廉政体系

廉政体系（精选6篇）

篇1：廉政体系

提高廉政风险防控体系有效性的对策措施探讨

当前，广大行政机关、党员干部面对着主体日益多样、价值更加多元的行政对象，加之个别党员干部放松自我要求，因此一定程度上、一定范围内廉政风险是存在的。廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。通过将现代管理科学中风险管理、质量管理等方法和理论引入到党风廉政建设和反腐败工作实际中形成廉政风险防控的长效机制。针对因为教育、管理、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以科学预防和有效控制为核心内容，通过采取事前预防、事中监控、事后处理等措施，实现廉政风险的科学有效管理。廉政风险防控是加强党风廉政建设工作的创新举措，通过关口前移、前程监控，将廉政风险防控责任分解落实到每个单位、每个岗位和每个人，有利于掌握主动权、增强系统性、提高预见性，为事业发展营造风清气正的良好环境。

一、加强廉政风险防控必须立足三个建设

领导班子作风建设是核心。领导班子作风是单位作风的缩影，对于整个单位的氛围有着强大的示范效应。如果领导班子作风不实不廉不正，那么就会上行下效。因此抓廉政风险防控，必须从领导班子上入手，使班子发挥良好的正面的带头示范效应，一级抓一级，一级做给一级看，通过领导班子的人格魅力和行政权力相结合推动党风廉政建设。

干部队伍建设基础。落实党风廉政建设和抓好廉政风险防控，既需要依靠广大党员干部，同时他们也是也是廉政风险防控的重点对

象。干部队伍建设和廉政风险防控这二者相辅相成，党风廉政建设是干部队伍建设的应有之义。一支问题频发的干部队伍，不能称之为好的队伍，也无法期待他们能够为事业谋发展为职工谋利益。

制度建设是根本。因为制度才有全局性、长期性和稳定性，因此加强廉政风险防控，应当注重在做法中总结经验，及时将好的做法总结固化为制度，这样才能使经验可以复制可以推广，发挥刚性的约束力，避免因为人情、领导更替而受到人为的干预。

二、加强廉政风险防控必须落实四项行动

理清权利责任。必须依照职权法定、权责一致的原则，明确和理清部门、岗位的职权和责任，进行科学分类，制定明确明晰的职权目录和权力运行流程图，明确权力事项、办理主体、依据、程序、期限、责任追究和监督渠道等，使权力运行的每个环节相互配套、相互衔接、相互制约。

查找廉政风险。结合权力目录和权力运行流程图，对权力运行的廉政风险进行全面排查。突出行政审批、行政执法、干部人事、行政管理、工程采购等公共权力和与经济活动密切相关的权力作为重点，查找廉政风险易发、多发的重点环节以及表现形式。在此过程中，应当注重结合既往的案例情况，按照“上级为下级找，下级为上级提，干部之间相互帮”的原则,采取个人找、群众帮、领导审、集体定的方法，合理有序、全面深入地排查风险。

评估风险等级。总体而言，有权力的地方就存在风险。但是应当有侧重、有突出地抓紧抓好，否则眉毛胡子一把抓很难出成效。根据

单位的特点，依据风险点的数量、群众关注度、权力运行的重要性、后果的严重性、权力行使的频率、腐败现象发生几率等因素，分等级评定廉政风险，针对不同等级的廉政风险采取相应的管理措施。

落实防控措施。针对查找出来的廉政风险点，结合岗位职责，落实责任主体，提出能够化解风险的具体防控措施。同时，纪检部门重点制定和完善廉政教育、管理考核、预警处置、督查督办、责任追究等制度，确保廉政风险防控管理工作有序进行、有效落实。

三、加强廉政风险防控必须健全五项机制

健全领导机制。主要领导是党风廉政建设第一责任人，通过明确领导责任，落实各级负责人“一岗双责”，各级主要领导必须敢抓严抓，避免出现党风廉政建设失之于宽、失之于软、失之于懒、失之于散，形成党政领导齐抓共管、纪检部门协调推动、相关部门各负其责、党员群众共同参与的良好工作格局。

健全教育引导机制。党风廉政建设，重点应该落实在防患于未然，防止腐败现象对事业发展和职工利益造成不可逆转、无法挽回的损失。因此，应当加强对于职工的廉政教育，促使他们有形无形之中的自觉廉政勤政的意识。在开展通识教育的基础上，还要注重结合岗位和个人实际，丰富教育内容，创新教育形式，例如反面案例、廉内助、廉政亲情寄语等活动，引导党员干部认清自身岗位存在的廉政风险，时刻绷紧廉政这根弦，增强自我防范和保护意识。

健全预警提醒机制。与教育引导机制相通的是必须要构筑起廉政预警机制。一旦出现苗头问题、倾向性问题就及时提醒解决，防止问

题严重化和扩大化。这就需要纪检部门能够与相关的部门保持畅通的动态沟通，切实做到对问题早发现、早提醒、早纠正，使领导干部不犯或少犯错误，尽最大限度保护事业和干部。

健全考核整改机制。采取定期自查、突击抽查、检查等方式，全面掌握和评估风险防控各项措施落实情况，及时评价制度的有效性和完善性。廉政领域一旦发生问题，必然会对事业和干部队伍造成影响。因此在平时就必须加强这一方面的考核，奖罚分明，发现问题及时整改，提高廉政制度的执行力和有效性。

健全配套机制。廉政风险防控工作是一项系统性的工作，从横向上看涉及到内部的基层、机关和外部的行政相对人、供应单位等，从纵向上看也包括每项业务上的计划、执行、财务、审计等相关部门或个人。因此要发挥廉政风险防控的最大效应，必须有完善的配套机制。例如，在某些领域可以探索建立财权、事权和监督权分离的模式，这样就能形成了不同流程之间分权制衡、相互监督的格局。又如当前在大宗的采购和大型工程项目中，基本采用了公开招投标。这一形式在小型的项目中可能不尽适用，但是我们可以参照这一做法，建立一个动态的供应商或施工单位合格名单，充分发挥使用部门的能动性，在动态的评估调整中发挥使用部门意见的价值，减少小型项目的随意性。在监督方面，在充分发挥纪检部门作用之外，还要注意发挥职工、相对人、社会的监督作用，拓展群众参与监督的渠道，整合资源，形成监督合力。

四、加强廉政风险防控必须做到三个结合把思想教育和能力建设有机结合起来。党员干部出现违法违纪行为的背后，既有不良思想影响的原因，也有个人修养不足、鉴别力不强、不会做、不愿做的因素。因此，在加强对党员干部思想教育的同时，必须重视能力建设，切实提高干部职工履职能力和廉政能力，能够识别鉴别廉政风险并主动自觉地进行防范处置，避免出现因为能力不足导致的不作为、乱作为现象。

