监事会意见书范文

第一篇：监事会意见书范文

003监事会议事规则指导意见

常 州 中 奥 置 业 有 限 公 司 文 件

董字[2011]第003号

监事会(监事)工作细则

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司治理结构，确保监事会工作的规范性、有效性和监事会(监事)依法独立、有效行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、本公司章程(以下简称《公司章程》)等规定，特制定本工作规则。

第二章 监事会及其职权

第二条 公司设监事会，监事会由叁名监事组成，设监事会主席一人。

第三条 监事会依照《公司法》和《公司章程》行使以下职权：

(一)检查公司的财务;

(二)对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督;

(三)当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东会或国家有关主管机关报告;

(四)提议召开临时股东会，在董事会不履行法律规定的召集和主持股东会会议职责时，依法召集和主持股东会会议;

(五)列席董事会会议;

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(六)公司章程规定或股东会授予的其他职权。监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

第四条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应作为对董事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。

第五条 监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东会反映，也可以向有关部门报告。

第三章 监事

第六条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

第七条 监事会主席为监事会召集人，由监事会选举产生。监事会主席不能履行职权时，由该主席指定一名监事代行其职权。

第八条 《公司法》第147条规定时情形的人员，不得担任公司的监事。

第九条 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第十条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。

第十一条 股东担任的监事由股东委派或更换。股东会议由代表三分之二以上表决权的股东通过时，方能产生或更换股东方监事。职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，公司职工民主选举监事可通过职工代表大会进行。

第十二条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也未书面委托其他监事代为表决的，视为不能履行职责，股东会或职工代表大会应当予以撤换。

第十三条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。

第四章 监事会会议的召集、召开

第十四条 监事会每年至少召开两次会议，由监事会主席召集，于会议召开五日以前书面通知全体监事。

会议议题一般包括：

(一)审议公司年度财务报告，检查公司财务状况，并提出分析意见及建议;

(二)评价董事、总经理的经营业绩;

(三)讨论监事会工作报告、工作计划和工作总结;

(四)讨论公司章程规定和股东会授权的其他事项;

(五)其他事项。

第十五条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和会议期限，事由及议题，发出通知的日期。

第十六条 经监事会主席或二分之一以上监事提议，可召开监事会临时会议。

第十七条

监事会召开临时监事会会议的通知方式为：电话或传真方式;通知时限为三天。

第十八条 监事会会议因故不能如期召开，应提前说明原因。

第十九条 监事会会议由二分之一以上的监事出席方为有效，每一监事有一票表决权。监事会作出决议，必须经全体监事的过半数通过。

第二十条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。监事未出席监事会会议，也未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第二十一条 监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

第五章 监事会会议的表决和会议记录

第二十二条 监事会决议的表决方式为在表决表上进行书面表决或以传真通讯的方式进行表决。每名监事有一票表决权。

3 第二十三条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。

监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。监事会会议记录的保管期限为十年。

第六章 附则

第二十四条

本工作细则由股东会负责解释和修改。

第二十五条

本议事规则与《公司章程》如有规定不一致，以《公司章程》规定为准。

第二十六条

本工作细则经股东会批准后施行，有效期至新的监事会(监事)工作细则颁发之日止。

第二十七条

本制度属公司一级管理制度，本公司股东会、董事会、监事会成员及董事会秘书了解执行。

常州中奥置业有限公司

二○一一年一月

董事会、监事会成员签字：

第二篇：关于国有独资公司董事会建设的指导意见（试行）

国资发改革〔2004〕229号

为指导大型中央企业开展国有独资公司(以下简称公司)建立和完善董事会试点工作，加强董事会建设，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《企业国有资产监督管理暂行条例》(以下简称《条例》)等法律法规，提出以下指导意见。

一、董事会的职责

(一)董事会依照《公司法》第四十六条的规定行使以下职权：

1.选聘或者解聘公司总经理(中央管理主要领导人员的企业，按照有关规定执行，下同)，并根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;负责对总经理的考核，决定其报酬事项，并根据总经理建议决定副总经理、财务负责人的报酬;

2.决定公司的经营计划、投资方案(含投资设立企业、收购股权和实物资产投资方案)，以及公司对外担保;

