不正当竞争行为

不正当竞争行为（通用6篇）

篇1：不正当竞争行为

论不正当竞争行为

【摘要】不正当竞争是一个内容广泛、性质不易确定的概念，因而各学者众说纷纭，莫衷一是，被外国学者比喻为内外形千变万化的“海神”或“模糊而变幻不定的云彩”，无论是从学术界还是从其他国家的立法来看，对不正当竞争行为的概念存在各种各样的定义，很难有一个统一的、准确的定义，我国学术界也对此开展了深入的研究，但都未能达成一致意见，仍有分歧。本文旨在通过探讨对不正当竞争行为的概念界定、构成要件及典型不正当竞争行为的确认三方面，来进一步明确对不正当竞争行为的认定。

【关键词】不正当竞争 构成要件 行为认定

不正当竞争概念因其内容太过广泛，性质很难确定，致使学术界、立法界都没能对不正当竞争的定义和行为的认定达成共识，仍存在着一定的差异，为此，笔者认为要讨论不正当竞争行为，必须要先有一个对不正当竞争概念的明确界定，其次，再讨论对不正当竞争行为的认定。

一、不正当竞争行为概念的界定

历来各界对不正当竞争概念难以有统一的界定，笔者认为主要有以下几个原因：第一，随着市场经济的快速发展，经营者的竞争手段也在不断变化，难以判断其竞争行为的正当性；第二，不正当竞争行为容易与其他破坏市场经济竞争的行为相互交织在一起，界线难以分清，如垄断行为、限制竞争行为、侵犯知识产权、商业秘密等行为；第三，受不同国家传统风俗、公共道德、立法状况、研究深度等因素的影响，在对不正当竞争行为的认定上有一定的差别。

从学术界和各国立法来看，不正当竞争的概念普遍存在广义和狭义之分，广义上的不正当竞争应包括垄断行为，而狭义上的不正当竞争则不包括垄断行为，而是与垄断行为相并列的，但从我国《反不正当竞争法》、《反垄断法》的相继出台来看，可以看出我国实际上已采纳了狭义上的不正当竞争定义。

纵观国内外的立法和理论学说，结合我国《反不正当竞争法》的有关规定，笔者认为，可对不正当竞争概念作出如下认定：即不正当竞争是指在市场竞争交易中，经营者采取非法的或者有悖于公认的诚实守信等商业道德的手段和方式，与其他经营者相竞争，损害其他经营者、消费者合法权益或者社会公共利益，破坏市场竞争秩序的行为。

二、不正当竞争的构成要件

从我国《反不正当竞争法》中对不正当竞争行为的规定来看，我们可以看出不正当竞争行为的构成要件大致如下：

（一）行为主体即各类市场交易活动参加者

依据我国目前《反不正当竞争法》的规定，可以看出不正当竞争行为主体是“经营者”，即”从事商品经营或营利性服务的法人、其他经济组织和个人”，在对“经营者”进行认定时，存在两种不同角度的认定，一种是从主体资格进行认定，即只有具有法定经营资格的人才可以被认定为经营者，另一种是从行为角度进行认定，即不论是否具有法定的经营主体资格，只要参与或从事市场交易行为，都可以被认定为经营者，而从我国《反不正当竞争法》具体规定来看，显然是从行为的角度来认定”经营者”，即只要参与市场交易活动，都可以被认定为“经营者”。

（二）客观方面即行为人实施了违背诚实信用原则或其他公认的商业道德的行为

不正当竞争行为的表现形式多种多样，每个行为都有一定的差异，但无论何种不正当竞争行为，其共同本质都是一样的，即其行为违背了市场经济中要求的诚实信用原则和其他公认的商业道德，我国《反不正当竞争法》把诚实信用原则确定为判断竞争行为是否正当的一项基本原则，正是体现了这一共同本质，它要求经营者在市场经济活动中要诚实守信，遵守社会基本道德规范，不得进行欺诈或侵权行为。

（二）行为人主观上具有过错

确认一种行为为不正当竞争行为，不仅要求其客观上违背了诚实信用原则或其他公认的商业道德行为，而且还要求行为人主观上具有过错，即是否具有损人利己的动机或目的，或为了自己的私利而损害社会公共利益的动机目的。在判断行为人主观上是否具有过错，往往采取过错推定原则，首先推定行为人具有过错，再由行为人证明其主观上无过错，若其不能证明自己无过错，则认定行为人构成不正当竞争行为。

（三）不正当竞争行为所侵害的客体是多重的

不正当竞争行为所侵犯的客体往往是多重的，不是固定单一的，首先，其行为侵犯竞争对方利益的同时也侵犯了不特定竞争对手的利益，如虚假宣传、假冒仿冒、商业诋毁等行为；其次，不正当竞争行为侵害经营者利益的同时也间接或直接的侵犯了消费者的利益，如虚假宣传，即侵害了竞争对手，也欺骗了消费者；再次，不正当竞争行为间接或直接破坏了市场经济公平竞争秩序，市场经济基本竞争机制被破坏，给社会公共利益带来严重损害。

（四）不正当竞争行为具有某种程度的竞争要素

不正当竞争行为，是在市场经济环境下经营者之间发生的一种竞争行为，其与垄断行为不一样，垄断行为是为了限制竞争，甚至是阻止竞争，即使是不正当竞争也被禁止，而不正当竞争行为，并不限制竞争，恰恰相反其目的正是为了竞争，只不过竞争手段被法律所禁止，所以一种行为被认定为不正当竞争行为，必然会存在竞争因素，如果一个行为不存在竞争要素，那它就不能构成不正当竞争行为。

三、常见的几种典型不正当竞争行为

（一）假冒仿冒行为

假冒仿冒行为，是指未经注册商标所有人的许可，在产品本体或包装上伪造、模仿与该注册商标相同或相似的商标，生产以次充好的产品，借此蒙骗消费者的违法、犯罪行为。主要类型有：

1、仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢；

2、假冒他人注册商标；

2、制造、推销假冒他人产品的产地、厂名或者代号的商品；在不正当竞争行为中假冒仿冒行为是很常见的一种违法竞争手段，其严重扰乱社会主义市场竞争秩序，损害经营者特别是广大消费者的合法权益，必须严厉打击这种违法行为。

（二）商业贿赂行为

商业贿赂，是指经营者以排斥竞争对手为目的，为使自己在销售或购买商品或提供服务等业务活动中获得利益，而采取的向交易相对人及其职员或其代理人提供或许诺提供某种利益，从而实现交易的不正当竞争行为。商业贿赂行为作为一种不正当竞争手段，其行为给社会主义市场经济带来严重危害，其危害主要表现形式如下：

1、严重违背社会主义市场经济的基本原则，破坏市场竞争秩序，妨碍公平竞争，使那些劣质商品和竞争力差的经营者近进入市场，而排斥优质商品和竞争力强的经营者进入市场，严重影响资源合的理配置，影响投资环境，造成资源浪费；

2、无形中增加企业经营成本，造成国家税收减少和公有财产被侵吞；

3、为假冒伪劣商品打开了方便之门，最终损害广大消费者的合法权益，造成严重社会矛盾。

（三）虚假宣传行为

虚假宣传，是指在市场竞争中，经营者利用媒体、广告或者其他方法，公开宣传其与实际情况不相符的商品或者服务，以致足以让购买者产生误解的行为。根据我国《反不正当竞争法》中关于虚假宣传行为的规定，可以看出虚假宣传行为表现主要有：经营者利用媒体广告或者其他方法，对商品的有效期限、生产者、性能、质量、产地、制作成分、用途等作出虚假扩大宣传，让消费者产生重大误解。”

（四）侵犯商业秘密行为

商业秘密，是指不为外人所知的能给自己带来利益的具有经济性、实用性的技术信息或经营信息。侵犯商业秘密行为，是指他人采取盗窃、利诱、胁迫等其他不正当手段获取商业秘密，为自己获取利益而给权利人造成重大损失的行为。我国《反不正当竞争法》规定的侵犯商业秘密行为主要包括：

1、以非法方法盗窃、利诱、胁迫等非法手段获取他人商业秘密；

2、披露、使用或者允许他人使用以非法手段获取的商业秘密，3、义务人违反保守商业秘密的有关合同约定，擅自披露、使用或者允许他人使用其所获取的商业秘密；

4、第三人知道或者应当知道其所使用的商业秘密系他人以不正当手段获取，而仍予以使用的行为。以上行为都是侵犯商业秘密的典型行为，必须加以禁止。

（五）不当有奖销售行为

有奖销售是指经营者根据自身企业经营现状，商品的种类、特征及消费者的需求，在提供商品或者服务时，给予消费者一定物品、金钱奖励，以刺激和诱导消费者积极购买该商品的行为。但有奖销售行为并不是随意毫无限制的，下列有奖销售行为被法律明文禁止：

