监事会议案范文（共12篇）
篇1：监事会议案范文
新奥特数字技术股份有限公司20xx年第二次临时股东大会于20xx年6月24日上午9：00在北京市海淀区西草场1号硅谷电脑城六层会议室召开。到会股东(股东代表)2人，代表股份 3871 万股，占公司总股本5400万股的71.68 %，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司董事、监事、高管出席了会议，公司聘请的律师参加了会议，会议由董事长于一新先生主持。
会议通过投票表决，形成如下决议：
1、审议通过《关于变更公司董事的议案》
(1)刘保东辞去副董事长职务
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
(2)孙季川辞去董事职务
同意 3871万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
(3)曹令一辞去董事职务
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
(4)吴晓隆辞去独立董事职务
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
(5)伍江瑜辞去独立董事职务
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对0股，弃权0股。
(6)选举刘万英为董事
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
2、审议通过《关于变更公司监事的议案》
(1)任乐时辞去监事职务
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
选举黄琼为监事
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
(2)吴正斌辞去监事职务
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
选举汪传宝为监事
同意3871 万股，占到股东会持有股数的 100%，反对0股，弃权0股。
(3)吴卫东辞去监事职务
同意3871万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权0股。
选举李清海为监事
同意3871万股，占到股东会持有股数的 100%，反对0股，弃权0股。
3、审议通过《关于修改公司章程的议案》
(1)修改公司章程第五章第一百零五条为：公司董事会成员中应当有至少一名独立董事，独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股东的合法权益不受侵害。
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或者个人影响。
同意3871万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权 0股。
(2)修改公司章程第五章第一百一十二条为： 董事会由五名董事组成，其中独立董事一名;董事会设董事长一人。
同意3871万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权 0股。
(3)修改公司章程第五章第一百一十七条为：董事长由全体董事过半数选举产生。
同意3871万股，占到股东会持有股数的 100%，反对 0股，弃权 0股。
新奥特数字技术股份有限公司
董事会
20xx年6月24日
篇2：监事会议案范文
根据《公司法》和本公司《董事会议事规则》的有关规定，公司拟定了《武钢耐火材料有限责任公司关于**》。
现将该《**》提交董事会，请各位董事审议。
附件1：《武钢耐火材料有限责任公司关于**》
篇3：董事会议案通讯表决利弊调查
平均而言,治理比较规范的上市公司每年召开的董事会次数一般至少在8—10次以上。但有意思的是,越来越多的公司董事会会议和表决偏好采用通讯方式。据了解,不少公司的董事会议事原则其实对董事会会议召开的方式和表决方式做了规定:一般是董事会会议以现场召开为原则;必要时,在保障董事充分表达意见的前提下,经召集人、提议人同意,也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。
一般性理解,通讯表决似乎高效、快捷、低成本,但不便于深入沟通,决策可能偏于草率。实际情形是否真的如此?过度依赖通讯方式将对董事会行为产生怎样的影响?为此,本刊记者对部分上市公司董秘、独立董事进行了调查。
是否采用重在议题
采用通讯方式举行会议并进行表决的一般流程是:提前沟通需要讨论决策的事项,以形成共识;按照规定发出会议通知和审议的议案;给出充裕的时间与董事会办公室讨论修改议案内容;在确定的时间内使用不固定的方式将表决票给计票人;最后形成会议决议。那么通讯会议和表决是否已写进公司章程和董事会议事规则呢?公司一般会在什么情境下采取这一会议形式呢?记者调查发现,通讯方式是否采用因企而异,与董事会所议议题直接相关。
中远航运董秘薛俊东表示,目前董事会采用通讯表决方式是常用的一种方式,股东大会则较少用通讯表决方式,至多是使用现场加网络投票方式。虽然公司章程以及公司董事会议事规则未就使用通讯表决方式进行规定,但作为董秘,“我会根据议题的重要性,来作出上述的判断,希望以后能建议公司制定通讯表决方式细则”。他进一步解释说,有时候董事会审议的议题并不多,而且议题比较简单,或者有时一些董事忙于公务,委托开会的人数较多,这些情况下,一般都会采用通讯表决方式。
一家高速公路公司的董秘说,“董事会采用通讯表决的形式是普遍存在的,但股东大会一般不允许。关于通讯表决方式,我们公司细则里有,一般不存在争议的,又便于履行职责的会用这种方式。涉及重大事件,有不同意见的,或者法律上有规定的,不会采用通讯形式。”
中化国际董秘刘翔表示,他们公司章程有明确规定,一般有突发事项须董事会决策,或简单会议,董事人数无法凑齐的情况下才会通讯表决。
不少上市公司的异地董事会成员较多,它们如何开会表决?
