证券交易真题常错题整理

证券交易真题常错题整理（精选2篇）

篇1：证券交易真题常错题整理

1.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；

(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。

2.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料,根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

3.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类

4.全国银行间债券市场回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。5投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请

5.在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。

6.常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

7.以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

8.证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保

密性的特点。

9.融资融券需要开立4个账户： 融券专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的资金和客户交还的资金。融资专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的证券和客户交还的证券。客户信用交易担保资金账户：用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

10.2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。

11.证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。(10)证券交易所要求履行的其他职责。

12.场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高

13.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

14.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；

(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

15.《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。

16.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；

(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

17.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

18.集合竞价确定成交价的原则是(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。19在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

19.证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修

改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的重要业务。

20.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：(1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(3)专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。

21.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等,23信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

22.《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来23.《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断；

(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；

(4)10%以上的证券中断交易等情形。

篇2：证券交易真题常错题整理

单选

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性

答案：D

多选

上市开放式基金在交易所的交易规则有（）。

A、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍

B、买入上市开放式基金申报价格最小变动单位为0．01元人民币

C、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实现价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0％

D、T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回

答案：ACD

判断

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（）

答案：错误

单选题

1、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A、为客户的一切交易保密

B、坚持了解客户原则

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、严格按委托人的要求办理委托事务

标准答案：D

2、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

A、股票

B、债券

C、基金

D、以上都可以

标准答案：D

多选题

A、将集合计划资产中的债券用于回购

B、将集合计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

C、将集合计划资产投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券

D、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

【正确答案】：ABD

单选

证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.证券种类

B.证券数量

C.性质

D.程序

答案：A

多选

证券经纪关系的确立过程包括（）。

A、开立证券账户

B、签署《风险揭示书》和《客户须知》

C、签订《证券交易委托代理协议》

D、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

答案：BCD

判断

因中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国证券登记结算有限责任公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）

答案：正确

多选题

根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券有（）。

A.A股 B.B股 C.债券 D.基金

答案：BC

单选题

股票交易特别处理通常称为（）。

A.停牌 B.摘牌 C.PT股票 D.ST股票

答案：D

单选

1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

答案： B

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出

多选

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

A.集合资产管理计划资产与其自有资产

B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C.不同集合资产管理计划的资产

D.集合资产管理计划内各项资产

答案：ABC

【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

判断

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（）

答案：正确

【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第二十一条规定，专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

单选

结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。

A.结算参与人自己办理

B.委托证券交易所代为办理

C.委托证券登记结算机构代为办理

D.委托证券咨询机构办理、答案：C

多选

关于股票上网发行资金申购程序的基本规定的各选项中，正确的是（）。

A、除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购

B、新股申购一经确认，不得撤销

C、申购配号根据实际有效申购进行，每一证券账户配一个号，对所有参与申购的证券账户按申购时间顺序连续配号

D、如果结算参与人发生透支申购的情况，则该次申购确认为无效申购

答案：AB

判断

遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。（）

答案：正确

单选

结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.每星期

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

多选

开立证券账户的基本原则包括（）。

A、合法性

B、保密性

C、真实性

D、及时性

答案：AC

判断

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）

答案：正确

单选

关于股票账户，下述说法错误的是（）。

A.股票账户是认定股东身份的重要凭证

B.股票账户具有认定股东身份的法律效力

C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件

D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户

答案：D

多选

开立证券账户应坚持的原则有（）。

A.合理性

B.合法性

C.科学性

D.真实性

答案：BD

判断

指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（）

答案：错误

【解析】指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

单项选择题

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

【答案详解】C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

多项选择题

下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。

A．网络证券营销

B．期货公司

C．证券公司营业部

D．投资公司

【答案详解】AC。我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。

判断题

证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（）

【答案详解】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。”

