质量体系内部审核样

第一篇：质量体系内部审核样

企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧

ISO9000标准 质量体系内部审核教程企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧

欢迎参加2000版ISO

9000标准的网上培训，本次培训将结合新版标准介绍企业内部审核员应该掌握的基本审核方法和技巧。希望通过网上的学习，使质量管理工作者对审核有一个大概的了解，初步掌握一些方法，可以开展审核工作。如果需要更详细的资料，请按网站上的联系方式与我们联系。

第一讲 审 核

一 基本概念

1 审核是指什么?

审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2 过程实是指什么?

企业在实施94版ISO9000标准时，是按逐个要素编制程序文件，2000版则分为五大过程，所有的工作都分解成各种过程。审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。 3 审核准则是指什么? 审核准则原称审核依据。(包括ISO9001标准，手册，程序文件，法律法规的有关要求或其它依据)

审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。 4 审核的目的是指什么?

审核的目的：是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。 符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准，或者是对外承诺的活动。 5 审核员的工作是什么?

内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。 二 新版9001与9004的区别

9001和9004是两个相关的标准，所有的标题号内容全部是一一对应的，只不过9001标准作为审核、作为企业、作为组织申请认证必须按照9001标准的要求检查我们的活动。但是如果编制质量手册或准备各种质量文件、策划各种活动的时候，就要按9004标准。要求一个组织在编制质量手册和程序文件的过程中，要把9001和9004两个标准对照起来。 9001标准就是提出一些要求，9004标准有一些解释性，可以指导如何实现9001标准。 9001标准和9004标准结合起来以后，作为一个组织更能发挥质量管理体系的作用。

9004标准中提到有效性和效率。作为一个组织来讲，首先要考虑效率，如果通过认证后没有任何效率，任何一个组织也不会去做这个工作。 三. 审核的特点

审核的特点：系统地、独立地、正式地。审核是一个抽样的过程，抽样要有一定的代表性，也有一定的风险。

审核是一种正正规规的，按照所形成的文件要求，按照事先策划好的步骤，进行审核，而且是独立的进行的，不受任何干扰。质量体系审核的内容包括组织的过程是否被确定;过程是否被充分的展开并贯彻实施;实施的证据是否证明符合要求。 四. 审核的类型

审核的类型包括：质量体系审核(内部);产品质量审核(围绕某一个产品进行审核);过程质量审核(看过程是否受控)，审核是提高、改进体系运行的途径。 审核还可以分成： 内审：按自己事先计划好的间隔进行审核(第1方审核)。 外审：从外面找一个认证机构对企业进行审核(第3方审核)。 第2方审核：用户

对某个企业不放心，但是某个工作还要交给它去做，所以用户就派人来(可以是自己的人，也可以是对这个行业很了解的人)去审核一下这个企业做这项工作的能力。借助于第3方审核的模式。

第1方内审的目的：改进、提高发现的问题;为在外审前的准备。

内审的主要依据：手册、程序文件、标准、有关的法律法规、作业指导书 第2方审核的目的：评定、批准。

第3方审核的目的：认证、注册。通过认证的现场审核，取得9000标准认证的证书，在国家指定的机构进行备案、注册。

以下我们主要结合第1方内审来讲解它的方法。

第二讲 审核准备和审核方法

一.质量体系审核的可以分为3个阶段：

1)进行审核策划、编制年度审核计划、年度计划、实施计划(审核组成员、做审核准备、编制检查表、确定审核准则、审核时间等)。

策划不光是质量方面要进行策划，任何工作中首先都要进行策划。

2)实施现场审核：到各个部门去，按准备好的文件，实施现场审核，也就是现场的评价。 现场审核的目的：寻找符合与不符合标准的证据。不管是符合的还是不符合的，都要把有关过程的证据记录下来，如果不符合要开具不符合报告。 只有符合标准的证据多，才能证明这个体系运行的好。

3)要有正式的审核报告(包括总体情况、分数情况、是否有效等)。证据要真实有效，对发现不符合的问题，最后还要采取纠正，并跟踪纠正措施的实施情况。 二. 现场审核步骤：

1)召开首次会议：宣布审核的要求;注意事项;确定审核范围;审核方法;保密(商业机密;技术机密)等;

2)现场检查：检阅各种文件，观察操作等;