3.制订公司的财务预算方案、决算方案;

4.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

5.制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案;

6.拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案;

7.决定公司内部管理机构的设置，决定公司分支机构的设立或者撤销;

8.制定公司的基本管理制度。

(二)根据公司具体情况，董事会可以行使以下职权：

1.审核公司的发展战略和中长期发展规划，并对其实施进行监督;

2.决定公司的经营目标;

3.决定公司的风险管理体制，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制，并对实施进行监控;

4.制订公司主营业务资产的股份制改造方案(包括各类股权多元化方案和转让国有产权方案)、与其他企业重组方案;

5.除依照《条例》规定须由国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)批准外，决定公司内部业务重组和改革事项;

6.除依照《条例》规定须由国资委批准的重要子企业的重大事项外，依照法定程序决定或参与决定公司所投资的全资、控股、参股企业的有关事项;

7.制订公司章程草案和公司章程的修改方案。

(三)国资委依照《公司法》第六十六条和《条例》第二十八条规定，授予董事会行使出资人的部分职权(另行制定)。

(四)董事会应对以下有关决策制度作出全面、明确、具体的规定，并将其纳入公司章程：

1.应由董事会决定的重大事项的范围和数量界限(指可量化的标准，下同)，其中重大投融资应有具体金额或占公司净资产比重的规定。公司累计投资额占公司净资产比重应符合法律法规的规定;

2.公司发展战略、中长期发展规划、重大投融资项目等决策的程序、方法，并确定投资收益的内部控制指标;

3.对决策所需信息的管理。其中提供信息的部门及有关人员对来自于公司内部且可客观描述的信息的真实性、准确性应承担责任;对来自于公司外部且不可控的信息的可靠性应进行评估;

4.董事会表决前必须对决策的风险进行讨论，出席董事会会议的董事应作出自己的判断;

5.董事会对董事长、董事的授权事项应有具体的范围、数量和时间界限。

(五)董事会履行以下义务：

1.执行国资委的决定，对国资委负责，最大限度地追求所有者的投资回报，完成国家交给的任务;

2.向国资委提交经营业绩考核指标和资产经营责任制目标完成情况的报告;

3.向国资委提供董事会的重大投融资决策信息;

4.向国资委提供真实、准确、全面的财务和运营信息;

5.向国资委提供董事和经理人员的实际薪酬以及经理人员的提名、聘任或解聘的程序和方法等信息;

6.维护公司职工、债权人和用户的合法权益;

7.确保国家有关法律法规和国资委规章在公司的贯彻执行。

二、董事及外部董事制度

(六)董事通过出席董事会会议、参加董事会的有关活动行使权利。

(七)董事履行以下义务：

1.讲求诚信，严格遵守法律、法规和公司章程的规定，依法承担保守商业秘密和竞业禁止义务;

2.忠实履行职责，最大限度维护所有者的利益，追求国有资产的保值增值;

3.勤勉工作，投入足够的时间和精力行使职权;

4.关注董事会的事务，了解和掌握足够的信息，深入细致地研究和分析，独立、谨慎地表决;

5.努力提高履行职务所需的技能。

(八)董事对行使职权的结果负责，对失职、失察、重大决策失误等过失承担责任，违反《公司法》、《条例》等法律、法规规定的，追究其法律责任。

董事会决议违反法律、法规或公司章程规定，致使公司遭受损失，投赞成票和弃权票的董事个人承担直接责任(包括赔偿责任)，对经证明在表决时曾表明异议并载于会议记录的投反对票的董事，可免除个人责任。

(九)外部董事指由非本公司员工的外部人员担任的董事。外部董事不在公司担任除董事和董事会专门委员会有关职务外的其他职务，不负责执行层的事务。

外部董事与其担任董事的公司不应存在任何可能影响其公正履行外部董事职务的关系。本人及其直系亲属近两年内未曾在公司和公司的全资、控股子企业任职，未曾从事与公司有关的商业活动，不持有公司所投资企业的股权，不在与公司同行业的企业或与公司有业务关系的单位兼职等。

