建设法规考试重点

2024-05-12

建设法规考试重点（共6篇）

篇1：建设法规考试重点

测绘法规作业：

一、名词解释：1、2、3、4、法规：法律规范简称法规，是由国家机关制定或认可并由国家强制力保证其实施的具体行为规范。

发包：指将工程项目、加工生产项目等生产经营项目交给承担单位或个人来完成。

合同违约：指违反合同债务的行为，也称为合同债务不履行。

地图：地图是遵循一定的数学法则，将地理信息通过科学的概括，综合，运用符号系统表示在一定的载体上的图形，以传递他们的数量、质量在时间上的分布规律哈发展变化。

测绘作业证：是指测绘工作者经常离开单位驻地需要和施测地区的单位联系工作或者进入他人的场地、建筑物、宅院，为了方便联系工作保障测绘人员的利益，表面测绘人员的身份而由国家测绘主管部门颁发的证书。

国家标准：由国务院标准化行政主管部门制定，由国家标准化主管机构批准发布，在全国范围内统一的标准。测绘成果：在陆地、航洋和空间所进行的各类测绘活动所取得的结果。国界线测绘：指划定国家间的共同边界而进行的测绘活动。

承包:指接受工程、加工、订货或者其他生产经营项目并且负责完成。测绘标准：指以测绘科学技术和生产实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，与主管部门或权威机构批准、颁布的关于测绘技术方法、产品质量、品种规格、地图表示、数据库建设、生产量技术管理等统一规定的技术文件。

重要地理信息数据：指在中华人民共和国领域和管辖的其他海域内的重要自然和人文地理实体的位臵、高程、深度、面积、长度等位臵信息数据和重要的属性信息数据。

地籍测量：地籍测量是对地块权属界线的界址点坐标进行精确测定，并把地块及其附着物的位臵、面积、权属关系和利用状况等要素准确地绘制在图纸上和记录在专门的表册中的测绘工作。

法制：法律和制度的简称。广义上讲，法律制度是指一个国家法律规范的总和，狭义上讲，法律制度是指调整某一类特定关系、规范某一类特定行为的法律规范的总和。

海洋测绘：是海洋测量和海图绘制的总称，其任务是对海洋及其邻近陆地和江河湖泊进行测量和调查，获取海洋基础地理信息，编制各种海图和航海资料，为航海、国防建设、海洋开发和海洋研究服务。地图编制：指编制地图的作业过程，包括编辑准备、原图编绘和出版准备三个阶段。

测量标志：是指在陆地和海洋标定测量控制点位臵的标石、觇标以及其他标记的总称。

经济责任：指经济法主体因违反经济法律和法规而应承担的法律责任。

测绘技术标准：5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、19、测绘系统：指由测绘基准延伸，在一定范围内布设的各种测量控制网。20、军事测绘：指具有军事内容或者为军队作战、训练、军事工程、战略准备等实施的测绘的总称，主要包括生产测绘成果和实施测绘保障两方面的工作。

21、民事责任：指违反合同或其他民事义务而应负的法律责任。

22、国际坐标系统：指全球性的坐标系统，国际区域性的坐标系统或者其他国家建立的坐标系统。

23、测绘生产单位质量管理：指测绘单位从承接测绘任务、组织准备、技术设计、生产作业直至产品交付使用全过程实施的质量管理。

二、简答题：

1、测绘项目发包承包的一般规定

1.发包承包合同必须采取书面形式 2.承包单位必须有相应的资质等级 3.限制分包，禁止转包 4.质量合格，价格市场化

2、独立法人应当具备那些条件？

1.依法成立 2.有必要的财产或者经费 3.有自己的名称、组织机构和场所 3.能过独立承担民事责任

3、国际坐标系统的特征？

测绘主要是对自然地理要素或者其他地表人工设施的形状、大小、空间位臵、及其属性等进行测定、采集、表达，而对自然地理要素或者地表人工设施的形状、大小、空间位臵及其属性等进行测定、采集、表达需要依赖于坐标系统，没有特定的坐标系统就无法进行测绘，也无法实现特定的测绘目的。一旦采用了某一坐标系统，以这个坐标系统为基础的测绘就将所测会的自然地理要素或者地表人工设施的形状、大小、空间位臵用坐标形式确定下来。如果将我国的各种政治、军事、经济、科技等重要的目标定在国际坐标系中，那么这些目标就有可能臵于被打击的危险之中。

4、军事测绘的特殊性是？

1、保密性

2、精确性

3、实时性

4、测绘保障范围广

5、注册测绘师资格考试科目有那些？

《测绘综合能力》、《测绘管理与法律法规》、《测绘案例分析》

6、国界线测绘的概念和特征概念：是指划定国家间的共同边界而进行的测绘活动，是与邻国明确划定边界线、签订边界条约和协定书以及日后定期进行联合检查的基础工作

特征：

1、国界线测绘涉及国家主权和领土完整

2、国界线测绘涉及我国的在政治主张

3、国界线测绘涉及我国的外交关系

4、国界线测绘涉及国家安全和利益，属于国家秘密范围。

7、测绘成果保密的特征

1、测绘成果涉及的国家秘密事项是客观存在的实物

2、测绘成果涉及的国家秘密事项具有广泛性

3、涉及国家秘密的测绘成果数量大、涉及面广

4、测绘成果涉及的国家秘密事项保密时间长

5、测绘成果不同于其他文件、档案等保密资料。

8、测绘资质注册的主要内容有哪些？

1单位性质、名称、住所、法定代表人及主要技术负责人变更情况2相应测绘资质标准符合情况3完成的主要测绘项目以及测绘成果质量情况4测绘单位信用情况5违法测绘行为被依法处罚情况

9、测绘项目技术总结有那几个部分内容？

1概述2技术设计执行情况3测绘成果（或产品）质量说明情况与评价4上交和归档测绘成果（或产品）及其资料清单

10、外国组织或者个人来华测绘的形式 1合资形式 2合作形式

11、注册测绘师的执业范围？

1测绘项目技术设计2测绘项目技术咨询和技术评估3测绘项目技术管理、指导和监督4测绘成果质量检验、审查、鉴定5国务院有关部门规定的其他测绘业务

12、我国目前采用的高程基准是？我国现阶段使用1985国家高程基准

13、招标的方式有？

招标的方式有公开招标、邀请招标、议标三种方式

14、合资、合作企业申请测绘资质的程序？ 1提交申请2初审3审查4发放证书

15与测绘相关的质量体系要素有哪些？

17个要素：管理职责、体系原则、营销质量、质量成本、设计与规范、采购质量、生产质量、生产过程控制、产品检验、测试与实验设备质量控制、不合格的控制、搬运与生产后职责、纠偏措施、质量文件与记录、人员、产品的安全与责任、统计方法的应用

16、专业技术设计（大地测量）的内容有那些？

1任务概述2测区自然地理概况和已有资料情况3引用文件4主要技术标准5设方案（包括1选点、埋石2平面控制测量3高程控制测量4重力测量5大地测量数据处理）以及其他有关的技术要求内容；规定数据质量检查的要求

17、专业技术总结（大地测量）的内容有那些？

1水平控制测量（包括1概述2利用已有资料情况3作业方法、质保和有关技术数据4技术结论5经验、教训和建议6附图、附表）2高程控制测量（包括…）3重力测量（包括…）4大地测量计算（包括1概述2利用已有资料情况3计算方法、质量和有关技术数据4计算结论5经验、教训和建议6附图、附表）

18、测绘作业证持证人的义务？

1测绘人员进行测绘活动时，应当遵循国家法律法规，保守国家秘密，遵守职业道德，不得损毁国家、集体和他人的财产2测绘人员必须依法使用《测绘作业证》，不得利用《测绘作业证》从事与其测绘工作身份无关的活动3测绘人员应当妥善保存《测绘工作证》，防止遗失，不得损毁，不得涂改《测绘工作证》只限持证人本人使用，不得转借他人4测绘人员遗失《测绘工作证》，应当立即向本单位报告并说明情况。所在单位应当及时向发证机关书面报告情况。