把制度建设和科技手段有机结合起来。行政执法业务是规范业务流程的有效方法，可以有效清除人为因素对执行工作程序、落实工作制度的干扰，实现工作权限“系统控制”、业务流程“系统固化”、风险预警“系统提示”和责任追溯“系统监督”。

把强化监督和严格问责有机结合起来。要强化内部监督，对不正确履行职责的及时发出预警，责令限期改正。要强化外部监督，扎实推进党务公开、政务公开，使权力公开透明运行。还要综合运用诫勉谈话、组织处理、党纪处分等手段，加大问责力度。

篇2：廉政体系

透明国际提出的建构国家廉政体系的观点对中国反腐败实践至少具有以下几个方面的启示。

1．腐败是一个与国家治理密切相关的问题。

透明国家提出的国家廉政体系是以国家“良治”为理论基础的。所谓国家良治，即政府合理运用公共权力，公平分配公共支出，有效利用公共资源，增进和扩大公共福利，整个国家权力运行、管理体制处于高效、公平、透明状态。根据国家良治理论，反腐败活动不能单纯依靠一些治标性的表面文章，不能仅仅是查处惩治个人，而是必须从深层次推进政治体制改革，铲除滋生腐败的体制温床，堵塞诱发腐败的制度漏洞，促进国家治理方式、治理模式向透明化、高效化、廉洁化方向发展。同时，就另一方面而言，腐败又是妨碍国家实现良治的最大障碍，解决腐败问题，必然也就要大力度地推进国家良治的实现。由此，反腐败与国家良治是相辅相成、紧密联系的问题，必须在国家良性治理的大视野中思考反腐败问题。

2．反腐败必须要有系统的思维、全局的观念，不能依靠零敲碎打，局部政策的调整。

廉政体系从根本上说，就是依靠系统、整体推进的方法解决腐败问题。因此，透明国际提出：“反腐败改革被看成是系统性的改革。”“改革针对的目标不应是公职人员个人，而是其行使公共权力所依托的体制。”如果孤立地执行一些反腐败政策，是不会产生什么效果的。“中国的反腐败活动，不能过分依赖于通过对少数贪官的发现、查处起到惩一儆百的遏制效应，更不能在权衡考虑后选择性地寻找打击目标，而是必须有对体制机制缺陷的综合评估，对诱发犯罪制度漏洞的系统考量，入木三分而又通盘考虑，着眼于体制机制全局，着手于系统全面改革。

3．在中国反腐败实践中，尤其要注重系列预防腐败方面制度的建立、健全、完善。

篇3：审计机关廉政风险防控体系研究

长期以来, 腐败现象一直被普遍喻为“政治之癌”“最大的社会污染”“国际社会的公害”等, 它引发了一系列社会问题和不安定因素, 危害巨大。党的十八大以来, 廉政建设一直被视为关系党和国家生死存亡的重要因素。审计机关作为预防腐败工作的职能部门中的一员, 在反腐倡廉建设中发挥着至关重要的作用。俗话说, 打铁还需自身硬, 加强审计机关干部队伍的廉政建设、强化对审计人员的监督管理、杜绝审计腐败、惩治审计腐败是确保审计机关依法审计、严格执法、提升审计质量的客观要求, 也是审计机关及审计人员正确行使职权、维护国家利益、促进经济社会发展的迫切要求。审计廉政风险防控体系构建是廉政建设的前提条件和重要内容, 也是当前遏制腐败的重要保障。由此, 本文基于当前审计机关廉政风险的剖析, 着力构建以廉政教育为基础, 加强制度建设和规范权力运行为重点, 公众监督权力运行为核心的审计机关廉政风险防控体系。

二审计机关廉政风险的原因剖析

1.审计机关人员素质良莠不齐。腐败问题的发生往往与审计机关人员的思想认知水平紧密相关, 主要表现在以下两个方面:

一是某些审计机关不重视审计人员的政治理论培训和法律法规教育, 审计人员角色、身份意识淡化, 责任意识淡薄, 对自身的职能及其在反腐倡廉大背景下应发挥的作用认识不到位, 导致审计人员在执行审计过程中出现违反审计“八不准”规定及廉政准则规定, 利用职务之便以权谋私、弄虚作假, 审计结果不公正、不客观等问题。

二是某些审计机关缺乏对审计人员思想意识的引导, 审计文化“懒散”, 导致审计人员职业道德意识淡薄, 自我意识膨胀, 遇到不正之风、消极腐败现象的浸染诱惑时很容易认同仿效, 廉洁自律防线在无形中被瓦解消散, 萌发滋生腐败贪念, 执行审计工作过程中以习惯代替制度, 以信任代替管理, 以情面代替纪律等做法助长程度不等的腐败问题滋生。

2.审计机关制度建设缺乏系统性。俗话说, 没有规矩不成方圆。审计机关腐败现象的产生与其缺乏一套科学的、系统的制度建设有密切关系。审计机关制度建设的缺陷主要体现在以下三个方面:

一是制度内容设计上的不完整、不合理以及相关制度间不协调、不一致, 导致在具体执行时因脱离实际而难以有效落实;或相关制度之间目标要求不协调、不统一, 甚至相互抵消, 使制度的执行力、公信力降低。

二是岗位设置和权力分配不合理, 责任和权力不对等, 造成工作边界不清晰, 岗位责权不清、职务分析不明。各层级人员的目标、责任、义务界限不清, 难以具体落实和检查考核, 责任追究制度不具体、不完善, 使廉政建设缺少刚性约束力, 为廉政建设工作带来一定的潜在风险。

三是在制度执行过程中缺乏监督考核激励相容的约束机制, 监督、问责、奖惩机制不健全, 没有形成科学、合理的配套体系, 使制度执行的质量和成效得不到真正落实。监督者可能会存在检查不彻底, 后续跟踪检查不到位的情况, 致使制度执行失去了持续的约束力, 导致一些人员在制度面前放松要求、投机取巧, 使制度在执行过程中放任自流。

3.审计权力过于集中、缺乏制衡。没有权力的制衡, 就没有真正的民主和有效的监督。孟德斯鸠在《论法的精神》中指出:“自古以来的经验表明, 所有拥有权力的人, 都倾向于滥用权力, 而且不用到极限绝不罢休。谁能想到, 美德也需要极限。为了防止滥用权力, 必须通过事物的统筹协调, 以权力制衡权力。”在某些审计项目中, 缺乏相应的制衡机制, 项目组负责人在整个审计过程中起组织和领导作用, 在一定程度上对审计业务的走向起决定性作用, 甚至有审计负责人“一锤定音”的情况, 这很容易导致相关审计人员利用职务便利, 或泄露审计信息, 或授意、指使下属人员掩盖重大问题, 使整个审计业务变成虚假, 产生审计腐败。

