公司三会管理办法（共6篇）
篇1：公司三会管理办法
关于贯彻学习集团公司“三会”精神和三门峡公司2013年各项管理办法的会议纪要
渑池县中普煤业有限公司 二○一三年元月二日
关于贯彻学习集团公司“三会”精神和三门峡公司2013年各项管理办法的会议纪要
时间：2013年元月2日上午8：30分 地点：中普煤业公司机关二楼会议室
参加人员：汪华俊 邹俊杰 费发祥 蒋令喜 吕少林 赵青献
朱元奎 张荣生 彭建设 王永安 陈金成 姚军政
记录：彭建设
议题：贯彻学习集团公司“三会”精神和三门峡公司2013年各项管
理办法 内容：
汪总：今天召开的这个会议，具有很深远的意义，主要是向大家 传达集团公司“三会”精神以及学习三门峡公司下发的2013年各项管理办法和规定。
首先向大家传达一下集团公司“三会”精神的相关内容：
一、集团公司董事长党委书记武总的讲话：
1、深入总结发展实践，辩证看待发展成绩，切实坚定战略自信，矢志不移走义煤特色发展道路：（1）、职工收入稳定、结构调整初见成效、发展模式产生重大变革、煤炭主业保持坚挺、安全基础进一步巩固；（2）、义煤六年来发生的变化得益于以下五个方面：清晰的战略目标、持续的思想解放、牢固的安全基础、务实进取的工作团队、和谐稳定的发展环境；
2、牢牢把握发展机遇，加速调整发展模式，积极推进创新驱动，全 力向世界一流企业目标冲刺：（1）、“十大”机遇与优势：发展战略优势、资源储备优势、产业结构优势、企业融资优势、高端产品优势、产融结合优势、产业链条优势、科技创新优势、安全生产优势、人才队伍优势；
3、突出抓好重点工作，全面夯实发展根基，持续提升发展能力，确保明年各项目标顺利完成：（1）、全面夯实安全基础；（2）切实加强成本管理；（3）着力抓好煤质销售管理；（4）、强力提升文化建设；（5）、充分发挥党建优势；（6）、加速推进人才队伍建设；（7）、进一步汇聚发展合力。
二、集团公司总经理乔总的讲话：
1、2013年义煤总体工作思路认真贯彻落实党的十八大、中央及省经济工作会议精神，动员广大干部职工，全面落实科学发展观，抓安全夯根基、降成本增效益、调结构稳发展、重民生建和谐，为全面开创企业科学发展新局面而努力奋斗。
2、回顾2012年各项工作；
3、企业面临的形势及存在的问题，要高度关注以下四个方面的问题：（1）、安全生产问题；（2）、发展质量问题；（3）、结构调整问题；（4）、民生改善问题。
4、2013年的工作安排：（1）、夯实基础，推动企业安全发展；（2）、降本增效，全面提升发展质量；（3）、抢抓机遇，加快结构调整步伐；（4）、科学组织，确保计划目标实现；（5）、紧盯市场，切实搞好煤炭销售；（6）、持续推进，深化产融结合模式；（7）、科技引领，提升自主创新能力；（8）、凝心聚力，构建和谐稳定矿区。
三、集团公司副总经理张总的讲话：
1、2012年安全工作回顾：（1）、依法依规，认真落实安全方针政策和安全生产责任；（2）、围 绕主线，全面夯实安全根基；（3）、加强监管，及时消除整改各类不安隐患；（4）、持之以恒，质量标准化工作稳步提升；（5）、积极创新，精细化管理水平不断提升；（6）、超前防范，全面推行安全风险预控和安全评价；（7）、文化引领，助推企业安全发展。
2、对存在问题要引起高度重视，切实采取针对性措施，认真加以改进，进一步筑牢安全根基，实现企业安全发展。
3、2013年安全工作安排：（1）、坚持依法依规生产，认真履行安全生产主体责任；（2）、创新安全管理，改进监督检查方式，努力实现四个转变；（3）、充分利用安全指数评价体系，全面开展煤矿安全评价；（4）盯紧重点，加大重大灾害防治，严防各类事故发生；（5）、深化质量标准化建设，夯实安全基础；（6）、严格制度落实，严肃责任追究，确保各项工作落到实处；（7）、强化隐患排查，加强安全自主管理，构建安全生产长效机制；（8）、加大兼并重组矿井安全监管，确保依法安全复工复产；（9）、加强安监队伍建设，充分发挥安监员的职能作用，积极构建安全生产坚固防线；（10）、全面开展非煤企业达标活动，提升地面单位安全管理水平。
之后汪总又传达了三门峡区域公司所下发的关于机电、安全、调度、生产技术、生产经营管理督查考核、劳资和兼并重组矿井资金管理等几项办法和规定。
邹总：刚才汪总就集团公司“三会”和三门峡公司的各项管理办法给咱们大家已经传达了，在这里我希望大家下去后要深刻反思，并结合本科室的情况，多学习，多讨论，并结合本科室的实际，制定本科室的各项管理办法。
篇2：公司三会管理办法
今天收到集团公司公司三会报告，我单位根据公司要求，利用二、五活动时间，对我单位所有员工进行了学习、传达，并努力在下一步的工作中认真实施，将集团公司三会的精神落在实处。
集团公司三会的报告非常的全面和到位，从点到面，从以前到现在，从各个矿的实际情况到作为集体整体冲入世界五百强的理念，使得我们对今后阳煤集团的发展充满了信心。
集团公司三会报告从集团公司的各个角度阐述了集团公司现在的情况及今后发展的目标及方向，同时也总结了集团公司近百年的历史经验。让我们作为一个阳煤人感到了自豪，但同时也指出了在集团公司快速发展时期涌现出的诸多问题，必须从人员机构，人员素质和经营管理模式上来力求改变以适应现在快速发展的情况。从以保持党的纯洁性教育与基层组织建设年活动为契机，筑牢保障企业发展的组织基础到坚持惩防并举，党风廉政建设得到全面加强深入开展宣传教育和群众工作，确保企业和谐稳定，全是对人才的建设培训，在二十一世纪，激烈的国际竞争中要想取得稳固的地
位，首先就是人才战略，加大对人才的培训，培养是阳煤集团当前最重要的任务。
