综合管理部内控工作小结（通用14篇）
篇1：综合管理部内控工作小结
综合管理部内控工作小结
内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我制约的内在机制，处于企业中枢神经系统的重要位置。内部控制的健全与否，是单位经营成败的关键。为了更好的完成内控工作，集团公司专门成立了内控工作组，根据工作组的部署安排，我们综合管理部具体按照以下四个阶段实施。
第一阶段：现有制度、流程的梳理
综合管理部主要负责内控制度中关于社会责任（安全、质量、环保、节能）、工程项目、固定资产和业务外包四个章节的内容。按照指引要求，我部对现有制度进行梳理统计，共有制度39个，其中安全方面10个，质量方面10个，环保方面6个，固定资产方面12个，工程项目方面1个。我部无流程示意图。
第二阶段：缺陷、缺失制度的梳理
根据指引要求，我部经过一周的梳理，统计出缺失制度8个，其中：安全方面1个，为《安全监督办法》；环保方面2个，为《环境保护事件管理制度》和《环保档案管理制度》；节能方面1个，为《能源管理制度》；工程建设方面3个，为《工程变更管理办法》、《完工项目后评估制度》和《工程项目决策失误责任追究办法》；业务外包方面1个，为《外包业务管理办法》。通过部门相关人员的沟通探讨，我部现有制度无缺陷。
第三阶段：对缺失制度的补充完善。
根据内控工作组的安排以及前两个阶段的梳理，我部专门针对缺失制度，组织相关人员对其进行编写并对编写的初稿认真研究，反复讨论，对制度中的每一条款项严格把关，逐字逐句进行审查，力求做到全面、严谨、无漏洞，现已将编写好的制度上交内控工作组。
第四阶段：整理制度风险点并进行穿行测试
我部现已有45个制度，关于这些制度的风险点，我部已基本整理完成，目前正在进行穿行测试这部分的工作。
经过这段时间的学习和工作，我们认识到在制度方面的缺陷和不足，主要原因是部分分管口无专职人员负责内控方面的工作，经过部门领导的协调，现在人员已经备足，各口均有专职人员负责内控工作。在今后的工作中，我部会继续按照内控工作组的部署安排，结合企业的实际情况，在规定期限内圆满完成内控工作。
综合管理部
篇2：综合管理部内控工作小结
（2012年1—7月）
今年以来，**县城市管理综合执法大队在县委、县政府的正确领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，紧紧围绕“4373”发展战略，全队上下团结一心，不断创新工作思路，巩固完善工作机制，切实改进工作作风，努力提高工作绩效，为创造优美的市容环境和良好的市场秩序、交通秩序做出了积极贡献，取得了较好的成绩。现将1-7月的工作总结如下：
一、加强队伍管理，提升执法水平
由于大队组建以来，工作人员均是从各单位抽调而来，人员复杂，大部分同志都是刚刚接触城管工作，为了使队员们能更快适应工作，进一步增强队伍凝聚力，提升执法水平，增强人民群众满意度，大队将队伍建设作为工作的重中之重来抓，特别是今年5月大队班子调整以来，首先根据工作需要和存在的问题，对大队人员岗位和责任分工及时地进行了调整和资源整合，有力地促进了大队各项工作的开展。其次是进一步加大设备建设力度，投资 万元购置了车辆 台，车锁 个，为有效行使职权提供了强有力的保障。三是建立健全了各项工作制度，从工作纪律、日常执法、内务管理、值班制度等方面做了严格规范，使大队各项工作更加正规化。
二、加强市容市貌治理，规范城市管理秩序
今年以来，大队结合工作实际，理清思路、明确目标，全面
加强县城市容市貌的综合整治，对各种有违城市管理规定的行为进行了集中、统一、全面的治理。
（一）规范市场秩序。在县城内组织开展了以整治“乱摆卖”为重点的专项治理活动，按照“点面结合、以点带面、典型引路、全面铺开”的工作思路，有重点、有步骤地对县城内流动经营的马路摊和占道经营的门店，以“严盯死守”和“流动巡查”相结方法进行了治理，进一步规范了集贸市场及其周边秩序。共规范经营摊点 个，取缔占道经营、骑门摊 个次，查处各类违章行为 人次。
（二）规范交通秩序。一是治理“乱停乱放”。对违规占用人行道停放的车辆坚决实行锁车和罚款，共查处乱停乱放 台次，有效遏制了县城主要街道乱停乱放现象蔓延的势头。二是严厉打击三轮摩托车乱载客。针对县城内三轮摩托车非法营运载客的现象，我们对三轮摩托车非法营运实施日夜不间断打击，共暂扣三轮摩托车 台次。
（三）规范市容市貌秩序。一是整治乱张贴乱涂写(牛皮癣)。督促各单位和经营户对责任区的小广告进行集中清理，对没有责任单位的小广告由执法大队负责清理，全体队员走街串巷，采取堵源头与街头清洗相结合方式，共清除乱张贴、乱涂写 处，查处散发小广告违法行为 起，没收非法小广告 张。二是整治脏、乱、差现象，为给市民营造一个清洁、舒适的工作、生活环境，执法大队全体干部职工发扬特别能吃苦，特别能战斗的精
神，对影响市容市貌的各种违规行为进行了治理，共计捣毁乱烧烟煤、型煤、焦煤的炉具炉灶 个，查处噪音扰民案件 件，拆除违章破旧广告、店招 余个，拆除违章条幅、横幅广告 条，查处 乱扔、乱倾、乱倒 余人次。
三、加强环境卫生整治，深入推进创卫工作
以创建省级卫生县城为契机，不断加大对县城环境卫生的整治力度。
（一）大力督导“门前五包”责任制落实。为督促广大市民自觉遵守执行“门前五包”规定，大队全体执法人员逐街、逐巷、逐户对“门前五包”责任制的落实情况进行登记，对未按规定落实“门前五包”三次以上的业主进行处罚。共对县城的经营户、单位共 家进行了登记，对 家“门前五包”责任制落实较差的经营户、单位进行了督导和劝导，对 家拒不改正的经营户、单位进行了处罚。
（二）增设停车场，彻底禁绝车辆乱停乱放。为改善县城居民工作生活环境，提高人民群众生活质量，提升城市形象，针对车辆占道停车屡禁不止，人民群众反映强烈的问题，在县城凤凰大街供销商场、体育场、集贸市场、环岛等五处设立了停车场，此举方便了市民的出行和通行，广大人民群众满意，收到了良好效果。
（三）强力开展县城户外广告牌匾专项整治行动。为进一步美化、亮化县城，提升县城形象，推进县城环境综合治理，根据
县委、县政府的统一安排部署，我队对县城内的户外广告牌匾进行了专项整治，采取先宣传教育由门市业主自行拆除后强制拆除的方法，向不符合广告设置要求的门市业主发放通告 份，拆除户外广告牌匾 个。
（四）加强对县城内工地管理。为了严格控制扬尘、噪声污染，确保环境秩序良好，对县城内的大型施工单位提出了具体要求：一是施工扬尘问题各单位必须引起高度重视；二是拆迁工地建筑垃圾必须及时清运，无法及时清运的要进行覆盖；三是工地土方外运必须使用符合要求的运输车辆；四是施工单位在未取得开工证的情况下坚决不允许施工；五是夜间施工，必须办理夜间施工审批手续并做好周边居民的工作。在检查工地的同时，开展集中专项整治，对 给工地不符合要求的问题进行了查处。