4.审计过程不透明, 缺乏监督。审计工作的性质导致审计权力运行有一定的封闭性, 审计人员在凭借自身高度警觉性“凭良心”审计的同时, 也有以审谋私, 与被审计方搞交易, 收受钱物, 对问题隐瞒不报, 甚至通风报信、出谋划策、帮助作假等可能, 加之审计人员长期战斗在查错纠弊、查处腐败第一线, 他们的腐败手段可能会更加“高明”, 而不易被察觉。因此, 审计过程的非公开透明化以及对于审计各环节缺乏有效的监督, 为审计人员腐败的滋生预留了空间。

三审计机关廉政风险防控工作体系的构建原则

1.系统性。由于审计机关廉政风险防控机制构建涉及面很广、内容较为复杂, 因此在构建过程中要把各种因素和各个环节都考虑在内, 坚持用全面系统的科学思维方法, 综合分析各要素之间的联系, 从全局规划各项工作制度和措施的制定与实施, 以实现廉政风险防控管理的全面性、系统性、前瞻性、科学性、长远性。对审计业务过程中可能发生腐败的各个环节及各种方式进行控制, 实现对审计权力运行事前、事中、事后的全程系统管理。

2.客观性。审计机关廉政风险防控机制建设要确保在运用审计权力过程中实现廉政风险识别和廉政风险评估的客观性。风险识别是廉政风险防控机制建设的关键, 要抓住审计机关权力运行的各个环节, 结合审计机关的客观实际对审计机关廉政风险进行识别。廉政风险评估要客观, 共产党反腐败的态度非常坚决, 对腐败犯罪行为采取“零容忍”。审计机关总是审别人, 反过来审计机关在使用权力时也要不断警示并在执行业务过程中客观评估自己, 由主体变客体, 不断进行自我客观审查和评价。

3.常态化。由于国家政治经济环境的不断变化以及审计业务的复杂性, 审计廉政风险点也是不断变化的、是动态的, 风险防控措施的构建也就不可能一劳永逸。随着我国各个领域体制的改革发展, 腐败表现出新特点, 廉政风险也出现在新领域, 呈现出新形式, 反腐败斗争形势更加严峻。审计机关廉政风险防控要把握时代脉搏, 主动适应新形势、新任务的要求, 从实际出发, 运用新的途径和方法完善廉政风险防控机制, 以实事求是的精神和务实的态度不断创新, 实现审计机关廉政风险防控工作常态化、长效化。

四审计机关廉政风险防控体系构建

1.加强廉政教育, 提高风险防范意识。廉政风险防控工作应大力弘扬“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”的审计核心价值观, 加强反腐倡廉警示教育, 引导广大审计干部牢固树立清正廉洁和公正执法意识, 自觉抵制各种诱惑, 提高依法审计和廉洁审计能力。此外, 还需及时掌握审计人员的工作态度、审计质量和廉政行为, 发现问题及时处理, 建立和完善防范审计廉政思想道德风险的工作机制。

(1) 立足教育宣廉。定期组织专题学习, 邀请有关专家给审计人员作专题讲座, 或者由上级领导给审计人员上廉政党课, 学习领会中央和省、市、县领导以及上级审计机关领导的重要讲话精神, 学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》《中国共产党纪律处分条例》等党纪条规, 引导审计人员算好“廉政七笔账”, 夯实廉洁从审的思想防线。

(2) 立足警示促廉。坚持开展警示教育, 组织审计人员集中收看最新警示教育片, 学习审计署《审计干部反腐倡廉教育警示录》等材料, 力争通过警示教育, 使审计人员受到心灵警醒和思想警示, 引导审计人员树立正确的价值观、人生观和权力观, 切实保持共产党员的纯洁性, 增强清正廉洁意识, 有效防范廉政风险。

(3) 立足文化引廉。以审计廉政文化示范点为载体, 开展“推荐阅读好书”活动。向审计人员推荐《社会主义核心价值体系》《精神的力量》《共产党员人的十二个幸福观》《静思录》等优秀图书, 营造“以书修德、以德律己”的浓厚读书学习氛围。建立廉政文化走廊, 在办公楼过道悬挂题写廉政名言警句的画框, 给审计人员家属发廉政贺卡, 营造浓厚的廉政文化氛围, 在互勉的基础上, 切实让审计人员提高自身风险免疫能力。

2.强化制度约束, 明确业务行为规范。我们要认真落实党风廉政建设主体责任制, 强化问责, 以上率下筑牢防范审计廉政风险的防火墙。从审计工作实际出发, 加强制度建设, 形成以规范审计权力运行为目标, 以积极防范为核心, 以强化管理为手段的科学防控机制, 切实达到强化内部监督、规范工作程序、严肃审计纪律、提高工作质量、防范审计风险的目的。通过规范制度, 明确审计机关每个岗位的具体职责、要求、标准、问责和考核办法以及操作流程。

(1) 建立组织领导体制。审计机关领导要高度重视, 充分认识廉政风险防控机制建设的重要意义, 切实把推进廉政风险防控机制建设作为一项重大政治任务, 要以高度负责的态度, 加强组织领导, 明确防控重点, 确保防控机制建设顺利推进和取得实效。同时审计机关领导应切实担负起廉政风险防控的责任, 带头查找廉政风险, 带头制定和抓好自身防控措施, 着力形成以审计机关领导负总责、亲自抓, 全体审计干部共同参与的领导体制和工作机制, 将廉政风险防控责任落实到每个部门、岗位和个人, 建立全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控体系。

(2) 建立责任落实机制。廉政风险防控不能只讲在口头上, 要通过有效的机制, 落实到审计机关各级人员和实际工作中。审计机关党组与各科室签订《党风廉政建设责任书》, 提出党风廉政建设责任制各项要求, 把责任分解落实到基层。健全责任追究制度, 即健全党风廉政建设责任追究办法和审计执法过错责任追究制度, 明确责任追究的具体情形和标准, 明确责任界限, 严肃追究过错责任, 确保审计执法廉政风险防控工作落到实处。

(3) 建立考评激励体系。把廉政风险防控机关构建与审计机关党政工作考评结合起来, 定期检查考核, 并进行量化打分, 考评结果纳入年终绩效考核。审计机关应自上而下建立起有效的督导落实和检查考核体系, 使廉政风险防控工作达到量化、硬化和强化的要求, 调动起广大审计干部参与廉政风险防控机制构建的积极性。

