关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知（共10篇）

篇1：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

关于证券期货行业开展不正当交易行为

自查自纠工作的通知

各证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、上市公司、证券投资咨询机构,从事证券期货业务的各会计师事务所、资产评估机构、律师事务所：

按照党中央、国务院的部署和要求，证监会决定组织证券期货行业内各证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、上市公司、证券投资咨询机构,从事证券期货业务的各会计师事务所、资产评估机构、律师事务所（以下简称各单位），于2006年4月至2006年12月，对证券期货行业中存在的不正当交易行为开展自查自纠。现将有关事项通知如下：

一、证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的重要意义

对在经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当交易行为开展自查自纠，是使经营者普遍受教育，纠正错误观念和行为，增强依法合规经营自觉性的重要措施。不正当交易行为是证券期货市场一些风险隐患产生的重要内在原因之一。开展不正当交易行为自查自纠，有利于促进公平竞争，有利于维护市场的稳定发展，有利于市场行为的规范化、制度化，有助于培育诚信经营、遵纪守法、公平竞争的市场文化。所以，各单位要高度重视，增强责任感和紧迫感，自觉做好自查自纠工作。

二、自查自纠工作的总体目标和指导原则

各单位要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，倡导以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，树立诚信经营意识，依照统一部署，扎实有序地开展自查自纠工作。总体目标是：通过自查自纠，使广大市场参与者普遍受到教育，形成遵纪守法、诚信经营观念；使经营者的错误行为得到纠正，形成公平竞争的良好氛围；发现商业贿赂案件线索，推动查办案件工作深入开展；使经营者的内控制度机制得以建立健全，形成防治不正当交易行为和商业贿赂的长效机制。

在自查自纠工作中要坚持以下指导原则：

（一）自查与自纠相结合。既要开展深入细致的自我检查，找准存在的问题，又要采取有效措施，对发现的问题切实加以纠正。

（二）自查自纠与内部监督相结合。把检查不正当交易行为纳入各单位内部稽核、审计、合规监察、督察等日常监督工作中去，充分利用内部日常监督工作的经验和成果，全面开展自查自纠工作。

（三）自查自纠与完善法人治理结构、内控制度机制建设相结合。将防治不正当交易行为的要求作为公司内控机制、权力制衡和员工行为规范的重要内容写入各单位的内部制度，逐步建立起防治不正当交易行为的长效机制。

（四）全面摸底与突出重点相结合。全面了解和掌握本单位 在经营活动中违反商业道德和市场规则、影响公平竞争、搞不正当交易的主要环节和表现形式，对所涉及的岗位、人员、资金等要认真理清情况，查找突出问题，重点解决损害市场投资者合法权益、破坏市场秩序等问题。

（五）自查自纠与查办案件、建立长效机制相结合。开展不正当交易行为自查自纠、查办商业贿赂案件、建立健全防治商业贿赂长效机制这三项工作要同步进行，整体推进，有机结合，相互促进，不能机械地划分为不同阶段。

（六）自查自纠与其他工作相结合。既要扎实开展自查自纠，又要配合有关部门依法查处商业贿赂案件，还要针对体制制度等方面存在的问题，积极研究提出建立防治不正当交易行为和商业贿赂长效机制的建议和措施。要把自查自纠与生产经营结合起来，做到“两促进、两不误”。

三、自查自纠工作的时间和组织要求

（一）时间要求。从2006年4月到2006年12月，各单位要对2001年以来发生的不正当交易行为进行自查自纠。

（二）组织要求。各单位自本通知发布之日起20日内成立治理商业贿赂工作领导小组及办事机构，法定代表人任领导小组组长，确定专人具体负责，设立举报电话和举报信箱，提出工作方案，按照以下分工报送证券期货监管机构，并接受其监督检查。本通知发布之日前凡已经设立领导小组及办事机构，并已向辖区证监局报送工作方案的单位不再报送工作方案。1.各证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构，从事证券期货业务的各会计师事务所、资产评估机构、律师事务所，提出工作方案报本单位注册地所在辖区的证监局；

2.各基金管理公司提出工作方案报证监会基金监管部； 3.各上市公司对发生在资本市场业务中的不正当交易行为的自查自纠工作方案报本公司注册地所在辖区的证监局；对发生在其他生产经营活动中的不正当交易行为自查自纠方案，按照有关部门或者地方政府要求报送。

各单位要按照上述分工，加强与监管机构的联系和配合，及时按照要求报送自查自纠材料。同时，要负责组织各单位所属机构（包括分支机构等）搞好自查自纠，按照要求层层抓落实，逐级上报自查材料。

四、自查自纠工作主要环节

（一）进行宣传动员：原则上用3个半月时间，从4月-7月15日左右，4月，证监会已经统一部署和开始学习和宣传。

1.要结合实际，制定组织自查自纠工作方案，对本辖区、本部门自查自纠工作的时间进度、工作步骤和方式方法等做出具体安排。要进一步召开动员大会，抓好思想发动。通过层层动员，使从业人员特别是经营管理者充分认识到坚决纠正不正当交易行为的重要性和必要性，澄清错误观念，把思想统一到党中央、国务院的决策部署上来，增强参与的自觉性和主动性。

2.认真组织学习，抓好深化认识。主要学习胡锦涛、温家宝 等中央领导同志关于治理商业贿赂的重要讲话精神，中央纪委第六次全会、国务院第四次廉政工作会议精神，以及中央《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》和相关配套文件，进一步深化认识、明确要求。

3.采取多种形式，抓好宣传教育。通过简报、板报、内部网等多种形式进行广泛宣传。通过广泛开展宣传，积极为自查自纠活动创造良好空间，使自查自纠过程成为加强党风廉政建设、加强单位和从业人员诚信守法、打击不正当竞争行为的教育过程，成为一次自我查找突出问题、纠正错误的过程。

（二）调查摸底环节：原则上用半个月时间，从7月16日至7月31日。

从4月开始，很多单位已经配合监管部门做了大量调查摸底工作。各单位内部还要进一步调查摸底，掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点，所涉及的部门、岗位、环节、人员、资金等基本情况，为下一阶段有针对性地查找问题奠定基础。

（三）查找突出问题：原则上用3个月时间，从8月1日至10月31日。

各单位要通过运用审查营销费用、清理合同（副本）或补充协议及备忘录、查看董事会和部门工作会议记录等方式方法，认真查找存在的突出问题。要按照中央要求查找经营决策、资产处置、资金调度、物资采购、市场营销中以及重点岗位人员的以下问题：

1.在商品（服务）购销中给予或收受不正当利益的行为;

2.在各类招标投标活动中，特别是在政府投资项目招标投标中的违规违法行为;

3.在国企改制和产权转让中违反《企业国有产权转让管理暂行办法》等规定，暗箱操作，侵吞国有资产或造成国有资产流失的问题;4.经营决策机制和内部规章制度可能产生或纵容商业贿赂的问题。

结合行业实际，各单位要重点在以下方面进行查找： 证券公司要重点查找，证券公司综合治理开展以来，在经纪业务中，为了做大交易量，增加收入，向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣等问题；在资产管理业务中，为了取得受托资金，向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付大额好处费问题；在投资银行业务中，为了拉项目，违规向发行人及有关负责人或居间人账外暗中支付大额顾问费、公关费等费用问题。

上市公司要重点查找，在上市公司并购或重组过程中，公司董事、监事或高级管理人员账外暗中收取收购人或重组方支付的财物或者通过费用报销等其他方式收取财物问题；发行过程中向承销商、保荐人及保荐代表人等有关单位、个人账外暗中支付费用或输送其他利益或收取不正当利益问题；向发行证券所必须聘请的证券公司、律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构之外的其他机构或个人支付无真实服务内容的服务费用问题。在委托证券公司进行资产管理中，公司相关人员将资产管理资金和收益存入个人账户或其他非本公司的账户、账外暗中收取不正 当利益等问题。