作为阳煤集团的一员，我深深认识到阳煤的发展与未来关系到自己的事业与命运，反之我们每个人对企业的贡献也同样影响到企业的发展前途。因此在这环环相扣的关系中，我时刻意识到自己肩上所扛的那份对企业的责任感和使命感，这就是我最深刻的感悟。通过对报告的学习，我对自己的这点感悟更加深信不疑，我将把这份责任感和使命感带到了日常工作中来，兢兢业业，扎扎实实开展好每一项工作。在集团公司快速发展的新形势下，在工作上要摒弃因循守旧的老思想和老套路，要勤于学习，敢于探索，培养肯于吃苦和勇于开拓的精神，只有这样，才能成为企业所需要的复合型人才，才能更好的服务企业，为推进企业的和谐发展贡献自己的一份力量。在今后的工作中，我将继续认真学习、深刻领会、坚决执行集团公司“三会”会议精神。立足当前、着眼长远，充分认识目前煤矿安全工作的严峻性和艰巨性，把煤矿安全领域的困难和问题看得更重一些，严格按照集团公司及公司的各项决策部署，创新管理思路，强化执行力度，积极进取，努力拼搏，为推动公司各矿井兼并重组工作持续健康、和谐发展而努力奋斗。
我们作为基层干部要认真落实集团公司三会的精神，认真把握集团公司发展的方向，坚持做强做优和永续发展，把
阳煤集团建设成为规模宏大、效益可观、结构科学、技术领先、品牌一流、人才聚集的世界500强优秀企业，让我们紧密团结在集团公司大旗下，万众一心，顽强拼搏，为建设百年强企做出我们最大的贡献！
篇3：公司三会管理办法
上市公司中的三会是指董事会、监事会、股东会。董事会是公司的执行机构, 主要职责是执行股东会的决议, 制定公司经营计划、投资方案、年度财务预算方案等;监事会是公司的监督机构, 应向全体股东负责, 对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督, 维护公司及股东的合法权益;股东大会是公司的权力机构, 公司合并、分立、年度决算等重要问题都应由股东大会来决定。“三会运作”的好坏, 对于企业内部控制工作的开展有着重要的统领作用。公司高层的表现是引导企业内部各个环节合理运转的重要前提。因此, 研究我国企业尤其是上市公司“三会运作”状况有着重要的意义。
二、上市公司“三会运作”现状分析
在分析我国“三会运作”现状之前, 我们需要搜集有关数据, 通过描述性统计来直观地看一下近些年我国上市公司披露“三会运作”缺陷的总体情况。我国于2008年6月发布了《企业内部控制基本规范》, 明确了内部控制缺陷的要素划分。因此, 研究制度颁布前后的披露状况会更有意义。本文搜集了2007年-2008年在深圳交易所上市的684家公司的年报及内部控制报告的相关信息 (不包括在2007年-2008年退市的公司) , 通过整理数据, 来找到问题所在。
数据来源:巨潮证券网
将2007-2008年披露出的内部控制缺陷合计 (表1) , 我们发现:在2007年, 披露内部控制缺陷的176家公司中, 有111家披露了“三会运作”缺陷, 比例超过八成;在2008年, 这一比例仍然较高, 超过半数以上, 相较于2007年而言, 有所下降。考虑到2008年颁布了《企业内部控制基本规范》以及企业内部控制配套指引等规章制度, 企业会更加规范披露内容与披露程序, 因此这一下降并不是显著的。“三会运作”缺陷并没有得到真正的改善。
三、上市公司“三会运作”内控缺陷及其根源
经过对2007年111家存在“三会运作”内控缺陷的上市公司数据具体分析, 得出以下结论:
(一) 董事会管理参与度低, 实质作用尚待发挥
1. 董事会相关规定的缺失。
2007年度未设立董事会股份持有公司股份相关规定以及董事会投资运用资金专项规定的公司数共有12家, 占总样本数的10.81%。这一现象说明一些公司对于董事会重视度不够, 一些基本性的纲领规定都没有设立。
2. 独立董事重视度不够。
独立董事是源于代理成本理论。2001年8月中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》, 强制要求所有上市公司必须按照《意见》规定, 建立独立董事制度。2004年9月中国证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》, 进一步肯定并完善了独立董事制度, 新《公司法》也明确规定了建立独立董事制度。而据表2反映出的问题, 我国不少上市公司对独立董事的设立不予重视, 即使设立, 独立董事也较少发挥实质性作用。
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3. 董事会秘书行为不合规。
董事会秘书方面的问题具体表现在以下几个方面:首先, 董事会秘书未按规定列席监事会会议, 据统计有3家公司。其次, 董事会秘书设置不合规则, 董事会秘书办人数不够;没有专职董事会秘书以及董事会秘书职位不高, 知情权不够。最后, 有2家公司存在董事会秘书替董事长签字现象。
4. 董事会专门委员会有名无实。
2001年1月, 中国发布《上市公司治理准则》, 提出董事会可以建立专门委员会。其中, 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人。由表3可知, 董事会专门委员会存在的问题比较严重。超过1/3的企业尚未设立专门委员会或者专门委员会没有发挥应有的作用。
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5. 部分公司董事合格率低。
根据相关统计资料发现, 董事会内部董事也存在一定问题。具体表现在:有一家公司未与董事签订合同;董事会成员同时兼任子公司的法律顾问, 不符合内控制度的相关规定。《公司法》规定股份有限公司董事会成员人数为5人到19人。4家公司的董事会人员规模不达标。9家公司存在部分董事辞职未能及时提交辞职报告, 董事及董事会换届工作未完成。还有两家公司的部分董事、高级管理人员勤勉度不够, 曾受到中国证监会专项核查和立案稽查。
6. 董事会会议质量有待提高。
由表4可知, 董事会会议召开方式不规范, 会议记录不完整以及档案的完整性缺失是出现问题最多的三个方面。具体表现在会议的召开次数和主席出席频率偏少。例如, 熊猫烟花公司董事长2007年以来长期缺席股东大会, 从2007年到2010年5月份, 公司召开的16次股东大会中, 董事长仅出席了2次会议, 其余14次均为缺席。主要负责人的缺席将导致决策的不慎重, 决议最终不能有效执行。
