备考资料：工程建设项目的投融资管理

备考资料：工程建设项目的投融资管理（通用10篇）

篇1：备考资料：工程建设项目的投融资管理

工程建设项目的投融资管理

政策法规介绍

为了进一步完善工程建设项目投资类法律规范，国务院于2004年7月16日发布了《国务院关于投资体制改革的决定》，国家发展改革委于发布的主要有《企业投资项目核准暂行办法》（2004年），《外商投资项目核准暂行管理办法》（2004年），《关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知》（2004年），《关于改进和完善报请国务院审批或核准投资项目的管理办法》（2004年），等等。

项目投融资管理

1）项目审批与核准。按照投资体制改革的精神，从落实企业投资自主权出发，对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制，其中列入《政府核准的投资项目目录》内的项目，政府投资主管部门只是依法核准项目申请报告；未列入《政府核准的投资项目目录》的项目，则实行备案制。对于外商投资项目，则实行核准制，由政府投资主管部门依法核准项目申请报告。有关项目审批的法律规定包括有《国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核

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准的投资项目管理办法》（发改投资 [2005] 76号）、《企业投资项目核准暂行办法》（国家发展改革委令第19号）、《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展改革委令第22号）、《国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知》（发改投资 [2004] 2656号）和《国家发展改革委关于审批地方政府投资项目的有关规定（暂行）》（发改投资 [2005] 1392号）等。

对于《国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）》内符合按照国家有关规定批准的行业和专项发展建设规划以及产业政策要求，有关方面意见一致的项目，由国家发展改革委同有关部门审批或核准，报国务院备案。报国务院备案时应附上国土资源部、环保总局、行业主管部门、其他有关部门、省级人民政府或其投资主管部门、银行等相关单位的意见和咨询机构的评估论证意见，以及国家发展改革委关于该项目符合发展建设规划和产业政策等情况的说明。对于《国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录》内属于下列情况之一的项目，由国家发展改革委会同有关部门提出审批或核准的初步意见，报请国务院审批或核准：

（一）发展建设规划以外的项目；

（二）产业政策限制发展的项目；

（三）符合第一条规定的条件，但性质特殊、影响重大的项目；

（四）有关方面意见不尽一致，但从经济和社会发展全局考虑仍有必要建设的项目；

（五）国务院明确要求报送国务院审批或核准的项目。

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2）项目的备案。对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革的重要内容，是真正确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关键所在。认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资动向，可以更加准确、全面地对投资运行进行监控；有利于贯彻实施国家的法律法规、产业政策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；有利于及时发布投资信息，引导全社会投资活动；有利于及时发现投资运行中存在的问题，并采取相应的调控措施。

对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门对备案工作加强指导和监督，以防止备案的名义变相审批。基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设《政府核准的投资项目目录》内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《政府核准的投资项目目录》内的项目不再另行申报核准，只需办理备案手续。企业集团要及时向国务院有关部门报告规划执行和项目建设情况。

企业投资项目备案制，既不同于传统的审批制，也不同于核准制。与这两项制度相比，备案制的程序更加简便，内容也更简略。省级人民政府应当在备案制办法中对备案内容作出明确规定。

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除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目外，应当予以备案；对于不予备案的项目，应当向提交备案的企业说明法规政策依据。对上述原则，各级地方政府投资主管部门在办理备案时要严格执行。环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门应按照职能分工，对投资主管部门予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续，对投资主管部门不予以备案的项目以及应备案而未备案的项目，不应办理相关手续。

3）融资方式。根据《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，为了促进市场经济的进一步发展，国家鼓励发展多种融资渠道和融资方式，允许各类企业以股权融资方式筹集投资资金，逐步建立起多种募集方式相互补充的多层次资本市场。经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设施项目进行试点，通过公开发行股票、可转换债券等方式筹集建设资金。在严格防范风险的前提下，改革企业债券发行管理制度，扩大企业债券发行规模，增加企业债券品种。按照市场化原则改进和完善银行的固定资产贷款审批和相应的风险管理制度，运用银团贷款、融资租赁、项目融资、财务顾问等多种业务方式，支持项目建设。允许各种所有制企业按照有关规定申请使用国外贷款。制定相关法规，组织建立中小企业融资和信用担保体系，鼓励银行和各类合格担保机构对项目融资的担保方式进行研究创新，采取多种形式增强担保机构资本实力，推动设立中小企业投

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资公司，建立和完善创业投资机制。规范发展各类投资基金。鼓励和促进保险资金间接投资基础设施和重点建设工程项目。

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篇2：备考资料：工程建设项目的投融资管理

2016年6月，本人作为项目经理开始参与北京大学餐饮安全管理综合信息系统项目的开发，担任项目经理，承担了项目管理工作，该系统具有严格的安全，稳定，和可靠性能要求，该系统由统计分析、安全督查、资质管理、知识管理、集成监管以及微信公众号服务各个子系统组成，统计分析主要实现各个业务子系统实现统一业务数据汇总功能，安全督查主要实现现场检查工作人员手持移动通讯设备，选择被检查单位和问题对应的科目和子科目，资质管理实现对食品供应商资质的管理与审核，知识管理主要实现对食品安全相关数据的发布和管理，集成监管和微信公众号服务实现对食堂操作间进行实时的监控。采用了主流的三层架构，支持三层部署，可以方便系统的维护升级。

项目的成功很大程度上归功于本人在项目过程中对范围的管理和控制，本文结合作者的经验通过范围规划、范围定义、创建WBS、范围确认和范围控制等过程的翔实论述，并就项目过程中采取的措施、方法作了介绍。最后，列举了该项目范围管理的一些不足之处。正文

2012年6月，本人作为项目经理开始北京大学餐饮安全管理综合信息系统项目的开发，主要负责项目管理，当然还做一些设计工作，主要是公用基础代码和核心代码的编写与维护。北京大学餐饮安全管理综合信息系统是按照食品安全功能规范以及建立以食品安全为核心的信息系统的方针进行的设计，主要包括数据汇总、集成监管以及安全督查核心功能，实现食品安全业务的整合。通过与微信及食品pad端等系统的集成，从而满足餐饮人员的日常工作。系统分三层实现，中间业务层通过spring实现，数据库采用高性能的mysql数据库，客户端采用html5的实现技术。

范围管理是项目管理的基础，也是项目管理工作的重点和难点。含糊的需求和频繁变更的范围让项目的甲乙双方吃尽了苦头。如何做好项目的需求管理与范围管理常常是项目经理最头疼的问题。餐饮安全管理项目的成功，笔者一直认为得益于有效的项目范围管理机制。

该信息化建设系统投资规模较大，技术复杂，需求难以定义，质量要求高，而且该项目涉及的干系人面广人多。因此作为项目经理我认为应该将主要精力放在项目范围管理上，科学地运用相关理论知识并结合我司CMMI3项目管理过程域的具体要求，做好项目范围管理的工作，才能满足项目各方干系人对项目成功的渴求，从而带领整个项目团队走向成功。下面分别从范围规划、范围定义、创建工作分解、范围确认和范围控制等方面对项目范围管理过程和相关问题加以简要论述。

2需求开发编制范围计划：

由于该项目技术复杂，最终用户繁多的特点，为了使项目顺利实施，我认为清晰分析项目的具体范围和具体工作内容至关重要，同时也为提高项目成本，时间和资源估算的准确打好基础。前期我通过的需求调研，挖掘可用需求，进而对项目的背景有了初步的了解。同时也为后期B/S系统的开发提供参照的作用。为了能全面识别干系人期望，我进行了需求的开发，充分识别用户提出需求，并在一定的基础上平衡干系人期望，为了实现项目目标并记录干系人需求，我们邀请了主要的跨职能干系人一起参加会议，对产品的需求集中讨论和定义。