(十)专门在若干户中央企业担任外部董事职务的为专职外部董事。除外部董事职务外，在中央企业或其他单位还担任其他职务的为兼职外部董事，该单位应出具同意其兼任外部董事职务并在工作时间上予以支持的有效文件。外部董事本人应保证有足够的时间和精力履行该职务。

(十一)国资委选聘外部董事，可以特别邀请国内外知名专家、学者、企业家;可以从中央企业有关人员中挑选;可以面向社会公开选聘。逐步建立外部董事人才库制度，向全社会、国内外公开信息，自愿申请入库，经审核符合条件的予以入库，国资委从人才库中选聘外部董事。

(十二)除特别邀请的外部董事外，外部董事任职前需参加国资委或国资委委托有关单位举办的任职培训。

(十三)外部董事应是公司主营业务投资、企业经营管理、财务会计、金融、法律、人力资源管理等某一方面的专家或具有实践经验的人士。

(十四)除专职外部董事外，外部董事任期结束后不再续聘的为自动解聘，国资委不承担

为其另行安排职务的义务。

(十五)确定外部董事的薪酬应充分考虑其担任的职务和承担的责任。外部董事薪酬由国资委确定，由所任职公司支付。外部董事在履行职务时的出差、办公等有关待遇比照本公司非外部董事待遇执行。除此以外，外部董事不得在公司获得任何形式的其他收入或福利。

三、董事会的组成和专门委员会

(十六)董事会成员原则上不少于9人，其中至少有1名由公司职工民主选举产生的职工代表。试点初期外部董事不少于2人。根据外部董事人力资源开发情况，在平稳过渡的前提下，逐步提高外部董事在董事会成员中的比例。

(十七)董事会设董事长1人，可视需要设副董事长1人。董事长、副董事长由国资委指定。

(十八)董事长行使以下职权：

1.召集和主持董事会会议;

2.检查董事会决议的实施情况;

3.组织制订董事会运作的各项制度，协调董事会的运作;

4.签署董事会重要文件和法律法规规定的其他文件;

5.在重大决策、参加对外活动等方面对外代表公司;

6.《公司法》等法律法规赋予的其他职权;

7.董事会授予的其他职权，但应由董事会集体决策的重大事项不得授权董事长决定。(十九)董事会每届任期为3年。董事任期届满，经国资委聘任可以连任。外部董事在一家公司连任董事不得超过两届。

(二十)建立董事会的同时，要加强党的建设。公司党委(党组)主要负责人应当进入董事会;非外部董事中的党员可依照《中国共产党党章》有关规定进入党委(党组);党委(党组)书记和董事长可由一人担任。

(二十一)董事会应下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，也可设立法律风险监控委员会等董事会认为需要的其他专门委员会。专门委员会要充分发挥董事长和外部董事的作用。

第三篇：中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见

中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见 (2006年5月31日)

总工发[2006]32号

为了推动建立和完善中国特色的现代企业制度，保障职工民主决策、民主管理、民主监督的权利，建立和谐稳定的劳动关系，促进企业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》有关规定，现就进一步推行职工董事、职工监事制度，提出以下意见：

一、充分认识推行职工董事、职工监事制度的重要性和必要性

职工董事、职工监事制度，是依照法律规定，通过职工代表大会(或职工大会及其他形式，下同)民主选举一定数量的职工代表，进入董事会、监事会，代表职工行使参与企业决策权利、发挥监督作用的制度。凡依法设立董事会、监事会的公司都应建立职工董事、职工监事制度。

推行职工董事、职工监事制度，是贯彻落实党的十六大和十六届三中、四中、五中全会精神，牢固树立和落实科学发展观，加强社会主义民主政治建设，构建社会主义和谐社会的重要举措;是建立现代企业制度，完善公司法人治理结构的重要内容;是维护职工合法权益，调动和发挥职工的积极性和创造性，建立和谐稳定的劳动关系，促进企业改革、发展、稳定的内在需要。建立职工董事、职工监事制度也是许多市场经济国家现代企业管理的成功经验。

各级工会一定要从实践“三个代表”重要思想、加强党的执政能力建设、落实全心全意依靠工人阶级指导方针的高度，充分认识这项工作的重要性、紧迫性，高度重视，把这项工作列入重要议事日程。