1、欺骗性有奖销售，谎称有奖销售或对所设奖项有关中奖概率，中奖金额、奖品种类、数量、质量、提供方法等事宜作虚假承诺；

2、质次价高商品的有奖销售；

3、采取欺骗手段故意让内定人员中奖，以诱导消费者相信中奖；

4、故意将设有中奖标志的商品、奖券不投放市场或不与商品、奖券同时投放或不同时间投放；

5、巨奖销售，抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5000元的；

6、其他欺骗性有奖销售行为。

（六）商业诋毁行为

商业诋毁，是指经营者自己或利用他人故意捏造、散布虚假事对竞争对手的商业信誉、商品声誉进行恶意的诋毁、贬低，以削弱其市场竞争能力，并为自己取得竞争优势的行为。在这里要注意一点，即捏造、散布虚假的事实必须是出于主观故意，如果是以采取对产品或服务比较的方式来说明客观情况，此行为不能构成商业诋毁行为。商业诋毁行为表现形式形形色色，概括起来主要有：

1、利用发传单、召开新闻发布会、刊登对比性广告等形式来贬低竞争对手，抬高自己的商业信誉、商品声誉；

2、利用商品的说明书，鼓吹自己商品质量好，贬低同业竞争对手同类产品质量低劣。

3、指使他人在公众场合造谣传播竞争对手所售商品质量低劣；

4、组织他人以消费者名义向有关部门投诉竞争对手商品质量、服务质量差等问题的虚假投诉。

（七）低价倾销行为

低价倾销行为，是指经营者为了独占市场排挤竞争对手，在一定的市场范围和期间内，以低于成本的价格倾销商品，严重扰乱市场竞争交易秩序的行为。但需注意下列行为应不属于低价倾销行为：

1、低价销售不易保存担心腐烂变质的鲜活产品；

2、因季节性降价；

3、为减少损失，低价倾销有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品；

4、降价销售商品是因经营者需要清仓、偿还债务或转产歇业；

不正当竞争行为是在市场经济发展条件下产生的，随着市场经济的不断发展，不正当竞争行为种类和手段也会出现新的形式，其行为认定也肯定会越来越复杂，只有不断深入研究，不断完善《反不正当竞争法》，使不正当竞争行为无法律漏洞可钻，才能真正规范市场竞争行为，维护市场竞争秩序，保证社会主义市场经济健康有序发展。

参考文献：

[1]漆多俊.经济法学[M].北京:高等教育出版社，2007.[1]孙虹.竞争法学[M].中国政法大学出版社，1993.[2]蔡唱.论不正当竞争行为类型[J].时代法学，2000，(2).

篇2：不正当竞争行为

200年以来，工商局根据相关信息，经过多方取证和内查外调，成功查处了多起银行业不正当竞争案件。这些案件无论是违法的性质、类型、行为方式，还是涉案领域都基本相似，在行业中具有普遍性。其主要表现形式为银行在从事抵押贷款业务过程中，限定借款人选择其指定的或是在其指定范围内选择评估单位从事抵押

物评估业务，未经其认可的其他单位出具的评估报告银行不予采纳。被指定的评估单位在取得评估业务收入后，根据双方约定，按评估收入一定比例（一般为10%-25%，最高达60%）给付银行费用，银行对这部分收入或是记入其他收入，或是不入账、记入单位小金库，也有的转入下属企业账户。

商业银行是依据《商业银行法》设立的从事吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。它的设立条件、程序等有着一套特殊的市场准入规则，因而在其相关的行业经营领域没有充分的竞争自由。同时，用户对其提供的经营服务（存款、贷款等）存在较强的依赖性。它显然属于《反不正当竞争法》第六条所指独占地位经营者。本案当事人正是利用其自身的优势地位，限定用户（即借款人）接受其指定经营者提供的服务，同时假借“手续费”等名义收受被指定经营者给付的贿赂，是典型的限制竞争与商业贿赂行为。当事人对上述事实行为没有过多隐讳，但在定性处罚过程中，基于银行所从事的经营业务的特殊性等原因，当事人提出以下观点：1.指定评估机构是为了保证评估价值的客观、公正性，是预防金融风险的需要；2.银行安排专人对有关评估活动进行了管理，收取费用是基于其劳务投入应得的报酬；3.银行业的不正当竞争行为应由其主管部门管辖。

一、预防金融风险是否能成为限制竞争的理由

发放贷款是银行的主管业务之一，而放贷过程中出现“坏账”、“死账”等情况也是银行业面临的主要经营风险，如果不执行审慎的经营规则，贷款资金安全难以保障，必然带来金融风险，甚至诱发金融危机。根据《商业银行法》及有关行业规范，银行发放贷款应当要求借款人提供担保，对于以资产抵押担保的，应当由具备相应资格的评估单位对抵押物进行评估，银行根据评估价值的一定比例决定发贷款额度。按此操作规程，评估单位对抵押物的评估价值是否客观、公正、准确，一定程度上决定着贷款的风险，而现实中确实存在个别评估单位、评估人员与借款单位恶意串通、弄虚作假，抬高评估价值骗取贷款的情况。因此，当事人认为自己有权经过考察筛选，确定其认为操作规范、信誉良好的评估单位作为指定评估的企业从事该项业务，这是银行从事的金融业务的特殊性决定的。这一冠冕堂皇的理由看似合理，但要仔细分析。

1.依法成立的评估机构有权平等参与市场自由竞争。

评估行业有其特殊的准入制度。评估单位的设立，根据所从事的评估业务范围的不同，首先应依据《资产评估机构管理暂行办法》、《房地产估价机构管理办法》等规定按其具备的评估师（估价师）人数、注册资本额等条件，分别向财政、建设等部门申请取得相应等级的评估资质后再到工商部门办理营业执照。依法成立的评估单位即取得从事评估业务的资格，“可从事与其等级相适应的评估业务，不受地区、行业的限制”（《资产评估机构管理暂行办法》第31条）。取得合法主体资格的评估单位作为市场主体应当享有平等参与市场竞争的权利，并不受他人的非法干涉。银行自行拟定标准，设立“准入制度”，限定借款人选择其指定评估单位从事评估业务，实质上是一种差别待遇，非法剥夺了合法市场主体的平等权利，妨害了公平、自由的市场竞争。

2.评估机构对其评估评估业务依法承担法律责任。

作为经济鉴证类的中介机构，评估行业在从事评估业务过程中都有一整套专门的行业规范，评估单位都应严格按照相应的职业操守，独立进行评估业务，确保评估结果的真实、客观、公正和准确。如果评估单位违反有关规定，与他人恶意串通，提供虚假评估报告，除了造成损失应承担连带赔偿的民事责任外，还要依法承担相应的行政责任、刑事责任。如《资产评估机构管理暂行办法》第三十四条规定，“资产评估机构故意出具虚假报告，没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并予以暂停执业，吊销直接责任人员的资格证书；给利害关系人造成重大经济损失或产生恶劣社会影响的，吊销资产评估机构的资产评估资格证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”，《刑法》第二百二十九条规定，“承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。”。因此，银行要预防的风险并非完全由其承担，一旦发生银行贷款难以收回的情况，不仅借款人，而且评估单位也需依法对其行为承担风险责任。

3.银行限定评估单位，剥夺了借款人的选择自由。

篇3：软件不正当竞争行为及其法律规制

利用软件在网络上进行不正当竞争, 最普遍的做法就是利用软件冲突, 软件冲突是指两个或多个软件在同时运行中产生的不兼容情况, 最终会导致一个或多个软件不能正常运行。这种软件冲突产生的原因有多种多样, 有的是因为计算机程序设置冲突, 有的是因为竞争者为了谋取高额利润, 利用软件在竞争对手设备上设置障碍。通常情况下, 无意冲突和恶意冲突是很难界定的, 这就使一些经营者以此为借口, 对竞争者的软件进行强制安装与卸载, 最终达到利用软件进行不正当竞争的目的。

1 我国软件不正当竞争行为法律规制中存在的问题

由于我国软件不正当竞争行为法律规范的不健全, 致使网络上不正当竞争行为猖獗。对如何完善《反不正当竞争法》、如何充分利用法律对软件不正当竞争行为进行规制提出了巨大的挑战。