项目范围管理的一个非常重要的环节，规定了如何对项目范围进行定义、确认，如何创建工作分解结构，以及如何控制范围，是进行范围管理后续工作的依据和指南，需要在充分分析项目的特点基础上编制。首先我们翻阅了公司的组织过程资产库，将公司既有的范围管理计划模板拿出来，结合本项目的特点，制定出适合本项目的范围管理计划，包括制定范围定义、创建工作分解结构的方法，对各餐饮子项目验收过程、确认内容，以及如何做到有效的范围控制。我公司近五年来对餐饮系统集成项目建立了比较完善的档案，档案中不仅包括各大项目的范围管理实例，还包括一系列标准的模板，以及授权程序等文件，这对我们帮助很大，在此基础上结合项目章程和项目范围管理的理论我制定了项目范围计划，它规定了如何对项目的范围进行定义、确认、以及如何制定工作分解的过程

3定义范围:

范围确认是干系人正式接受已经完成的项目范围的过程，通过审查可交付成果和工作成果，实现对项目范围的验收。项目确认应该贯穿项目始终，WBS工作分解结构为确认范围提供了基础。项目范围管理包括项目的最终产品或服务以及实现这些产品或服务所需的各项具体工作。软件项目范围直接与需求相关，在范围过程中，“需求蔓延”是信息系统建设失败最常见的原因之一，范围管理不仅应该让项目管理和实施人员知道为，为了达到预期目标需要完成哪些具体工作，还要确认清楚项目相关各方在每项工作中清晰的分工界面和责任，详细清晰的分工界面和责任，不但有利于项目实施中的变更管理和对推进项目的发展，减少责任不清的事情发生，也便于项目结束时项目范围清晰的确认。

在对项目进行需求分析之后，了解到涉及项目干系人，用户要求界面友好、操作简便的，同时要求对食堂全程工作中，保持信息的快速传播和及时处理的特点，我们同北京大学餐饮中心相关项目负责人、it服务管理人员、业务代表协商一致并结合项目章程，制定了初步的范围说明书和总体技术解决方案，据此在项目干系人之间建立了一个对项目范围的共识，清晰了项目的主要目标，从而项目团队能制定更详细的范围和需求计划，这对指导团队在项目实施期间的工作具有重大意义，同时也为项目团队提供一个范围基线或边界。4创建工作分解：

创建工作分解是指将项目主要的可交付成果细分成较小的、更易管理的组分。这个过程中，项目组要建立一个工作分解结构（WBS）。WBS的建立对项目来说意义非常重大，它使得原来看起来非常笼统、非常模糊的项目目标一下子清晰下来，使得项目管理有依据，项目团队的工作目标清楚明了。如果没有一个完善的WBS或者范围定义不明确时，变更就不可避免地出现，很可能造成返工、延长工期、降低团队士气等一系列不利的后果。制定好一个WBS的指导思想是逐层深入。我先将项目成果框架确定下来，然后每层下面再把工作分解，用滚动式规划法将所有涉及到活动都进行了排序，近期要完成的工作分布在工作分解结构的最下层，远期要完成的工作分布在工作分解结构的高层，随着项目工作的不断进展，项目工作分解结构逐步清晰、明确。这种方式的优点是结合进度划分直观，时间感强，评审中容易发现遗漏或多出的部分，也更容易被大多数人理解。（根据项目的特点，我同团队成员进行充分讨论之后确定以项目生命周期作为第一层。即需求分析、系统设计、编码、测试、验收和项目管理作为第一层，将各个系统/子系统作为分解结构的第二层）5范围确认：项目范围管理不仅是让项目管理和实施人员知道为达到预期目标需要完成那些具体工作，还要确认清楚项目相关各方在每项工作中清晰的分工界面和责任，不但有利于项目实施中的变更管理和对推进项目的发展，减少责任不清的事情发生，也便于项目结束时项目范围清晰的确认。项目范围确认项目干系人（发起人、客户、用户）正式接受已完成的项目范围的过程，范围确认需要审查可交互物和工作成果，以保证项目中所有工作都能准确满意地完成。由于项目的范围确认贯穿于项目的始终，从WBS的确认到项目验收时的检验，为了保证做好各个阶段范围确认的工作，我在项目实施中，在完成计划中各重点里程碑之后，与项目干系人共同完成里程碑的检查与评审，目的是防止范围需求的偏差、遗漏，已达到在项目范围内干系人对阶段工作完成情况的正式验收。

例如在早期我们同客户确认了以下重要里程碑：概要设计、数据库设计、界面原型、接口设计、详细设计、B/S 部分编码、集成测试设计、集成测试、系统部署、系统上线、系统调整，在以上每个重点里程碑完成之后，我邀请了相关干系人，共同参加项目评审大会，我们通过项目评审发现偏差并及时记录，之后对评审问题给予跟踪解决，同时我们将最终的评审结果和偏差解决方案，以评审报告的形式上报到公司高层负责人及客户方的项目经理，并签字确认，最后将评审结果发给其他与会人员，使阶段的范围确认留下正式的书面记录。

5、范围确认

范围确认是干系人正式接受已经完成的项目范围的过程，通过审查可交付成果和工作成果，实现对项目范围的验收。项目确认应该贯穿项目始终，WBS工作分解结构为确认范围提供了基础。在项目的每个阶段，我都组织客户对可交付成果进行检查，通过判定是否符合质量要求决定是否验收。每一次的范围确认都使得项目更接近成功，降低了项目成果不符合客户期望而导致返工的风险。业主在每次确认可交付成果后对项目的成功也更有信心，满意度也逐渐上升。我个人感觉，在此过程中最重要的是要让业主感觉项目的进展是可掌控的，是遵循他们的意愿的，这样，随着项目的进展，风险越来越少，客户自然就对项目管理工作很满意。同时，对项目每个阶段的范围确认，也保证了项目顺利进入下个阶段。在和客户确认范围时，我非常注重获得客户的书面确认，如果无法通过确认，还要记录详细的原因，以便于寻找解决方案。在项目的实施过程中，由于我制定了详细的WBS，并和客户有良好的沟通，所以在范围确认时进展比较顺利。6范围控制： 是监督项目和产品的范围状态，管理范围基准变更的过程。对项目管理者来说如果范围控制不好，直接关系到项目需求的蔓延，有可能造成项目成本的提高，进度的延迟，甚至影响到项目的质量。例如项目早期需求分析过程中，我们进行需求调研之后，发现甲方并没有严格定义现在系统的新功能，造成项目在项目初期项目范围没有明确界定，为了防止范围蔓延而影响项目的进度。我在项目初期制定了变更控制流程，在需求调研基本结束开展后续工作后，所有需要进行的变更，都要严格提交变更申请单，由我和其他相关干系人组成的变更控制委员会分析对现有进度和其他因素的影响，审核是否进行变更，确定后进入项目内部使用的变更信息库，作为后续修改、跟踪、查询的依据。

需求变更不可避免，但也不能一味的全盘接受，一定要在项目实施前建立好双方达成共识的游戏规则，避免项目范围失控。我在项目启动初期，就组织了由业务部门总监、项目经理、产品经理、架构师等组成CCB变更控制委员会，形成项目管理过程中相关变更事项的变更决策管理机制。包括项目范围在内的所有项目变更活动，都需要经过变更申请、变更评估、变更批准、变更实施、变更验证和信息同步等变更控制流程，保证包括范围变更在内的项目变更在CCB的控制和变更控制流程的约束下统一进行。制定常态化会议机制，定期由CCB成员共同讨论阶段性的变更需求，根据优先级及对项目整体的影响程度综合评估，来决定接受还是拒绝，通过严格的项目范围变更控制流程，在不排斥需求变更的前提下，实现项目范围的有序和控制，达到既及时响应客户需求，满足系统的实际需要，又是项目范围始终在可控的范围内，接受需求变更也要按照流程调整对项目进度、质量、资源、风险等方面的计划调整。

在项目的初期，业主并不了解变更流程，也不愿意按照变更流程去走变更，他们更希望自己的要求被无条件的执行。在我耐心的和客户沟通，说明整体变更的意义后，客户明白了整体变更控制对双方都是有利的，最终同意了建立变更控制流程，并积极的参与进来。这对以后双方对项目的监控打下了良好的根基。我自认为我做的很好，如果没有说动客户同意走整体变更控制，那么项目范围蔓延的风险就会很大。我们也必须投入更多成本做更完备的风险应对。而现在，这些风险大大的降低了。另外，我在项目过程中定期召开状态评审会议。通过对照范围基准，审查项目的范围偏差，分析原因，并采取相关纠偏措施。