南京银行董秘汤哲新告诉记者,通讯表决范围嵌入在南京银行的章程条款中。一般对于单项、偶然、紧急且符合通讯表决形式的董事会议题,或者上次董事会会议期间已议未决事项,采取通讯表决方式。外地董事多的董事会可能会经常使用此种方式。
“我们有外地董事,但会尽量争取让他们赶过来开现场会议。通讯会议和表决形式也用过,但次数不多。”南海发展董秘金铎告诉记者,“有些事项,时间上来不及会采用这种方式,主要是考虑便捷性。多数是上次董事会已分析讨论过,有些条件尚未成熟,没有立即作决定,下一次采用通讯方式。”
采访中记者发现,央企董事会的会议形式也各有不同。
上海国际金融学院院长陆红军在某央企上市公司担任独董,他表示,自己所在的公司大多数情况下是采用现场会议,通讯会议是很少的。一般的通讯表决,是先开会讨论,等正式签字时会采用通讯形式。而另一家大型央企的董秘则承认,他们主要使用通讯表决方式,“当然我们都是按照证监会和交易所的明确规定来实施的。”
利弊之辩
通讯方式举行会议进行决议与传统的现场会议形式各有何利弊?它在便捷的同时会否削弱沟通,降低会议的质量?
中远航运董秘薛俊东认为,通讯表决的优势对有些议题来说很明显。例如季度报告,就是一个报告,一个简单的议题,如果开一次现场会议的话,十几个人,国际间飞来飞去,不仅浪费成本还增加环境污染,现场会议也没有太多的效果。他同时指出,明确什么样的议题可以通过通讯表决方式,什么样的议题必须要现场会议,各公司从完善公司治理的角度,根据自己的实际,写进董事会的议事规则,这样可以进一步完善公司治理水平。
陆红军则比较认同面对面的沟通效果,“我觉得董事会作为决策机构,进行表决肯定是要讨论的,而讨论应该是当面沟通好。”他说,“现在董事会一般在开会前按规定把一些准备资料发过来,开会时董事们讨论、提问,然后再表决。董事会不是说通讯表决完事,是要负法律责任的。”
南京银行董秘汤哲新也更倾向于传统方式。“经由面对面讨论并决策的现场会议显然是沟通最直接、最充分的,这样可提高议事的决策效率。但可能带来议题松散,会议拖沓冗长,议事效率反而不高的情况。通过电话、电视会议等通讯形式,可以紧扣议事主题。”他表示,通讯会议的劣势是,会议的气氛不如现场会议浓,与提案人交流不那么充分,而且不利于董事们之间的情感交流,支撑决策议题的宽度也可能因这种形式收窄。若议题技术难度较大,对决策的满意度会造成一些影响。但会前董事们良好有效的沟通,董事会办公室提供更详实的资料,可能会弥补通讯表决的缺陷。
“我个人感觉这些会议和表决形式没有什么优劣之分。”就职于某央企董事会办公室的朱雪华很直接地说,无论什么形式的会议,都会在会前沟通,然后走个形式。如果议题有问题,一般都会在开会之前就解决了,上会的议题不过是很少的,除非是那种大股东发起的敌对性的兼并收购。
中国社科院世界经济与政治所公司治理中心主任鲁桐认为,通讯方式的董事会会议也是一种开会形式,不能一味排斥,有些议题在以前经过充分的协商和讨论,如果就修改后的方案进行表决,可采取通讯方式。这样能争取效率,不足之处是无法使董事们充分讨论和沟通。
滥用将导致负面影响
尽管对通讯方式举行会议进行表决见仁见智,但受访者普遍认为,过度采用这一方式将带来负面影响。
“我知道有些公司是不经开会讨论,直接把东西寄给董事签字。董事们没有办法啊,东西拿来了,不得不签。通讯会议,文件可以送过来,但是肯定没办法讨论。” 江苏农垦集团的外部董事王志新说,“农垦集团一般是一些小事情才会采用通讯的形式,但是必须警惕的是,这个不能成为惯例。”
陆红军认为,过多地采用通讯会议表决,是上市公司对公司治理、对中小股东和经营者都不负责任的态度。他说,“很多公司的问题是需要董事会面对面讨论的。有些行业管的范围广,下面的子公司地域也分布广,董事会对问题充分讨论,董事才能行使权力,如果过多地采用通讯表决方式的话,肯定对董事行权不利。”
“不瞒你说,我担任独董的公司,现场开会只有一两回吧,多数是通讯会议形式。但我觉得这不是问题的关键,只是一种沟通的形式而已,关键是另外的问题。”一位在多家上市公司担任独董的食品业专家认为,很多上市公司是今天给材料,明天就让表态。这不仅是公司治理的理念问题,更多的是缺乏经营管理素养的问题。同时,董事会不是说开会才起作用,更多的需要平时非正式的沟通。平时没有微观的点滴积累,忽然就表决,是很尴尬的。