单选题

（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

标准答案：A

多选题

营业部经纪业务内部控制的重点防范是（）。

A.对外担保

B.结算风险

C.非法融入融出资金

D.挪用客户交易结算资金

标准答案：BCD

判断题

对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）

标准答案：错误

单选

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

A.证券交易所

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券登记结算公司

D.中国证券业协会

答案：B

多选

在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。

A.正回购方（融资方）

B.逆回购方

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.证券交易所

答案：AB

判断

我国证券交易所是在股权（债权）登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理。（）

答案：正确

单选

记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

答案：D

多选

在证券的除权除息中，在上市证券在发生下列哪些事项时，应该进行除权除息（）。

A.配股

B.公积金转增股本

C.权益分派

D.发行新股

答案：ABC

判断

《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）

答案：错误

单选

除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。

A.前收盘价

B.新股股价

C.除权（息）价

D.今开盘价

答案：C

多选

结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

A.无对应交易席位

B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权

C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务

D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

答案：ABC

判断

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（）

答案：错误

【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

单选

（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.滚动交收

B.会计日交收

C.时点交收

D.定期交收

答案：A

多选

结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

A.无对应交易席位

B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权

C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务

D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金

答案：ABC

判断

信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。（）

答案：正确

单选

结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。

A.结算参与人自己办理

B.委托证券交易所代为办理

C.委托证券登记结算机构代为办理

D.委托证券咨询机构办理

答案：C

多选

客户申请开展融资融券业务的，要在证券公司开立（）。

A.信用交易证券交收账户

B.信用证券账户

C.信用资金台账

D.信用资金账户

答案：BC

判断

遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。（）

答案：正确

单选

2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《企业所得税法》

D.《企业破产法》

答案：B

多选

证券公司经营融资融券业务，应在商业银行分别开立（）。

A.融资专用资金账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

答案：AB

判断

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（）

答案：正确

单选

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

答案：B

多选

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）账户。

A.融资专用资金账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

答案：CD

判断

国债交易计息原则是“既算头也算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天也计算利息。（）

答案：错误

单选

客户申请开展融资融券业务的，要在存管银行开立（）。

A.信用交易证券交收账户

B.信用证券账户

C.信用资金台账

D.信用资金账户

答案：D

多选

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。

A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案：ABCD

判断

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

答案：正确

【解析】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

单选

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。

A.可转换债券

B.权证

C.外资股（即B股）

D.国债

答案：C

多选

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公开上市发行的股票

B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.连续竞价阶段交易的股票

答案：ABC

判断

资产管理业务中证券买卖的交易费用由客户承担。（）

答案：正确

经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。

证券账户管理

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

1.代理开立证券账户

（1）境内自然人申请开立证券账户。

由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。（如果委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。）

申请开立B股账户，需先开立B股资金账户，凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。

（2）境内法人申请开立证券账户

客户填写《机构证券账户注册申请表》，提交有效的身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件。

境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

（3）境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户

客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。

有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字。

创业投资企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创业投资企业备案文件。

（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性。在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

（5）复核员实时复核，确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。

（6）按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据；实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书（以下统称“证券账户卡”）或代办股份转让账户卡，加盖开户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请人。

（7）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。

2.证券账户卡挂失补办。

（1）自然人申请挂失补办

补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。

（2）法人申请挂失补办

法人客户经办人（被授权人）填写挂失补办证券账户卡申请表

补办原号码证券账户卡：提交法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；经办人有效身份证明文件及复印件。

补办新号码证券账户卡：境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。

（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。

（5）收市后将客户留存资料交业务主管归档。

3.证券账户注册资料的查询（新增）

（1）自然人申请查询：填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交相关证件。

（2）法人申请查询：填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交相关证件。

（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。

（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

4.证券账户注册资料变更

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

（7）将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司审核。审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

5.证券账户合并

6.证券账户注销

（3）合伙企业、创业投资企业申请注销：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

7.非交易过户

（1）自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。

（2）自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。

（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。

（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核；营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。

（5）经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。

（6）按照中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送（中国结算深圳分公司）或传真至公司经纪业务管理部门（上海证券的非交易过户）。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国结算公司。