二、进一步规范职工董事、职工监事制度

(一)职工董事、职工监事人选的条件和人数比例

职工董事、职工监事人选的基本条件是：本公司职工;遵纪守法，办事公道，能够代表和反映职工的意见和要求，为职工群众信赖和拥护;熟悉企业经营管理或具有相关的工作经验，有一定的参与经营决策和协调沟通的能力。

未担(兼)任工会主席的公司高级管理人员，《公司法》中规定的不能担任或兼任董事、监事的人员，不得担任职工董事、职工监事。

董事会中职工董事与监事会中职工监事的人数和比例应在公司章程中作出明确规定。职工董事的人数一般应占公司董事会成员总数的四分之一;董事会成员人数较少的，其职工董事至少1人。职工监事的人数不得少于监事会成员总数的三分之一。

(二)职工董事、职工监事的产生程序

职工董事、职工监事的候选人由公司工会提名，公司党组织审核，并报告上级工会;没有党组织的公司可由上一级工会组织审核。工会主席一般应作为职工董事的候选人，工会副主席一般应作为职工监事的候选人。

职工董事、职工监事由本公司职工代表大会以无记名投票方式选举产生。职工董事、职工监事候选人必须获得全体会议代表过半数选票方可当选。

公司应建立健全职工代表大会制度，尚未建立的，应组织职工或职工代表选举产生职工董事、职工监事，并积极筹建职工代表大会制度。

职工董事、职工监事选举产生后，应报上级工会、有关部门和机构备案，并与其他内部董事、监事一同履行有关手续。

(三)职工董事、职工监事的职责

职工董事、职工监事享有与其他董事、监事同等的权利，承担相应的义务，并履行下列职责：

职工董事、职工监事应经常或定期深入到职工群众中听取意见和建议。

职工董事、职工监事在董事会、监事会研究决定公司重大问题时，应认真履行职责，代表职工行使权利，充分发表意见。

职工董事在董事会讨论涉及职工切身利益的重要决策时，应如实反映职工要求，表达和维护职工的合法权益;在董事会研究确定公司高级管理人员时，要如实反映职工代表大会民主评议公司管理人员的情况。

职工监事要定期监督检查职工各项保险基金的提取、缴纳，以及职工工资、劳动保护、社会保险、福利等制度的执行情况。

职工董事、职工监事有权向上级工会、有关部门和机构反映有关情况。

(四)职工董事、职工监事的任期、补选、罢免

职工董事、职工监事的任期与其他董事和监事的任期相同，任期届满，可连选连任。

职工董事、职工监事在任期内，其劳动合同期限自动延长至任期届满;任职期间以及任期届满后，公司不得因其履行职责的原因与其解除劳动合同，或采取其他形式进行打击报复。

职工董事、职工监事离职的，其任职资格自行终止。职工董事、职工监事出缺应及时进行补选，空缺时间一般不得超过3个月。

职工代表大会有权罢免职工董事、职工监事。罢免职工董事、职工监事，须由三分之一以上的职工代表联名提出罢免议案。

三、正确处理职工董事、职工监事与公司工会、职代会的关系

公司工会要为职工董事、职工监事开展工作提供服务。应协调和督促公司及时向职工董事、职工监事提供有关生产经营等方面的文件和资料，协助职工董事、职工监事进行调研、巡视等活动;协助职工董事、职工监事就有关议题听取职工意见，进行分析论证，提出意见和建议;成立“智囊团”等形式的组织，为职工董事、职工监事提供咨询服务;协调有关方面建立职工董事、职工监事各项工作制度。

职工董事、职工监事要向公司职工代表大会负责。应积极参加职工代表大会的有关活动，认真执行职工代表大会的有关决议，在董事会、监事会会议上按照职工代表大会的相关决定发表意见。应定期向职工代表大会报告工作，接受职工代表大会的质询。职工代表大会每年对职工董事、职工监事履行职责情况进行民主评议，对民主评议不称职的予以罢免。

四、加强对职工董事、职工监事制度建设工作的领导

各级地方工会和产业工会要进一步加强对职工董事、职工监事工作的领导，明确责任，指定专门的部门和人员负责此项工作。要切实把工作重点放在基层，深入研究解决问题。要善于发现和总结经验，宣传典型，用典型推动工作。