3)小组交流：各小组现场检查后一定要进行交流; 4)与受审方沟通(对外审来讲) 向有关主管领导汇报(对内审来讲)：小组交流情况; 5)开末次会(内审)：把现场审核的情况要向受审核部门确认，宣读不符合情况，以后让受审核部门确认，宣读最终结果，以后如何改，纠正措施的完成时间，对纠正措施进行验证; 6)开据正式的审核报告，下发各个受审核部门。 一般内审纠正措施的时间不超过1个月，外审不超过2个月。 三.认证的三个阶段：

1)初次评定：评定是否符合标准，达到认证注册的目的; 2)监督审核：保持注册资格;

目的是能一直达到初级评定的要求，还要提高

3)复评：3年证书到期要进行复评，审核的内容可能比初次评定要少一些 确定审核范围首先要明确哪些服务可以做。 四.审核组的组成：

由资格的人员组成(通过培训，取得内审员的资格); 要任命一个审核组长(具有专业知识) 五. 内审员的职责：

1.按分布范围按审核计划、审核准则编制检查表(简单、实用、操作性强); 2.按要求到现场收集客观证据; 3.报告审核结果; 4.配合组长的工作;

5.验证纠正措施的有效性 六.组长的职责：

1.文件的审查(整个)、外审：提审查意见;

2.资源的策划、编制审核计划(涉及的要素、涉及时间、人员、进度等); 3.分配任务(确定审核员的专业，注意自己不能审自己区域的工作); 4.审核控制：按规定的时间、进度进行审核(除特殊情况外); 5.协调沟通：各个内审员和受审部门; 6.评价：在审核报告中体现出体系的问题; 7.报告结果;

8.组织人员进行跟踪。 七.如何编制审核计划：

审核计划的内容包括：

1)明确审核的目的(内审：符合性或有效性); 2)明确本次的审核范围(可按部门，也可按过程); 3)明确审核依据;

4)明确审核组成员及分工; 5)明确具体审核日期、时间; 6) 准备好审核的依据

审核的依据就是审核准则，内容包括：标准、体系文件、适用的法律法规(顾客投诉)、作业指导文件、程序文件等。

一般内审后进行一次正式的管理评审，然后第三方认证机构到现场审核。 八.审核的公证文件：

审核公证文件有检查表、9000标准、法律法规的要求等等，其中检查表是用来评价质量活动的。

九.检查表的编制

检查表应是留有记录位置的表格，主要有备忘、提示性。能体现每个人的审核思路(是否了解这个过程的关键过程)或审核风格。

其作用是保持审核目标的明确性;保持审核的完整性、连续性;减少随意性。组长应验证其他组员编制的检查表是否漏了过程。检查表的编制一般有两种方式，一是按过程编检查表，它的好处是避免重复，审核的深度较好，但用时间较长。二是按部门编检查表，它的好处是节省时间，但是审核的深度较差。在检查表中审核的发现、抽样、方法、审核的项目要在编检查表中应有所体现。编制好的检查表不应给受审方看。 十. 审核方法

编好检查表后按规定的时间进行审核。发现有重大的偏离标准要求时，可适当延长时间。 审核通过交谈、观察、查阅各种文件和资料的方法取得客观证据。

现场审核的主要内容：各种会议、收集客观证据、开具不合格报告、提交审核报告，表格内容包括对体系有效性的评价、有效的证据进行概述、是否符合有关标准、实物质量能否达到顾客满意。

第三讲 审核的技巧与实施

一.首次会议：

1)首先要签到(要有记录); 2)双方人员介绍(外审); 3)确定审核目的; 4)确定审核范围; 5)确认审核准则;

6)确认日程安排(最高管理者、部门代表必在场); 7)介绍审核方法(抽样、询问、查阅各种文件等); 8)介绍不合格的确定原则：

严重不合格的属于区域性的、系统性的、造成后果比较严重的;

一般不合格的属于孤立的、偶然出现的、造成后果是轻微的;观察项属于没有达到标准中说的情况，但已接近边缘的。

9)明确陪同人员，在内审中起见证的作用;

10)明确末次会议的时间和地点(需要有签到记录) 11)说明公证性和保密性的承诺

12)澄清有关限制条件(如：危险区域、与审核无关的保密区域等) 审核最基本的方法是抽样的方法来评价各种活动 二.审核的方式：

顺向审核：按过程，如服务过程、产品的生产过程等;