3.规范权力运行, 确保权力分解制衡。廉政风险防控要在使用审计权力的过程中制约核心权力, 避免滥用权力, 要缩小“一把手”的自由裁量空间, 杜绝权力过于集中而且缺乏有效监督的情况, 从而确保权力运行程序更加规范。

(1) 建立合理的分权机制。审计机关可以通过对权力的适当分解和下放, 形成互相制衡与分权的机制。审计机关要认真落实领导分工负责制, 在明确主要领导负总责的前提下, 具体事项由分管领导具体负责, 再报主要领导审核决策, 做到权力与责任相统一。“一把手”主要职责是行使决策决断权、领导监督权;分权部门主要职责是行使管理权和落实权, 以防止个人专断、权力滥用。对于审计权力行使, 尤其是对于敏感性的重要权力, 如审计计划立项权、审计执行监督权、审计结果复核权、审计处理处罚权等, 通过一套行之有效的操作程序来完成, 使各种权力之间保持一种既互相配合, 又互相制衡, 这是保证权力不被滥用的前提和根本途径。

(2) 加强监督。加强对重点环节和重点部位权力行使的监督, 确认权力行使的依据、界限和责任, 通过完善行为规范, 形成环环相扣、责权分明的工作机制来规范审计机关权力运行。权力的正当行使必须用规范的运行过程来保证。权力行使方式程序不正当, 会为审计机关腐败的产生提供可操作的空间。为此, 在权力科学配置的基础上, 必须按照规范程序、提高效率、简明清晰、方便办事的原则, 制定覆盖权力运行全过程的机制, 规范权力运行过程。审计机关廉政风险防控应该紧紧围绕审计权力运行主线, 抓好审计项目立项、审计方案制定、审计实施、报告撰写、结果复核与审理、案件移送等各个环节的风险点, 监督和规范审计权力的运行。

4.引入公众监督, 实现业务公开透明。再好的制度, 如果不执行、不落实、不监督, 等于一纸空文。因此推进审计机关廉政风险防控机制建设, 关键是监督落实, 推行审计监督公开透明制度。把对重点岗位的防控管理工作作为重要内容, 突出强化对审计权力相对集中部门的监督防控, 从审计流程入手, 对各个环节逐一分析梳理, 通过排查化解廉政风险, 及时发现问题和纠正错误, 坚决防止办关系案、人情案、金钱案和受利益驱动审计等腐败现象, 切实把监督制约措施落实到审计权运行的各个环节。

(1) 加强廉政教育。要坚持开展“守住三条底线”和审计工作纪律“八不准”等廉政主题教育, 筑牢审计人员反腐倡廉的思想防线;坚持开展审计工作双向承诺制, 在要求被审计单位对所提供资料真实可靠做出承诺的同时, 也应向被审计单位做出严格审计工作纪律的廉政承诺;继续完善审前公示制和审后廉洁从审回访制。

(2) 完善信息公开制度, 接受社会各界监督。大力推进审计信息公开, 及时公开社会关心、群众关注的审计信息, 让人民群众来监督审计。建立健全审计信息网上公开制度机制, 明确公开内容、栏目、时限以及监督渠道、申诉方式等要素。完善重大决策、政务信息发布等制度, 推进审计结果公告制度落实, 将审计机关及审计人员的执法行为置于社会各界的监督之下, 使审计业务更加透明。

(3) 加强审计廉政风险防控工作的动态管理。通过充分运用信息化手段, 发掘信息技术手段的监测潜力, 积极探索和创新, 充分利用审计执法管理系统、电子监察和网上满意度测评、网上投诉等信息化平台等监管手段, 及时发现有价值的信息;积极探索廉政监测软件的开发和应用, 力争早日形成科学、灵敏的智能审计机关廉政监控系统。

五结语

廉政风险防控工作是一项系统工程, 是一个循序渐进的过程。审计机关应当在全面总结开展廉政风险预警防范体系建设情况的基础上, 针对重点工作领域、岗位和关键环节, 以制约和监督权力运行为核心, 以全面查找廉政风险点为基础, 以加强制度建设为重点, 以现代信息技术为支撑, 以监督考评问责为保障, 建立教育、制度、预防、监督于一体的廉政风险防控新机制。要真正落实审计机关廉政建设与惩防体系, 需要很长的过程, 需要制度、机制、环境以及社会方方面面的共同努力, 这将是一个漫长的过程, 我们将不断探索。

参考文献

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篇4：构建防控体系 化解廉政风险

扩内需促增长中廉政风险领域众多，项目审批领域是关键领域之一

为应对国际金融危机对我国经济带来的不利影响，2008年底以来，中央及时出台了一系列扩内需促增长的政策措施，要求管好用好新增投资，加强监督检查，确保不出现严重腐败现象。

要避免发生严重腐败现象，必须找准廉政风险的关键领域。扩内需促增长是一项庞大而复杂的工程，其中廉政风险领域较多。可以说，风险无处不在，无时不有，既涉及政治纪律，又涉及经济纪律；既涉及项目审批，又涉及项目管理；既涉及资金管理，又涉及工程建设。要化解廉政风险，必须找准关键领域，这样，才能收到事半功倍的效果。

要找准关键领域，必须把握新一轮扩内需促增长的主要特点。这一轮扩大投资、拉动内需，与以往相比，既有共性，又有个性，呈现出新的特点。一是项目分布较广，且大多属政府投资领域。从江苏来看，分布在经济建设、社会建设、文化建设、生态文明建设等各个方面，涉及农村民生工程、自主创新和产业结构调整、基础设施、社会事业、节能减排和生态环保等众多项目领域，大多属政府直接投资领域。二是项目投资数额较大。从中央层面看，预计从2008年第四季度到2010年底，将安排投资1.18万亿元，带动社会总投资规模达到4万亿元。从江苏情况看，今后一个时期将启动3000亿元政府主导型投资项目，带动社会投资1.2万亿元。三是项目数量较多。2008年底以来，中央四批新增投资项目计划，共下达我省项目1675个，总投资810.35亿元。四是“项目带资金”。此轮投资，中央投资力度较大，相对来讲，项目的“含金量”较高。可以说，“有了项目就有钱”，一旦项目审批“到手”，就意味着资金的到位。五是项目审批时间较紧。为使扩内需促增长的各项措施迅速见效，中央提出“出手要快、出拳要重、措施要准、工作要实”，投资要尽快形成实物量，相应地要求项目审批工作全面“提速”，造成审批时间较为仓促。上述因素叠加在一起，给项目审批带来了前所未有的挑战和压力，使项目审批领域成为扩内需促增长中廉政风险的关键领域之一。