证券投资基金管理公司要重点查找，为使基金代销机构扩大对基金的销售规模，向基金代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费等问题；基金直销过程中，向有关单位、个人账外暗中给予大额好处费问题。

期货经纪公司要重点查找，为做大交易量，将向机构客户返还的佣金或手续费账外暗中支付给机构客户负责交易的个人问题。

证券服务机构（含从事证券期货业务的会计师事务所、律师事务所，资产评估机构）要重点查找，为争取中介业务，向服务对象账外暗中支付回扣或输送其他利益；在执业过程中，会计师事务所、资产评估机构、律师事务所及其相关个人收受合同外的额外费用或其他利益问题。证券投资咨询公司要重点查找，为投资者进行证券投资咨询服务时，接受其他机构或个人账外暗中支付的金额较大的现金、实物或其他利益，诱导投资者买卖证券问题。

在工作步骤上，各单位应采取业务部门或人员自查、内部审计等监督人员复查（复查面不少于1/3）、单位领导成员审查（审查面不低于1/3）等工作步骤，保证对照检查取得实效。

（四）分类做出处理：原则上用1个月时间，从11月1日至11月30日。

对查找出的不正当交易问题，对属于单位管理权限范围内 的，各单位要对相关人员依纪依法、实事求是地做出相应处理；对不属于单位管理权限范围内的，要及时向监管机构和有关上级主管部门报告，积极配合做好处理工作；对涉嫌商业贿赂违法犯罪的，要移送或报告相关部门处理，并报告监管机构。

（五）认真搞好整改：原则上用1个月时间，从12月1日至12月31日。各单位要与监管机构密切沟通，紧密配合，积极整改。

1.制定整改措施。各单位要针对自查中发现的问题，认真查找本单位工作中的薄弱环节和漏洞，制定整改措施，落实整改责任。

2.扎实进行整改。各单位要对自查中发现的问题，认真全面的进行整改。凡是能够马上整改的，要很快见成效；对应当解决而没有解决的问题，要集中力量尽快解决；对暂时解决不了的问题，要做出说明；自查自纠效果不好的，要在监管机构的监督下重新进行整改；对个别问题整改需要一个过程的，需提出时限要求。

3.巩固成果。重点制定和完善各项内部管理制度，巩固自查自纠成果，形成防治不正当交易行为和商业贿赂的长效机制。

（六）评估验收：各单位自查自纠工作完成后，2007年1月5日之前，要向监管部门报告自查自纠工作开展情况，并配合监管部门做好评估验收。

五、自查自纠工作的督促检查和责任落实 要把监督检查贯穿于自查自纠工作的全过程。各单位治理商业贿赂领导小组及其办事机构要采取开展专项检查等多种方式，对本单位开展自查自纠工作情况进行督促检查，全面了解情况，大力配合监管部门的督促检查工作，及时发现和解决问题。

要建立信息通报和专报制度，及时向相应的监管机构上报自查自纠工作进展情况及发生的重大事项。

要严格工作责任。各单位要按照监管机构的统一要求，采取措施认真开展自查自纠。自查自纠工作各环节都要出具书面报告，各单位责任人要签字负责并报送相关监管机构。本单位的自查自纠报告由本单位的法定代表人签署意见后，于2007年1月5日之前按要求报送相应的监管机构，记入各单位诚信档案备案。

中国证监会将派出督查组，深入到有关单位和部门督促检查。对自查工作开展得比较好的，将予以表扬；对问题较多、社会反响大的，必要时将派出人员现场督办；对开展自查自纠不力的，将批评教育，限期纠正。

附件：证券期货行业自查提纲

附件

证券期货行业自查提纲

一、证券公司

自查并说明以下事项：

（一）公司内部防治不正当交易行为和商业贿赂的内控制度 9 机制及其落实情况。

（二）证券经纪业务

1.向投资者收取的佣金是否在合同或协议中明示？是否在协议之外账外暗中给予投资者金额较大的现金、实物或其他利益？如有，请说明给予方式、给予标准或金额。

2.是否将机构投资者缴纳的证券交易佣金，账外暗中直接或间接返还给个人？如有，请说明给予方式、给予标准或金额。

（三）客户资产管理业务

资产管理协议的条款是否合法合规？是否在账外暗中向委托单位、其他单位或者个人直接或间接支付金额较大的现金、实物或其他利益？如有，请说明支付方式、支付金额以及补充协议的履行情况。

（四）投资银行业务

1.证券公司或证券公司有关人员从事投行业务时，是否在协议中明示有关收费金额？是否在合同之外账外暗中向发行人收取金额较大的现金、实物或其他利益？如有，请说明具体情况及金额。

2.证券公司是否账外暗中向发行人、中介机构及有关人员支付金额较大的现金、实物或其他利益（特别是支付无真实服务内容的服务费用）？如有，请说明具体情况及金额。

（五）其他需要自查并说明的事项，如是否以”老鼠仓”等形式,通过二级市场进行利益输送等。

二、期货经纪公司

自查并说明以下事项：

（一）公司内部防治不正当交易行为和商业贿赂的内控制度机制及其落实情况。

（二）经纪业务

1.是否存在未经协议向本公司以外的机构或个人支付佣金？如有，请说明具体的方式和金额。

2.是否将机构客户的佣金账外暗中直接或间接返还给个人？如有，请说明方式和金额。

（三）其他需要自查并说明的事项

三、证券投资基金管理公司

自查并说明以下事项：

（一）公司内部防治不正当交易行为和商业贿赂的内控制度机制及其落实情况。

（二）基金销售业务

1.基金管理公司支付给代销机构的所有现金费用是否在代销协议中明示。

2.代销机构收取的基金管理公司支付的各项现金费用是否依据代销协议如实开具合法的商业凭证。

3.基金管理公司是否向代销机构的有关人员支付现金或现金等价物。

4.以直销形式销售基金产品的，基金管理公司给予投资机构 的费用优惠是否在销售协议中明示。

5.以直销形式销售基金产品的，基金管理公司是否向投资机构的有关人员支付现金或现金等价物。

6.基金管理公司对于销售费用的收取方式、费率水平以及各项销售费用的列支是否有明确、清晰的授权制度。

7.基金管理公司所有的销售费用（包括支付的佣金、回扣）列支是如何入账的，是否纳入公司内部稽核范围。

（三）其他需要自查并说明的事项

四、上市公司

自查并说明以下事项：

（一）公司内部防治不正当交易行为和商业贿赂的内控制度机制及其落实情况。

（二）证券发行

1.向承销机构、保荐机构及有关人员支付的财物是否在保荐协议、承销协议等合同中明示？是否在合同之外向承销机构、保荐机构及有关人员支付财物？如有，请说明具体情况和金额。

2.发行人及有关人员是否账外暗中收取承销机构、保荐机构、有关中介机构向其支付的财物？如有，请说明具体情况和金额。

3.是否向发行证券所必须聘请的证券公司、律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构之外的其他机构或个人支付无真实服务内容的服务费用？如有，请说明具体情况及金额。

