论质量技术监督部门在行政执法工作中证据的运用

论质量技术监督部门在行政执法工作中证据的运用（精选6篇）

篇1：论质量技术监督部门在行政执法工作中证据的运用

论文摘要

随着我国改革开放的深入,大力发展生产企业,质量技术监督部门在担负从生产源头抓质量,维护市场经济秩序,净化经济发展环境的同时，存在着诸多的问题。本文针对质量技术监督部门人员素质难以适应质量技术监督行政执法；超脱性无法实现；行政强制措施不得当；权力制衡机制不完善；职能交叉不利于执法；事前、事后监督效果不佳；腐败为行政执法设立障碍，削弱了行政执法力量；整体行政执法队伍不能适应当前行政执法需要等问题做了详细论述。并从要建立科学的岗位培训制度，加强党风廉政建设和业务学习让大家掌握现代办公设备,提高全员素质；加强领导，确保质量技术监督文化建设落实到实处保证执法质量；基于国家职能划转加强与各职能部门之间的配合,省以下流通领域执法应赋予质量技术监督部门独立行使行政执法职能等几个方面提出解决问题的想法。[关键词] 质量技术监督 行政执法 行政管理

论质量技术监督部门在行政执法工作中

存在的问题及对策

随着我国改革开放的深入,大力发展生产企业的同时，一些危害人民群众生命健康安全的问题逐步暴露，需要国家采用立法规范、经济调节、执法监管、协调仲裁等方式适度干预，使之健康发展。行政执法是管理国家事务的主要方式，是社会主义法制的中心环节，是实现管理目标的重要手段。根本目的是维护公共利益和社会经济秩序，保障和促进各项事业健康、快速发展。

质量技术监督部门作为代表国家以提高产品质量为中心，加强源头监管，努力提高企业的产品质量意识、遵章守法意识，督促企业强化质量管理；全面、综合运用质量技术监督法律、法规和规章，为综合管理、安全监察、检验检定等工作都有效地发挥了管理职能。但基层质量监督部门行政执法实践中，仍存在着一些问题。存在着什么样问题，又如何去解决这些问题？本文将从基层质量技术监督部门行政工作中所出现的一些问题，谈一谈自己的看法。

一、存在的问题

（一）人员素质难以适应质量行政执法

政策一旦确定，干部就是决定因素。质量技术监督管理工作具有广泛性、综合性以及很强的技术性，因此作为一名质量技术监督管理干部就必须一专多能，即要熟知质量技术监督管理法律、法规，又要熟悉法学基础理论、民法、刑法等综合性法律知识，既要掌握市场经济规律，又要掌握新形势、新知识，还要掌握先进的管理手段、办公设备，监管新的领域，但目前我们的质量技术监督管理干部素质离上述要求尚有差距。

1、基层干部学习条件差。现行质量技术监督管理体制虽已确定为省以下垂直管理，但工作思路仍没从块块管理的年代跳出来，尤其是经费体制仍是靠本单位、每个质监干部的收费罚没收入来支撑质量技术监督管理事业，因此收费工作重于一切。基层质监局工作人员的精力主要放在收费和罚没上，对法律、法规、新知识的学习积极性不高，交通、通讯、计算机等硬件配置又差，造成基层质监人员没时间也没心思加强学习。

2、基层局培训条件差。由于经费紧张，基层局主抓的工作也是收费、罚没，有利又好操作的就积极去抓，没利又不好操作的就少抓或不抓，收入抓得硬，培训抓得软。基层局学习气氛差。组织开展培训对基层局而言是一件经济效益不明显的事，因而积极性不高。即使组织了培训也往往因为师资经费等原因，培训方法简单，内容单调，重形式，轻效果，培训的系统性、针对性不强，效果不太理想。

3、知识的观念得不到及时更新。行政管理分事前、事中和事后监管三个阶段，成熟的行政管理工作重在事前的预防监管。我国加入WTO后,质量技术监督管理队伍迫切需要更新知识结构,扩大知识面,掌握网络经济规律等新时代产物,以期有超前的管理水平。但因这些东西与基层局目前的中心工作--收费有一定距离而迟迟未被基层执法人员学习和认知。时至今日，许多县级局中尚有大量未接触过计算机等新兴网络知识的执法人员。在当今飞速发展的信息时代，新生事物的来势是无法以常规思路对待的，没有充分准备，新事物一旦来临就会使我们措手不及，造成监管滞后、秩序混乱，给市场经济发展带来不必要的损失。“苏丹红”事件就是个很好的例子。

4、工作中有畏难情绪。因为学习不够，各种法律、法规掌握不够，遇有复杂的案件往往不能胜任，大量精力放在易操作、标的额大的案件上，《产品质量法》、《标准化法》、《计量法》等体现权威的大法的执行效果不佳，执法难以形成震慑力。

（二）超脱性无法实现

质量技术监督管理职能要求质量技术监督管理部门具有很强的超脱性才能保证严肃、公正执法，但现行质量技术监督管理体制和执法手段却使质量技术监督管理部门难以超脱起来。

首先无法超脱地方政府。质量技术监督管理工作的重心是维护社会经济秩序把好厂门，在此前提下要兼顾地方政府的意愿，地方政府对法制性建设的重要性、紧迫性没有足够的认识，缺乏依法行政的自觉性，习惯于行政命令，为搞好形象工程来提高自己的政绩，为投资者创造良好的生产环境而实施“安静日”，给行政执法设立“篱笆墙”。

其次是执法时无法超脱一些司法部门。司法是行政的后盾，质量技术监督部门由于执法手段所限，需要一些司法部门配合进行办案，这样质量技术监督部门需要 3 花费大量的人力、物力去协调司法部门，也不敢轻易得罪为违反质量技术监督法规分子讲情的司法部门的人员，这样就保证不了违法案件的查处。执法工作难以到位，影响质量技术监督管理法规的有效执行，难以维护国家、人民利益，维护社会正常的经济秩序。

（三）行政强制措施不得当

法是国家强制力保护实施的。质量技术监督部门作为代表国家履行职能的机关，本身体现的是国家权威，但具体工作要通过国家赋予我们一定的执法手段、强制措施等国家强制力来实现。

我国近几年的立法工作比较侧重于对当事人保护，这是大势所趋，是民主化进程加快的表现。但有当事人要么不学法，要么只学权利，不学义务，法律一知半解，断章取义，你只要不触及我的利益就得，否则就不行。而在正常的行政执法中，执法人员又不能采取得当的行政强制措施，使行政执法难以到位。这种情况导致许多由质量技术监督执行的法律法规都因执法手段所限而无法到位，严重损害了国家和社会的公共利益。

在执法过程中，调查取证是第一难，当事人拒绝接受调查，甚至不签字，是因为质监没有传唤（对人）权，对其没有约束力。取证定案后，处理决定的执行是第二难，因为质监部门要听从地方政府、司法部门中有些人的人情。所以有时为了取得罚没收入而将假劣商品退还当事人，为了使行政处罚决定得到顺利执行，不得不与当事人讨价还价。行使查封、扣押权在愚昧的法盲、半法盲面前往往也显得苍白无力，当事人煽动一些与其有利益关系的人或不明真相的人，围攻、殴打执法人员，抢夺违法物资，暴力抗拒执法，而质监部门又没有拘留权。事后，他们的抗法行为也往往因种种原因难以依法处置到位。

（四）权力制衡机制尚不完善

违法生产行为的发生多种多样，质监行政执法点多面广，查处违法工作是家常便饭。但案情发现多集中在一线执法人员手中，瞒案不报、私下处理、敲诈勒索现象也夹杂其中，数量虽少，影响却大。虽然目前我们的办案工作采用了调查、案件审理、审批三权分离的方式，但仍有部分案件都在第一关（发案阶段）就已结束，后边的监督机制只能是形同虚设；定案时，办案人员与当事人及家属频繁接触也容易对执法公正产生影响。这里的根本问题就是权力缺乏监督，纪检监察机构对办案 4 过程的监督缺乏具体规定。缺乏监督的权力容易膨胀，但监督太过则会导致萎缩—国家的法律法规得不到有效实施，市场经济秩序不能正常良性运行，质监部门失职渎职，致使职能弱化，建立有权威的行政执法机构成为空谈。

（五）职能交叉不利于执法

按现行体制，对生产领域的监管有质量技术监督部门全面负责，但工商行政管理可以管理营业执照、卫生防疫部门可以管理卫生许可证、环境保护部门可以管理其环境污染。这些部门都可以依据正常的理由对企业进行查处，执法手段都能超越其职责范围，势必导致企业无所适从、负担沉重，规范生产经济秩序的规范本身就不规范，很难使生产企业走向规范，很难准备充分地把企业做大做强。