1.1 缺乏专门的规制利用软件进行不正当竞争的立法

针对网络具有虚拟性、低成本和高收益的特点, 各种新型软件在互联网上进行不正当竞争的行为愈演愈烈。由于各种软件不正当竞争行为的多样性与复杂性, 仅用《反不正当竞争法》, 不可能对所有软件不正当竞争行为作出规制。我国目前还没有对软件规制立法, 使得网络环境下的各种违法行为不能得到有效的规制。

1.2 不正当竞争执法主体分散化

在2010年的360软件与腾讯软件事件中, 介入事件中的执法机构是工信部和公安部, 而并非是工商行政管理部门。双方在网络上发生激战, 工信部与公安部介入此事件中并发布强制行政命令, 要求双方当事人不得实施强制用户的任何行为, 工信部发文对360软件与腾讯软件进行严厉通报批评, 责令两家软件公司向公众公开致歉。在此次软件大战中, 我国工商行政管理部门没有及时运用其职能制止其事态的发展, 凸显出我国不正当竞争执法机构分散化、多元化的特征, 各类执法机构之间的权责不明确。因此, 有必要明确执法的主体, 进而构建统一的反不正当执法主体。

1.3 电子证据采集困难

从电子形式证据的特殊性中可以看出, 电子证据的采集与保存具有很大难度。首先, 电子证据依赖于计算机技术与存储技术。其次, 电子证据的储存在电脑或者一些设备中, 也有些特定情况下会被运用一些技术手段隐藏某些证据。而且电子证据容易被篡改, 获得电子证据的一方当事人需要证明该证据的合法性。

1.4 网络案件管辖权不明确

首先, 网络地址与地理位置没有关联。网上发生的竞争行为, 网上地址的真实性很难确定。以地域为管辖权的基础理论对网上产生的纠纷难以适用。其次, 网络的开放性使传统的以当事人国籍为基础的管辖权理论在网络环境中失去意义。由此可见, 由于网络本身的特性, 使得地域与国籍在网络环境下变得含糊不清, 最终导致传统的以地域和当事人国籍为管辖权基础的原则在电子商务案件中适用困难或无法适用。

2 完善我国软件不正当竞争行为及其法律规制制度的建议

2.1 制定网络法

我国没有针对软件使用的规定, 仅有一部《关于维护互联网安全的决定》的法律, 但这个法律存在着局限性, 仅对互联网安全如何得到维护作出了规定, 没有规制软件使用的权限。因此, 有必要建立一部网络法, 将网络活动的基本内容、网络活动的基本原则、网络主体的权利与义务、软件在网络中的使用规则、对网络环境下执法职能的确定以及违法相关规定的处罚原则等纳入法律法规的范畴, 便于执法机构统筹管理。

2.2 构建反不正当竞争法的执法主体

鉴于我国反不正当竞争法执法主体的多元化, 应构建统一的反不正当竞争法执法主体, 明确工商管理机关的主体地位。工商行政管理机关作为维护市场经济微观秩序的主要机关, 行使监查权、询问权、调查权、处罚权, 等等。为了保证工商行政管理机关能够更好地进行反不正当竞争执法, 还需要建立行业监管部门与工商行政管理机关之间的沟通协调机制。

2.3 建立健全网络环境下的证据采纳制度

由于网络环境的复杂多变, 存储难且极易被篡改, 造成了网络取证困难。网络服务者为用户网上信息提供技术支持, 因此, 通过软件可以将用户信息留存并记录, 网络服务者的计算机软件就如同“黑匣子”, 是非常可靠的证据来源。还应确立电子证据的证明力, 利用软件进行电子签名, 并建立配套的认证机制, 使法律具有开放性、前瞻性的同时, 不失现实性, 对公共秘钥技术也要做相关规定。

2.4 明确网络案件的管辖权

借鉴国内网相关成熟做法, 应该以IP地址为管辖依据, 对我国利用软件进行不正当竞争行为的管辖作出相应规定。网络具有开放性的特点, 国家间的合作与交流是不可或缺的, 如果在管辖权界定方面存在分歧, 限制本国经营者与国外经营者的贸易往来, 这无疑制约了经济的发展。要解决这个问题, 需要各国协商签订相关的国际条约, 规制跨越国境的利用软件进行不正当竞争行为案件的诉讼管辖。

综上所述, 网络经济时代见证了社会发展与进步, 促使经营者为了谋取利益不惜付出一切代价, 利用软件进行反不正当竞争行为, 我国应加快对《反不正当竞争法》的修订进程, 更有助于维护网络市场竞争的正常秩序与社会的稳定。

摘要：阐述我国软件不正当竞争行为法律规制中存在的问题, 提出完善我国软件不正当竞争行为及其法律规制的建议。

关键词：软件,竞争,法律规制

参考文献

[1]温婧.论我国网络环境中不正当竞争行为的法律规制[D].贵州:贵州大学, 2009.

[2]赵燕.网络经济下的不正当竞争行为新探[D].北京:中国政法大学, 2007.

[3]金莲花.论网络环境中不正当竞争行为的法律规制[D].延吉:延边大学, 2012.

[4]安萌.网络环境下不正当竞争行为法律规制研究[D].保定:河北大学, 2013.

[5]王璐.网络不正当竞争行为法律规制研究[D].重庆:西南政法大学, 2010.

篇4：论域名不正当竞争行为

关键词：域名；不正当竞争；反不正当竞争法

一、域名不正当竞争行为的概念

顾名思义，是在域名注册和使用领域中存在的不正当竞争行为。属于不正当竞争行为的范围，具有不正当竞争行为的一般特征，同时又与域名有关。

对于域名不正当竞争行为，根据《最高人民法院关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第四条的规定：“认定被告注册、使用域名等行为构成侵权或者不正当竞争，要同时符合以下四项条件：一、原告请求保护的民事权益合法有效；二、被告域名或其主要部分构成对原告驰名商标的复制、模仿、翻译或音译，或者与原告的注册商标、域名等相同或近似，足以造成相关公众的误认；三、被告对该域名或其主要部分不享有权益，也无注册、使用该域名的正当理由；四、被告对该域名的注册、使用具有恶意。”

二、域名不正当竞争行为的特征

（一）侵权主体的特殊性

经营者是不正当竞争市场的主要参与者。所谓经营者是指“从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织或个人”[1]。网络上经营者的范围明显被扩大，很多网络经营者是没有经营资格的，这就导致对其不正当竞争行为无从监管，因此，与域名有关的不正当竞争行为的主体不局限于经营者。

（二）地域上的国际性

全球性或者无国界性是网络空间的一个重要特征，这正是它的价值和影响所在。因互联网络无国界，而侵权的行为、侵权的结果又往往跨越了国界，因此最需要相关的国内法、国际法以及国际惯例的共同的调节，这是有别于传统一般意义上的不正当竞争的又一个显著特点。

（三）界定的困难性

网络环境下的不正当竞争都是在虚拟的环境中进行的，它不易被发现和察觉。另外，由于网络技术的先进性和网络环境下立法的滞后性，导致人们对网络环境下不正当竞争行为的评判标准难以适度把握，区分的界限变得模糊[2]。

三、我国《反不正当竞争法》规制域名不正当竞争行为的不足

对于域名不正当竞争行为，《反不正当竞争法》可以对其加以规制和处理，但是根据上文的分析，随着网络的发展，传统主要规制实体经济中的不正当竞争行为的《反不正当竞争法》对于新出现的事物明显存在局限性。

1.《反不正当竞争法》规制与域名有关的不正当竞争行为的依据还有待明确。反不正当竞争法一开始就被确定为知识产权的“兜底法”，正是基于这一点，在目前起诉的域名注册纠纷案件中，不论当事人还是法官，都着力往反不正当竞争上靠。人们普遍认为可以适用的是第二条，即“经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德”。仔细分析，这一条用起来也比较牵强，只能说适用这一条款是在目前法律规定不明确的情况下的一种权宜之计[3]。

2.《反不正当竞争法》保护的对象仅限于公平有序的市场秩序。具体到此类冲突来说，商标与域名相同即构成侵权还必须满足一定的条件，即权益受害者要有证据证明域名使用者无偿使用了商标，并且通过此商标获得了利益，但是，在现实生活中，这种举证是非常困难的。

3.《反不正当竞争法》主要规制的对象是经营者的不正当竞争行为。根据经营者的定义，因目前大多网站不是以盈利为目的的商业式网站经营，所以他们不属于“经营者”这个概念的范畴，这种情况下所产生的域名与商标的冲突则很难直接适用反不正当竞争法了[4]。

