期货从业资格考试真题

第一篇：期货从业资格考试真题

期货从业资格考试期货投资分析报告考点

期货从业资格考试期货投资分析报告考点 来源：91up期货从业资格考试平台

1、期货投资报告有哪些类型?

分类有四种，按照发布时点可以分为定期(日报周报月报季报年报等)和不定期(专题、点评、调研、投资、行业报告等);按照时间周期看，分为短期中期长期;按照给特定投资者设计来分可分为分析报告、投资方案和策略报告;按照篇幅和深度，可以分为评论性报告和深度研究报告。

2、期货投资分析报告一般包括哪些内容

背景介绍

当前要点关注及专项分析

市场潜在的重要利多/利空信息汇总和影响分析

综合分析

技术分析

结论与建议

风险条款

3、期货周报、月报与日评的区别主要体现在哪些方面?

周报月报比日报内容丰富，关注时间周期为中期，分析更深入，更多图表和篇幅，更讲究文章条理和结构。

4、研究报告中常见问题和注意事项?

缺乏逻辑，语言模糊

不抓主要矛盾，过于求全求多

分析因素的时间频率与时效不符，如长期因素分析短期走势

不敢面对自己的分析失误，缺少调整报告

5、期货专题报告有哪些类型?

数据分析：如美国农业部阅读供需报告点评

突发事件分析：铜矿工人罢工、自然灾害等

重要因素专题分析：汇率对金属影响;人民币升值对棉花影响等

市场结构及交易制度的分析：

投资方法及理念分析：经验介绍等

创新研究：以金融工程思想为核心，注重数量化方法和工具的运用，成为期货专题研究的重要部分。创新研究突破传统以分析价格趋势未核心的界限，视野更宽阔。包括产品设计(商品指数等)、风险管理(VaR模型等)、市场运行规律总结、投资组合构建、程序化交易等，未来前景广阔。

6、期货创新研究的特点是什么?

创新研究：以金融工程思想为核心，注重数量化方法和工具的运用，成为期货专题研究的重要部分。创新研究突破传统以分析价格趋势未核心的界限，视野更宽阔。包括产品设计(商品指数等)、风险管理(VaR模型等)、市场运行规律总结、投资组合构建、程序化交易等，未来前景广阔。

7、期货调研报告应包括哪些内容?

前言部分：意义、原因、时间

正文部分：基本状况、分析预测

结尾部分：投资建议或应对策略

写作要求：目的明确、资料真实准确、讲究方法、防止以偏概全、时效性

8、期货投资方案有哪些特点?

1、实战性：深入分析过去行情，力求精确预测未来行情，必须进行投资机会分析和风险收益分析

2、适用于时间稍长的投资：投资方案有助于长线投资者对过去行情认识清醒以及对未来可能性有预期，对于提高投资收益期望值及降低投资风险非常必要

3、基本面分析为主，技术分析为辅：大资金更加注重基本面分析

4、一般为小范围内适用：一般不愿公开。

9、期货投资方案应包括哪些内容?

1、分析预测：寻找期货投资机会

2、交易计划：投入资金量、交易数量、目标价位以及止损点

10、期货套保方案应包括哪些内容?

1、对企业进行合理定位：寻找风险敞口、确定交易品种、交易月份

2、套期保值时机选择：市场介入时机

3、套期保值操作策略：保值量、保值比例、期限;操作策略(目标保值法、要素保值法、目标与要素保值法)

4、平仓、交割以及期转现操作选择

5、套期保值的组织管理：部门设置、岗位职责、内控制度、投资流程、交割流程、财务和税收处理等

6、企业参与套期保值注意事项：基差对保值影响、企业参与保值操作原则、企业风险控制和财务管理等

11、期货套利方案应包括哪些内容?

1、套利原理概述：原理、交易特点、套利分类等;(此部分内容也可省略)

2、套利机会识别：价差跟踪、套利条件分析

3、套利机会费用测算：仓储费、资金成本、交易、交割费用、增值税、出入库费、运输费、质检费等，跨市交易还涉及移仓成本

4、收益率预估与止损设置：预估建仓价差区间

5、风险提示与防范：资金风险、制度风险、政策性风险

6、绩效评估

第二篇：云南省期货从业资格：期货行情解读考试试卷

一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)

1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 A.交易所规定标准

B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准

2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金

3、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令

C.协助期货公司向客户提示风险

D.利用客户的期货结算账户进行期货交易

4、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会

5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A.中国证监会

B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局

6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户

D.期货交易所会员

7、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A.价差 B.基差 C.差价 D.套价

8、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。

1 A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元

9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。 A.60% B.80% C.20% D.40%

10、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15

11、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会

12、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算

13、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A.实值期权 B.虚值期权 C.平值期权 D.市场期权