篇3：油田内控与ERP综合管理研究
关键词：油田企业,内控,ERP,综合管理
ERP (Enterprise Resource Planning) , 称为企业资源计划管理系统, 也就是对企业的资源进行有计划的管理, 通过对资源的合理调配和使用, 发挥其最大的效用, 减少资源占用成本。由于ERP是统一操作, 实现了各项内控的程序化、规范化、流程化、系统化。ERP是油田企业信息化建设的重中之重, 它不光是一套信息管理系统, 也代表了当今科学管理思想和方法的主流, 更有助于加快我国企业粗放型管理向集约型管理模式转变的步伐。
一、ERP思想与油田企业内控模式
ERP (企业资源计划) 作为一种管理企业的思想, 主张对企业的内外资源进行整合、提高利用效率。其核心思想就是实现对整个企业供应链的有效管理, ERP将生产线、运输工具、厂房、检测设备、加工设备、等属于企业的硬件资源, 而将组织结构、管理、员工、融资能力、人力、信誉看做企业的软件资源, 通过整合优化这些资源, 构成企业进行销售活动、生产活动、实现企业价值、创造社会财富的基础, 具体到油田企业, ERP将内部划分成若干子系统, 如市场营销、质量检测、财务、生产销售、库存、人力管理等, 系统之间相互支持、协同作业。油田企业通过使用ERP系统, 使生产过程及时高效、财务库存管理科学准确, 最大程度地发挥内外资源的作用, 并根据市场及生产状况做出调整资源的决策。
二、ERP综合管理在油田企业内控中发挥的作用
(一) 有利于油田企业业务流程的调整
要实施ERP计划, 油田企业必须要进行业务流程重组 (BPR) , BPR通过重新设计组织经营的流程, 使增值最大化, 其实质是流程价值链的优化, 而非仅仅是效率的提高, 特别强调信息技术的结合应用。
油田企业在ERP上线前, 采购只是生产的辅助业务, 分散采购把总额大的采购划分为众多的小额物资采购, 采购手段落后, 油田企业的物资采购供应和库存管理等工作往往通过手工完成, 且无法对供应商进行管理, 导致物资采供水平低下;采购信息沟通共享困难, 分散采购使二级单位在财务上独立核算, 存在“信息孤岛”, 而且分散采购不享受批量折扣, 采购成本居高不下;采购流程缺乏监管手段, 有失透明, 存在隐患;相关业务人员疏于管理, 管理业务流程不太规范, 业务流程的运行主要依赖制度和文件约束, 人为主观因素太多;采集的原始数据过于滞后, 由于油田企业二级单位点多线长, 物资从生产现场至物资验收传递往往需要很长时间, 影响了验收单据的传递速度;业务处理缺乏规范、结算工作效率不高, 传递的单据全部为人工上填, 稽核汇总容易出错;传递单据手段落后, 二级单位接收物资验收单后, 无法及时传递至物资采购管理部, 人为因素造成发供货、验收等各个业务流程脱节常常发生, 影响结算办理, 而且单据易丢失;传递单据统计手段落后, 造成账面反映数据失真, 影响了正常的管理决策;采购缺乏计划性, 因为没有库存信息的辅助决策, 规格描述混乱, 审批制度不健全, 计划管理约束性不强;决策信息支持平台缺失, 各类业务信息没有提供集成和共享的平台, 无法随时掌握整个业务动态, 影响领导当局决策, 造成工作延误, 影响前线生产。
油田企业在ERP上线后, 扩大了供应商的选择范围, 信息化招投标降低了采购成本;招投标公正公开, 在网上发布商家信誉评估体系结果, 对供应商的信誉进行评估, 使网上招投标更加可信;了解市场及库存情况更加容易和及时, 在线的平台保存库存信息档案, 而且更新及时, 查询库存信息方便, 避免了非需求采购、重复采购、盲目采购和超前采购;使用电子采购, 油田企业通过提高产品透明度、供应商透明度、商品服务的市场透明度来加强供应方货市场竞争, 从而降低货物价格;提高了供应商的服务意识与服务质量, 油田企业通过INTERNET直接建立与供应商的联系, 减少了对中间供应商的依赖, 极大程度地杜绝了人情、关系、回扣等因素影响, 促进了供应商的公平, 刺激服务商提供更好的产品和服务。
油田企业要提高业务管理水平, 在工作中应用先进的管理思想和信息技术实现EPR, 就必须对企业的采购流程进行BPR优化和再造, 科学组织, 合理流程。
(二) 油田企业内控得到夯实和加强
ERP是一种技术形式, 更是管理手段。油田企业在实施ERP的目的, 不是简单的用计算机系统代替原有的手工业务, 而是遵循供应链过程中物流、资金流、信息流的运行规律, 吸收当今信息化管理和供应链管理的先进思想, 结合计算机信息网络的时效性特点, 对以前的手工业务流程进行优化和整合, 克服油田企业由于体制陈旧存在的种种弊端, 提高业务工作效率和服务质量, 降低成本, 从而建立油田企业的持续竞争力。
ERP实施过程中, 油田企业内控管理进一步得到加强, 主要体现在: (1) EPR的实施, 通过BPR业务流程重组, 使油田企业的采购流程规范化, 使整个油田物资的采购与供应流程科学通畅; (2) ERP的实施, 实现了组织机构重组, 一方面使分散化采购转变为集中采购, 进而统一规划管理, 另一方面使采购模式得到了优化, 进而全面实行标准化采购; (3) ERP的实施, 采购等过程中严格的层级审批体系逐步建立, 使采购计划的控制、供应商审批以及价格审核等环节的管理得到加强, 采购等过程的监管得到了落实; (4) 计算机技术特别是信息技术将企业的物资采供管理部门与供应商、各生产部门与物资采供部门从空间上联系起来, 通过ERP在线系统的应用使采购计划制定、物资需求上报、供货验收、采购合同审批、出库入库到最终的付款结算以及供应商管理等环节顺畅运转, 真正实现了基于供应链的有效管理。
ERP的实施, 既细化了油田企业的内部管理, 使油田核算方式与国际接轨, 又强化了油田企业集中管理, 使决策中心上移。
三、展望和总结
ERP的上线仅仅代表着ERP建设阶段的结束。在实施阶段设计得很好的流程在实际使用过程中是否能够得到很好的执行, 事关ERP的应用能否达到实施之前的预期目标, 新流程能否得到很好的执行是上线后面临的一个关键问题。实际过程中, ERP的成功实施, 还需要以下基础保障:如决策高层的支持、相关部门岗位职责的划分、多种专业和部门之间的协调、人员的培训工作。因此, ERP上线后还应根据油田企业实际状况不断调整优化。
总之, ERP模式是业务流程再造的基础, 油田企业通过BPR重组优化内控管理, 整合内外资源, 只有将信息技术与管理思想充分结合并且持续改进, 才能使油田企业内控的行之有效。
参考文献
[1]朱荣恩.内部控制的方式[J].中国审计, 2002, (7) .
[2]王纬.COSO模型在会计控制中的应用[J].江苏财会, 2002, (2) .
[3]刘刚.影响企业实施ERP的外部因素分析[J].改革与战略, 2008, (8) .