四、《反不正当竞争法》的完善

1.拓宽《反不正当竞争法》的适用主体，或者对“经营者”进行扩大解释。对于网络经营者这一重要的社会经营主体因不属于《反不正当竞争法》所界定的“经营者”的范畴而游离在法律的规制之外，会导致网络经营对社会经济秩序造成严重的影响和破坏，因此，亟待将网络经营者纳入到《反不正当竞争法》规制的主体范围内，使网络经营者成为被规制的对象。

2.扩大《反不正当竞争法》的适用范围。同上，因网络环境的虚拟性这一不同于传统的实体经济的特殊性质，使得参与网络经营的各个关系主体之间的关系错综复杂，其行为的方式也不同于普通的经营者之间的行为模式，而传统的《反不正当竞争法》规制调整的对象仅限于现有的实体经济的经营者之间的经营行为，所以，在这个层面上讲，《反不正当竞争法》的适用范围是存在局限性的，应扩大调整的行为模式的范围。

3.确定法定赔偿制度。“根据《反不正当竞争法》，不正当竞争行为应承担相应民事责任、行政责任甚至刑事责任。该法规定了民事责任损害赔偿额的计算方式，即被侵害的经营者的损失或侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润，并应承担被侵害的经营者因调查该不正当竞争行为所支付的合理费用”，这一规定对网络环境下的不正当竞争行为所致损害赔偿同样适用。但在审判实践中，按《反不正当竞争法》第20条的规定计算网络不正当竞争行为的侵权赔偿额是非常困难的，例如侵权人抢注他人商标、名称等注册域名后并未立即使用获利，而是等待高价转让和出租，因此在侵权人未转让和出租注册域名前就无法计算侵权人的侵权行为对被侵害人所造成的损失。所以，为了更加有效地制止各种不正当竞争行为，便利于司法审判，建议明确具体的法定赔偿额度，根据侵权人的主观恶意、影响范围、危害程度等在一定范围内灵活适用[5]。例如美国在《反域名抢注消费者保护法》规定：“除将传统的商标损害赔偿方法适用于域名抢注案件外还增加了对抢注案件进行法定赔偿的规定，每个域名的赔偿额在1000美元至100000美元之间”。

参考文献：

[1]刘春田.知识产权法[M].北京：高等教育出版社，2000.

[2]温兴琦,王哲.网络环境下的不正当竞争问题研究[J].中国工商管理研究，2004,（01）.

[3]程永顺.审理域名注册纠纷案件的若干问题[J].人民司法，2002,（06）.

[4]张运所,矫丽．域名知识产权分析[J]．哈尔滨工业大学学报（社会科学版），2003,（04）.

篇5：不正当竞争行为

第一节 我国的证券市场尚未成熟

在交易机制方面，由于我国是1978年才进行改革开放，由计划经济向市场经济转型，证券市场的形成则更晚。作为股票交易的场所证券交易所，上海证券交易所建立于1990年11月26日，深圳证券交易所则建立于1990年12月21日，而纽约证券交易所则建立于1792年。1为了尽快地追上发达国家的证券市场，创立与引进各项交易机制以及对这些交易机制的修正频率较高。券商为了在交易机制中赢得优势，竭尽全力地使出各种竞争手段，那些只顾盈利或击败对手的竞争手段则常常构成不正当竞争。

在证券法制方面，虽然有《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等，但没有像美国等发达国家设立《证券交易法》，各种对证券交易的具体规定散见于证监会、证券业协会以及证券交易所的通知中。这就给合规经营的券商、负有监管职责的相关部门和投资者的监督造成困难，同时也给了违规券商可趁之机。

第二节 证券市场中券商营业部数量过多

2010年参与券商资质评级的虽然只有98家，但这些券商旗下的营业部数却高达4144家，由于券商展开竞争是以营业部为单位，且这些营业部分布不平衡，多集中于大城市，在这种僧多粥少的情况下，券商间竞争异常激烈。2由于对资源的有效利用，需要合理的配置，我国的证券市场已到整合阶段，但不能依靠行政手段，于是券商间的竞争着重于市场手段来解决，这样券商间常常出现不法、不正当的竞争行为。

第三节 证券市场客户资源有限

首先是证券市场在我国的普及程度并不高，开立股票账户的人数约占总人口的9%，在很多人眼中炒股被等同于赌博，再加之证券市场的风险性较大，券商 12 《中国证券从业资格考试辅导丛书》

钱潇隽《证券营业部两年增千家》。

头下签订了“佣金公约”，但私下里“佣金战”还是照常进行。

根据新华网记者赵怡雯的报导《券商整体败走佣金战2010净利润或下滑16%》3[3]——由于2010年券商持续白热化的“佣金大战”，过低的佣金费率令不少券商面临交易量上升，但整体营业收入下滑的尴尬。

其实投资者在证券交易中的成本是买入、卖出各交易金额的千分之一的登记管理费，再加卖出时交易金额千分之一的印花税，最后加上券商的佣金。佣金占交易成本的比重并不多，如果券商提供高水平的服务，投资者可以提高证券交易中的准确性，那么投资者获得的盈利，还是规避的损失比起佣金都大多了。

佣金战中，首先是参与签订“佣金公约”的一类券商或营业部，其私下违反“佣金公约”的内容，实行低于“佣金公约”的手续费，吸引投资者，是一种违反了诚信原则，造成同行客户流失，损害同行合法利益的不正当竞争行为。

对于那些没有签订“佣金公约”的券商其收取的佣金如果低于证券监管费、证券交易所手续费、场地租金、员工支出等经过摊簿计算的比例，则是一种低于成本提供服务的倾销行为，也构成不正当竞争。

第二节 挖走其他券商有经验员工的侵犯商业秘密行为

侵犯商业秘密指以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取权利人商业秘密，或者非法披露、使用或者允许他人使用其所掌握的或获取的商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。

据证券时报报道——2010年11月份证监会网站显示，在国信、长江、华泰等11家证券公司向证监会提交了新设营业部申请。业内人士预计，在新设营业部大幅加速的背景下，券商间人才争夺战将进一步白热化，而这其中营业部商管挖角战愈演愈烈。据悉，多数券商对营业部商管这一核心职位要求强调本土化，为的是新设营业部能够尽快融入当地市场，确保在激烈竞争中胜出。4[4] 券商之所以挖走这些商管，因为这些商管在原营业部经过锻炼，非常了解原营业部的经营管理方式。另外这些商管也有一定的客户资源，以及在原营业部工作中接触的人际关系。比如，这些商管在以前工作中会与某些银行的管理人员较熟，可以得到银行网点资源。因为银行网点是券商招揽客户的重要渠道之一，券商员工在银行网点营销，更能得到客户信赖，而一个商管到一个新的营业部同时 34 赵怡雯

《券商整体败走佣金战》

张宁

《券商营业部高管挖角战升级》

的现金或礼品。券商对这一行为通常不闻不问。券商以客户进行证券交易收取的佣金为来源，一个没有交易的客户，券商是没有一分钱收入的。

免费开户并赠送现金或礼品这种行为，违反了证监会禁止的贴钱揽客行为，会造成其他券商的客户流失，损害了其他券商的合法利益；而且开户即赠这种行为会损害证券行业在大众心目中的地位，严重损害行业的发展前景，符合不正当竞争的特征要件，构成不正当竞争。

第四节 客户不到指定地点开户的非现场开户行为

正常的开户流程是本人带着身份证和一张银行卡到券商营业部办理沪、深股东卡和资金账号，然后到银行联三方。但客户本人并没有到券商考业部，而是在其他地方开立证券账户，这就出现了非现场开户。有的是客户觉得没时间到券商营业部现场开户，有的是恶意通过多个账户操纵市场的庄家。

为了杜绝非现场开户，虽然监管部门要求券商再客户开户时采集数码照片，但上有政策下有对策，有部分券商营业部和经纪人与监管部门玩起猫捉老鼠的游戏。相比大城市，内地来开户的投资者占到绝大多数，为了开发这部分客户，来自五湖四海的经纪人有的就拿着亲戚朋友寄来的身份证进行开户，对于监管部门现场采集数码照片的规定，经纪人们的对策是：“要求开户的人补一张数码照片发到自己指定的邮箱。”这样监管部门现场采集数码照片的规定成了马其诺防线。6

一方面，非现场开户暗藏风险；另一方面，那些逾越禁令的券商也破坏了同业公平竞争原则。鉴于种种原因，非现场开户依然没有放开，个别券商擅自逾越禁令，造成了不公平竞争。由于非现场开户某种程度上相当便利，当有券商违规让客户非现场开户时，坚持让客户到现场开户的合规券商必然遭受客户流失的损失，如果长期容许这种不合规行为必然“奖励后进打击先进。”