（六）事前、事后监督效果不佳

安徽阜阳劣质奶粉事件的出现就是事前、事后监督效果不佳的原因。根据国务院的“三定方案”中确定质监部门负责对生产领域的产品质量监督工作，工商部门负责对流通领域的产品质量监督工作。有人形象地比喻这犹如抽刀断水，上游归质监，下游归工商。下面问题就出来了：安徽阜阳劣质奶粉事件发生后，质监人说这事出在流通领域，所以责任不在质监。工商人说生产源头上质监没有把好关，所以责任在质监不在工商。其主要原因是如果质监部门发现不了的生产企业而市场上又有产品，有产品而又找不到具体的生产企业，具体的监督应该由谁？然工商部门在监管流通领域产品质量等事项都无法回避生产者法律责任问题；所以说从长远角度讲，质监部门和工商部门必须有一方作出让步，将对生产领域、流通领域产品质量监管职能合二为一，彻底解决对同一事项多头管理的局面，才能体现事前、事后监督的效果。

（七）腐败，为行政执法设立障碍，削弱了行政执法力量。

少数党政干部、行政执法人员放松了对世界观的改造，忘记了“全心全意为人民服务”的宗旨。甚至从事违法活动，阻碍行政执法，削弱行政执法力量。表现为：

1、利用党和人民赋予的权力，从事违法活动，阻碍行政执法。为小团体和个人利益，乱收费，乱罚款，乱摊派，以权谋私，贪赃枉法，直接或间接指使亲属从事或参与违法生产行为，强买强卖，横行乡里，独霸一方。如在整顿和规范生产经营秩序中，少数公务人员直接从事或指使亲属扰乱生产经营秩序活动，为扰乱生产经营秩序者隐瞒违法行为，为扰乱生产经营秩序者通风报信，让其逃避检查，为其开 脱罪责，甚至指使为扰乱生产经营秩序者暴力抵抗行政执法，导致一些地方生产经营秩序混乱现象不能有效遏制。

2、用人腐败，相对削弱了行政执法力量。在目前的社会环境中，有些人用不正当手段进入行政执法部门，这些人没有革命的事业心、进取心和社会责任感，缺乏必要的政治素质和业务素质，把执法岗位当成了“黄金屋”，沉醉在了灯红酒绿之中，这些人为“权”办案，为“钱” 办案，执法粗暴，以言代法，以罚代刑，不懂什么是依法行政、秉公执法。导致了有法不依，执法不严，违法不究。这些人在行政执法岗位的存在，相对削弱行政执法力量，严重损害了国家行政执法的形象。

（八）、整体行政执法队伍不能适应当前行政执法的需要。

随着信息化水平的高速发展，计算机的广泛运用，交通工具的普遍等，社会的各方面都增加了科技含量，不法分子更加狡诈，在造假方面也更加隐秘，造出的产品也更加不容易鉴别，对行政执法人员提出了新的挑战，行政执法中很多干部的知识结构、相应素质都跟不上时代发展要求，适用法律、运用法律水平低，打击违法力度不够。再加上我们对生产经营者的宣传教育、展览教育、培训等活动跟不上、生产经营者的素质尚未有效提高、守法经营意识不够，自我管理能力差。我们对违法行为的查处工作不能充分树立权威，没有威慑力，通过日常业务来监督生产经营者的生产经营行为，发现并控制危害扩大的事中监督及事前防范监督都难以奏效。

改革开放以来，我们国家相继制定出台了《行政诉讼法》、《行政处罚法》、《国家赔偿法》、《行政许可法》和不同行业的专业法律法规和规章，这些都与我国的根本大法《宪法》相配套，为促进社会主义经济建设发挥了重要作用，为推动依法治国方略发挥了重要作用。

而依法行政是依法治国的重要组成部分，也是实现依法治国方略重要实现形式，换句话说没有完全意义上的依法行政就不可能实现依法治国。所以我认为作为行政执法人员应该熟悉法律、法规，提高整体执法人员队伍素质，“支持政府履行法定职能，依法行政”。也就是说依法行政是行政机关赖以存在和发展的唯一保证！

二、解决问题的一些想法

（一）要建立科学合理的岗位培训制度,加强党风廉政建设和业务学习,提高全员素质,保证执法质量。

要加强制度建设，严格按制度办事，要建立健全的岗位培训责任制度，对每一个岗位需要的技术水平及义务熟练度有较严格的明确和规定，从而督促质量技术监督行政执法人员自我素质和修养的提高。随着我国法制的健全，质量技术监督管理工作面临着更高要求，质量监督事业要发展，人才建设是关键，特别是食品质量安全工作要加强业务知识学习，单位也应开展丰富多样的形式用于培养食品安全监管人员，切实保障人民群众的生命健康安全。另外针对基层局办公条件差，相应配套设施不齐全等问题，我认为应该设立专项基金用于配备电脑及相关设备，开展计算机培训扫盲班，无论老少都要求计算机水平掌握到一定程度，能操作最基本的应用程序。提高全体管理人员的整体素质。在党风廉政建设方面，思想是行动的先导，只有思想统一，才能保证行动步调一致。进一步抓好党风廉政工作首先必须进一步统一思想认识。要从学习“三个代表”重要思想，树立和落实科学发展观，提高党的执政能力，巩固党的执政地位，建设和谐社会的高度进一步认识和理解党中央、国务院决策的重大意义，一定要把党中央、国务院的精神变成我们全系统干部职工的共识，不断增强我们做好党风廉政工作的责任感和使命感。建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系是党中央在总结历史经验、科学判断工作向纵深发展的必然要求，是从源头防治腐败的根本举措。在以后的工作中，要把这项工作突出出来，切实把建立健全惩防体系作为一项重要任务摆上重要议事日程，统筹兼顾，稳步推进。

（二）要加强组织领导，确保质量技术监督文化建设落实到实处。

质量技术监督文化建设工作是一项关系质量技术监督管理事业发展的重要工作，各级要在不断提高思想认识、明确基本思路的同时，精心策划，严密组织，狠抓落实，力求做到“四有”：一是总体规划。建设质量技术监督文化必须有一个科学合理的总体规划，要明确质量技术监督文化的内涵和意义，开展质量技术监督文化建设的指导思想和基本原则，建设质量技术监督文化的发展目标和主要任务，抓好质量技术监督文化的基本途径和保障措施，使各级认识更统一，思路更清晰，落实更有责。二是有形式载体。要通过开展各种形式的岗位实践活动，使广大干部职工能有舞台在质量技术监督文化建设中施展潜能，丰富知识，锻炼作风，增长才干。三是有物质保障。各级要在有限的财力内，拿出一定有专项经费用于质监文化建设，有计划、分步骤地抓好各级文化活动中心、荣誉室、图书室等场馆设施，并做好维 护，科学使用好。四是有交流促进。各级要善于发现和总结对本系统文化建设有鲜明特色的做法经验，利用召开专题研讨会、现场交流会等多种形式，进行宣传努力形成抓质监文化就是抓团队凝聚力的导向，力争将质监队伍的文化建设做的更好。

（三）行政执法管理要求质量技术监督管理部门具有综合性、超脱性、独立性、广泛性。

我国已经比较完善的保护当事人合法权益的法律体系，如：《行政诉讼法》、《行政复议法》、《行政处罚法》、《国家赔偿法》。特别是《行政许可法》和《全面推进依法行政实施纲要》的颁布，标志着我国行政管理工作正式走向法制的轨道，明确规定了维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机关有效实施行政管理的法律。也就要求行政执法人员要依法行政，要求执法人员必须坚持党的领导、人民当家作主和依法治国的思想，必须把维护最广大人民的根本利益作为出发点。事实上，权大于法、情重于法、贪赃枉法的现象在行政执法中时有发生，这不仅损害了党和政府在人民群众中的声誉和形象，而且严重破坏了法律的尊严，影响了社会主义法制建设。权力缺少监督，必然导致腐败。笔者认为，要遏制行政执法中的腐败现象，确保行政执法走上“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”法治轨道，就必须建立一种从内到外、从上到下全方位的监督制约机制。建议质量技术监督部门充分发挥其日常监管职能，加大假冒伪劣产品的打击力度，同时加强与各行政执法部门的合作和配合，维护广大人民群众的生命安全及人身健康安全，切实做到执法必严，违法必究。