篇4：地勘单位财会工作内控管理分析
【关键词】地勘单位；财会工作；内控管理
一、地勘单位财会工作实施内控管理的重要性
财务管理工作的着重点在于考虑单位的经济发展动态和趋势，包括编制单位的财务计划、财务控制与监管、经营成果的分析和考核等。全方位、系统的策划单位经济走向与收益的落脚点，为单位领导提供决策依据，在单位经济活动中具有非常重要的作用。就目前的情况来看，市场经济趋于完善发展，信息化程度不断加深，实现地勘单位财会内控制度制定，颇具良好防范舞弊成效，积极推动资本再生利用，促进地勘单位持续健康发展。
二、地勘单位财会工作内控管理措施
基于上述对当前地勘单位财会工作中的内部管理工作重要性分析，笔者认为，要想有效提高内控管理效率，应当从以下几个方面着手：
1.建立健全内部控制制度
地勘单位的持续发展要靠项目，项目是立根之本，但是缺乏科学有效的内部控制会使单位风险增大，机构职责不清，项目成果水平降低，内耗增大，进而直接影响单位的经济效益与外部影响力，极大挫伤员工的工作积极性。因此，地勘单位领导应该重视内部控制体系的建立，通过提高内部控制的水平，使单位能够健康有序的发展壮大。地勘单位的内部控制制度应贯穿于单位的所有层面和各项工作。首先，应当建立规范的单位治理结构，明确决策、执行、监督方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，安全有效使用项目经费；其次，建立授权审批控制制度，明确各岗位的审批权限，对重大业务事项实行集体决策，对大额资金支出实行联签制度；第三，强化会计部门的职责，制订会计人员的岗位职责，提高会计从业人员素质，保证资金安全，并按照规定的费用开支标准对项目进行成本核算，按规定提供财务报表数据，对报送会计信息资料的真实性、准确性、完整性负责；第四，提高预算编制、执行及评价效率，及时分析预算执行差异，查明原因并加以改进；第五，预算项目工作整体结束后，应按项目完成的各类有效工作量和预算标准进行项目竣工资金结算，实行“先结算、再决算、后批复”再依据审核批复后的资金结算数，编制项目竣工财务报告；最后，要建立适合地勘单位的绩效考评系统，对各部门及个人使用单位资源的效果进行评价，制定奖惩制度，提高员工的工作积极性。
2.强化资金管理和成本管理
在地勘单位财会内控管理中，除各单位每月根据当月挂帐情况及合同执行情况安排下月资金用款计划外，另应根据资金急需程度对资金支付时间及具体手段实施灵活安排；严格开展内控管理，管理采购资金，执行项目优先，保障地勘单位野外作业顺利实施，就近选择性价比高的设备与材料，实现费用节约，严把资金支出这一关卡，有效管理备用金，结合合同内容，规定超支自负与节余自留，便于地勘单位财务部门对于资金实际使用状况能及时全面的了解，强化财务监控；同时，认真做好资金管理基础性工作，力求做到把单位在近期存款收支和存款余额等情况核算清楚，如按时上报各单位资金周报、资金旬报，让决策人员及时了解资金情况，基于收款责任制度的健全建立，加大应收账款催收力度，实现资金占用的大幅减少，提升地勘单位资金管理水平。利润获取为单位运行所需实现主要目标，基于此，地勘单位要紧紧围绕投入与产出，尽可能充分挖掘资金潜力，力求通过最少投入获得最佳经济效益。在市场经济与地勘单位内部管理条件的直接影响之下，普遍难以确保管理流程完整有效，若管理工作未能落实到位，那么项目成本管理则会流于形式。在日常实际操作中，预算管理工作为成本管理工作有序开展的关键内容，承担项目单位要根据项目预算、计划和相关技术规范编制项目设计，并按照审查认定的设计组织实施，在财会内控中实施项目管理应严格遵循“预算先行”相关原则。在成本管理中，费用预算为重要前提，是否能够有效执行所批复的预算是关键所在，地勘单位应着手基础管理，强化事中控制，保障成本预算有效执行。严格执行备用金制度，使其总额处于较低水平，及时针对项目费用进行核销，保障财务部门执行工程成本时全面掌握实情。优化制定完善的验收考核制度，推动地勘单位财会内控管理工作全面开展。考核验收同样为成本管理的关键，地勘单位落实执行的项目完工验收单涵盖有详细的地质资料整体实情以及完成工作的具体量、质检部门验收状态以及资料档案部门验收情况、设备部门验收设备的情况以及合同签订等多项内容，研究表明，项目完工验收单对于管理工作的考虑，促使各个管理部门能够积极参与到经济活动项目考核中，督促地勘项目顺利实施。
3.优化内控环境，加强领导重视
管理人员必须重视单位的内部控制环境，建立科学的企业文化，遵守单位各项制度，当今社会是法治社会，单位内部的全体员工必须严格遵守地质勘查单位的各项规章制度，以各项量化的指标为标准对生产经营的效果和经济效益进行科学检验，有效发挥监督、保护、制衡的作用。在单位内部建设学习型团队，构建完善的学习型单位。从单位自身生产经营的实际及其他单位企业的管理经验和方法，勤于思考、勤于观察，制订科学完善的内控制度。不断强化领导干部对内控的重视，并将其规范化管理。
三、结语
综上可知，在地勘单位日常工作开展中，财会内控管理可谓是重中之重。唯有立足单位长远发展角度，认清管理实情，重视其重要意义，积极采取有效内控管理措施，重点从优化内控环境、建立健全内部控制制度以及强化资金管理和成本管理等方面做好工作，将财务管理工作关键作用全面发挥出来，推动地勘单位可持续健康发展。
参考文献：
[1]朱冬燕，王双.浅谈地勘单位财会队伍建设[J].中国国土资源经济，2015（07）.
[2]石红.地勘单位财会制度改革刍议[J].甘肃科技，2014（03）.
[3]徐冬花，晁俊祥.地勘单位财务管理存在问题与对策研究[J].西部财会，2013（11）.
篇5：综合管理部内控工作小结
一、文秘工作
1、认真做好总经理办公会和季度司务会组织和会议记录，形成了会议纪要（第一、二期），并将会议精神及时传达到位。
2、完成了《董事会工作报告》、《监事会工作报告》、《经营工作报告》及年会相关议案的起草，顺利完成了年度董事会、股东会、监事会的会务工作。
3、起草完成了公司领导述职报告。
4、及时收集各部门每周工作简讯，并认真做好编辑工作，按时向控股公司提交周工作简讯。
二、人力资源管理
5、按时组织完成了公司2010年度考核、员工评优和高管民主述职评议工作，并向董事会申报发放优秀集体奖金。
6、制定了2010年度绩效奖金预发方案，并报经营班子和董事长审批后组织实施。
7、完成了社保缴费基数申报和社保登记证年审的前期工作，（包括财务资料的准备、缴费基数统计和公示，相关表格填写并交领导签字），与有关单位积极联系落实年审进度。
8、完成了员工2011年度档案续费和唐欣档案转移工作。
9、认真做好新员工招聘各项准备工作，完成了向控股公司报备报备和纪检员抽选等程序，起草了招聘信息，并报请控股人力资源部在湖南人才网、智联招聘、中华英才网和中国金融人才网等网站上发布信息，督促控股人力资源部相关专员及时刷新招聘信息。目前正在开展笔试考题准备和简历筛选等工作。
10、做好了生日慰问金发放和考勤登记工作。
三、行政后勤工作
11、精心策划组织了2011年度春节团拜、员工聚餐和婺源踏春等多次集体活动，取得了良好效果。通过活动的开展，部门之间、员工之间的联系和沟通更为融洽，团队凝集力和向心力进一步增强。
12、积极与发改委财贸处保持沟通联系，掌握创业投资企业备案的相关政策；
13、积极做好了春节和清明假期的各项安全保卫和值班工作。
14、组织女员工积极参加三八节活动，并在活动中展现了公司良好的精神风貌和团队精神。
15、热情、细致地做好了公司来客来访接待、总经理行政事务性工作和会务安排工作。
16、及时做好了各种文件、通知、会议的上传下达工作，确保了公司各项工作的顺畅开展。
17、根据部门提出的意见，对不合格的保洁员进行了清退，与新保洁公司签订《保洁合同》。
18、做好每日防护排查登记，确保公司财产安全。
19、做好仓库管理工作，严格执行办公用品及招待品的领用制度。
20、办公设备的定期维护与电脑的维修升级。