（三）委托证券公司进行资产管理

1.资产管理协议的条款是否合法合规？是否存在公司及其相关人员与证券公司签署补充协议收取利益的情形？如有，请说明具体情况和金额。

2.是否将资产管理资金和收益存入个人账户或其他非本公司的账户？上市公司有关人员是否账外暗中收取了财物？如是，请说明具体情况和金额。

（四）上市公司重组并购业务活动

在上市公司收购或资产重组中，公司以及相关人员是否收取收购人或重组方支付的财物？公司是否向收购人或重组方支付财物？如有，请说明具体情况和金额。

（五）委托中介机构提供审计等服务时，公司以及相关人员是否账外暗中收受或给予财物？

（六）其他需要自查并说明的事项

五、证券服务机构（会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、投资咨询机构等）

自查并说明以下事项：

（一）证券服务机构及其从业人员在为上市公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司等机构和有关客户提供服务时，收取上述机构和有关客户支付的财物是否在业务合同中明示？是否在合同之外收取上述机构和客户的财物？如有，请说明具体情况和金额。

（二）证券服务机构及其从业人员是否账外暗中向上市公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司及其相关人员给予财物？如有，请说明具体情况和金额。

（三）证券投资咨询公司为投资者进行证券投资咨询服务时，是否接受其他机构或个人账外暗中支付的金额较大的现金、实物或其他利益，诱导投资者买卖证券？如有，请说明具体情况和金额。

（四）其他需要自查并说明的事项

说明：

根据国家工商局《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》，账外暗中，是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务账上按照财务会计制度规定明确如实记载，包括不记入财务账、转入其他财务账或者做假账等。

根据自查提纲自查形成的自查报告须经公司或者单位法定代表人签字确认，保证所回复的调查内容属实、不存在虚假陈述，也不存在其他的不正当交易行为，否则应承担相应的责任。如果存在调查表中未列明的其他不正当交易行为，应说明具体情况。

篇2：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

宣财采〔2006〕256号

关于开展政府采购领域不正 当交易行为自查自纠工作的通知

区属各行政事业单位：

按照北京市治理商业贿赂领导小组办公室、北京市财政局治理商业贿赂领导小组办公室、区治理商业贿赂领导小组办公室以及区财政局治理商业贿赂领导小组办公室的治理政府采购等领域商业贿赂专项工作实施方案的部署和安排，我区政府采购领域治理商业贿赂专项工作进入自查自纠阶段。对此各单位要给予高度重视，积极组织、认真开展政府采购领域的不正当交易行为自查自纠工作。现将自查自纠工作有关事项通知如下：

一、加强宣传教育，提高认识 各单位要认真学习中纪委第六次全会、国务院第四次廉政工作会议以及中央、市委有关治理商业贿赂专项工作精神，深刻领会党中央、国务院、市委、市政府在政府采购领域开展治理商业贿赂专项工作的重要性、必要性和紧迫性，自觉增强预防、抵制政府采购领域商业贿赂的意识。对不正当交易行为开展自查自纠，要使政府采购领域当事人受到思想政治教育和法制教育，纠正错误观念和不正当交易行为，发现商业贿赂案件线索，推动查办案件工作深入开展，完善工作和管理制度，为建立健全防治政府采购领域商业贿赂长效机制奠定基础。

二、认真组织开展自查自纠工作

自查自纠工作是治理商业贿赂专项工作的重要环节，也是做好重大案件查办和建立长效机制的前提。各单位要结合实际，从查思想、查行为、查制度等方面入手，组织开展好政府采购领域的不正当交易行为自查自纠工作。

一级预算单位要加强自查自纠工作的组织领导，逐级向下布置工作，做好本部门本系统的自查自纠工作的组织和汇总工作。必要时区财政局治理商业贿赂专项工作领导小组办公室将对部分单位的自查自纠工作进行督促检查，对检查中发现的问题，要限期整改。根据中纪委要求，各单位要对2001年以来特别是《政府采购法》颁布实施以来发生在政府采购领域的不正当交易行为开展自查自纠。各单位主要从以下几方面开展自查自纠工作：

（二）符合集中采购目录或限额标准的项目是否都执行了政府采购；

（三）确定采购需求是否客观、公正，有无指定供应商或品牌、提出排他性要求的行为；

（四）采购信息发布、采购方式选择、采购程序执行等环节中是否执行了制度规定，有无违规抽取评审专家行为；

（五）在采购活动中是否存在违反规定，私下向供应商透露不该透露采购信息的行为；

（六）在确定中标供应商时是否按评审委员会或评审小组推荐顺序确定中标或成交供应商，有无干预评审工作或影响中标结果的行为；

（七）签订的政府采购合同是否符合采购文件的规定，是否存在违反合同约定提高或降低验收标准的行为。

通过审查预算执行情况、采购文件、采购合同、财务会计记录、会议记录、确定中标文件等文件档案，对照检查是否存在上述违规违法问题，并针对存在的问题认真查找根源，其中，在查找根源过程中，要将是否存在商业贿赂作为重点。对查找出的商业贿赂行为要按照行贿受贿的项目、金额、涉及单位和人员等情况详细记录。

三、工作要求

（一）做到边学边查，边查边改。

自查自纠与查处案件、建立长效机制是相辅相成的一个整体，是三位一体、同步进行、相互促进的关系。自查自纠重在教育，查办案件重在遏制，长效机制重在改革，重在制度建设。要根据中央和市、区治理商业贿赂文件要求，认真学习，对照检查。在自查出的问题处理工作中，要注意把握好政策，根据问题的不同情况予以区别对待，对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；对虽有问题，但能主动说清并认识错误的，可以依据有关规定从轻、减轻或免予处分；对拒不自查自纠、弄虚作假或掩盖问题的，一经查实，从严处理；对具有普遍性的问题要结合完善制度建设加以解决；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关处理。针对自查中发现的问题、管理制度中存在的薄弱环节和漏洞，研究制定切实可行的整改措施。明确整改责任，确保各项整改措施落到实处。

（二）建立信息统计和反馈制度。

认真组织本单位的学习、宣传、自查、整改工作，并确定一名自查自纠工作联系人，将

（一）政府采购项目是否编制了政府采购预算，是否存在规避政府采购的行为；

自查自纠、完善制度、建立长效机制以及工作中的建议和意见，加盖公章后，书面反馈给区财政局治理商业贿赂专项工作领导小组办公室，同时认真填写“宣武区治理商业贿赂专项工作自查自纠情况统计表”等有关报表（随文附发），分别在每季度终了5日前一并报送（三季度可在10月10日前报送）。对各单位的报送情况区财政局治理商业贿赂领导小组办公室将进行统计并在全区范围内予以公布。

区财政局治理商业贿赂领导小组办公室具体负责此项工作的联系人：赵常英；联系电话：83154195；联系地址：宣武区财政局政府采购办公室（1221室）。

附件1：北京市宣武区政府采购领域不正当交易行为自查表 附件2：北京市宣武区治理商业贿赂工作自查自纠情况统计表

二〇〇六年九月二十七日

主题词：政府采购 自查自纠 工作 通知

北京市宣武区财政局

2006年9月27日印发

篇3：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

为认真贯彻落实中共中央、国务院办公厅《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》（中办发[2006]9号）、国家旅游局《关于组织开展旅游行业不正当交易行为自查自纠的实施意见》（旅办发[2006]101号）和市委、市政府关于《北京市治理商业贿赂专项工作实施方案》（京办发[2006]7号）文件精神，推动旅游行业治理商业贿赂专项工作深入开展，制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，倡导以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，树立诚信经营、廉洁从政的意识，对在旅游经营活动中违反商业道德、职业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当交易行为进行自查自纠。坚持以教育为主，坚持依法依纪办事，坚持自查自纠与监督检查并重，坚持旅游企业自查与旅游行政管理部门自查检查相结合，坚持自查自纠、查办商业贿赂案件和建立防治商业贿赂长效机制相结合，务求取得实效。