扩内需促增长中项目审批领域廉政风险分析

人员风险。一是具体经办人员。通过近年来的行政审批制度改革，这方面的权力空间有所缩减，行为逐步规范，廉政风险较以前有所降低。二是中介机构人员。中介机构的廉政风险，主要取决于与政府部门之间的关系，如中介机构脱钩彻底，则廉政风险相对较小。三是项目评审专家。一些审批部门在项目审批过程中，越来越多地邀请相关领域的专家对项目审批进行评估和论证，从而使专家的意见成为项目审批的重要参考，有时甚至是决定因素，如管理放松，则风险较大。四是审批部门领导。一般来看，部门项目审批的决定权主要在部门领导。权力越大，往往风险也越大。因此，部门领导在项目审批中承担的职责最大，同时风险也很大。

程序风险。从审批节点看，内部制约较多，外部制约较少。不少制约措施还局限在部门内部，开门制约的力度还不大，吸纳社会制约、外部制约的举措还不够有力。从审批流程看，纵向制约较多，横向制约较少。往往部门内部有审批权的人员、处(科)室、领导能形成一种纵向制约，但平行处(科)室横向制约作用发挥不充分。从审批权力运行看，顺向制约较多，反向制约较少。不少部门在审批过程中，注重了后道对前道的制约，就是权力大的环节对权力小的环节进行制约。相对而言，反向制约较少，探索不多。从审批结果看，资料审查较多，项目实施情况审查较少。存在重审批、轻监管，重项目前期审查、轻项目实施管理，重资料查核、轻实地查看，有的部门即使注重项目后期检查，也大多委托下级部门，间接管理的较多。

体制机制制度风险。一是在审批体制上存在多头审批。主要是立项审批中，有关部门审批职责尚未完全理顺，造成同一项目，可以在不同部门审批，给规范审批行为留下了体制上的缝隙。二是法律上缺乏明确规范。对政府投资项目，审批主体、审批范围、审批程序、审批要求等缺乏法律上的规范。目前主要依据一些政策性规定，约束力不够。三是工作机制上缺乏沟通衔接。项目审批涉及的政府部门较多，需要相关部门联动制约，才能堵住漏洞。实际工作中，各个审批部门有效沟通不足，容易产生廉政风险。四是审批制度建设上存在薄弱环节。制度操作性不强，有的内容不够细化，有的重实体轻程序。制度配套不够，缺乏实施细则。制度执行不力，对违反制度行为有时失之于软，失之于宽，使制度未能收到应有的效果。

构建项目审批领域廉政风险防控体系的主要措施

排查确定风险点。建立项目审批权力廉政风险防控体系，首先要摸清职权底数，确定廉政风险点。一是分析风险表现。从涉及审批的每个岗位实际出发，对所行使的权力逐一分析，找出哪些权力部位容易发生潜在的廉政风险。二是研究风险危害和发生几率。分析每一項权力，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，发生风险后，会带来哪些经济损失和影响。三是进行风险排序。对排查出的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，以便抓住主要矛盾。

制定防控措施。针对风险点，制定各项权力的防控措施，为廉政风险设置“防线”。强化程序预防。按照“便捷高效、便于监督”的原则，细化权力分类，优化工作程序，形成权力运行工作标准。强化要点预防。对每一项权力进行梳理，突出重点，制定“预防要点”，落实约束措施。强化机制预防。对预防要点深入分析，建立科学合理、监督有效、操作简便的制约机制。

推进制度创新。积极推行审批制度建设，做到用制度管人、靠制度管权、按制度办事，是降低廉政风险的根本途径。要进一步推进投资体制改革，深化行政审批制度改革。加快行政审批立法，推动行政审批行为的规范运作。在此基础上，重点健全以下几项制度。审批人员AB角制。设立AB角，不仅能提高办事效率，更重要的是在部门内部形成权力的制约。可扩大范围，打破处(科)室界限，统筹安排，交叉兼职。审批人员定期轮岗制。要积极推进审批人员的定期轮岗，加大交流力度。处(科)室会审制。加强部门内部处(科)室间的会审、会签，对审批业务，在明确主办处(科)室的同时，落实其他职能处(科)室参与配合的责任，强化审批过程中的横向制约。专家评审制。目前，借助专家等第三方力量进行项目审批。正成为一种趋势。引入专家包括中介机构进行评审，关键是使其不受干扰，客观公正地表达意见。领导集体会办制。健全重大项目审批领导集体会办制，试行票决制，强化对审批决策权的制约，逐步形成科学决策、民主决策的制度。

加强监督管理。一是实行分权制约。科学界定、合理设置审批权，缩减自由裁量权；进一步优化权力运行流程，形成权力相互制约机制，建立配置合理、分解科学、制约有力的审批权力结构，从源头上降低廉政风险。二是促进透明运行。知情是监督的前提。大力推进行政审批权力网上公开透明运行，将审批事项、设定依据、审批要件、审批流程、审批时限、审批结果、监督方式等进行全过程公示。完善专家论证、听证制度和公示制度，形成良好的社会监督氛围。三是加大监管力度。完善政府投资后评价制度。创新监督方式，利用现代信息技术，加快电子监察系统建设，做到权力运行到哪里，监督的触角就延伸到哪里，特别是对风险级别高的权力实行重点监控，最大限度地压缩权力寻租空间。

强化责任落实。强化组织领导，开展自查自控，落实防控责任。建立审批责任制，层层明确责任内容。建立考核机制，把廉政风险防范管理，纳入党风廉政建设责任制检查考评中。落实责任追究制度，强化行政问责，对违纪违法问题，加大惩处力度，确保审批人员依法行政、廉洁从政。

篇5：党风廉政建设体系制度

第一章 纪检监察员岗位职责...................第二章 纪检制度.............................第一节 党员领导干部党风廉政建设责任制.....第二节 效能监察制度.......................第三节 信访工作制度.......................第四节 安全管理科领导干部廉政谈话制度.....第五节 党风廉政建设责任追究制度..........第六节 管理人员廉洁自律暂行规定..........第七节 纪检监察员汇报制度................第八节 信访信息报送管理办法..............第一章