（7）收市后经办人将留存资料交业务主管存档。

（8）经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。

单选

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性

答案：D

多选

针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。

A.引入货银对付机制

B.结算银行准入标准

C.风险评估体系

D.业务紧急应变程序

答案：BC

判断

证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。（）

答案：正确

1.单选题：

证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。

A.权益登记日后2天

B.权益登记日前1天

C.权益登记日

D.权益登记日后1天

答案：C

2.多选题：

对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

A.上市公司股东人数

B.股利分配方案中送股比例

C.股东的持股数 外语学习网

D.股东认购新股缴款额

答案：BC

3.判断：

证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。（）

答案：正确

一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取

D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳

2.按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易规模

B.交易对象的品种 C.交易性质

D.交易场所

3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。A.口头报价B.书面报价 C.电脑报价D.人工报价

4.从内容上看，认股权证具有()的性质。A.债权

B.场外交易 C.基金

D.期权

5.（）不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介

B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务

D.防止股价波动

6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。A.公司制

B.会员制 C.合同制

D.合伙制

7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。A.完全一致

B.大致相同 C.有较大差异

D.完全不一致

8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位

D.专用席位

9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度 C.坏账准备

D.行业检查

10.对于开放式基金来说，在基金()的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A.负债净值

B.资产净值 C.负债总值

D.资产总值

11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事（）。A.经纪业务

B.自营业务 C.承销业务

D.发行业务

13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（）。

A.主体

B.委托 C.代理

D.对象

14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，()必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。

A.证券从业人员

B.投资者

C.证券经纪商的代表

D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是（）。

A.二十世纪八十年代初期

B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期

D.二十世纪九十年代初期

16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。

A.自行对冲

B.向交易所竟价申报 C.与委托人协商对冲

D.报交易所批准后对冲 17.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A.交易物的不变性

B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性 18.关于股票帐户，下述说法错误的是（）。A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证 B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力

C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件 D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户

19.下列不具有B 股帐户开立资格的人员有()。A.境内自然人

B.境内法人

C.定居国外的中国公民

D.台湾地区的自然人

20.采用（）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A.认购证发行方式

B.与储蓄行款挂钩发行方式 C.市值配售发行方式

D.网下发行方式

21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A.复合托管

B.双重托管 C.指定托管

D.转托管

22.关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是()。A.开户时帐户的最低余额为等值1000 美元

B.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C.不允许使用外币现钞 D.可使用外币现钞存款

23.我国基金交易的申报价格以（）为计价单位。A.100 份

B.1 手

C.1 份

D.1 个交易单位

24.在我国，以5 元作为佣金的收取起点不适用于（）。A.上证A股

B.深证A股 C.基金

D.B 股

25.()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.限价委托

B.市价委托 C.当面委托

D.电话委托

26.投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。A.代理委托

B.当面委托 C.电话委托

D.函电委托

27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。A.委托资金

B.代理人 C.经纪商

D.委托单

28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A.当日开盘价

B.该证券发行价

C.零

D.开盘价与发行价的均值

30.根据我国现行有关交易制度，只有（）可以进行回转交易。A.B 股

B.A股

C.债券

D.基金证券

31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由()家以上营业部，并且布局合理。

A.10

B.1C.20

D.25 32.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A.3%

B.5% C.7%

D.10% 33.根据有关规定，（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

A.2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序 B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识 C.1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为

D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》 34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。

A.交易清算系统

B.交易系统 C.各证券公司

D.各银行

35.新股竞价发行方式的最大缺陷是()。

A.广泛的市场性

B.一、二级市场的联动性 C.经济高效性

D.股价的被操纵性

36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报()。

A.按各自申报价成交

B.按发行底价成交 C.按平均申报价成交

D.按最低申报价成交

37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以()为发行价格。A.询价下限

B.询价区间中间价 C.有效申购的平均价

D.询价上限 38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天 C.配股登记日

D.配股登记日后—天

39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（）。A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任 B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任

C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任 D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任 40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）特点。A.交易手续简单

B.流动性强 C.比较分散

D.费时少

41.（）是明文列示的内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。A.将自营业务与经纪业务混合操作

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动 D.以散布谣言等手段影响证券交易

43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.暂停自营业务一段时间 44.下列四种表述中，正确的是（）。A.证券清算又称证券结算 B.证券交割交收简称证券结算 C.证券清算又称证券交收

D.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算 45.清算与交割、交收最根本的区别在于()。

A.是否发生交易行为

B.是否发生财产实际转移 C.是否形成盈亏

D.是否导致证券持有者改变

46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（）。

A.A、B、C席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手 B.A 和B 席位分别增加某实物券100 手和500 手 C.B 和C席位均增加某实物券300 手 D.A和C席位均增加某实物券300 手