篇4：监事会议案范文
各位股东：
鉴于公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》、《公司章程》规定应进行董事会换届选举。根据《公司章程》对董事候选人提名的规定，董事会提名委员会对符合条件的股东提名推荐的董事候选人进行了任职资格审查，并征询相关股东意见，征求董事候选人本人意见后，认为下述被推荐人符合董事任职资格，确定为本次换届选举董事人选：
1、提名唐顺国先生、李劼先生、胡国荣先生、孙英女士、黎明先生、孙戈先生、李宇辉先生、陈代球先生为公司第二届董事会非独立董事候选人；
2、提名林晓先生、张多默先生、周迎旗先生、杨迪航先生、李小虎先生为公司第二届董事会独立董事候选人；
上述13位董事候选人经股东大会审议通过后，将组成公司第二届董事会，任期三年。
通过对上述13名董事候选人的个人履历、工作业绩等情况的审查，董事会未发现其有《公司法》第147条规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者，上述候选人均具备担任公司董事的资格，符合担任公司董事的任职要求；其中，上述三名独立董事候选人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及有关规定所要求的独立性，且均已取得独立董事任职资格证书，具备担任公司独立董事的资格。
根据有关规定，为了确保董事会的正常运作，第一届董事会的现有董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至新一届董事会产生之日起，方自动卸任。
篇5：关于补选监事的议案
根据《公司法》及《公司章程》等法律法规的有关规定,为保证监事会的正常运作,监事会于 20xx 年 5 月 24 日召开的第二届监事会第九次会议审议通过了《关于补选监事的议案》,同意提名堺谦二先生为公司第二届监事会股东代表监事候选人,任期与本届监事会任期一致。此议案尚需提交公司 20xx年第一次临时股东大会进行审议。监事候选人简历详见附件。
本公司监事会声明:此次更换监事后,公司第二届监事会成员中,最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一,单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
备查文件:
1、山东龙大肉食品股份有限公司第二届监事会第九次会议决议
特此公告。
山东龙大肉食品股份有限公司
监事会
篇6：关于补选监事的议案
一、案由：
近年来，我市的残疾人事业有了一定发展，残疾人的生活状况有了明显的改善，残疾人的康复、教育、就业和扶贫等工作也取得了较好的成绩，残疾人无障碍设施(盲道、轮椅斜坡和停车泊位等)有了很大进步。但我们还不能盲目乐观，更不能把成绩估计得过高。与国家要求和残疾人事业发展较快的城市相比，我市的残疾人事业发展得还不够均衡，在一些工作上存在差距和死角。特别是我市对残疾人事业工作缺乏理性认识，某些工作仅仅流于表面或被动应付，缺少积极主动的态度去抓紧抓实;没有将残疾人事业当作一张提升城市文明形象，扩大对内对外影响的政治品牌去打造。因此，有关部门不作为只有安顿劳累之苦，而缺少开拓创新之功。
在残疾人工作上，我们缺少甚至没有在国内叫得响的活动、荣誉、名次、品牌。比如，近几年来，我市没有举办过较大规模的残疾人文艺汇演和特殊体育运动会;没有以市政府的名义，对残疾人自强模范和扶残助残先进个人、集体进行宣传、表彰和奖励;没有在媒体上开辟残疾人事业的栏目或节目以及开展“残疾人事业好新闻”评选表彰活动;没有争办过全国性残疾人文体活动或工作会议;残疾人的特殊教育工作滞后于全国乃至全省水平;福利企业生产出现滑坡，残疾人就业十分困难等等。