篇3：备考资料：工程建设项目的投融资管理

一、关于政府投资项目投融资管理模式

(一)融资管理模式

在政府投资项目中,应根据不同的项目类型,在项目的投融资方式上也应该区别对待。比如非经营性的项目的投资主体要发挥政府的主导作用,而对于经营性的项目,则应该采用多样化的形式,其投资主体除了政府外,还可以是充分发挥社会群体的作用,允许私人企业、国有企业等来承担。随着社会的不断发展,政府投资项目的融资渠道越来越宽泛,主要有三种,一种是政府层面的,包括政府财政出资或是镇府债务融资,第二种是市场化的融资,比如商业贷款、股票融资、投资资金等;第三种就是其他形式的融资,比如租赁模式、BT模式。

(二)投资管理模式

政府项目投资模式有很多种,主要有代建制模式;BOT模式,英文全称为Build—Operate—Transfer;PPP模式,英文为Public—Private—Partnership,指的是在政府投资项目建设中,政府与一些民营企业一起合作的模式;BT模式,Build—Transfer。政府在项目的控制中,其目标一般要考虑四个方面的效益,即经济性、效率性、效果性、社会满意度。

二、政府投资项目建设管理模式

项目建设管理模式,它指的是在建设的过程中,充分运用管理的技巧对项目的整个过程进行干预,比如项目的计划、建设、施工等,最终实现成本优化、质量过硬等目的。建设管理模式一般具有两个方面的特点:第一,它反映的是建设参与者在整个项目中的实施;第二,建设管理模式并不是适用任何工程的,它有一定的适用范围。

对于政府投资项目的建设管理模式,主要有以下几种:DBB模式, 它是英文Design—Bid—Build—Method的简称,意思是“设计——招标 ——建造”它是一种传统的项目管理模式;DB模式,它指的是Design Build;CM模式,Construction Management Approach,现在称作建筑工程管理模式,是近年来比较广泛应用的一种模式。它有两种不同类型的模式,一种称作代理型CM,另外一种是风险性CM;还有EPC模式、PMC模式。

三、二者的贴近度以及贴近度评价

在研究政府投资项目投融资管理模式与建设管理模式的贴近度时,一定要考察各个工程的具体特点,另外,还要摸清楚每种管理模式的特性,将这两者结合起来通过对比研究,从而选取最适合的管理模式。这里采用模糊贴近度的方法对两种管理模式做出适应性评价,即通过贴近度对两种管理模式进行量化处理,最终会产生一个结果,这个结果同两种管理模式之间成正比,即贴近度越大,那么两种管理模式的适应性就越好。

在评价政府投资项目投融资管理模式和建设管理模式的贴近度时,必须要综合考虑下面三个方面的指标,第一,每个工程的性质;第二,政府对工程提出的具体要求;第三,管理的效率。

要想政府投资项目取得良好的效果,就必须要保证两种管理模式的适应性好,这样才能保证政府投资项目效益最大化。因此,政府投资项目的决策过程中,一定要处理好各个环节的工作,在考察投融资管理模式与建设管理模式两者的适应性时,一定要综合考察每个过程中的各种关系,下一个过程的实施要以前一个过程为前提,比如项目建设必须是保证项目资金融资得以解决,只有项目融资问题解决好了,才可以对项目进行建设。另外,政府投资项目的融资和投资是息息相关的,他们最终都是为了项目的建设而服务,要想保证项目的质量,必须要保证管理的质量,所以这时候一定要对项目建设进行绩效评价,从而为投融资提供决策的依据。另外,还要对政府投资项目管理的绩效做出评价, 这个部分是最容易忽视的环节,因为我国在这方面的绩效评价做得非常少,其评价的方式方法也处于发展状态,没有走向成熟。这里要根据政府投资项目的四个管理目标,另外还要考虑具体工程的特点,对管理做出绩效评价。

四、结束语

综上所述,在我国,划分项目类型是否属于政府投资项目,主要是看每个项目的资金来源和渠道。在政府投资项目中,要想保障项目效益的最大化,一定要协调好投融资管理模式和建设管理模式,保证两者的贴近度。政府投资项目建设还要顺应社会发展的脚步,根据不同的项目,选择合适的投资主体,充分发挥社会群体的作用,最终实现成本控制和质量。

参考文献

[1]周青.我国地方政府投资项目管理模式创新研究[D].山东师范大学,2012,6

[2]丁正红.项目群视角下的政府投资项目集中管理模式效率改善研究[D].天津大学,2011,6

[3]孙旺明.市场经济条件下政府投资管理研究[D].财政部财政科学研究所,2010,5

篇4：浅析建筑工程项目的资料管理

关键词建筑工程;管理;工程资料;途径

中图分类号TP315文献标识码A文章编号1673-9671-(2010)081-0179-01

建设工程项目的资料全面体现了工程实体质量状况、过程管理与质量控制情况,是工程永久性需要保存的技术文件,是工程竣工验收的必备条件,是工程交付使用后进行维修、改建、扩建的重要依据。随着建设项目档案数字化管理工作的逐步推进,建设工程施工资料的记录、计算、统计等工作将逐步应用计算机进行,这就对工程建设项目的资料管理提出了更高的要求。对于建筑施工企业来讲,建筑工程施工技术资料的管理水平体现着企业安全和质量的整体管理水平。然而,目前我国建筑工程技术资料管理中存在着一些问题。

1建筑工程项目资料管理存在的问题

目前我国建筑工程技术资料管理中主要存在以下问题:

1)资料的时效性较差,遗漏现象严重。施工单位专职资料员的数量较少,会出现同一资料员同时兼顾多个工地资料的现象。由于资料员无法固定在一个工地上,平时的资料暂由现场施工人员保存,容易造成资料时效性差和资料遗漏给竣工验收和项目结算带来不必要的损失。

2)原材料试验取样缺乏代表性,公正性。在我国现行的标准与试验规程中,对原材料试验的取样方法、取样代表数量、取样频率等均有明确的规定。但是因为试验人员水平参差不齐,或施工单位为了经济利益的考虑,或施工单位为了整理资料方便,使得试验中取样缺乏代表性,取样频率不足,代表数量不确切的现象频繁出现,所以试验结果不能较全面的反映工程的实际情况,有可能使某些本不合格的材料因漏检而应用于工程中,给工程种下质量隐患。

3)施工资料与施工现场进度不一致。施工资料是施工活动中过程控制的重要体现,也是区别于传统的检验型质量管理体系与统计型质量管理体系的重要体现。所以,施工资料应该和现场施工进度同步。可是,当前一些项目的情况往往是:某种材料早已使用,但相应的产品合格证、质保单及材料复试结果还没有送达现场;有些项目不能在一个分项分部工程结束后及时整理与收集有关资料,而是集中在一起用“回忆录”的形式进行收集整理,导致施工资料和现场施工进度脱节。

4)施工资料不完整。不完整的技术资料会导致片面性,不能系统、全面的反映单位工程的质量状况。比如采用高分子防水卷材的地下防水工程,不仅要做防水卷材的试验与隐检,还要做基层隐检;与此同时,隐检的内容也要全面。对于防水混凝土,不但要做普通混凝土的分项工程质量检验评定,而且还要做防水混凝土的分项工程质量评定。

5)施工资料不真实。真实性是施工资料最基本的要求,是施工资料的灵魂。失去了真实性,施工资料便失去了本来意义。但事实是,一些工程资料完美得不切实际。比如某单位工程的所有分项工程都验收合格且没有任何缺陷,出现了真正的“零缺陷工程”。又如土方工程质量评定中的基槽开挖后的长度、宽度误差实测值都为几毫米,明显不切实际。