二、主要目标

通过开展治理旅游行业不正当交易行为，使旅游行业管理者和旅游企业经营者普遍受到教育，使旅游行业中的不正当交易行为得到有效纠正，行风建设得到进一步加强，为首都旅游业持续健康快速发展奠定坚实的基础。要进一步增强依法和诚信经营的意识。旅游行业管理者要针对监管工作中的薄弱环节，采取有效措施加强和改进管理工作。同时，通过自查自纠发现商业贿赂案件线索，推动查办案件工作深入开展。针对在体制、机制和制度方面存在的问题，提出改进、改善和改革意见，为建立健全防治旅游行业不正当交易行为和商业贿赂长效机制奠定坚实的基础。

三、工作重点

市、区县旅游行政管理部门要按照党委、政府的部署和行业管理分工，与相关部门配合，组织对旅游企业近年来发生的不正当交易行为开展自查自纠，同时要对自身在行政管理工作中存在的问题开展自查自纠。

按照《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》和国务院第四次廉政工作会议的要求，市、区县旅游行政管理部门要重点抓好行政审批、行政监管工作中的自查自纠，着力解决损害游客切身利益，破坏旅游市场秩序的不正当交易问题。同时，要督促旅游企业、旅游从业者对在经营活动和执业过程中存在的不正当交易行为进行自查自纠。

四、主要环节

开展治理旅游行业不正当交易行为工作从今年10月份开始，至2007年3月底结束。自查自纠主要有六个主要环节：

（一）调查摸底（10月）。市、区县旅游行政管理部门要认真进行调查摸底，掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点，以及所涉及的单位、岗位、环节、人员、资金等基本情况，为治理不正当交易行为、纠正行业不正之风提供科学的依据。

（二）宣传教育（10-11月）。市、区县旅游行政管理部门和各级旅游企业要结合各自的实际，制定工作方案，对本地区、本单位自查自纠工作的时间进度、工作步骤和方式方法等做出具体安排。通过动员部署，明确本地区、本单位自查自纠的工作要求，任务要明确具体，措施要切实可行。同时，要加大宣传教育力度，提高对开展不正当交易行为意义的认识，提升全行业依法合规经营、抵制商业贿赂的自觉意识。

（三）查找问题（10月-12月）。查找问题是六个环节的重中之重。旅游行政管理部门要通过对本地区不正当交易行为的表现形式、发生规律、特点等进行分析，认真查找下列重点问题：

1、机关及其工作人员利用职权参与或干预旅游企业经营活动，谋取非法利益的行为；

2、在行政审批、行政监管、重大物资采购、大额度资金使用、印刷品制作、规划设计、建筑投标中索贿受贿的行为；

3、玩忽职守、失职渎职以及其他不履行市场监管职责，放任、纵容甚至包庇搞不正当交易的行为；

4、管理指导、监督检查和规章制度存在的问题或缺陷。

各旅游企业要认真查找经营活动中的重要环节以及重点岗位存在的突出问题：

1、旅行社重点自查自纠账外收取回扣、低于成本价恶性竞争、营业收入不入账、发布虚假广告和恶意拖欠款等不正当经营行为；

2、旅游购物商店和旅游景区（点）重点查找违反国家旅游局推行的“公对公”佣金结算制度以来，账外给付旅行社、导游、旅游车司机回扣和出售假冒伪劣、质次价高商品等不正当经营行为；

3、导游和旅游车司机重点查找私自收取回扣的行为；

4、旅游企业经营决策机制和内部规章制度可能产生或纵容商业贿赂的问题。

（四）分类处理（11月至12月）。对查找的不正当交易问题，各级旅游行政管理部门和各旅游企业要按照工作和业务范围、干部管理权限和《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》中确定的原则，根据事实、情节、后果以及改错态度等、依法依纪作出处理。

1、对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；

2、对情节严重，但能主动说清问题并积极纠正错误的，依据有关规定从轻、减轻或免予处分；

3、对行业中普遍存在的问题，要结合纠正旅游行业不正之风的工作进行治理；

4、对涉嫌违法犯罪的，要移送行政执法部门和司法机关处理。

（五）整改提高（1月至2月）。针对自查自纠中发现的不正当交易问题，明确整改重点，制定整改措施，落实整改责任，切实加以整改。各旅游企业要总结经验教训，端正经营思想，完善内部管理制度，规范经营行为，做到严格自律。

各旅游行政管理部门要针对监管工作中存在的问题，进一步加大监管力度。围绕权力运行的关键环节和部位，强化对机关工作人员的管理和监督。

（六）评估验收（3月）。旅游企业，要向市旅游行政管理部门报告工作情况；市旅游局在3月底前将全市情况报告国家旅游局和市治理商业贿赂领导小组。市旅游局还将组织督查员队伍，采取信访、暗访、回访“三访”等办法，对全市旅游行政管理部门和旅游企业开展治理不正当交易工作的质量效果进行评估验收。对认真开展工作效果明显的，要大力宣传和表扬；对工作敷衍了事，效果不明显的，要责令其整改。

五、切实加强督促检查，完善领导责任

坚持自查自纠与督促检查相结合，把监督检查贯穿于自查自纠工作的全过程，确保工作不走过场，取得实效。市和区县旅游行政管理部门要采取有效方式，对本地区旅游行业开展纠正行业不正当交易行为的工作进行督促检查，全面了解情况，及时发现和解决问题。

市、区县旅游行政管理部门要把组织开展纠正旅游行业不正当交易行为工作摆在重要位置，切实加强组织领导。要建立健全领导工作责任制，主要领导负总责，分管领导直接抓，安排专门力量具体抓。对组织自查自纠敷衍了事，消极被动的，要追究有关领导责任，确保一级抓一级、层层抓落实的工作机制落到实处。

六、加强组织协调

篇4：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

根据保监会《关于组织开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》的要求，为推动我市系统治理商业贿赂专项工作深入开展，结合《海南省分公司治理商业贿赂实施方案》和《**市分公司治理商业贿赂实施方案》，为了解决我司业务经营中的突出问题，进一步规范经营和公平竞争，确保治理商业贿赂专项工作顺利开展并取得预期效果，我司组织开展不正当交易行为自查自纠工作，现将有关情况汇报如下：

[文章- ，一站在手，写作无忧]

一、前一阶段开展治理商业贿赂专项工作的基本情况

前一阶段，为做好治理商业贿赂专项工作，我司高度重视，强化领导，落实责任，为确保工作顺利开展和抓好各项落实，根据省公司“一把手亲自抓，分管领导具体抓”的要求，我司成立了治理商业贿赂工作领导小组和办公室。工作领导小组组长由市分公司总经理颜振山同志担任，副组长由纪委书记和分管业务的副总经理担任，本部相关业务部门负责人担任领导小组成员。领导小组下设办公室，具体负责商业贿赂治理的日常工作。在总公司开展治理商业贿赂专项工作动员大会后，我司也及时进行动员部署，广泛宣传党和国家的有关政策和法律法规，结合现阶段学习党章、社会主义荣辱观教育的时机，教育广大员工牢固树立科学的发展观、正确的业绩观和以效益为中心、依法合规经营的理念，倡导诚实守信，反对弄虚作假，提高了员工对商业贿赂危害性的认识，对开展商业贿赂专项工作营造了良好的氛围。通过深入调研，我们发现存在的问题主要是手续费的问题，既各保险公司可以向保险中介支付最高不超过保费8％的手续费，但为了拉拢中介机构为自己服务，多数保险公司支付的手续费超过该比例。