（四）基于国家职能的划转，省以下流通领域执法应赋予质量技术监督部门独立行使行政执法职能。

在质量法没修改前，质监系统在两个方面的检查阻力较大，一是对建筑工地的建筑原材料，二是对市场上的产品。相对讲，前者阻力更大。质量法修改后，对建筑工地的建筑原材料的查处基本上解决了。对市场的检查，国家的三定方案中明确规定质量监督部门负责生产领域的监管，可不叫质量监督管理部门的部门可以监督生产和流通的产品质量，而主管质量监督的部门只能监督生产环节的质量，那这个部门还能，或者还有资格叫质量技术监督部门吗？国务院应该冷静地思考一下，各部门的职责如何划分更科学、更合理。实际上，发生职权纠纷根本的原因在于封建的特权思想、经济利益和责任制没有真正落实。适应市场经济需要，从源头上解决 8 职能交叉，真正落实责任，是行政改革的出路。要基于质量技术监督部门具有技术方面的优势，省以下流通领域的监管还应该由质量技术监督部门来行使质量监管的职能，以便于生产经营者的统一管理，也便于统一执法，避免机构重复设置造成的资源浪费和推诿扯皮现象。

（五）要加大纪检监察力度。

各级质量技术监督部门要健全纪检监察机构，选配德才兼备、敢于工作的纪检监察干部，配置独立的办案装备，以规章制度的形式固定纪检监察提前介入业务办案过程，对其办理案件过程实施监督。加大对执法行政管理人员的廉政教育力度，要通过多种形式，充分发挥政治学习的有利时机，把运用先进典型进行示范引导与运用反面案例进行警示教育结合起来。同时，地方各级纪检、监察、检察机关对质量技术监督部门的监督不放松，形成对质量技术监督部门的立体监督，着重查处失职、渎职、瞒案不报、枉法裁决等违法违纪案件，构成犯罪的坚决追究刑事责任。

（六）要赋予质量技术监督部门一些行政执法的权利。

为更好的打击违法生产企业行为，要赋予质量技术监督部门查封、扣押物品（扣押物品难度较大或损失较大时，可扣押相应保证金）、查询、冻结、划拨银行存款的执法权，以充分保证质量技术监督部门行使行政执法职能的需要。

质量技术监督行政执法是随着历史的进步而发展，随着经济体制的变改而完善，只要与时俱进，全面落实行政执法责任制和落实行政执法打假职能，质量技术监督行政执法的空间将会得到大的改善。

[参考文献]

1、《行政法与行政诉讼法》高等教育出版社2002年7月版

2、《行政执法人员培训教材》中国法制出版社2005年7月版

3、《中华人民共和国产品质量法》中国标准出版社2000年7月版

4、《中国质量技术监督》中国质量技术监督杂志社2004年5月第一版

篇2：论质量技术监督部门在行政执法工作中证据的运用

关键词：实质证据；行政执法证据；以罚代刑；信息共享；联席会议

一、行政执法证据概述

（一）《刑事诉讼法》修改对实质证据观的扬弃

传统上一般认为证据必须具备三个基本属性：客观性、合法性和关联性。长期以来，在证据法学上存在两种证据观：一种是实质证据理念，认为事实本身就可以被认为是证据；另一种是形式证据理念，在强调证据客观性同时，特别强调证据是以何种形式表现出来。随着诉讼法学研究的深入，形式证据观在实务界得到更多的认同。1996年《刑事诉讼法》规定：“证明案件真实情况的一切事实，都是证据。”而最新的《刑事诉讼法修正案》第48条修改为：“可以用于证明案件事实的材料，都是证据。”“材料”取代“事实”，肯定了证据存在真假的问题，并将形式合法性作为证据采信的重要标准。同时《刑事诉讼法修正案》第52条新增加了第2款：“行政机关在行政执法和查办案件过程中收集的物证、书证、视听资料、电子数据等证据材料，在刑事诉讼中可以作为证据使用。”这确定了行政执法证据向刑事司法的合法转换地位，行政执法证据将在刑事诉讼中得到更广泛的应用。但是，对于行政机关先行查处中收集的证据材料，必须在刑事诉讼阶段进行转换才能适用，这就涉及行政执法和刑事执法程序的衔接问题。

（二）行政执法证据的概念和类型

《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》认为，行政执法机关是指依照法律、法规或者规章的规定，对破坏社会主义市场经济秩序、妨害社会管理秩序以及其他违法行为具有行政处罚权的行政机关，以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能、在法定授权范围内实 施行政处罚的组织。

行政执法证据就是行政机关及行政工作人员在行政执法过程中收集的证明案件事实的证据材料。在刑事诉讼中，许多案件是由行政执法案件所转化而来，比如常见的经济犯罪案件，多是工商、税务、安监等行政部门查处违法过程中发现涉嫌犯罪，进而移送公安、检察机关，进入刑事司法程序。对此，国务院和最高人民检察院分别出台了《行政执法机关移送 涉嫌犯罪案件的规定》和《人民检察院办理行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，对案件移送进行了相应规定。针对行政执法证据的规范，分散见于《行政处罚法》等法律法规及司法解释中，这些法律法规对行政执法主体的条件要求和证据收集方式等方面进行了规范。至于行政执法证据的类型，并没有统一、完整的规定，部分行政机关自行进行了规范，如国家工商行政管理总局颁布的《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第18条规定：“办案机关对案件进行调查，应当收集以下证据：（1）书证；（2）物证；（3）证人证言；（4）视听资料；（5）当事人陈述；（6）鉴定结论；（7）勘验笔录和现场笔录。”另外，动物卫生监 督机关等行政执法机关的内部规定中也有类似条文。可见，行政执法证据的类型也可以细分为上述书证、物证等七种类型。此外，也有学者把行政执法证据归纳为四类：原始的书证和物证；执法人员的调查笔录；当事人和证人亲笔书写的材料；视听资料。

二、行政执法证据在刑事诉讼中运用的现实必要性

（一）加强打击日益增多的经济犯罪的需要

近年来，我国社会经济迅速发展，各类经济纠纷和违法犯罪事件频发，拥有执法权的行

政机关在查处行政违法案件时，如果发现行为人涉嫌犯罪就需要移交公安司法机关处理，如工商、环保、税务、安全监察和质量监督等部门办理的案件。移送刑事案件必然要相应地 移交行政执法过程中取得的证据材料。因为这类移交的案件往往经过了较长时间，侦查机关重新取证面临证据灭失、知情人记忆减退等困难。相反，行政机关执法方式比较灵活，能够在第一时间取得大量有价值的证据材料，这对侦查机关后续的侦查取证工作提供了引导和帮 助，部分证据材料甚至可以作为对犯罪嫌疑人定罪量刑的关键证据。侦查机关忽视行政执法证据的转化应用，将会影响对经济类案件的查处力度。

（二）提高诉讼效率和节省司法成本的需要

刑事司法追求公正的同时，也不能忽视效率，有效率的司法更能够保证公正的实现。迟来的正义等于非正义，效率低下、成本巨大的司法不符合公正的要求。依法行政是当前行政执法的必然发展趋势，随着行政法律法规的完善，行政执法逐步走向规范化道路，执法过程 中取得的证据材料质量有所提高。公安司法机关在刑事诉讼中合理、合法地使用这些证据材料，将不同类型的证据材料转化为刑事证据，可以避免重复取证、重复鉴定，避免司法资源的浪费。当然，行政执法证据主要针对行政相对人的违法行为，取证的侧重点不同于刑事证 据，而且证据的规范性较差，公安司法机关在使用中要进一步转化，变成符合刑事法律规定的证据形式。

（三）实现对行政执法行为的监督制约

中国检察制度从历史上看源于前苏联的检察制度，吸收借鉴了列宁的全面监督思想。我国宪法规定检察机关是国家的法律监督机关，监督范围自然也包括行政机关的执法行为。国务院出台的《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第12条规定：“行政机关移送涉嫌犯 罪的案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督”，这也强调了检察院对行政执法行为的监督。但是在司法实践中，行政执法机关拥有很大的自由裁量权，“以罚代刑”把应追究刑事责任的案件当作行政处罚案件处理。通过加强行政执法证据向刑事证据的转化，建立专门的协作机制，适当延伸检察机关的监督范围，可以防止行政机关滥用权力。