2问题产生的根本原因

这些主要问题的存在最终将导致施工资料无法全面、翔实地反映工程实体质量状况,也不能有效落实工程质量责任制,并给工程竣工档案编制、工程使用和维护带来极大的困难。分析其产生的根本原因主要有三个方面。

1)施工单位资料管理及操作人员业务素质低,没有经过专业培训,不具备资料管理水平或操作能力。

2)施工单位对工程资料管理工作不重视,没有健全的工程资料管理制度或者管理制度落实不到位。

3)监理人员对工程资料的编制和管理工作任其自然,没有及时核查和督促。

3解决问题的有效途径

1)建立健全施工资料管理部门,全面提升素质。首先,施工企业要健全施工资料管理制度,设立专门的管理机构负责施工资料的管理工作。其次,定期组织资料管理人员和操作人员进行业务培训或者参加建设主管部门举办的资料员上岗培训,提高他们的专业知识水平和工作责任心,为做好施工资料的编制和管理工作打好基础。第三,结合工程实际,每个项目部配备一至二名具备资料员上岗资格的技术人员负责施工资料的编制和管理工作。第四,监理人员对施工资料要及时核查、签认并督促施工单位做好施工资料的编制与管理工作。

2)注重收集资料。由于施工资料形成的周期较长、来源广泛、形式多样,因此建设工程施工资料要从建设初期的原始资料开始随工程进度同步收集。收集的资料应真实反映工程的实际状况,具有永久和长期保存价值的资料必须完整、准确和系统。施工资料收集的要求:首先,施工单位应按项目管理的要求指派专人(一般为项目资料员)负责施工资料的收集、报审、保管工作;其次,注意施工资料收集的真实性、有效性和及时性。第三,资料收集整理时要尽可能采用原件,原则是进入施工现场的工程材料、设备、构配件和器具应按品种、规格、批次和规定数量提供出厂合格证和质量证明文件的原件。

3)认真贯彻执行新规范新标准。新规范、新标准的颁布是随着我国基本建设的发展而发展的,施工资料管理规程也做了较大的修改与补充。为了增强建筑工程施工资料的规范化的管理,使之真实反映工程实体质量与技术管理水平,统一建筑工程施工资料的编制内容与要求,建立准确、真实、完整的工程档案。

4)及时整理归档,建立健全资料管理制度。建设工程施工资料是工程使用、管理、维修和改扩建的原始依据,如果缺少了这项重要依据,就会给今后的工作带来不便,因此,工程竣工验收前,施工单位技术负责人首先应对本单位形成的施工资料进行竣工前检查,然后报监理单位审查,经监理审查后,由建设单位按照国家有关规定和城建档案管理要求,组织相关单位对汇总的工程资料进行验收,符合要求后方可组织工程竣工验收。

5)保证各种技术资料的真实性。当前我国许多工程项目的技术资料均是后整理而成。不但不能真实反映工程实况,而且极易造成工程技术资料混乱,失去其作为工程档案的意义。所以,工程检测单位要对试验负责,严格执行见证取样制度,不符合要求的坚决不出具试验报。与此同时,监理单位、质量监督站要增强对施工项目的监督检查,不仅要查质量、安全,同时也要检查技术资料。

4结语

邓小平同志曾说:“所谓工作做得好,主要是人对工作的管理好”,“好多事故都是因为不会管理、不会做工作、不会做人的管理工作、不会做思想工作,使矛盾激化而发生的。”建设工程施工资料是工程建设各方主体在依法建设、现场管理和质量控制方面的原始记录。本文对建筑工程技术资料管理存在的问题进行了较为详细的分析,进而给出了一些强化、改进的建议。总之,工程技术资料工作在工程建设中需要多方面的密切配合与支持,只有建设工程的各方主体积极行动起来,运用先进的科学管理方法,系统的全面操作,建筑工程技术资料才能全面、真实的反映工程建设情况。

参考文献

[1]李光.建筑工程资料管理实训[M].北京:中国建筑工业出版社,2007.

[2]刘德星.浅谈如何做好建筑工程的技术资料管理[J].福建建设科,2000(4):6257.

[3]裴韩聪.对建筑工程技术资料管理的一些体会[J].广东科技,2009(12):300.

篇5：项目融资资料清单

1、公司成立发展情况；包括公司全部工商底档资料（营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法人身份证、贷款卡及其密码、验资报告、章程等）；

2、公司股东构成、股权结构变动情况以及股东基本情况介绍；

3、房地产企业资质证明文件；

4、最近三年的财务报表及附注、审计报告以及最近一期的财务报告（去年资产负债表中对主要资产负债进行详细说明）；

5、公司董事、监事及高级管理人员的基本情况；

6、如公司存在关联企业，请提供关联企业的基本情况；

7、公司及关联方历史经营及成功案例介绍。

注：上述除需提供项目公司资料外，项目公司股东资料请一并提供。

二、项目基本情况相关资料（请提供复印件加盖公章）。

1、房地产项目可行性研究报告；

2、投资概算；

3、项目已取得的相关批准文件（包括但不限于土地使用权出让合同及交纳土地出让款的收据、四证、规划文件；如属于政府立项招商引资项目，提供立项报告和招商文件）；

4、项目进展，包括资金使用情况、承建方公司情况、项目进度、已完工投入使用物业销售和出租等经营状况；

篇6：项目融资考试资料

追索权：指贷款人在借款人未按期偿还债务时，要求借款人用除抵押资产之外的资产偿还债务的权力。有限追索：项目发起人只承担有限的债务和义务。完全追索：贷款人在借款人未按期偿还债务时，要求借款人以除抵押资产之外的资产偿还债务的权利。特许协议：政府机构授于个人从事某种事物的权利，如项目开发、经营开发、经营工业提炼矿物等。银团贷款：由一家银行牵头组织多家银行参加，共同对一个项目提供贷款。

项目融资：以境内建设项目的名义，在境外筹措外汇资金，并以项目自身预期收入和资产对外承担债务偿还责任的融资方式。

ABS融资：指以目标项目所拥有的资产为基础，以该项目资产的未来收益为保证，通过信用增级，在资本市场发行债券筹集资金的一种项目融资方式。

案例分析题

广东中海油和澳大利亚：

1、特点：

（1）融资结构简单，容易划清项目的债务责任，实现风险隔离

（2）没有一个投资者的股权超过50%，可以保护项目公司不会成为投资者的子公司，中海油可以利用非公司负债型融资使项目公司债务融资安排可以不与本公司财务报表合并。

（3)股东关系融洽，不存在任何信投担保连带责任。

2、信用结构

（1）引进澳大利亚的天然气资源取得亚洲最低价格（2）制定销售与购买协议，限定天然气价格波动，保证该项目获得长期稳定，优惠的能源，确定了无论提货与否均需付款的协议，无论项目公司是否提货，购买者都需在规定的时间内以规定的价格向项目公司支付事先确定的项目产品的货款，实质是由项目产品购买者为项目公司提供的一种财务担保。简答：

1、契约式投资结构的特点

(1)可以充分利用税收优惠，投资结构不成立法人实

体，项目不缴纳所得税。

(2)为投资者提供一个相对独立的融资空间，投资者可以按

照自身发展战略和财务状况安排融资。

(3)投资结构设灵活国家目前没有规定投资结构的组成，投

资者可以自主设计

(4)投资转让程序复杂，须取得契约各方的同意。

(5)合作协议内容构成复杂，必须规定所有决策和管理问题。

2、ABS的操作流程

（1）组建SPV，该机构应能获得较高等级的信用等级。（2）SPV与项目结合，选择可以进行资产证券化融资的对象。（3）利用信用增级手段使该资产获得预期的信用等级，通过提供专业化信用担保进行信用升级

（4）SPV发行债券直接，在资本市场发行债务募集资金。（5）向发起人支付资产购买价款，用证券发行取得现金收入向中介支付服务费用，向发行人支付资产价款。（6）资产管理服务与回收资产收益，SPV委托第三方服务机构对基础资产的监督和管理（7）SPV的偿债用项目资产的现金收入清偿证券市场上发行的债务的本息。