纪检监察员岗位职责

一、参加效能监察工作的人员，必须思想端正，作风扎实，经常深入现场，深入工作实际，善于发现问题、解决问题，具有较强的工作能力。

二、坚持原则，实事求是，秉公办事。把企业利益放在首位，敢于碰硬，敢于抵制各种不正之风

三、廉洁自律，勤政敬业，不用工作权利做交易，不以权谋私。

四、工作严格认真，责任心强，有吃苦耐劳、任劳任怨精神，勇于克服困难。

五、人在岗，心在责，工作到位，责任到位，有工作质量创一流的精神，经得起检查验收。

六、严格组织纪律，凡是经矿效能监察领导小组检查验收，发现本单位存在重大问题的，将按照有关规定进行责任追究。

七、协助效能监察小组落实督办本单位工作。

第二章

纪检制度

第一节 党员领导干部党风廉政建设责任制

为进一步加强我矿各级级领导干部党风廉政建设，确保企业领导干部廉洁自律各项规定的落实，特制定本责任制：

1、党政班子成员要为政清廉，严守党纪、政纪、法纪，牢固树立全心全意为职工群众服务的思想。

2、讲政治的高度自觉维护党的团结与统一，坚持任人唯贤，相互支持工作。

3、坚持民主集中制，重大问题必须集体讨论决定，充分发挥党政一班人的集体才智慧。

4、直觉接受群众监督，发现违法、违纪问题及时处理。

5、深入调查研究，及时解决群众关心的热点问题。

6、实行谁主管谁负责和一级抓一级的党风廉政建设责 任制及考核机制，责任制的考核情况将作为每个领导政绩考核的一项重要内容和奖惩依据。

7、党员及领导干部出现违纪问题必须按照党风廉政建设责任制追究责任。

8、责任追究按照一定程序进行，必须经过调查取证、纪委会议讨论、党委会研究等程序。

9、责任追究完成后必须写出书面报告和处理意见，必

要时通报全矿直至移交司法机关追究行事责任。

10、责任追究应以实事为根据，不得编造实事、强扣责任。

11、实行党风廉政建设责任书制度，保证党风廉政责任制度的落实。

第二节 效能监察制度

为了切实转变干部工作作风，强化各级管理人员的工作效能监察，确保我科生产经营和建设任务的顺利完成。根据《神宁集团公司效能监察暂行办法》，结合我队生产实际，对各级管理人员工作任务落实情况进行效能监察。其目的是加强廉政、勤政建设，促进各级管理人员高效率、高质量履行岗位职责，增强工作责任心，强化管理，狠抓落实。

一、成立效能监察领导小组 组 长： 副组长： 成 员：

效能监察领导小组办公室设在书记办公室，纪检监察员负责日常工作。

二、效能监察的对象

全科各管理人员及班组员工。

三、效能监察的内容

1、监察检查是否依法办事，在各项管理中是否执行党和国家的方针政策，是否按规定的程序办事，是否执行各项规章管理制度。

2、监察检查是否完成工作计划，计划包括矿及各部门下达的的工作计划、月度计划、年度计划，党政班子安排部

室提出建议予以表彰奖励: ⑴执行国家的法律、政策，政令畅通，积极肯干，成绩突出的;⑵忠于职守，履行职责，为国家和企业创造较大经济效益或挽回重大经济损失，消除不良政治影响的;⑶在工作中有发明创造或者提出合理化建议，科学决策，为国家和企业取得显著经济效益和社会效益的。

3、在效能监察活动中有下列情况之一的，由监察办公室提出处理意见和建议报矿纪委: ⑴有令不行，有禁不止，工作中推诿扯皮，搞形式主义，失职、渎职，不认真履行职责的；

⑵工作不负责任，玩忽职守，造成重大经济损失和不良政治影响的；

⑶在安全生产中违章指挥，不履行职责，造成人员伤亡或财产损失的。

第三节 信访工作制度

为进一步加强信访管理工作，建立信访工作管理流程，畅通信息渠道，及时调处职工群众反映热点、难点问题，化解矛盾，维护矿区稳定，特制定本制度。

一、建立信访工作领导机构。落实信访工作领导责任。定期召开信访工作会议，对员工上访群众反映的问题或具有上访苗头的事件进行研究处理。

二、要认真热情接待处理来信来访群众，做好来访登记，及时将来访群众反映问题向主管队领导反馈，并督促解决落实。

三、认真做好矛盾排查工作，定期深入基层群众，了解掌握职工群众的思想动态，超前预防，化解矛盾，杜绝重大越级上访、群体上访事件发生。

四、建立健全信访信息报送制度，保证信息畅通，及时收集掌握有关信息，做好重点人、重点户的摸底排查工作，以书面形式及时向矿信访处上报。

五、对于职工反映的一些突出问题，队领导要及时研究解决，尽量把矛盾消灭在基层、消灭在萌芽状态。

六、加强信访工作管理考核，对于不及时落实或处理来访群众提出的问题，推诿扯皮、激化矛盾，对于故意拖延上报矛盾，造成事态扩大者，要对相关负责人和责任单位在矿

在每周五下午收集）

第五节 党风廉政建设责任追究制度

为了进一步加强对全矿各级管理人员的党内教育、监督和管理，真正做到“有制必执，违制必纠”，特制定本制度。

第一条、实行党风廉政建设责任追究，是加强我矿党风廉政建设长效机制的有效手段，目的是分清在党风廉政建设中集体责任和个人责任、主要责任和直接责任，从严执纪，违纪必纠。

第二条、责任追究的对象是机关各部门、基层各单位党政领导班子和领导干部。

第三条、责任追究的方式包括党纪政纪处分和组织处理。党纪政纪处分按照《中国共产党的纪律处分条例（试行）》、《中国共产党党内监督条例》、《行政监督法》及有关规定办理。

1、对领导班子的组织处理包括批评教育、则令作出检查、取消评先资格、通报批评、整顿调整领导班子。

2、对领导干部个人的组织处理包括诫勉谈话、责令作出检查、取消评先资格、调整现任工作岗位或工作单位、调整非领导职务、责令辞职、免职。

第四条、机关各部门、基层各单位党政领导班子不执行规定，有下列情况之一，情节较轻的，给予批评教育或责令作出检查，情节较重的给予通报批评，情节严重的建议整顿

13、对职工群众反映的管理人员违纪违法问题不制止、不上报、不解决的；

4、对纪检监察部门查处本部门、本单位违纪问题不协助、不支持的；

5、在班组长任免、报工及奖金和超额工资二次分配问题上存在不正之风的；

6、本部门、本单位职工意见较大，经查明确有一些问题，但情节轻微的。

第六条、领导干部对直接管辖范围内发生的明令禁止的不正之风不制止、不查处、不上报或对纪委交办的党风廉政建设责任范围的事项不办理或对严重违纪违法问题隐瞒不报、不配合纪检监察部门查处的，给予负直接领导责任的主管人员党内警告、严重警告、行政警告、记过、记大过或降职降级处分；情节严重的给予撤消党内职务、行政职务处分。