要经常对职工董事、职工监事制度的推行情况进行调查分析。根据《公司法》的有关规定，结合各地实际，加强与各地政府及有关部门的合作和联系，参与制定和完善有关推行职工董事、职工监事制度的地方性政策法规。

要加强职工董事、职工监事的培训工作。各级工会要研究制定培训方案，有组织、有计划地进行培训，保证培训质量，提高职工董事、职工监事的整体素质，切实发挥其作用。

(此件发各省、自治区、直辖市总工会，各全国产业工会，中共中央直属机关工会联合会，中央国家机关工会联合会，全总各部门、各直属单位)

主题词：工会工作 职工董事 职工监事 意见 中华全国总工会办公厅 2006年5月31日印发

第四篇：监事会决议(任免监事会主席)

注意：本示范文本不得手工填写，打印时应当删除文本中红色字体部分。 合资有限公司监事会决议样本：任免监事会主席

监事会决议

根据《公司法》及本公司章程的有关规定，____________有限公司监事会会议于____年____月____日在______________召开。监事会主席已于会议召开____日前以________________方式通知全体监事，应到会监事__________人，实际到

①会监事__________人。会议由监事会主席主持，形成决议如下：

选举___________为公司监事会主席，免去___________公司监事会主席的职务。

以上事项表决结果：同意__________ 人，占监事总数__________ %②不同意________ 人，占监事总数__________ %弃权__________ 人，占监事总数__________ %

与会监事签字：

年月日

—————————————————————————————————— 注：①如果有监事未出席会议，可在决议中注明该监事的姓名，未出席会议的原因。如监事委托他人参加会议的，应出具授权委托书。

②监事会作出的决议，必须经达到法律规定及章程约定比例以上的表决权的监事通过。

第五篇：监事会监事履职考核办法

第一章 总则

第一条 为进一步发挥公司监事会的监督职能作用，并为公司监事履职管理提供客观量化的考核依据，根据《公司法》、《监事会工作制度》的相关规定，结合工作实际，特制定本办法。

第二条 监事履职考核是公司依照法律法规和有关规定，对监事的履职情况进行评价的行为，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则进行。

第三条 适用范围：经融资担保机构监管部门核准，具有任职资格的监事。

第二章 机构职责

第四条 公司股东会是监事履职考核的决策机构，其主要职责如下：

(一)审批公司《监事会监事履职考核办法》;

(二)审批公司监事履职考核结果;

(三)审批公司监事履职考核结果运用方案。

第五条 公司监事会办公室是监事履职考核的执行机构，其主要职责如下：

(一)拟定和修订公司《监事会监事履职考核办法》;

(二)落实执行考核结果运用方案;

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(三)公司监事履职考核结果的归档和保管。

第三章 监事职责与工作纪律

第六条 监事的职责

(一)日常监督工作;

(二)参加会议工作;

(三)专题调研工作;

(四)按规定提交监事履职报告;

(五)监事会安排的其他工作。 第七条 驻会监事考勤管理

(一)驻会监事必须确保每天到岗处理日常工作。

(二)驻会监事因故不能按时到岗的应及时向监事长报备，月底统一销假;监事长向董事长报备。

(三)驻会监事的出差、外出调研及学习均由监事长审批;监事长的由董事长审批。

第八条 驻会监事应根据公司安排按时参加各类会议和活动，无故不得缺席，经监事长批准的除外。

第九条 驻会监事应确保通讯工具的畅通，监事长有急事联系不上，无正当理由的，给予50元/次的扣罚。

第四章 考核程序

第十条 考核程序包括公司监事考核审批程序和考核执行程序。

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第十一条 考核审批程序：

(一)监事会办公室拟定公司《监事会监事履职考核办法》，提交公司监事会审核后上报股东会;

(二)股东会对公司《监事会监事履职考核办法》进行审议，并形成决议;

(三)监事会办公室根据公司股东会决议，落实执行监事履职考核办法。

第十二条 考核执行程序：

(一)监事会办公室根据监事履职报告(含日常监督工作情况、出席会议情况、调研报告)履职情况，进行统计评价，提出考核建议;