应该强调指出：上述问题的存在，既不是我市没有经济实力，也不是受工作条件限制，关键在于有关部门对科学发展观缺乏政治敏锐力，对建设和谐社会缺少科学理解力，对发展残疾人事业缺失开拓创新力，所以才导致了我市残疾人事业与经济社会不协调、不适应的情况，进而影响和妨碍了残疾人事业的健康发展。对此，广大残疾人颇有微词。
二、建议：
为了动员社会力量，弘扬人道主义精神，营造一个良好的舆论氛围及和谐社会环境，尽快扭转我市残疾人事业与经济社会不协调、不适应的局面。
1、成立市残疾人事业宣传文体工作组织委员会。组委会主任由市委主管宣传和意识形态工作的副书记或政府副市长兼任，成员由市委宣传部、文明办、文广新局、体育局、教育局、日报社、总工会、团市委、妇联、社科联、文联和残联等部门负责人参加。具体组织、领导、协调和指导全市残疾人事业的新闻宣传、理论研讨、文艺活动、体育竞赛等工作。省残联下拨到市残联政策补助款应透明监督并及时发放。
2、市残疾人宣传文体工作组委会的主要任务是：研究部署一个时期残疾人事业新闻宣传、理论研讨、文化艺术、体育竞赛工作，要求有关部门认真做好有关会议、调研、演出和竞赛的筹备事宜;作好“全国助残日”“世界残疾人日”“盲人节”“聋人节”“爱耳日”的慰问宣传庆祝活动;在媒体上开辟残疾人专栏或手语节目，设立“残疾人事业好新闻奖”和并对成绩突出者进行表彰奖励;帮助残疾人作家协会出版“残疾人作家丛书”，并在资金上予以倾斜;组建市残疾人艺术团进行巡回演出，宣传人道主义思想，展示我市残疾人良好形象，为残疾人事业募集资金;组织优秀残疾人事迹报告团，向全社会宣传残疾人自强不息的事迹，营造残健共融的良好氛围;与国际国内残疾人组织进行联系，开展交流，扩大社会影响，提升我市对外形象等等。
篇7：公司董事会成立议案
为进一步完善上市公司法人治理结构，提高决策水平，根据《公司法》、《上市公司管理准则》、《公司章程》以及中国证监会的有关规定，建议公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，以上意见，请公司股东大会予以审议。
附：1、战略委员会实施细则
2、审计委员会实施细则
3、提名委员会实施细则
4、薪酬与提名委员会实施细则
沈阳机床股份有限公司
董事会
篇8：新版的董事会议案
(公司名称)有限公司董事会决议 (公司名称)有限公司于年月日市路号召开董事会 会议。应参加会议董事为人，实际参加会议董事 人，符合××有限公司章程规定，会议有效。 与会董事就本公司作为独家发起人，采取社会募 集方式设立××股份有限公司(以下简称股份公司) 事宜，经过讨论以举手表决方式，以票赞成，票 反对，通过了以下决议：
1. 本企业作为独家发起人，采用社会募集方式设立 股份公司。
2.本次设立股份公司将本企业的部分经营性资产、业务及相干负债重组，以经有关中介机构评估后 的净资产折股投入 股份公司，该净资产值以××省国有资产管理局 确实认数为准。
3.本次资产重组的原则有：
①剥离非经营性资产，提高股份公司的赢利能力;
②剥离不良资产，优化股 份公司的资本结构;
③杜绝同业竞争，减少关联交易，关联交易应完 全按市场原则来进行。
4.本公司将上述净资值按65%的比例折股投入股 份公司，作为发起人认购股。 上海注册公司 股份公司在资产重组完成后，应及时完成注册 手续，早日向中国证监会申报材料，以便向境内 社会公众公开发行A股，同时在证券交易所上市 交易。
6.本企业作为股份 公司的独家发起人，在本次设立股份公司过程中， 承担下列权利和义务：
①按约定的时间和方式认购股份公司股份;
②本企业认购股份公司的股份在3年内不得转让;
③ 设立股份公司的费用，在股份公司成立后，由股 份公司承担;如果未能成立的，由本企业承担。
7.由×××，×××……等人共组成 股份公司筹 委会，其中委托×××为主任。
8.现授权股份公司筹委会负责办理股份公司设立 股票发行与上市的一切相干事宜。
本决议符合《中华裔民共和国公司法》的规定。
出席
5.本企业在本次设立公司的过程中,承担下列权利和义务……
6.本次设立股份公司组建筹委会事宜…… 出席会议的董事签名. 日期 董事会决议范例: (公司名称)有限公司董事会...