如：设计->采购->入库检验->组织生产->产品检验->包装->发运->售后服务

逆向审核：对某个问题查的较细，但浪费时间;

如：售后服务-->发运交货-->包装-->产品检验(记录)-->生产过程-->入库检验-->采购品的审批-->设计 三.在审核过程中提问的技巧：

1)封闭式：用于获取专门的信息，但信息量小;

2)开放式：一个问题从不同角度解释，获取的信息量大，但浪费时间; 3)澄清式：澄清在别的部门发现或是提到的一些问题;

4)提问时要平等、是善意，不能连续发问，目的是通过审核了解是否符合标准、是否符合程序;

5)内审员在审核过程中多听陈述，避免讲解标准; 6)查阅有关文件和记录(人员培训和管理)

7)关于审核控制：应严格按照审核计划;按照检查表控制审核气氛不受任何干扰，发现严重问题时，要及时沟通。

8)抽样：审核过程中要有一定的抽样量，抽样要充足(随即抽样)

9)能识别关键过程和特殊过程，关键过程是人为主观定的，特殊过程是客观存在的(如热处理等)。

10)要能判别影响过程的因素，影响过程的因素应包括：人员、特长，硬件、环境、文件法规、从这些方面看是否都得到控制。

注意：新标准中强调了弱化文件，审核时不得把自己的观点加上，审核中要有良好的气氛。审核就是帮助检查工作是否符合标准，在审核过程中不当裁判、不当教练。要实事求是。尊重客观、实际情况，正确把握审核的方向。 四.不合格报告：

1 什么是不合格

在2000版中不合格是未满足要求;在94版中不合格是未满足某个规定的要求。

要求包括合同要求、标准中的要求(体系标准、9000标准、产品标准)、法律法规的要求(首要要求)，通过这些要求来判定某个活动是否符合要求。

不合格的就是没有遵照9000标准中的要求、文件执行中的要求、没有达到预期的效果。

2.不合格的严重性

严重不符合与一般不符合

在宣布不合格报告前要澄清出现不合格的部门不一定是责任部门。

3.不合格报告中应包括的内容

不合格项报告中要明确：受审核部门、审核员、陪同人员、审核项目、审核日期、不合格报告的发出日期、计划验证日期、不合格项目的描述等等。

不合格报告是针对某一个具体的事实来判定的。

4. 最终审核报告中要体现总体评价

总体评价：1)体系文件与9000标准的符合程度;

2)实施情况(文件发放，文件管理等);

3)有效性—各个部门最终的产品或服务的质量;

4)自我完善和提高：通过内审、过程审核，自己能发现问题，自己能改进并提高 5.末次会议：

标志着现场审核的结束，会议内容包括： 1)要签到;

2)重新重申审核的目的、范围和依据的准则; 3)报告审核经过(查的部门、人员、项目);

4)宣读不合格报告(当场宣布，受审核方确认，如有疑义，在会议上澄清);说明抽样的局限性和风险，最终说明总体有效性的评价; 5)宣读审核结论; 6)重申保密性和承诺; 7)纠正措施的验证要求; 五. 管理评审

管理评审是在内审后一个月左右进行，管理评审是要管理者代表把内审的总体情况、内审的结果作汇报，是为了确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。 管理者代表在质量方面有问题可直接向最高管理者汇报。 管理评审由最高管理者主持，提出预防和纠正措施。 管理评审后就可以请外审进行审核。

第二篇：内部质量审核报告

根据内部质量审核计划的安排，从2012年4月24日至26日，技术中牵头组织对质量管理处、物资公司、设备管理处和技术中心、烧结厂、炼铁厂、氧气厂、焦化厂、龙山冶金熔剂公司、二炼钢厂、三炼钢厂、一轧厂、二轧厂、三轧厂和四轧厂共15个单位进行工艺技术管理专业管理审核。本次审核的目的是：对于认证范围单位，是为了不断健全完善质量体系，确保文件的符合性和有效性;对于贯标延伸单位，是为了检查文件化质量体系的符合性和有效性，进一步深化和规范质量管理工作。