三、行政执法证据在刑事诉讼运用中存在的问题

（一）行政执法证据受到刑事诉讼证据规则的限制

刑事制裁的严厉程度远远强于行政处罚，多数情况下会适用自由刑，直接影响当事人的人身权利。因此，刑事诉讼法对刑事证据的要求标准更高，对取证主体、取证的程序和证据类型都进行了相应规范。刑事证据的取证过程围绕的核心是犯罪构成要件，对证据的客观 性、合法性要求更高。如果用刑事诉讼视角来看行政执法过程中收集的证据材料，许多证据材料是不规范的，例如言词证据，行政执法证据的取证时间、地点、格式等都缺少详细规范，因此证据的表现形式也非常不规范。正因为行政执法证据的收集缺少严格的法律规范，中立性不强，证据内容侧重点不同，缺少细节组成证据锁链，直接影响到行政执法证据的证据效力，这也造成许多行政执法证据是无法在刑事诉讼中直接适用，必须经过相应的转化后才能符合刑事诉讼法证据标准的要求。

（二）行政执法领域的专业性强困扰司法工作人员

我国拥有行政执法权的机关有公安、工商、税务、技术监督、安全监察等政府机关，涉及的领域多达几十个，每个领域都涉及大量的专业知识。行政执法机关在本单位工作范围内收集的证据材料，大多涉及专业领域的知识，而且证据内容对司法机关来说往往主次不清，大量的专业术语令司法工作人员望而却步。例如，涉及税务犯罪案件，纷繁复杂的账目和计算方式，不是一般的司法工作人员能操作的。而行政执法机关在处理具体案件时，经常需要对特定事项进行鉴定或者出具相应的调查报告，作为对具体案件定性的重要依据。目前侦查 机关能够进行的检验鉴定主要有文书检验、痕迹检验、法医学鉴定等，涉及司法会计和质量鉴定则缺少专业人才和设备。侦查机关在司法实践中不得不依赖行政执法机关的检验鉴定结

论。

（三）行政执法机关与刑事司法机关案件证据移送机制不完善

国务院和最高人民检察院分别就行政执法机关案件移送进行了规定，行政执法机关和刑事司法机关也在实践中探索移送的工作机制。但是，目前行政执法与刑事执法相衔接的工作机制还不够完善，工作中还存在信息沟通不畅、案件移送不及时、协作配合不规范等问题。此外，相关的法律规定只是框架性的，可操作性不强，没有对移送时限等问题进行详细规范。最高人民检察院制定的《人民检察院办理行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》所确定的是检察机关对行政执法机关已移送的涉嫌犯罪案件有立案监督权，《关于加强行政执法机 关与公安机关、人民检察院工作联系的意见》中提出了“经协商同意，（检察机关）还可以派员查阅有关案卷材料，行政执法机关应予配合”等，上述规定是非常原则的，对行政执法机关不依法移送涉嫌犯罪的案件不具有强制性和约束力。行政执法机关在执法过程中顾及部门利益，经常会“以罚代刑”，许多案件不移送刑事司法机关处理，即使移送了案件，也对刑事司法机关的后续处理消极应付，最终影响案件的司法处理进程。个别案件中行政执法机关与刑事司法机关就案件定性和证据标准存在分歧，互相推诿，进而导致行政执法机关不移送或草率移送，影响案件的最终调查处理，不利于准确有效地打击犯罪。行刑衔接的不畅直接影响行政机关移送案件的侦查取证，行政执法机关取得的证据材料也不能发挥应有的作用。

四、实现行政执法证据在刑事诉讼中有效运用的途径

行政执法案件进入刑事司法环节后，行政执法机关收集的证据材料能否在侦查、起诉和审判中应用，在理论研究与实务工作中一直存在争议。《刑事诉讼法修正案》对行政执法收集的证据地位予以肯定，规定行政机关在行政执法和查办案件过程中收集的物证、书证、视 听资料、电子数据等证据材料，在刑事诉讼中可以作为证据使用。但是刑事证据与行政执法证据毕竟在收集主体、形式和具体内容细节上存在很大差异，在司法实践中要具体问题具体分析，对不同的证据形式采取不同的调查核实方法。此外，加强行政执法机关与刑事司法机 关的协作，建立案件及证据材料移送衔接机制，通过规范行政执法机关执法规范化，也有助于行政执法证据在刑事诉讼中的有效运用。

（一）实现行政执法证据向刑事证据的司法化转换原则上，行政执法证据必须经过公安司法机关的审查判断，并经过转化，必要时重新调查取证，最终形成符合刑诉法要求的证据形式。具体来说，公安司法人员要根据不同的情况，采取不同形式予以转化。

1.对于物证、书证、视听资料和中立机构的鉴定结论，经过公安司法人员完善扣押调取手续即可。因为这类证据本身的客观性较强，没有必要将行政执法人员扣押提取的材料恢复原状后再行提取。但要注意，行政执法机关在扣押或冻结物品时，法律手续一定要完备。比 如扣押物品应该有物品保管人或是所有人的签字，如果不签字也应作出说明。也就是说，行政执法机关一定要依法扣押，把法律手续做全，再经过侦查机关的调取，可以作为证据使用。

2.对于案件相关人员书写的亲笔词，需要侦查人员进行调查核实。如果这些行政执法过程中获取亲笔词经过调查，与事实相符，而且亲笔词书写者也承认其内容是真实的，就符合了证据标准客观性、合法性和关联性的要求，可以作为证据材料使用。

3.行政执法机关在执法过程中制作的调查笔录，原则上不能直接当作证据材料在法庭上使用。行政执法则上不能直接当作证据材料在法庭上使用。行政执法过程中所告知的权利义务是针对违反行政法律法规的后果，而刑事制裁强度远远大于行政处罚，这些内容在行

政机关取证时是没有告知的。因此，行政执法机关制作的调查笔录一般不直接提交法庭质证，而是由侦查机关依据法定程序重新制作相关笔录。当然个别情况下，证人突然死亡，而其证言非常重要，也可在法庭上质证，如果双方都无异议就可以采信。

4.对行政执法机关的勘查笔录和鉴定结论，公安司法机关要分情况对待。行政执法机关

在本单位管辖范围内拥有专业人员和设备去调查事故、勘查现场、检测检验和鉴定，其客观性比较强，某些领域的检验能力甚至高于公安司法机关，但是行政执法机关的检验往往中立 性不足，尤其是行政机关自行鉴定出具的结论。因此，公安司法机关在向行政机关调取相关的证据材料时需要进行补强，向行政执法人员核实勘查、调查的详细过程，并形成笔录。对于行政执法机关委托社会中立鉴定机构所做的鉴定，其客观性强于有鉴定能力的行政机关 自行做的鉴定，公安司法人员要谨慎对待后一种鉴定，必要时重新鉴定。

（二）建立行政执法机关与刑事司法机关工作衔接配套保障机制

刑事司法机关对行政执法案件移送进行监督，可以进一步拓展检察监督职能，进而实现对行政活动的监督，有助于依法行政目标的实现。当前两机关在案件移送上衔接不畅，缺少相应的配套工作机制。为了解决这个问题，笔者认为可以在司法实践中从以下三个方面入 手。

1.建立信息共享平台

公安机关、检察机关和人民法院可以在日常工作中充分利用各自掌握的信息资料，共同构建查询、交流平台，信息平台应当逐步扩展到行政执法机关，各机关把自己工作领域内的法律法规和工作信息提供出来，实现共享，方便使用者查询。通过建立信息平台，逐步实现 行政执法案件的网上移送和受理，进行执法动态交流和业务衔接研讨，实现对案件信息流程跟踪和监控。行政执法机关应定期向公安机关和检察机关通报查处行政违法案件的情况，以及案件移送情况，方便司法机关的监督。近年来舟山市人民检察院及县区人民检察院均与纪 委、司法局以及其他行政执法机关建立了信息平台，建立联络员制度、案件通报制度，确定专人负责信息交流和协调沟通，积极开展行政执法监督平台的建设和应用工作，并把行政执法监督平台的运用工作与建议行政执法机关移送涉嫌犯罪案件紧密结合，使行政执法监督平台能够真正发挥实效。

2.健全联席会议制度

行政机关与公安司法机关可以协商完善联席会议制度，定期召开联席会议，针对案件及证据材料移送中经常遇到的问题，进行座谈讨论和研究交流，加强彼此的配合协作，切实解决案件移送环节碰到的难题。公安部和农业部在2007年联合制定的《关于在农资打假中做好涉嫌犯罪案件移送工作的意见》中特别规定了农业部门与司法机关的案件会商制度：“农业行政主管部门与公安机关应加强案件进展会商协调。对重大复杂的案件，要召集农资打假各成员单位一起参加讨论，并成立专案组，共同开展调查。在调查取证和案件定性方面，必要时可征求法院、检察机关的意见，避免因证据不足或定性不准而导致应移送的案件无法移送。”另外，其他一些行政机关也对案件移送会商进行了相应的规定，例如国务院文化部、宁夏回族自治区工商局等。