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(二) 监事会权力有限, 形同虚设
我国学习日德模式在上市公司中设立监事会。监事会成员存在不少典型问题。具体表现在: (1) 一家公司的监事没有按《证券法》的相关规定购买本企业的股票数量。由此看出监事对于自身的职责和行为规范认知度很差。 (2) 样本中的三家公司存在监事人数不合规情况。 (3) 还有一家公司的职工监事没有经过全体职工代表大会选举产生。
董事会得到股东大会的授权任命公司高管, 自然有义务监督其行为职责。而引进美国的独立董事制度使得监事会原本尴尬的位置更是有名无实。如表5所示, 监事会会议存在表决意见不尽规范, 监事勤勉不足, 没有发挥实际作用等问题。样本中有明确表明其监事会出席董事会会议的只有78家, 而且其参与比例也很少。
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(三) 股东大会实际作为少
根据统计发现, 几乎所有的上市公司均按照《公司法》的规定, 设立了股东大会的职权。但是股东会的实际作为却不那么重要, 对此可以从股东出席股东大会的情况中看出来 (如表6) 。据资料分析, 董事长全部参加了过去两届股东大会的公司比例不足50%, 总经理全部参加的比例则低于40%。董事长和总经理作为公司中的关键人, 可以不把参加股东大会作为最重要的事项对待, 可想而知股东大会只是一切按事先安排好的固定程序和议事项目进行的, 不会有意外和变故发生。
在缺少股东大会的压力之下, 董事会和监事会实际作用的发挥, 很大程度上取决于其构成和其成员的个人素质。而根据本文上两部分董事会和监事会的缺陷分析, 得出的结果并不乐观。中国的企业或多或少都存在大股东控制股东大会的现象。董事长同时兼任股东大会的主席也不在少数, 导致部分高管人员实际薪酬考核与相关规定不符, 大股东占用上市公司资金现象严重。
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(四) 问题根源
我国上市公司“三会运作”不规范, 归根结底是由于上市公司股权结构不合理, 部分权力缺乏制衡导致的。我国上市公司主体是改制上市的国有企业, 虽然形式上完成了股份制改造, 但相当多公司的实际运作仍保留过去的传统, 政企不分, 治理结构不完善。缺乏作为公众公司的意识, 管理机制缺乏更新。董事会与经营班子合二为一等现象经常存在。一些民营企业大股东将股市视为简单的融资工具, 利用大股东地位, 控制股东大会、董事会和监事会, 容易产生“专权”现象, 令“三会”发挥不了应有的监督制衡作用。加之中小股东维权意识差, 导致上市公司“三会运作”存在的问题不能得到根本解决。
四、提高上市公司“三会运作”的对策建议
(一) 加强外部监管
1. 国家相关部门从健全机制、完善制度等方面入手, 积极持续开展监管工作。
监管部门必须通过大量地列席上市公司“三会”, 对公司高管们的履职情况和公司“三会运作”情况进行面对面的监管指导。自2007年3月启动公司治理专项活动以来, 上市公司通过自查、公众评议、整改提高等, 令“三会”运作得到很大程度的规范。仅2007年, 就有1475家公司参与治理专项活动, 存在“三会运作”问题的, 经过治理, 有81.7%得到整改, 效果显著。
2. 必须建立和完善独立董事的行业自律组织, 通过对其监管达到对职业经理人的监督。
可以尝试建立一个独立董事数据库, 通过日常的监管, 从独董的遴选到最终任职加以监管。把上市公司有关的独董个人信息、任职机构、日常违规记录计入在内, 建立诚信档案, 把不合格的董事直接拒之门外。从法律上明确规定独立董事制度, 为其提供明确的法律依据和履职支撑。将独立董事职业化, 收入不直接从供职公司支领, 而来自第三方机构。在独立董事的提名方式上, 也应该限制董事会或控股股东的影响程度。
(二) 加强公司内部规范
1. 加强人员的培训教育。
加强独立董事职业素养的培育, 除了由证监会和交易所对其进行必要的短期培训 (速成法) 外, 可以与一些高校或研究机构联合开办专门的独董专业, 系统学习从事独董所必须的法律法规和业务知识, 打牢基础。
2. 让控股股东做表率。
上市公司的控股股东利用自己“管理者”和“领导者”的地位, 通过不懈努力, 将控制层和母公司的诚信文化向上市公司渗透, 从而推动上市公司的董事会、监事会和经理层依法经营, 诚信经营, 真正对投资者负责。发挥对董事会的控制作用, 及时把不合格的高管清除出去。出台相应政策, 激励为上市公司做出突出贡献者。同时, 应开展网络投票制度, 让中小股东参与公司的政策制定工作, 从而对公司“三会运作”的分权起到制衡的作用。
要求控股股东尊重上市公司的“三分开” (即人员、财务、资产) , “五独立” (人员独立、财务独立、资产独立、机构独立、业务独立) , 不非法占用上市公司的财物。把应该由上市公司干的事情, 交给上市公司干;要通过实际控制地位, 为上市公司发展营造更宽松的环境, 从战略决策层次为上市公司规划好发展之路。
3. 加强内控建设。
上市公司应加强内部控制建设, 减少风险隐患, 制定并严格执行信息披露制度、重大信息内部报告制度, 防止大股东侵害上市公司利益, 并通过外部审计对公司内部控制进行专项评估。
总之, 只有公司中的“三会”真正发挥作用, 才能够使上市公司中的权力、决策、监督机构之间权责分明、有效制衡, 保证上市公司和证券行业平稳健康发展。
参考文献
[1]何卫东, 张嘉颖.所有权结构、资本结构、董事会治理与公司价值 (J) .南开管理评论, 2002 (02) .
[2]李阳丹.规范三会运作, 保障公司决策机构健康 (N) .中国证券报, 2011-02-28.
[3]鲁桐, 仲继银, 孔杰.中国上市公司“三会”运作效率有待加强 (J) .董事会, 2007 (6) .
[4]杨洁, 郑军, 承龙.独立董事制度与公司绩效 (J) .经济学动态, 2004 (12) .