19、测绘成果汇交的特征？

1法定性2无偿性3完整性4时效性

20、测绘单位成本预算的主要内容？

1、生产成本（生产成本，即用于完成特定项目所需的直接费用，主要包括直接人工费、直接材料费、交通差旅费、折旧费等）

2、经营成本（包括

1、员工福利及他项费用，包括按工资基数计提的福利费、职工教育经费、住房公积金、养老保险金、失业保险等

2、机构运营费用，包括业务来往费用、办公费用、仪器购臵、维护及更新费用、工会经费、社团活动费用、质量及安全控制成本、基础设施建设等反映测绘单位正常运作的费用）

21、外国组织或者个人来华测绘应当遵循的一般原则是？

1必须遵守中华人民共和国的法律、法规和国家有关规定2不得涉及中华人民共和国的国家秘密3不得危害中华人民共和国的国家安全

22、建设永久测量标志，应当符合那些要求？

1、使用国家规定的测绘基准和测绘标准

2、选择有利于测量标志长期保和管理的点位

3、符合法律、法规规定的其他要求

23、测量标志的特征？

1、位臵精确

2、永久性测量标志占领土地，有安全控制范围

3、测量标志高度分散，遍布全国

4、永久性测量标志须长期保存和使用

三、问答题：

1、注册测绘师应履行的义务

1遵守法律、行政法规和有关管理规定，恪守职业道德2执行测绘技术标准和规范3履行岗位职责，保证执业活动成果质量，并承担相应责任4保守知悉的国家秘密和委托单位的商业、技术秘密5只受聘于一个有测绘资质的单位执业6不准他人以本人名义执业7更新专业知识，提高专业技术水平8完成注册管理机构交办的相关工作

2、测绘项目招投标程序

1确定招标人和招标项目的审批2确定招标方式3发布（送）招标公告或投标邀请书4编制、发放资格预审文件和递交资格预审申请书5资格审查，确定合格的投标申请书6编制、发出招标文件7踏勘现场8答疑9编制、送达与签收投标文件10开标、评标与中标11签署合同

3、测绘项目招标的原则

招标应遵循公开、公平、公正和诚实守信的原则

4、建立永久测量标志的要求？

1、建设永久测量标志，应当符合下列要求 ①、使用国家规定的测绘基准和测绘标准②、选择有利于测量标志长期保和管理的点位③、符合法律、法规规定的其他要求

2、设臵永久性测量标志，需要依法使用土地（地面36-100㎡地下16-36㎡）或者在建筑物上建设永久性测量标志的，有关部门和个人不得干扰和阻挠

3、国家对测量标志实行义务保管制度

5、测量标志的使用时测绘人员的义务？

1、测量人员应依法缴纳测绘基础设施使用费用

2、测绘人员使用永久性测量标志必须持有测绘工作证件

3、保证测量标志完好无损是测绘人员应负的责任

4、测绘人员根据测绘项目情况建立永久性测量标志，应根据国家有关规定技术执行，并设立明显标志

6、基础测绘的特征

1基础测绘具有基础性、先行性和前期性2基础测绘具有规模性、系统性、长期性3基础测绘具有服务范围的广泛性和不特定性4基础测绘具有公益性5基础测绘专业性强6基础测绘具有法定性

7、测绘项目招投标程序

8、测绘技术人员应满足的基本要求

1、具备一定的专业理论知识

2、具备一定的技术水平，如①熟悉应当完成的测绘成果 ②仪器操作能力 ③熟悉和掌握测绘项目的标准、规范。

3、具备一定的能力如①测绘项目设计能力②测绘生产的组织能力③测绘成果质量的检核能力。

9、行政区域界线测绘的内容

1、界桩的埋设与测定

2、边界线标绘

3、绘制边界协议书附图

3、边界线走向和界桩位臵的说明

10、谈谈实行测绘从业资格制度的意义

测绘从业资格制度是指测绘单位和个人必须取得相应资质和资格，才允许从事测绘活动的制度。测绘法规规定的从业资格制度包括两方面的内容：一是从业单位的资质制度；二是从事测绘活动的专业技术人员的资格制度。从事测绘活动的单位和专业技术人员应该取得相应的资质证书或者执业资格证书，并在证书许可的范围内从事测绘活动。新中国成立以来，我国的测绘事业有了长足的发展，为国民经济和社会发展作出了应有的贡献。测绘行业从小到大，截至2013年末，已经发展成为由30余万人、14000余个单位组成的行业，形成了测绘生产、科研、教育以及仪器制造、地图出版、行政管理等门类齐全的体系，主要分布在测绘、国土、建设、地矿、水利、交通、电力、地震、煤炭、铁道、有色、石油、农业、林业、海洋、建材、航空航天、电子、国防等20多个领域。随着市场经济的发展和行政管理体制改革的深入，大多数的测绘队伍进入市场承揽测绘业务，测绘市场逐渐形成。如果一个从事测绘活动的单位和个人不具备相应的素质和能力，影响后续工作的工程质量，严重的甚至还会危害人民的生命、财产安全、危害国家安全和主权。为了证明或者提供测绘单位和个人从事测绘活动能力的信誉、信息，测绘法将测绘从业资格审批作为一种测绘单位从业事测绘活动的事前控制手段，设定了测绘从业资格审批行政许可，规定测绘单位和个人只有获得相应从业资格后方可从事测绘活动。国家以法律形式规定测绘资质管理制度，充分反映了国家对测绘工作的高度重视，同时也反映了测绘工作的特殊性。

11、注册测绘师享有的权利

1使用“注册测绘师”称谓2保管和使用本人的《中华人民共和国注册测绘师注册证》和执业印章3在规定的范围内从事测绘执业活动4继续教育5对违法法律、法规和有关技术规范的行为提出劝告，并向上级测绘行政主管部门报告6获得与职业责任相应的劳动酬劳7对侵犯本人执业权利的行为进行申诉

12、项目设计书的内容

1概述2作业区自然地理概况和已有资料情况3引用文件4成果（或产品）主要技术指标和规格5设计方案6进度安排和经费预算7附录

13、测绘技术设计的过程

1策划2设计输入3设计输出4设计评审5设计验证6设计审批7设计更改

14、测绘项目发包方的权利 1检验承包方的《测绘资质证书》2对委托的项目提出符合国家有关规定的技术、质量、价格、工期等方面的要求。3明确规定承包方完成的成果的验收方式。4对由于承包方未履行合同造成的经济损失，提出赔偿要求5按合同约定享有测绘成果的所有权或使用权

15、测绘合同的内容

1测绘范围2测绘内容3技术依据和质量标准4工程费用及其支付方式5项目实施进度安排6甲乙双方的义务7提交成果及验收方式8其他内容

篇2：建设法规考试重点

1趣味低俗

2有违历史伦理

6含有淫秽迷信恐怖暴力丑恶等内容淫秽断定1整体原则2传播载体与渠道界定权限1一式三份鉴定书2盖章签字 7民族宗教种族性别歧视

8妨碍环境和自然资源保护1不宣传不合标准ISO140202不利环保2出现破坏内容经营野生动物（华盛顿公约）

【房地产广告】不得发布

1）在未经依法取得国有土地使用权的土地上开发建设的； 2）在未经国家征用的集体所有的土地上建设的；

3）司法机关和行政机关依法裁定，决定查封或者以其他形式限制房地产权利的； 4）预售房地产，但未取得该项目预售许可证的； 5）权属有争议的；

6）违反国家有关规定建设的；

7）不符合工程质量标准、经验收不合格的； 8）法律、行政法规规定禁止的其他情形。房产预售广告、销售广告必须裁明的内容：

1）开发企业的名称；

2）中介服务机构的名称； 3）预售或销售许可证。

（仅介绍房地产项目名称的，可以不裁明上述事项。其他规定

9价格：实际价+期限

10位置：干道距离不是时间

11交商文教市政条件注明规划建设中 12表明建筑or使用面积

13内部结构装修真实准确，预售不写 14不利用其他形象环境做效果 15注明效果图模型

16不得融资升值投资回报

18户口就业升学承诺邀约邀请广告：一方邀请他人向自己发出邀约的意思，邀约邀请人不需要受邀约邀请的约束。邀约：是指一方当事人已订立合同为目的而发出的，由相对人受领的意见表示。邀约的内容明确具体，经受邀约人同意，邀约人就要受理邀约的约束。