审核的依据是：国家有关法律和法规;GB/T19001标准;集团公司质量手册、程序文件及相关文件的有效版本。

为了确保内审质量，审核前，审核组进行了认真准备，根据分工按单位编写了审核清单，保证了审核工作按计划开展。审核采取查阅相关文件资料、询问有关人员、现场验证操作等方式对质量计划的落实、标识和可追溯性的管理、过程质量的控制、检验和试验和统计技术的应用等进行了检查。同时还对认证中心复评审核中提出的不符合项和问题的整改情况进行了验证。审核中观察到的事实由受审核方现场签字确认，整个审核过程得到了各受审核

单位的全面配合，圆满地完成了审核任务，达到了预期的审核目的。

审核组对审核情况进行了认真的分析和讨论后认为：各单位的质量计划、标识和可追溯性、过程质量控制、检验和试验和统计技术应用等方面的工作能按体系文件的规定开展，处于受控状态。同时还针对生产情况的变化和体系运行中存在的问题，不断修改和完善体系文件满足质量改进的需要。特别是以下几个方面值得肯定：

铁前工作：

1、文件化质量体系得到进一步完善，特别是技术操作规程、设备三大规程得到进一步规范，技术质量管理工作得到进一步加强。

2、总体工作与贯标延伸工作开展前相比，都有不同程度的进步和提高，质量管理工作逐步与钢后接轨。

钢后工作：

1、质量体系继续保持良好的运行状态，日常工艺技术质量管理工作开展和质量体系的要求得到进一步融合，特别是部门对生产厂的日常检查、指导工作已经和贯标工作融为一体。

2、部分工作有了进一步提高和创新。如质量管理处的质量信息收集和传递形成了规范的制度，产品抽查工作逐步延伸到炼钢原、辅料;三炼钢厂每星期一次的技术质量工作会议已制度化、设备点检建立了点检示意图，使点检工作更清楚、直观。

3、自我改进和自我完善的意识逐步增强。铁前各单位针对专业部门日常提出的问题和要求，认真整改，使文件化质量体系得到不断完善;钢后针对认证中心提出的问题整改落实较好，对涉及面广的问题已着手组织实。

此次专业管理审核中，也暴露出一些问题和不足。审核组经过认真讨论，共开具15项一般不符合项。不符合项分布在11个单位，具体为：烧结厂2项、龙山冶金熔剂公司2项、二炼钢2项、一轧厂2项 、炼铁厂1项、焦化厂1项、氧气厂1项、三轧厂1项、四轧厂1项、质量管理处1项和技术

中心1项。不符合原因主要是文件规定执行不力和文件规定不完善造成。除以上开具的不符合项相关单位要认真整改外，审核组认为以下一些问题各单位也要引起充分重视：

1、质量体系文件管理没有真正实现动态管理，有的文件已经修改或变化，主管单位和部门还不清楚，造成执行不力;

2、新执行的标准未进行很好的跟踪检查;铁前相关标准的制订和执行的主动性和积极性和力度不够，因此标准没有得到全面贯彻落实。

3、各单位针对工艺参数规定过宽、过死，不科学、不合理的状况，仅有工作的初步方向和打算，但未组织实施;其次规程的执行检查和考核等方面的工作力度不够。

4、新下发和修改完善后的文件，由于宣教力度不够，文件内容没有得到全面贯彻落实。

5、部分单位由于《技术质量分析》编写人员不熟悉工艺过程，因此分析质量不高、深度不够，对问题分析的针对性不强，对工作的指导作用不强;

6、复评审核后，产品质量抽查工作得到全面整改，但仍然存在一些问题，如抽查项目、数量未达规定要求;

技术中心副主任苏鹤州在末次会议上对此次内审工作进行了总结，对本次内审组的认真、客观公正的工作态度给予了充分肯定，对受审单位的大力支持表示衷心感谢。同时对内审中发现的问题，对各单位提出了以下几点要求：

1、对内审组开具的15项不符合项，相关单位要认真组织分析，找出原因，提出有效的整改措施，于4月30日前报专业管理部门批准，相关单位认真组织落实措施，技术中心组织好验证工作。

