性

D.金融资产的可控性

34.若美元的利率为5%，日元的利率为3%，则根据抛补利率平价理论，远期美元（）。A.年升水率为2% B.年贴水率为2% C.年贬值率为2% D.年升值率为2%

35.国内某公司在海外直接投资取得并汇回的利润，应计入国际收支平衡表中经常账户的（）项目。A.收益 B.经常转移 C.直接投资

D.资本转移

36.实现货币对外可兑换的目的褪抵试谟冢ā。?BR>A.杜绝外汇黑市 B.使外汇资源流入银行系统 C.消除外汇管制

D.推动货币国际化

37.从使用者角度看，从（）中取得的统计数据是第二手统计数据。A.经济普查 B.农产量抽样调查

C.《中国人口统计年鉴》

D.固定资产投资月度统计报表

38.抽样时，由于样本容量不足造成的误差与因为（）造成的误差，都属于代表性误差。A.被调查者有意虚报 B.数据汇总错误 C.填报错误

D.没有遵循随机原则

39.平均增长速度与平均发展速度的数量关系是（）。A.平均增长速度=1/平均发展速度 B.平均增长速度=平均发展速度-1 C.平均增长速度=平均发展速度+1 D.平均增长速度=1-平均发展速度

40.经济增长率指标属于（）。A.总量指标 B.相对指标

C.平均指标 D.时点指标

41.“增长1%的绝对值”反映的是同样的增长速度在不同（）条件下所包含的绝对水平。A.计量单位 B.数据类型

C.时间

D.调查方法

42.下列集中趋势测度值中，适用于品质数据的是（）。A.众数

B.简单算术平均数 C.标准差

D.加权算术平均数

43.以2000年为基期，我国2002、2003年广义货币供应量的定基发展速度分别是137.4%和164.3%，则2003年与2002年相比的环比发展速度是（）。A.16.4% B.19.6% C.26.9% D.119.6%

44.如果两组数据是以不同计量单位来表示的，则比较其离散程度的测度值是（）。A.离散系数 B.标准差 C.方差 D.极差

45.下列变量间，相关的密切程度最高的是（）。

A.某城市居民人均收入与私人汽车拥有量之间的相关系数为0.82 B.某产品单位成本与利润之间的相关系数为-0.93 C.某声调景点游客数量与票价的相关系数为-0.58 D.某声调居民收入水平与食品支出之间的相关系数为0.9 46.在环比增长速度时间序列中，由于各期的基数不同，运用速度指标反映现象增长的快慢时往往需要结合（）这一指标分析长能得出正确结论。A.报告期水平

B.增长1%的绝对值 C.累计增长量

D.平均增长量

47.下列各项中，确认资产的条件中不包括（）。

A.资产必须是企业拥有或控制的资源

B.资产必须是预期能够直接或间接给企业带来经济利益的资源 C.形成资产的交易必须已经发生

D.资产必须是在未来某一特定时期予以清偿的现有义务

48.下列各项中，属于会计核算基本前提的是（）。A.会计主体 B.设置账簿

C.权责发生制

D.规定会计报表格式

49.下列各项中，属于资本性支出的是（）。A.聘请法律顾问费

B.支付生产工人劳动保险费 C.企业支付的营业税 D.购置固定资产的费用

50.下列各项中，根据总账科目余额直接填列在资产负债表上的项目是（）。A.应收账款 B.存货

C.固定资产

D.货币资金

51.2004年末，某公司其他应收款所属明细科目借方余额为5000元，其他应付款所属明细科目借方余额为2000元，其他应收款计提的坏账准备贷方余额为60元，则资产负债表上其他应收款项目的期末数为（）元。A.7000 B.6940 C.5000 D.4940