14、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司()。 A.不承担责任

B.承担次要赔偿责任

C.承担主要赔偿责任，最高不超过80% D.全部承担赔偿责任

15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由()承担。 A.丁某

2 B.小王 C.期货公司

D.期货公司和丁某

16、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业

17、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户()。 A.10万元 B.14万元 C.15万元 D.12万元

18、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

19、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员

20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以()为被告。 A.期货公司

B.期货公司营业部 C.小王

D.期货公司和小王

21、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。 A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者

C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D.了解投资者的投资目标

22、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括()。

3 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

23、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为() A.予以当面批评

B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报

24、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率

25、分立的说法，不正确的是()。

A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)

1、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易

D.操纵期货交易价格

2、下列对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场

C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的

3、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

4、基金托管人的主要职责包括__。 A.接受基金管理人委托，保管信托财产 B.计算信托财产本息

C.签署基金管理机构制作的决算报告 D.基金收益的分配和本金的偿还

5、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

4 B.参加会员大会

C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格

6、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。 A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

7、套期保值者大多是__。 A.生产商

B.加工商和库存商 C.投机商 D.金融机构

8、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则

9、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。

A.为客户提供安全可靠的投资市场 B.维护市场参与的权益 C.维护市场的稳定 D.控制政治风险

10、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。 A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分

11、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

12、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A.执行价格 B.权利金 C.到期时间 D.期权的价格

13、风险管理的基本流程包括__。 A.风险识别

B.风险的预测和度量 C.风险控制 D.风险消除

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14、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

15、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机

16、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。 A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序

17、期货合约的价格形成方式有__。 A.公开喊价方式 B.配对交易方式 C.连续竞价方式

D.计算机撮合成交方式

18、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力

19、在实践中，企业识别风险的方法有__。 A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法

20、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格

21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A.交割便利

B.全部采用现金交割方式交割 C.期现套利更容易进行 D.容易发生逼仓行情

22、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业

6 B.变更业务范围

C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化

23、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期

B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

24、期货市场的两大巨头是__。 A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所

25、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。 A.期货交易所 B.套期保值者 C.期货公司 D.投机者

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第三篇：贵州2016年期货从业资格：期货套利试题

一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)

1、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低

2、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是。 A：头寸 B：资金 C：基差风险 D：交割

3、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A：3 B：5 C：7 D：10 的美女编辑们

4、交易者根据对交割月份相同而币种不同的期货合约在某一交易所的价格走势的预测，买进某一币种的期货合约，同时卖出另一币种相同交割月份的期货合约的交易为。 A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于()年。 A.15 B.10 C.5 D.3

6、期货交易采用__方式。 A.买卖双方议价 B.国家指导价格 C.公开的集中交易 D.配额限量竞价

7、会员大会结束之日起()日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.3 B.5 C.7 D.10

8、期货交易所中由集合竞价产生的价格是__。 A.最高价 B.最低价

C.开盘价和收盘价 D.最高价和最低价

9、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括__。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

10、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过__个月。 A.3 B.6 C.9 D.12

11、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。 A.掌握限制损失和滚动利润的原则 B.金字塔式买入卖出 C.灵活运用止损指令 D.制定交易的计划

12、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是.

A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：加入本交易所的会员名单

C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东名单

13、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本

D.变更住所或者营业场所

14、会员制期货交易所会员大会的常设机构是__。 A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.委员会

15、沪铜期货价格与沪铜现货价格一元线性回归方程为：Y=2213+0.94X,则当铜现货报价为60000元/吨时，预测沪铜期货价格的季度收盘价为元/吨 A：57613 B：58613 C：55623 D：57625

16、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处万元以下罚款。 A：1 B：2 C：3 D：5

17、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。 A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B.双方应该在协议中约定保证金的标准 C.非结算会员准备金最高余额 D.不得对争议处理方式进行约定

18、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。

A.首先由有关会员自己执行;若规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款

B.首先由交易所执行;若规定时限内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行

C.由交易所执行

D.首先由有关会员自己执行;若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

19、目前在我国，某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确的是__。 A.限仓数额根据价格变动情况而定 B.限仓数额与交割月份远近无关 C.交割月份越远的合约限仓数额越小 D.进入交割月份的合约限仓数额最小

20、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。 A.商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B.商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C.商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D.商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高