篇9：变更董事会成员的议案
现任变更后董事长：(留任)
副董事长：(留任)
董事：(留任)
董事：
董事：
董事：
全体新老董事会成员签名：
上海有限公司
篇10：成立子公司董事会议案
湖北国创高新材料股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司对外投资设立全资子公司的议案》，详见公司3月21日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《关于对外投资设立全资子公司的公告》(公告编号：-019)。近日，全资子公司已经完成了工商登记手续，现将相关情况公告如下：
公司名称：湖北国创高新能源投资有限公司
公司地址：武汉市东湖开发区华光大道18号高科大厦17层
法定代表人：高庆寿
注册资本：1000万
公司类型：有限责任公司(法人独资)
经营范围：石油、天然气能源项目与新能源项目的投资;能源设备制造(不含特种设备)、能源工程服务;能源项目信息咨询;投资管理;货物进出口、代理进出口(不含国家禁止或限制进出口的货物);技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
营业期限：长期
xuexila
篇11：监事会议案范文
前不久，国土资源部下发了《国土资源部关于办理矿产资源行政复议案件有关意见的通知》（以下简称《通知》）。《通知》的起草背景及目的是什么？《通知》都对哪些问题做出了规定？日前，记者就这些问题采访了国土资源部政策法规司司长王守智。
记者：国土资源行政复议工作涉及国土资源管理的各个方面，为什么《通知》只对矿产资源行政复议案件进行了规定？
王守智：随着经济发展对资源需求的不断增加，矿产资源开发领域的矛盾日益突出，行政争议逐渐增多，相关的行政复议案件大幅上升，2006年1月至2009年11月，我部受理的矿产资源行政复议案件占到复议案件立案总数的86.89％。此外，为了加强对矿产资源的保护和管理，我部正在推进整顿和规范矿产资源勘查开发秩序，对矿权设置进行整合，整合工作使一些历史遗留问题和新的矛盾显现出来，产生了大量行政复议案件。这些行政复议案件，许多难以作出复议决定或者即使作出复议决定但也难以执行，根本原因在于矿产资源法律、法规规定不明确，制度不规范，需要对相关问题加以明确规定。
记者：请问《通知》具体对哪些问题进行了规定？
王守智：《通知》主要对矿产资源行政复议案件比较集中和突出的七个方面进行了规定。
《通知》的第一条是关于矿业权人因地方政府及其有关部门的原因导致延期提出矿业权申请的认定问题。当前大量存在的一类复议情形，是矿业权人在法定期限内提出了行政许可申请，因行政机关不作为致使矿业权人超过法定期限再次或多次提出行政许可申请，行政机关又以此为由认为申请人是超过法定期限提出行政许可申请。依照《行政许可法》第三十二条规定，我们提出，对因地方政府及其有关部门对在勘查许可证、采矿许可证有效期内提出的矿业权行政许可申请不作为等原因致使矿业权人再次提出行政许可申请的，应当认定矿业权人在勘查许可证、采矿许可证有效期内提出了行政许可申请。
第二条是关于地方出台的规范性文件、政策与法律、法规不一致的认定问题。《行政许可法》第十六规定，法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定，不得增设行政许可；对行政许可条件作出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件。因此，我们规定，地方规范性文件、政策与法律、法规不一致，增设行政许可或者行政许可条件的，行政复议案件审理应当以法律、法规为依据。
第三条是关于矿业权申请人向受委托机关递交矿业权行政许可申请的认定问题。根据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第二十一条规定，没有法律、法规或者规章规定的授权视为委托，委托的法律后果由委托的行政机关承担。然而，在实践中，一些地方政府或者地方国土资源行政主管部门规定矿业权申请人可以向下级国土资源行政主管部门递交行政许可申请，但产生纠纷后，认为申请人向下级国土资源行政主管部门递交行政许可申请没有依据，不予认可。因此，《通知》规定，向受委托机关递交矿业权行政许可申请视为向登记管理机关递交。第四条是关于涉及整合、处置矿业权行政复议案件的认定问题。一些地方，在整合、处置矿业权过程中，只注重运用行政手段，不按市场经济规律办事，损害矿业权人合法权益的情形时有发生，甚至借整合、处置矿业权故意损害矿业权人的合法权益。依照我部等九部局联合下发的《对矿产资源开发进行整合的意见》以及《物权法》的相关规定，《通知》规定，对涉及整合、处置矿业权的行政复议案件，应当审查整合、处置矿业权行为是否按照有关法律、法规和国家政策采用平等协商、等价有偿等方式进行。