47.在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。

A.法人

B.证券营业部 C.投资者

D.分支机构

48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为()。

A.次日交割、交收

B.例行日交割、交收 C.特约日交割、交收

D.当日交割、交收 49.某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)（）。A.4000 万元

B.4100 万元 C.4050 万元

D.4003 万元

50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（）。A.股票

B.基金

C.无纸化国债

D.凭证式国债

51.国债回购交易的开展会提高国情的（）。A.利率风险

B.收益率 C.流动性

D.发行成本

52.一笔国债回购涉及（）交易契约行为。A.四次

B.三次 C.二次

D.一次

53.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为()。

A.8000 股

B.8300 股 C.8330 股

D.8333 股

54.在证券回购交易中，（）是被允许的行为。A.将融得资金用于短期周转

B.租赁交易

C.借券交易

D.挪用他人证券交易

55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示（）。A.3 个月回购

B.资金年收益率为3% C.3 年期国债

D.3 天回购

56.证券营业部不可以在以下范围内迁址（）。A.同城

B.同省 C.垮省

D.境内外

57.根据证券营业部业务操什规程，下面的（）不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。

A.满足客户的交易咨询要求

B.收付复核

C.账账、账证相符

D.账表、账实相符 58.不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。

A.自助委托中断

B.银证转账系统故障 C.客户股票、资金数据丢失

D.不能及时开立股票账户

59.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。A.固定资产贷款利率

B.流动资金贷款利率 C.定期存款利率

D.活期存款利率

60.证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。A.经营状况和经营成果

B.固定资本比率 C.资产负债率和权益负债率

D.资产利润率

二、多项选择题(本大题共70 小题，每小题0.5 分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。

61.对于可转换债，以下表述正确的是（）。A.持有者可按规定将债券转换为股票 B.持有者可按规定将股票转换为债券 C.持有者可持有转债直至期满收回本息 D.持有者可选择在证券市场上将其抛售 62.看涨期权赋予期权购买者（）。A.有买入的权利 B.有卖出的权利

C.有选择是否履行期权合约的权利

D.有选择是否放弃履行期权合约的权利 63.我国证券交易所的职能包括()。A.制定证券经纪人业务规则 B.组织监督证券交易 C.管理和公布市场信息

D.设立或参与设立证券登记结算公司

64.关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B.场外市场包括第—市场 C.场外交易市场包括店头市场

D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

65.关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有（）。A.证券交易所会员应具有法人资格

B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立 C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务 D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司 66.在我国，证券交易所会员享有（）等权利。A.参加会员大会 B.选举和被选举权

C.对证券交易所事务表决权

D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

67.证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括（）。A.申请报告

B.机构设立的有效批准文件 C.主要业务规章制度

D.证券业务负责人的简历

68.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。A.无形席位属于场内报盘

B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员 C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高

D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令 69.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括(A.会员资格证明文件

B.证券公司职工名册及身份证明 C.经营证券业许可证 D.营业执照(副本)70.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为()。A.证券交易规则风险

B.证券自营业务风险 C.证券经纪业务风险

D.证券法律制定风险)。

71.从不同的交易场所来看，证券交易有（）。A.上市交易

B.后台交易 C.店头交易

D.电脑交易

72.针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如（）。

A.资本充足率

B.资产速动比率 C.资金周转率

D.资产负债率

73.在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A.证券交易所

B.证券交易的对象 C.证券经纪商

D.委托人

74.我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求（）。A.有规范的业务分开管理制度

B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人 C.有相应的会计专业人员

D.有符合证监会规定的业务资料报送系统

75.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求（）。

A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30% B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 C.有20 名以上计算机专业技术人员

D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员 76.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。

A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查 B.缴存足够的交易资金

C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。77.关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务 78.法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有（）。A.企业营业执照复印件