【烟草广告】

03年中国签约5年内禁止烟广

范围：生产经销(经营)者发布烟草制品名声商标包装装潢企业名称标识 1直接介绍烟草制品或其商标的广告 2只介绍企业形象或其企业宗旨的广告 3烟草赞助广告

转型后广告

表明名称服务种类,与烟草无关暗室营销

1分拆符号部分出现 2品牌延伸商标多元化场所限制

1大众媒体公共场合

2省以上监管机关批准，直销直邮 3临时活动，媒体不得发布冠名内容限制 1吸烟形象 2未成年人

3鼓励怂恿

4有利健康疲劳紧张 5其他违反规定烟草公益广告

1不出现烟草制品xxxx 2不突出与烟草同名企业名忠告语

吸烟有害健康，面积≥10% 烟草企业——转型后的广告

其它商品、服务的商标名称及服务项目名称与烟草制品商标名称相同的，该商品、服务的广告，必须以易于辨认的方式，明确表示商品名称、服务种类，并不得含有经商品、服务与烟草制品有关的表示。

烟草广告中的暗市营销：将烟草产品的宣传符号及其元素进行分析，使其部分的出现在广告中，以避免„„

【酒类广告】

商品名厂商标包装，企业名称不得出现

1）鼓动、倡导、引诱人们饮酒或者宣传无节制的饮酒 2）饮酒的动作

3）未成年人的形象

4）表现驾驶车、船、飞机等具有潜在危险的活动

5）诸如可以“消除紧张和焦虑”“增加体力”等不科学的明示或暗示

6）报个人、商业、社会、体育、性生活或其它方面的成功归回于饮酒的明或暗示 7）关于酒类商品的各种评优、评奖、评名牌、推荐等评比结果

8）不符合社会主义精神文明建设要求、违背社会良好风尚和不科学不真实的其他内容发布限制（低纯度不限）1电视每套每日≤10,19-21≤2 2广播每套每小时≤2 3报纸期刊每期≤2不在首版封面央视招标规定

白酒12家除外只能形象广告

【食品广告】

普通、保健、新资源、特殊营养

禁止

1食品卫生法禁止（无市场准入标志QS，许可证编号）2食品和保健品广告中禁止疗效宣传 [1]含有标示产品功效的断言或者保证 [2]含有使用该产品能够获得健康的表述

[3]通过渲染、夸大某种健康状况或者疾病，或者通过描述某种疾病容易导致的身体危害，使公众对自身健康产生担忧、恐惧，误解不满，广告宣传的保健食品会患某种疾病或者导致身体健康恶化

[4]用公众难以理解的专业化术语，神秘化语言，表示科技含量的语言描述该产品的作用特征和机理

[5]利用和出现国家机关及企事业单位、医疗机构，学术机构业型组织的名义和形象，或者以专家、医务人员和消费者的名义、形象为产品功效作证明。4禁含有绝对化语言，保健食品广告根据说明书和标签

保健食品、新资源食品、特殊营养食品及其广告的批准文号要在其广告中同时发布。保健食品：广审（X1）第X2号，“不能替代药物”+保健食品的标志

【医药广告】

1药品2医疗3医疗器械药品广告禁止发布

1麻醉，国际公约管制精神药品 2卫政部未批准（含试生产）3卫政部禁药

4医疗单位配置制剂

处方药：凭职业医师助理师处方处方药限制：

1医药专刊发布，大众媒介公众对象不可

2忠告语“本广告仅供医药学专业人士阅读”

3要，药名称=商标,企业，医药刊物外禁用该商标企业名，禁冠名非处方药规定

1通用名;忠告语;广告、生产批准文号;生产or经营企业 2OTC 3不单独出现咨询热线内容

4生产文号：国药准（试）字1字母8数字 5广告文号X 腰广审(X1)第(8数)号 6忠告语“请在医生指导下使用” 进口药品

境内发布，所在地卫政部审批药品广告的限制性规定

1绝对化的语言（6条）

[1]违反科学规律、表明或暗示包治百病的； [2]有“疗效最佳”“根治”等断言或隐含保证的 [3]有“最高技术”“最进步制法”等断言的 [4]含“无效退款”“保险公司保证”等保证内容 [5]含“家庭必备”等类似的内容

[6]含“安全无毒副作用”“纯天然”等内容 2其他限制性规定 [1]说明治愈率或有效率

[2]利用医药科技单位、学术机构、医院或儿童、医生、患者的名义和形象作为广告内容的 [3]不得直接或间接怂恿 3特殊功能的药品广告 [1]不能在黄金时间段播出 [2]涉及改善和增强性功能„„

2、医疗广告禁止出现内容

1医疗机构不得以内部科室名义发布广告

2下列疾病禁止发布医疗广告：性病、牛皮癣、艾滋病、癌症、乙型肝炎、白癜风、红斑狼疮„„3禁止出现与药品有关的内容

4禁止利用新闻形式，医疗咨询服务类专题节目发布或变相发布医疗广告，认定标准：出现了有关医疗机构的地址、联系方式等医疗广告的内容。在同一时间或同一版面、同一时间段发布的医疗机构的广告。

医疗器械广告禁止

1治愈率、患者、专家、绝对性表达、儿童，与上共通 2限制：不得含有直接显示病症和病理的画面

广告法律责任构成

1行为2损害3因果4主观（应掌握法律专业知识智力因履行检查义务）—同时具备

行政责任/处罚：国家名义强制手段，针对所有违法广告

种类：1停播2公开更正3批评4收非法所得5罚款6停业7吊销营业执照广告许可证对象1虚假2反一般准则3证明违规4经营违规5特殊类别违规特殊类型

1垄断不正当2语言文字违法：繁体简化，印刷，其他

民事责任：消费者权益受损

类型：1同/违约则责任2侵权责任

承担方式1停止侵害2排除妨碍3除危险4返还财产5恢复原状6修理、重作、更换7赔偿损失8支付违约金9消除影响、恢复名誉10礼道歉

特别规定1损害未成年人残疾人2假冒专利3贬低其他4擅自以他人名义形象5其他侵权刑事责任，经济犯罪案

1违法所得10万以上 2直接损失50万以上

3虚假刚搞行政处罚2次以上继续虚假、待定主体：监管审查机关失职滥用舞弊，构成

国外法规

1906美《食品和药物法》 1907英《广告法》 1911美《普令泰因克法案》 1913美《联邦贸易委员会发》国外法规管理特点

1行业自律为主，政府社会监督为辅，司法制裁保障英国：广告标准局ASA 美国：全国广告审查理事会NARC=NRD+NARB 2政府监管体系完备具体

美国1联邦贸易委员会2食品药品管理局3联邦通讯委员会 3措施严厉 1立体诉讼制

2合理人标准的最一般层次 3处罚数额巨大

特殊类别管理

1儿童：1考虑儿童教育知识水平2禁恶意利用想象3鼓励积极4亲子关系 2证人：必须真人真事

一、广告监管体系

我国监管特征：

1、行政监管为主，司法刑事制裁为保障，行业自律和社会监督为铺

2、监督职能分散，工商行政是法定的管理机关，但是具体的监管往往牵涉到很多相关的职能部门。（香港廉政公署是统一的）

3、行政监管同时承担行业发展的指导和规划的职责。

例：户外广告的管理涉及的部门：

①国土资源局 ②城建规划局 ③城管部门 ④交通部门 ⑤相关的行业管理部门

二、1、工商行政管理部门《广告法》：县级以上人民政府工商行政管理部门是广告监督管理机关，包括：国家工商行政管理总局；省级工商行政管理机关；地市级工商～；县级～。

2、工商行政监管的职能

1）起草、制定法规和负责法规解释； 2）广告经营登记； 3）广告监督管理；

4）接受违法广告投诉、查处和复议广告违法案件； 5）广告监督管理；

6）指导广告行业的健康发展。

2、行业监管体系——中国广告协会

1）、双重身份：①民政部门批准的具有社团法人资格的广告行业组织；②其中事机构是国家工商行政管理局的直属事业单位。

2）、职责：①协调政府进行行业管理，并接受广告投诉，向政厅提出处理意见；②开展中国广告企业资质认定工作③

3、社会监督体系（3.15）①以媒体为主的舆论监督体系 ②消费者协会

三、我国广告监管中的基本问题

1、处罚力度过轻①违法发布药品广告，广告主、广告经营者、广告发布者处以一万元以下罚款；有违法所得的，处以三万元以下„（美国就处罚很大）

2、行政监管妨碍司法介入：行政监督以行政处罚为核心，在执行过程中有可能„„

3、社会监管机制缺乏相应的信用机制配合：现代社会是一个信用社会，社会运转往往建立在信用评估体系之上。因此公众舆论作为一个信用评价的行为，具有强大的监管力量，提高了违法行为的社会成本。