篇4：公司三会管理办法
编者按:中国社会科学院公司治理研究中心，经过近一年的时间，对中国上市公司100强企业进行了跟踪调查和研究，本文是其研究成果的一部分，反映出的问题说明，中国上市公司治理的完善，还需要下很大的功夫。
股东会:表面文章多，实际作为少
在中国这样一个仍然是以关键人治理为特征的商业环境里，研究董事会作用之前，有必要先看看股东会是否起到了较大的作用。从我们评估中可以发现，对于股东会和董事会在公司治理中的作用，即使是百强企业，也还基本是停留在表面文章多、实际作为少的阶段。
表面文章多的一个表现就是章程中明确列出的股东会职权比《公司法》的规定是“一个都不能少”，并且90%以上的企业都会在公司章程里列出10项以上的股东会职权，尽管其中含有把公司明文规定的10项职权中的某些项分拆为多项列出等这样“虚增”条数的成分。
但是股东会的实际作为却似乎不太那么重要，对此可以从董事长和总经理出席股东年会的情况中看出来。董事长全部参加了过去两届股东年会的公司比例不足70%，总经理全部参加的比例则低于50%。董事长和总经理作为中国公司中的关键人，可以不把参加股东会作为最重要的事项对待，可想而知股东会只是一切按事先安排好的固定程序和议事项目进行的，不会有意外和变故发生。
在缺少股东会的压力之下，董事会和监事会实际作用的发挥，很大程度上取决于其构成和其成员的个人素质。对董事会和监事会的构成及运作情况我们将在下面两个部分里分别进行详细的描述与分析。对董事和监事的个人素质，由于我们没有进行针对个人的调查，无从进行一个总体的判断，但是我们肯定的一点是，至少从所有可以得到的公开信息看，所有纳入我们评估范围的中国百强上市公司中，没有一家组织了针对其自身全体董事和监事的培训活动。在当前这种公司治理要求日益提高，相关法规和环境激烈变化的情况下，要充分发挥董事会和监事会在公司治理中的作用，必须加强对董事和监事的培训，这已经是一个国际性的潮流，而中国的公司却似乎是依然故我、不为所动。
董事会:管理参与度还很浅，实质作用尚待发挥
董事会的构成:执行董事、非执行董事和独立董事“三三制”。股东对董事和独立董事的提名权，基本都是按《公司法》的规定执行，有权提名董事和独立董事的股东持股比例限制分别为3%和1%，只有极少数的公司股东提名董事的持股比例限制为1%，降低了中小股东参与董事提名的门槛。相比之下，职工在董事会中的代表性却是很低，能够明确地识别出有职工董事存在的公司只有6家。这一点，似乎与中国《公司法》有关国有控股公司应有职工董事的规定以及国资委推进职工董事制度的努力不太相符。不过，如果我们考虑到，在中国国企及国企改制而来的上市公司中，基本没有职业经理人，经理人员基本都是“企业职工”身份，在实际行为中，相比投资方利益来说，他们更具有“代表”和“维护”职工利益的倾向。
100家样本企业竟然囊括了中国《公司法》所规定的股份有限公司董事会5到19人之间的全部数字，看来在这个问题中国企业还是比较费心思的。这100家企业董事会的平均规模是11.45人，比全体上市公司的董事会平均规模（9-10人）要高一些，这反映出了它们资产规模大的因素。不过要是相比美国公司的资产规模和其董事会规模来说，可以说这些公司的董事会规模还是有些偏大。
中国百强上市公司中最常见的董事会规模:董事会为9人的公司数量最高，30家;其次是11人，19家;然后是15人，10家。百强上市公司董事会中，平均非执行董事人数为8.77人，其中独立非执行董事人数为3.90人，非执行董事和独立非执行董事占董事人数的比例分别是76.6%和34.1%。如果按“三三制”——执行董事、非执行董事（扣除独立董事）和独立董事各占三分之一的标准来衡量，是执行董事低于三分之一，非执行董事高于三分之一，而独立董事正好三分之一。
董事会的会议:会议次数及出席率均有待提高。中国百强上市公司平均的董事会会议次数为一年7.99次，董事的董事会会议出席率为88%。
中国百强上市公司平均两次董事会会议之间的间隔时间为一个半月，距基本每个月一次的国际领先企业中最为常见的董事会会议频率规范还有相当的距离。从具体分布情况来看，有近10%的企业是一年4次，也就是每个季度一次，与强制披露定期报告的次数相同。这种企业董事会，可以说只是一种法律和形式上的需要。然后是有30%的企业董事会一年会议次数为5-6次。可以想象，这总计近40%的一年会议次数为4-6次的企业董事会，缺少对公司管理、治理和战略决策的实质参与，属于走过场类型的董事会。每年董事会会议次数在7-9次之间的公司比例为36.4%，这种频率也难以保证董事能够对公司管理有正常程度的参与，属于浅尝辙止类型的董事会。以上这两种类型董事会占样本总数的75.8%，也就是说中国百强上市公司中，尚有四分之三的企业董事会对公司管理、治理和战略决策的参与是低于正常程度的，是没有发挥太大的实质性作用的。
从会议频率来看，正常参与类型的董事会（会议频率在10-12次）和深度参与类型的董事会（会议频率在13次及以上）合计比例为24.2%。其中，14.1%的公司属于正常参与类型，接近于每个月一次董事会会议;10.1%的公司属于深度参与类型，能够保证每个月至少一次董事会会议。我们并不是说董事会的会议次数越多越好，但是根据国际领先企业的公司治理经验，每个月一次董事会会议是保证董事会有效发挥作用的一个基本条件。
除了会议次数这样一个简单的数量性指标之外，董事会作用的发挥还需要董事会的会议质量比较高才行。不过由于数据限制，我们仅以董事们的董事会会议出席率这样一个最基本的指标来衡量董事会会议的质量。董事们不能保证足够的会议出席率，董事会的会议质量也就难以保证，同时，会议出席率也是衡量董事个人是否尽职的一个很简洁但很重要的指标。