52.我国企业编制的资产负债表的基本格式属于（）。A.账户式 B.报告式 C.单步式

D.多步式

53.下列各项中，属于经营活动产生的现金流量的是（）所产生的现金流量。A.变卖固定资产 B.取得债券利息收入

C.支付各项税费

D.支付融资租赁费用

54.下列各项中，影响企业流动比率却不影响其速动比率的因素是（）。A.企业的存货增加

B.从银行提取现金 C.偿还应付账款

D.应收账款计提坏账准备

55.以下指标中，反映企业全部资产的使用效率的是（）。A.流动比率 B.资产总额 C.总资产周转率 D.利润总额

56.资本保值增值率是反映企业（）的指标 A.偿债能力 B.盈利能力 C.资产变现能力 D.营动能力

57.行为人代理权终止后以被代理人名义订立的合同，相对人可以催告被代理人在（）内予以追认。A.1个月 B.3个月 C.6个月

D.1年

58.根据《中华人民共和国担保法》的规定，定金合同从（）起生效。A.实际交付定金之日 B.定金合同成立之日 C.主合同成立之日 D.主合同生效之日

59.撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起（）内没有行使撤销权的，该返销权消灭。A.两年 B.三年 C.四年

D.五年

60.根据《中华人民共和国担保法》的规定，以企业的设备为抵押物的，应向（）办理抵押物登记。

A.抵押人所在地的公证部门 B.抵押人所在地的人民政府 C.财产所在地的公证部门

D.财产所在地的工商行政管理部门

61.债权人与债务应当在合同中约定，债权人留置财产后，债务人履行债务的期限应当不少于（）。A.1个月 B.2个月

C.3个月 D.4个月

62.下列属于有限责任公司股东会的职权的是（）。A.拟订公司的基本管理制度

B.组织实施公司经营计划 C.修改公司章程

D.聘任或解聘公司经理

63.下列各项中，属于公司发行新股必须具备的条件是（）。A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B.公司在最后五年内连续盈利，并可向股东支付股利 C.公司在最近五年内财务会计文件无虚假记载 D.公司预期利润率小于同期银行存款利率

64.集体商标是指（）的商标。A.可使用于多种商品上 B.用于表明多种服务项目

C.表明使用者具有申请注册的社会组织成员资格 D.由两个以上商标使用权人所持有

65.根据《中华人民共和国证券法》的规定，经纪类证券公司只允许经营（）业务。A.证券经纪 B.证券自营 C.证券承销 D.证券分销

66.有限责任公司股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式作出决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一 B.二分之一 C.三分之二 D.四分之三

67.在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后，至少经过（）才可以转让。A.15日 B.1个月 C.3个月

D.6个月

68.根据《中华人民共和国商标法》的规定，商标使用许可合同应当（）。A.报商标局备案

B.经商标局核准<中国经济师考试网发布于

C.经商标权人所在地县级以上工商行政管理机关核准 D.经商标评审委员会核准

69.根据《中华人民共和国专利法》的规定，下列有关专利权的表述中，错误的是（）。A.专利权保护的对象包括发明、实用新型和外观设计 B.发明专利权的期限为20年，自申请之日起计算

C.专利权以口头方式声明放弃其专利权的，专利权在期限届满前终止 D.职务发明创造的专利申请权属于发明人所在单位

70.我国注册商标实行自愿注册原则，但依法律规定生产或销售（）必须使用注册商标。A.家具 B.服装 C.香烟

D.饮料

二、多项选择题（共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

71.在下列关于社会主义初级阶段特定含义的表述中，正确的有（）。A.我国现阶段已进入社会主义社会

B.我国正处在从资本主义到社会主义的历史过渡时期

C.我国的社会主义社会还处在不发达的阶段(转载请注明来自:(中国.经济师考试网)D.社会主义基本经济制度在我国还未基本建立 E.社会主义市场经济体制在我国还未建立

72.关于基尼系数的正确说法包括（）。A.基尼系数为0，表示收入分配绝对不平等

B.基尼系数的值越大，表明收入分配不平等程度就越大 C.基尼系数的值域总是在0和1之间 D.在任何社会中，基尼系数都不可能等于0 E.基尼系数为1，表示收入分配绝对平等