第五条是关于因地方政府及其有关部门的原因影响矿业权保留或者延续的认定问题。一些地方招商引资，待招商引资的矿业权人完成基础性投资、建设工作后，故意干预矿业权人的生产经营，影响矿业权的保留和延续；还有一些地方政府及有关部门基于地方保护主义或者其他原因，采用干预矿业权人合法的勘查、开采活动或者设置限制性条件的方式，致使矿业权人的矿业权不能正常保留或者延续。针对此类问题，《通知》提出，因地方政府及其有关部门对矿业权人合法的勘查、开采活动设置法律、法规以外的限制条件等原因，造成矿业权人无法开工或者投入不足，致使矿业权人工作进度达不到法定要求或者无法完成法定义务的，不影响矿业权的保留、延续。
第六条是关于在矿业权有效期最后30日内提出延续申请的认定问题。实践中，因地方政府及其有关部门的原因或者不可抗力等各种原因，致使矿业权人在勘查许可证、开采许可证有效期最后30日内提出延续申请的情形时有发生。根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》和《矿产资源开采登记管理办法》规定，以及我部《关于对探矿权采矿权灭失等有关问题的复函》的所作出的解释，《通知》要求，矿业权人因地方政府及其有关部门的原因或者不可抗力，在勘查许可证、采矿许可证有效期最后30日内提出矿业权延续登记申请的，矿业权人仍有权利提出矿业权延续登记申请，但应当书面说明理由。
第七条是关于国土资源部正在审理的复议案件的矿业权暂停审批的问题。在行政争议未解决的情况下，如果不停止所涉区块范围、矿区范围内的矿业权审批发证行为，无疑将会引发新的行政争议，产生不必要的纠纷。因此，《通知》规定，国土资源部正在审理的矿产资源行政复议案件，相关国土资源行政主管部门应当暂停所涉区块范围、矿区范围内的矿业权审批发证行为。
记者：请问通过下发《通知》的目的和希望达到的效果是什么？
篇12：监事会议案范文
各位股东：
2008 ，浦发银行监事会坚持以科学发展观为指导，努力提
升监督能力、履行监督职责、强化监督效果，为银行健康发展提供了 有效的保障。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《股份制商业银行公司治理指引》 以及浦发银行《公司章程》的规定，浦发银行第三届监事会在二○○ 八年十月任期届满，通过正常的换届改选程序，第四届监事会于二○ ○八年十一月正式成立。在两届监事会交替之际，监事会工作正常运 转，实现了平稳过渡。现将2008 监事会工作情况报告如下：
一、在新形势下努力做好监管工作
2008 年对金融业来说充满着各种不确定因素、面临了前所未有的 挑战。全球金融海啸从金融业蔓延到了实体经济，对我国的经济发展 造成了影响。从我国情况看，在2008 年遭遇了南方冰雪灾害、四川 地震灾害、物价指数冲高又回落等一系列出乎意料的复杂情况。国内 外经济金融形势的快速变化也导致了国家对宏观调控政策的不断调
整和改变，从年初的“二防”到“一防一保”，直到年末变为“四保”。由于实体经济对银行业影响的滞后性，我行在2008 年仍实现了前所 未有的快速增长，年末总资产超过一万三千亿元人民币，提前两年实 现第二个五年战略规划中提出的发展目标。浦发银行已实现了从一个 区域性商业银行向全国性商业银行的转变，从一家中小规模商业银行 向大中型商业银行的转变，从一家主要从事传统业务的银行向跨市场 开展综合经营的转变。这些变化对我行管理和监督工作都提出了更高 的要求。
（一）以科学发展观统领监事会工作
面对错综复杂的经济金融形势，浦发银行董事会和管理层沉着冷
静、积极应对，监事会按科学发展的要求，也将监督的重点放在战略 转型效果是否显著，业务发展是否可持续，内部管理的提升是否带动 业务发展，重大风险、重大案件防范措施是否到位等几个主要领域。针对去年复杂的形势，我们监事会及时地向董事会和管理层提出了一 系列有针对性的意见或建议，比如建议在各项经营指标完成较好的情 况下，要着重防范因金融危机蔓延实体经济而引发的企业破产、银行 坏账上升等风险。监事会还提议，要对形势作前瞻性的研究与思考，具备超前意识，这些建议都被董事会和管理层充分采纳。
（二）加强学习与交流，提升监督的成效
2008 年我们监事会通过组织监事参加中国证监会举办的培训班、组织监事集中听取上海银监局对浦发银行的监管评价等有关活动，在 一定程度提高了我们监事的理论水平，提高了对宏观经济、金融问题 和浦发银行经营管理状况的认识，也加深了监事对权利、义务和法律 责任、对上市公司治理面临的问题和挑战、对上市公司信息披露现状，以及对公司信息披露工作的认识。