21、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.产品特征和流动性 B.产品特征和风险特性 C.标的物特征和风险特性 D.交割规则和交易量

22、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员__家。 A.2 B.3 C.4 D.5

23、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格. A：下跌 B：上涨 C：不变 D：不一定

24、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。 A.等于 B.低于 C.不等于 D.高于

25、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于()转发给相关期货交易所。 A.当日 B.次日

C.3个工作日内 D.5个工作日内

二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)

1、银行业金融机构从事业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准. A：期货经纪

B：期货保证金存管 C：期货结算

D：为期货公司融资

2、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。 A.纽约商业交易所 B.伦敦金属交易所 C.东京工业品交易所 D.芝加哥商业交易所

3、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。 A.申请人依法解散 B.申请人撤回申请材料

C.拟任人死亡或者丧失行为能力

D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

4、下列情况中会促使本国货币升值的有__。 A.实行扩张性的货币政策 B.实行紧缩性的货币政策 C.国际收支顺差扩大 D.国际收支逆差扩大

5、期货交易有履约方式。 A：实物交割 B：对冲平仓 C：背书转让 D：强制平仓

6、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。 A.正向市场中，基差走强 B.正向市场中，基差走弱 C.反向市场中，基差走强 D.反向市场中，基差走弱

7、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是()。

A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

8、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。 A.居间人隶属于期货公司

B.居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C.期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D.期货公司在职人员可以成为其他期货公司的居间人

9、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。 A.套期保值 B.杠杆效应 C.双向交易 D.对冲机制

10、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A.交割便利

B.全部采用现金交割方式交割 C.期现套利更容易进行 D.容易发生逼仓行情

11、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。 A.最小变动价位为10元/吨

B.最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延) C.交割日期为最后交易日后连续5个工作日 D.交易单位为5吨/手

12、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。 A.负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B.商品审验及开具仓单 C.交割储备商品的管理 D.为投资者提供配套服务

13、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列()条件。

A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D.没有较大数额的到期未清偿债务

14、商品期货主要包括。 A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

15、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括()。 A.不得滥用权利

B.不得占用期货公司的资产

C.不得挪用客户保证金和其他资产

D.不得损害期货公司、客户的合法权益

16、A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列()法院具有管辖权。 A.A市B区人民法院 B.A市C区人民法院 C.C市中级人民法院 D.A市中级人民法院

17、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()。 A.净资本不得低于3000万元

B.净资本不得低于客户权益总额的7% C.净资本与净资产的比例不得低于40% D.负债与净资产的比例不得高于150%

18、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。 A.监督 B.指导 C.领导 D.审核

19、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。 A.风险测量

B.风险控制的原则和目标 C.风险管理方法 D.投资限制

20、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。 A：向客户作获利保证 B：与客户约定分享收益 C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 D：以公司名义收取服务报酬

21、我国的IB制度中，由__担任期货公司的经纪人，提供中间介绍业务。 A.券商 B.结算机构 C.个人 D.银行

22、期货公司会员应当根据____统一编制的试卷对投资者进行测试。 A：交易所 B：证监会

C：期货业协会 D：期货考试机构

23、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人__。

A.可以是公民，也可以是法人 B.只能受期货公司的委托

C.可以接受期货公司支付的报酬

D.独立承担基于居间关系所产生的民事责任

24、下列因素能影响国内消费量的是__ A.政治领袖的改选 B.人口的增长

C.人们消费结构的变化 D.政府的就业政策

25、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。 A.1 B.2 C.3

D.5

第四篇：2015年福建省期货从业资格：期货合约考试试卷

一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)

1、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产

D.变更3%以上的股权

2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理()。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职

D.可以助其以调用的形式进行兼职

4、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C.期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户

D.期货交易所会员

6、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员

7、沪深300股指数的基期指数定为__。

1 A.100点 B.1000点 C.2000点 D.3000点

8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会

9、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司

D.非期货公司结算会员

10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196

11、期货市场的基本功能之一是__。 A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值

12、期货交易和交割的时间顺序是__。 A.同步进行

B.通常交易在前，交割在后 C.通常交割在前，交易在后 D.无先后顺序

13、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A.中国证监会

B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局

14、统

一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本

15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2

2 B.7 C.10 D.15

16、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算

17、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A.80点 B.100点 C.180点 D.280点

18、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A.买日元期货买权 B.卖欧洲日元期货 C.卖日元期货

D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权

19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成15日 B.交易完成30日

C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间

20、我国期货交易所会员必须是()。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人

21、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。 A.1459.64点 B.1460.64点 C.1469.64点 D.1470.64点