21、坚持开展体育锻炼羽毛球活动。
16、不定期根据各部门需求订阅业务书籍报刊。
四、党务工作
17、认真组织开展廉政知识学习活动，并完成《廉政知识考
试试卷》。
18、按照控股文件要求，完成了2011年度党员公开承诺的收集和上报工作，起草了2011年度党风廉政责任书。
篇6：综合管理部考核小结
我于6月9日交流到营业部综合管理部工作，主要从事文秘、宣传、法律等工作。现将近期的工作作如下总结：
一、严于律己，宽于待人，当好服务员。
作为一个党员，我坚持以高标准来严格要求自己，工作中始终坚持勤奋、务实、高效、高质的作风，坚决服从领导安排，不计得失、不挑轻重。对工作，只注轻重缓急，不分彼此厚薄，力求以最高的效率获得最好的工作成效，没有因自己的失误耽误领导交办的事情。对人谦虚宽容，以诚待人，不趋炎附势，也不欺上瞒下。我始终把自身摆在一个服务员的位置，力求服务好领导，服务好基层，服务好同事。
二、脚踏实地，爱岗敬业，做好宣传员。
由于从事的是文秘、宣传的“喉舌”岗位工作，稍有疏忽就有可能对单位的形象产生不良的影响。在简报的撰写、编辑过程中，我坚持以营业部业务经营为导向，发挥好简报的宣传动员、鼓舞士气，促进发展的作用，坚持宁缺毋滥的原则，力求每篇简报都尽善尽美。自去年6月份以来，共编辑简报31期，撰写简报12篇。在对外宣传上，力求在社会上树立良好的企业形象和达到家喻户晓产品宣传效果。目前，在《都市时报》和《春城晚报》上共发表形象和业务产品类软文38篇，取得了较好的宣传效果，有不少客户看到报纸上产品宣传后，纷纷打进综合管理部的对外热线3155378要求办理相关业务。办会是综合管理部的一项重要工作，近9个月来，共协助领导撰写大型会议材料3篇，单独撰写各种活动材料15篇。通过脚踏实地的勤奋工作，自身的写作水平得到了明显的提高，较好的发挥了宣传员的作用。
三、依法合规，勤勉尽责，做好守门员
法律岗位工作，是一项重要风险防范工作。从接手法律事务以来，为了尽快熟悉和胜任这项工作，我积极搜索原法规部的资料学习，主动向前辈请教、向上级领导求教，在工作之余，寻找相关法律书籍对照学习，在较短时间内进入了角色，单独处理各种法律事务。从去年10月至今年2月末，共出具合同法律审查意见58份；牵头召开案审会2次；协助领导处理涉诉纠纷4起，非涉诉法律纠纷2起；受理前台部门和支行法律咨询40余次。此外,在领导的组织和帮助下，进行了全辖支行和本部部门的非制式合同自查、抽查工作。共自查了本部各部门非制式合同45 份；督促并指导21家支行对116份非制式合同进行了自查；另外，对潘家湾支行7份和安宁市支行18份非制式合同进行了现场检查。通过不懈的努力，去年未发生一起单纯因合同纠纷而产生的涉诉案件，较好的发挥了风险守门员的作用。
四、勤学好问，取长补短，做好学员
篇7：综合实验个人工作小结
为时两周的综合实验已接近尾声，在本次综合实验中，各小组采取分工协作的方式进行合作，每个成员都有自己相应的任务。要求每个小组成员都要在规定的时间内完成任务，如果未能在相应的时间内完成任务将会导致整个小组的进度变慢。
在本次综合实验中，我所分配到的任务是拉伸试样的制作与拉伸实验。在实验进行到试样的制作时，要先确定加工尺寸并标记，然后用锯子锯切试样，接着用錾子对多余的部分冲掉，最后用锉刀锉平试样，用圆锉加工过渡圆角。在制作过程中，要注意试样的边界尺寸。当进行拉伸实验时，要对试样进行长度标定。拉伸前应多次测量数据求其平均值，需要测量的数据主要包括铝板拉伸区拉伸前后的厚度﹑宽度及长度。试验中需要多人合作，一人读表盘数据，一人读刻度，还有一人负责加紧试件。要求读数时迅速准确，尽量减小误差。记录多组数据，经筛选后选取几组作为实验结果用于后来的实验结果分析。还要注意，在放置试件时要检验其是否加紧，防止拉伸时打滑，影响实验结果。
篇8：如何加强海外项目的内控管理工作
内部控制是指被审计单位为了保证业务活动的有效进行, 保护资产的安全和完整, 防止、发现纠正错误与舞弊, 保证会计资料的真实、合法完整而制定和实施的政策与程序。其实质是单位为了提高经营效率、保证信息质量真实可靠、保护资产安全完整、促进法律法规有效遵循和发展战略得以实现等而由单位管理层及其员工共同实施的一个权责明确、制衡有力、动态改进的管理过程。内部控制是企业管理的重要组成部分, 任何企业要实现持续经营, 必须强化内部控制。
一、目前海外项目内控管理的现状
近年来, 随着石油企业走出去的思路, 海外项目不断增加, 同时也因操作风险导致海外重大资金损失的案件也很多, 严重威胁着海外项目的资金及国有资产的安全, 这些案件的共同特点就是内控不健全, 执行不到位, 缺乏应有的行为制约机制。从而滋生业务操作上的风险, 最后导致事故和案件的发生。因此加快和强化海外项目的内控制度管理, 有效防范操作风险, 是当前远离本部的各海外项目亟待研究和解决的首要任务。
二、海外内控管理存在的问题及成因
1.控制环境恶劣。控制环境恶劣主要表现在如下几个方面: (1) 员工主动接受内控管理的意识不强。员工内控管理意识培育周期长, 要职工达到主动接受内控制度需要一个过程。 (2) 经营管理者应转变对内控目的的认识。长期以来由于经营管理者经营项目重业绩大于内控管理思想, 在对内控的目的的认识上还待转变。内部控制管理理念经过了由“部分控制论”向“全部控制论”的发展。“部分控制论”认为内控包括:经济业务的有关内部会计控制;内部牵制 (会计) 和内部审计两部分。这种认识的一个缺陷是, 内控只与资产管理有关, 而与行政、业务管理无关。“全部控制论”克服了这个缺陷, 认为控制内容已超越会计和财务范围, 渗透到经营的各个方面和管理的全过程。 (3) 受当地国家政策等的影响。海外项目一般都处于海外国家, 许多本部的内控制度在当地国家无法真正实施到位。
2.制度建设不健全。主要表现在制度建设滞后, 内部体制不顺, 规章制度、操作规程制定不完善, 风险较易发生。
3.控制活动组织不严, 组织的控制范围较小。由于特殊环境及条件, 海外人员配备不及时到位, 海外项目仍存在内控管理组织不严密, 关键风险控制点失控的现象。某些时候会形成内控制度在执行上流于形式。
4.信息取得不及时, 或沟通不畅。由于远离本部, 且大部分海外项目主要分布在不发达国家, 网络通讯不是很畅通, 影响了信息的取得的及时性。
三、完善海外项目内控管理的对策
内控管理是企业提高核心竞争力的重要手段, 关系到企业的生存与发展。海外项目需要“因地制宜, 因时制宜”依据所在国的法律及特殊条件制定符合所在国的内控管理制度。
发挥全员意识, 只有全体员工都有风险控制的理念, 都了解内部控制的重要性, 都熟悉岗位工作的职责要求, 牢固树立内部控制、风险防范的经营理念, 才能促使由决策层、执行层和监督保障层共同构建的风险内部管理体系充分发挥相互制衡的作用。
(一) 建立相对完善的海外内部控制体系
从内部控制过程看, 包括内部控制系统设计、内部控制系统执行和内部控制系统评价三个部分, 其中内部控制系统设计是内控体系的基础和关键。
内部控制体系包括内部控制的主体和客体 (如内控组织机构设计和岗位职责等) 、内部控制指标、 (控制目标) 、内部控制的程序 (规章制度、管理办法和流程) 和方法, 内部控制活动的评估、内部控制活动的协调和内部控制活动的设计等。
(二) 建立健全内部控制制度和管理流程
海外项目中的一切管理工作, 从建立健全的内部控制制度开始, 所有的决策应统驭在内部控制制度之下, 所有的经济活动都不能游离在内部控制制度之外, 内部控制制度设计的科学合理与否直接关系到海外项目的内部控制的目标完善与否, 关系到海外项目的持续发展及经济效益。
1. 健全操作风险治理组织。
设立独立的操作风险治理岗位。假如单独设立的条件不成熟也应指定专人承担起该治理责任, 保持分析判定、治理决策上严格的独立性。实施垂直化的风险控制流程。明确各岗位在操作风险治理中的定位和职责。