二、精心组织，认真开展不正当交易行为自查自纠工作

根据我司各经营单位的实际情况，我们深入到各经营单位集中开展对不正当交易行为进行自查自纠，具体做法是：一是认真分析各经营单位商业贿赂的各种表现形式，摸清不正当交易行为的底数，并制定切实可行的自查自纠办法；二是认真组织查找问题，尤其是查找破坏保险市场秩序的问题。加强承保、理赔和财务等重点人员的管理，同时加强对财务管理、内控制度和业务操作等重点环节的监督检查，及时发现和纠正各种问题；三是针对存在的不正当交易问题，认真查找监管中的薄弱环节和漏洞，研究提出整改措施，并切实落实整改责任，确保各项整改措施落到实处。通过对各经营单位开展自查自纠工作，没有发现不正当交易行为和商业贿赂案件。

三、对建立健全防治商业贿赂的长效机制的意见和建议

治理商业贿赂是一项长期的系统工程，要综合运用教育、经济、法律、行政等多种手段，对商业贿赂进行治理，紧密

结合工作实际，确保治理商业贿赂工作取得实效。

一是加强宣传教育，筑牢思想道德防线。充分发挥新闻媒体的作用，广泛宣传党和国家有关政策和法律法规，提高全社会对商业贿赂危害性和治理商业贿赂重要性的认识，打造健康的商业文化，营造良好的交易环境。

二是制定和完善各项规章制度，实行依法治理。治理商业贿赂，制度是保证，我们除了要依据《刑法》、《反不正当竞争法》、《保险法》等有关法律法规，还要依据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》，依据保监会制定的有关规章制度，制定符合实际的规章制度开展工作，严格依法办事，做到依法检查，依法纠正，依法惩处。

三是强化企业内部管理，建立企业自律机制。坚持依法经营，加强内控机制和企业文化建设，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，制定从业人员行为准则和职业规范，推行反商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则。

四、下一阶段进一步开展自查自纠工作的安排

（一）把治理商业贿赂专项工作与贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》结合起来。

坚持用发展的思路和改革的办法解决商业贿赂问题，积极构建保险系统预防治理商业贿赂的监督制约机制。重点抓好教育预防工作，引导员工诚实守信为荣、以见利忘义为耻，以遵纪守法为荣、以违法乱纪为耻，形成诚实守信、遵纪守法的新风尚；教育员工严格执行廉洁自律各项规定，自觉抵制贿赂，做到防微杜渐，增强拒腐防变的能力。

（二）把治理商业贿赂专项工作与清理规范保险中介组织工作结合起来。

认真贯彻保险中介机构管理的有关规定，制定行规、行约以及行业标准，规范其服务行为，促进保险中介机构业内相互约束、共同遵守规则。引导保险中介机构上规模、上水平、讲诚信、守规则。加强对行业内中介机构的监管，健全制度，对中介机构的注册资金、经营场所、执业人员素质、身份等进行严格审查，严格市场准入制度，促进保险中介机构健康发展。

篇5：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

XX县优化发展环境办公室

开展不正当交易行为自查自纠工作实施方案

为深入贯彻落实省委“三自”、“六不”要求，开展执行力亮剑行动，切实做好招投标活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当交易行为的自查自纠工作，推动公共资源交易顺利开展，特制定如下实施方案。

一、自查自纠的基本要求

按照省、市关于加强公共资源交易和招投标监管的要求，以深入开展执行力亮剑行动为契机，以宣传贯彻落实《招标投标法实施条例》和推进标准化、规范化建设为重点，以立足源头防腐、建立健全权力运行监控机制建设和完善惩防体系建设为目的，坚持全面查纠与重点查纠相结合，坚持服务对象查纠与中心工作人员查纠相统一，坚持自查自纠与教育、制度、监督、惩处并重，真抓实干，务求实效，推进公共资源交易和招投标管理中心建设向标准化、规范化发展。

二、自查自纠的工作目标

1、群众反映招投标中心管理等方面突出的问题得到治理；

2、单位干部职工普遍受到教育，自觉抵制商业贿赂的意识进一步增强；

3、针对招投标中心管理中的漏洞，采取措施改进和完善监督机制，加强制度建设，建立防治商业贿赂的长效机制。

三、自查自纠的主要工作

1、制定实施方案。召开中心工作会议，确定自查自纠的基本要求、工作目标和主要工作，成立自查自纠工作领导小组，制定自查自纠工作实施方案，对中心自查自纠工作的工作步骤和方式方法等作出具体安排。

2、进行宣传发动。召开中心全体工作人员会议，广泛宣传发动，增强开展自查自纠的自觉性，加强对反对商业贿赂的宣传教育力度，大力营造自查自纠良好舆论氛围。

3、开展调查摸底。召开民主生活会，深入开展调查摸底。结合实际情况分析确定自查自纠的重点环节、重点岗位、重点人员和重点问题，有针对性地开展自查自纠。

4、制定整改措施。针对容易发生商业贿赂和其它不正之风问题，制定出相应的整改措施，分别落实具体的科室和个人的整改责任，切实加以整改。

5、建立长效机制。要把防治商业贿赂和其他不正之风作为中心惩防体系建设的重要内容，实行防治责任制，建立健全各项制度，落实具体防治措施，不断创新监管方式，提高监管效率。

四、相关要求

1、加强组织领导。开展自查自纠工作，任务重、涉及面广、政策性强，必须加强组织领导，要进一步增强政治意识、大局意

识、责任意识，切实增强责任感和紧迫感，确保自查自纠工作取得实效。

2、强化工作责任。中心主要领导负总责，分管领导直接抓，专门力量具体抓，切实抓好专项治理工作的组织领导，加强与相关部门的配合，形成专项治理的整体力量。对排查出的问题要认真分析，同意梳理，建立台账，明确责任人，制定整改方案，限期整改。

3、加强责任追究。针对不同情况，分类作出处理。对查找出的不正当交易问题，依纪依法、实事求是地作出处理。对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；对情节严重，但在自查自纠期间能主动说清问题并认识和纠正错误的，依据有关规定从轻、减轻或免予处分；对拒不自查自纠、弄虚作假或掩盖违规违纪违法问题的，一经发现，从严处理；对行业中普遍存在的问题，要结合纠风工作进行治理；对涉嫌违法犯罪的，要移送有关行政执法部门和司法机关处理。

XX县招投标管理中心

篇6：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

文章标题：关于对不正当交易行为自查自纠的工作汇报

[找文章到☆()一站在手，写作无忧!] 省、市各位领导：

首先欢迎省市检查组对

城区治理商业贿赂、不正当交易行为自查自纠专项工作开展情况进行督促检查；下面，我就城区开展不正当交易行为自查自纠专项工作的基本情况向各位领导作一简要汇报：

一、主要做法

为了贯彻落实国务院、省、市“关于开展治理商业贿赂专项工作”的精神，深入推进党风廉政建设和反腐败工作，根据

《长治市关于开展不正当交易行为自查自纠工作的实施方案》（长治贿［2006］6号）文件的具体要求，城区治理商业贿赂领导小组认真研究和安排部署了第二阶段对不正当交易行为自查自纠的工作。

（一）宣传发动、形成治理商业贿赂的强大攻势

根据省、市的安排，城区于7月21日召开了治理商业贿赂专项工作会议，会议认真安排和部署了全区各单位治理商业贿赂第二阶段的工作，制定并下发了《长治市城区关于开展不正当交易行为自查自纠的实施意见》（城监发［2006］4号）。会议要求全区单位要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真落实科学发展观，依照《长治市关于开展不正当交易行为自查自纠工作的实施方案》（长治贿［2006］6号）文件的要求和有关法律法规，统一部署，分类指导；突出重点，稳步推进。要从两个方面着手，一方面要加大宣传力度，提高

广大经营者和人民群众的觉悟和思想认识；另一方面要严格依法查处违反法律法规，给予和收受财物或其他利益的商业贿赂案件，坚决纠正违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当交易行为。通过开展专项治理，坚决遏制商业贿赂蔓延的势头，使市场秩序逐步规范。同时，深化改革，完善内部制度，建立健全相关的法律体系，不断铲除商业贿赂在教育系统滋生的土壤和条件，净化社会主义市场经济氛围，建立良好的市场经济规则，推动市场经济的快速发展。