3.构建检察机关提前介入机制

检察机关作为连接行政执法机关、侦查机关和法院的中枢环节，拥有对刑事案件定性以及案件证据把握的优势。对于行政执法机关查处可能涉嫌犯罪的案件，检察机关认为有必要时可以主动派员提前介入，以引导行政执法机关围绕案件的定性进行收集、固定和保全证 据。《河北省关于加强行政执法与刑事司法衔接工作的实施意见》中规定：对重大、有影响的涉嫌犯罪案件，人民检察院可以根据公安机关的请求派员介入公安机关的侦查，参加案件讨论，审查相关案件材料，提出取证建议，并对侦查活动实施法律监督。检察机关提前介 入，一方面可以加强对案件移送的监督，另一方面也可以间接监督行政执法机关，促进行政执法透明化。

为了提高行政执法机关移送案件的积极性，促进行政执法机关与检察机关工作上的衔接，改变各地分别立法带来的衔接不统一现象，可以尝试由检察机关与行政执法机关共同出台相应规定，确定衔接的程序和注意事项，以及检察人员介入的途径和方式，并加入激励机

制，把案件移送和受理、办理情况纳入本机关的内部考核之中，把移送案件数量和质量作为评价标准。

（三）推动行政执法与刑事司法相关法律文书的标准化

篇3：论质量技术监督部门在行政执法工作中证据的运用

一、财务会计证据

(一) 财务会计证据的概念

所谓财务会计证据, 是指在法务会计活动中, 法务会计专家对其进行检验、分析、计算, 进而作出鉴定结论的事实根据。财务会计证据包括:财务会计资料、财务会计资料证据、当事人的陈述及证人证言、勘验、检查笔录、鉴定结论等。其中财务会计资料是指案件所涉及的未被作为诉讼证据固定的各种财务会计资料;财务会计资料证据主要是指已被作为诉讼证据的财务会计资料;当事人的陈述及证人证言主要是涉及财务会计资料的案件中的犯罪嫌疑人和被告的供述和辩解, 民事及行政案件当事人的陈述, 各类诉讼中证人证言等;勘验、检查笔录主要是指法务会计专家在法务会计活动中勘验、检查笔录以及法务会计的检查报告等;鉴定结论主要是指笔迹、印章、商品等级、工程耗费等鉴定结论。

(二) 财务会计证据的基本属性

财务会计证据具有五个方面的基本属性, 即专业性、复杂性、合法性、客观性和关联性。

1. 专业性。

财务会计证据的专业性是很强的, 财务会计证据一般是以原始凭证、记账凭证、账簿、财务报表的形式表现出来, 其证明效果不是以本身的存在状况来表现, 而是要通过这些财务资料的记载或表达的内容来实现。由于凭证、账簿记载的都是一些专业术语, 并且记载的内容是遵循一定的专业规则, 所以要从这些大量的财务会计资料中寻找出与案件相关事实的证据并非易事, 因此必须是非常熟悉这些专业术语及专业规则的专业人士即法务会计师来进行收集和分析判断。

2. 复杂性。

会计信息复杂一方面是由于会计准则过多及经济业务的复杂性, 另一方面是会计凭证、账簿上的会计信息有些在某种程度上是主观判断的产物。例如由于权责发生制下的应计预提和待摊项目、如重要性原则下如何界定重要性与不重要性项目、会计政策和会计估计的可选择性够使得会计信息复杂难懂。特别是当案件牵涉到的财务会计材料非常多时就更是如此, 而通常来讲经济案件特别是证券民事诉讼案件等都会有许多的财务会计资料。

3. 合法性。

合法性是指财务会计证据必须具有法律上的效力, 首先收集财务会计证据的人员必须是法律上所规定的范围之内即在民事诉讼中由于主张“谁主张, 谁举证”原则, 收集相关的财务会计资料证据的是当事人自己。而在刑事案件而言, 一般是审判人员、检察人员、侦查人员有权收集证据, 至于当事人及其他公民、组织是没有收集证据的权利, 他们如果获得了财务会计证据则必须通过一定的途径转化成为上述四类人员收集的证据。律师在一定条件下也可以收集证据。另一方面财务会计证据的收集方法要合法, 不能采用刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集到与法务会计事项有关的犯罪嫌疑人、被告人的供述和辩解。

4. 客观性。

客观性是指财务会计资料等相关证据去推测以前发生的财务会计的真实性情况, 从而为正确处理法律事项提供依据。财务会计证据必须是真实客观的, 虚假的财务会计证据不得在法务会计诉讼支持中运用和被法院裁判案件时采信。

5. 关联性。

关联性是指财务会计证据应当与案件相关, 并存在着一定的联系或者说是与诉讼中应当予以证明的案件事实之间必须存在某种联系即作为财务会计证据的事实能够反映一定的案件事实。

二、财务会计证据的证明力及其判断原则

财务会计证据的证明力, 是指财务会计证据对案件事实的证明程度。财务会计证据的证明力所要解决的问题, 就是财务会计证据能不能证明案件事实, 以及能在多大程度上证明案件事实。

不管是在刑事诉讼、民事诉讼还是在行政诉讼中, 法务会计的目的就是获得证明案件事实的需要财务会计资料证据, 而作为诉讼证据的一部分, 财务会计证据的证明力是确定案件事实和判断案件的关键问题。判断财务会计证据的证明力, 主要遵循两个原则, 即单一判断原则和综合判断原则。

1.单一判断原则。法务会计活动所取得的财务会计资料证据, 由于其本身具有书证 (1) 的属性, 可以其记载的数字、语言所表达的客观情况来证明相关的财务与会计事实, 因此, 其本身具有一定的证明力。但不同案件不同的财务会计资料证据的证明力是不一样的, 而且不同案件中财务会计资料证据的证明力是不确定的。例如:财务会计证据假如是单一的财务会计资料, 虽然在物证 (2) 方面的意义是极高的, 但是单一的财务会计资料证据作为书证证明力是有限的。如支票联可以证明支票被使用, 但是要证明实际付款以及收款人时还需要银行对账单。财务会计资料证据作为书证是指财务会计资料作为全面材料包含与案件有关的信息。

2.综合判断原则。法务会计资料证据假如是许多相关联的财务会计资料的组合, 我们通过包含相关的财务会计资料证据有序地排列起来, 并恰当地表明它们之间的逻辑联系, 形成一条相互关联的证据链, 就可以在一定程度上帮助办案人员了解每个证据对相关事实要素的证明程度。

三、财务会计证据在法务会计诉讼支持中的运用原则

财务会计证据在法务会计诉讼支持中的运用, 应当遵循以下一些基本原则:

(一) 言词证据与财务会计资料证据相结合的原则

在现阶段, 与财务会计相关的案件中, 一般都认为只有财务会计资料才能作为证据使用, 尤其是在法务会计实践中, 一般都认为法务会计鉴定是依据原始凭证、记账凭证、相关的账簿和财务报表等财务会计资料, 对于言词证据能否作为鉴定的依据, 基本上是持否定态度。但是笔者认为财务会计资料固然重要, 但言词证据在某些情况下可以帮助理解、解释财务会计资料, 尤其是会计人员、会计主管、财务经理以及相关业务经办人的言词证据对所要解决的问题能起到说明、补充和解释的作用。例如, 2003年3月, 鉴定人在对南通市某区公安分局经侦大队送检的有关南通市××经贸发展有限公司总经理王某职务侵占一案所涉及的财务事实进行法务会计鉴定时, 其中有一笔王某趁为南通市××陵园有限公司加工陵塔顶部工艺部件时, 在江苏省××不锈钢装饰雕塑有限公司开了一张12万元的假收据在南通市××陵园有限公司报支。由于这12万元的假收据上既没有经办人的签字, 也没有证明人的签字, 在鉴定结论中很难明确案件资金的流向。在送检资料中, 对此笔业务的言词证据有很多, 鉴定人依据鉴定要求, 筛选了与此笔业务有直接关系的批核人刘某和开票人蒋某的证言, 用此来说明了要求开12万元假收据和报支取钱的人都是王某, 同时, 鉴定人通过综合其它财务会计资料, 作出了王某在经手为南通市××陵园有限公司加工陵塔顶部工艺部件的过程中, 通过江苏省××不锈钢装饰雕塑有限公司虚开了一张12万元加工制作费的收据, 从中多报支12万元的鉴定结论, 为办案人员对此笔犯罪性质和数额的认定提供了科学的依据。 (3) 这一案例充分说明了言词证据与财务会计资料证据相结合对于查清案件的重要性。