首先，非现场开户违反了投资者开立证券账户必须到券商营业部办理的规定，是一种违法行为。其次，非现场开户的券商也违背了同业公平竞争原则并造成其他合规券商的客户流失，损害了合规券商的合法权益。所以非现场开户构成不正当竞争。

第五节 变相陪同客户到其他券商营业部的转户行为

屈艳红。,《证券市场非现场开户死灰复燃》

部之间的竞争，在熊市时，缺少新开户的客户，银行内的券商经纪人之间，以及银行内的券商经纪人与附近券商营业部之间相互诋毁商誉的行为时常发生。

根据《反不正当竞争法》第14条规定：“经营者不得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。”

由于券商之间激烈的竞争，以及券商对员工的合规要求重视程度的不同，在经营活动中常常出现同行之间诋毁商誉行为。券商诋毁同行商誉多出现在经纪人营销客户时，但经纪的营销话语是否构成诋毁商誉需要注意3点：

一、捏造、散布的是虚假事实，如果是真实的则不构成诋毁商誉行为

二、诋毁行为时针对一个或多个特定竞争对手行为

三、经纪人对其他竞争者进行诋毁，其目的是败坏对手的商誉，其主观心态出于故意7[7] 如果券商的经纪人在对客户营销时，出项满足以上3点的营销话语将构成诋毁商誉行为。当然，券商营业部如果出现满足以上3点话语也是对其他券商的诋毁商誉行为。

第七节 冒充资质评级的虚假宣传行为

根据2010年7月15日，证监会对98家参评主体的参评结果：1，A类分为AA级12家、A级23家。2，B类分为BBB级24家、BB级17家、B级8家。3，C类CCC级7家、CC级6家、C级1家。4，无D类和E类。

证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策，但券商类别、级别的划分反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。所以证券投资者当然在更高级别的证券公司开户才会更有利于投资的安全性。

虽然参评主体只有98家，但这98家旗下的营业部数量却高达4144个。在激烈的竞争下，一个低评级的券商显然在对客户营销时处于不利地位。一些低评级券商往往在其提供给经纪人营销的宣传折页上印有更高的评级标志。

这种冒充评级的虚假宣传，首先是违背对投资者如实告知义务的违法行为，侵害了投资者的知情权，另外，冒充资质评级的虚假宣传行为，是低类别、低评 7 杜律明。《诋毁商誉行为要点》，

第二节 加强证券业协会监管职能

根据《证券法》的规定，中国证券业协会的职能是：根据国家政策与法规，拟定自律性管理规则；规范会员的交易行为，维护市场秩序；调解会员间的纠纷；接受主管部门授权、仲裁会员与顾客间的争议等。但中国证券业协会自1991年成立并未担负实质性的自律职能。证券业协会采取会员制组织形式，在成立之初，其组织体系是半官半民，造成其在履行自律监管职能方面进展缓慢，且其职责定位不够明确。

当前对券商经营的监管经常由证监会进行，如果由自律性组织的证券业协会履行更多的监管职能将有效发挥自律组织的独立性。例如，券商合规部门须按要求定期对其员工进行合规培训和测试，但各券商由于自身实力以及对合规重视程度不同，在培训时以应付态度走形式。证监会由于兼负多种职能，没有精力管这些事，如果交证券业协会定期监督券商对员工的合规培训，对从业人员监考，组织不合格人员进行培训，将有效提高券商合规培训意识，提高从业人员素质，避免在工作中的不正当竞争行为。

证监会应加快向证券业协会转移相应的职能，通过相关的法律确认，赋予证券业协会更多的监督职能。证券业协会监管能力的加强有利于配合证监会的工作，及时制止证券行业出现的不正当竞争，为证券行业的有序发展保驾护航。

第三节 提高从业人员准入门槛

现行参加证券从业资格考试的条件是：“1.年满18周岁；2.具有高中以上文凭；3.完全行为能力。”

取得从业资格条件：“通过《证券基础知识》及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。”

证券行业作为社会的一个高端行业，要求具有高中以上文凭作为参加考试条件显然太低。在美国，证券从业人员地位相当于律师和医生。我国报考司法考试的条件也得是本科以上学历，所以应该提高考试的条件。虽然证券行业在我国存在的时间不长，需要大量从业者。但过度放低要求对整个行业的有序发展将产生阻碍。

现在期货从业资格考试对证券从业资格考试也有借鉴作用。期货从业资格考试除了基础知识，还另加了一门《期货法律法规》，[8]其试题难度较大。这样使

将这一思路成功应用于实践的国信证券通过旗舰营业部做到了。”[9] 旗舰营业部不仅在对客户的增值服务上有优势，在对员工的培训减少因设立营业部所产生的经费、对员工违规行为的自查自纠方面也都有优势。旗舰营业部是将分散的资源整合，通过扩大经纪人规模，提升经纪人的素质以及通过建立较大的客服平台和投资顾问团队，不单是代理客户交易，还通过客服与投资顾问团队为客户提供增值服务，从而提升营业收入，如果其他券商也能运用旗舰营业部模式将有效避免陷入佣金战等不正当竞争中，摆脱为了应对客户流失而被动采取的不正当竞争行为。这样券商既提升了营业收入，又稳定了客户，对解决当前券商的不正当竞争现象提供了新的解决方式。

第六节 对券商不正当竞争的总结

从以上论述可以看出，对券商不正当竞争行为的认定，关键看客观方面和侵害的客体。券商不正当竞争客观方面，不仅要看券商的竞争行为违反了国家法律，对于那些不遵守社会公认的商业道德、诚实信用等原则的竞争行为也应认定为券商的不正当竞争行为。券商不正当竞争的客体方面，主要体现为对其他券商合法利益以及行业有序发展的侵害。纵然券商不正当竞争手法很多，但如果把握关键，予以准确认定，及早的追究责任主体的法律责任，不仅是对守法券商合法利益的保护，更是对证券行业有序发展的保护。

参考文献

[1]《中国证券从业资格考试辅导丛书》编委会。经济科学出版社，2010年6月 [2]钱潇隽。《证券营业部两年增千家》，腾讯财经，2010年12月14日报道 [3]赵怡雯。《券商整体败走佣金战》，新华网

[4]张宁。《券商营业部高管挖角战升级》，证券时报，2010年12月

[5]国信证券北京分公司。《国信证券北京分公司客户经理手册》,2010年5月 [6]屈艳红。《证券市场非现场开户死灰复燃》，上海证券报，2010年2月20日 [7]杜律明。《诋毁商誉行为要点》，百度•百科，2009年12月30日

[8]中国期货业协会。《期货法律法规汇编》，中国财政经济出版社，2010年5月11日

篇6：不正当竞争行为

【签订日期】1966.11.11 【生效日期】1966.11.11 【失效日期】

【内容分类】知识产权 【文号】

【题注】〔一九六六年十一月十一日通过〕 【正文】

第一编 总 则

第一条 〔定义〕

（一）在本法中：

（１）“商标”指用来将一个企业的商品与其他企业的商品区别开来的看得见的标志；

（２）“服务商标”指用来将一个企业的服务与其他企业的服务区别开来的看得见的标志；

（３）“集体商标”指被如此称呼的用来区别不同企业的商品或服务的来源或其他共同特点的看得见的标志，不同的企业在使用该商标时受到注册所有人的控制；

（４）“商号”指识别自然人或法人的企业的名称或牌号；

（５）“产地标记”指用来表示源于一定的某国家、一批国家、地区或地方的商品或服务的说明标志；

（６）“原产地名称”指一个国家、地区或地方的地理名称，用来指明来源于该地的产品，产业的质量和特点纯粹或主要取决于地理环境，其中包括自然和人为的因素。

（二）只要根据第五、六条规定可以承认，商标的组成尤其可以是任意或想象出来的名称、姓名、假名、地理名称、口号、图案、浮雕、字母、数字、标签、封皮、标志、印刷字、印花、印戳、花饰、织边、滚边、缘饰、颜色的结合或排列以及商品形状或容器。

第二条 〔国际公约的适用〕

凡是规定成员国的国民以及视同国民的人，在公约上有着权利的那些国际双边或多边公约，只要一个国家现在或将来是这种公约的一个成员时，这种公约就可以予以适用。

第三条 〔外国人的权利〕

不属于上一条规定范围的外国人，根据本法享有与国民一样的权利。

第二编 商标和服务商标

第一章 商标权

第四条 〔商标注册〕

（一）根据本法所给予的商标专用权，在符合下述规定的条件下，通过注册而取得。

（二）只有对于履行了有效的申请条件的人，或对于第一名有效地为其申请要求最早优先权的人，才能有效地准予商标注册。

第五条 〔因客观原因不被承认的商标〕

（一）下列的商标不能进行有效的注册：

（１）由商品或服务的固有性质或其工业作用所赋予的形状或式样所组成的商标；

（２）完全用在贸易过程中表示有关商品或服务的种类、质量、数量、预定的用途、价值、产地、生产或供应时间的标志或说明所组成的商标；

（３）完全用在现代语言中或在该国贸易的真正惯例中成为有关商品或服务的通用名称的标志或说明所组成的商标；（４）由于其他原因而不能将一个企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区别开来的商标；