根据国际上通行的标准，董事每年出席董事会会议的比率不能低于75%，低于75%的董事会会议出席率则“明显”属于没有尽到董事的勤勉责任。可是中国的百强上市公司中，竟然有8.7%的董事会会议出席率是低于75%的。还有28.3%的企业董事会会议出席率在75%-84%之间，不算“明显”失职，但却属于出席率比较低的。以上两类合计比例为37%，也就是从董事会会议出席率来看，有三分之一以上的企业董事会董事是没有充分尽到董事所应有的“勤勉责任”的。能够有较高董事会会议出席率（85%-94%）的企业比例是35.8%，也就是三分之一略多的企业董事能够基本尽到其出席会议这项“勤勉责任”。从出席会议来衡量，董事能很好尽到其勤勉责任、董事会会议出席率在95%以上的企业比例是27.2%，低于三分之一。
总体来说，中国百强上市公司的董事会会议次数和出席率都是不能令人满意的，相比国际领先企业董事会的作为水平还有相当大的差距。
董事会疏于尽职，对公司管理的参与度低下，则会导致经理人“自作主张”的空间非常大。对于那些不足以提请股东会决议而又不能放权给经理人的事项，在董事会自身缺乏主动作为的情况下，股东提议召开董事会临时会议权力的行使就变得十分重要。中国《公司法》第111条的规定是持股10%以上的股东有权提议召开董事会临时会议。对此,可知信息的71%的中国百强上市公司在其章程中做出了与《公司法》完全相同的规定，没有发现哪家企业向前迈进了一步，降低一点对股东提议召开董事会临时会议所需持股比例的限制。降低股东通过提议召开董事会临时会议来参与公司治理的持股比例限制，在股改完成、股票逐步全流通、股权逐步分散化的情况下，变得日益重要。
董事会的委员会及其会议:信息披露不充分，实际运作不到位 。按照有关法规和上市规则的要求，我们评估范围内的公司（A股和H股）董事会都应该设立审计和薪酬等下属委员会，但是我们从公司年报、网站、章程等等各种可得资料中，难以确认所有公司都实际设立了这些委员会。就我们确切得到的信息来统计，这100家公司中，共有74家设立了董事会的下属委员会，委员会数量最少的是1个，最多的是7个，平均为3.41个。
在74个可知设立了董事会下属委员会的企业中，从下设委员会个数的分布情况来看，多数（接近60%）企业董事会下属委员会数量在3个和3个以下，二者的比例分别是17.6%和40.5%，处于下设委员会数量不足状态。下设委员会为4个，与中国证监会要求一致的企业比例是24.3%，我们可以将其看作比较合适。也有少数能够自觉根据需要增设董事会下属委员会、委员会数量为5个及以上的企业，占设立了委员会的公司总数的17.6%。
理论上说,董事会下属委员会的数量并非越多越好，因为董事会委员会所承担的也是董事会授权和董事会分内的事务。就当前公司治理的需要来说，审计、薪酬、提名以及中国公司更为需要的关联交易审核等等事务，都需要有称职的独立董事起主导作用。独立董事占多数、并担任主席职位的委员会则是在整个董事会中占不了多数的独立董事充分发挥作用的一种重要制度保障。没有适当数量的委员会承担这些相应的职责,则必然结果是这些职责或者被忽略，或者是由有执行董事在内的全体董事共同履行而带来一些不足、偏差和利益冲突。
董事会委员会的数量合适之后，还要有相应合格的董事到位。就少数委员会人数可知的企业来说，审计、薪酬和提名三个委员会各自的平均人数分别为4.04人、4.47人和4.47人，人员数量是合适的。但他们实际作用的发挥，还要有足够的委员会会议次数作保障。而这一点，可以说非常不尽如人意。就总体平均3.41个董事会下属委员会来说，总计会议次数在7次及以上，也就是平均每个委员会一年两次会议的企业比例只有三分之一。这三分之一算是“表现好”的中国百强上市公司，董事会各个委员会会议总计次数也才只比国际领先企业一个董事会委员会的每年会议次数略多一点。三分之一董事会委员会总计会议次数为2-3次的企业，基本上属于形式设立了委员会、实际上没有运作的状态。另外三分之一董事会委员会总计会议次数在4-6次之间的企业，也就是董事会的委员会刚刚开始有所作用的状态。
在当前全球性的公司治理改革中，监管机构、交易所、机构投资者和那些领先公司，都非常重视的一个问题就是董事会的委员会设立和其相应职责的到位。董事会委员会的运作，甚至已经不再是董事会内部的事务，而成为监管机构和股东们也都要密切关注的事项。比如，公司年报中要有审计委员会和薪酬委员会单独的报告，汇报其履职状态，所遵循的守则等等。但是，在我们调查的这100家中国百强上市公司中，不仅没有一家年报中有单独的董事会委员会报告，而且，就是董事会委员会的总体状态，如其数量、人员组成和会议次数等等基本信息也都是只有少数企业有相对详细和具体一点的披露。
包括董事会委员会状态在内的整个董事会作用的不到位和相关信息的披露不充分，可以说是中国公司治理中的一个最薄弱的环节。在这个公司治理的核心和关键问题上的薄弱状态，可能与中国百强上市公司目前仍是国有股一股独大状态有关，但与我们对现代企业制度和公司治理基本原则的认识偏差和理解不充分也有关。在其背后，也许有中国的政治经济体制和文化方面的深层原因。
监事会:权力空间有限、实际作为不大
可以说监事会始终是中国公司机关中地位比较尴尬的一个机构。董事会得到股东大会的授权任命经理人员、管理公司事务，自然负有不可推卸的监督和控制经理人员行为的职责，监事会的监督职责就显得有些空洞。引进美国式独立董事制度、明确地将一些具体的监督职责赋予了独立董事之后，监事会对于经理层的监督和作用空间似乎更小了。而在监督董事会职责，可以说一直就是有名无实，监事会作为董事会的平级机构，并没有任命、考评董事行为的权力。实际运作中，监事会人员的配备往往又低于董事会，也就是监事的个人地位和影响力都相对小于董事，使其更难以实际发挥有效作用。相比于董事会的运作情况来说，监事会的运作更是“徒有其表”的性质多一些。