3、项目融资的特点和适应范围 特点：1.项目导向 2.有限追索 3.风险分担 4.非公司负债型融资 5.信用结构多样化 6.融资成本较高

范围：1资源开发项目 2.基础设施项目 3大型工业项目

债券定价公式： n

B

0

It1(1Kb)tM(1Kn

b)B0:债券当年的市场价格；I:债券应得的年利息（面值

×息票利）；M:债券面值；Kb:投资者对该债券的期望收益率；n:现在至债券到期的年限

例题1：某公司于2007年发行面值1000元的债券，其票面利率8%，债券期限5年，当时市场利率为10%，求债券发行价格。

解：B0=（1000×8%）/（1+10%）+（1000×8%）

/1+10%）2+（1000×8%）（/1+10%）3

+（1000×8%）/（1+10%）4+（1000×8%+1000）/（1+10%）5 =80×3.791+1000 ×0.621=924.28元

例题2：例题2，有一种刚发行的附息债券，面值1000元，票面利率9%，每年付息付息一次，下一次付息正好在一年以后，期限10年，贴现率10%，求该债券的本利现值总和。解：

利息现值总和=（1000×9%）[（1+10%）10-1] /[10%（1+10%）10]=553.01元

本金现值=1000/（1+10%）10=385.54元债券价值=553.01+385.54=938.55元

例题3：沿用例题2，每半年付息一次。

解：每次支付的利息=1000×（9%/2）=45元债券价值=45[(1+5%)20-1]/[5%（1+5%）20]+ 1000/（1+5%）20=937.7元

-------普通股资本成本率KS=D1/（P0-f)+g

D1=从现在算起下一期的股息;P0=普通股当前市场价值;f=发行成本;g=预期股息增长率

例题1：公司发行1000万元普通股，筹资费用率3%，第一年支付股利率10%，以后每年增长1%，求普通股资金成本率。

解：KS=D1/（P0-f)+g=1000×10%/（1000-1000×3%）+1%=11.31%

例题2：某项目发起人发行1000万元普通股，筹资费用率5%，预计第一年支付股利率10%，以后每年增长6%，求普通股资金成本率。

解：KS=D1/（P0-f)+g=1000×10%/（1000-1000×5%）+6%=16.5%

某工程项目需要初始投资100万元，企业决定向银行贷款，年利率8%，每年付息一次，5年到期一次还本，筹资费用率0·5%，求资金成本率。解：资金成本率为K，100（1-0.5%）=100×8%[（1+K）5

-1]/[K（1+K）5]+100/（1+K）5 设K=7%，100×8%×4.1002+100×0.713-99.5=4.6016万元又设K=9%，100*8%*3.8897+100*0.6499-99.5=-3·3924万元 运用内插法求得K=8.15%

-----------------------------某项目发行总面额为300万元的债券，总价格350万元，票面利率10%，发行费用占发行价格的6%，所得税率33%，折价发行总价240万元，求各种情况下的债券成本率。解：

溢价发行：

K=300*10%*（1-33%）/[350*（1-6%）]=6·11% 等价发行：

K=300*10%*（1-33%）/[300*（1-6%）]=7·13% 折价发行：

K=300*10%*（1-33%）/[240*（1-6%）]=8·91%

篇7：备考资料：工程建设项目的投融资管理

刘 俊 炜

（内蒙古水利水电建设工程质量监督站，内蒙古 呼和浩特010020）

[提要]随着《水利工程建设项目档案管理规定》与《水利工程建设项目档案验收管理办法》的颁布实施，对加强水利工程建设项目档案管理，提高档案案卷质量，促进和规范档案工作具有重要意义。

[关键词]水利工程、资料、整编、质量、管理

水利工程建设项目档案资料的填写、整理、归档是一项十分重要的工作,关系到水利工程建设中每道工序、关键部位单元工程、重要隐蔽工程的施工质量是否按设计及施工规范要求进行；关系到水利工程施工质量评定工作的规范、有序开展；关系到水利工程整体施工质量管理水平的提高。同时也可为以后水利工程安全运行、合理使用、生产维护、维修改造提供完整、正确可靠的基础资料。

1、水利工程基础资料

水利工程建设项目，根据其建设规模、建设内容、建设周期、建设用途及环境要求的不同而有不同的侧重。为了客观、公正地反映工程建设质量和总体建设情况，公平、科学地进行质量评价，除了进行必要的质量检测、抽查和巡查外，大量的评价数据都来源于工程建设资料。

1.1施工单位的基础资料

有关单元、分部、单位及工程项目的质量评定表格均采用水利部颁发的《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例》中的表格，该例表共分为九部分246张，基本涵盖了水利工程的各个建筑专业，种类收集齐全，内容填写规范，诠释简单明了，具有较强的实践操作性。

需要说明的是，随着《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）的实施，其中附录A中的《水利水电工程房屋建筑工程外观质量评定表》、《堤防工程外观质量评定表》有了较大变动，新增了《明（暗）渠工程外观质量评定表》及《引水（渠道）建筑

1物工程外观质量评定表》。附录G中的《分部工程施工质量评定表》、《单位工程施工质量评定表》中新增了项目法人认定意见一栏，《单位工程施工质量检验与评定资料核查表》中增加了主要建筑物地基开挖处理记录一项内容。在实际工作中应注意这些变化，并且要尽量采用新表格。

由于新技术、新工艺、新材料的使用，造成一些单元工程质量评定表无标准表格的情况，应根据设计要求和设备生产厂商的技术说明书，制定相应的施工、安装工程质量评定表格，这些表格必须采用统一格式（表头、表尾、表身），同时还要报项目的水行政主管部门或其委托的水利工程质量监督机构批准。

1.2监理单位的基础资料

可分为施工准备和施工两个阶段进行。

施工准备阶段，监理单位派驻的现场监理机构应根据不同工程项目的性质、规模、工作内容等具体情况组织编制《监理规划》、《监理实施细则》，内容上要充分体现工程特点和合同约定的要求，并结合工程项目的施工方法和专业特点，要求具有较强的针对性。

施工阶段，要根据水利部《水利工程建设项目施工监理规范》（288-2003）中附录E的要求填写常用表格，该工作表格分为承包人用表36种51张，监理机构用表44种48张，基本涵盖了工程各参建单位之间合同管理的主要内容，是生产实践活动的客观反映，具体要做到表述明确、数字准确、简明扼要、用语规范、引用依据恰当。

1.3建设单位的基础资料

具体包括前期工作文件和管理文件两大类。

前期工作文件材料，如各阶段的报审批文件、环境影响（水土保持、水资源评价）等专项报告及批复文件等。

管理文件材料，如有关规章制度、各类审查文件、合同控制文件、各类招投标及合同性文件等。

2、水利工程检测资料

主要包括施工单位进场原材料的质量保证书及检测资料、中间产品的质量检测资料、砼试块的测试及统计资料等，监理单位的原材料、中间产品质量平行检测资料等。

根据《水利工程质量检测管理规定》（水利部令第36号）的要求，水利工程质量检测单位应按规定取得水利检测资质，并在资质等级许可的范围内承担质量检测业务。这就要求检测报告必须要由有相应水利检测资质及检测能力的机构出具。

根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）第8.3.2条规定“工程质量检测单位不得与参与工程建设的项目法人、设计、监理、施工、设备制造（供应）商等单位隶属同一经营实体。”这就要求检测行为一定要有独立的第三方参与。

同时，规定从事水利工程质量检测的专业技术人员，应当具备相应的质量检测知识和能力，并按照国家职业资格管理或者行业自律管理的规定取得从业资格。这就要求检测人员必须持证上岗，检测报告上的检测人员(不少于2人)、报告编写人、校核人等必须由取得《全国水利工程质量检测员资格证书》的人员签证。