（５）违反道德或公共秩序的商标，尤其是容易在有关商品或服务的性质、产地、制造方法、特点或用途适宜性方面欺骗贸易界或公众的商标；

（６）复制或模仿任一国家或政府间国际组织或根据国际公约所建立的组织的纹章、旗帜和其他象征、字首、名称或名称的缩写的商标，但经该国或国际组织的主管当局授权者除外；

（７）复制或模仿国家所采用的官方标志或检验用于标记的商标，但经该国主管当局授权者除外；

（８）当集体商标的注册已经满期而且没有续展，或该商标的放弃、撤销或无效已在注册簿上登记，在申请前三年之内可能使公众误解的类似该集体商标的商标。

（二）当根据前款（２）至（４）项的规定决定商标能否有效注册时，得考虑所有的实际情况，尤其是考虑该商标在该国本身或在其他国家使用时间的长短，以及该商标在其他国家或贸易界被认为具有显著性这个事实。

第六条 〔因第三者的权利而不被承认的商标〕

（一）下列商标不能进行有效的注册：

（１）与第三者就相同商品或服务，或就在商标使用中可能会对公众产生误解的其他商品或服务已经有效申请或注册的，或已由有效要求优先权的人后来申请的商标相似，以致容易对公众引起误解的商标；

（２）与第三者在该国用于相同或类似的商品或服务上的早已使用的尚未注册的商标相似，以致容易对公众引起误解的商标，而且申请人知道或者不可能不知道这种使用情况的；

（３）与第三者在该国已经使用的商号相似，以致容易对公众引起误解的商标，而且申请人知道或者不可能不知道这种使用情况的；

（４）全部或部分模仿、翻译、抄袭第三者所有的已在该国为大家所知的商标或商号的复制物，而容易对公众引起误解的商标；

（５）侵犯第三人权利或者有违反不公平竞争的规则的商标；

（６）由在另一个国作为商标所有人的第三者的代理人或代表提出申请，而未经该所有人同意的商标，但该代理人或代表有正当理由时除外。

（二）在决定商标是否应予以承认时，可以考虑前款（１）至（５）项所提到的第三者的同意。

第二章 注册程序

第七条 〔申请的必要条件〕

（一）商标注册的申请必须向商标局提出，申请中应记载：

（１）注册商标的请求；

（２）申请人的详细名称和地址，如果申请人的地址在国外，则说明国内的服务地址；

（３）商标图样四份；

（４）与请求注册的商标有关的具体商品或服务的清楚而详细的清单，并根据一九五七年六月十五日适用于商标的商品和服务国际分类尼斯协定所规定的分类，说明相应的类别。

（二）如果商标注册申请是通过代理人提出的，则附上由申请人签字的委托书一份；对签字不需要进行认证或证明。

（三）申请商标注册时必须符合的上述必要条件的细节，则《细则》规定之。

第八条 〔优先权〕

商标注册申请人若希望利用其在另外一个国家早先提出的申请的优先权，必须在他申请时随附书面声明，说明早先申请的日期和号码，他或他的有权的继承者提出这种申请的国家以及申请人名称，并且在后一申请日期起三个月期限内，提供经早先申请的那个国家的工业产权局或商标局证明为确切的早先申请的抄件。

第九条 〔在国际展览会上展出的商标的临时保护〕

（一）在官方举办或认可的国际展览会上已经展出的带有某商标的商品的，或根据某商标提供服务的商标注册申请人，若在带有该商标的商品或根据该商标所提供的服务在该展览会上首次展出后六个月内申请商标注册，经请求，视为是在首次展出之日提出申请的。

（二）证明展出带有该商标的商品或根据该商标提供的服务，必须通过展览会有关当局签署的证明书提出，证明书中应说明商标在展览会中所包括的商品或服务首次使用的日期。

（三）本条规定不延长申请人所要求的优先权的其他期限。

第十条 〔缴费〕

如果尚未缴纳《细则》所规定的费用，商标注册申请不予接受。

第十一条 〔对申请的形式审查〕

（一）商标局对申请是否符合第七、八、九和十条应予审查。

（二）如果不符合第七或第十条的规定，商标局应拒绝注册商标，如果第八或第九条的条件未经履行，商标局应不记明与商标注册有关的所要求的优先权，或者国际展览会上商标的经过证明的使用。

第十二条 〔对申请不作实质审查的商标注册〕（供选择用的规定甲）

（一）当经过第十一条所提到的审查，表明申请符合第七条和第十条的必要条件时，商标应依申请予以注册，不再进行审查，尤其是不再进行关于该注册是否违反第五条和第六条的审查。

（二）当经过第十一条所提到的审查，表明第八条或第九条的条件已被履行时，商标局应登记与注册有关的所要求优先权或国际展览会上商标的经过证明的使用的日期。

第十二条 〔对申请进行实质审查和给予异议机会后的商标注册〕（供选择用的规定乙）

（一）当经过第十一条所提到的审查，表明申请符合第七条和第十条的必要条件时，商标局就着手根据第五条第六条所提到的一个或更多的理由对商标是否不能注册进行审查。

（二）当商标局觉得对上一款中的问题的答复是肯定的时候，它应通知申请人，说明商标不能注册的理由；请申请人撤销他的申请，或请他在通知后两个月期限内提出他对拒绝理由的意见。如果申请人不撤销其申请，且在所述期限内不提出任何意见，或者如果他尽管已在规定期限内提出意见，但商标局仍继续认为该商标不能注册时，注册即被拒绝。另一方面，如果商标局认为该商标可以注册，应即适用第（四）款的规定。

（三）如商标局认为对第（一）款中的问题的答复仅就申请中所说明的商品或服务的一部分是肯定的时候，商标局应仅就那部分应用前款的规定，并在根据前款作出决定之前，暂停应用下述各款。

（四）当根据第（二）或第（三）款进行处理之后，商标局发现对第（一）款中的问题的答复是否定的时候，应请申请人在两个月期限内交付《细则》所定的申请公告费。

（五）如果未能在规定期限内交付申请公告费，商标注册应予拒绝。

（六）如果申请公告费已在规定期限内交付，商标局即应将申请予以公告，公告中应记载：申请日期；申请商标注册的有关商品或服务及其相应类别；申请人名称、地址，必要时说明服务地址；所要求的优先权或国际展览会上商标的经过证明的使用。

（七）任何人若认为根据第五条和第六条中的一条或几条理由，某个商标不能注册时，可以自申请公告之日起三个月内，对这种注册提出异议并应说明异议理由。只有在缴纳了《细则》所定的费用之后，才认为已经提出了异议。

（八）如果在规定期限内无人提出异议，商标应予注册。

（九）有异议时，商标局应将异议理由通知申请人，并请他在三个月内提出他的意见。期限届满之后，商标局应尽快地对异议作出决定，并且注册该商标或拒绝予以注册。

（十）如果第十一条所提到的审查已经表明第八条或第九条的规定已被履行，在注册时，商标局应将关于注册所要求的优先权或国际展览会上商标的经过证明的使用予以登记。

（十一）商标局依请求，特别是在申请人住在国外，或者商标局知悉异议一方正与申请人相互协商时，可以允许合理地延长本条所规定的各种期限。

（十二）应用本条规定的细节，由《细则》规定之。

第十三条 〔商标注册和颁发注册证〕

（一）商标局应设立注册簿以注册商标，依其注册顺序列号，并就每一个商标根据本法应该登记的所有事项进行登记。

（二）商标注册包括商标的复制件并应记载：注册号；注册所有人名称和地址，如果注册所有人不在该国，则说明其在该国的服务地址；申请和注册的日期；如果已要求优先权，则说明该事实，并说明优先权要求所依据的申请的号码、日期和国家；如果已提出在国际展览会展出的商标的证明，则说明该证明的内容；已经获准的注册所涉及的商品或服务单，并说明相应类别。