B.法人证券帐户 C.企业法人代表签署的授权委托书

D.经办人身份证 79.按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为（）类别。A.自然人帐户

B.法人帐户 C.境外投资者帐户

D.基金帐户

80.根据国家法律法规规定，（）不得开立股票帐户。A.证券从业人员

B.证券交易所工作人员 C.证券管理机构工作人员

D.国家机关工作人员 81.关于证券存管，下列说法中正确的有（）。A.证券存管是财产保管制度的一种形式

B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务 C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务 D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

82.投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列（）服务。A.交易查询服务

B.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户 C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务 D.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格 83.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。A.A股价格最小变动单位为0.01 元

B.上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元 C.目前债券现货报价为100 元面值价格 D.基金报价为每份基金价格 84.自助委托的方式包括()委托。A.磁卡

B.电脑自助 C.远程终端

D.传真

85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。

A.全权委托

B.未办妥过户手续的记名证券委托 C.采取信用交易方式的委托

D.已办妥过户手续的记名证券委托 86.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A.资金

B.证券 C.帐户

D.股东卡

87.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。A.上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150 元 B.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10 元 C.上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15 元 D.非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10 元 88.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。A.T＋1 日成交

B.T 日部分成交 C.T 日全部成交

D.T 日不成交

89.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理（）。A.最近两个会计的审计结果显示的净利润均为负值

B.最近一个会计的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)C.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动

D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复

90.在我国，证券交易所编制的股价指数有（）。A.综合指敷

B.成份指数 C.分类指数

D.合成指数

91.对于（）达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌(暂停交易)1小时，并予以公告。

A.连续2 天

B.一周有3 天 C.连续3 天

D.连续3 天以上 92.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。A.A、B 股除息交易的操作方法相同 B.A、B 股除息交易的操作方法有别

C.B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利 D.B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利 93.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（）。A.非上市公司的股份

B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份

D.上市公司的非流通股份

94.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（）。

A.股份编码和名称

B.上一转让日转让价格和数量 C.转让股份指数

D.当日转让价格和数量

95.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。A.上市公司股东人数

B.股利分配方案中送股比例 C.股东的持股数

D.股东认购新股缴款额

96.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有（）。

A.T－2 日刊登《招股说明书概要》

B.T－1 日刊登《发行公告》 C.T 日自愿申购

D.T＋1 日划款 97.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。A.申购情况

B.主承销商

C.其它市场因素

D.发行人募集资金目标

98.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（）。A.承销商提供的上市公司验资报告 B.承销商提供承销配股清单

C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘 D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

99.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）。A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

C.分红派息公告的时间应在股权登记日3 个工作日前 D.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户 100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括()。A.受托投资管理资金来源审查

B.资格审批

C.检查制度

D.委托人资格审批 101.办理证券经纪业务的基本要求是（）。A.建立健全证券经纪业务管理制度 B.建立健全规范的业务操作制度 C.强化对客户的信息服务功能 D.强化对客户的风险揭示功能

102.代理买卖证券风险的防范措施主要有（）。A.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险

B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险

C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险 D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险 103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（）。A.审查代理协议的格式及其合法性 B.检查执行客户委托的情况 C.抽查会员的则务状况

D.全面检查会员遵守法律法规情况

104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与()等部门严格分开。

A.资金

B.财会 C.经纪

D.物业管理 105.自营业务的范围包括（）。

A.上市证券的自营买卖

B.柜台证券的自营买卖 C.非上市证券的自营买卖

D.承销业务中的自营买卖

106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送（）材料。A.经审计的上一末的资产负债表 B.经审计的上一末的损益表 C.经审计的本的财务状况变动表 D.上一经营证券业务情况说明 107.根据有关规定，()属于内幕人员。A.发行人的打字员

B.为发行人进行审计的注册会计师

C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 D.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 108.证券营业部客户服务创新发展方向是（）。A.交易手段高教化

B.服务功能自动化 C.信息管理智能化

D.业务处理网络化

109.依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为（）。A.违法违规风险

B.交易差错风险 C.服务质量风险

D.亏损风险 110.下列事项中，属于内幕信息的是（）。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司涉及的重大诉讼

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50% D.公司债务担保的重大变更 111.下列说法正确的有（）。

A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 112.按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（）。A.商业银行