2. 按照“机构扁平化、业务垂直化、不相容
职务分离”的要求, 推进操作风险治理架构流程再造, 集约化管理是防范操作风险的主要制度保障。充分发挥海外项目部 (组) 在经营管理中的核心作用, 逐步将项目部 (组) 建设成战略规划中心、资源配置中心、风险控制中心和业务中心。要强化经营职能, 提升经营层次。通过业务垂直化管理, 实行垂直化领导;业务部门应充分加强与本部的联系, 形成有效的业务垂直管理链, 尽可能解决职能交叉重叠而产生多头管理、重复管理和无效管理。
3. 建立激励机制和绩效考评机制。
海外项目管理层要逐步改变传统的只关心当年账面收益的绩效考核办法, 提高资本对风险的敏感程度, 强化经济资本约束, 增加对业务操作风险经济资本指标的考核。通过风险资本的计量与分配, 运用风险调整资本收益率, 将可能发生的损失量化为成本, 贯彻短期收益和长期收益兼顾、风险和收益并重的全面平衡发展的理念, 从绩效考核和激励机制上促进全体员工关心操作风险的防范。要合理确定任务指标, 把风险及内控治理纳入考核体系, 严防操作风险。
4. 全面落实内控管理责任制。
要通过层层签订内控管理责任合同, 使操作风险防范责任目标与员工个人利益直接挂钩, 形成全员积极参与的大防范工作格局。要真正落实问责制, 要明确每位操作人员在内控管理中的权力与责任, 并进行责任公示。对出现措施不得力的, 要从严追究管理人员和直接责任人的责任。
(三) 完善内部控制制度建设
1. 进一步完善内部控制制度, 建立必要的
职责分离, 以及横向与纵向相互监督制约关系的制度。明确要害岗位、不相容岗位及其控制要求, 整合、梳理现有内部治理制度。统一业务标准和操作要求, 务求覆盖所有业务环节和风险点, 包括决策、执行、监督全过程。对于重要活动应实施连续记录和监督检查;建立并保持业务应急预案和程序, 确保业务持续开展, 包括岗位责任制度、授权审批制度、业务操作制度、责任追究制度、突发事件控制制度等。
2. 规范业务环节的内部控制。
在内控制度层次上, 将内部控制上升到法规、制度, 建立严密完整的分级授权体系, 对不同重要程度的业务进行不同层次的业务授权。在内控对象上, 确保内控能够涵盖经营活动的各个层次和各个方面。在内控岗位治理上, 加强内部岗位责任制, 力求岗位目标实施量化考核, 重要岗位尽量单设, 各岗位相对独立, 达到内控所需的双重控制和交叉检查。
3. 加强与本部内控管理部门的沟通和汇报, 保持信息畅通。
对于在当地国家发生的经济业务中有与内控关键点相冲突的经济业务, 应及时汇报, 尽可能保证经济业务符合内控管理的要求。
4. 加强岗位职责和业务权限的制约、制衡。
要建立强化相互制约的岗位职责, 加强授权、分权治理, 通过科学合理地分配责权利, 不相容岗位的业务人员岗位职责必须分离。
5. 完善规章制度、严格操作规程、规范业务行为。
对现有的规章制度、内控机制进行全面清理, 查漏补缺, 充实完善, (下转第242页) (上接第239页) 并建立健全考核处罚制度, 维护规章制度的严肃性和权威性, 对现有规范性的文件进行一次全面清理, 在清理和修订的基础上, 理顺和健全各种以基本制度、管理办法、实施细则、操作规程为主要形式, 以部门制约、岗位制约、权限制约为主要内容的制度办法体系。
6. 细分各岗位及业务操作流程中的风险点。
将各种规章制度、风险防范措施嵌入到每一个操作岗位中, 使每位员工明确自身岗位职责控制要点, 最终形成统一、标准、完善的业务流程岗位操作手册。要引导员工准确了解和掌握内控要求, 增强制度执行效果;就员工而言, 必须根据岗位手册, 不折不扣地执行。
7. 强化职工素质、风险意识, 树立内控人人有责的观念。
项目各级负责人必须真正担负起内控管理第一责任人的角色, 同时要加强业务培训, 组织员工学习内控制度, 提高内控制度执行力, 使职工提高责任心和自觉防范意识, 加大违章查处力度, 纠正内控执行中的问题和偏差, 促使员工自觉养成良好的工作习惯, 进一步强化风险防范意识。加强员工的定期培训, 项目组和现场定期组织业务及技术知识培训, 以应对和防范各项风险。与此同时要建立良好的内部控制文化, 营造一种良好向上的企业文化氛围。
参考文献
[1].李凤鸣.内部控制设计.经济管理出版社, 1998
[2].杨树滋.关于内部控制系统评审的几个问题.金融稽核监督研究, 1997 (7)
[3].杨海群.稽核评价金融机构内部控制状况.金融稽核监督研究, 1999 (1)
篇9：综合管理部内控工作小结
摘 要 企业财务内控管理工作属于企业内控管理工作的重要环节，但现阶段大部分企业都没有真正认识到企业财务内控管理工作的重要性。企业财务内控管理一般来说指的是以企业内部控制管理制度为基础的，对企业生产经营过程中产生的财务活动进行管理控制，从而确保企业财务活动的规范化和科学化的工作。文章从开展好企业财务内控管理工作的重要性出发，就如何有效开展企业财务内控管理工作提出了几点建议，以期能够对我国企业财务内控管理工作起到一定的借鉴作用。
关键词 企业财务 内控管理 对策措施
一、有效开展企业财务内控管理工作的重要性
第一，有效开展企业财务内控管理工作，可以最大限度的促进企业财务活动的规范化开展，帮助企业有效进行内部优化，对企业合理配置内部资源具有非常重要的作用；第二，有效开展企业财务内控管理工作，对企业内部财务制度不断进行完善，可以合理有效的对独立职务进行分管，保证企业内控管理机制能够落到实处，确保企业内部各个部门之间能够相互监督，相互帮助，从而在企业内部形成有效的制约机制；第三，有效开展财务内控管理工作，可在很大程度上帮助企业查找自身财务管理活动存在的问题，让企业对这些容易诱发风险的问题及时的进行处理，从而保证企业财务活动的规范化，杜绝违规操作问题的产生，确保企业财会信息准确有效，让企业内部各项管控制度得以有效的落实。
二、加强企业财务内控管理的对策
（一）完善财务内控制度
企业财务内控管理制度是企业实施财务内控管理工作的依据和基础，我们应该尽可能的对其进行完善并确保得以有效实施。首先，应该保证企业内部各个不相容制度能够科学的独立分离，例如在进行会计信息的整理工作时，不单单要填制相关的单据，还必须要经过专人二次核算，再交给企业财务管理人员审批。但是对部分现金流转业务而言，现金收支审批和印鉴保管都必须要分离管理；其次，和企业财务活动相关的重要物件必须要严格管理，保证万无一失。比如企业财务活动衍生的发票、印鉴等，这些重要的物品应该由几名不同的工作人员保管；最后，企业在选拔任命财务工作人员时必须严格挑选，要设置财务管理部门，挑选专业水平较高，职业道德素质较高的人员上岗。同时要定期组织企业财务人员参加培训活动，保证企业财务工作高效有序开展。
（二）建立财务内控体系
无论是企业领导人员还是企业员工都必须要认识到，企业财务内控管理工作不单单是财务管理人员的职责，而是企业内部所有员工共同的职责，企业管理者应该团结企业内部的所有员工，尽可能的让所有的员工都能够认识到财务内控管理工作的重要性，鼓励员工参与到财务内控管理工作中去，这就需要我们建立一个完善的财务内控管理体系。一是在企业财务活动的各个流程中融入相互制约的制度，构建预防为主的财务风险监督管控体系；二是设置事后监督机制，当财务人员处理企业财务业务之后要对形成的各种会计信息进行抽检与核算；三是组织成立企业内部的审计委员会，委员会必须直接通过企业董事会进行管理和负责，运用各种途径来对企业财务活动进行内部管控，从而建立起以预防监察为重心的财务管控机制。
（三）提升风险防范能力