广告的准入制度

一、广告法规的监管对象

1）广告主：广告活动的发起者与广告费用的支付者

2）广告经营者：受委托提供广告设计、制作、代理服务的法人

3）广告发布者：为广告主或广告祝委托的广告经营者发布广告的法人或其他组织广告主的准入资格：法人、企业、事业单位、社团团体；法人的条件：依法成立；有必要的财产或者经费；有自己的名称、组织机构和场所；能够独立承担民事责任。不具有法人资格的其他经济组织、民营企业或其他组织：自然人：在自然状态下出生的人；

广告主的基本义务：提供证明广告符合法律规定要求的材料、义务。广告主的广告宣传内容必须在其经营范围或者国家许可的范围，不得利用广告进行不正当竞争。

外资广告公司准入

按照2004年国家工商总局和商务部发布的《外资投资广告企业管理规定》，从2005年12月10日起，外资将被允许设立独资广告子公司。

1、广告公司的准入：

办理广告经营登记（第七条：申请《广告经营许可证》应该具备以下条件）1）具有直接发布广告的媒介或手段； 2）设有专门的广告经营机构

3）有广告经营设备和经营场所

4）有广告专业人员和熟悉广告法规的广告审查员

广告经营单位应当将《广告经营许可证》正本置放在经营场所醒目位置。

3、广告发布者的准入

广告发布者必须是经依法核准登记，从事广告发布业务的法人或人或其他经济组织，个人不允许从事广告发布业务。

新闻媒介：具有广告发布媒介的企业、其他法人或者组织

新闻媒介从事广告发布的要求： 1）应当有专门从事广告业务的机构 2）严禁非广告部门从事广告业务 3）内部报刊准印“内部发行”等出版物不得经营广告 4）广告发布者查验广告证明文件、核实广告内容的义务 5）大众传播媒介不得以新闻报道的形式发布广告 6）大众媒介发布的广告应当有广告标记

1、广告内容必须真实：广告所介绍的商品和服务是真实、客观的。科学依据的法律界定

1）广告内容所涉及的观点、方法具有科学依据

2）广告中的专业性内容应经过规定程序的科学鉴定、审定

3）广告中的专业理论、观点、断言等，或为科学鉴定，或为学术理论的共识，否则不可使用

4）广告中使用的术语、产品或分名称，应符合国家标准

5）广告内容不应该使普遍消费者由于缺少专门知识而产生误解和错觉。广告所涉及的精神利益

1）精神利益是指广告宣传中所涉及的由商品所派生出来的精神利益 2）在对精神利益的创意和表现中，应该遵循合理的原理

2、广告必须合法

1）广告严禁含有下列内容：中华人民共和国国旗、国徽、国歌 2）广告严禁使用国家机关和工作人员的名义

3）不得使用国家级、最高级、最佳等用语（允许使用最高级的情况：本企业系的最佳品种；仅作为产品使用合法的提示；表达企业的努力方向）

篇3：建设法规考试重点

(一) 标准差:标准差是反映概率分布中各种可能结果对期望值的偏离程度的一个数值。其计算公式是:

标准差是以绝对数来衡量待决策方案的风险, 在期望值相同的情况下, 标准差越大, 风险越大;相反, 标准差越小, 风险越小。标准差的局限性在于它是一个绝对数, 只适用于相同期望值决策方案风险程度的比较。

(二) 标准离差率:标准离差率是标准差与期望值之比。其计算公式是:V=×100%

标准离差率是以相对数来衡量待决策方案的风险, 一般情况下, 标准离差率越大, 风险越大;相反, 标准离差率越小, 风险越小。标准离差率指标的适用范围较广, 尤其适用于期望值不同的决策方案风险程度的比较。

(三) 风险与收益的一般关系:

必要收益率=无风险收益率+风险收益率

=Rf+b×V

风险价值系数b的大小取决于投资者对风险的偏好, 对风险的态度越是回避, 风险价值系数的值也就越大;反之则越小。标准离差率V的大小则由该项资产的风险大小所决定。

例1:现有两个投资项目甲和乙, 已知甲、乙方案的期望值分别为20%、28%, 标准差分别为40%、55%。那么 () 。 (单选)

A.甲项目的风险程度大于乙项目的风险程度

B.甲项目的风险程度小于乙项目的风险程度

C.甲项目的风险程度等于乙项目的风险程度

D.不能确定

【答案】A

【解析】标准差仅适用于期望值相同的情况, 在期望值相同的情况下, 标准差越大, 风险越大;标准离差率适用于期望值相同或不同的情况, 在期望值不同的情况下, 标准离差率越大, 风险越大。

例2:可用下列指标 () 来计量投资组合中投资项目收益率之间的相互关系。 (多选)

A.标准差

B.相关系数

C.协方差

D.标准离差率

【答案】BC

【解析】通常利用协方差和相关系数两个指标来计量投资组合中投资项目收益率之间的相互关系。

二、投资组合的风险与收益

(一) 相关概念

1.相关系数:相关系数是协方差与两个投资方案投资收益标准差之积的比值, 其计算公式为:

相关系数总是在-1到+1之间的范围内变动, -1代表完全负相关, +1代表完全正相关, 0则表示不相关。

2.协方差:协方差是一个用于测量投资组合中某一具体投资项目相对于另一投资项目风险的统计指标。其计算公式为:COV (R1, R2) =ρ12σ1σ2

当协方差为正值时, 表示两种资产的收益率呈同方向变动;协方差为负值时, 表示两种资产的收益率呈相反方向变化。

(二) 投资组合的收益与风险

例3:已知某种证券收益率的标准差为0.2, 当前的市场组合收益率的标准差为0.4, 两者之间的相关系数为0.5, 则两者之间的协方差是 () 。

A.0.04

B.0.16

C.0.25

D.1.00

【答案】A

【解析】协方差是一个用于测量投资组合中某一具体投资项目相对于另一投资项目风险的统计指标。其计算公式为:COV (R1, R2) =ρ12σ1σ2=0.5×0.2×0.4=0.04。

例4:A、B两种证券的相关系数为0.4, 预期报酬率分别为12%和16%, 标准差分别为20%和30%, 在投资组合中A、B两种证券的投资比例分别为60%和40%, 则A、B两种证券构成的投资组合的预期报酬率和标准差分别为 () 。

A.13.6%和20%B.13.6%和24%

C.14.4%和30%D.14.6%和25%

【答案】A

【解析】对于两种证券形成的投资组合:

投资组合的预期值=12%×60%+16%×40%=13.6%

投资组合的标准差=

例5:股票A和股票B的报酬率的概率分布如下:

要求计算:

(1) 股票A和股票B的期望报酬率;

(2) 股票A和股票B的标准差;

(3) 股票A和股票B的标准离差率;

(4) 假设股票A的报酬率和股票B的报酬率的相关系数为0.8, 股票A的报酬率和股票B的报酬率的协方差。

【答案】本题的主要考点是有关期望值、标准差、标准离差率和协方差的计算。

(1) 股票A和股票B的期望报酬率:

(2) 股票A和股票B的标准差:

(3) 股票A和股票B的标准离差率:

股票A的标准离差率=21%/13%=1.62

股票B的标准离差率=18%/7%=2.57

(4) 股票A的报酬率和股票B的报酬率的协方差:

股票A的报酬率和股票B的报酬率的协方差=0.8×21%×18%=3.02%。

三、β系数与资本资产定价模型

(一) β系数:单项资产的β系数是指可以反映单项资产收益率与市场上全部资产的平均收益率之间变动关系的一个量化指标, 即单项资产所含的系统风险对市场组合平均风险的影响程度, 也称为系统风险指数。其计算公式是:

对于投资组合来说, 其系统风险程度也可以用β系数来衡量。投资组合的β系数是所有单项资产β系数的加权平均数, 权数为各种资产在投资组合中所占的比重。计算公式为:

(二) 资本资产定价模型 (即证券市场线) :证券市场线反映股票的预期收益率与β值 (系统性风险) 的线性关系。其计算公式是:

Ki=Rf+β (Rm-Rf) ,

(Rm-Rf) 称为市场风险溢酬, 它反映的是市场作为整体对风险的平均“容忍”程度。对风险的平均容忍程度越低, 越厌恶风险, 要求的收益率就越高, 市场风险溢酬就越大;反之, 市场风险溢酬则越小。

投资组合的必要收益率也受到市场组合的平均收益率、无风险收益率和投资组合的β系数3个因素的影响。其中:在其他因素不变的情况下, 投资组合的风险收益率与投资组合的β系数成正比, β系数越大, 风险收益率就越大;反之就越小。

例6:假定甲、乙两只股票最近3年收益率的有关资料如下:

市场组合的收益率为12%, 市场组合的标准差为0.6%, 无风险收益率为5%。假设市场达到均衡。

要求:

(1) 计算甲、乙两只股票的期望收益率;

(2) 计算甲、乙两只股票收益率的标准差;

(3) 计算甲、乙两只股票收益率的标准离差率;

(4) 计算甲、乙两只股票的β值;

(5) 计算甲、乙股票的收益率与市场组合收益率的相关系数;

(6) 投资者将全部资金按照30%和70%的比例投资购买甲、乙股票构成投资组合, 计算该组合的β系数、组合的风险收益率和组合的必要收益率;

(7) 假设甲、乙股票的收益率的相关系数为1, 投资者将全部资金按照60%和40%的比例投资购买甲、乙股票构成投资组合, 计算该组合的期望收益率和组合的标准差。

【答案】

(1) 甲、乙两只股票的期望收益率:

甲股票的期望收益率= (10%+6%+8%) /3=8%

乙股票的期望收益率= (7%+13%+10%) /3=10%

(2) 甲、乙两只股票收益率的标准差:

(3) 甲、乙两只股票收益率的标准离差率:

甲股票收益率的标准离差率=2%/8%=0.25

乙股票收益率的标准离差率=3%/10%=0.3

(4) 甲、乙两只股票的β值:

由于市场达到均衡, 则期望收益率=必要收益率

根据资本资产定价模型:

甲股票:8%=5%+β (12%-5%) , 则β=0.4286

乙股票:10%=5%+β (12%-5%) , 则β=0.7143

(5) 甲、乙股票的收益率与市场组合收益率的相关系数:

(6) 组合的β系数、组合的风险收益率和组合的必要收益率:

组合的β系数=30%×0.4286+70%×0.7143=0.6286

组合的风险收益率=0.6286× (12%-5%) =4.4%

组合的必要收益率=5%+4.4%=9.4%。

(7) 组合的期望收益率=60%×8%+40%×10%=8.8%

组合的标准差=60%×2%+40%×3%=2.4%。

篇4：分析初中思想品德的考试重点

【关键词】初中思想品德教学重点教学目标

初中思想品德不仅通过简单的选择题考查初中学生的理论知识，检验学生对所学内容的了解和掌握;同时锻炼学生的思维能力，引导学生对事情进行正确判断，对学生的综合整理能力、表达能力进行锻炼。然而如果想在中考思想品德中取得良好的成绩，不得不对以下问题进行培养和训练。

一、选择题的解答方法

初中思想品德的考试方式为开卷考试，但教师需对学生进行试前培训，使学生意识到开卷考试的习题并不能再书中全部找到答案。思想品德的教学主要为锻炼学生的思考能力，尤其对于选择题的作答，选择题的信息容量较多，分值比例比较大，主要考查学生的组织整理能力，摒弃以往抄书写答案的想法，要求学生在日常学习中仍然要花时间学习思想品德。

二、主观题的解答方法

根据对2001年以来中考思想品德的试题分析，发现主观试题占试题总分的60%，可见主观题在思想品题试题的重要性不可忽略。

主观题主要分为材料题、简析题、关系题、图表题和活动探究题。

每一题的解题思路都不同。例如简析题主要针对人物活动情况进行分析，在分析过程中需运用所学的理论知识，首先明确判断人物做法的正误，并对其进行理论分析，并在最后表达自己的正确观点，阐述对自己的启示和对人们的意见。但在应对关系题时，题目要求并没有提供过多的线索，只要求学生谈谈两者或多方之间的联系，面对这一类题需要首先对其进行综述，在答案第一句就明确表明两者的关系;随后表明两者的变动对对方的严重影响;最后强调两者对当今政治的重要性。

而主观题的试题普遍具有开放性，需要学生具备基本的学习能力和思考能力。在掌握基本的理论知识同时，时刻锻炼阅读材料和分析材料的运用能力，并灵活将各个政治术语进行重新整合，联系生活实际解答考试题。在了解主观题的重要性时需注意几下几点问题：

1.分析测试习题，重点讨论失分原因

为了逐步提高考试成绩，教师必须带领学生对每一次的测试结果进行详细分析，其中学生失分的主要原因包括：（1）学生对基础知识了解不全面，回答问题时只进行书本抄袭，没有自己的理解与看法;（2）急于求成，为了节省时间，看到试题时不假思索填写答案，在没有真正理解题目要求的情况下进行作答，导致答非所问;（3）缺乏良好的审题习惯，没有成熟的解题思路;（4）不能开拓审题思维，在解答材料题时不能从多方面分析材料存在问题，导致回答不全面而失分;（5）答案口语化严重，不能准确运用政治术语，答案没有经过精心组织，不能将答案与材料紧密联合起来，导致答案意向不明确。

2.带领学生了解评分标准，使学生有针对性答题

主观题的评分标准主要分为四个方面：A代表在答案中表达自己的创新意识，根据试题要求结合材料内容，灵活运用政治术语对其进行分析作答;B代表具有自己的独特观点，能完成试题的基本问题，缺乏适当的术语表达;C代表答案基本正确，思维较清晰;D代表不符合做题要求，不能正确理解问题的含义，答非所问。现如今阅卷人主要采取意见得分，对考生的答案主要结合考生所处生活环境，判断学生观点是否正确，考查学生是否正确运用所学理论知识，用正确合理的文字语言清晰表达自己的见解。教师在分析评分标准后需结合实际评分情况为学生介绍评分标准，鼓励学生丰富想象力，并引导学生向A类答案进行靠近。

3.培养学生答题思路

训练学生在答题过程中，不能随意胡乱发表自己的见解，在答题之前理清自己的解题思路，保证事半功倍，运用简短精炼的语言文字回答主体思想。

一般主观题主要讲实际发生案例通过文字图片等材料进行表述，设计与教学内容相关的问题，有助于学生深层理解教学内容。所以清楚出题人的目的是准确答题的关键，在阅读材料时将问题提供的每一个信心都列在考虑范围中，以免遗落答题点;同时在分析问题时，回归课本教学内容，思考与问题相关的一切知识，确定答题切入点;结合材料内容，从心理运用、道德规范、法律等方面全方面思考问题。回答问题时通过正反两方面考虑事物的发展趋向。

三、结束语

结合上文对初中政治习题的分析归纳，教师在教导学生科学学习思想品德时，不仅需要监督学生认真掌握基本课本知识，锻炼学生的分析能力，而且要在学生日常训练过程中，与学生共同分析题目要求，清楚出题人的考查点，引导学生在日常活动过程中，表现基本道德，为答题时的自我观点阐述奠定基础。学生在应对思想政治题时，经过大量训练提高自己的应变能力，灵活运用自己所学知识回答不同政治问题，保证自己在中考中无压力应对考试，取得自己满意的成绩。

【参考文献】

[1] 新课程改革下中考开放性问题命题的发展趋势——从南宁市近几年数学中考看试题的命制特点，《考试周刊》，2012（71）.

[2] 何苏祥. 新课改，新思路，新方法 ——初中思想品德教学浅探[J]. 新课程学习（学术教育），2010（8）.