监事会的构成:100%设立，构成合规。从结构设置上看，中国上市公司中监事会都很齐全，远比董事会下属委员会的设置更到位。这可能与监事会是自从《公司法》颁布就有的，而董事会下属委员会则是这几年才开始通过“公司治理原则”和“独立董事制度指引”等引入的。人们在认识上，都认可了监事会是公司法人治理结构中所必须要有的，但是对董事会的下属委员会却可能有这么普及和深入的认识。
中国百强上市公司监事会监事会的平均人数为4.87人，最常见的两种监事会规模是3人和5人，分别占39%和31%。职工代表监事平均人数为1.86人，职工代表监事所占比例为35.8%，基本上与监事会要有三分之一职工代表的规定一致。最常见的两种结构状态是3人监事会1名职工代表监事（32家）和5人监事会中2名职工代表监事（15家）。
职工代表监事由职工代表大会选举，股东代表监事由股东大会选举。100家企业中64家在其章程中明确规定了股东有权提名监事的持股比例限制。其中，29家所规定的比例是3%，26家规定的比例是5%，另外有6家的规定是1%，1家4%和2家10%。
监事会的运作:行为上明显不足，结果上难说有效。在实际运作中，很难说监事会是到位和有效的。中国的监事会也是以会议体形式存在的，这和日本传统体制下公司监事以个体身份行使职权是不同的。作为一个会议体机构，会议次数是其作为多少的一个明确标志。从我们样本公司监事会的会议次数上看，每年会议次数为3.52次，还不到董事会会议次数的一半。
监事会列席董事会会议，是《公司法》规定的职权和职责，如果监事疏于参加董事会会议，则即缺少了一个了解公司重要情况和决策事项的渠道，也是没有尽到其监督董事会会议这项重要职责。但是，在我们的全部100家公司中，有确切信息表明其监事会成员是否出席了每次董事会会议情况的公司只有74家。就这74家来说，监事参与董事会会议的比例也不能令人满意。虽然有55家企业宣称其监事列席了全部董事会会议，但是仍有19家企业的监事会成员没有列席全部的董事会会议，致使总体平均的监事参与董事会会议比率不足90%。
篇5：贯彻集团公司三会精神的汇报
集团公司党委：
2006年2月9日，集团公司党委工作会议召开以后，我公司结合实际，连续召开会议，采取多种形式认真学习贯彻党委工作会议精神。
一、贯彻落实党委会精神情况和第一季度党委工作回顾
1、加大宣传力度，在“求实”上下功夫。2月10日，公司领导首先召开了党委扩大
会、中层干部会议，全文传达了党委书记、董事长付永水同志和其它领导的工作报告和文件精神。为加大对党委工作会议的学习宣传力度，2006年2月24日我们召开了义翔铝业公司党委工作会，下发了《关于认真学习贯彻集团公司党委2006年工作会议精神的通知》文件。并利用条幅、黑板报、宣传栏等宣传工具，加大对党委工作会的宣传力度，要求各科室、基层车间利用周三政治学习日，认真学习文件精神，保证学习时间、人员、内容、效果四落实，严格时间不缩短，内容不减少，要求不降低。党务工作部派专人对基层学习情况进行了检查。原创：http:///3月初，我们印制集团公司“三会”精神宣传手册900余本，发给每一位员工，确保学习宣传取得实效。4月3日晚，我们举办了义翔铝业公司学习贯彻胡锦涛总书记提出的“八荣八耻”暨集团公司“三会”精神知识竞赛，通过竞赛活动，要求广大员工树立艰苦奋斗的作风，规范和严格要求自己的言行，为各项任务目标的实现做出自己的贡献。
2、围绕企业发展，在“务实”上下功夫。2006年集团公司工作会议上提出了“力争翻三番，提前创百亿”的奋斗目标。我们公司也结合实际，制订了“实现三年产量60万，产值20亿”发展战略目标和2006年工作目标。即：氧化铝“xx在抓好一期5万吨达产的同时，为确保一期10万吨扩建工程在三月份试车。我们成立了十个专业小组，加快扩建任务的完成。3月8日，两台20吨蒸汽锅炉正式点火烘炉，并于3月27日开始供汽，同时原料磨、高压隔膜泵、分解槽等工序单体试车已经中交完毕，联合试车工作正在有条不紊地进行。4月份将正式投料试运行，争取三个月达到设计产能，届时可形成15万吨氧化铝生产能力。
3、结合企业实际，在“落实”上下功夫。加强领导班子作风建设。从塑造领导干部的良好形象做起，从解决影响领导干部作风建设的突出问题抓起，切切实实地解决好领导班子和领导干部存在的思想作风、工作作风、领导作风中的突出问题。要求公司领导每月深入基层中帮助车间解决生产和生活上的难题不少于4次，当好为基层排忧、为员工解难的群众贴心人。在机关科室，认真执行落实“四个一”制度（即：每周参加一次进班会、每周参加一次义务劳动、每周提一条合理化建议、每周帮助基层车间解决一个实际问题）。了解生产工艺中出现的新情况、新问题，把握生产动态，为正常生产经营决策提供科学依据。在基层车间，围绕企业战略目标和全年生产奋斗任务，认真开展“四好三争”活动。为把此项活动落到实处，我们把它融入到党务目标管理中去，实行一季度考核一次，并与各基层单位工资相挂钩，真正提高领导干部的执行力。同时，公司党委围绕“四好三争”活动，要求各级领导干部在日常工作、生活中做到“十带头”。即：一要带头讲政治、顾全大局；二要带头讲团结，以诚相待；三要带头讲责任，勇做表率；四要带头讲廉政，廉洁奉公；五要带头讲奉献，埋头苦干；六要带头讲实干，多办实事；七要带头讲勤奋，增长才干；八要带头讲纪律，遵纪守法；九要带头讲民主，接受监督；十要带头讲修养，洁身自爱。营造了良好的干事创业氛围，促进了企业各项工作目标的顺利实现。