(二) 可采性原则

可采性原则指法律关于什么样的证据材料才可以作为证据的条件规定。在办案过程中, 诉讼当事人或代理人常针对非确实充分的证据向法官提出反对意见:“反对!法官先生, 这些证据无相关性、无实质性、无法律效力, 不能作为证据”。因此笔者认为财务会计证据的可采性原则标准是财务会计证据必须满足前面的财务会计证据的基本属性即客观性、相关性和合法性, 且要有一定的证明力。由此可见, 可采性原则决定了法务会计专家在调查事实的过程中, 必须注意两个问题: (1) 除非这些会计信息己经经过验证, 否则不能轻信事实; (2) 他从事实中推导出来的问题有正确的原因, 而不是“倒果为因” (post hoc ergo propter hoc) , 也就是说, 不能因为一件事在另一件事之前发生, 就说前者是后者的原因。 (4) 因此实际上, 可采性原则就是要求: (1) 法务会计专家验证所有财务会计资料是否与案件有关, 无关的一律排除; (2) 法务会计专家要认真仔细验证所有与案件有关的任一财务会计资料的真实性; (3) 法务会计专家要查清财务会计资料与所发生的后果之间的因果关系, 没有因果关系的要大胆地一概予以排除。

(三) 充分性原则

充分性原则可以从两个方面来说, 一方面充分性原则指财务会计证据本身的证明力即不需要其他证据就足以证明某会计事实, 如法务会计专家对于实物资产进行实地调查所获得的证据通常都具有充分的证明力。另一方面充分性原则体现在数量上, 即要求财务会计证据的收集要全面, 不得有遗漏。例如我国有一个偷漏税案曾惊动了美国国会, 该案中的美籍华人当事人来华投资, 被某地方税务局认定为偷税, 并且被判处承担一定的刑事责任。而后来相关专家后来对该案的证据进行分析时, 发现其中的法务会计鉴定报告存在巨大错误———少算三张高达上百万的付款凭证。这就是因证据不充分而导致的重大失误, 而且给当事人造成了难以估计的损失。 (5) 因此法务会计专家需要尽可能多的获得事实材料, 虽然可能最后关注的只有其中的一部分事实。

摘要：财务会计证据是指在法务会计活动中, 法务会计专家对其进行检验、分析、计算, 进而作出鉴定结论的事实根据。财务会计证据具有五个方面的基本属性, 即专业性、复杂性、合法性、客观性和关联性。判断财务会计证据的证明力, 主要遵循两个原则, 即单一判断原则和综合判断原则。财务会计证据在法务会计诉讼支持中的运用应当遵循三个基本原则:言词证据与财务会计资料证据相结合的原则;可采性原则;充分性原则。

关键词：财务会计证据,法务会计,诉讼支持

参考文献

[1]何家弘.新编证据法学.北京:法律出版社, 2000.105..

[2]高新华, 杨力.证据的证明力.学海, 2000, (1) :126.

[3]张珩.法务会计鉴定中运用言词证据的探讨.中国司法鉴定, 2004, (1) :45.

篇4：电子证据取证在统计执法中的运用

电子证据的特征

依赖性。电子证据的依赖性是指电子证据必须依赖一定的设备才能产生、存储、复制、转移和读取等。

外在表现形式多样性。和普通的物证、书证的单一性相比，电子信息表现为文字、图像、声音或这几种方式的组合，由此可见以多媒体形式存在的电子证据几乎涵盖了传统证据的所有种类，因此一定程度上其外在表现形式具有多样性。

极易损坏性。相较而言，电子证据极易被篡改、伪造、损坏或销毁，在这种情况下，如果没有可供对照的副本、影像文件则存在难以查清、难以判断的问题，因非故意有误操作、病毒、硬件故障、软件兼容性等引起的数据丢失、系统崩溃等情况，都会危害数据安全，导致数据的真实性受到影响。

客观真实性。一般情况下，电子证据能够较好地存储并反映真实情况，它依托计算机的高技术而存在，较少受到主观因素的影响，因而电子证据具有较高的证明力。

高科技性。电子证据的复制、转移和读取需要相关技术人员具备一定的电子技术操作技巧，否则可能因操作不当造成证据资料的毁损或灭失，给取证过程带来不便，甚至影响案件的查处。同时，电子证据的产生、复制、转移等都需要依托计算机技术、网络技术等，而这些都离不开高科技的技术设备。

电子证据取证存在的问题

行政立法滞后。由于我国法律要求进入诉讼的证据必须具有法定形式，这在一定程度上使得电子证据的合法性受到了影响。例如，在提取证据时，需要把涉嫌违法的单位、人员的电子邮件作为控诉证据。目前，一般情况下采取的做法是对电脑进行勘验检查，然后制作笔录，作为勘验、检查、笔录的证据，或者将电子邮件的内容转化为口供使用。

取证程序不规范。由于现行的相关行政法律法规对电子证据的立法相对滞后，导致与其相配套的行政诉讼法律法规对电子证据的取证程序更是无从提及。在统计执法中，由于《行政诉讼法》及《统计法》并没有专门针对电子证据取证程序的相关规定，因此，为了进一步确保统计执法人员取证的合法性，笔者认为有必要尽快制定相关细则。

执法人员执法水平欠缺。在统计执法中，电子证据的取证不仅需要执法人员熟练掌握统计知识、法律知识，还需要他们具备一定的计算机相关知识。但是，受法律知识不够扎实、执法经验不足等因素的制约，现阶段的执法队伍与高标准的执法人才仍有一定差距，这给日益信息化的统计执法工作带来了挑战。

统计执法中的电子证据取证

电子证据的审查。主要包括三方面的内容：一是电子证据的客观真实性审查。证据的客观真实性要求证据必须是客观存在的，并且保证形式上的真实性，不是虚假或者伪造的事实。判断电子证据的客观性主要运用推定方法，即根据某一电子证据所依赖的计算机系统具有可靠性，或者电子证据是由对其不利的一方当事人保存或提供，或者由其在正常业务活动中生成并保管，可以推定电子证据具有真实性。因此，在统计执法中，由统计人员使用的计算机系统所保存或提供的电子报表，可以推定为客观真实的电子证据材料。二是电子证据的合法性审查。行政诉讼证据的合法性主要内容包括证据的收集、提供主体与认定程序，证据的外在和证据的内容必须符合诉讼活动的本质要求。电子证据的合法性要求证据的生成、传送、接收和存储必须合法。行政人员在提取电子证据时一定要依照法定程序，出示执法证件，提供相应的执法文书，只有符合程序，收集的证据才是有效的证据。三是电子证据的关联性审查。电子证据的关联性即该电子证据能否证明案件的某个方面，该证据对案件争议问题的解决是否有帮助，通过此类判断来确定电子证据与案件的关联性。执法人员在收集证据的过程中，应把握好关联性审查，避免证据收集过程中出现遗漏、多余等情况，以便更好地确保证据的真实性、确凿性。

电子证据的收集。统计法对电子证据这种形式较为认可，但是我们也应该看到我国现行的法律法规中对此仍缺乏相应的实施细则，面对上述问题，在统计执法实践中较为可行的收集电子证据的方法有：一是打印。在电子证据的文字内容有证明意义的情况下，可以采取直接将有关内容打印的方式进行取证。打印后，按照提取书证的方法进行保管，并注明打印时间、数据信息在计算机上存储的位置（位于哪个具体的文件夹）、取证人员，在标注“与电子数据核对无误”后由涉嫌违法的单位相关人员签字确认。二是拷贝。是指将计算机文件拷贝到软盘、硬盘、光盘中的方式。首先，执法人员应先检查并准备好软盘、硬盘或光盘，特别要保证其未受病毒感染。其次，拷贝完成后，应立即检查拷贝的质量，防止因拷贝方式不当导致文件不完整或丢失等情况。最后，标注取证时间、取证人员等，标注“与原始载体记载的电子数据核对无误”后由涉嫌违法的单位相关人员签字确认，最后封存带回。三是制作司法文书。包括检查笔录和证人证言。检查笔录是对取证内容、提取方式、提取过程等在取证程序上的全面记录。证人证言是指通过向特定人员的询问，将电子证据的具体内容及证据所反应的情况进一步说明，形成与电子证据的相互呼应。采用司法文书这种方式提取证据，有助于提高证据的客观性，并通过书证的辅佐，使电子证据和书证形成完整的证据链条，保证并提高证明力。四是公证。由于电子证据具有易损坏、难以恢复等特点，因此，通过公证机构对某些重要的电子证据进行公证固定，也是电子取证的较为有效的途径之一。