（二）认真自查，坚决遏制不正当交易行为蔓延

城区治理商业贿赂领导小组要求城区有关单位在对不正当交易行为的自查自纠过程中，一定要坚持“预防为主、标本兼治”的基本原则，实行综合治理；统筹规划部署，稳步有序推进；明确工作重点，解决突出问题；坚决从源头上展开对不正当交易行为的治理和纠正，严格

把握政策，维护发展、稳定的大局。同时要求各单位要将治理商业贿赂领导组名单、自查自纠实施方案、内部规定以及本单位排查的重点岗位和重点人员、开展不正当交易自查自纠的主要形式和成效等有关材料上报区治理商业贿赂领导小组办公室,并要求各单位要在认真探索治理商业贿赂的方式方法、典型经验。在此期间，城区治理商业贿赂办公室于8月下旬对下属单位进行了督查，对各单位开展不正当交易行为自查自纠工作进行了检查和指导。在督查中发现，城区地税、国税、卫生、教育等重点部门能够认真开展这项工作，周密部署安排，尤其是城区卫生局，与下属各单位签订自查自纠责任书和重点岗位自查情况分解表，将责任分解到卫生局下属单位负责人，督促这些单位进行认真的自查自纠。

（三）建章立制、建立治理商业贿赂的长效机制

通过开展对不正当交易行为的自查自

纠行动，帮助广大干部职工进一步端正思想，提高了觉悟和认识，增强了职工的职业道德观念，规范了职工行为，做到了严格自律，同时也使广大干部职工受到了一次警示教育，且有效地强化了督查工作，加大监管力度。但是还需要从制度上予以保障，才能做到制度化、规范化、长期化。只有建立和完善治理商业贿赂的长效机制，才能在根本上治理商业贿赂，杜绝商业贿赂行为的发生。在此基础上，城区治贿办要求全区各单位必须根据本行业、本单位的实际情况，掌握商业贿赂的典型特征和表现形式，结合本单位的重点岗位、重点环节、人员和资金等情况，重新修订制度和内部规章流程，做到事事有监督、人人有义务、权责明确、各负其责。总之，在治理商业贿赂过程中，既要坚决从严惩治，又要深入探索有效预防的措施；既要立足当前搞好专项治理，又要着眼长远建立治理商业贿赂的长效机制。

以上是我区在治理商业贿赂专项工作

中所采取的一些措施，虽然取得了一些成效，但距上级和群众的要求还有很大差距。

二、几点体会

篇7：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

赂调研报告

证券行业不正当交易行为和商业贿赂调研报告2007-02-10 16:46:

54一、不正当交易行为调研：

１、佣金收入方面存在的问题：

在佣金制度改革后，证券业内依旧存在着无视经营成本、降低交易佣金吸引客户的现象，返佣由于采取的是灰色、不公开的手段，是被现行的法律所禁止的行为，但在个别证券公司经营机构依旧存在，从而增加了证券公司的经营风险。有关佣金管理方面的问题是证券行业现阶段的不正当交易行为的主要构成问题。

经过对营业部的实地调查研究，发现营业部在佣金方面的不正当交易行为

有以下几个方面问题：

(１)在营业部现场交易中体现出来的问题：

少数证券到现在为止还在很多地方打价格战，停留在低层次竞争上，脱离公司实际运营成本，打佣金价格战，采用现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，对证券经营机构的正常经营造成严重影响，不利于整个行业发展。

某些证券公司当业务达到一定规模时，通常会以不正当手段涨价，提高客户佣金。比如说；当某一证券公司营业部客户数达到5万个客户时，有些证券公司要逐步提高佣金，每次提高一点，让客户无意之中承担提高的费用。提高后大约有10%左右的客户会发现，找到证券公司，而证券公司对闹得较凶的客户，通常会恢复原有的佣金，但是，有90%的客户在无意间被证券公司提高了佣金。对客户利益造成了损失。

部分券商的营业部招聘的业务人员素质低下，为了得到证券交易佣金返还，在发展业务时不择一切手段，将客户骗进证券公司，过后从此不管客户，还要通过客户的交易提取奖金，不利于客户资产维护。急需规范整顿。

（２）在非现场交易中的体现出来的问题： 相对于传统的交易方式而言，网上交易的成本得到了大大降低，在支持同等客户的条件下，网上交易的投资是传统营业部的1/2-1/3左右，日常营运费用为传统营业部的1/4-1/5左右。正是由于投入不大，不少券商为了达到”圈地”效果，采用不正当手段大幅降低佣金或采取年费制佣金，扰乱当地证券市场。“银证通”业务在设计证券公司与银行在该业务流程设计时，就将”银证通”业务的转托管、撤销指定、销户设定了很多阻碍，客户要办成这件事要跑多次银行与证券公司。不利于客户自主选择交易场所，客户权益无法得到有效保护。

２、客户开发方面存在的问题：

目前证券营业部是非法人的经济组织，按照现行法律法规，其只能在公司总部或客户的授权范围内开展经营活动。由于，其经营活动中有大量的可流动的证券资产和资金资产，如经营活动造成损失，则要由证券公司承担。因此，营业部经营风险时刻存在。

实施浮动佣金制后,营业部有一点变化很明显,大家都认识到了争夺和占有客户资源最重要。争夺的目标不再是中小散户,而是大客户特别是机构客户。有的营业部适应不了这种变革,不但增量客户来不了,存量客户也被挖走。

期间某些营业部员工（特别是营销人员）为了拉拢客户资金、赚取佣金提成或出于其他考虑私自接受客户全权委托，为熟悉的客户代理进行证券委托买卖，引致客户对交易结果不认同带来违规操作的风险，属于不正当交易行为。

还有些营业部营销人员在拉拢其他营业部客户资源时，对客户的资产利用多个资金帐户之间的股东帐户卡及利

用转托管和（撤销）指定交易业务进行资金、股票的违规违法资产转移，有被不法分子利用进行犯罪行为的可能。属于不正当交易行为。

某些营业部为了提高咨询能力服务营业部股民或拉拢其他营业部股民而和某些咨询机构签订协议，由咨询机构来代替营业部为客户进行咨询服务，不少不合规的小咨询机构借机利用股民对营业部的信任，随意推荐个股，促进股民扩大交易量，由此来收取营业部的返佣，对客户资产造成很大损失，属于不正当交易行为。

另外还有某些证券投资咨询机构同营业部合作，利用营业部急于维持存量客户、扩大客户资源的机会,看准普通投资者对证券公司营业部的信任和对股票信息的依赖,大肆向投资者进行推介、招揽会员收取高额会员费,并且有目的地进行完全脱离基本面分析的荐股和股评、咨询,变相从事委托理财、坐庄和炒作股票。对证券公司营业部的形象造成

很坏的影响，同时由此而派生出许多其他问题，例如营业部管理人员和咨询机构私下合作，接收贿赂等问题，同样属于不正当交易行为。

二、商业贿赂调研：

在我国的许多行业，商业贿赂已成”行规”和企业运行的潜规则，从业者已陷入恶性竞争的环境，损害到了正常的市场秩序。中央及国务院决定把商业贿赂作为今年反腐工作重点，在全国开展打击活动。商业贿赂有三种形式：回扣、折扣、佣金。近5年内中国查处各类商业贿赂案件案值达亿。今年中央作出了治理商业贿赂的重要决策，证券期货行业治理商业贿赂专项工作也已全面展开。