[3] 车宝鸿. 从生活出发促学生成长 ——浅议初中思想品德教学的生活化探究[J]. 新课程（教师版），2010（11）.

篇5：建设法规考试重点

期货法律法规汇编重点知识提取

===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所

第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易后果由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并分立停业解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资本。（在20日做出批准不批准）

5%股份以上变动。

设立收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准

7.注销手续办理：

成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单、交易情况。

第四章：期货交易基本规则

1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员

客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库

出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金

财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章期货业协会 1.2.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人期货业协会履行下列职责：

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

教育组织会员遵守法律法规和政策

制定行业规则检查会员行为纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究

第五章

监督管理

1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利

5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。

第六章法律责任

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益

不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员

处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未建立或者未执行当日无负债结算

涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

3.期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30万的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事和期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件不符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。

拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格

1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。

挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：

没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。2.任何的单位和个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。

串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款

3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库

处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人处以1-10万罚款

4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。6.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。

第八章

附则

1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额20% 4。本条例2007年4月15日发布

==========================部门规章与规范化文件======================

期货投资者保障基金管理暂行方法第一章

总则

1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。

2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。保证基金的使用遵循合法权益和公平救助原则，比例补偿。管理和运用遵循公开合理有效的原则。

第二章

保障基金的筹集

1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产

2.对于财务情况恶化风控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。4，下面的情况可以暂停缴纳:

保障资金总额达到8亿元

期货交易所期货公司出现重大突变的市场风险或者不抗力 5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。

第三章

保障基金的管理和监督

1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

（中央银行票据）和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式

2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。

第四章

保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。

2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金

第五章罚款

第六章

附则

2007年8月1日施行

=============期货交易所管理方法============ 第一章

总则

1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章

设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事项 4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准

7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。需要证监会批准

第三章

组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。

交易所的财务预算，决算报告。

风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负责 4.理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金

总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

7.理事长的职权：

主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议主持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算担保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

拟定并实施经批准的期货交易所发展规划工作计划、对外投资计划。

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告

第二节

公司制期货交易所

1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权：

选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报告决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权

会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年

董事会对股东大会负责，行使下列的权利

召集股东大会会议并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算决算报告

审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。监督总经理组织实施股东大会和董事会决议情况

4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

董事长行使下列职权：

1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2.组织协调专门委员会的工作

3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内文件报告给中国证监会。

独立董事（股东大会通过）、董事秘书（董事会通过）都由证监会提名。

5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。

总经理行使下面权利：

组织实施股东大会董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不得少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，监事会行使下列权利：

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在10日内报告给中国证监会

第四章

会员管理

1.会员制期货交易所会员享有下列权利：

参加会员大会行使选举权被选举权和表决权

从事规定的期货交易

结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律章程交易规则

按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理

公司制交易所还能够行使申诉权

3.期货交易所对结算会员结算结算会员对非结算会员结算

非结算会员对受托客户结算

结算会员由交易结算会员

全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章基本业务规则

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金

4.保证金包含的内容：

向会员收取保证金的标准和形式

专用的结算账户会员结算准备金的最低余额及低于余额时的处置方法

5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：

期货交易所认定的标准仓单

可流通的国债

中国证监会认定的其他有价的证券。

6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

有价证券基准计算价值的80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。

7.结算担保金分基础结算担保金和变动结算担保金。

8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

9。有违反交易规则的可以做如下的措施：

限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓后面3个要上报证监会

10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。

12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量、成交量排名情况。

期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

第六章

监督管理

1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。

2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

每一结束后 4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告

每一季度结束后15日内没一结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和工作报道

3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为

期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

重大的财务支出、投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策

第七章法律责任

1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度

第八章附则 48

2007年4月15日期实施

==========期货公司管理办法========

第一章

总则

第二章设立变更与业务终止良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个、高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避义务。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理风险制度和内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内未受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监管报表以及申请日前2个月风险监控指标持续符合规定标准的书面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书

股东的决议书

股东的转让合同和股东放弃优先购买权的承诺书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告、律师事务所得法律意见书

8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：

申请书股东决议书变更出资合同和放弃优先购买权详细方案负债和监管报表

9.变更法定代表人需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件任职资格证明

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则

2年内无重大违法记录

申请书详细计划使用权和消费检验合格证明

妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未涉及违法

1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护和保证金的保存规定

内部治理的规定有效执行

负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料

申请书

决议书

3个月月末风险监控标

管理制度文本任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件

使用权和消防检验合格证明

13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书变更的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：

停业申请书和决议文件

关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告

16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

第三章

公司治理

1.期货公司按照明晰职责

强化制衡加强风险管理原则建立完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：

所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行

质押所持有的期货公司股权转让公司的股权（5日内向所在地证监会报告）

涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组被撤销接管托管关闭解散破产（五日内向证监会报告）

3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：

公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理

财务状况恶化不合标准

客户发生重大透支穿仓

发生突变事件产生大的影响

4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系。

第四章

经纪业务规则

1.下列人员不得从事期货交易：

无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所

期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配偶。

2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：

开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年

第五章：客户资产保护

1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

金垫付不得挪用占有其他客户资金

第六章

监督管理

1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。

2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：

变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议

任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。

3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。

4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事

监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息

第七章

法律责任67 1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款

2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款

3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款

未满10万的是10-30万。

未按照规定缴存担保金结算准备金

对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查

下列行为之一的处以：1-5倍罚款

未满10万的是10-50万。

发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。

第八章

附则

2007年4月15日实施

======期货公司董事，监事和高级管理人员的任职资格===70 第一则

总则

1.高级管理人员指: 期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则

任职资格 71 1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货证券金融法律会计业务5年以上或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历并且取得学士学位

通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。为期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人 3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计 5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试 4.申请经理层的任职资格具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试

期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得期货从业人员资格。

9.下列情况的不得申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事

监事高级管理人员自解除职务之日起未过5年的。违法违纪吊销资格的律师会计师等未过5年的。

违法违纪开除的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和 14 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

被开除的国家机关工作人员开出之日未过5年的。

国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定不适合人员未过2年的。因违法违规违纪的主要负责人未过3年的。

第三章

任职资格的申请和核准

1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：

申请书

任职资格表

2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资质测试合格证明

（独立董事还不需提供个人独立性的声明）

2。申请经理层的材料：

申请书任职资格表2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书

资、质测试合格证明 3.推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。

4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证

申请人的境外大学证书需要提交国务院教育行政部门对其证书的认证文件 6.申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效

但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外

7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会派出机构提供下列文件：

任职文件

相关会议决议相关人员任职资格核准文件高级管理人员的职责范围

免除的话，在决定的5天内向证监会派出机构提交文件：免职决定文件

篇6：安全生产法律法规重点考试集锦

2、安全生产事故责任追究制度包括安全生产责任制的建立、安全生产责任的落实和违法责任的追究三项内容。

3、生产经营单位主要负责人的主要职责：建立健全本单位的安全生产责任制、组织制定本单位的安全生产规章制度和操作规程、组织制定本单位生产安全事故应急救援预案、保证本单位安全生产投入的有效实施、督促检查本单位的安全生产工作并及时消除安全事故隐患、如实报告本单位生产安全事故；

4、未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，违法所得不足10万元的，单处或者并处2万元以上10万元以下的罚款，违法所得在10万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

5、负有安全生产监督管理职责的部门依法监督检查时行驶的职权有：现场检查权、紧急处臵权、当场处理权、查封扣押权。

6、从业人员的权利：获得安全保障、工伤保险和民事赔偿的权利；得知危险因素、防范措施和事故应急措施的权利；对本单位安全生产的批评、检举和控告的权利；拒绝违章指挥和强令冒险作业的权利；紧急情况下的停止作业和紧急撤离的权利；

7、从业人员的义务：违章守规、服从管理的义务；正确佩戴和使用劳动防护用品的义务；接收安全培训，掌握安全生产技能的义务；发现事故隐患或者其他不安全因素及时报告的义务；

8、工伤保险条例是为了保障因工作遭受事故伤害、患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿而制定的，是否能够享受工伤保险待遇，只取决于是否应该认定为工伤，而与伤害责任无关。