4、建立先进性教育长效机制，在“制度”上下功夫。第一季度以来，我们紧密结合党员队伍现状党建、思想政治工作出现的新情况、新问题，进一步加强党员教育管理的制度建设，制定了《建立保持共产党员先进性长效机制的实施意见》。完善了《义翔铝业公司党委五项会议制度》《加强科级干部管理制度》《加强后备干部的管理工作办法（试行）》《基层党支部生活制度》《基层党支部日常工作管理制度》《基层党支部日常工作管理制度》，通过建制度、原创：http:///抓落实，把义翔公司党建工作提高到一个新水平。4月份，根据集团公司党委要求，对溶出车间先进党支部事迹拍摄了dv专题片，目前初稿已经制作完成。
篇6：学习义煤集团公司三会精神
渑池祥润煤业有限公司
2011年12月
2011年12月16日是义煤人欢欣鼓舞的特别重要一天，因为这一天是义煤集团、大有能源首届职工代表大会第一次会议、2012年工作会议、2012年安全工作会议隆重召开的一天。
我们渑池祥润煤业有限公司所有领导和职工通过看电视和学习会议材料，学习贯彻“三会”精神，把“三会”精神应用到我们以后的工作中去，把我公司2012年的安全工作做好。
2012年安全工作的指导思想是：
深入贯彻落实国发23号文，牢固树立“以人为本、安全第一、安全发展”和“责任有我，我必负责；安全有我，我必安全”的安全理念，坚持“从零开始、向零奋斗”，带着感恩职工、感恩企业、感恩社会的责任之心抓安全，始终把企业的发展建立在安全生产有可靠保障的基础上；紧紧围绕“安全零事故”奋斗目标，不断丰富完善“理念引领、管理科学、技术支撑、投入强基、文化固本、救援有力”六大防控体系，筑牢安全根基。
奋斗目标：努力实现安全工作“七零”目标，即：人身安全事故为零、机电设备运转事故为零、工程质量事故为零、顶板事故为零、瓦斯超限（突出）为零、自然发火为零、水害事故为零。
围绕上述安全奋斗目标，重点要抓好以下七项工作：
（一）转变观念，摆正关系，切实把安全工作放在第一位 各单位要认真贯彻落实国发23号文和省委省政府对安全生产工作的一系列重要部署精神，紧紧围绕集团公司总体工作思路，要突出安全生产这条主线，摆正安全与生产、安全与效益、安全与发展之间的关系，坚持以人为本，真心诚意、同心同德抓安全，带着对职工生 命负责、对家庭幸福负责、对企业发展负责的责任之心抓安全，带着感恩职工、感恩企业、感恩社会的感恩之心抓安全，切实把安全工作放在第一位，摆在高于一切、重于一切、先于一切的位臵。要引导全体干部职工坚定“一切事故都是可防可控，一切事故都是可以避免”的理念，切实做到带着感情抓安全，凭着良心抓安全，敬畏生命抓安全，真正用心抓安全，做到“不安全不生产、隐患不除不生产、质量不达标不生产、安全没有把握不生产”。
（二）创新安全监管，狠抓措施落实，督促隐患整改
一是改进监察方式，加强安全基础管理。与上级安全执法监察接轨，做到“两个结合”：现场隐患排查治理和全面安全管理监督相结合、现场安全监督检查和安全执法监督检查相结合，全面提高各矿井安全基础管理和依法依规安全生产的自觉性；二是推行工程监理制。对防灭火、防治水等关键性技术措施的落实进行动态监控，对措施执行实行挂牌管理，明确责任，严格考核，保证各项技术措施在现场落实到位；三是继续深化“两述两化”管理，积极打造独具特色的安全文化，形成育心与规行相结合的管理模式，进一步提高职工的执行服从意识和遵章守纪意识；五是创新班组安全建设。进一步完善班组建设各项管理制度，持续、有效地加强和改进班组建设，提高防范事故、保证安全的五种能力。通过大力开展班组无“三违”创建活动，严格落实职工互保联保工作制度，使班组员工真正做到三不伤害，切实把安全责任落实到生产一线，把各项安全措施执行落实到生产一线，把各类不安全因素消灭在生产一线，真正把好班组安全第一道防线；六是加强现场监督检查。以人的不安全行为和设施设备的不安全状态为重点，坚持开展不间断安全督查，严格执行班组每班排查、队每日排 2 查、矿每周排查、业务部门动态抽查、集团公司季度大检查制度，落实员工报告隐患的奖励办法，形成全员关注安全，全过程、全方位排查隐患的浓厚氛围和政策导向，确保隐患问题的及时发现、隐患信息的及时传递、隐患整改的责任落实，对重大安全隐患实行挂牌督办，建立和完善隐患排查治理长效机制。
（三）落实职责，提高执行力，确保各项安全工作不折不扣落到实处
安全生产事关人民群众的生命财产安全，事关企业的改革发展稳定大局。各级领导干部一定要充分认识安全生产工作的长期性、艰巨性、复杂性和反复性，进一步增强搞好安全工作的责任感、紧迫感、使命感和危机感。一是认真落实安全生产“一岗双责”。单位主要领导对安全生产工作负总责，其他副职领导在认真履行好分管业务工作职责的同时，也要对所分管工作负安全责任。要按照“谁主管，谁负责”、“谁审批，谁负责”的原则，切实履行好所分管领域范围内的安全工作；二是提高工作执行力，狠抓各项工作落实。矿级领导全部实行安全包区队，分片包干，责任到人，形成凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人负责、凡事有人考核、凡事有人监督的安全管理新机制。按照“尽到责任，则无责任”的原则，对安全管理不到位导致事故发生的责任领导、责任人加大追究和处理力度，绝不姑息迁就；三是转变观念、转变作风、深入一线、靠前指挥。继续坚定“安全零事故”目标不动摇，牢固树立安全发展思想和正确的政绩观、价值观，宁肯发展低速度，决不冒险生产出事故。要深刻吸取近年来我公司事故教训，紧紧围绕制约煤矿安全发展的难点和重点，举一反三，加强领导，硬起手腕，痛下决心，采取一切有力措施，切实强化监管，实 3 施综合治理，努力做到管住“源”、抓住“头”，堵住“漏”、把住“门”，坚决防范和杜绝各类事故发生。
（四）加大重大灾害防治，全面强化现场安全管理
第一，始终把“一通三防”工作作为重中之重。认真贯彻落实全国煤矿瓦斯防治现场会会议精神和《义煤集团公司关于进一步加强瓦斯治理工作的若干规定(试行)》，坚决贯彻执行“先抽后采、监测监控、以风定产”瓦斯防治十二字方针，不断完善“通风可靠、抽采达标、监控有效、管理到位”的煤矿瓦斯综合治理工作体系。