统计执法的立法建议

为了使电子取证最大化地发挥其优势，在不断的实践中，笔者有几点建议与大家分享。

对电子证据的概念作出法律界定。完善立法，对电子证据的定义做出统一的界定，明确电子证据的内涵，以便在司法实践中收集固定电子证据并做出明确的法律指引。

完善与电子证据相关的详细规则。首先，应该进一步明确电子证据的地位，把电子证据独立为一个证据种类，并与其他传统证据区别开来。其次，要明确电子证据的范围和操作规则，确保法律准确适用。细则中应该尽可能详细地标注电子证据的适用条件、范围等内容。再次，建立电子证据收集规范和认证标准。电子证据与传统证据之间存在的區别，决定了其在收集主体、范围、实效等方面与传统证据会有所不同，为此法律应该明确电子证据的有效性条件，并对排除电子证据的适用情况作出合理的规定。

健全公证机制和认证机构。电子证据具有不稳定性，为了确保电子证据的证明力，应健全电子证据鉴定的第三方认证机构，并对此类机构予以国家层次的法律承认和协调管理，从而为电子证据的审查和鉴定提供专业的技术支持。

篇5：安全执法中的证据收集与运用

在执法过程中,一些安监执法人员不懂得、不重视收集相应证据，作出的相应执法行为不能建立在事实清楚、证据确凿的基础上，由此导致在行政复议与行政诉讼过程中，因不能提供有效证据而败诉。这类问题在一些地方屡有发生，不仅造成工作被动，且也影响了安监执法人员的形象。

主要问题 证据的收集与运用

我国《行政处罚法》《行政诉讼法》的有关条款均对执法过程中的证据收集与运用有明确的规定。安全生产监督管理部门对当事人作出行政处罚的具体行政行为，必须事实清楚、定性准确、证据确凿、处理适当、程序合法，以确保行政处罚的合法性。在行政处罚案件中，证据成为证明当事人违法事实及行政机关进行行政处罚合法性的核心。安全生产监督管理部门在行政执法过程中，应当对其执法行为依法承担举证责任。但由于一些安监执法人员不熟悉行政执法证据规则，或因为我国有关的法律法规及其相应的配套规章尚不完善，在证据收集与运用方面主要存在以下问题：

取证质量不高，证据不充分

长期以来，安全生产违法案件存在着“重口供，轻事实材料”的现象，证据材料中只有询问笔录，不足以认定事实，不符合“以事实为依据”的行政执法原则；有的检查报告中提到安全生产投入不足等违法行为，而询问笔录中却对此违法事实只字未提，甚至证据材料中也没有相应的佐证材料。

取证程序不规范，甚至不合法

对于什么是事实清楚、证据确凿，不同类别的安全生产行政案件应当收集哪些证据，或应证明到何种程度等基本问题，我国目前没有制定统一的标准和规范。因此，在收集证据过程中，有的检查人员超越检查范围进行检查；有的不注重行政相对人的申述、申辩权利，甚至有的执法案件是先做出执法行为，后取证，甚至是进入复议、诉讼环节才取证。

取证方式相对单一

现行的行政法律、法规制约了安全生产监督管理部门调查取证的能力、手段、保障措施，实际工作中安全生产监督管理部门比起司法机关在调查取证方面有很大的局限性。行政执法证据的取证方式主要集中在各种书证复印件、询问笔录、视听材料，而物证、鉴定结论和现场笔录等证据形式相对较少，致使证据来源面窄，证据的证明力较差。

盲目堆砌证据，缺乏必要的整理说明

有的案件较复杂，收集了大量证据；但大多存在着不能对所收集的证据根据具体证明对象进行分类整理的现象，而只是进行简单的堆砌。如有的检查报告和处罚决定书中只叙述认定的案件事实，而对所做出的具体行政行为依据的证据、认定过程和认定理由不进行说明；还有的案件中所收集的证据之间存在相互矛盾的情况，对于采信了哪些证据，不采信哪些证据，具体理由是什么，均不作说明。

对策之一 证据的收集与固定

安全生产行政执法证据收集与固定，是指安全生产监督管理部门及其执法人员，为查明案件真实情况而运用法律许可的方法和手段，按照一定的程序，发现、采集、提取证据的活动。收集及固定证据的目的，在于查明安全生产违法案件真实情况，这是查处安全生产行政违法案件的基础。

现场检查 《行政处罚法》第36条规定了行政检查：“……行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”《安全生产法》第56条规定：“负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查，……”

《安全生产违法行为行政处罚办法》第27条规定：“安全生产行政执法人员对与案件有关的物品、场所进行勘验检查时，应当通知当事人到场，制作勘验笔录，并由当事人核对无误后签名或者盖章。当事人拒绝到场的，可以邀请在场的其他人员作证，并在勘验笔录中注明；也可以采用录音、录像等方式记录有关物品、场所的情况后，再进行勘验检查”。

可以说，现场检查是安全生产行政执法的常规手段。现场检查的任务主要是查明案件的现场状况，获取现场证据。通过现场检查，可以直接获得与案件有关的物证、书证，还能制作现场检查笔录。在现场检查获得证据的过程中，必须要有2名以上(含2名)持有省政府颁发的《行政执法证》的执法人员进行检查，并应向当事人或有关人员出示证件。当事人或见证人必须在现场检查笔录上签字或盖章。

先行登记保存

《行政处罚法》第37条规定：“……在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存……。”

《安全生产违法行为行政处罚办法》第26条对先行登记保存的要求作了明确规定。证据先行登记保存作为行政执法调查取证的专门方法，在安全生产行政执法中起到非常重要的作用，它能够使可能灭失的证据或者以后难以取得的证据，提前得到有效的固定，防止因自然或人为因素而失去某些有效证据。使用证据登记保存的方式固定证据时，必须经过安全生产监管部门负责人批准，并在7日之内作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。

抽样鉴定

《行政处罚法》第37条规定：“行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法。”

《安全生产违法行为行政处罚办法》第26条对抽样取证也作了基本相同的规定。对于抽样取得的证据，行政执法机关委托或聘请具有安全生产鉴定资质的专业机构进行相关的技术鉴定，对专门性问题进行分析、判断后作出结论性意见，这就是鉴定结论。

在抽样送检获得鉴定结论的过程中，抽样提出物证时应开具物品清单，由2名以上(含2名)办案人员和2名以上(含2名)见证人签字或盖章,同时送检样品需要双方认可；要委托或聘请具备相应资质要求的鉴定机构进行鉴定，鉴定机构出具的鉴定报告必须符合有关形式上的要求，如应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章等。

调查询问

《安全生产违法行为行政处罚办法》第24条规定：“……当事人或者有关人员应当如实回答安全生产行政执法人员的询问，并协助调查或者检查，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。”

安全生产行政执法案件在任何时候都可以采用此方法进行调查。安监执法人员通过询问当事人，听取当事人对案件情况的陈述，并记录下来作为一种证据，就是询问笔录。安监执法人员通过询问其他了解有关案件情况的人，记录下来作为一种证据，就是证人证言。在调查询问取得相关证据时，必须要有2名以上(含2名)持有省政府颁发的《行政执法证》的执法人员进行询问，并向当事人或者有关人员出示证件，表明身份和调查目的；在向案件有关证人取证时，应当个别进行，并对证人说明不得提供伪证或隐匿证据，同时证人的证言材料应交证人核对无误后签字或者盖章；询问当事人时应制作笔录，笔录允许当事人提出修改补充，经核对无误后，当事人须逐页签字或盖章，当事人拒绝签字或盖章的，办案人员应在询问笔录上注明情况。

调取或索取有关资料并进行复制

《安全生产违法行为行政处罚办法》第25条规定：“安全生产行政执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始凭证确有困难的，可以复制，复制件应当注明„经核对与原件无异‟的字样和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。”

在调取或索取有关资料时，调取或索取的材料须是与案件有关的资料，并由提供人在原件或复制件上签字或盖章，以证明该证据来源或进行确认；对涉及国家秘密、商业秘密或者提供个人隐私的资料，行政执法人员应为其保密，否则应承担相应的法律责任。