2008 年，浦发银行监事会先后与华夏银行、渤海银行、深发展、富滇银行、徽商银行和浙商银行进行了经验交流。从交流中我们看到，虽然它们发展阶段与浦发不同，监事会的工作方式也有所不同，但仍 然有其借鉴之处。抱着虚心学习的态度，在借鉴他行经验的同时，努 力提高我行监事会监督工作的成效。比如华夏银行将监督力量进行了 有效地整合，以此确保监事会在银行经营管理监督工作中的权威性，尤其值得我们借鉴和学习。
（三）认真做好监事会的换届工作
2008 年，第三届监事会任期届满需换届改选。对此，监事会十分 重视，从年初开始就进行了规划与准备，欲借本次换届选举的机会，进一步优化监事会成员的结构。从换届结果看，在第四届监事会人员 组成中，有2 名外部监事是在国内外金融界拥有较大影响的经济专 家，具有金融、会计、法律等专业背景，而且与浦发没有股权、贷款 等经济上的关联关系，具有较强的独立履行相应职责的能力；在3 名 职工监事中，1 名来自总行，2 名来自分行，比以往更具有代表性。16
同时，新一届董事会也首次选举了1 名职工董事，今后监事会将努力 加强与银行职代会的联系，积极推进企业民主管理的进程。
（四）多种渠道、多种方式地开展监督工作
2008 ，我们监事会主动与浦发银行党委、董事会和管理层
协同配合、开展良性互动，并以多种渠道、多种方式开展监督工作，在监督工作中注重发挥了监事的积极性，取得了一定的成效。开展的 工作主要有：
一是通过调研活动，了解全行合规经营和发展的实际情况。2008 年监事会在南昌、南宁、沈阳、哈尔滨、长春、天津、太原、西安和 武汉等9 家分行作了考察调研，了解到了银行基层的真实情况，听到 了基层在经营管理中的困难和如何做好工作的建议。对基层提出的问 题、困难或建议，监事会都将调研情况完整地反映给党委、董事会和 管理层，以利他们研究和采取对策，同时也将调研情况向监事会通报，做到信息共享，为开好监事会会议打好基础。
二是通过列席会议，监督决策程序是否规范。对董事会会议，监事会要监督董事出席情况，要听取董事对议案的独立意见和建议。对党委会、行长办公会议、班子民主生活会、全行季度工作会议和其 他各类内部会议，监事会主席作为公司常驻监事，会根据议题有选择 地出席。目的是一方面为加强对我行经营管理状况的全面了解，另一 方面也为对战略转型、财务预算执行状况、风险与内控体系建设、干 部任免，以及分配与激励等全行重要事项进行监督。
三是通过安排年终约见访谈或对重大事项质询活动，加强对重
要领域和重要事件的监督。2008 年我们约谈了浦发银行总行党委办 公室的主任，总行财务部、总行审计部、总行风险管理总部和总行合 规部总经理等。通过一年一次的约见访谈活动，确保监事会对全行各 条线的管理方式、管理程序、工作进展和工作中遇到的困难有所了解，也为监事会更好地履行监督之责打下基础。
四是通过加强与外部审计的沟通交流，把准对银行监督工作的脉搏。在08 年的年初和年中，监事会先后两次与外部会计师事务所 安永大华进行了情况沟通与交流，听取他们的审计意见和管理建议，17
比如，他们提出的并表管理和信托产品的担保问题。对此，监事会向 董事会和管理层及时地提出了关于进一步加强风险防控，着重关注房 地产、中小企业、信托理财产品风险的相关建议。
五是通过参与银行的相关工作，共同推动银行的健康发展。为
推动全行不良资产打包处置工作，应管理层的请求，我们监事会下属 办公室的两位同志对不良资产打包处置工作作了全程监督，为不良资 产打包处置工作的顺利进行尽责尽力。为推动审计问题的整改工作，08 年监事会还携手内审部门共同开展了对部分分行的“审计回访”，监事会出面既体现了我们对问题整改和审计工作的重视，同时也为不 断夯实风险管理体系的基础起到了推动作用。
二、认真履行监事会的监督职责
（一）对董事、监事和管理层勤勉尽职的监督
1、对董事的监督。2008 ，公司董事会共召开了六次会议，审议了各类议案共58 项，董事亲自出席会议的比例平均为81.25％。2008 ，公司董事会下属的六个专门委员会共召开了22 次专业会 议，其中风险管理与关联交易控制委员会5 次，提名委员会2 次，薪 酬与考核委员会1 次，审计委员会6 次，战略委员会4 次，资本与经 营管理委员会4 次。共通过决议52 项。
2、对监事的监督。2008 ，公司监事会共召开了六次会议，监事亲自出席会议的比例平均为90.7％，未亲自出席会议的监事均 委托其他监事代行了表决权。在监事会会议上，监事们认真审议了各 类议案共45 项，议案的数量比07 年增加了78％。新增的议案大部 分是为了加强风险控制，完善相关制度，规范相应运作，推动浦发的 健康发展。08 年监事会提名委员会召开会议一次，5 位委员都亲自出 席会议，审议了《提名第四届监事会监事候选人的议案》。监事会成 员还列席了公司第三届董事会的第二十次至第二十四次会议；第四届 董事会第一次会议；出席了2007 股东大会、2008 年第一次临时 股东大会。
3、对管理层的监督。董事会聘任的高级管理人员，在经营管理
过程中，能认真贯彻国家的法律法规和《公司章程》的有关规定，坚 18