(二)监事长对考核建议进行审核;

(三)股东会审议确定监事考核结果，并形成决议;

(四)监事会办公室根据股东会决议落实执行。 第十三条 考核方式和结果运用

监事工作考核为考核，考核期限为上12月26日至本12月25日。考核结果主要用于监事会专职监事年终业绩报酬、兼职监事履职补助的发放、批准监事资格的依据以及作为董事会特殊贡献奖的提名依据。

第五章 考核内容和标准

第十四条 考核内容

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考核内容为监事履职情况考核。其中：日常监督工作30分、参会工作30分、专题调研工作20分、其他工作20分。合计为100分。

第十五条 履职考核

监事应于每年12月20日前提交履职报告书(履职报告书附后)，无任何原因未按时提交的，扣除100分。

(一)日常监督工作(30分)

1.工作程序：通过参会、稽核、检查等方式履行职责。对公司董事、经营层管理人员执行公司职务时是否符合《公司法》、公司《章程》及相关法律、法规进行监督，对公司董事会、经营管理层执行股东会决议的情况进行监督，发现问题按照程序，呈报股东会。

2.考核标准：

(1)每半年稽核检查公司财务运行状况，并形成报告。未按照规定完成检查和报告的，一次扣除5分。

(2)在参会过程中发现问题，未提出任何建议意见，也未按照程序向股东会上报的，一次扣除2分。

(3)各监事根据分工按照《稽核管理办法》开展日常稽核检查。未正确履行职责或发现问题未及时汇报的，一次扣除2分。

(二)参加会议情况(30分)

1.会议种类:包括依据《公司法》和公司《章程》规定，参

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加的监事会会议及应邀列席的董事会会议;依据公司内部管理规定列席的总经理办公会议、公司例会、风险委员会会议及经营层应邀参加的其他会议。

2.考核程序：按照参会记录表的结果和标准考核 3.考核标准：

(1) 未参加法定监事会及应邀列席的董事会又未办理委托或未履行告假手续的，每次扣5分。

(2) 未参加法定监事会及应邀列席的董事会但办理委托手续的，每次扣1分。

(3) 对监事会会议议题，未表决意见的一次扣除2分。 (4) 对未出席应邀列席会议又未办理委托或未履行告假手续的，每次扣2分。

(三)专题调研工作(20分)

1.每位监事每年至少进行一次对公司经营、管理现状及监事会自身建设等方面情况的专题调研，并从完善监督机制和强化监督执行力的角度提交一份专项调研报告。

2. 考核标准：

未开展调研和未提交专题调研报告的，直接扣除20分;缺少实际调研的，一次性扣除10分;提交专题调研报告但质量不达要求的，一次扣除5分。

(四)其他工作考核(20分)

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1.考核内容：精神文明和企业文化建设领导小组安排给监事会的党建、工青妇、扶贫帮困等公益性工作，考核、奖惩和日常督导、检查等工作;以及其他安排给监事会的工作。

2.考核程序：按照《精神文明和企业文化建设领导小组工作考核办法》执行。

第六章 奖惩

第十六条 等级评定：监事考核成绩分为优秀、称职、基本称职和不称职等四个档次。

第十七条 考核成绩在95分(含)以上为优秀;考核成绩在95至85(含)分之间为称职;考核成绩在85分至75分(含)分之间为为基本称职;考核成绩低于75分以下为不称职。

第十八条 奖励：

1.考核等级为优秀的监事，除获得年终奖外，在此基础上可另外上调浮动20%;同时可享有董事长的“董事会特殊贡献奖”提名权;

2.考核等级为基本称职以上的监事，可按照《董事会基金与薪酬管理办法》的相关规定领取各项报酬、履职补助和年终奖励。

第十九条 惩罚：

1.安排的各项工作，未按照履职程序和工作纪律要求进

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行逐级汇报报告的，发现一次将直接扣除考核分值5分。

2.监事个人考核成绩为不称职的，提请股东会取消该监事任职资格，进行必要的调整。

第二十条 奖惩措施须经董事长审核报公司股东会审批。

第七章 附则

第二十一条 本办法经股东会批准后执行。

第二十二条 本办法由监事会办公室负责解释、补充与修订。

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