随着市场竞争的日益激烈，现代企业面临的财务风险因素也开始增多，如何做好财务风险评估工作，增强企业对财务风险的判断及预防能力，是现阶段我国企业应该充分重视的工作。首先，企业必须要在内部营造出风险管理的环境，企业领导应该努力提升自己的风险防范意识，改变过去被动的思考方式，积极的参加到财务风险预防工作中去；其次，必须要努力增强财务风险评估工作人员的专业水平，定期组织风险评估工作人员参与培训活动，不断提升他们的业务处理能力以及专业知识基础；最后，企业应该制定合理的财务风险评估策略，要结合企业自身生产经营状况，对企业现阶段发展面临的问题以及内部外部环境进行综合分析，科学的设置评估模型，对于有可能出现的财务风险进行评估，对评估结果要按照风险类型、大小以及可能造成的影响进行排序，同时制定有针对性的解决方案。
（四）加强资金管控力度
要加强企业生产经营过程中的资金管理力度，确保企业生产经营过程中各项工作能够严格根据内部控制制度的规定执行。将财务监督功能从事后解决向事前计划以及事中监控延伸，确保企业内部每一笔资金的流向都能够公开透明，对企业每一笔业务的财务成本以及资金使用进行核算，对企业所开展财务业务进行监督管理，确保其符合相关制度规范；另外要最大限度的避免因为三角债、货物交付以及货款支付之间出现的时间差、原材料成本支出过高、会计信息模糊、账目不清等各种问题，确保企业内部财务管控制度成为企业财务管理人员的行动纲领，确保企业长远战略规划的实现，从而进一步实现企业财务风险的全面管控。
三、结语
总之，企业财务内控管理工作在当前的社会经济发展背景下具有非常高的研究价值，深入研究并有效开展企业财务内控管理工作对于提升企业内部管理水平具有非常重要的意义。所以我们必须要根据企业自身生产经营情况，科学合理的规划内控管理制度，有效保障企业财务内控管理制度能够得以落实。不管是企业领导层还是普通员工都必须要清楚的认识到自身岗位职责，自觉履行企业财务内控制度的相关规定，这样才能够保证企业财务活动合规合法，从而为企业的持续健康发展保驾护航。
参考文献：
[1]王永.强化财务内控建设推动企业财务管理能力提升.企业研究.2012（24）：25.
篇10：内控管理工作总结
一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施。
二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。
三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则。
四是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查。
五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。
六是抓好整改落实。对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范;对能整改的，当场予以整改;对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象;确保整改工作取得一定成效。
七是严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。
二、强化各种规章制度的执行力。
强化检查。要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据。一要提高检查频率。安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次。二要确保检查质量。检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结。三要突出风险点检查。全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。
严格问责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何;检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查，有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况。通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评。如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究。同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气。
实施倒查。实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强。所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量;各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。
篇11：综合管理部内控工作小结
述职人：XXX
（2011年7月）
本人任建设房管局综合处处长一年来，在各位领导、全体同志的支持、关心和帮助下，加强了政治理论和业务知识的学习，切实履行工作职责，较好地完成了各项工作任务。现述职如下：
一、加强了政治和业务学习，进一步提高了自己的政治素质和业务素质。
一年来，我坚持认真学习和深刻领会邓小平理论，“三个代表”的重要思想，以及党的十七大会议精神，落实科学发展观，更新观念，开拓创新，切实转变工作思路，适应新岗位。进一步增强自己对工作的责任心和事业心，做到爱岗敬业，主动摆正位置，致力为领导和同志们搞好服务。
与此同时，本人十分注重自身业务知识的更新，加强了对公文写作知识的学习。在实际工作中，做到多读、多写、多思考，努力锻炼自己的基本功，进一步提高了自己的综合分析能力和写作能力。
二、履行了工作职责，完成了各项工作任务。
一年来，我重点做了以下几项工作：
1、抓好局制度建设工作。去年，根据领导安排，先后对我局的印章使用管理制度、车辆管理制度、文档管理制度、办公用品管理制度、上下班制度、学习制度等一系列规章制度以及各部门的工作职责进行修编和完善；今年，利用机关权力网公开契机，对局属各部门各下属单位的工作流程进行了进一步规范，并定岗定责，明确工作内容，明确工作职责，使我局工作质量与工作效率得到进一步提升，效能建设取得了实效。
2、抓好中心城市建设的统计与数据报送工作。严格按照领导要求，认真做好城建项目计划编制、项目建设统计报送工作，力求每个项目的数据具体、准确，做到及时统计、及时汇总、及时上报，为领导科学决策提供真实的基础数据。
3、抓好综合文秘工作。一是严格把好文件质量关。一年来共审核修改局发文件达50余个，基本无重大差错事故；二是参与起草修改领导讲话、汇报材料、工作总结等文字材料30余个，文字材料质量得到领导充分认可。三是认真做好局综合性会议组织安排工作，保证了会议的正常召开。四是认真做好文件收发工作，做到及时上传下达，及时落实反馈，及时整理归档。
篇12：09综合治理工作小结
（2009）
阿左旗明德小学
2009年12月
阿左旗明德小学综合治理工作总结
（2009）
本，我校的综合治理工作在上级主管部门的领导下，严格实行社会治安综合治理领导责任制,紧紧围绕创建“和谐平安校园”的工作目标，认真开展工作,较好地完成今年的目标任务.一、完善机制、加强领导、落实责任。
学校的综合治理工作是一项长期而艰巨的任务。我校把综合治理工作与学校的整体工作同部署、同检查、同落实、同奖惩。建立建全综治领导机构，落实“以防为主，防治结合”的方针。开学初组织全体教职工认真学习了2009年综合治理责任状，根据学校实际，结合上级要求，修订了《阿左旗明德小学综合治理各项工作责任状》，与门卫夜勤、财会、保管、各口负责人和每位教师层层签订了责任状，明确了各自责任，在综合治理工作中，做到人人有事做，事事有人管，学校定期检查小结，狠抓落实。重新修订了《学校安全事故应急预案》。