73.一个有效的产权制度应当包括（）。A.排他性的产权关系 B.明确的产权规则 C.清晰的企业产权结构 D.有效的产权保护制度

E.一定的政府干预

74.在下列总需求的构成部分中，属于内生变量的有（）。A.消费需求 B.投资需求 C.政府需求 D.净出口需求

E.政府支出

75.我国社会保障制度改革的主要原则包括（）。A.社会保障水平要与经济发展水平相适应

B.公平原则和效率原则相结合转载请注明来自:中国.经济师考试网 C.城镇保障制度和农村保障制度相同

D.社会保险和商业保险合理分担风险

E.政府的行政管理职能与基金的收缴运营相分离

76.财政实现收入分配的手段主要有（）。A.税收 B.转移支付 C.公共支出 D.国债

E.财务管理

77.衡量外债规模适度与否的指标有（）。A.外债偿债率 B.债务依存度 C.负债率 D.债务率

E.清偿率

78.下列各项国债发行方式中，可以通过银行系统进行的有（）。A.公募法 B.包销法 C.交付法 D.公卖法

E.摊派法

79.根据《中华人民共和国预算法》的规定，各级人大常委会的预算管理权限包括（）。A.编制本级总预算草案 B.批准本级总预算草案 C.监督本级总预算的执行 D.审查本级预算的调整方案 E.决定本级预算预备费的动用

80.运用财政政策来保持国际收支平衡时，一般是通过（A.改变增值税类型 B.发行外债

C.调整关税税率 D.增加财政支出

E.修订出口退税政策

81.衡量国债规模适度与否的指标有（）。A.偿债率 B.债务依存度 C.发行率

D.债务负担率

E.清偿率

82.下列关于货币需求的说法中，正确的是（）。A.货币需求是一种主观需求 B.货币需求是一种客观需求 C.货币需求是一种有效需求 D.货币需求是一种派生需求 E.货币需求是一种经济需求

83.商业银行的资产业务主要包括（）。A.票据贴现 B.货款 C.再贷款 D.结算

E.证券投资

84.中央银行的特征主要表现为（）。A.不以盈利为目的

B.只与企业和金融机构发生往来

C.在制定和执行货币政策时具有相对独立性 D.在制定和执行财政政策时具有相对独立性 E.可以经营商业银行业务）来实现的。85.中央银行作为银行的银行，其对银行的业务包括（）。A.保管外汇和黄金储备 B.作为最后贷款人 C.集中准备金 D.发行货币

E.组织全国清算

86.下列各项中，可以成为一国货币政策目标的有（）。A.保持物价负增长 B.保持经济增长 C.实现充分就业 D.实现国际收支顺差 E实现国际收支逆差

87.作为金融监管的经济学理论之一，市场失灵理论的主要观点有（）。A.金融体系存在着负外部性 B.金融体系存在着逆向选择问题 C.金融体系具有公共产品特性

D.金融体系存在着道德风险问题 E.金融机构是经营货币的特殊企业

88.下列关于购买力平价理论的表述中，正确的有（）。A.货币的购买力与一般物价水平成反比

B.绝对购买力平价与相对购买力平价是等价关系 C.货币的购买力与一般物价水平成正比

D.绝对购买力平价成立，相对购买力平价一定成立 E.相对购买力平价成立，绝对购买力平价不一定成立

89.下列统计指标中，属于相对指标的有（）。A.城镇登记失业率

B.人均居民个人卫生支出 C.居民消费价格指数 D.第三产业贡献率 E.人口自然增长率

90.下列各项中，适用于分类数据的整理和显示的方法有（）。A.累积频数 B.比例 C.百分比 D.比率

E.累积频率

91.下列数据特征的测度值中，易受极端值影响的有（）。A.加权算术平均数转载请注明来自:中国.经济师考试网 B.简单算术平均数 C.极差 D.众数

E.中位数

92.连续变量具有（）的特点。A.可以取无穷多个值 B.取值连续不断

C.只可以取有限个值

D.其取值都以整位数断开 E.取值不能五列举

93.通常情况下，设计统计表要求（）。A.没有数字的单元格应空白 B.左右两边不封口

C.表中数据一般是右对齐

D.列标题之间一般用竖线隔开 E.行标题之间不必用横线隔开

94.下列各项中，属于企业负债的有（）。A.企业购买的国债 B.企业欠职工的工资 C.企业欠银行的贷款

D.企业签订的采购合同

E.企业负责人个人购房时向朋友的借款

95.反映经营成果的会计要素包括（）。A.资产 B.负债 C.费用 D.收入

E.利润

96.下列各项中，属于企业所有者权益的是（）。A.资本公积 B.未分配利润 C.应收账款 D.营业收入

E.盈余公积金

97.财务会计记录运用的会计方法有（）。A.填制审核凭证 B.设置账户 C.复式记账 D.登记账簿 E.成本计算

98.借贷记账法的记账规则包括（）。转载请注明来自:中国.经济师考试网 A.有借必有贷，借贷必相等

B.全部账户本期借方发生额合计=全部账户本期贷方发生额合计 C.全部账户期未借方余额合计=全部账户期未贷方余额合计 D.资产账户余额合计=负债账户余额合计

E.收入账户本期发生额合计=费用账户本期发生额合计

99.下列各项中，属于合同法定解除条件的有（）。

A.因不可抗力致使不能实现合同目的

B.在履行期届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务 C.当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行 D.当事人双方协商一致解除合同