证券行业在相当长的一段时间里，商业贿赂行为以各种各样的”折扣让利”、”营销方式”出现，以致于人们认为”法不责众”，自然而然地形成了商业习惯。其后果却危害了证券市场的健康发展，破坏了公平竞争的环境，使得《证

券法》所规定的”三公”原则大打折扣商业贿赂行为严重影响了证券行业的健康发展，此次治理整顿工作有利于行业的稳定、有序、健康发展。

经过实地调查研究发现经纪业务方面的商业贿赂有以下几个方面问题：

券商在拉拢机构客户时采用的大额度佣金返还手段，有商业贿赂的嫌疑，容易造成漏税和滋生各种腐败现象。机构投资者由自然人代其开户、交易,将返还的佣金占有已有,以公谋私的现象非常普遍。个人所得又不会主动报税,而代扣又没有依据,由此给国家造成不应有的经济损失。由于返佣问题的非合法化,使实行返佣的双方都存在以权谋私、假公济私等问题。

某些证券经纪公司在受托客户资产管理中，利用法人和自然人佣金率不一致，向客户提供账外好处费，或者将合同收益率放低，高出部分提供给法人单位的负责人(多半以其亲友名义另立账户收取商业贿赂)。

返佣加大了证券公司的管理难度和经营风险。返佣不合法、不合规、与其相关的业务、财务和稽查等具体处理方法也不可能明确,由此造成财务管理的混乱,由于现金返还属于违规行为,会计处理根本没有依据,只能进行技术处理,这样的帐目不能真实反映证券公司的经营业绩。如果以物品返还,在物品的采购上还会出现二次漏洞。

为了激发基金代销人员销售基金的积极性,一些基金公司对代销人员进行单独奖励,而这些奖励往往以现金的形式直接返还给代销人，涉嫌商业贿赂。

某些券商通过在营业部下设立工作室，让某些所谓的证券咨询专家招揽客户，不从委托人获益角度考虑而一味为了扩大交易量与佣金，由此向这些”咨询专家”提供返佣，涉嫌不正当交易及商业贿赂；

在包括上市公司在内的法人委托理财过程中，某些公司高管人员与少数证券经纪公司有关人员互相串通，私下

授受、获取账外利益，涉嫌商业贿赂。

篇8：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

开展自查自纠工作的总体目标和基本要求

总体目标：通过在全镇范围集中对XX年以来发生的不正当交易行为开展自查自纠工作，使我镇辖区内的领导干部职工受到深刻的法律法规和社会主义荣辱观教育，提高对查办商业贿赂案件的重要性和紧迫性的认识，真正树立全心全意为人民服务的意识，提高政府工作人员遵纪守法、廉洁自律的自觉性；查找镇内存在的不正当交易行为表现形式和存在的突出问题，依据法律法规和有关政策分别作出处理；针对镇内体制机制和制度存在的弊端，完善工作措施，构建长效工作机制。

基本要求：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，树立廉洁从政的意识，坚持以教育为主，坚持依纪依法办事，坚持自查自纠与检查监督并重，坚持自查自纠与查办商业贿赂案件和建立防治商业贿赂长效机制相促进，真抓实干、务求实效。

二、自查自纠的时间安排和方法步骤

自查自纠工作从XX年11月份开始，至XX年年4月底前结束。在开展自查自纠工作中，要做好以下工作：

宣传动员和深入调查摸底

建立由镇党委书记、镇长为组长的不正当交易行为自查自纠领导小组，组织召开镇自查自纠专题动员会，认真组织学习中央及区委、县委领导关于不正当交易行为及治理商业贿赂的重要讲话精神，动员部署本镇的治理工作要求、任务和措施，确保落实到每一个岗位、每一个工作人员。运用各种传播媒体，加大宣传和教育力度，为开展好这项工作奠定良好的舆论氛围。结合实际，采用座谈、下发调研提纲和实地调查等多种形式进行摸底调查，掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点以及监管工作中存在的问题，明确治理方向，确定自查自纠重点。

（二）进行自查自纠

在自查自纠工作中，分别对涉及政府工程建设、土地出让、政府采购、合作医疗、报销领域以及涉及财务的其他行为方面组织进行自查自纠。通过审查政策文件规定、预算结果、执行结果、采购文件、财务会计记录等，认真查找决策、采购程序和资金、审核等重点岗位和人员的问题；在对照检查过程中，找关键工作人员谈话，对查出的问题深刻分析思想根源和原因，全面总结教训，并作出书面记录；认真将自查自纠内容的对照检查情况进行记录、统计上报，并作好自查自纠的总结报告。

（三）分类处理，抓好整改

针对查找出的问题归纳整理，依法依纪、实事求是地作出处理。在处理工作中，注意把握好力度，根据问题的不同情况区别对待，对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；对虽有问题，但能主动说清并认识错误的，可以依据有关规定从轻、减轻或免予处分；对拒不自查自纠、弄虚作假或掩盖问题的，一经查实，从严处理；对具有普遍性的问题，结合完善制度建设加以解决；对涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

针对自查中发现的问题、监管中存在的薄弱环节和漏洞，研究制定切实可行的整改措施。明确整改责任，确保各项整改措施落到实处。整改措施不力、效果不好的，督促其重新进行整改。整改情况还应当以适当的形式公布，接受监督。

（四）评估验收和总结

在保证工作质量的前提下，做好上述自查自纠每个环节的工作。在每一工作环节结束后，都自行对完成的工作进行分析，从是否达到了工作要求和预期目标等方面进行评估，评估合格的，才转入下一工作环节。自查自纠工作完成后，镇党委政府向县委、县纪检委书面报告工作开展情况，并报送有关自查自纠情况。

三、不断总结经验，建立长效机制。

坚持用发展的思路和改革的办法解决导致腐败现象发生的深层次问题，坚持开展治理商业贿赂专项工作与推行政务公开相结合。认真分析商业贿赂发生的特点和规律，总结带有共性和规律性的东西，找出在监管方面存在的薄弱环节，建立和完善结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的政务机制。通过政务公开，提高行政工作透明度，做到防患于未然。

（一）开展各种形式的反腐倡廉和“八荣八耻”教育，增强全镇领导干部职工遵纪守法意识，树立社会主义价值观、利益观、荣辱观，增强拒腐防变的能力，加强思想教育和职业道德教育，倡导良好的工作作风，学习先进事迹，形成廉洁从政光荣，收取贿赂可耻的舆论氛围，筑牢思想道德防线。

（二）建立健全党务、政务公开制度，领导干部违纪违规责任追究制度等，加大监管力度，规范政府工作行为。

（三）构建政府系统惩防体系，发挥制度在抵制商业贿赂中的重要作用。完善工程建设、土地出让、政府采购、合作医疗、报销领域以及涉及财务的其他行为方面的规章制度，尤其是针对自查自纠中所暴露出来的薄弱环节，研究提出切实可行的整改措施。

（四）结合党风廉政建设目标管理考核，强化抵制商业贿赂的领导责任。建立重要工作人员的教育、管理、监督机制，采取有效的措施，增强抵制商业贿赂的积极性。

四、工作要求

篇9：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

【发布日期】2007-04-26 【生效日期】2007-04-26 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】国家认证认可监督管理委员会

国家认证认可监督管理委员会关于对不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估的实施意见

国家认监委各部室和下属单位，各认证机构、认证培训机构、认证咨询机构，各计量认证行业评审组，各国家产品质量监督检验中心，各国家计量认证合格获证单位，各获得认可的实验室与检查机构：

去年以来，全国认证认可行业认真贯彻落实中央关于治理商业贿赂的部署和国家质检总局的要求，对不正当交易行为普遍进行了自查自纠，取得了阶段性成效。为继续深化治理商业贿赂专项工作，确保中央的部署和国家质检总局的要求落到实处，根据中央治理商业贿赂领导小组《关于对不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估的通知》（中治贿发[2007]1号）和国家质检总局有关要求，按照“谁主管（监管）、谁负责”的原则，结合认证认可行业的实际，现就对不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估提出如下实施意见：