第二，加强顶板管理工作。要深刻吸取事故教训，高度重视在顶板管理方面，必须坚持做好采煤工作面初放和收尾、巷道贯通以及采掘工作面过地质构造带等特殊时期的顶板管理工作，工作面端头支护、超前支护和掘进头前探梁与防倒棚装臵必须按规定打设，所有支柱初撑力必须达到《规程》要求。要加强对炮采工作面工程质量管理，对巷道支护质量差、单体柱初撑力不够、老塘悬顶超过规定的，要加强整改和进行重点盯防，坚决遏制顶板事故发生。
第三，进一步加强矿井防治水工作。强力推进水害区域治理，坚持“预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”原则，规范水害预测评价，完善水位自动监测系统和矿井防排水系统，全面落实“查、排、疏、截、探、防、堵、躲”综合防治水措施，严防发生水害事故。要定期现场调查井田内及周边小煤（铝）矿、地表裂缝、塌坑、地表积水等情况，发现小井越界开采要立即报请并协助地方政府进行有效处臵，对采空区水文地质资料不清、未采取防范措施或治理不到位的必须停止采掘活动。
第四，高度重视防灭火工作。坚持以“防”为主，要深刻吸取近4 年来部分矿井着火事故教训，保持高度警惕，不能存有任何侥幸和麻痹心理。要认真落实防灭火管理制度，进一步完善矿井灌浆、注氮、注胶防灭火系统，严格落实各项防灭火措施，加强对现场高温火点的监测监控和对老巷防灭火管理，坚决杜绝火灾事故发生。
第五，加强机电运输安全管理工作。各矿井要切实做好通、压、提、排四大件、井上下供电、皮带运输、轨道运输等系统的安全管理工作，加强供电网络管理，保证各系统性能良好、各类保护设施齐全完善，运行维护责任到人，严格实行包机制。强化井上下安全供电管理工作，做好供电系统的继电保护、检查、检验、试验及防雷电工作，杜绝无计划停电停风及电气失爆；强化皮带运输及轨道运输，特别是斜坡运输管理工作，完善皮带机综合保护、一坡三挡设施等各种保护装臵与防护装臵，杜绝运输事故发生；完善机电管理制度，落实机电管理责任，保障机电运输安全运转。
（五）大力开展质量标准化，加快完善井下安全避险“六大系统”建设
要深刻领会“质量标准化工作的核心在人，重点抓好各项标准的制定和落实，通过细致入微的工作，保证做到位”重要内涵，牢固树立“一切工作标准化”的理念，强力推行工程质量标准化、管理工作标准化、行为规范标准化。对质量标准化工作进步大、提高快、有创新的给予专项奖励；大力开展质量标准化精品工程建设，实施挂牌管理，提升整体质量达标水准，带动全公司质量标准化工作迈上新的台阶。
按照“一切工作标准化”的要求，生产、机电、通风、调度等业务部门要制订专项质量标准化标准和实施办法，分系统推行专项工作 5 标准化，全面提升标准化整体水平和档次。
进一步完善和加快井下安全避险“六大系统”建设。要加强对井下监测监控、压风自救、供水施救、人员定位和通信联络系统的完善，保证系统稳定运行、安全可靠；加快紧急避险系统建设，2013年底兼并重组矿井全部完成。
（六）加强安监队伍建设，充分发挥安监员的职能作用，积极构筑安全生产坚固防线
一是抓教育，强化责任意识。通过采取组织专家授课、开展安监员知识竞赛、安监员轮岗一线锻炼、安监员相互交流、对安监员进行业务技能教育培训等形式，提高安监人员的业务技能素质；利用安全教育时间深入学习上级一系列安全指示、文件精神，使安监员牢固树立“安全至高无上”的安全观，在现场切实履行安全监督职责；二是抓选拔，优化队伍素质。不断改进安监员选拔使用方法，把想安全、懂安全、真正会抓安全的骨干人员充实到安监队伍中。对安监员进行公开选拔招聘，要求参加竞聘的员工不仅有长期的安全从业经历和丰富的安全技术能力，更要有强烈的安全责任意识、高尚的安全敬业精神，激发安监员立足岗位、敢于负责，自觉搞好安全监督检查的积极性；三是抓自律，打造过硬作风。从规范队伍管理、加强作风建设、强化绩效考核入手，努力加强安监队伍建设，不断提高安监员整体素质，充分发挥安监员的职能作用，积极构筑安全生产的坚固防线。公司将制定《基层安监部门考评管理规定》，完善考评机制，每季度对各基层单位安监部门工作开展情况进行考核落实，督促安监部门提高工作执行力，努力打造责任心强、技术过硬、管理到位、敢抓敢管的安监队伍，为安全生产保驾护航。
（七）加强三支队伍建设，全面提升团队素质 干部队伍、人才队伍、职工队伍是企业发展最根本的力量，必须切实加强三支队伍建设，全面提升团队整体素质，保证企业战略目标顺利实现。
一要加强干部队伍建设。要进一步推动干部作风转变，大兴勤勉务实、艰苦奋斗、密切联系群众的工作作风。教育领导干部树立感恩意识，上要对得起组织的培养和重托，下要对得起职工的信任和期盼，中要对得起父母家人的关爱，踏踏实实做人，勤勤恳恳做事，为官一任，造福一方。要大力推行一线工作法，领导干部必须“沉下去”，在一线指挥生产、在一线倾听民意、在一线解决问题。要进一步提升干部执行力，严肃工作纪律，严格督查考核。要进一步强化党员干部廉政教育，建立和完善廉政勤政公开承诺长效机制。要全面实施干部素质工程，制定培训计划，对中层以上干部进行再轮训。各级管理人员要树立终身学习意识，自觉加强安全生产、现代企业管理等方面知识的学习，不断提升自身素质。
二要加强人才队伍建设。当前，人才问题已经成为企业发展的最大制约因素，必须要引起高度重视，尽快解决人才结构性短缺的问题。要把专业技术人员的引进和培养相结合，注重人才的再教育，制定培训和交流计划，帮助人才快速成长。要进一步提高人才待遇，使人才真正留得住，用得上。要完善人才提拔任用政策，对德才兼备、业绩突出的技术和管理人员要压担子、予以重用。