22、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额()。

A.不超过损失的50% B.不超过损失的20% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%

23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人

3 B.自然人 C.会员 D.国有企业

24、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会

25、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A.价差扩大了100元/吨，赢利500元 B.价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C.价差缩小了100元/吨，亏损500元 D.价差缩小了200元/吨，亏损1000元

二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)

1、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则

2、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女

3、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C.股票期货出现于20世纪80年代后期

D.2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

4、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，()。

A.以自身利益为首要出发点

B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C.必须保证所在机构的利益不会受到损害

D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

5、期货交易所会员享有的权利包括()。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会

4 D.按照规定转让会员资格

6、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

7、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。 A.给予警告

B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

9、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围

C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化

10、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部

B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会

11、转移外汇风险的手段主要有__。 A.分散筹资 B.外汇期货交易 C.远期外汇交易

5 D.外汇期权交易

12、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。 A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度

D.当日无负债结算制度

13、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。 A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

14、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础

B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求

15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。 A.向中国证监会报告

B.移交司法机关追究刑事责任 C.直接对其进行刑事处罚

D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

16、下列对系统风险的描述正确的是__。 A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场

C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的

17、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的

18、期货交易所不得从事()。 A.信托投资 B.股票投资

C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易

19、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。 A.V形

B.双重顶(底)

6 C.三重顶(底) D.矩形

20、期货交易所总经理的职权有()。 A.拟定风险准备金的使用方案 B.决定结算担保金的使用 C.组织协调专门委员会的工作 D.决定期货交易所机构设置方案

21、洁身自好的有()。

A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

22、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒

D.发布风险提示函

23、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A.交易 B.结算 C.交割 D.价格

24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。 A.代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金

25、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。 A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席

7

第五篇：上海2015年期货从业资格：期货套利交易考试试题

一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)

1、中国期货业协会是()。 A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构

2、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

3、管理和使用的具体办法由()制定。 A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

4、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。 A.拟设立营业部的决议文件

B.申请日前6个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本

D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

5、大豆提高套利的做法是__。

A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买大豆期货合约

C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D.卖出大豆期货合约

6、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会

7、期货市场的基本功能之一是__。 A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险

1 D.套期保值

8、沪深300股指数的基期指数定为__。 A.100点 B.1000点 C.2000点 D.3000点

9、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A.自然人 B.国有企业 C.投机客户

D.期货交易所会员

10、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债

11、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例()。 A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%

12、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产

D.变更3%以上的股权

13、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。 A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日

14、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为() A.予以当面批评

B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报

15、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 A.交易所规定标准

B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准

2

16、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公()负责。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会

D.风险管理部门

17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元

18、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A.3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C.3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D.3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会

C.中国证监会派出机构 D.期货交易所

20、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成15日 B.交易完成30日

C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间

21、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A.3 B.2 C.5 D.1

22、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C.都由集合竞价产生 D.都由连续竞价产生

23、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形

3 成一条弯弯曲曲的曲线。 A.闪电图 B.K线图 C.分时图 D.竹线图

24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A.期货交易所 B.中国证监会

C.期货投资者保障基金 D.风险准备金

25、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A.买日元期货买权 B.卖欧洲日元期货 C.卖日元期货

D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权

二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)

1、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表

2、期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格

3、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷

D.无效的期货交易合同纠纷

4、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格

5、下列属于期货经纪合同无效的情形有()。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的

6、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。

4 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力

7、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

8、期货市场的两大巨头是__。 A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所

9、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有()。

A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有()。 A.甲 B.乙 C.丙 D.丁

10、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。 A.依法对期货公司进行监督管理

B.无权对期货公司分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

11、期货公司申请设立营业部，应当具备()条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

5 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

12、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。 A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

13、下列机构中，属于期货自律机构的有__。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司

14、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。 A.在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况

B.标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C.系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

15、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期

B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

16、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A.买进看涨期权 B.买进看跌期权 C.卖出看涨期权 D.卖出看跌期权

17、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门

18、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机

19、下列关于基差的说法，正确的有__。 A.套期保值的效果主要由基差的变化决定 B.基差=期货价格-现货价格

C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D.正向市场中，基差为正值

6 20、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况

21、在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位

22、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A.成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数

C.在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算

D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

23、关于侵权行为责任的正确描述有()。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

24、未决仲裁等或有负债的()。 A.性质 B.涉及金额

C.可能发生的损失

D.预计损失的会计处理情况

25、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础

B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求

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