第七条、领导干部直接管辖范围内发生重大违纪违法案件，致使企业、集体和职工群众生命财产遭遇重大损失或造成恶劣影响的，责令负直接责任的主管人员辞职或免职。

第八条、违犯班组长任免、报工、奖金及超额工资二次分配有关规定，造成恶劣影响的，给予负直接领导责任的主管人员党内警告、严重警告、行政警告、记过、记大过或降级处分；情节严重的，给予撤销党内职务、行政撤职处分。

第九条、授意、指使、强令下属人员违犯矿管理制度，3

仍出现问题的；

2、能积极配合组织查处问题、主动挽回损失、消除影响或者有效地阻止危害结果扩大的；

3、能主动检查纠正问题的。

第十四条、对出现问题推卸、转嫁责任或者在其职责范围内多次发生重大违纪案件的，从重处理。

第十五条、依照本实施细则需要给予批评教育、诫免谈话、责令作出检查以外形式组织处理的，由矿纪委同组织科追究违纪责任的，由纪委按有关规定程序办理；涉及犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

第十六条、矿纪委负责对本制度执行情况进行监督检查。

第十七条、本制度由矿纪委负责解释。

第六节 管理人员廉洁自律暂行规定

为了认真贯彻落实《中共中央关于建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，加强对全矿管理人员的教育、管理和监督，促使其按照集团公司、矿党委有关廉洁自律规定和制度办事，实现依法依规从政。特制定本规定：

第一条、全矿各级管理人员要认真贯彻党和国家的路线、方针、政策，自觉遵守矿规矿纪，严格要求自己，时刻廉洁自律，以身作则，全心全意为广大职工群众服务。

第二条、要坚持原则，严格按照集团公司、矿有关政策法规和制度办事，努力做到不徇私，不侵犯集体利益，不挪用公款，不贪污浪费，不设小金库，不搞物物交换，不打击报复和诬陷，不搞迎来送往进行宴请，不截留克扣职工奖金或工资。违者按违纪论处。

第三条、要按规定做好职工各种奖金的分配工作。对上级奖励给集体的物品，不准私自拿回家保管或使用，对奖励给集体奖金要及时发给职工。严禁利用职务之便，克扣和虚报冒领，严禁不经领导批示而私自提留奖金搞其它活动。

第四条、采购人员（包括部室领导外出购买物品）不准借购物之机向对方索要钱物或宴请，不准采购假冒伪劣产品，不准套购其它物品。

程序进行公开，严格按照矿党政有关规定执行。不准私自在职工名下提取各种款项，不准给不上班人员报工搞虚报冒领，对不执行制度长期弄虚作假，欺上瞒下的当事人，一经发现按贪污论处。

第十三条、人事管理干部和区队长不准乘职工请假或安排工作、调换工种、提拔工长、班组长之机，向职工素要钱物或收受礼品。

第十四条、科员、办事员要廉洁自律，爱岗敬业，积极主动地做好本职工工作，不准玩忽职守，不准散布谣言或结帮拉派影响团结。

第十五条、矿绩效考评会对各部门、各级管理人员的各种罚款要到位，不准乱摊派，区队内部每季度向职工大会公布一次各种罚款的处理情况。

第十六条、矿内干部调动不准带走公共财产，更不允许把奖给集体的物品带走，违者视其情节按贪污公物处理。

第十七条、基层区队不允许给机关有关部室负责人或办事人员送财送物，不准破坏或盗卖公共财产，不准破坏或盗卖公共文化娱乐设施，如有发现按违纪论处。

第七节 纪检监察员汇报制度

1、定期汇报制度，基层各效能监察员要每月向效能监察办公室汇报工作进展情况，跟踪效能监察小组每月汇报一次工作进展情况和需要领导协调解决的问题。

2、专项效能监察总结汇报，每项专项效能监察工作结束后，写出书面材料，向效能检察领导小组汇报，汇报内容要详细、准确，有工作量，有成果，有工作办法，对存在的问题要找出生产的原因几解决办法。

3、重大问题及时汇报，对在效能检察工作和跟踪效能监察工作中发现的重大质量问题、存在不安全隐患，要及时采取措施，并向本单位效能监察领导小组及时汇报，避免事态扩大和造成严重损失。

4、信息反馈，本月跟踪效能监察工作开展情况、发现的问题，整改的情况、好的做法、典型事迹，以材料的形式每月向效能检察办公室进行反馈。

第八节 信访信息报送管理办法

一、总则

内部信息包括各类报表、需要传递的各类文字材料，信访、治安信息，工作督查、督办等。纸张统一使用A4纸，数字报表必须用EXCEL处理，文字报表用WORD编辑；字体统一使用宋体，文字材料的标题使用小二号黑体字，正文使用四号字，正文中的标题使用加黑小三号字。所有需报送的信息必须用激光打印机打印(压感打印报表除外)。

(一)报表报送

1、各单位心须按报出时间及报送范围传递上报各类报表。

2、报表填制内容要齐全、准确，经部门、科队负责人审核，分管领导签字，加盖单位印章后方可上报。

3、报表报送范围由分管领导确定，尽量缩小范围，保证信息传递质量和效果。

4、报送矿长的各类日报、周报、旬报、月报交办公室统一呈送。

5、各类报表的质量责任人是部门负责人。报表受报单位对报送单位的报表质量有考核建议权。

6、各类报表的表式由受报单位统一制定格式，各报送单位必须严格按规定格式填报。

0

送矿长，并在次周星期一党政班子工作协调会上进行通报。

(四)文字材料的报送

1、文字材料按矿领导、各职能部门的要求进行报送。

2、报送的各类文字材料按总则中要求的纸张规格、字体及打印标准执行，行距、字间距按每页21行，每行28个字的标准执行。

(五)各类信息报出时间（另做要求）(六)罚则

1、各类信息报送考核由各职能部门提出处罚意见经分管领导审核后，报经营管理部执行。

2、各类报表迟报一天罚款20元，累计累罚，特殊情况另行处罚。

3、各类报表出现内容不全、数据不准确等现象，出现一次罚款20元。

4、各类报表质量低劣、手续不全，受报单位或领导有权拒收，并对报送单位或责任人给予罚款30元的处罚。

5、信访信息迟报一次罚款10元，漏报一次罚款20元；因信息报送不及时，造成群体上访或越级上访的，给予50～100元的处罚，后果严重的加重处罚。

篇6：企业如何建立廉政风险防控体系

廉政风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控就是根据查找出来的风险点，制定具体措施有针对性地加以预防，动态跟踪风险的发展过程，实施监控和处置。建立廉政风险防控体系是发电有限公司深入学习贯彻集团公司创先争优活动和纪检监察工作会议精神，为构