各参建单位一定要保证原始检测资料必须真实、准确、齐全，不得篡改或者伪造质量检测报告。

3、水利工程档案资料的整编

对工程建设各阶段的资料及时地按规定进行整编，确保各单元工程、分部工程、单位工程的完整性和连续性，是工程建设管理的基本要求，是质量监督、检查、检测、抽查的重要内容。既是为了工程验收、资料管理，也是为了安全生产、安全运行。根据不同类型的工程资料进行分类整编，是各参建单位的职责的体现。对工程建设资料进行规范化、标准化管理，及时地对基础工程、隐蔽工程、主要结构工程等的关键工序、主要单元工程、分部工程及单位工程进行资料整编和验收，切实保证各类技术资料的完整性和准确性，才能真实地反映工程建设中的施工组织设计、质量保证体系以及设计方案的合理性，对作出科学的质量评价至关重要。由于各工程及一个工程中建设各方在资料整理归档中，整编水平参差不齐，为了协调统一，使资料整编规范化，工程各参建方必须高度重视，切实履行工程建设资料整编的责任和义务，同时还要逐步向计算机管理、科学化方向发展。

实际工作中，要按照《水利工程建设项目档案管理规定》的要求，对工程建设前期工作文件、工程建设管理文件、施工文件、监理文件、设备材料文件、科研项目文件、生产技术准备（试生产）文件、财务（器材）管理文件、竣工验收文件等九个方面的材料进行收集、整理、分类归档和保管工作。具体的讲，就是根据各类水利工程建设内容的不同，本着规范管理、便于操作、有利工程评价的原则，按批复的项目划分结果、资料类别、内容进行分类整编归档。

水利工程建设项目档案的质量要以是否符合有关规程、规范要求；工程各参建单位的基础资料、质量评定和各阶段验收资料是否齐全；工程档案归档汇编是否及时；移交目录是否清晰；移交手续是否规范；整体上是否真实客观地反映了工程建设实际作为衡量标准。其中重点是对施工、监理单位的质量检测资料的种类和频次、评定资料的填写是否规范、签证是否齐全、竣工图签章是否完备等方面进行统计和复核。

4、水利工程档案验收管理

水利工程建设项目档案验收是水行政主管部门组织的一项专项验收，是衡量水利工程整体质量的重要依据，档案验收不合格的，不得进行或通过项目竣工验收。

档案验收材料包括项目法人的档案自检报告、监理单位的专项审核报告、项目法人的验收申请、验收组的档案验收意见、项目法人的整改情况报告及评分标准等。

5、小结

总之，水利工程建设项目档案工作是水利工程建设与管理的重要组成部分，贯穿于水利工程建设程序的各个阶段，是评定水利工程质量的重要依据，所以要纳入工程质量管理程序，与项目建设实行同步管理。

篇8：工程项目的融资风险管理研究

关键词：工程项目,融资,风险管理

1 工程项目的融资风险管理概况

工程项目融资的定义是所有对于具体的工程项目所进行的资金筹集的活动。对于工程项目的融资活动, 由于工程项目持续的时间长, 参与方非常多, 而且规模很大, 所以在融资的过程中存在着很大的风险, 我国工程项目融资是在20世纪80年代中期引进的, 通过项目融资, 可以使我们有效的利用外资, 加强对工程项目的建设。由于项目融资在我国起步较晚, 它的规范发展所需要的主、客观条件还不是很完善, 对于工程项目的融资风险的管理水平还比较落后, 目前有必要对项目融资进行全面的分析, 针对所存在的风险进行进一步防范, 从而推动工程项目融资在我国的发展。

2 工程项目的融资风险管理特点

1) 将工程项目可行性研究作为融资风险分析前提

工程项目的融资风险是根据项目的可行性研究报告, 因为每一个工程项目都不尽相同, 所有面临的融资风险也不尽相同, 需要对可行性研究报告进行系统的分析, 可以更加清楚的识别出项目所面临的融资风险因素。

2) 融资风险处理的手段是合同

对于工程项目融资, 通常采用的手段是签合同, 通过签合同, 将融资中所面临的风险进行具体化, 可以通过合同的形式明确各个当事人应该承担的风险, 以及以哪种方式承担风险。

3) 融资风险分担的主体是项目当事人

对于工程项目的风险处理的重要手段是签订合同, 为了对各方进行一定的约束, 这样也可以确保融资结构的稳健性。对于工程项目所遇到的融资风险, 需要用某种形式让整个项目的投资人, 或项目参与方以及贷款人分担。

3 工程项目的融资风险管理存在的问题

1) 相关的法律体系不够完善

工程项目的融资对相关的法律和融资的条件环境要求是非常高的, 虽然现在对融资已经制定了一些法律法规, 但是整体来说, 整个国家的法律体系还在制定和建设中, 还没有形成一个非常好的法律保障体系。

2) 融资风险管理工作专业化程度低

工程项目具体的融资过程会涉及到很多的风险因素, 这些风险因素之间是错综复杂的, 由于对融资风险管理过程缺乏专业人士的指导, 效率低, 在很大的程度上阻碍了融资风险管理的发展。

3) 审批管理不规范, 加大融资项目的审批风险

对于工程项目的审批, 其中有些审批过程管理的不太规范, 很难覆盖工程项目融资的所有的环节, 从而使得项目的审批管理政策操作性不是很强, 加大了融资项目的审批风险。

4 加强工程项目融资风险管理的主要对策

1) 完善项目融资的相关法律法规

由于工程项目融资具有很强的特殊性, 所以对于项目的融资需要通过立法的形式对其进行控制, 目前, 我国对工程项目融资的法律包括《合同法》、《招标投标法》、《担保法》等, 对于这些法律需要对没有规定的环节进行补充, 补充实施过程中的细节问题。

2) 加强对融资风险的专业化管理

由于我国对项目融资风险管理相对比较落后, 所有有必要采取一定的措施, 对其进行专业化的管理, 也可以加强对风险管理人员的培训, 培训熟悉金融知识的专业人员, 为加强融资风险管理打下很好的基础。

3) 加强项目审批机构的管理

工程项目的审批过程是一个非常重要的环节, 加强对审批过程的监督与管理, 不仅有利于项目的正常实施, 还有利于减少不必要的风险给项目带来的损失, 尤其是工程项目融资方面, 需要对各个环节进行监督, 避免不必要的风险。

参考文献

[1]肖维帅.论项目融资风险及其规避措施[J].中国商贸, 2014 (1) .

[2]杜维嘉.论我国项目融资的风险管理[J].时代金融, 2013 (4) .

篇9：探究工程项目中资料管理的应用

关键词：资料 管理

在现代社会中，随着工程建设的现代化程度的不断提高，国家在项目投资、管理建设方面都发生了根本的变化。在现代化大规模工程建设项目中，投资的多元化、管理的法制化、施工程序化，工程资料归档规范已成为必然趋势。衡量建设项目的管理是否满足科学化、程序化、规范化和可追溯性的一个重要标志就是有一套完整的工程項目管理资料。因此工程项目资料管理是工程建设过程中不可或缺的一项重要工作。

工程项目的资料管理是一项系统工程，它涉及各个专业技术部门是一项复合性工作。如何在工程项目的各个阶段做好工程资料管理工作，使工程项目资料完整准确、有效、及时的归档已成为能否保证工程顺利通过验收、后续生产是否有保障的必要条件。

目前，在工程项目的资料管理中通常存在以下问题：

工程资料的原件不齐全。有许多非常重要的工程原始资料，由于主客观的原因到最后归档时是复印件，而不是原件。这样就难以满足工程资料的完整、准确、系统、齐全的基本要求。交工证书、隐蔽工程、竣工报告、质量保证资料里等关键性原始验收签证资料填写不规范。有的栏目没有签署意见，有的随意进行涂改，降低了这些关键性原始资料的可信度，从而也降低了工程资料的使用价值。

工程资料的验收签证不齐全，存在补签和代签现象。工程资料的整理没有随着工程施工进度同步进行。而是为了急于满足工程的验收和交工要求，结果等工程结束后，当时的施工人员离开工地。找不到当事人签字。只好补签和代签工程资料的格式和形式不规范。