拍摄、录音、录像等

《安全生产违法行为行政处罚办法》第27条规定：“……也可以采用录音、录像等方式记录有关物品、场所的情况后，再进行勘验检查”。

根据行政处罚及诉讼的证据要求，在取得视听证据时，拍摄、录音、录像时应公开进行，以偷拍、偷录、窃听等手段获取的侵害他人合法权益的证据材料不能作为定案依据。拍摄、录音、录像时一般不作单独的调查取证方法，而作为其他调查取证时的辅助形式或补充，因此，保存有关资料的原始载体，注明制作方法、时间、制作人和证明对象等,声音资料应附有该声音内容的文字记录。

另外，在收集和固定证据的过程中还需要注意确定相对人证据的收集，此项证据是至关重要的，也是首要的。公民的则需有其身份证，法人或其他组织的，需有许可证和营业执照；受委托人需有委托书；当证据中的相对人确定有冲突时，需有其他证据排除冲突；各证据中的相对人能互相印证为同一主体。同时，证据一定要合法。证据必须是由执法人员依照法律的规定程序，进行收集、固定、保全的。

对策之二：证据的正确运用

《安全生产违法行为行政处罚办法》第3条规定：“对安全生产违法行为实施行政处罚，应当遵循公平、公正、公开的原则……”也就是说安监执法人员在具体执法办案中要做到以事实为依据，以法律为准绳，事实清楚、证据确凿。其核心内容就是证据必须具有真实性、关联性、合法性，证据链完整闭合。

用来证实违法事实的每一个证据应是可定案的证据

可定案的证据必须具有真实性、关联性、合法性。合法性是指可以作为证据的事实材料不仅要符合法定的表现形式，而且取得证据的方法要合法。在安全生产行政执法过程中，安全生产监管部门不得采用违法的手段取得书证、物证和视听资料等证据；同时，证据必须符合法定的7类表现形式，否则，所作出具体行政行为违法。关联性是指证据须与违法事实相关联，与违法事实无关、无关紧要、过于重复的证据不能作为案件定案的依据。真实性是指证据事实须客观存在，被处罚当事人不予认可的复印件、复制品，被当事人或他人进行技术处理、无法辨明真伪的证据材料，不能正确表达意志的证人证言等证据，不能视为该证据真实存在，不具有法律效力。

证据在整个行政执法过程中应形成证据链 从行政执法程序的受理——调查取证——审理——执行——结案5个环节中不难看出，每一步程序都涉及获取相关证据和纪录。案件的受理程序应有投诉人、接待人、主管领导的批示，有关纪录证据或案发现场的有关纪录证据；调查取证应获取大量的人证、物证、视听材料、证人证言、行政相对人陈述，调查笔录、现场勘验检查笔录、检验检定或鉴定结果等证据；审理环节可涉及审理纪录、证人证言、行政相对人陈述以及行政相对人提供的各种证明资料、文件等证据；执行环节肯定有行政处罚决定书、行政处罚决定书送达通知，需要人民法院强制执行的案件，还应有申请强制执行申请书，以及执行情况的纪录证据；结案程序反映的是案件已执行完毕，应有结案申请表，并有同意和批准结案相关部门、领导的签字纪录。以上程序中的证据形成了最后归档程序的证据链。

证据应随案卷一起存放

篇6：论质量技术监督部门在行政执法工作中证据的运用

1 信息化在建设工程质量监管工作的作用

工程质量不仅深刻影响着我国基本建设资金的有效利用, 而且是从事与工程项目建设有关的单位、企业、个人生死存亡的大事, 关系着广大人民群众的日常生活。国家对于建设项目工程质量一向高度重视。而建设质量监督工作涉及对象的社会范围广, 其工作过程涵盖由建设工程项目施工开始, 直至工程项目竣工验收结束直至投入生产运行的建设工程项目生产活动全过程。因此建设质量监督工作所要收集、处理和反馈的信息量巨大, 使得建设项目的质量监督工作量巨大、综合性强、技术难度高。如何对建筑质量监控“海量”的信息进行有效的收集、处理, 减轻工程质量监督日常事务工作的负担, 提高建筑质量监督工作的效率和准确率, 实现建筑业的质量管理工作的标准化、规范化和手段的现代化是急待研究解决问题。而建筑工程质量监督信息系统是解决这一实际问题的有效工具, 它对促进建设工程质量的监督有较大的推动作用。

2 信息化建设在建设工程质量监管的应用

建设工程质量监管的信息化建设是建立在建设工程质量监督管理综合系统的基础上, 由建设工程质量监督管理系统、混凝土追踪动态平台和工程质量检测监管平台构成的建设工程施工过程中质量监督管理全过程的信息化封闭管理系统, 实现建设工程质量监督的模块化、规范化、信息化的闭环管理。系统以工程项目为载体, 将建设单位、施工单位、监理单位的质量管理体系与混凝土追踪动态平台和建设工程质量检测监管平台实现了互联互通、有机统一, 及时的掌控工程的质量状况及进行跟踪处理。

(1) 建设工程质量监督管理系统。一是以质量监督流程为主线, 以质监部门建设工程质量监督的受理、质监方案、质监巡查记录、常用原材料构配件试验不合格报告、主要分部质量验收监督、竣工验收监督、监督报告、竣工验收备案、工程归档以及工程检查评优、投诉、质量问题的整改、责任主体行政处罚、不良行为记录、强制性条文执行情况管理、数据远程传输等组成的监督平台;二是工程项目活动参与各方主体 (主要是建设单位、监理单位、施工单位等) 从工程报监、监理规划、监理实施细则、施工方案、监理资料和施工资料等相关信息;三是采集混凝土质量追踪及动态监管系统和建设工程质量检测监管平台实行数据

(2) 混凝土质量追踪及动态监管系统是在混凝土生产企业塔楼安装“黑匣子”, 利用“黑匣子”和无线传输技术实现了预拌混凝土配合比的实时上传。混凝土生产实时采集系统利用“黑匣子”和无线传输技术, 在不改造混凝土搅拌站“工控机”的情况下, 直接采集投料数据, 对于实际投料数据偏离设计配合比尤其是水泥用量低于各等级混凝土最低水泥用量极限值时自动预警。

(3) 在建设工程质量检测监管的基础上, 建立建设工程质量检测监管平台, 确保了检测数据的真实性:利用物联网和二维码技术, 见证员实施建筑材料或构件抽检时, 在抽检样品上贴上二维码标识, 通过智能手机终端捆绑见证相关信息, 对样品取样过程进行GPS定位、拍照, 记录样品信息, 形成样品的唯一性标识;检测机构在收样时通过检测监管信息系统调阅和核对样品取样和运输过程中的信息, 实现对见证送验全过程跟踪, 确保检验样品的真实性。二维码贴纸具有粘帖牢固、防水、防撕毁、防复制、防重复利用等功能, 较好地强化样品标识、流转跟踪等环节管理, 一定程度上解决样品和进场材料两张皮和送样掉包的问题。利用互联网网络数据交换平台实现工程质量检测数据和报告的在线监管, 实时了解检测机构的试验状况, 确保了检测数据的真实性。

平台利用物联网和二维码技术, 实现对见证送验全过程跟踪, 确保检验样品的真实性。利用互联网网络数据交换平台实现工程质量检测数据和报告的在线监管, 实时了解检测机构的试验状况。

3 建设工程质量监管信息化工作的设想

(1) 设立专门的机构或部门在建设行政主管不变的统一领导下, 研究建设工程质量监管的政策和手段, 协调有关部门, 大力推进建设工程质量监管信息化工作进程。

(2) 在混凝土质量管理工作中, 引用“黑匣子”和无线传输技术, 实现对搅拌投料数据进行实时采集上传, 确保真实的配比信息;在建设工程质量监管工作中, 引用二维码、RFID电子芯片等信息技术, 确保建材样品的真实性、可溯源和全过程链式、闭环管理。

(3) 对信息化系统的硬件保障方面, 选择专业的电信机房进行服务器托管, 避免机房存在的因临时断电、断网、潮湿等原因影响系统的正常稳定使用, 从而影响信息化推广;选择专业的有实力的应用软件开发商进行系统开发, 避免出现软件服务水平低、技术水平跟不上等问题。

摘要：信息化在建设工程质量管理领域的运用对促进建设工程质量的监督有较大的推动作用。文中就建设工程质量管理领域的信息化管理的作用、操作办法以及完善措施进行较为明细地阐述。