B.非银行企业法人 C.社团法人

D.自然人

113.受托人必须以委托人的名义设置（）。A.股票帐户

B.资金帐户 C.证券营业部代码

D.交易席位号 114.清算的解释一般有（）。

A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.个人的日常收支

115.目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是（）。A.钱货两清原则

B.实物交收原则 C.净额清算原则

D.会计日交原则

116.新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有（）。A.五级结算

B.异地代理结算 C.法人结算

D.投资者相互结算

117.沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有（）。A.T＋0

B.T＋1 C.T＋2

D.T＋3 118.下列哪些行为属于证券过户（）。

A.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户 B.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户 C.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户 D.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少 119.下列事件属于证券营业部突发事件的有（）。A.自然灾害

B.抢劫

C.设备故障

D.内部矛盾激化成打砸事件

120.证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

A.证券持有者

B.资金需求者 C.融资者

D.资金贷出方

121.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点。

A.信誉高

B.流动性好 C.发行期限长

D.收益高

122.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是（）。A.0.001

B.0.005 C.0.01

D.0.05 123.假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000 万元，B 券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午买入R003 品种5000 万元，成定价格为5.00%，下午卖出B 券面值4000 万元，成交价格为150 元/100 元面值。请选择下列正确的表述：（）(不考虑各项税费)。A.T 日交易中不存在欠库

B.T 日交易中该公司卖山B 券后，标准券欠库4000 万元

C.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000 多万元

D.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100 万元 124.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（）。A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报

B.二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次

C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算

D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券

125.营业部完善内部控制机制应遵循以下原则（）。A.独立性原则

B.相互制约原则 C.防火墙原则

D.健全性原则

126.证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件（）。A.内控制度和规章制度健全

B.营业场所的面积不小于1000平方米 C.直接委派的人员不少于2 人

D.资金存取采用银证转帐方式进行 127.证券营业部的电脑管理包括（）。

A.硬件管理、软件管理

B.备件管理 C.备文管理

D.维修保养管理

128.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（）。A.自动记录全部操作过程

B.系统管理与业务操作权限严格分开 C.防止异常中断后非法进入系统 D.提供超时键盘锁定功能

129.证券营业部财产登记与保管制度要求包括（）。A.自营证券进行定期或不定期盘点 B.对代保管证券进行定期或不定期盘点 C.对固定资产进行定期或不定期的盘点 D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因 130.证券营业部的自有资金包括（）。A.上级拨入的营运资金

B.从业务管理费中列支的专用基金 C.从利润分配中留存的专用基金 D.客户保证金

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5 分，共35 分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A 或全部选B的本大题不得分)。

131.在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。

132.目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。

133.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。

134.我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2 亿元。

135.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。

136.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

137.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。

138.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。

139.证券公司—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

140.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。

141.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

142.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。

143.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

144.证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。

145.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

146.证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。

147.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

148.个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。

149.股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。

150.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。151.在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。

152.目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。

153.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

154.我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。

155.营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。

156.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

157.根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。

158.在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。

159.股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。

160.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。

161.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。

162.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。

163.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。

164.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的

15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

165.申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。

166.新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。

167.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。

168.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。

169.上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。

170.股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。

171.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。

172.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

173.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。

174.上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5 元。

175.目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。

176.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。

177.交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险

178.综合类证券公司从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。

179.开户数量风险是指由于开户者本身不符合国家法规规定的条件，从而影响证券公司正常业务的开展。

180.某证券机构为取得自营资格，报送了如下材料：净资产为l 亿元，固定资产净值和长期投资为分别3 亿元和1 亿元，无形及递延资产为1000 万元；证监会认定的其他长期性或高风险资产为1000 万元。根据证监会有关规定，该机构将取得自营资格。

181.证券公司将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之—。

182.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。

183.证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。

184.证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。

185.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。

186.受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。

187.清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。

188.在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算公司开设结算头寸帐户。

189.上海证券交易所务会员如要将所持有的记帐式国债用于回购交易，必须将登记所持国债的证券帐户通过该所交易系统申报回购登记。

190.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收帐户出现透支，如在T＋2下午17：00 之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。