E.当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的100.公司出现一定情形时可以解散，这些情形包括（）。A.公司章程规定的营业期届满 B.股东会决议解散

C.蚬竞喜⑿枰馍⒌?SPANlang=EN-US> D.因公司分立需要解散的

E.公司不能清偿到期债务

101.公司解散清算组在清算期间行使的职权有（）。A.清理公司财产，分虽编制资产负债表和财产清单 B.通知或者公告债权人 C.清缴所欠税款 D.代表公司开展新业务 E.清理债权、债务

102.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。A.股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准

B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

C.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司 D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺

E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准

103.公司债券上市交易后，公司出现一定情形，由国务院证券监督管理机构暂停其公司债券上市交易，这些情形包括（）。转载请注明来自:中国.经济师考试网 A.公司有一般违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用 D.公司未按照公司债券募集办法履行义务 E.公司最近一年亏损

104.根据《中华人民共和国专利法》的规定，下列表述中，正确的有（）。A.专利申请权和专利权可以转让，转让自双方协议签订之日起生效 B.任何个人实施他人专利的，应当与专利权人订立书面实施许可合同 C.实用新型专利权的期限为10年

D.专利权人享有在其专利产品的包装上标明专利标记的权利

E.专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳专利年费。

105.授予发明和实用新型专利权的条件包括（）。转载请注明来自:中国.经济师考试网 A.新颖性 B.创造性 C.实用性 D.富有美感 E.保密性

2005全国经济专业技术资格考试试卷经济基础知识标准答案（中级）

来源：

时间：2007-9-8

一、单项选择题

1B2D3C4B5A6C7B8A9C10B11D12B13A14C15B16D17C18D19A20C21C22D23C24C25A

26D27C28A29B30D31C32C33B34A35B36C37D38B39A40D41A42A43C44A45A46B47C

48B49B50A51D52B53C54C55B56D57D58B59D60C61D62D63B64A65B66A67D68B69B

70D

二、多项选择题

71ABCE72ABCD73ABD74BC75BCD76ABCD77ACD78BCD79CE80AC81CDE82ABCD83ACE

84ABE85ACD86ABCD87ABC88AD89AB90BCD91ABC92ABCD93BCDE94ACDE95BCE96BCE

97DE98BCDE99ABCE100AC101ADE102ADE103ABDE104ACE105BC

一、单项选择题。（共70小题，每题1分。在备选项中，只有1个答案最符合题意）

1.A

2.B

3.C

4.D

5.C

6.B

7.B

8.A

9.B

10.D

11.A

12.D

13.a

14.c

15.B

16.C

17.D

18.A

19.B

20.A

21.C

22.C

23.D

24.A

25.A

26.B

27.A

28.A

29.B

30.A

31.A

32.D

33.C

34.B

35.A

36.C

37.C

38.D

39.B

40.B

41.C

42.A

43.D

44.A

45.B

46.B

47.D

48.A

49.D

50.C

51.B

52.A

53.C

54.A

55.C

56.B

57.A

58.A

59.D

60.D

61.B

62.C

63.A

64.C

65.A

66.C

67.D

68.A

69.C

70.C

二、多项选择题。（共35题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分少；少选，所选的每个选项得0.5分）

71.AC

72.BCD

73.ABCD

74.ABD

75.ABDE

76.ABC

77.ACD

78.AB

79.CD

80.CE

81.ABD

82.BCDE

83.ABE

84.AC

85.BCE

86.BC

87.ACE

88.ADE

89.ACDE

90.BCD

91.ABC

92.ABE

93.BCDE

94.BC

95.CDE

96.ABE

97.BCD

98.ABC

99.ABCE

100.ABCD

101.ABCE

102.ABCE

103.BCD

104.BCDE