（三）商标局应开具注册证并按注册所有人的地址将注册证以挂号邮件寄给他，如果他的地址在国外，则按其服务地址寄给他。

（四）注册所有人向商标局通知其地址变更或服务地址的变更时，商标局应予登记。

（五）在本法无相反的规定时，根据本法写给注册所有人的书信，按其最近登记的地址并同时按其最近登记的服务地址寄给他。

第十四条 〔注册商标的公告，对注册簿的查阅〕

（一）商标局按《细则》所定的形式和期限，依注册顺序的先后公布已经注册的商标，公布时应记载根据第十三条第（二）款所登记的全部详细项目。

（二）任何人可以在商标局免费查阅已在该局注册的商标，并可付费后取得其副本。这条规定对于就任何注册商标所登记的事项也适用。

第十五条 〔申诉〕

任何因商标局根据本章规定所作出的最终决定而受到侵害的人，有权根据第五十四条所规定的条件，向商标局所在地的法院提出申诉。

第三章 商标注册的有效期和续展

第十六条 〔注册有效期〕

除依第二十九条至第三十五条的规定而早已满期者外，商标注册从注册之日起，其期限为十年。

第十七条 〔续展〕

（一）只要交付《细则》所定的续展费，商标注册可以连续展，期限均为十年。

（二）在续展的时候，对商标或对已经注册的商标所涉及的商品单或服务单，不能进行更改，但可从清单中去掉商品或服务。

（三）商标注册的续展不须经过商标局对商标的重新审查或异议。

（四）续展费须在注册期满前十二个月内交付。但是，经交付《细则》所定的罚款，则在期满后给予六个月的宽限期缴纳续展费。

（五）商标局根据《细则》所定的形式和期限在注册簿上登记注册的续展，说明商品或服务单上所去掉的商品，并对这些进行公告。

第四章 商标注册所给予的权利

第十八条 〔注册所给予的权利〕

商标的注册给予其注册所有人以阻止第三者下列行为的权利：

（一）在商标被注册的有关商品或服务上使用该商标或其类似标记而容易使公众误解的，或将该商标或标记用于其他商品或服务上而容易使公众误解的行为；

（二）没有正当理由而对类似某个商标、标记或商号进行任何其他使用，并且容易损害注册所有人的利益的行为。

第十九条 〔第三者出于非商标使用所需要的目的而使用说明〕

商标注册不给其注册所有人以权利阻止第三者善意使用他们的名称、地址、假名、地名或真实地说明其商品或服务的种类、质量、数量、目的地、价值、原产地、生产或供应的时间，只要这种使用局限于仅用来进行辨别或提供情况，并且不能在商品或服务的来源上使公众误解。

第二十条 〔注册所给予的权利的限制〕

商标注册不给注册所有人以权利，阻止第三者对于在该国在该商标名下合法销售的商品上使用该商标，只要这些商品没有任何变化。

第五章 申请和注册的转让和移转

第二十一条 〔申请和注册的转让和移转〕

（一）商标的注册申请或其注册可以就所提出的申请或所注册的商标的全部或部分商品或服务进行转让，而与使用商标的企业的全部或部分移转无关。

（二）但是，如果其目的或结果易使公众误解的话，这种转让或移转无效，尤其是当在商标所被使用的商品或服务的性质、来源、制造方法、特点或用途适宜性方面易使公众误解的话。

（三）商标的注册申请或其注册的转让应以书面进行，并要求合同当事人的签字。由于合并或继承的其他形式所作的移转，可以通过证明这种移转的任何文件进行。

（四）在缴纳《细则》所定的费用后，商标注册的转让和移转在商标局予以登记；在缴纳同样费用后，注册申请的转让和移转予以临时登记，当注册时，商标以受让人或被移转人的名义注册。

（五）在登记以前，转让和移转对第三者无效。

第六章 许可证合同

第二十二条 〔许可证合同〕

（一）商标的注册所有人可以通过合同给予另一个人或企业在商标注册所列的全部或部分商品或服务上使用该商标的许可证。被许可人对该商标的使用视为由商标的注册所有人在使用。

（二）许可证合同必须以书面作成并由合同当事人签字。

（三）经交付《细则》所定的费用，许可证合同或其适当的摘要在商标局登记；在登记以前，许可证对第三者无效。

（四）当证明许可证满期时，许可证的登记经注册所有人或被许可人要求后予以撤销。

第二十三条 〔许可证合同的无效〕①

注① 希望商标局对本条的应用能加以控制的国家，可以增加如下第（二）款：

（二）对于未说明前款里的关系或未订出规定的许可证合同，商标局应拒绝登记。

当商标的注册所有人和被许可人之间没有说明关系或订出规定来保证注册所有人就所使用的商标对被许可人的商品或服务的质量进行有效控制，许可证合同无效。

第二十四条 〔许可证合同中的无效条款〕

（一）许可证合同或有关这种合同的条款，如果在工业或商业方面对被许可人施以限制，而这种限制并非来自于商标注册所给予的权利，或对保障这些权利没有必要，那么，这些条款无效。

（二）下述各项不视为构成这种限制：

（１）有关商标使用的范围、程度、区域和期限的限制，或与商标可能在使用中有关的商品或服务的质量和数量方面的限制；

（２）根据第二十三条所规定的有效控制的必要条件被认为是正当的限制；

（３）施于被许可人身上的以避免可能损害商标注册有效性的一切行为为目的的义务。

第二十五条 〔许可人另行给予许可证的权利〕

（一）许可证合同中若没有相反的规定，给予了一个许可证并不妨碍许可人另给第三者以许可证或由其自己使用该商标。

（二）给予一个独占许可证后，许可人不得另行将许可证给予第三者，并且，在合同中无相反规定时，许可人本人也不得使用该商标。

第二十六条 〔被许可人的权利〕

许可证合同中若没有相反的规定，被许可人有权在包括续展在内的注册的整个有效期内，在该国的全部领域内就商标注册的有关商品或服务上使用该商标。

第二十七条 〔许可证的非转让性〕

（一）许可证合同中若没有相反的规定，许可证不能转让给第三者，被许可人无权给予再许可证。

（二）在被许可人根据合同有权转让其许可证或给予再许可证时，适用第二十二至二十六条和二十八条的规定。

第二十八条 〔包含国外交费的许可证合同〕

考虑到国家的需要及其经济发展，负责的部长或其他主管当局可以用命令规定，包含在国外交付使用费的许可证合同或其某些种类以及这种合同的修改或续展，必须经过的批准，否则该合同无效。

第七章 放弃、撤销、无效

第二十九条 〔注册的放弃〕

（一）商标的注册所有人可以就商标注册的全部或部分商品或服务放弃注册。

（二）放弃必须以书面声明的形式通知商标局，商标局应尽快将其在注册簿上登记并予公告。放弃经登记后才能生效。

（三）如果使用该商标的许可证已在商标局登记，注册的放弃只有在提交经过登记的被许可人同意放弃的声明之后才予登记，但被许可人已明确放弃了许可证合同中的这个权利时除外。

第三十条 〔商标因未使用而被撤销〕

（一）在遵照第（三）和第（四）款的条件下，在商标注册以后并在确定商标未被使用之前的连续五年内，如果其注册所有人没有合法理由而未在该国内使用该商标，或通过许可证使其在该国使用，商标应自注册簿中撤销。

（二）只有商标注册所有人所不能控制的情况可以视为不使用的合法理由。缺少经费不认为是一个合法理由。证明确定商标的未使用或使用，由法院根据案情负责决定。

（三）商标使用的式样若在成分上不同，但并未改变所注册的式样的商标的显著性，则不成为撤销商标的理由，且不减弱已给予商标的保护。

（四）就商标注册的有关一定类别的其中一项或更多的商品或服务使用该商标，足以免使商标就同类的其他所有商品或服务被撤销。

第三十一条 〔变成通用名称的商标的撤销〕

如果注册所有人引起或容忍在商标注册的一项或更多的有关商品或服务上使商标演变成通用名称，从而在贸易界和公众眼里它已失去商标的意义，商标应自注册簿中撤销。

第三十二条 〔撤销的程序和效力〕

（一）第三十和三十一条所规定的商标自注册簿中撤销，应由法院依有合法利益的人或主管当局的请求，并讯问注册所有人后，以命令为之。

（二）当宣布全部或部分撤销某个商标的判决确定后，从引起撤销的事件完成之日，该项注册在判决的限度内不再有任何法律效力。

第三十三条 〔注册的无效〕①注：① 对商标注册申请进行实质审查的国家，例如按照第十二条规定供选择用的规定乙进行审查时，可以增加如下第（三）款：

（三）根据第六条第（一）款规定的一个或数个理由而宣布无效的行为，应自注册日起五年之内开始。

（一）如果根据第五或第六条规定，商标是不应该得到注册的，经任何有合法利益的人或主管当局的请求，法院在讯问注册所有人后，宣布此商标注册无效，但在判决时不复存在的理由则不予考虑。