191.已办理证券转户手续的证券帐户不能撤销挂失。

192.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。

193.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。

194.债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。

195.证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。

196.中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。

197.《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。

198.建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。

199.证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。

200.无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班。

证券交易真题参考答案

提示：以下只是参考答案，如果有错误，欢迎大家指正。

一、单选题

1.C 2.B 3.C 4.D 5.D 6.B 7.B 8.C 9.D 10.B 11.C 12.A 13.B 14.B 15.D 16.B 17.A 18.D 19.B 20.c 21.D 22.B 23.B 24.D 25.B 26.A 27.D 28.D 29.B 30.C 31.C 32.B 33.B 34.A 35.D 36.b 37.A 38.c 39.D 40.B 41.C 42.A 43.D 44.D 45.B 46.A 47.A 48.D 49.D 50.D 51.C 52.C 53.D 54.A 55.D 56.D 57.A 58.D 59.D 60.A

二、多选题

61.ACD 62.ACD 63.BCD 64.ACD 65.ACD 66.ABCD 67.ABCD 68.BD 69.ACD 70.BC 71.AC 72.BD 73.ABCD 74.ACD 75.BD 76.ABD 77.Ac 78.ABCD 79.ABC 80.ABC 81.ABCD 82.ABc 83.AB 84.ABC 85.ABC 86.AB 87.AC 88.BCD 89.ABD 90.ABC 91.CD 92.BD 93.BCD 94 ABD 95.BC 96.ABC 97.ACD 98 BC 99 ACD 100 BC 101.ABCD 102.ABC 103.ABCD 104.ABC 105.AC 106.ABCD 107.ABC 108.ABCD 109AD 110.ABCD 111.ACD 112.BCD 113.AB 114.ABC 115.AC 116.BC 117.AC 118.ABC 119.ABD 120.ABC 121.AB 122.BC 123.BC 124.AC 125.ABCD 126.AD 127.ABCD 128.ABCD 129.ABCD 130.ABC

三、判断题

131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136.B 137.A 138.A 139.B 140.A 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.A 150.A 151.A 152.A 153.A 154.A 155 A 156.A 157.A 158.A 159.A 160.B 161.B 162.A 163.B 164.B 165.B 166.A 167.A 168.B 169.A 170.A 171.A 172.A 173.A 174.B 175.A 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B 181.B 182.B 183.A 184.A 185.B 186.A 187.B 188.A 189.A 190.B 191.A 192.B 193.B 194.A 195.B 196.B 197.B 198.A 199.B 200.B

2011年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂 2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金 B.债券基金 C.封闭式基金 D.股票基金

3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A.结算支票账户 B.储蓄账户 C.证券账户

D.结算备付金账户

4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权

5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则

6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户

7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。A.发行之后 B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程

8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A.种类与价款 B.数量与种类 C.数量与价款 D.数量与投资者

9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托 B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.发行日交收 B.会计日交收 C.随时交收 D.滚动交收

11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A.帐号 B.会员资格 C.交易席位 D.交易密码

13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。

A.参与者认同

B.交易系统成交记录 C.仲裁机构裁决书 D.成交无效

14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A.基本结算会员 B.普通结算会员 C.一般结算会员 D.特殊结算会员

16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A.见券付款 B.券款对付 C.见款付券 D.迟付券款

17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A.送股登记日前一日 B.送股登记日

C.送股登记日后一日 D.送股登记日后两日

19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A.8万元 B.5万元 C.3万元 D.2万元

20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商业银行 D.证券公司

22.深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。

A.5个 B.10个 C.15个 D.30个

23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A.申购

B.配号及中签 C.结算 D.登记

25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。A.用以自己名义开设的账户进行交易 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.假借他人名义进行自营业务 D.将自营业务与代理业务混合操作

26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。A.客户信用交易担保资金账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户

27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A.50万元 B.60万元 C.80万元 D.100万元 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！

32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A.1个 B.5个 C.10个 D.15个

33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A.发行登记 B.送股登记 C.变更登记 D.退出登记

34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A.投资者 B.证券发行人 C.登记结算公司 D.原交易参与人 35.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.双边全额清算 D.多边全额清算

37.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A.全价交易 B.净价交易 C.差价交易 D.市场价交易

38.我国现行规定的委托期为（）。A.当日有效 B.约定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券卖出的申报价格（）。A.不得低于该证券的最新成交价 B.不得高于该证券的最新成交价 C.不得低于该证券前一交易日收盘价 D.不得高于该证券前一交易日收盘价