二、坚持综合治理会议制度，定期查漏补缺，及时整改。定期召开综合治理工作会议，及时传达学习上级有关文件，牢固树立“安全第一、预防为主”的理念，做到警钟长鸣，常抓不懈。无论大会小会经常讲安全问题、师德和学生思想品德教育，并且每个月进行一次安全工作大检查，对学校的房屋、设施、线路、锅炉房、校门、小摊贩等周边环境、学校小卖部卫生等进行全面排查，发现问题及时处理整改。每月上报。
三、采取多种途径和措施加强对学生的法制安全教育和安全管
理。我们始终要求全校教师事事讲安全，时时讲安全，牢固树立“安全重于泰山”的意识。
1、设置法制安全宣传栏，定期更换宣传内容，本订购了《中小学法制宣传挂图》分期张贴在宣传栏内，并制作了三期专题宣传展板，投资400元。
2、将法制安全宣传教育纳入班队工作计划，大队部指导检查计划落实情况，通过丰富多彩的班队会使学生受到法制安全的自我教育。
3、每学期都邀请法制副校长或辅导员到学校进行法制安全知识讲座。
4、每次长假和寒、暑假都要对学生进行耐心细致的法制安全教育，并通过《致家长的一封信》和校信通提醒家长做好学生的教育和监管工作。
5、为了让学生掌握日常生活中的安全知识，提高自护自救能力，我们编印了《平安手册》，学生人手一册，利用晨会班队会进行学习。
6、利用例会和升旗等集会，及时通报各种安全隐患，提醒师生特别注意。
7、开展专项活动；（1）在“6.26”国际禁毒日来临之际，组织教职工学习《中华人民共和国禁毒法》，邀请额鲁特派出所的干警为师生做专题讲座，并散发了《禁毒常识》小册子，组织学生观看《珍爱生命、拒绝毒品》专题教育片。（2）在“安全生产月”活动中，在全校开展了以“珍爱生命、学会生存”为主题的班队会以及交通安全
手抄报评选活动和“文明安全行”警示语设计大赛，五六年级每班出一期安全宣传教育黑板报，进行紧急疏散演练等系列活动。（3）6月份进行了交通安全专题宣传教育活动，制作了“加强交通安全教育，警民共建和谐校园”专题片，迎接了“创建全国道路交通畅通先进旗县”检查组的视察，给予了充分肯定。（4）在国庆60周年来临之际，我们深入开展“平安建设宣传月活动”。通过悬挂横幅、制作展板、主题队会等营造浓厚的宣传教育氛围，邀请司法局、妇联、关工委的领导和同志到我校举行了题为“关心青少年你我都有责”的预防未成年人违法犯罪主题讲座。
四、重视预防未成年人犯罪工作。一方面通过学校德育工作强化学生良好道德品质和行为习惯的形成。另一方面加强预防工作，利用课外活动、班队会组织学生观看了《新时期学生安全预防与自护趣味情景互动教学片》、《未成年人与法》，从而增强师生安全、自护、法律意识。同时班主任在节假日放假前对学生进行安全法制教育，其次班主任在假期中要对问题生进行家访，并和家长签定了“家校联防责任书”，要求家长每天填写“学生假期活动情况记录表”。为了加强“品德有障碍”学生的转化工作，我们制定了帮教措施，建立“问题生帮教档案”。
五、加强校外寄宿生的安全管理。为了加强校外寄宿生的管理，定期对校园周边的各寄宿点进行了详细检查，对住宿条件和卫生条件不好的寄宿点提出告诫和具体的整改要求，限期整改。在家长会上向寄宿生家长通报学校周边各寄宿点的检查情况，希望家长慎重让孩子
寄宿，同时向家长提出具体要求，要随时和学校老师及寄宿点负责人联系，了解孩子的学习和思想动态，齐抓共管教育好孩子。每学期都召开寄宿点负责人会议，就交通安全、防食物中毒、防溺水、房中暑、防火方面进行了详细的讲解讨论，希望他们对寄宿生要高度负责，学生安全从严管理，杜绝意外事故的发生。
六、加强教师队伍的思想政治和职业道德建设，认真组织学习《教师职业道德规范实施细则》、《中小学教师职业行为禁行性规定》、《阿左旗教育局规范办学行为的八条规定》并制定切实可行的考核细则，将检查与指导结合起来，实行师德考核一票否决制，教职工中没有发生体罚侮辱学生、赌博等严重败坏师德形象的事件或案件。
七、根据教育局普法工作要求，制定了普法计划和安排，按要求组织全校教师学习《中华人民共和国义务教育法》、《预防未成年人犯罪法》、《校园伤害事故处理办法》和《中小学幼儿园安全管理办法》，等法律法规并组织全校教师进行普法考试。
今年的综治安全工作取得了一定成绩，学校没有发生治安案件、重大安全事故和严重损害师德的现象，但问题仍然存在，我们将认真总结经验和不足，在今后的工作中要加大综合治理工作力度，充分调动师生、家长、社会的积极力量，通力协作、齐抓共管、努力创建“和谐平安校园”，使校内外环境不断优化，为构建和谐阿拉善做出应有的贡献。
阿左旗明德小学
篇13：综合管理部内控工作小结
关键词：内部控制,建设,防范,风险,意识
一、前言
作为市场经济的主体,的企业在经济飞速发展,竞争日趋激烈的今天,在其发展过程中面临的风险也日渐加大。企业的内部控制是企业管理强有力的手段,是企业正常运营的重要保障,而企业的管理也离不开风险防范。只有加强企业的内部控制建设,增强企业的风险防范意识,才能使企业在复杂多变的市场竞争中站稳脚跟。
二、企业内控和风险管理的现状
(一)缺乏健全的内部控制机制
企业的内部控制机制的建立对企业的发展至关重要,所以,作为企业的管理层来说,就要增强企业的内部控制意识。而现在很多企业的管理层都缺乏内部控制意识,某些企业的高层管理人员在对企业的内部控制的认识上有很大的局限性,企业的内部控制并不仅仅是企业制定的各种规章制度那么简单,不能把内部控制简单地认为就是加强对员工的管理。如果基于这种错误的意识,企业的管理者就无法形成科学健全的企业内部控制机制。久而久之,只会使企业的管理方式越来越落后,而只有企业科学合理的内部控制机制的建立,才会提高企业的管理水平,促进企业的良性发展。
(二)企业员工缺乏风险控制意识
另外,风险控制意识对企业的管理者或者是员工都很重要,而很多企业的员工缺乏或者根本没有形成一定的风险控制观念,有些企业的员工会产生一种错误的认识,他们认为风险控制只是管理层所需做的事,和自身并没有关系。企业员工长期在这种错误观念的引导下,就会导致管理者在风险管理的过程中不能及时发现一些薄弱环节和亟需解决的问题,使得问题的积累越来越多,给企业的管理和发展带来很大的阻碍。
(三)有着相对混乱的内部控制环境
混乱的内部控制环境也是很多企业管理存在的问题,比如说企业的内部控制与其风险管理不能保持一致。在企业的发展过程中因为缺乏相应的风险防范而给企业造成严重损失事例时有发生,出现这一问题的原因是企业没有将相应的风险防范方面的规章制度进行有效的执行。另外,企业的内部控制要想取得良好的效果,离不开有力的监督约束机制,而很多企业设立的企业监督机构,并不能使其功能得到全面的体现。某些企业的内部监督机构只是一个摆设,执行过程也很形式化。长此以往,企业额监管部门在行使具体的监督职能的时候就会显得非常吃力而且收效甚微。就目前来看,企业内部控制主观性很强也是一大问题,企业的内部控制主观性过强会使得企业无法形成一个统一的评价标准。另外,现在很多企业内部没有一个健全的风险评估系统,在这种情况下,企业在对风险进行估量的过程中,没有一个具体的参考指标体系,依靠的仅仅是自身的经验,缺少相应的科学分析以及对应的量化分析,从而可能会导致对风险作出错误的评估,给企业的正常运营带来了不可估量的严重后果。最后,在一些企业里面,企业内部各部门之间或者企业和外部之间没有一个很好的沟通。这样就会使信息传达不流畅,企业在不能及时获取有用信息的情况下,对企业的内部控制和风险防范非常不利,从而对企业的发展起到阻碍作用。
三、完善企业内控和风险管理工作措施方法
(一)提高企业工作人员的风险防范意识
在提高企业工作人员的风险防范意识的同时也要对职工业务素质进行培训,使其业务能力有所提升。在市场经济条件下,企业的生存和发展面临着非常严峻的挑战,在这种情况下,为了适应时代发展的需要,企业员工的业务能力以及相应的风险防范意识只有随企业的发展而不断提升,才能适应企业发展的需要。所以,企业在对员工的素质进行培养时要注重提升员工的风险防范意识和相应的职业技能。怎样才能做到这一点呢?企业必须要充分了解员工目前的现状,对员工进行培训,不断提高企业员工的风险防范意识和职业技能,使其适应企业发展的需要,企业员工的专业技能提高了,才能更好地促进企业自身的发展。