2、对未开具不符合项的问题，由技术中心尽快形成简报下发，各单位要认真对照整改，部门积极配合整改工作，整改工作将作为下次内审的重要内容。

3、各单位要认真分析内审中发现的问题，按照举一反三的原则整改，杜绝问题的重复发生。

第三篇：内部质量审核报告

根据年度内部质量审核计划的安排，从2012年4月24日至26日，技术中牵头组织对质量管理处、物资公司、设备管理处和技术中心、烧结厂、炼铁厂、氧气厂、焦化厂、龙山冶金熔剂公司、二炼钢厂、三炼钢厂、一轧厂、二轧厂、三轧厂和四轧厂共15个单位进行工艺技术管理专业管理审核。本次审核的目的是：对于认证范围单位，是为了不断健全完善质量体系，确保文件的符合性和有效性;对于贯标延伸单位，是为了检查文件化质量体系的符合性和有效性，进一步深化和规范质量管理工作。

审核的依据是：国家有关法律和法规;GB/T19001标准;集团公司质量手册、程序文件及相关文件的有效版本。

为了确保内审质量，审核前，审核组进行了认真准备，根据分工按单位编写了审核清单，保证了审核工作按计划开展。审核采取查阅相关文件资料、询问有关人员、现场验证操作等方式对质量计划的落实、标识和可追溯性的管理、过程质量的控制、检验和试验和统计技术的应用等进行了检查。同时还对认证中心复评审核中提出的不符合项和问题的整改情况进行了验证。审核中观察到的事实由受审核方现场签字确认，整个审核过程得到了各受审核

单位的全面配合，圆满地完成了审核任务，达到了预期的审核目的。

审核组对审核情况进行了认真的分析和讨论后认为：各单位的质量计划、标识和可追溯性、过程质量控制、检验和试验和统计技术应用等方面的工作能按体系文件的规定开展，处于受控状态。同时还针对生产情况的变化和体系运行中存在的问题，不断修改和完善体系文件满足质量改进的需要。特别是以下几个方面值得肯定：

铁前工作：

1、文件化质量体系得到进一步完善，特别是技术操作规程、设备三大规程得到进一步规范，技术质量管理工作得到进一步加强。

2、总体工作与贯标延伸工作开展前相比，都有不同程度的进步和提高，质量管理工作逐步与钢后接轨。

钢后工作：

1、质量体系继续保持良好的运行状态，日常工艺技术质量管理工作开展和质量体系的要求得到进一步融合，特别是部门对生产厂的日常检查、指导工作已经和贯标工作融为一体。

2、部分工作有了进一步提高和创新。如质量管理处的质量信息收集和传递形成了规范的制度，产品抽查工作逐步延伸到炼钢原、辅料;三炼钢厂每星期一次的技术质量工作会议已制度化、设备点检建立了点检示意图，使点检工作更清楚、直观。

3、自我改进和自我完善的意识逐步增强。铁前各单位针对专业部门日常提出的问题和要求，认真整改，使文件化质量体系得到不断完善;钢后针对认证中心提出的问题整改落实较好，对涉及面广的问题已着手组织实。

此次专业管理审核中，也暴露出一些问题和不足。审核组经过认真讨论，共开具15项一般不符合项。不符合项分布在11个单位，具体为：烧结厂2项、龙山冶金熔剂公司2项、二炼钢2项、一轧厂2项 、炼铁厂1项、焦化厂1项、氧气厂1项、三轧厂1项、四轧厂1项、质量管理处1项和技术

中心1项。不符合原因主要是文件规定执行不力和文件规定不完善造成。除以上开具的不符合项相关单位要认真整改外，审核组认为以下一些问题各单位也要引起充分重视：

1、质量体系文件管理没有真正实现动态管理，有的文件已经修改或变化，主管单位和部门还不清楚，造成执行不力;

2、新执行的标准未进行很好的跟踪检查;铁前相关标准的制订和执行的主动性和积极性和力度不够，因此标准没有得到全面贯彻落实。

3、各单位针对工艺参数规定过宽、过死，不科学、不合理的状况，仅有工作的初步方向和打算，但未组织实施;其次规程的执行检查和考核等方面的工作力度不够。

4、新下发和修改完善后的文件，由于宣教力度不够，文件内容没有得到全面贯彻落实。

5、部分单位由于《技术质量分析》编写人员不熟悉工艺过程，因此分析质量不高、深度不够，对问题分析的针对性不强，对工作的指导作用不强;

6、复评审核后，产品质量抽查工作得到全面整改，但仍然存在一些问题，如抽查项目、数量未达规定要求;