40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.41、某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元

42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为特别客户办理一般资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A.1个 B.2个 C.3个 D.5个

44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.债券 B.资金 C.信用 D.财产

45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A.以券融资 B.以资融券 C.以券融券 D.以资融资

47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A.守约方

B.证券结算风险基金 C.证券登记结算公司 D.证券交易所

49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A.记过 B.罚款

C.单处或者并处警告 D.责令改正

50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。

A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张 B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张 C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张 51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A.集合竞价方式 B.做市商撮合方式 C.连续竞价方式 D.交易所决定

54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A.5个 B.6个 C.7个 D.8个

55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A.4个 B.5个 C.9个 D.11个

57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A.A股 B.国债 C.B股

D.封闭式基金

58.我国证券交易所总经理由（）任免。A.证券交易所理事长

B.国务院证券监督管理机构 C.所在地人民代表大会 D.全国人民代表大会

59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.间接报价

60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。A.1个或1个以上 B.2个或2个以上 C.3个或3个以上 D.4个或4个以上

（二）多项选择题（每题1分，共40分）1.可转换债券具有（）的特性。A.回购 B.债权 C.期权 D.贴现

2.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B.有合格的经营场所和业务设施 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A.本人身份证件

B.本人同名证券账户卡 C.经公证的授权委托书 D.代理人有效身份证件

4.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。A.集合资产管理计划份额 B.央行票据 C.短期融资券 D.资产支持证券 5.证券结算包括（）。A.登记 B.清算 C.注册 D.交收

6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。

A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算

C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易的对象

8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。A.总额交收 B.逐项交收 C.净额交收 D.全额交收

9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A.按规定分享投资收益

B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C.承担委托投资的损失 D.知情的权利

10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.不得散布非公开披露的信息

C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D.不得挪用客户的交易结算资金和证券

11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。A.外国法人、自然人和其他组织

B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C.定居在国外的中国公民

D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 12.证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记 B.配股登记 C.增发登记 D.基金扩募登记

13.新股网上发行方式的基本类型有（）。A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上拍卖 D.网上申购

14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A.债券的持有方 B.资金的贷出方 C.融券方 D.融资方

15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。

A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单

C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收 D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸

16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。A.在中国境内具有法人资格的商业银行

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。

A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）B.权益登记日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.发放日（T+8日）

18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。A.权证存续期满

B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部分行权

20.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A.人民币普通股 B.证券投资基金 C.权证 D.国债

23.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。

A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 D.禁止从自营账户中提取现金 24.常见的内幕交易包括（）。

A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 25.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 26.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。A.从事证券交易时间 B.从事证券交易地点 C.账户状态 D.信誉状况

27.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.公司经营政策发生重大变化

B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损 C.上市公司收购的有关方案

D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息 28.证券公司资产管理业务的种类主要有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。A.及时 B.真实 B.准确 D.完整

30.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。A.应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D.应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

31.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报

32.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。

A.证券回购的券种 B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

33.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（）。A.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件 C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D.专用于信用交易的银行卡

35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（）。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易

D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

36.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（）。A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% B.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% D.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% 37.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A.最近1个会计的审计结果显示其股东权益为负

B.最近1个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

38.我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。A.结算账户的设立 B.证券的存管和过户

C.受发行人的委托派发证券权益 D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务 39.证券市场流动性包含两方面的要求（）。A.成交速度 B.成交价格 C.波动性 D.持续性

40.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易

D.取消交易权限或取消会员资格

（三）判断题（每题0.5分，共30分）

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

2.证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。

4.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。

5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

6.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。7.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

8.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。

9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

10.现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

11.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。12.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。13.证券投资者是买卖证券的客体。14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。16.人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。

17.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。18.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。19.资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

20.所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

21.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。22.法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。

23.价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。24.在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

25.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。26.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

27.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。28.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。

29.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。

30.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。31.清算是交收的基础和保证。

32.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。

33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。34.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。35.关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

36.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。37.自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。

38.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。

39.深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。

40.我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。

41.中小企业板上市公司最近半个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

42.标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价）。