建“多渠道发现问题，全过程防范风险，按程序追责查处”的惩防体系作出的重要部署。开展廉政风险防控体系建设，立足于预防，防范于未然，是惩防体系建设理念思路、机制制度和方式方法的重大创新，是构建让责权利公开运行、在线监控“立体防护网络”的重要环节，也是促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，实现各级人员的行为安全，实现企业和职工“双满意”的根本保证。如何将体系构建真正落到实处，关键在落地，而要真正落地，必须以网格化的思路，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，推进廉政风险防控体系建设。岗位廉政风险防控体系建设应抓好五个过程，把好五个关口，建立五个机制。

一、排查风险。这个过程的关键是把好“准确关”，建立风险排查机制。查找风险点是整个廉政风险防控管理工作的基础。本过程的核心就是组织中层及以上干部和关键岗位人员从思想道德、岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面，查找领导班子、部门（分场）和岗位个人的廉政风险点。要人人参与，人人受教育，人人接受监督。

（一）查找风险点的重点

一是要对照《廉政准则》规定的8个方面52条禁止，把厂领导班子和中层及以上干部，作为查找风险的重点。

二是要把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员，以及组织、人事、财务、物资采购、燃料管理等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。

三是要结合治理商业贿赂工作，把工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节作为查找风险的重点。

（二）查找廉政风险点的方法

查找廉政风险点，就是要摆出岗位的“权力”，包括可以为自己带来方便的“潜规则”。而所有人都明白，查找到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制，所以把风险点找准、找透、找全，就要采取多种方法，在多个层面进行。

1.岗位人员自己找，部门同事互相提，部门领导严格审。

2.通过信访举报、财务审计、责任制落实情况检查、民主测评、干部考察进行收集。

3.成立专家组通过座谈、走访等形式了解情况推定风险点。

4.分管领导结合工作性质和管理经验分别指出风险点。

5.厂领导班子集中审议确定风险点。

6.通报廉政风险排查情况，听取各方意见和建议。

（三）查找风险点的层面与具体内容查找风险点的层面与具体内容风险点的层面与查找风险点的关键在于对照工作领域的职责和工作环节，找准找全领导班子、部门（分场）风险点和岗位风险点、人员风险点。

1.厂领导班子及其成员查找风险点的内容。厂领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”事项，查找在决策程序等制度机制方面的廉政风险点；厂领导班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

2.部门（分场）查找风险点内容。部门（分场）围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险点。查找部门（分场）风险点的基础，是要编制部门主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是部门风险点所在。

3.查找个人岗位风险点内容。个人岗位风险点主要结合岗位职责，查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在的风险。主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响方面的风险点。

二、防范措施。这个过程的关键是把好“实用关”，建立风险预防机制。这个过程的主要任务是针对查找的廉政风险点，以“防”为重点，制定廉政风险防范措施，对确认的岗位廉政风险，锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权利的规范、透明运行。

（一）完善岗位职责，实现权力构架科学化。严格按照上级公司机构设置要求规范机构设置，分解岗位职责，突出岗责体系的管理功能，科学界定、细化每个环节的工作职责、考核方式和责任追究，形成“岗位职责－工作标准－考核监督－奖惩兑现”的责任链条。

（二）完善业务流程，实现权力运行规范化。以完善业务流程为主线，对岗位涉及拥有人财物分配处置权和审核把关权的业务流程进行规范，对每个岗位、每个成员在执行中的协作关系作出合理界定，明确各项业务程序、工作标准，从而规范权力运

作。

（三）完善廉政制度，实现权力监督制度化。制度建设是整个廉政风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步建立人事、物资、设备、工程、燃料等关键领域的与管理制度和管理流程配套的监督制度，建立内容科学、程序严密、有效实用的反腐倡廉教育制度、预防制

度、惩治制度，形成纪检监察工作制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。

三、制约控制。这个过程的关键是把好“制约关”建，立风险控制机制。立风险控制机制。机制这个过程以“控”为手段，主要任务是利用述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等相对固定的控制渠道，建立廉政风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。

（一）述廉。述廉是领导干部落实岗位职责的具体体现。每年进行一次述廉，述廉的主要内容：一是主要工作情况；二是反腐倡廉制度学习情况；三是落实党风廉政建设责任制情况；四是贯彻落实党的路线方针政策和遵守“三重一大”；五是廉洁自律情况；六是其他需要报告和说明的情况。

（二）重大事项报告。领导干部和中层干部重大事项申报是落实监管的有效手段。以房产买卖情况；家庭成员婚丧嫁娶情况；投资入股情况；购买、出售汽车情况；个人收入情况；收受礼金上交情况；配偶子女工作变动情况；子女留学情况；直系亲属受查处情况等事项为报告重点，建立干部廉政档案。

（三）集体决策。厂领导班子和部门要分别遵守重大决策制度实施细则、部门重要事项决策制度，严格坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的决策程序，广泛听取意见，经过集体讨论后作出决定。

（四）公开承诺。领导干部、中层干部以及重要岗位人员，针对建立的防控措施和制度，签订责任书，作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受职工群众监督。

四、督查落实。这个过程的关键是要把好“跟踪关”。建立多渠道发现问题机制。建立多渠道发现问题机制。这个阶段的主要任务是在前期排查、防范、控制风险的基础上，通过收集信息、动态监督等手段，对防控措施落实情况进行有效监督，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。

（一）收集信息。收集信息是指按照管理权限，通过各种有效途径，掌握干部职工在各种风险方面存在的问题。收集信息可采取信息报送、民意调查、信访举报三种方式。

1．信息报送。建立党风廉政监督员制度，畅通监督渠道，采取监督员定期报告、监督员座谈会、与监督员单独交流相结合的方式，收集基层群众对领导干部和关键岗位人员的廉洁从业方面的意见，了解掌握相关信息。

2．民意调查。充分利用民主生活会、职代会、民主测评、问卷调查等方式，及时掌握群众对领导干部和关键岗位人员思想道德的评价和存在的问题。

3．信访举报。通过设立网络举报信箱、公布纪检监察举报电话，收集群众意见，监测分析党员干部存在的问题。

（二）动态监督。动态监督主要是根据实际工作现状，进行主动监督和有针对性的及时纠错，对存在风险苗头的个人进行提醒，对预防不到位的部门（分场）进行督促整改。一是定期或不定期对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况、党风廉政建设责任制落实情况开展监督检查。对检查中发现的制度不落实、防控措施不到位等情况及时指出，责成整改；二是把握内控重点，对物资采购询比价、公开招标、选拔聘用干部等关键环节进行全过程跟踪监督。对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。

五、评估问责。这个过程的关键是要把好“查处关”，建立责任追究和问题查处机制。建立责任追究和问题查处机制。