持依法合规经营，未发现有损害股东利益之行为发生。对于董事会通 过的各项决议，银行管理层总体上能够贯彻落实，未发现决而不行、行而未果的情况。2008 年浦发银行管理层较好地完成了董事会制订 的经营目标。
（二）对经营成果的监督
2008 本公司根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华
人民共和国证券法》等有关规定，依法经营、稳健经营，取得了良好 的经营业绩。
1、主要经营指标的完成情况：年底存款总额为9473 亿元，与董 事会年初制定的预算比较，完成预定计划的113%；贷款总额为6976 亿元，完成预定计划的111%；资产总额达13094 亿元，完成预定计 划的125%；税前利润153 亿元，税后利润125 亿元，完成预定计划的189%。
2、截至年末，后三类贷款总额为84.67 亿元，不良贷款率年底
为1.21%，比年初下降0.25 个百分点，达到了年初预算的控制目标。至2008 年末，全行共计提各类贷款准备金163 亿元，不良贷款的准 备金覆盖率达192%。
3、报告期公司实现中间业务收入31.07 亿元，较上年同期增加
7.78 亿元，增幅达到33.38%。
4、2008 年，浦发在省级地区新开设了石家庄、兰州两家分行，机构网络的覆盖率进一步提高。截至去年末，已在全国设立了32 家 分行，机构总数增至491 家。
监事会经认真审查后认为：报告期内公司依法经营、规范管理、业绩真实。
（三）对财务状况的监督
经认真审查公司2008 会计财务状况及会计师事务所出具的 审计报告，认定如下：
1、营业收入 3,456,057 万元
2、营业支出 1,922,856 万元
3、业务及管理费 1,267,880 万元
4、营业税金及附加 261,263 万元
5、投资收益 15,974 万元
6、营业外收入 2,137 万元
7、营业外支出 4,992 万元
8、资产减值损失 371,847 万元
9、本年利润总额 1,530,346 万元
监事会经认真审查后认为：报告期本公司财务报告真实地反映了 公司财务状况及经营成果。
（四）对合规、风险和内控制度建设的监督
2008 年浦发银行继续强化风险管理和内控建设，取得了一定的成效。管理层拟定的风险偏好管理策略通过了董事会的审议；巴塞尔 新资本协议实施工作已完成了规划项目第一阶段的成果，其余工作也 正有序地推进；内控体系建设工作更加深入，制订下发了《内部控制 评价综合方案》，并在部分分行试点成功；在全行范围内初步建立了 案件防控的长效机制，全年未发生大案件。
监事会经认真审查后认为：报告期本公司内控管理工作取得了一 定的成效。
（五）其他监督事项
1、募集资金的投入使用情况。
历年募集资金的情况：
1999 年 上市募集资金 39.55 亿元人民币；
2003 年1 月 增发3 亿股A 股 24.94 亿元人民币；
2004 年6 月 次级定期债 60 亿元人民币；
2005 年8 月 商业银行金融债券 70 亿元人民币；
2005 年12 月 次级债券 20 亿元人民币；
2006 年6 月 次级债券 26 亿元人民币；
2006 年11 月 增发4.399 亿股A 股 59 亿元人民币；
2007 年12 月 次级债券 60 亿元人民币；
2008 年12 月 次级债券 82 亿元人民币；
以上募集资金均经中国证监会、银监会和人民银行的批复认定，用于充实公司资本金。募集资金实际投入项目和用途与招股说明书中 所承诺的一致。
2、其他交易情况。经监事会审查，公司在报告期内无出售资产的行为，无内幕交易。公司在遇到关联交易时，严格遵循有关规定履 行关联交易操作程序，交易过程充分体现公平的原则，未发现损害股 东权益及公司利益的情况。
三、2009 年监事会工作计划
2009 年，我们监事会将在上级主管部门和监管部门的指导下，进一步做好各项监督工作，努力发挥好监事会在公司治理结构中的监 督作用。具体打算如下：
（一）加强监事会自身的学习, 密切关注经济金融形势的发展变 化，坚持以科学发展观指导监事会工作，积极应对风险和挑战，支持 和配合董事会和管理层的工作，共同促进银行实现健康、有序、协调 和可持续的发展。
（二）根据银监会中小商业银行公司治理指导意见，以及上海银 监局对浦发银行第四届监事会的工作要求，监事会将进一步加强法人 治理工作，继续提高监督工作的水平，探索出一条专项检查工作的新 途径，努力建立起一套对董事和管理层工作的评价体系。
（三）积极支持董事会和管理层在管理提升年的各项工作，共同 应对全球经济金融危机和国内经济不景气带来的各种问题。向管理要 效益，加强对内控和风险的监督，积极防范因经济下滑、企业资金链 断裂等因素而造成银行不良贷款的快速上升。
（四）加强与职代会的沟通联系，推进银行的民主管理工作。