技术中心副主任苏鹤州在末次会议上对此次内审工作进行了总结，对本次内审组的认真、客观公正的工作态度给予了充分肯定，对受审单位的大力支持表示衷心感谢。同时对内审中发现的问题，对各单位提出了以下几点要求：

1、对内审组开具的15项不符合项，相关单位要认真组织分析，找出原因，提出有效的整改措施，于4月30日前报专业管理部门批准，相关单位认真组织落实措施，技术中心组织好验证工作。

2、对未开具不符合项的问题，由技术中心尽快形成简报下发，各单位要认真对照整改，部门积极配合整改工作，整改工作将作为下次内审的重要内容。

3、各单位要认真分析内审中发现的问题，按照举一反三的原则整改，杜绝问题的重复发生。

第四篇：2018质量体系内部审核流程

XXXXXXXX科技有限公司

2018质量体系内部审核流程及要点： 参与人员：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

1. 质量部(实验室)

对照各检验规程查看如下记录 : 原材料检验记录、半成品检验记录、成品检验记录，原料及成品的不合格判定处置记录、原材料留样记录及追踪、成品发货留样及追踪、实验设备保养计划，保养记录、计量仪器校准记录、交接班记录等 2. 维修车间

设备维修保养计划，设备维修记录，设备保养记录，叉车保养记录 3. 仓库

入库台账，出库台账，仓库清洁记录，仓库灭鼠灭虫记录，出货装运车辆检查记录，医用急救箱配备药物检查 4. 车间

操作规程，点检记录、设备运行状况统计记录、投料及生产记录(涉及原材料追踪)，车间清洁记录，装料间灭虫灭蝇记录，质量考核办法，质量目标奖罚记录, 生产计划 5. 人事

员工培训计划，培训记录，各岗位人员评价记录 6.采购

采购计划，采购合同，供应商资质评价记录，供应商评价记录 7. 办公室

各部门质量目标达成统计，文件发放回收记录，质量体系内审计划, 审核报告，外来文件清单 8. 销售

销售合同台账，客户满意度调查记录，客户投诉处理记录、客户退货记录、 9. 厂区

厂区灭虫记录，厂区卫生区域划分及清洁记录

第五篇：内部质量管理体系审核步骤

内部质量管理体系审核大致可分下列几个步骤进行：

1、确定任务。如果是例行审核，则按计划规定进行;如果是特殊审核，则是明确目的和受审的部门或条款。每次审核还要明确采用的依据。任务确定后要按程序由有关领导批准下达。

2、 审核准备。由管理者代表指定审核组成员组成审核组。审核组长应领导全组编制好具体的审核计划日程表并把审核任务分配到每个审核组成员。每个审核员应编制检查表，经组长审核后实施。同时全组应集中有关文件(如标准、手册、有关程序文件、作业指导书等)加以审阅。审核计划日程表确定后应及早通知受审部门负责人征得同意，并请他决定一位部门的发言人及陪同人员。

3、 现场审核。审核组应准时到达审核现场，召开一次正式的首次会议，说明审核的目的、范围、依据和方法。如果是例行审核，而且只对一个部门进行审核，这种首次会议可以适当简化。现场审核应以事实为根据，以标准或其他文件的规定为准则，收集客观证据，作出公正的判断。如发现不合格，要按规定填写不合格报告，并请受审部门领导对事实表示认可(签字)。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核组应报告审核结果，宣读不合格报告，并请受审部门负责人填写纠正措施计划

4、 编写审核报告。审核组长应按规定格式根据审核结果编写审核报告。此报告经管理者代表审定后正式下达给受审部门。

5、 纠正措施的跟踪。质量管理部门应会同审核组对纠正措施计划的进行跟踪验证。

6、 全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况汇总分析。如果是例行审核，则在所有的部门及条款审核完成后(一般是一年后)，质量管理部门负责人应根据各部门的审核报告，汇总编写出一份全面的审核报告，并分析评价整个体系的有效性;还要与上次内审结果相比较，评价其进步情况;同时对全年各部门实施纠正措施加以汇总分析。这种结果均应上报最高领导作为管理评审的输入之一。

以上各个步骤均应在内审程序中明确规定。内审程序应根据每个组织的实际情况编制，但这些主n要步骤的内容都是不可以缺少的。