一、检查评估的内容

围绕自查自纠工作的主要环节，重点对以下四个方面进行检查评估：

一是组织动员情况。主要包括领导和工作机构是否健全；工作部署是否及时、全面；是否结合实际制定了实施方案，对工作任务进行了分解，对工作进度、方法步骤等作了具体安排；是否采取有效形式开展了广泛的宣传发动。

二是查找问题情况。主要包括是否认真开展了调查摸底，全面掌握了本单位、本部门、本系统、本行业不正当交易行为的基本情况，工作资料和统计表（册）是否齐全，相关数据是否真实准确；是否找准了涉及的重点环节、岗位、人员和存在的突出问题；是否对不正当交易行为的主要表现形式、发生规律和特点等作了分析研究；是否摸清了机关及其工作人员在行使审批权、执法权中存在的问题，以及市场监管的基本情况；是否找准了本单位在制度建设上存在的漏洞，以及监管手段和方法等方面存在的问题。

三是分类处理情况。主要包括是否针对查找出的不正当交易行为和其他问题，研究提出了具体的处理措施和办法；对拒不进行自查自纠或弄虚作假的行为是否作了处理；对涉及的人员，是否根据事实、情节、后果以及认错态度等，依纪依法作了处理；对商业贿赂案件线索是否进行了及时、认真的调查核实，涉嫌犯罪的是否按照规定及时移送司法机关。

四是问题整改情况。主要包括是否针对查找出的问题提出了整改方案，确定了整改的重点；是否明确并落实了整改责任，对整改效果提出了明确的质量要求；是否对能够立即整改的问题进行了切实的整改，对暂时不能解决的问题作出了具体安排；是否对整改情况进行了督促检查；是否针对问题产生的症结，提出了从源头上防治商业贿赂的措施和办法。

二、检查评估的细则

为全面、准确地反映工作实际，根据检查评估的内容和突出考查思想发动是否充分、问题查找是否准确、分类处理是否恰当、整改措施是否落实等方面的情况并加大这些内容权重的精神，设定具体的考核指标，力求通过量化分析，作出定性判断。自查自纠工作检查评估整体情况的量化分析采取百分制，其中组织动员情况为20分，查找问题情况为30分，分类处理情况为20分，问题整改情况为30分。在将检查评估的这四方面内容逐项分解并分别进行评估后，要对自查自纠工作的整体情况进行综合评定。综合评定意见分为好、较好、一般、较差。加权90分以上为好；80分以上为较好；60分以上为一般；60分以下为较差（详见附表）。

三、检查评估的要求

国家认监委有关部门、认证认可行业内各单位要就自查自纠工作进行自评，于2007年6月1日前，向国家认监委治理商业贿赂领导小组提交自查自纠检查评估表，并对有关情况作出书面说明。在此基础上，国家认监委治理商业贿赂领导小组将组织力量，通过采取听取汇报、核查相关资料、征求群众意见、开展实地检查等办法，对有关单位的自查自纠情况有重点地进行核查。

对自查自纠工作中遇到的一些复杂疑难问题，要深入开展调查研究，提出解决的措施和办法，并加强请示报告。对开展自查自纠工作认识不到位、存在畏难情绪的要进一步加强教育引导，增强自觉性和责任感；对开展这项工作不够重视、提出措施不得力的，要认真督导，促其纠正；对敷衍了事、未达到要求的，要严肃批评，限期改正，对其中问题严重、社会反映大的，要派出人员现场督办；对尚未开展自查自纠的，要责令其“补课”，决不能留有死角和盲区。

联系方式

地 址：（100088）北京市海淀区马甸东路九号

国家认监委治理商业贿赂领导小组办公室

电 话：（010）82260824 82262817

（010）82260796（传真）

电子邮箱：fsyhl@cnca.gov.cn

附件：对不正当交易行为自查自纠工作的检查评估表

二

篇10：关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知

为贯彻落实区卫生系统治理商业贿赂领导小组关于对不正当交易行为自查自纠进行评估验收的部署，结合我所卫生监督工作的特点，特召开全所大会传达文件精神，以求真务实的精神，高标准、严要求，使全所同志进一步增强廉洁执法意识，并充分认识到组织好评估验收是贯彻落实党风廉政责任制和反腐败工作、加强行风建设的重那一世小说网 http://要体现。

二、机构健全，措施到位

我所治理商业贿赂领导小组由所长许洁任组长，负责全面工作；副所长**、**、**任副组长；各科科长为领导小组成员。

领导小组结合规范卫生监督行为，强调了治理商业贿赂的工作重点，要求广大职工理清思路查找有关问题，认真完成商业贿赂治理各个环节的工作要求，教育面达到100%，主要查清：

㈠、行政管理权、行政审批权、行政执法权，受贿的行为。

㈡、在物资采购收受了有关企业和经销人员给予的各种名义的财物的行为。

㈢、不按照行政事业单位财务会计制度规定如实记载、私设小金库、有关人员私分的行为。

三、自查自纠进展情况

按照《**区卫生局关于开展治理医药购销领域商业贿赂专项工作实施方案》的安排，我所开展了一系列自查自纠活动：

㈠、开展自查自纠，填写治理商业贿赂自查统计表。统计表以某些不廉洁行为作为突破口，如是否接受被监督对象红包、实物回扣、吃请等情况，是否存在向被监督单位收取不必要的手续费、咨询费等情况等，要求各科室人员逐项自查，由科员、科室负责人逐级签字，并开展逐级谈话制度。

㈡、树立“以廉洁执法为荣，以贪索占为耻”的思想。为每名监督员建立廉洁档案，包括每人的基本情况、工作经历、受到的奖惩情况、管理相对人对监督员的表扬或举报情况，并且要求监督员每半年进行廉洁自律总结，由主管领导根据其工作表现提出意见，作为年底考核的依据。从而建立长效机制，使监督员廉洁自律的警钟长鸣。

㈢、在全所党员中开展共产党员示范岗活动，以“讲文明、树新风、塑形象”为主线，从人民满意的事情做起，从人民不满意的事情改起，抓好行业的道德建设，落实优质服务承诺，进一步规范管理方式和服务方式，全面提高服务水平和质量，塑造周到服务的党员形象。

㈣、组织全体职工学习有关治理商业贿赂文件精神、学习江泽民文选反腐倡廉篇，学习华益慰、王选同志的先进事迹、学习党的十六届六中全会精神等，用先进人物的事迹、优秀的作品鼓舞人，使全所职工的精神层面得到升华。

㈤、强化内部监督稽查机制，将服务监督电话进行公布，主动接受群众监督，开展专项稽查活动，加强效能和公务督察工作，健全责任追究机制，深入到管理相对人单位征求意见，明察暗访监督员执法行为，做到规范服务、文明执法，严肃查处索贿、受贿等腐败问题，情节严重者，调离卫生监督岗位，未发现监督员有不正当交易等违法违纪行为。

下一步，要加强相关政策、文件的学习和研讨，提高下一阶段的工作质量。在监督执法的过程中，始终坚持执法为民的工作意识，不断提高监督执法人员的责任心、业务水平、服务意识、大局观念，建设一支政治素质强、技术过硬的监督执法队伍。我们要切实履行卫生监督执法职责，保障人民群众健康权益，真正把好事办实、实事办好，自觉接受社会公众监督，以服务社会、造福百姓为己任，高质量高标准完成卫生监督执法工作，保障我区公共卫生、医疗卫生秩序。