施工过程中形成的资料格式和形式不统一，不规范，工程资料收集的不全面，文件幅面的页边距不等，差距较大，有民用的、也有用工业的。工程资料的填写也是五花八门，形形色色，填的内容许多做的人都不懂，然后审资料的人不专业，内容错误百出，最后形成的案卷给人感到不是一个完整的一套工程资料，而这些资料也不利于资料的长期保存，也失去原有保存资料的意义。

竣工图编制不够规范，有些工程项目不能按照有关竣工图的编制要求进行编制，在竣工图的形成过程中，或使用旧的施工图改制成竣工图，或对原图修改过多，或使用计算机图的复印件，或划改不当，以上种种现象均不符合竣工图编制要求。

这些问题产生的主要因素是：首先是，各级工程管理部门对工程资料的管理意识薄弱，长期存在着重工程建设、轻资料管理的现象。各个工程管理单位对资料管理重视程度远远不够，认为资料管理是可有可无的，一般主体验收之前工程资料基本同步，主体结束后存在资料拖欠现象，然后在竣工验收时集中补全资料。

其次，工程项目管理作业层业务素质低、技术力量薄弱、培训少、管理水平低下是造成施工过程中产生的工程（原始）资料文件不规范，质量不高的一个不可忽视的重要因素。

要保证工程项目的资料管理的完整、准确、系统、齐全，真实地记录和反映施工及验收的全过程，除了不断加强业主、监理和施工单位三者之间的的业务协调和提高管理水平外，就应从如下方面入手：

在工程初期，也就是工程项目的准备阶段就要制定好完整的工程资料管理制度，明确工程资料管理在工程实施中各级相关人员的管理分工和职责。确定可行的文件编制、校核、分发、传阅、收集、更改、作废、整理、立卷的流程和登记分类及存放要求等。为了使工程资料规范、清晰、美观，所有文件、表格的字体、字号、格式要一致。工程名称要统一。提交的数量要明确。还要制定切实可行的工程文件编号规则，并将这一切汇总整理归档。总之，要使涉及到工程资料管理工作的各方面都有证可查，有章可循。

工程开始后，项目实施单位要实行技术负责人负责制。逐级建立健全施工文件管理岗位责任制。配备责任心强、工作细致的专职资料员，建立好各种资料、文件、图纸等管理台帐，做好工程资料的管理工作。工程资料的编制要严肃认真、细致。必要时组织所有参与资料编制技术人员、管理人员进行培训。使每个参与资料管理的人都知道国家、行业对工程文件、图纸的要求有那些。在签名、日期等细节问题上有怎样的要求，具体的规定。并做到谁负责具体施工、谁负责编制施工资料。只有将这些工作做好了，才能保证所做出来的工程资料符合工程验收的要求，才能满足工程资料完整、准确、系统、齐全和归档的要求。

在工程实施阶段，首先加强与建设单位和监理单位以及相关单位的沟通和联系。工程资料必须及时整理，需要到建设单位和监理单位处报验的各种工程资料要及时报验。确实做到工程资料真实完整、同步进行、分类有序。尤其在某一专业工程开始阶段。首先要坚持贯彻执行国家，行业的基本规范标准。并将此意识落实到施工记录表格等资料中。凡涉及检查，试验报告的项目均应填写见XX记录或其实验报告编号。有数据要求的应填写“试验检测数据”。必要时要有支持性的附件（如图、表格、照片、图像等资料）。检验项目要求为符号设计、规范标准的，检验结果应填写符合“施工图编号制造厂图号或规范、标准的编号”。参与人的签名、日期要齐全。所有的工程检验都具备可追溯性和责任人。在不能获取原件时，应将原件复印，然后在原件复印或抄件上加盖留存单位公章，并注明原件保存处。项目负

责人要对项目的工程文件形式、积累，立卷、归档要反复进行监督、检查并及时将检查结果进行综合、分类，整理，对在工程资料中出现的问题，举一反三，制定整改措施。检查整改成效。督促具体施工人员对工程资料的编写于工程同步。必须保证工程文件在任何使用场合都一致，切实最新版本：施工图发生变更时，要在原施工图变更处作好变更记录。

篇10：建设项目管理复习资料

1项目的概念：指定时间限定资源限定质量标准具有明确性目标的一次性任务 项目的特征：一次性、目标明确性、具有独特的生命周期、系统性

建设项目：需要一定量的投资，按照一定的程序，在一定时间内完成，符合质量要求，以形成固定资产为明确目标的一次性任务

建设项目特征：目标明确性、项目整体性、过程程序性、约束性、一次性、风险性

项目管理：管理者为使项目取得成功运用系统的理论方法对项目及其资源所进行的全过程全方位的计划组织控制协调，旨在实现项目特定目标的管理方法体系

工程项目的建设程序三阶段说：

1、投资决策阶段①投资机会研究②项目建议书阶段③可研

2、实施阶段：①勘察②设计③施工准备{技术评价（先进可靠）经济评价（合理）环境评价社会评价，征地、动迁、补偿、安置、N通一平、施工许可证}④施工

3、使用阶段：①试用②使用③后评价（为以后项目提供借鉴）

项目管理类型：业主管理、监理单位或咨询公司代表业主管理、设计单位管理、施工单位管理、政府建设管理

业主的工程项目管理任务与内容

（一）项目立项决策

1、投资机会研究

2、编制项目建议书

3、进行可行性研究

4、可研报

告的批准

（二）项目实施阶段

1、选择监理公司

2、报批建设用地

3、选择勘察单位

4、编制项目设

计计划书

5、设计方案竞选或设计招标

6、对工程设计进行管理

7、施工招标

8、施工准备工作

9、对施工过程进行管理

10、项目试生产试运营

11、竣工验收

（三）试用阶段

（四）后评价

建设项目经济评价分为财务评价、国民经济评价，二者的区别：

评价角度不同、效益与费用的划分范围不同、评价采用的价格不同、主要参数不同 工程施工招标条件：

1、建设单位办理招标应具备的条件⑴是法人或依法成立的其他组织⑵有与招标工程相适应的经济技术管理人员⑶有组织编制招标文件的能力⑷有审查投标单位资质的能力⑸有组织开标评标定标的能力（如不具备2-5可以委托招标代理机构

2、施工项目招标应具备的条件⑴核算已经批准⑵建设项目已经正式列入国家部门或地方的固定资产投资计划⑶建设用地征用工作已经完成⑷有能够满足施工需要的图纸和技术资料⑸资金和主要材料设备的来源已经落实⑹已经建设项目所在地规划部门批准完成三通一平或以并列入招标范围

招标方式：公开招标、邀请招标

招标程序：建设工程项目报建-招标人提出招标申请-编制并送审资格预审文件、招标文件-编制并报审标底-刊登资审通告、招标通告-预审投标人资格-发售招标文件-组织投标人勘察现场-组织投标预备会-主持开标评标-定标发出中标通知-与中标人签合同

废标：招标文件未按要求密封、投标函未加盖投标企业及法定代表人印章或者企业法定代表人没有合法、有效的委托书及委托人印章、投标文件关键内容字迹模糊无法辨认、投标人未提供保证金或投标保函、联合体投标，投标文件未附联合体各方共同投标协议

建设工程施工合同示范文本组成：协议书、通用条款、专用条款、三个附件：承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、工程质量保修书

不可抗力：不可抗力是合同当事人不可预见不能避免并不能克服的客观情况

不可抗力导致非费用和工期延误双方按下列方法承担：

1、工程本身的伤害，因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施

工的材料和待安装的设备的损害发包人承担

2、发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用

3、承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担

4、停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用发包

人承担

5、工程所需清理修复费用，发包人承担

6、延误的工期相应顺延

变更价款的程序：承包人在工程设计变更确定以后14天内提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款。14天内不想工程师提出变更价款报告，视为该项变更不涉及合同价款的变更