9、行政执法单位机关责令生产经营单位限期改正使用国家明令淘汰、禁止使用的危及安全生产的工艺设备，而生产经营单位逾期未改正的责令停止建设或者停产停业整顿，并可以处5万元以下罚款。

10、需要建立专职消防队的单位有：大型核设施单位、大型发电厂、民用机场、主要港口；生产储存易燃易爆危险品的大型企业；储备可燃的重要物资的大型仓库、基地；火灾危险性较大、距离公安消防队较远的其他大型企业；距离公安消防队较远、被列为全国重点文物保护单位的古建筑群的管理单位；

11、饮酒后驾驶机动车的，处暂扣六个月机动车驾驶证，并处一千元以上二千元以下罚款。因饮酒后驾驶机动车被处罚，再次饮酒后驾驶机动车的，处十日以下拘留，并处一千元以上二千元以下罚款，吊销机动车驾驶证。

醉酒驾驶机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒醒，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任;五年内不得重新取得机动车驾驶证。

饮酒后驾驶营运机动车的，处十五日拘留，并处五千元罚款，吊销机动车驾驶证，五年内不得重新取得机动车驾驶证。

醉酒驾驶营运机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒醒，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任;十年内不得重新取得机动车驾驶证，重新取得机动车驾驶证后，不得驾驶营运机动车。

饮酒后或者醉酒驾驶机动车发生重大交通事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，终生不得重新取得机动车驾驶证。

12、道路交通安全技术包括道路交通安全设计技术、道路交通安全监控与检测技术、道路交通安全救援技术和道路交通安全评价技术（道路安全审计）等四类；

13、行政处罚的基本原则：处罚法定原则；处罚公正公开原则；处罚与教育相结合的原则；权利保障原则；一事不再罚原则；行政相对人的权利：陈述权、申辩权、复议权、诉讼权、索赔权；受行政机关依法委托的组织实施行政处罚必须具备以下条件：一是依法成立的管理公共事务的事业组织；二是具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；三是对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。

14、生产经营单位及其有关人员犯罪及刑事责任主要有：重大责任事故罪、强令违章冒险作业罪、重大劳动安全事故罪、大型群众性活动重大事故罪、不报谎报事故罪；

15、建设项目的职业病危害预评价报告应交由安全生产监督管理部门审核；

12、某医疗机构未经批准擅自从事职业健康检查，违法收入在5000以下的，处5000到50000元处罚，大于5000元的，处以违法所得2到10倍以上处罚；对于违反超出资质范围从事职业卫生技术服务、不按照职业病防治法及本办法规定炉型法定职责的、出具虚假证明材料的，违法收入大于5000元的，处以2到五倍处罚，小于5000元的，处5000到20000元罚款。

13、行政许可的种类有：一般许可（普通许可）、特许、认可、核准和登记；

对于涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项所设定的许可，都可归为一般许可的范畴；

特许主要适用有限资源的开发、有限公共资源的配臵、直接关系公共利益的特定龚断性行业的市场准入；

核准是指直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施的设计、建造等事项；

14、必须由取得甲级资质的安全评价机构承担的建设项目或者企业有：国务院及其投资主管部门审批（核准、备案）的建设项目；跨省、自治区、直辖市的建设项目；生产剧毒化学品的建设项目；法律法规和国务院或者其有关部门对安全评价有特殊规定的依照其规定；

15、安全评价机构申请甲级资质条件：注册资金500万元以上，固定资产400万元以上；有与其开展工作相适应的固定工作场所和设施、设备，具有必要的技术支撑条件；取得安全评价机构乙级资质三年以上，且没有违法行为记录；有健全的内部管理制度和安全评价过程控制体系；有25名以上专职安全评价师，其中一级评价师20%以上，二级安全评价师30%以上，按照不少于专职安全评价师30%的比例配备注册安全工程师；法定代表人通过一级资质培训机构组织的相关安全生产和安全评价知识培训，并考试合格；设有专职技术负责人和过程控制负责人；法律法规规定的其他条件；

16、安全评价机构申请乙级资质条件：注册资金300万元以上，固定资产200万元以上；有与其开展工作相适应的固定工作场所和设施、设备，具有必要的技术支撑条件；有健全的内部管理制度和安全评价过程控制体系；有16名以上专职安全评价师，其中一级评价师20%以上，二级安全评价师30%以上，按照不少于专职安全评价师30%的比例配备注册安全工程师；法定代表人通过二级资质培训机构组织的相关安全生产和安全评价知识培训，并考试合格；设有专职技术负责人和过程控制负责人；法律法规规定的其他条件；

17、较大涉险事故：涉险人员10人以上；造成三人以上被困或者下落不明；紧急疏散人员五百以上的；造成环境严重污染的，危及重要场所和设施安全；其他较大涉险事故；

18、要求建设单位应进行劳动安全卫生预评价的是：

（一）属于《国家计划委员会、国家基本建设委员会、财政部关于基本建设项目和大中型划分标准的规定》中规定的大中型建设项目；

（二）属于《建筑设计防火规范》（ＧＢＪ１６）中规定的火灾危险性生产类别为甲类的建设项目；

（三）属于劳动部颁布的《爆炸危险场所安全规定》中规定的爆炸危险场所等级为特别危险场所和高度危险场所的建设项目;

（四）大量生产或使用《职业性接触毒物危害程度分级》（ＧＢ５０４４）规定的Ⅰ级、Ⅱ级危害程度的职业性接触毒物的建设项目；

（五）大量生产或使用石棉粉料或含有１０％以上的游离二氧化硅粉料的建设项目；

（六）其它由劳动行政部门确认的危险、危害因素大的建设项目。

13、属于减少事故损失的安全技术是：隔离、设臵薄弱环节、个体防护、避难与救援；

属于防治事故发生的安全技术措施：消除危险源、限制能量或者危险物质、隔离、减少故障和失误、故障-安全设计；

14、按照安全系统工程和人机工程原理建立的安全生产规章制度体系，一般可分为：综合管理类、人员管理、设备设施管理、环境管理；

14、特种劳动防护用品分为六大类21个小类：头部护具类、呼吸护具类、眼护具类、防护服类、防护鞋类、防坠落护具等；

规定了国家工种分类目录中的116个典型工种的劳动防护用品配备标准。

15、我国特种设备基本形成了“法律-行政法规-部门规章-规范性文件-相关标准及技术规定”5个层次的特种设备安全监察法规体系结构。

特种设备分为锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场内专用车辆等八种特种设备；

16、危险有害因素的分类：按照导致事故的直接原因进行分类分为四大类：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素；

参照事故类别进行分类，将危险因素分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害；按职业健康分类分为10类；

按照危险、有害因素辨识方法有：直观经验分析方法（对照、经验法和类比方法）、系统安全分析方法

17、定性安全评价方法有：安全检查表、专家现场询问观察法、因素图分析法、事故引发和发展分析、作业条件危险性评价法、故障类型和影响分析、危险可操作性研究；

定量安全评价方法：概率风险评价法、伤害范围评价法、危险指数评价法；

18、生产性粉尘危害程度分级的指标有：粉尘中游离二氧化硅含量、工人接触时间肺总通气量、粉尘浓度超标倍数、致癌性。

19、我国实行的生产性粉尘卫生标准有：时间加权平均容许浓度、呼吸性粉尘容许浓度、短时间接触容许浓度、最高容许浓度。20、职业卫生定义如下，职业卫生是指以职工的健康在职业活动中免受有害因素侵害为目的的工作领域及其在法律、技术、设备、组织制度、教育等方面所采取的相应措施；

21、构建预警机制需要遵循及时、全面、高效和引导的原则。事故预警的主要特点是：快速性、准确性、公开性、完备性、连贯性等；

安全生产预警管理体系应由外部环境预警系统（自然环境变化的预警、政策法规变化的预警、技术工艺装备等物的因素变化预警）、内部管理不良的预警系统（质量管理预警、设备管理预警、人的行为活动管理预警）、预警信息管理系统和事故预警系统构成。