（二）如果商标注册无效的理由仅存在于所注册的商标的部分商品或服务上，则仅就那部分商品或服务宣布注册无效。

第三十四条 〔宣布无效的效力〕

（一）当宣布注册全部或部分无效的判决确定后，该项注册从这种注册的日期开始，在判决的限度内无效。

（二）然而，当已经给予许可证时，法院可以判决，如果被许可人已从许可证中得到实际利益，注册无效后，并不要偿还被许可人付出的使用费。

第三十五条 〔撤销和无效判决的通知、登记和公布〕

当命令商标整个或部分撤销或宣布注册无效的判决确定后，法院的登记官应将判决通知商标局，商标局应将判决登记于注册簿，并尽快将其公布。

第八章 对商标权利的侵犯

第三十六条 〔民事制裁〕

（一）商标的注册所有人，当他根据第十八条规定享有的权利受到侵犯的威胁或侵犯时，可以提起诉讼，以阻止侵权或禁止继续侵权。

（二）当那些权利受到侵犯时，商标的注册所有人也可以要求赔偿损失或实行民法中规定的任何其他制裁。

■权利，就是累犯。

第三十八条 〔被许可人提出的诉讼〕

（一）任何被许可人可以用挂号信要求商标注册所有人，请其就被许可人所说明的商标侵权，提起为取得民事制裁或刑事处罚所必需的诉讼。

（二）如果许可证合同中没有相反的规定，经过登记的许可证的被许可人提出要求后三个月内，注册所有人拒绝或忽视提起诉讼，且如果法院觉得商标侵权是明显的时候，被许可人可以从注册所有人那里得到赔偿，或者在给注册所有人通知后，以其自己名义提起诉讼，但不得影响注册所有人参加诉讼的权利。如果注册所有人因被许可人败诉而遭受损失，被许可人应赔偿注册所有人的损失。

第三编 集体商标

第三十九条 〔其他规定的适用〕

除下述各条的例外和补充规定外，本法第四至第二十条、第二十九条、第三十一条、第三十二条以及第三十四至第三十七条也适用于集体商标。

第四十条 〔集体商标的申请注册〕

（一）如果在注册申请中不指定商标为集体商标，且如果该申请未随附经申请人证明的该商标使用章程的副本，集体商标的注册申请无效。这种证明不需要认证。

（二）第（一）款中提到的章程要订定集体商标所指定的商品或服务的共同特点或质量，以及该商标可以被使用的条件和可由谁使用；要订定根据该章程对商标的使用实行有效的管理；要对违反上述章程的使用确定适当的处罚。

第四十一条 〔对集体商标注册申请的审查〕 第十一条所规定的对申请的审查，也适用于根据第四十条进行的审查。

第四十二条 〔集体商标的注册和公告〕

（一）集体商标在第十三条所提到的注册簿的特别部分注册，商标使用章程的副本附于注册上。

（二）关于集体商标，根据第十四条所作的商标公告，应包括附于注册的章程的提要。

（三）第十四条第（二）款的规定也适用于附于注册的章程。

第四十三条 〔集体商标使用章程的修改〕

（一）集体商标的注册所有人要把对商标使用章程的任何修改通知商标局。

（二）经交付《细则》所定的费用，这种修改的所有通知书均在注册簿上登记。在这种登记以前，章程的修改无效。已经登记的修改的提要，根据第四十二条第（二）款予以公告。

第四十四条 〔集体商标的使用〕

集体商标的注册所有人自己可以使用该商标，但以其他经过核准的人根据使用章程也使用该商标时为限；这种人的使用视作由注册所有人在使用。

第四十五条 〔集体商标注册的移转〕

（一）如果被移转人保证根据章程对商标的使用进行有效的管理，负责的部长或其他主管当局可以用命令批准集体商标注册的移转。

（二）经交付《细则》所定的费用，移转在注册簿上登记；在这种登记之前，移转无效。

第四十六条 〔集体商标注册的无效〕（参看第三十三条注。）

（一）有下列情形之一时，经任何有合法利益的人或主管当局的请求，法院在讯问注册所有人后，宣布集体商标注册无效：

（１）如果根据第五条、第六条或第四十条商标是不应该注册的，但在判决时不复存在的理由不予考虑；

（２）如果商标使用章程违反道德或公共秩序；

（３）如果仅由注册使用人自己使用该商标，或者如果他使用或同意使用该商标违反这种使用的章程，或者以贸易对贸易界或公众在商标被使用的商品或服务的来源或任何其他特点上产生欺骗的方式使用或同意使用该商标，这种条件同样用适于当注册所有人知道而容忍这种使用，或由于管理不善而不知道时。

（二）如果第（一）款第（１）项所规定的集体商标注册无效的理由仅存在于所注册的商标的部分商品或服务上，则仅就那部分商品或服务宣布注册无效。

第四编 商号、不正当竞争行为、产地标记、原产地名称

第四十七条 〔禁用的商号〕

一个名称或称呼，如果由于其性质或其使用，违反道德或公共秩序时，尤其是如果容易在该名称所指的企业地性质上对贸易界或公众产生欺骗时，不得用为商号。

第四十八条 〔商号的保护〕

（一）尽管任何法律或规章规定了任何登记商号的义务，这种商号即使在登记前或者未登记，仍然受到保护，而可以对抗第三者的非法行为。

（二）尤其是，第三者在后来使用该商号，不论是作为商号使用，还是作为商标、服务商标或集体商标使用，并且类似商号或商标的这种使用可能使公众误解，即视为非法。

（三）本法第十九条类推适用于商号。

第四十九条 〔商号的转让和移转〕

（一）商号可以转让或移转，但只能随同由该商号所指的企业或部分企业一起移转。

（二）商号的转让以书面为之，并应由合同当事人签字。由于合并或继承的其他形式所作的移转，可以通过证明这种移转的任何文件为之。

第五十条 〔不公平竞争行为〕 违反工业或商业事务中诚实做法的任何竞争行为是非法的。

第五十一条 〔产地标记和原产地名称的滥用〕

（一）下列行为是非法的：

（１）直接或间接对商品或服务使用虚假的或有欺骗性的产地标记，或对其生产者、制造者或供应者本身使用虚假或有欺骗性的说明；

（２）直接或间接使用虚假或有欺骗性的原产地名称，或仿冒原产地名称，即使在产品上注明了真正的原产地，或该名称是以翻译的形式或随附诸如“种类”、“型类”、“样式”“仿制品”或类似用语时，亦同。

（二）任何主管当局以及任何有关的人、协会、辛迪加，特别是可能正确地用上述标记或名称来指明其商品或服务的生产者、制造者或商人，都可以实行制止或抑止上款所提到的非法行为，或通过代表他们的辛迪加或协会来达到该目的。

第五十二条 〔其他不正当竞争行为〕

下述行为构成不正当竞争行为：

（１）不管通过什么手段而与竞争者的企业、商品、工业或商业活动产生混淆的那些行为；

（２）使竞争者的企业、商品、工业或商业活动丧失信誉的那种贸易中的虚假宣传；

（３）在贸易中使用易使公众在商品的性质、制造过程、特点、目的适用性、质量方面引起误解的说明或宣传。

第五十三条 〔诉讼〕

（一）第三十六条规定的民事制裁，也适用于第四十八条第（一）款和第（二）款，以及第五十条、第五十一条、第五十二条中的非法行为。

（二）故意违犯第五十一条和第五十二条规定的非法行为，构成犯罪，应依第三十七条第（二）款予以处罚。

第五编 诉讼程序规定与细则

第五十四条 〔法院的职权〕

（一）普通法院均有权处理有关适用本法的诉讼案件，特别是关于对商标局决定的申诉，关于许可证合同、商标的撤销与无效，对商标权的侵犯以及第四十八条、第五十条、第五十一条和第五十二条中的非法行为的案件。

（二）除第十五条的情形外，被告居住地的法院，或者当他住在国外时，商标局所在地的法院，有管辖权。

（三）对法院的判决可以依一般程序规定进行上诉、撤销或再审。

第五十五条 〔细则〕

适用本法时的一切细节，特别是关于第七条第（三）款、第十条、第十二条（供选择用的规定乙）第（四）款、第（七）款、第（十二）款、第十四条、第（一）款、第（四）款、第（五）款、第二十一条第（四）款、第二十二条第（三）款、第四十三条第（二）款与第四十五条第（二）款的细节，均由《细则》规定之。