索赔：非施工单位过错造成施工单位损失，施工单位依法向发包人提出赔偿

索赔分类：

1、案索赔的目的分类，工期索赔、费用索赔

2、依据合同的索赔分类，合同内索赔、合同

外索赔、道义索赔

索赔的工作程序：索赔意向通知、做好同期纪录、索赔中间报告、索赔最终报告、工程师审核索赔报告、业主审查索赔处理

施工项目管理组织机构设置原则：目的性原则、精干高效原则、管理跨度和管理层次统一、业务系统化管理原则、弹性和流动性原则、项目组织与企业组织一体化原则

施工项目管理组织主要形式：

1、工作队

适用范围：大型施工项目，工期紧的项目，要求多工种多部门密切配合的项目

优点：项目组织成员各有专长熟悉业务优势互补协同工作。各专业人员集中现场办公减少了扯皮和等待时间工作效率高。项目经理权力集中行政干预少决策及时指挥得力。由于弱化了项目与企业职能部门的结合，便于项目经理协调关系开展工作。

缺点：组建之初来自不同部门的人员不熟悉，可能配合不得力。由于项目施工一次性特点，有些人元可能存在临时性观点。人员配置不当时，专业人员不能在更大范围内调剂余缺，往往造成忙闲不均，人才浪费。对于企业来讲，专业人员分布在不同项目上，相互交流困难，职能部门的优势难以发挥

2、部门控制式

适用范围：小项目，专业性较强不涉及众多部门的项目

优点：利用企业下属的原有专业队伍承建项目，可以迅速组建项目管理机构。人员熟悉，职责明确，业务熟练，关系容易协调，工作效率高

缺点：不适应大型项目的需要，不利于精简机构

3、矩阵制式

适用范围：大型复杂的施工项目，需要多部门多技术多工种配合施工，在不同施工阶段，对不同人员有不同数量和搭配需求，宜采用矩阵制式项目组织形式。企业同时承担多个项目时，个项目对专业技术人才和管理人员都有需求，职能部门可以根据需要和可能将有关人员拍到一个或多个项目上去工作，可充分利用有限的人才对多个项目进行管理。

优点：兼有部门控制式和工作队式的优点，将职能原则和项目原则融为一体，实现长期例行性管理和项目一次性管理的一致。能通过对人员的及时调配，以尽可能少的人里实现多个项目管理的高效率。项目组织具有弹性和应变能力。

缺点：项目组织结合部多，组织内部的人际关系、业务关系、沟通渠道复杂，容易造成信息

量膨胀引起信息流不畅或失真，需要依靠有力的组织措施和规章制度规范管理，若项目经理和职能部门负责人双方产生重大分歧时，还需企业领导出面协调。项目组织成员接受原单位负责人和项目经理的双重领导，当领导之间发生矛盾，意见不一致，当事人无所适从，影响工作。双重和领导下，若组织成员过分与受控于职能部门，将削弱其在项目上的凝聚力，影响项目组织发挥作用。项目施工高峰期，一些服务于多个项目的人员，可能应接不暇顾此失彼。

4、事业部制式

适用范围：大型经营型企业承包施工项目时采用。原理企业原理企业本部的施工项目，海外项目。在一个地区有长期市场或有多种专业化施工力量的企业采用

优点：充分调动发挥事业部的积极性和独立经营作用，便于延伸企业的经营职能，有利于开拓企业的业务领域。能迅速适应环境变化，提高公司应变能力，即可以加强公司的经营战略管理，又可以加强项目管理

缺点：企业对项目经理部约束力减弱，协调指导机会减少，以致有时会造成企业结构松散。事业部的独立性强，企业的综合协调难度大，必须加强制度约束和规范化管理

施工项目质量：反应施工项目满足相关标准规定或合同规定要求，包括其在安全、使用性能、耐久性能、环境保护等方面所有明显和隐含能力的特性总和

施工项目质量的特点：影响质量的因素多。容易产生质量波动及变异。终检的局限性 影响施工项目质量的五大因素：4M1E，即人材料机械方法环境

材料的控制包含以下三方面：材料采购，检验和试验，存储和使用

环境的控制：自然环境控制，管理环境控制，劳动环境控制

质量控制点：根据施工项目特点，为保证工程质量而确定的重点控制对象，关键部位或薄弱环节

质量控制点设置对象主要有以下几个方面：关键部分分项及隐蔽工程。关键工程部位。施工中的薄弱环节。关键的作业。关键作业中的关键质量特性。采用新技术新工艺新材料的部位或环节

质量管理统计分析方法：

一、排列图法，作用是用于寻找影响质量的主次因素

二、因果分析图法，作用是寻找某个质量问题出此案的因素

三、直方图法，用于判断有无质量问题，生产过程是否处于稳定

质量检查的依据：国标。原材料半成品机构配件的质量检验标准。设计图纸及施工说明书。检验批质量合格标准：主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。具有完整的施工操作依据、质量检查记录

分部工程质量验收合格标准：分部工程所含分项工程的质量均应验收合格。质量控制资料应完整。地基与基础主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。观感质量验收应符合要求

目标工期确定方法：以正常工期为施工目标工期。以最优工期为施工目标工期。以合同工期或指令工期为施工目标工期

项目成本管理：在施工过程中发生的全部生产费用总和，包括所消耗的主辅材料构配件周转材料的摊销费或租赁费。施工机械台班费或租赁费。支付给生产工人的工资奖金。项目经理部为组织和管理工程施工发生的全部费用。

降低材料费根本途径：寻找功能一样或更高的廉价替代品

施工项目资源管理的目的：实现资源优化配置、动态控制、成本节约

施工项目材料供应方式：包工包料。包工不包料

机械设备的保养：例行保养。强制保养（隔一定周期，需要占用机械设备运转时间而停工进

行的保养）

图纸会审：施工单位熟悉审查设计图纸，了解工程特点、设计意图和关键部位的工程质量要求，他是帮助设计单位减少差错的重要手段，从而避免造成技术事故和经济的浪费，多快好省的完成施工任务

会审图纸的三方代表：建设单位或其委托的监理单位、设计单位、施工单位

技术交底应该在单位工程和分部分项工程之前进行

设计交底有设计单位向施工单位交底，一般和图纸会审一起进行

施工项目资金预测：资金收入预测、资金支出预测、资金收入与支出对比、缺口资金来源渠道

诱发安全事故的主要原因：人的不安全行为、物的不安全状态、管理上的缺陷

项目风险管理的目的：降低风险发生的概率。减少风险发生损失

施工项目风险：影响施工项目目标实现的实现不能确定的内外部的干扰因素机器发生的可能性

风险管理流程：风险识别，风险衡量，风险处理，风险防范

风险识别的步骤：施工项目风险分解。建立初步项目风险清单。识别各种风险事件并推测结果。进行施工项目风险分类。建立风险目录摘要。

施工项目风险防范策略：回避风险。转移风险。自留风险。利用风险

工程竣工验收的准备工作：1完成收尾工作。2竣工验收资料的准备。3预验收（监理）竣工验收应具备的条件：1完成合同规定各项内容。2施工单位完工后自检通过并提出经项目经理和施工单位有关负责人签字的竣工报告。3委托监理的项目，监理单位对工程要进行质量评估并具有完整的监理资料、提出经总监和监理单位有关负责人签字的工程质量评估报告。4勘察设计单位对勘察设计文件及施工过程中有设计单位签署的设计变更通知书进行了检查，并提出了质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察设计负责人和勘察设计单位有关负责人签字。5有完整的技术档案和施工管理资料6有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告7建设单位已按合同约定支付工程款8有施工单位签署的工程质量保修书9城乡规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求进行了检查，并出具了认可文件。10有公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。11建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题全部整改完毕。

工程项目交接包括：实体交接和工程技术档案交接

竣工图：真实记录各种高地上地下建筑物构筑物等详细情况的技术文件，也是使用单位长期保存的技术资料，是工程项目竣工验收、投产交付使用后的维修、改建、扩建的依据 房屋建筑工程最低保修期限：

1地基基础和主体结构为设计文件规定和合理使用年限。2屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏为5年。3供热供暖系统为两个采暖期供冷期。4电气管线给排水管道设备安装为2年。5装修工程为两年

项目前评价与后评价目的的区别：

前评价：为投资决策提供依据