22、预警系统主要有预警分析系统、预控对策系统两部分组成；其中预警分析系统有监测系统、预警信息系统、预警评价指标体系系统、预警评价系统等构成。

预警信息系统组成主要有：信息网、中央处理系统、信息判断系统；预警评价指标体系指标有：人的安全可靠性指标、生产过程的环境安全性指标、安全管理有效性的指标、机（物）的安全可靠性指标。预控对策系统活动主要内容有组织准备、日常监控、事故管理。预警系统通过预警分析和预控对策实现对事故的预警和控制，预警分析完成监测、识别、诊断与评价功能，而预控对策完成对事故征兆的不良趋势进行纠错和治错的功能。

23、应急预案的编制包括以下6个步骤：成立工作组、资料收集、危险源与风险分析、应急能力评估、应急预案编制、应急预案的评审与发布；

应急预案应包含内容：应急救援机构及其职责；危险辨识与评价；通告程序和报警系统；应急设备与设施；应急能力评价与资源；事故应急程序与行动方案；保护措施程序；事故后的恢复程序；培训与演练；

24、生产安全事故的应急救援体系是保证生产安全事故应急救援工作顺利实施的组织保障，主要包括应急救援指挥系统、应急救援日常值班系统、应急救援信息系统、应急救援技术支持系统、应急救援组织及经费保障。

25、事故应急救援体系的基本构成：组织体系、运行机制（应急准备、初级反应、扩大应急、应急恢复）、法律法规体系、支持保障系统。事故应急救援的特点：不确定性和突发性、应急活动的复杂性、后果影响易猝变、激化和放大。应急救援行动的特点是：迅速、准确和有效。

事故应急救援响应程序：接警、响应级别确定、应急启动、救援行动、应急恢复和应急结束等。

现场指挥系统：事故指挥官、行动部、策划部、后勤部、资金行政部。

26、事故应急预案分为三个层次：综合预案、专项预案、现场处臵方案等；

27、安全生产责任事故调查组由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会组成，并应当邀请人民检察院派人参加。

事故调查常用的技术方法有：故障树分析法、故障类型和影响分析法、变更分析法等。

28、直接经济损失的统计范围：人身伤亡后的统计范围：医疗、丧葬及抚恤、补助及救济、歇工；善后处理费用：处理事故的事务性费用、现场抢救费用、清理现场费用、事故罚款和赔偿费用；财产损失价值：固定资产损失价值、流动资产损失价值；间接经济损失的统计范围：停产、减产损失价值、工作损失价值、资源损失价值、处理环境污染的费用、补充新职工的培训费用、其他损失费用；

29、发生事故的处罚力度：

一般事故：10万到20万元，领导处以上年收入的30%；较大事故：20万到50万元，领导处以上年收入的40%；重大事故：50万到200万元，领导处以上年收入的60%；特大事故：200万到500万元，领导处以上年收入的80%； 30、机械安全特性：系统性、防护性、友善性、整体性等；故障诊断包括文档建立和诊断实施两大部分，其中诊断实施包含信号检测、特征提取、状态识别、诊断决策四个步骤；

31、按照人体触及带电体的方式可分为：单相电击、两相电击、跨步电压电击；

32、双重绝缘指工作绝缘（基本绝缘）和保护绝缘（附加绝缘）。前者是带电体与不可触及的导体之间的绝缘，是保证设备正常工作和防止电击的基本绝缘；后者是不可触及的导体与可触及的导体之间的绝缘，是当工作绝缘损坏后用于防止电击的绝缘。加强绝缘是具有与上述双重绝缘相同水平的单一绝缘。

具有双重绝缘的电气设备属于Ⅱ类设备。Ⅱ类设备的电源连接线应按加强绝缘设计。Ⅱ类设备在其明显部位应有“回”形标志。

Ⅱ类设备的工作绝缘的绝缘电阻不得低于2MΩ，保护绝缘的绝缘电阻不得低于5MΩ，加强绝缘的绝缘电阻不得低于7MΩ。

33、Ⅰ类设备矿井甲烷；Ⅱ类爆炸性气体、蒸汽；Ⅲ类爆炸性粉尘、纤维或飞絮；

防爆电器设备：爆炸性气体环境防爆电气设备结构形式：隔爆型（d）、增安型（e）、本质安全型（i）、浇封型（m）

爆炸性粉尘环境防爆电气设备结构型式及符号：隔爆型（t）、本质安全型（i）、浇封型（m）

31、特种设备必须由专业生产单位生产，并经取得专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证和安全标志后方可使用。

32、起重机械安全装臵：位臵限制与调整装臵（上升极限位臵限制器、运行极限位臵限制器、偏斜调整和显示装臵、缓冲器）、防风防爬装臵（夹轨器、锚定装臵和铁鞋）、安全钩、防后倾装臵和回转锁定装臵、起重量限制器、力矩限制器、防坠安全器、导电滑线防护措施、防碰装臵、登机信号按钮、危险电压报警器；

32、锅炉安全附件有哪些？安全阀、压力表、水位计、温度测量装臵、保护装臵（超温报警和联锁保护装臵、高低水位报警和低水位联锁保护装臵、超压报警装臵、锅炉熄火保护装臵）、排污阀或放水装臵、防爆门、锅炉自动控制装臵。

压力容器安全附件：安全阀、爆破片、安全阀与爆破片装臵的组合、爆破帽、易熔塞、紧急切断阀、减压阀、压力表、液位计、温度计；

33、防止发生火灾、爆炸事故的基本原则是：防止与限制可燃气体与空气形成燃烧、爆炸性混合物；消除各类点火源；预先采取措施，使得一旦发生燃烧爆炸危险，能够阻止和限制火灾遇爆炸后蔓延及扩展；

34、事故调查报告的主要内容：事故发生单位概况；事故发生经过和事故救援情况；事故造成的人员伤亡和直接经济损失；事故发生的原因和事故性质；事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；事故防范和整改措施；

调查报告的性质：真实性、证据性、建议性、不可复议诉讼性；

35、《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》的立法原则主要有两个：一是以人为本的原则；二是权责一致、责罚相当的原则；主要有下列7类事故：特大火灾事故；特大交通安全事故；特大建筑质量安全事故；民用爆炸物品和化学危险品特大安全事故；煤矿和其他矿山特大安全事故；锅炉压力容器压力管道和特种设备特大安全事故；其他特大安全事故；

36、危险化学品安全管理条例不适用民用爆炸物品、烟花爆竹、放射性物品、核能物质以及用于国防科研生产的危险化学品的安全管理。

37、放射性粉尘和引起化学中毒的粉尘不适用于《粉尘作业场所危害程度分级》；

38、高处作业高度在２米至５米时，称为一级高处作业；高处作业高度在５米以上至１５米时，称为二级高处作业；高处作业高度在１５米以上至３０米时，称为三级高处作业；高处作业高度在３０米以上时，称为特级高处作业。

高处作业的种类分为一般高处作业和特殊高处作业两种。特殊高处作业包括以下几个类别：在阵风风力六级（风速１０．８米／秒）以上的情况下进行的高处作业，称为强风高处作业。

在高温或低温环境下进行的高处作业，称为异温高处作业。降雪时进行的高处作业，称为雪天高处作业。降雨时进行的高处作业，称为雨天高处作业。

室外完全采用人工照明时进行的高处作业，称为夜间高处作业。在接近或接触带电体条件下进行的高处作业，统称为带电高处作业在无立足点或无牢靠立足点的条件下，进行的高处作业，统称为悬空高处作业。

对突然发生的各种灾害事故，进行抢救的高处作业，称为抢救高处作业。

一般高处作业系指除特殊高处作业以外的高处作业。

39、动火作业分为三级：特殊动火：指在处于运行状态的易燃易爆生产装臵和灌区等重要部位的具有特殊危险的动火作业；一级动火：易燃易爆区域（甲乙类火灾危险区域）的动火作业；二级动火：至一级动火及特殊动火作业以外的动火作业；

特殊动火和一级动火作业证的有效期为一天（24小时），二级动火作业证的有效期为6天（144小时）。

动火证上应清楚表明动火等级、动火有效期、申请办证单位、动火详细位臵、工作内容、安全防火措施、动火分析的取样时间、取样点、分析结果、每次动火开始时间及各项责任人和各级审批人的签名和意见。40、危险化学品安全管理条例称危险化学品，是指具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有危害的剧毒化学品和其他化学品。

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