(二)以风险为导向构建内部控制机制
企业要以风险为导向做好内部控制监督机构的建设,有效的监督措施是保证企业的内部控制得以有效进行的必要手段。企业做好监督工作很重要的一点就是要以风险作为导向,做好企业的风险评估工作。可以从以下几方面来健全和完善企业内部审计监督机构:首先要在增强企业内部审计的独立性的同时确保审计的客观公正;其次是要把企业的审计方向逐渐从企业的财务审计转变为管理审计,以此来提高企业的管理水平和企业的内部控制水平。
(三)全面健全应对企业风险管理的制度
首先,企业要完善风险评估体,建立科学合理的风险评估机制。对企业的发展来说,企业的内部控制和风险评估是紧密相连,缺一不可的。风险评估是企业实行内部控制的最主要依据,是企业实现完善的内部控制的一个重要的风向标。所以企业要一切从自身的实际出发,要本着全面性的原则,不断完善企业的风险评估体系。企业在对风险进行评估之前,要制定好行之有效的抵御风险的具体措施,尽量把企业的损失降到最低。另外,还要建立有效的信息沟通机制。只有这样,企业才能做到把信息的收集、处理以及传递一步步落实规范。最后,企业要营造一个良好的内部控制环境,只有这样才能更好地进行内部控制管理工作,使得企业的各项生产经营活动得以顺利的进行。
四、结束语
加强企业的内部控制建设可以防范和化解一定的企业风险,企业的复杂度与规模的不断扩大有关,必须不断加强企业内部控制建设。在激烈如此激烈的市场环境中,企业所面临的风险也是很大的,所以,要不断地强化风险意识,要把风险管理理念运用到内部控制当中,才能使企业在瞬息万变的市场环境之下有一个很好的发展。
参考文献
[1]沙娜.企业内部控制存在的问题及对策[J].商业经济,2012,01(12):55-89
[2]刘晓东.我国企业内部控制问题及其对策[N].保险职业学院学报,2011,06(22):112-245
[3]李晓霞.浅论企业内控存在的问题及对策企业物流[J].2013,01(05):43-95
[4]王天才.企业内控和机制的建设及企业风险防范探讨[J].经济研究导刊,2012,05(23):32-78
篇14：浅论企业内控工作的精细化管理
摘 要 企业内部控制管理工作对于规范企业经营管理活动，提高企业经营管理水平具有重要的作用。本文针对企业内部控制精细化管理，首先概述了企业内部控制精细化管理的主要组成因素，进而详细提出了实现企业内控管理精细化的可行措施，可以为企业内控管理工作的顺利开展提供合理的参考。
关键词 企业 内控 经营管理 因素 措施
随着市场经济环境形势的不断变化，企业生存发展所面临的市场竞争环境日益激烈，企业在市场环境下的风险管理问题也日益突出，这对企业的经营管理水平也提出了更高的要求。实现企业内控管理工作的精细化，提高企业风险的规避控制能力，已经成为当前企业经营管理工作的重要内容，这对于增强企业在复杂多变市场环境下的生存能力，提高企业经营发展的经济效益也具有重要的作用。
一、企业内部控制管理精细化的主要组成因素
（1）制定企业内部控制精细化管理的目标。只有明确企业内部控制管理目标，才能为企业内部控制管理工作的开展提供导向。企业内部控制管理目标主要是指以企业战略发展规划的实现作为目的，确保企业财务会计资料的准确真实，保障企业资产的安全，实现企业经营管理活动在国家政策法律以及政策规章制度允许的范围内正常开展，而开展的一系列控制管理活动。
（2）明确企业内部控制管理的原则。企业内部控制管理工作的精细化必须遵循全面性、重点性以及成本效应的原则，确保企业内部控制管理有条不紊的开展。
（3）采用合理的内部控制工作方法。企业内部控制管理工作是一项系统复杂的内容，因此对于企业内部控制管理方法的选择，无论是管理机构的设置、人员的选择、管理业务的规定必须结合企业的实际情况。
（4）企业内部控制工作的主要内容。在企业内部控制管理的内容上，必须系统全面，能够涵盖企业经营发展的各个环节，在企业的资金管理、采购、债务管理、营销、成本控制、预算管理以及资产管理等方面，必须具有针对性的管理措施。
（5）具有内部控制管理评价模块。为了确保企业内部控制管理工作的高效、有序开展，必须针对企业内部控制管理工作制定完善的评价体系，以便于实时的掌握企业内部控制管理工作的开展情况，通过合理的评价指标以及评价方法，确保企业内部控制管理工作执行效率的提高。
二、强化企业内控精细化管理措施
（1）强化对于企业内控机制的监督控制。为了确保企业内控管理工作的顺利开展，必须对企业内控机制进行定期以及不定期的检查，通过对内控程序进行监督确保企业内控制度措施得到切实有效的落实。企业的内控工作应该重点通过企业的内部审计监督形式对企业的内控工作进行监督管理，内部审计监督组织机构应该由企业的高层管理部门直接负责，通过高层管理部门直接抽调企业财务以及其他管理部门专业人员成立审计委员会以及审计机构。为了保证内部审计工作的顺利开展，企业内部审计部门应该具有一定的职能权限，能够对企业的各个部门开展独立的审计工作。其次，在内部审计的业务管理上，企业内部审计部门应该直接对企业的董事会或者是企业的总经理直接负责，以免内部审计工作受到其他部门的抵触与制约。第三，应该注重转变企业内部审计的职能，将传统以纠察企业财务问题的审计职能转变为现代化的评价、服务以及监督职能，重点针对企业的经营风险以及财务风险进行必要的审计管理。最后，应该对企业内部审计方式以及审计内容进行改变，将传统的事后审计转变为事前审计以及事中审计，将传统的纯财务收支审计转变为以内控制度以及决策评价为目的的管理型审计工作。
（2）重视企业的风险评估以及预警机制。在新的市场环境下企业的经营发展所面临的市场风险条件也更加复杂，市场经营风险已经成为企业经营发展最大的制约因素。针对风险管理应该建立一套涵盖以风险评估、风险确认、风险分析以及风险控制管理功能的内控管理体系。在内部风险控制的具体业务流程上，应该具有风险识别、风险评估、风险分析、风险预警、风险汇报以及风险控制内容，通过系统的风险评估以及预警机制，对企业的经营管理风险、财务风险以及企业的生产风险进行全面的分析、评价以及预警控制。通过将风险控制作为企业内控管理工作的重点，为企业在新的经济形势下的发展规避各种经营风险提供保障。
（3）开展企业内控管理体系的信息化建设。企业内控工作的顺利开展离不开信息的支持，因此实现企业的内控管理精细化必须重视企业的内控管理信息化体系的建设。对于企业内控管理工作的信息化建设，可以结合企业内部管理机构，完善不同企业职能部门的信息数据资料的收集以及应用处理，以企业的各个职能机构作为单独的子系统，对于内控管理工作的所需要的各种信息进行收集。通过这种方式，既可以确保企业信息数据资料准确的收集，同时也可以确保企业信息资料的安全可靠，提升企业内控管理工作的工作质量与工作水平。
（4）优化对于企业内部控制管理工作的评价。对于企业内部控制管理工作的评价，应该重点在以下几方面开展：首先评价企业内部控制管理体系是否完整系統，是否能够实现企业管理工作的规范化。其次，对于企业内部控制管理措施与企业的适应性进行评价，对风险控制等关键控制的部分内容进行全面的评价。第三，对于内部控制落实措施进行评价，并结合责任管理的方式，提高企业内部控制管理工作措施的落实力度。
三、结语
内控管理工作作为企业经营发展的重要手段，也是提高企业经营发展能力以及市场生存能力的关键措施。因此企业管理部门必须充分认识到内控精细化管理工作的重要意义，并结合企业的实际情况，遵循系统全面、重点控制以及提高成本效益的原则，强化内控工作的开展落实，为企业的长远健康发展提供基础保障。
参考文献：
[1]孙凤勇.基于会计核算工作下矿产企业内部控制风险规避研究.现代经济信息.2010（20）.
[2]王志辉.基于企业内控视角下资产全流程管理模式及评价体系分析.现代商业.2012（07）.